“控制下交付”偵查措施運(yùn)用中存在的問題及對(duì)策分析

高國(guó)程

摘要：以鄭州鐵警“7·27專案”為例，探討了“控制下交付”偵查措施在實(shí)踐運(yùn)用中存在的案件深挖、毒品控制方式、安全保證和非實(shí)態(tài)性控制下交付等問題，認(rèn)為其原因在于屬地辦案的局限、毒品犯罪案件偵查工作的指導(dǎo)思想不明確、對(duì)危險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)程度不足和安全意識(shí)較弱，以及辦案人員專業(yè)知識(shí)缺乏等。完善建議：（一）建立以運(yùn)毒馬仔為中心和向上、向下兩條主干線路的“一中心、二主干”控制下交付指導(dǎo)模式；（二）建立個(gè)案分析、類案輔助判斷的方法；（三）注重綜合性偵查措施的使用；（四）安全優(yōu)先，確保偵查人員和毒品的安全；（五）加強(qiáng)專業(yè)隊(duì)伍建設(shè)；（六）注重打擊販毒網(wǎng)絡(luò)，樹立整體辦案思想。

關(guān)鍵詞：控制下交付；偵查；類案輔助判斷

中圖分類號(hào)：D925.2文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：2095-6916（2024）10-0061-04

Problems and Countermeasures Analysis in the Application

of Investigation Measures of “Controlled Delivery”

—Taking the “July 27th Special Case” of Zhengzhou Railway Police as an Example

Gao Guocheng

（College of Drug Control and Public Security， Criminal Investigation Police University of China， Shenyang 110854）

Abstract： Taking Zhengzhou Railway Polices “July 27th Special Case” as an example， this paper explores issues such as deep excavation of the case， drug control methods， safety assurance and non-real state of controlled delivery and so on in the practical application of investigation measures of “controlled delivery”. It is believed that the reasons for this are the limitations of territorial handling of cases， the lack of clear guiding ideology for the investigation of drug-related crimes， the insufficient awareness of the dangers and the weak sense of security， and the lack of specialized knowledge on the part of case handlers. The improvement recommendations are： （1） establishing hatchet man who transports drugs as the center and the guiding model of controlled delivery with “one center and two branches” of two upward and downward main lines;（2） establishing the methods of case analysis and determining the case with the assistance of similar cases; （3） paying attention to the use of comprehensive investigative measures;（4） ensuring the safety of the investigators and drugs with the priority of security; （5） strengthening the building of professional team; （6） focusing on combating drug-trafficking networks and establishing a holistic approach to the handling of cases.

Keywords： controlled delivery; investigation; determining the case with the assistance of similar cases

自2012年修訂刑事訴訟法將“控制下交付”控制下交付（controlled delivery）：是指?jìng)刹闄C(jī)關(guān)發(fā)現(xiàn)了犯罪，可以不當(dāng)場(chǎng)抓獲，而是對(duì)其加以充分的監(jiān)控，讓其在監(jiān)控下繼續(xù)實(shí)施，當(dāng)犯罪行為又觸及其他有關(guān)犯罪嫌疑人時(shí)，再將其捕獲的偵查方法。這種偵查方法在偵查毒品、走私案中經(jīng)常被使用。列入第二編第二章第八節(jié)“技術(shù)偵查措施”后，控制下交付的法律地位更加明確，其在禁毒領(lǐng)域的適用更加有保障。但是控制下交付在實(shí)踐環(huán)節(jié)中還存在一些問題，有的具有代表性，有的具有特殊性。不論問題是否特殊，解決好這些問題才可以更好地利用控制下交付這一偵查措施來(lái)辦理相關(guān)的類似案件。筆者選取控制下交付的典型案例鄭州鐵警“7·27專案”（該專案為利用“金三角毒源地到我國(guó)中原地區(qū)運(yùn)輸路徑”進(jìn)行販毒的典型案件之一），對(duì)其中適用形態(tài)錯(cuò)誤、毒品監(jiān)控不嚴(yán)密、案件協(xié)同意識(shí)不強(qiáng)等問題進(jìn)行有效分析。本文試從禁毒學(xué)理論范疇與緝毒實(shí)踐兩方面來(lái)討論控制下交付實(shí)施存在的問題，并提出針對(duì)性對(duì)策意見，為更好地適用這一偵查措施提供支持。

一、案件中使用控制下交付偵查措施存在的問題

（一）深挖力度不足

在使用控制下交付進(jìn)行偵查過程中，存在著深挖力度不足的問題。具體表現(xiàn)為未對(duì)控制下交付實(shí)施過程中的在場(chǎng)人員及其上線人員進(jìn)行發(fā)掘。結(jié)合毒品犯罪活動(dòng)的規(guī)律特點(diǎn)，在一個(gè)運(yùn)毒馬仔“折”了之后，該毒販仍會(huì)繼續(xù)招募運(yùn)毒馬仔使用該路徑的運(yùn)輸毒品行為，不會(huì)因?yàn)橐粋€(gè)人的落網(wǎng)而放棄了整個(gè)毒品的販運(yùn)活動(dòng)。這就導(dǎo)致了只泛泛打擊販毒網(wǎng)絡(luò)的實(shí)施環(huán)節(jié)，卻沒有實(shí)際打擊到其整個(gè)鏈條，導(dǎo)致案件破獲不徹底和販毒活動(dòng)的繼續(xù)存在。

（二）適用形態(tài)使用錯(cuò)誤

依據(jù)控制下交付的分類來(lái)看，根據(jù)毒品真?zhèn)蔚牟煌梢苑譃閷?shí)態(tài)性控制下交付和非實(shí)態(tài)性控制下交付。在具體案件中對(duì)這個(gè)問題的處理存在著很大的問題，即存在著控制下交付使用形態(tài)不當(dāng)?shù)膯栴}。控制下交付活動(dòng)應(yīng)該在保險(xiǎn)、安全第一原則的指導(dǎo)下采取非實(shí)態(tài)性控制下交付。

（三）毒品監(jiān)控不嚴(yán)密

案件中，存在著人貨分離后對(duì)毒品控制不嚴(yán)密，致使存在監(jiān)管盲區(qū)等問題。人貨分離后未對(duì)貨物實(shí)行全程全方位的監(jiān)控。這樣就給毒品犯罪分子帶來(lái)了可乘之機(jī)，其有可能采取調(diào)包、取回等銷毀物證的行為。

（四）安全防范意識(shí)不強(qiáng)

換用兩次偵查人員的行為一旦被對(duì)方察覺，將是巨大的隱患。對(duì)方隨即有可能做出取消交易或者是打擊報(bào)復(fù)等一系列行為。兩次接觸過程中，與下線接頭的接頭人的口音與運(yùn)毒馬仔不同是一個(gè)巨大的漏洞，極易引起對(duì)方察覺。不過應(yīng)該肯定的是，采用偵查人員與對(duì)方交易是確保安全的一個(gè)重要保障，只有在案件細(xì)節(jié)處理與設(shè)計(jì)時(shí)做到滴水不漏，不留隱患，才能確保案件的正常偵查，最終真正有力地打擊毒品犯罪。

（五）案件協(xié)同意識(shí)不強(qiáng)

使用控制下交付的目的是打掉整個(gè)毒品犯罪網(wǎng)絡(luò)，并不只是打擊存在于各地的下線。同時(shí)，可能是一個(gè)輻射全國(guó)各地的販毒網(wǎng)絡(luò)，各地之間存在著千絲萬(wàn)縷的聯(lián)系。由單獨(dú)一地或一個(gè)部門的公安力量來(lái)辦理會(huì)導(dǎo)致對(duì)案件的上線人員信息挖掘力度不強(qiáng)，異地辦案能力較為薄弱，同時(shí)無(wú)法深挖其他支系，打擊犯罪的整體性不足。

（六）證據(jù)意識(shí)不強(qiáng)

當(dāng)今法學(xué)理論界就控制下交付在程序設(shè)計(jì)上有較多討論，認(rèn)為其不夠嚴(yán)密，存在著啟動(dòng)具有隨意性、適用具有任意性等特點(diǎn)；甚至認(rèn)為其是一種偵查人員在辦理案件中證據(jù)不足時(shí)的一種慣用伎倆等。雖然法學(xué)理論界對(duì)這一問題的認(rèn)識(shí)存在著一定局限性，但是有必要對(duì)控制下交付進(jìn)行規(guī)范和嚴(yán)格要求，偵查辦案人員一定要強(qiáng)化證據(jù)意識(shí)，將案件辦成“鐵案”，杜絕在法庭質(zhì)證過程中出現(xiàn)偏差。

二、存在問題的原因分析

（一）屬地辦案的局限

辦案過程各自為政，屬地意識(shí)重。在毒品犯罪案件中具有跨區(qū)域犯罪的明顯特征。例如，在“7·27專案”中，兩名運(yùn)毒馬仔的運(yùn)毒路線均由境外緬甸運(yùn)到境內(nèi)，運(yùn)毒路線長(zhǎng)，運(yùn)毒時(shí)間久。鄭州鐵警在辦理案件時(shí)就出現(xiàn)了屬地辦理的辦案意識(shí)，將主要精力放在了省內(nèi)，要求其他省份的公安機(jī)關(guān)配合的難度較大。其他省份的公安機(jī)關(guān)會(huì)從經(jīng)濟(jì)性、辦理案件的反饋等多個(gè)方面去考慮，這就造成了一家主導(dǎo)的案件辦理模式。

打擊終端容易，打擊整鏈難。一家辦案單位辦理案件，抓捕下線人員相對(duì)比較容易，但要打擊整個(gè)網(wǎng)絡(luò)的一個(gè)支系則難度較大。辦理整個(gè)抓獲毒品上家下家的毒品犯罪案件，需要的偵查辦案人員多，所跨地域較大，用時(shí)較多，案件辦理起來(lái)比較復(fù)雜，且需要投入更多的技術(shù)力量。導(dǎo)致一些案件有了線索后，公安機(jī)關(guān)有時(shí)不得不選擇只抓獲毒品交易的下線，對(duì)于整個(gè)販毒鏈條的打擊則很有限。

（二）毒品犯罪案件偵查工作的指導(dǎo)思想不明確

在辦理控制下交付案件中，首先對(duì)案件的體系要有足夠清楚的認(rèn)識(shí)。整個(gè)毒品犯罪網(wǎng)絡(luò)中關(guān)系復(fù)雜，上下交錯(cuò)縱橫，究其原因是對(duì)上線的歸屬及上下級(jí)關(guān)系認(rèn)識(shí)不清楚缺乏對(duì)案件體系感的認(rèn)識(shí)。毒品犯罪案件偵查工作的指導(dǎo)思想是：破大案、打毒梟、摧網(wǎng)絡(luò)、繳毒品、追毒資。我們應(yīng)當(dāng)對(duì)其指導(dǎo)思想有著明確的認(rèn)識(shí)。重點(diǎn)在于沒有認(rèn)識(shí)到“抓大”的重要性，而一味地追求“抓小”?！白バ　贝驌舻膬H是毒品犯罪的最后一個(gè)環(huán)節(jié)，要想有力打擊好毒品犯罪案件應(yīng)當(dāng)重視“抓大”，打毒梟才是有效遏制毒品犯罪的途徑。

（三）對(duì)危險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)程度不足，安全意識(shí)較弱

辦案過程中存在著使用控制下交付時(shí)采用了實(shí)態(tài)性控制下交付，我們不排除偵查辦案人員為了不引起交易人員的懷疑的這個(gè)初衷。但是依據(jù)控制下交付的分類可以分為實(shí)態(tài)性和非實(shí)態(tài)性控制下交付。在本案中對(duì)這個(gè)問題的處理就是因?yàn)閷?duì)于再次流入社會(huì)的風(fēng)險(xiǎn)性認(rèn)識(shí)不夠。在公安執(zhí)法活動(dòng)中，尤其是禁毒、反恐等領(lǐng)域存在著部分警察的安全防范意識(shí)較差，一味地急于追求破獲更多案件，對(duì)危險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)程度較低的現(xiàn)狀。如本案中公安民警保護(hù)自身安全意識(shí)較低，以至于出現(xiàn)了更換兩次化裝民警，貨物的監(jiān)管存在盲區(qū)等問題。針對(duì)以上問題分析原因，其本質(zhì)還是對(duì)于安全意識(shí)的認(rèn)識(shí)較弱且不夠全面。

（四）辦案人員專業(yè)知識(shí)的缺乏

1.專業(yè)辦案人員和專業(yè)知識(shí)的缺乏

在本案中出現(xiàn)了對(duì)毒品的監(jiān)管不到位，未采用非實(shí)態(tài)性控制下交付等問題，這些問題的原因來(lái)源除了辦案人員的安全意識(shí)不強(qiáng)之外，也存在著對(duì)于專業(yè)知識(shí)的認(rèn)識(shí)存在著較大的問題。鐵路公安機(jī)關(guān)日常主要偵辦發(fā)生在鐵路系統(tǒng)內(nèi)部以及列車上發(fā)生的一般刑事案件，其中主要以侵財(cái)類案件、危害鐵路運(yùn)輸安全類犯罪較高占比較大，也是因?yàn)檫@個(gè)原因各級(jí)鐵路公安機(jī)關(guān)專業(yè)禁毒隊(duì)伍建設(shè)較為薄弱，禁毒人才相應(yīng)缺乏。

2.鐵路犯罪案件中毒品犯罪案件比例的上升

毒品犯罪偵破案件數(shù)占整體鐵路犯罪的比重從1997年的4.1%上升到2013年的35.6%，年平均增長(zhǎng)率達(dá)到了18.39%，增長(zhǎng)趨勢(shì)明顯［1］。在本案中一列火車上就有著兩名沿著幾乎相同路線運(yùn)輸毒品的馬仔。這也從一定角度表現(xiàn)出我國(guó)目前鐵路販毒活動(dòng)的實(shí)際情況。

三、完善控制下交付偵查措施的一些思考

（一）“一中心、二主干”控制下交付指導(dǎo)模式

在本案中一次性暴露了兩個(gè)運(yùn)毒馬仔，涉及兩條毒品犯罪的線索，牽扯出四個(gè)上下家。但是哪一條哪一支系可以被我們繼續(xù)使用，深入挖掘，這就要進(jìn)行認(rèn)真細(xì)致的分析。

因此，我們?cè)谵k理控制下交付案件中應(yīng)該樹立“一中心、二主干”控制下交付模式，那就是以運(yùn)毒馬仔為中心，梳理出兩條主干線路，即一條上線，一條下線，這樣的整體考慮問題的模式。對(duì)于上線要完全深挖，對(duì)于下線要進(jìn)行全面的打擊。只有這樣才能打掉毒品犯罪網(wǎng)絡(luò)中的一整條線。同時(shí)偵查人員應(yīng)當(dāng)樹立起販毒關(guān)系網(wǎng)絡(luò)圖的分析模式，因?yàn)槎酒贩缸锓肿釉诙酒焚I賣販運(yùn)過程中，呈現(xiàn)著如同蜘蛛網(wǎng)的結(jié)構(gòu)，從外到內(nèi)依次是不同層級(jí)的毒品犯罪分子，且縱向?qū)蛹?jí)關(guān)系間有可能上下級(jí)錯(cuò)位，構(gòu)成的縱向線索，而每一個(gè)層級(jí)之間又由于關(guān)系的不同存在著千絲萬(wàn)縷的關(guān)系，這樣一系列不同的關(guān)系構(gòu)成了橫向的線索。同時(shí)橫向之間又由于聯(lián)系的密切程度不同，導(dǎo)致有一些線有緊有密、有斷有連，但這并不影響整個(gè)橫縱交叉網(wǎng)絡(luò)的構(gòu)成。

（二）建立個(gè)案分析、類案輔助判斷的方法

《聯(lián)合國(guó)禁止非法販運(yùn)麻醉藥品和精神藥物公約》規(guī)定：“使用‘控制下交付的決定應(yīng)該在逐案基礎(chǔ)上作出，并且在必要時(shí)考慮財(cái)務(wù)安排和關(guān)于有關(guān)締約國(guó)行使管轄權(quán)的諒解?！県ttps：//www.moj.gov.cn/pub/sfbgw/flfggz/flfggzflty/fltysfxzxggy/201812/t20181225_151478.html.這說(shuō)明，并不是所有的案件都可以運(yùn)用“控制下交付”，只能在逐案判斷的基礎(chǔ)上作出決定，實(shí)行“一案一議”。有學(xué)者拘泥于秘密偵查的原則，認(rèn)為“控制下交付”應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持最后手段原則，即控制下交付措施必須是在采用常規(guī)偵查手段無(wú)法或很難查清案件事實(shí)時(shí)才能采用，有合理理由相信使用通常偵查方法將失敗或過于危險(xiǎn)，有相當(dāng)理由足以令人相信，運(yùn)用“控制下交付”能夠收集到相關(guān)證據(jù)或抓捕嫌疑人，系迫不得已而用之［2］。但是既然毒品犯罪案件與一般性的犯罪案件不同，控制下交付作為發(fā)源于毒品犯罪案件偵查但又高于毒品犯罪案件偵查的一項(xiàng)重要偵查措施，其應(yīng)當(dāng)從保護(hù)偵查人員，盡快破獲毒品犯罪案件打掉毒品交易網(wǎng)絡(luò)等方面來(lái)確定優(yōu)先使用的地位。并且毒品犯罪案件具有波動(dòng)性、相似性、時(shí)間緊迫性。

因此，使用控制下交付應(yīng)當(dāng)進(jìn)行逐案判斷，從可能性必要性等角度來(lái)對(duì)控制下交付的使用進(jìn)行分析。但是我們不能排除類似的案件以及情況比較特殊（時(shí)間較為緊迫工作難度、強(qiáng)度過大等一系列問題）的案件來(lái)適用簡(jiǎn)便程序，那就是用已發(fā)生過的類案進(jìn)行輔助的判斷，用以前的偵破經(jīng)驗(yàn)來(lái)指導(dǎo)偵查實(shí)踐。但我們?nèi)耘f應(yīng)當(dāng)明確先確保進(jìn)行逐案?jìng)€(gè)案分析，再進(jìn)行類案比較指導(dǎo)的先后順序，保障控制下交付的圓滿成功。

（三）注重綜合性偵查措施的使用

控制下交付是指對(duì)涉及給付毒品等違禁品或者財(cái)物的犯罪活動(dòng)，公安機(jī)關(guān)根據(jù)偵查犯罪的需要，可以依照規(guī)定實(shí)施控制下交付。應(yīng)當(dāng)明確其實(shí)踐運(yùn)用的綜合性、復(fù)雜性，包括特情打入、公開查緝、專案?jìng)刹榈绕鹗辑h(huán)節(jié)，跟蹤監(jiān)視、化裝偵查、密搜、密捕、逆用控制等一系列措施，同時(shí)更包含著預(yù)審?fù)灰u抓捕等其他偵查活動(dòng)。在本案中就是以一般性檢查和公開查緝作為第一環(huán)節(jié)，再進(jìn)行突審、預(yù)審，最后使用控制下交付，在此過程中由偵查人員化裝偵查結(jié)合著其他偵查手段進(jìn)行布控，進(jìn)而對(duì)犯罪分子所在網(wǎng)絡(luò)的打擊。由此可見，不論是從全部案件的角度進(jìn)行分析，還是從個(gè)案的角度進(jìn)行研判，都可以看出控制下交付是一種集多種偵查措施為一個(gè)整體的偵查活動(dòng)。

（四）安全優(yōu)先，確保偵查人員和毒品的安全

使用控制下交付存在著較高的風(fēng)險(xiǎn)，在使用時(shí)如果出現(xiàn)問題應(yīng)該以保證安全為第一性。其重點(diǎn)為保障偵查人員和“貨物”安全。

偵查辦案人員是辦理毒品犯罪案件的源頭活水，這些優(yōu)秀的能力強(qiáng)業(yè)務(wù)精的偵查人員既是辦案機(jī)關(guān)優(yōu)先使用的人，也是最容易受到毒品犯罪分子打擊的人。由此，公安機(jī)關(guān)應(yīng)從始至終以內(nèi)部和外圍雙重保護(hù)的方式，以保證偵查辦案人員的絕對(duì)安全。在本案中，換兩名不同的偵查人員接頭就是安全確保不徹底的表現(xiàn)。同時(shí)偵查人員也要自己強(qiáng)化安全意識(shí)，明確只有保護(hù)好自身安全才能更好地辦理案件?！柏浳铩奔炊酒?，是我們要首先確保的。要保證即使在未有效打擊毒品犯罪分子的情況下，確保毒品不進(jìn)入流通渠道。違禁品作為我們打擊的主要目標(biāo)。在發(fā)現(xiàn)違禁品后有兩種選擇：一是沒收違禁品，終結(jié)案件；二是實(shí)施“控制下交付”，擴(kuò)大戰(zhàn)果。如果選擇后者，偵查機(jī)關(guān)就要承擔(dān)丟失違禁品的風(fēng)險(xiǎn)，此時(shí)應(yīng)優(yōu)先考慮非實(shí)態(tài)性的“控制下交付”，盡量避免違禁品散失的危險(xiǎn)［3-4］。

（五）注重打擊販毒網(wǎng)絡(luò)，樹立整體辦案思想

落實(shí)全過程整體辦案的思想，及時(shí)上交相關(guān)案件，進(jìn)而形成整體打擊網(wǎng)絡(luò)。在本案中可以看出缺少對(duì)于案件深挖與協(xié)作的配合。應(yīng)該明確的是，本案的工作重點(diǎn)并不僅僅是抓下線買家，而是應(yīng)該利用更多的線索對(duì)上線毒品賣家進(jìn)行深挖。但是這樣就造成了一個(gè)困難，同時(shí)也是本案中未深挖上線的一個(gè)原因之一，那就是偵查人員力量的不足，工作的難度與要求過高。面對(duì)這樣的情況，我們就應(yīng)該從思想上打破地域的局限性，及時(shí)主動(dòng)地將已經(jīng)發(fā)現(xiàn)的線索上交到鐵路公安局總局甚至是公安部。在上級(jí)的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)和分工要求下，各部分力量相互配合，各抓一處。運(yùn)用技術(shù)手段以及特情力量對(duì)案件進(jìn)行深入挖掘，一舉打掉從緬甸境外向河南駐馬店等地運(yùn)輸毒品的整個(gè)毒品犯罪網(wǎng)絡(luò)［6］。

四、結(jié)束語(yǔ)

本文以鄭州鐵警“7·27專案”為例，全面分析了專案中運(yùn)用控制下交付偵查手段存在的問題、產(chǎn)生這些問題的原因，并提出了六個(gè)方面的完善舉措，旨在通過反思，引起對(duì)控制下交付實(shí)踐運(yùn)用的思考，完善控制下交付在偵查實(shí)踐中的運(yùn)用，以更好地發(fā)揮其打擊毒品犯罪的作用。

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