基于階段分析的單篇學術(shù)論文創(chuàng)新性測度研究述評

劉聰　郭鳳嬌　梁琪奇等

關(guān)鍵詞： 學術(shù)論文； 創(chuàng)新性； 吸收階段； 產(chǎn)出階段； 擴散階段； 測度研究； 述評

ＤＯＩ：１０．３９６９ ／ ｊ．ｉｓｓｎ．１００８－０８２１．２０２４．０６．０１２

〔中圖分類號〕Ｇ２５０.２５２ 〔文獻標識碼〕Ａ 〔文章編號〕１００８－０８２１ （２０２４） ０６－０１４５－１２

創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動力， 居于國家發(fā)展全局的核心位置。習近平總書記在黨的二十大報告中指出， “加快實施一批具有戰(zhàn)略性全局性前瞻性的國家重大科技項目， 增強自主創(chuàng)新能力， 加強基礎(chǔ)研究， 突出原創(chuàng)， 鼓勵自由探索”［１］ 。知識創(chuàng)新是科技創(chuàng)新的基礎(chǔ)， 是新技術(shù)、新發(fā)明的源泉， 是推動科技進步和經(jīng)濟增長的革命力量［２］ 。學術(shù)論文作為知識創(chuàng)新的重要傳播載體之一， 是科技創(chuàng)新發(fā)展的書面表達。對學術(shù)論文創(chuàng)新性進行客觀、準確、公平的科學評價能夠促進科研活動的順利進行， 激發(fā)研究者的積極性和創(chuàng)造性［３］ 。

目前， 學術(shù)研究的著力點更多偏向于“結(jié)果”導向， 忽略了學術(shù)研究中學術(shù)積累、內(nèi)化吸收、學術(shù)產(chǎn)出和學術(shù)擴散整體的系統(tǒng)過程［４］ 。學術(shù)論文創(chuàng)新既是一種結(jié)果， 也是一個過程。在學術(shù)論文創(chuàng)新過程的不同階段， 其測度關(guān)注點是不同的。對學術(shù)論文創(chuàng)新過程進行階段劃分， 有助于厘清各階段的測度角度。鑒于此， 本文基于學術(shù)論文創(chuàng)新過程的邏輯性與時間性， 對學術(shù)論文創(chuàng)新過程進行階段劃分， 對各階段研究現(xiàn)狀進行概括梳理， 在此基礎(chǔ)上針對各階段研究存在的問題， 提出應對策略， 以期為單篇學術(shù)論文創(chuàng)新性測度工作提供參考。

１ 相關(guān)概念內(nèi)涵

１.1學術(shù)論文

學術(shù)論文， 又稱科學論文、研究論文， 是針對自然科學、社會科學等科學研究領(lǐng)域中的問題進行探討、研究， 表達科研成果的文章， 能夠表明作者在某類科學研究的新成果或創(chuàng)新型見解與認知， 內(nèi)容豐富， 具有一定理論和應用價值。筆者將從“基本定義、主要特點” 對學術(shù)論文進行解讀， 以細化理解其內(nèi)涵， 如表１ 所示。

此外， 學術(shù)論文同時具有科學性、專業(yè)性， 符合科技論文的真實性、再現(xiàn)性、邏輯性和公正性要求［６］

１.２ 創(chuàng)新

創(chuàng)新是一個寬泛的概念， 簡單地說， 就是利用已有條件去創(chuàng)造新事物， 是實用性的活動。對創(chuàng)新概念的理解可以從以下４ 個視角展開。

１） 從詞源理解“創(chuàng)新”。在古代漢語詞典中，“創(chuàng)新” 亦作“刱新”［７］ ， 一是指創(chuàng)立或創(chuàng)造新的；二是指首先。“創(chuàng)新” 的英文“Ｉｎｎｏｖａｔｉｏｎ” 一詞， 起源于拉丁語“Ｉｎｎｏｖａｒｅ”， 亦是一個起源于１５ 世紀的古老詞匯， 是指人類提供前所未有的事物的一種活動， 有三層含義： “更新” “創(chuàng)造新的東西” “改變”。

２） 從不同領(lǐng)域理解“創(chuàng)新”?！皠?chuàng)新” 作為一個普遍存在于社會生活各個方面的客觀現(xiàn)象， 從其根本性質(zhì)來看， 突出體現(xiàn)在三大領(lǐng)域： 學科領(lǐng)域—知識創(chuàng)新； 行業(yè)領(lǐng)域—技術(shù)創(chuàng)新； 職業(yè)領(lǐng)域—制度創(chuàng)新。三大領(lǐng)域的創(chuàng)新涵義及相互關(guān)系， 如表２ 所示。

３） 創(chuàng)新的文獻涵義。已有研究關(guān)于創(chuàng)新的認識主要有以下觀點： 一是從創(chuàng)新的基本涵義來看。樊璐等［１６］ 認為， 創(chuàng)新并不意味著從根本上徹底改變事物的本質(zhì)內(nèi)容， 而是在其基礎(chǔ)上， 對于落后的、不適宜的部分進行創(chuàng)造性地改變。這與萬均等［１７］提出的“創(chuàng)新是強調(diào)破舊立新， 重視變革過程” 的觀念一致。二是從創(chuàng)新的效能來看。１９１２ 年， 約瑟夫·阿洛伊斯·熊彼特［１８］ 在《經(jīng)濟發(fā)展理論》中提出， 創(chuàng)新意味著新方法新技術(shù)的應用， 只有創(chuàng)新才能帶來經(jīng)濟發(fā)展。三是從創(chuàng)新的時效性來看。ＵｒａｂｅＫ［１９］ 指出， 創(chuàng)新并不是一次性現(xiàn)象， 而是一個長期、累積的過程， 即從新觀念的產(chǎn)生到新觀念應用的整個過程。

４） “創(chuàng)新” 相似概念辨析。在創(chuàng)新概念檢索過程中， “創(chuàng)新性” “新穎性” “創(chuàng)造性” “突破性”是出現(xiàn)頻次最高的４ 個關(guān)鍵詞， 把他們作為一組相似概念進行辨析， 如表３ 所示。

結(jié)合創(chuàng)新的定義以及創(chuàng)新活動的實踐， 筆者認為創(chuàng)新是一種理性活動， 即在特定的環(huán)境下， 遵循事物發(fā)展的規(guī)律， 不斷在現(xiàn)有思維模式和認知基礎(chǔ)上進行拓展， 對“舊” 事物的消極因素進行否定，對積極因素進行肯定， 以此對舊事物、舊方法、舊觀念和舊秩序等進行突破和更新， 以滿足需求， 并推動科學前進和社會發(fā)展。因此， “創(chuàng)新” 可作以下理解： 新事物的產(chǎn)生， 是指創(chuàng)造或引入一種新的事物； 有價值， 產(chǎn)生的新事物具有一定的價值。

１.３ 學術(shù)論文創(chuàng)新性

學術(shù)論文作為科學研究成果的重要表現(xiàn)形式之一， 創(chuàng)新性是學術(shù)論文的“靈魂”， 是學術(shù)價值的重要表現(xiàn)。關(guān)于“學術(shù)論文創(chuàng)新性” 概念的解讀，主要有以下觀點：

１） 國內(nèi)外權(quán)威學術(shù)期刊視角。國際頂級期刊Ｎａｔｕｒｅ 認為， 學術(shù)論文創(chuàng)新性是指科研成果的新穎性， 能夠引人注意， 且該項研究具有廣泛的意義。Ｓｃｉｅｎｃｅ 則認為， 學術(shù)論文創(chuàng)新性是指對自然或理論提出新的見解， 而不是對已有研究結(jié)論的再次論證， 研究內(nèi)容富有啟發(fā)性。國內(nèi)綜合性期刊《自然科學進展》明確指出： 學術(shù)論文創(chuàng)新性是指在基礎(chǔ)研究和應用研究方面具有創(chuàng)造性的、高水平和重要意義的最新研究成果。

２） 從學術(shù)論文的“三大內(nèi)核” 出發(fā)。論點、論據(jù)和論證作為學術(shù)論文的三大核心內(nèi)容， 是學術(shù)論文創(chuàng)新的關(guān)鍵。論點， 是觀點， 是靈魂； 論據(jù)，是證明論點的材料支撐， 是基礎(chǔ)； 論證， 是進行內(nèi)容闡述的過程與方法。高自龍［２２］ 認為， 學術(shù)成果最終要據(jù)其內(nèi)容創(chuàng)新， 即與已有成果相比， 在觀點、理論、方法等方面有創(chuàng)新性。陳建青［２３］ 從內(nèi)容、形式兩方面來說明論文的創(chuàng)新性， 一是觀點的創(chuàng)新，即在某一領(lǐng)域提出了前人未曾提出的觀點； 二是結(jié)構(gòu)或方法的創(chuàng)新， 即在已有研究的基礎(chǔ)上提出不同于前人的新視角或者新方法。梁珠芳［２４］ 認為， 學術(shù)論文創(chuàng)新性主要體現(xiàn)為“在開拓研究領(lǐng)域方面、使用研究方法方面、運用論證資料方面以及闡述觀點或理論方面是否具有創(chuàng)新性”。

從字面含義來看， “性” 表示“事物的性質(zhì)或者性能”， “學術(shù)論文創(chuàng)新性” 即學術(shù)論文創(chuàng)新的性質(zhì)或者性能。性質(zhì)， 指區(qū)別于其他事物的根本屬性； 性能， 指天然所有的能力與效用。結(jié)合上文對“學術(shù)論文” 和“創(chuàng)新” 的內(nèi)涵解釋， 筆者對“學術(shù)論文創(chuàng)新性” 進行概念細分， 將其解構(gòu)為學術(shù)論文創(chuàng)新程度、學術(shù)論文創(chuàng)新價值以及學術(shù)論文創(chuàng)新影響因素３ 個子概念， 并繪制學術(shù)論文創(chuàng)新性的內(nèi)涵釋義圖， 如圖１ 所示。其中， 創(chuàng)新程度與創(chuàng)新價值反映“學術(shù)論文創(chuàng)新的性能”， 分別用來揭示學術(shù)論文在創(chuàng)新方面的新穎性以及學術(shù)論文創(chuàng)新的價值性； 創(chuàng)新影響因素揭示“學術(shù)論文創(chuàng)新的性質(zhì)”， 通過對學術(shù)論文創(chuàng)新影響因素的挖掘以體現(xiàn)學術(shù)論文創(chuàng)新區(qū)別于其他創(chuàng)新的根本屬性。

１.４ 學術(shù)論文創(chuàng)新過程的階段劃分

學術(shù)創(chuàng)新作為一個過程， 暗含著時間順序與邏輯步驟， 從時間維度探討學術(shù)創(chuàng)新， 有利于清晰地透視與把握學術(shù)創(chuàng)新的整個“歷程”［２５］ 。借鑒蔣偉偉等［２６］ 對學術(shù)創(chuàng)新過程的階段劃分， 以及考慮到學術(shù)論文的寫作發(fā)表擴散流程， 筆者將學術(shù)論文創(chuàng)新過程劃分為３ 個階段： 創(chuàng)新知識吸收階段、創(chuàng)新知識產(chǎn)出階段以及創(chuàng)新知識擴散階段。

創(chuàng)新知識吸收階段： 以學術(shù)論文的出版發(fā)行為分界點， 學術(shù)論文的創(chuàng)新知識吸收階段是學術(shù)論文出版發(fā)行之前所處的階段， 該階段包含文獻調(diào)研、論文寫作、論文投稿與修改等過程。根據(jù)吸收主體的不同， 該階段又可細分為以論文作者為主體的創(chuàng)新知識獲取與利用階段、以編輯和同行專家為主體的創(chuàng)新知識完善階段。該階段反映的是學術(shù)論文產(chǎn)出之前， 作者、編輯以及同行評審專家為完成論文、提升論文創(chuàng)新性所付出的所有勞動， 影響并決定著最終產(chǎn)出的學術(shù)論文。

創(chuàng)新知識產(chǎn)出階段： 即學術(shù)論文出版發(fā)行時所處的階段， 該階段是創(chuàng)新知識產(chǎn)出時的時間點， 是一個孤立狀態(tài)， 對該階段的分析， 實質(zhì)上是對產(chǎn)出成果即學術(shù)論文本身的分析。在此階段， 學術(shù)論文經(jīng)過出版發(fā)行已形成定稿， 其有無創(chuàng)新、創(chuàng)新大小均已確定。

創(chuàng)新知識擴散階段： 即學術(shù)論文出版發(fā)行后所處的階段， 該階段學術(shù)論文通過科學交流渠道進行創(chuàng)新知識擴散。單篇學術(shù)論文的擴散范圍和擴散程度能夠反映學術(shù)論文的學術(shù)影響和社會關(guān)注情況，體現(xiàn)出學術(shù)論文創(chuàng)新性被認可的情況。

單篇學術(shù)論文創(chuàng)新過程示意圖， 如圖２ 所示。

２ 創(chuàng)新知識吸收階段

創(chuàng)新知識吸收是有意識的理性行為， 即創(chuàng)新主體在學術(shù)論文寫作和修改完善過程中， 為提升學術(shù)論文的創(chuàng)新性， 進行的一種具有自發(fā)性、選擇性和糾正性的知識吸收活動。根據(jù)創(chuàng)新主體不同， 該階段可劃分為創(chuàng)新知識獲取與利用、創(chuàng)新知識完善兩個階段。

２.１ 創(chuàng)新知識獲取與利用階段

創(chuàng)新知識獲取與利用階段， 也即學術(shù)論文的文獻調(diào)研與寫作過程， 在此過程中， 創(chuàng)新知識吸收主體為論文作者。論文作者在已有知識的基礎(chǔ)上獲取外部知識， 最終實現(xiàn)知識創(chuàng)新， 完成學術(shù)論文。該過程影響學術(shù)論文創(chuàng)新的主要因素有與研究內(nèi)容相關(guān)的參考文獻（外部知識）和論文作者的知識存量（已有知識）。高質(zhì)量的參考文獻能為創(chuàng)新主體提供有價值的知識理論與方法體系， 激發(fā)主體創(chuàng)新［２７］ 。知識存量作為創(chuàng)新主體在科學研究實踐中的知識積累， 反映出其生產(chǎn)知識的能力和潛力［２８］ ， 是影響學術(shù)論文創(chuàng)新的重要指標。

１） 以參考文獻為測度指標的單篇學術(shù)論文創(chuàng)新性探究。參考文獻作為科研工作的基礎(chǔ)和起點，是評價科研成果的一個重要參照系［２９］ 。利用參考文獻對學術(shù)文稿進行創(chuàng)新性鑒審也是綜合評審文稿創(chuàng)新性的一個重要方面［３０］ 。已有研究主要從參考文獻的數(shù)量、質(zhì)量、知識組合、時效性等維度展開研究。賀婉瑩［３１］ 認為， 當論文的參考文獻數(shù)量越多，論文有比較堅實的基礎(chǔ)時， 其研究內(nèi)容會更加新穎。張詩芬等［３２］ 指出， “借鑒有價值的、有代表性的理論觀點， 有利于拓寬研究者的研究思路， 有助于研究創(chuàng)新”。Ｕｚｚｉ Ｂ 等［３３］ 將科學研究視為知識組合的過程， 通過測度兩兩參考文獻所在期刊組合的新穎性間接識別科學研究的創(chuàng)新性。Ｗａｎｇ Ｊ 等［３４］ 通過測度文獻來源期刊組合的難易程度來表征組合知識的創(chuàng)新距離。許花桃［３５］ 認為， 應盡量引用國內(nèi)外近５年的最新文獻， 才能突出論文的創(chuàng)新性。

２） 以知識存量為測度指標的單篇學術(shù)論文創(chuàng)新性探究。知識存量是知識主體在特定時間點的知識儲備水平， 反映主體知識在提高生產(chǎn)力、影響社會生活、節(jié)約知識成本以及知識創(chuàng)新方面滿足要求的程度［３６］ 。論文作者對知識的利用以一定的知識存量為基礎(chǔ)， 通過應用已有知識， 豐富創(chuàng)新研究基礎(chǔ)， 加速創(chuàng)新知識產(chǎn)出。周久鳳［３６］ 指出， 知識存量促進了知識的累積， 并通過知識系統(tǒng)化的傳承，帶動知識利用效率的提高。Ｌａｎｇｆｒｅｄ Ｃ Ｗ［３７］ 指出，當知識存量擁有完善的知識體系時， 組織可以有效地運用知識開展創(chuàng)新， 且更容易創(chuàng)新知識。Ｌａｕｒｓ?ｅｎ Ｋ 等［３８］ 探討了知識存量的結(jié)構(gòu)化形式與創(chuàng)新績效的關(guān)系， 指出當知識深度足夠時， 才能實現(xiàn)真正的創(chuàng)新。

２.２ 創(chuàng)新知識完善階段

創(chuàng)新知識完善階段， 即論文作者依照第三方修改意見修改完善論文的過程。在此過程中， 第三方修改意見主要來自期刊編輯與同行專家， 以此對原文稿件進行語言潤色、格式規(guī)范調(diào)整以及知識內(nèi)容修改， 最終完善學術(shù)論文的創(chuàng)新知識。

１） 編輯出版視角下的單篇學術(shù)論文創(chuàng)新性探究。學術(shù)論文寫作完成后， 其創(chuàng)新性初審評價由責任編輯完成。責任編輯通過審讀稿件， 依據(jù)稿件的語言文字描述、非語言文字描述、參考文獻等有用信息， 初步審查論文的創(chuàng)新性［３９］ 。宋雪飛等［４０］ 提出， 學術(shù)期刊編輯可充分利用學術(shù)論文中的信息點，并結(jié)合自身積累的專業(yè)知識、審稿經(jīng)驗， 對學術(shù)論文創(chuàng)新性作出相對公平、準確的評價。胡英奎等［４１］提出了一種根據(jù)論文的前置部分、主體部分和參考文獻等內(nèi)容提供的信息初步審查論文創(chuàng)新性的方法。除負責初審工作外， 責任編輯還要負責稿件的編輯加工整理， 使稿件的內(nèi)容更完善， 體例更嚴謹， 材料更準確， 語言文字更通達， 邏輯更嚴密［４２］ 。通過審查論文文字通順性、格式規(guī)范性與結(jié)構(gòu)布局合理性等方面， 完善和提升論文的形式質(zhì)量［４３］ 。

２） 以評審意見為測度指標的單篇學術(shù)論文創(chuàng)新性探究。通過初步審查后， 責任編輯會根據(jù)論文研究主題， 從已有審稿專家?guī)爝x取審稿專家進行“同行評議”， 評審意見是決定論文能否刊發(fā)的重要依據(jù)。審稿專家結(jié)合初審意見從學術(shù)角度針對論文研究的前瞻性、觀點的創(chuàng)新性等問題進行全面審查，作出總體評價和取舍判斷。徐海燕［４４］ 指出， 審稿專家應通過分析研究領(lǐng)域、研究方法、論證資料、觀點或理論等方面來判斷論文的創(chuàng)新性。審稿專家對論文創(chuàng)新性的判斷是專業(yè)性的、綜合性的， 專家評審意見在知識創(chuàng)新中發(fā)揮著重大作用。吳愛華等［４５］認為， 專家審稿意見與作者回復的過程， 是一種良好的學術(shù)交流和碰撞過程， 時有精彩的思想火花或靈感閃現(xiàn)， 有深度的審稿意見甚至會對某一類學術(shù)研究產(chǎn)生影響。

２.３ 存在的問題

創(chuàng)新知識吸收水平表明了創(chuàng)新主體吸收價值信息的能力， 影響著最終學術(shù)論文創(chuàng)新性的有無及大小。然而現(xiàn)實研究中， 仍存在一些問題：

第一， 引文信息規(guī)范性難以判斷。引文使用不規(guī)范、引文價值觀念偏離等問題一直存在， 因此以引文“數(shù)量＋質(zhì)量” 量化創(chuàng)新知識獲取能力有失準確。

第二， 隱性知識難以量化表達。創(chuàng)新活動除了受創(chuàng)新主體顯性知識的影響外， 隱性知識更具有不可或缺的支撐作用， 僅以有限的顯性知識存量量化知識利用能力過于片面。

第三， 忽視期刊編輯以及同行評審專家在學術(shù)論文創(chuàng)新過程中的作用及影響。期刊編輯與同行評審專家是學術(shù)論文創(chuàng)新性的首要把關(guān)人， 對學術(shù)論文創(chuàng)新性起到完善與提升的作用， 而現(xiàn)有研究多是對創(chuàng)新性評審的討論， 缺乏對二者與創(chuàng)新性影響關(guān)系的研究。

３ 創(chuàng)新知識產(chǎn)出階段

創(chuàng)新主體的創(chuàng)新過程無法物化， 但科研成果是創(chuàng)新的最終結(jié)果， 也是創(chuàng)新力最直接的表現(xiàn)形式［３１］ 。在諸多形式的知識流動過程中， 以文獻為載體的知識是所有形態(tài)中可獲得性和可測性最強的［４６］ 。目前已有研究主要基于學術(shù)論文的外在關(guān)聯(lián)屬性和文本知識內(nèi)容對單篇學術(shù)論文創(chuàng)新性進行測度。

３.１基于外在關(guān)聯(lián)屬性的單篇學術(shù)論文創(chuàng)新性測度研究

學術(shù)論文創(chuàng)作過程中會受到外在屬性的影響，因此， 已有研究基于外在關(guān)聯(lián)屬性測度指標， 如作者、機構(gòu)、項目、期刊、論文篇幅等， 對學術(shù)論文創(chuàng)新性進行測度。具體測度指標、測度角度及主要研究結(jié)論， 如表４ 所示。

３.２ 基于文本知識內(nèi)容的單篇學術(shù)論文創(chuàng)新性測度研究

論文的創(chuàng)新性是論文思想內(nèi)容層面上的判斷，從論文本質(zhì)內(nèi)容入手， 直接揭示論文創(chuàng)新水平的高低， 而不受時間和環(huán)境等外部因素影響［６１］ 。目前已有研究主要從論文標題、關(guān)鍵詞、摘要、知識聲明、創(chuàng)新句、知識元、研究主題、研究水平等文本知識內(nèi)容對單篇學術(shù)論文創(chuàng)新性進行測度， 具體測度指標及主要研究結(jié)論， 如表５ 所示。

３.３ 存在的問題

基于創(chuàng)新知識產(chǎn)出階段測度學術(shù)論文創(chuàng)新性的研究， 以論文本身為主， 由內(nèi)及外， 由表及里， 通過挖掘論文基本信息對單篇學術(shù)論文創(chuàng)新性進行測度， 但現(xiàn)有研究也存在一定的局限性。

首先， 以期刊影響因子、作者聲譽等為代表的論文外在關(guān)聯(lián)屬性， 作為測度學術(shù)論文創(chuàng)新性的基本指標， 難以打破“五唯” 評價的弊端， 且不能直接反映學術(shù)論文的創(chuàng)新性。

其次， 將新穎性等同于創(chuàng)新性， 從論文知識內(nèi)容與已有知識的差異性， 以及證明“沒有發(fā)表過”作為新穎性的判斷依據(jù)， 評價粒度較粗且忽略了知識的價值屬性。此外， 從標題、關(guān)鍵詞、創(chuàng)新句等單一內(nèi)容視角進行評價時， 測度指標與真正創(chuàng)新主題概念關(guān)系松散， 未形成邏輯關(guān)系， 難以全面準確地反映單篇學術(shù)論文創(chuàng)新性。

４ 創(chuàng)新知識擴散階段

創(chuàng)新知識擴散是指創(chuàng)新知識經(jīng)由特定的渠道，在某一團體成員中的傳播過程， 科學發(fā)展過程是由科研創(chuàng)新和創(chuàng)新擴散相繼發(fā)生共同推動的［７３］ 。創(chuàng)新知識擴散打破知識傳播的壁壘， 促進了知識的共享與轉(zhuǎn)移， 并推動了創(chuàng)新知識在不同個體和組織之間的傳播和應用。單篇學術(shù)論文的創(chuàng)新知識擴散渠道包含基于紙質(zhì)文獻的傳統(tǒng)科學交流渠道和基于互聯(lián)網(wǎng)的在線科學交流渠道。

４.１ 基于傳統(tǒng)科學交流擴散的單篇學術(shù)論文創(chuàng)新性測度研究

基于紙質(zhì)文獻的傳統(tǒng)科學交流主要體現(xiàn)在學術(shù)論文的創(chuàng)新知識被引用。傳統(tǒng)測度指標主要有文獻被引頻次、施引文獻學科種類、被引時效性、引證意圖、專利引用等。具體測度指標信息及主要研究結(jié)論， 如表６ 所示。

此外， 基于引文網(wǎng)絡結(jié)構(gòu)的學術(shù)論文創(chuàng)新性測度具有直觀、高效等優(yōu)點， 受到眾多研究者的關(guān)注。目前， 已有研究主要使用引文權(quán)威矩陣、互引比率、Ｓ 指數(shù)、顛覆性指數(shù)、引文網(wǎng)絡跟蹤等對學術(shù)論文創(chuàng)新性進行測度， 具體測度指標及主要研究結(jié)論，如表７ 所示。

４.２ 基于線上科學交流擴散的單篇學術(shù)論文創(chuàng)新性測度研究

基于互聯(lián)網(wǎng)的在線科學交流主要表現(xiàn)為學術(shù)論文在電子文獻數(shù)據(jù)庫或者電子期刊中被學者瀏覽、下載或保存， 以及在在線社交媒體和網(wǎng)站平臺上被傳播使用［９０］ 。相關(guān)的測度指標主要有使用指標、讀者利用率、社交媒體傳播量、ＡＡＳ 指標等， 具體測度指標信息及主要研究結(jié)論， 如表８ 所示。

４.３ 存在的問題

從創(chuàng)新知識擴散維度測度單篇學術(shù)論文對學術(shù)同行以及其他讀者用戶產(chǎn)生的積極影響， 從而反映其創(chuàng)新性， 具有直接性、即時性、多樣性的特點。當前研究的不足之處主要體現(xiàn)在４ 個方面：

第一， 缺乏對創(chuàng)新價值和影響力的關(guān)系討論，將學術(shù)影響力與創(chuàng)新價值混為一談， 忽略了影響力與創(chuàng)新價值的本質(zhì)差異， 而Ａｌｔｍｅｔｒｉｃｓ 指標所揭示的學術(shù)論文的“熱度” 與“關(guān)注度” 同樣不等同于創(chuàng)新價值， 存在量化指標形式化問題。

第二， 社會價值與社會效益評價不足， 學術(shù)論文創(chuàng)新性測度不能僅局限于學術(shù)研究領(lǐng)域， 創(chuàng)新性研究成果所帶來的社會價值或效益， 更應引起重視。

第三， 過于重視引用關(guān)系對創(chuàng)新性的測度， 基于引用關(guān)系的學術(shù)評價實際上只是學術(shù)成果在學術(shù)影響力上的表層反映， 過于重視引文的評價屬性會導致偏離學術(shù)成果內(nèi)容本身； 同時， 引文網(wǎng)絡結(jié)構(gòu)的構(gòu)建需要時間， 因此存在測度的時滯性。

第四， 缺乏對創(chuàng)新價值的動態(tài)追蹤， 論文在發(fā)表后的擴散時機和時間長短， 會因事物發(fā)展和被認知程度的不同而存在較大差距， 尤其是開創(chuàng)性研究論文， 可能很長時間無法得到同行以及社會認可，以某個孤立時間點測度學術(shù)論文創(chuàng)新價值僅能反映截至該時間點， 學術(shù)論文發(fā)揮出的創(chuàng)新價值。

５結(jié)語

單篇學術(shù)論文創(chuàng)新性測度評價工作在整個科研生態(tài)系統(tǒng)中有著重要的作用。當前已有眾多學者針對這一問題開展研究， 并取得了相當豐富的研究成果。但囿于學術(shù)論文本身的復雜特性、創(chuàng)新的相對性以及一些技術(shù)問題， 現(xiàn)有研究仍然存在諸多現(xiàn)實問題亟待修正。

１） 創(chuàng)新知識吸收層面： 在知識獲取方面， 既要考慮引文數(shù)量、引文質(zhì)量、引文動機、引文位置等因素的影響， 還需理性看待參考文獻對學術(shù)論文創(chuàng)新的影響貢獻； 在知識利用方面， 注重顯性知識與隱性知識的結(jié)合， 充分挖掘作者的知識存量； 在知識完善方面， 有效挖掘期刊編輯與評審專家的評審意見， 作為定性數(shù)據(jù)與定量數(shù)據(jù)相補充。

２） 創(chuàng)新知識產(chǎn)出層面： 應弱化期刊影響因子、作者聲譽等外在測度指標的使用， 扭轉(zhuǎn)“以刊定文”“以人評文” 的固化思維， 將評價指標從外在屬性回歸論文本身； 在文本內(nèi)容分析時， 綜合運用文本處理技術(shù)、自然語言技術(shù)等抽取論文文本創(chuàng)新點，注重內(nèi)容連貫性與語義功能性， 充分發(fā)揮文本知識內(nèi)容創(chuàng)新性評價的優(yōu)勢。

３） 創(chuàng)新知識擴散層面： 首先， 要厘清創(chuàng)新價值和影響力的關(guān)系， 杜絕直接用影響力評價替代創(chuàng)新價值評價； 其次， 強調(diào)學術(shù)論文社會價值或效益測度， 同時結(jié)合學術(shù)價值， 綜合測度學術(shù)論文創(chuàng)新性； 最后， 在具體評價工作中， 既要測度單篇學術(shù)論文創(chuàng)新的靜態(tài)價值， 也不能忽略動態(tài)價值變化，可利用條件期望預測法、多元回歸等方法， 對單篇學術(shù)論文創(chuàng)新價值變化趨勢進行預測。

基于本文研究內(nèi)容， 筆者后續(xù)將開展實證工作，就此提出４ 點研究展望： 第一， 對單篇學術(shù)論文的創(chuàng)新影響因素進行實證探究。第二， 對單篇學術(shù)論文的創(chuàng)新程度進行測度研究。第三， 對單篇學術(shù)論文的創(chuàng)新價值進行測度研究。第四， 基于各階段屬性特征及其關(guān)聯(lián)關(guān)系， 構(gòu)建單篇學術(shù)論文創(chuàng)新性綜合評價模型， 實現(xiàn)全過程評價。