貪污案件偵查策略簡述

摘 要 中國古人就有言在先：“貪欲之心不除，如飛蛾撲火，焚身方休?！崩糁胃瘮栴}并不是近年來才出現(xiàn)的，而是伴隨著國家誕生應(yīng)運(yùn)而生的一個(gè)問題，本文將從貪污案件的定義談起，對(duì)貪污案件的最新特征、偵查策略的綜合運(yùn)用進(jìn)行討論，并簡單介紹貪污案件偵查的新思路——網(wǎng)絡(luò)反腐。

關(guān)鍵詞 貪污案件 偵查 程序

作者簡介：王秀玲，甘肅政法學(xué)院公安分院治安教研室，助教。

中圖分類號(hào)：D918 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2016.10.416

貪污罪是具有極大社會(huì)危害性的犯罪，對(duì)社會(huì)在整體的政治、經(jīng)濟(jì)以及文化等各方面都造成了很大程度上的重創(chuàng)，同時(shí)還影響到黨群關(guān)系，以及國家廉政建設(shè)損害政府公信力。切實(shí)做好反貪工作，不僅僅關(guān)系到國家公務(wù)人員的隊(duì)伍建設(shè)，更關(guān)系到社會(huì)的公平與整體的發(fā)展。十八大以來，以習(xí)近平為代表的黨中央領(lǐng)導(dǎo)班子一直保持著反腐敗的堅(jiān)決態(tài)度。因此一定要強(qiáng)化對(duì)貪污案件偵查的策略研究，以使反貪偵查工作的平穩(wěn)進(jìn)行。

一、貪污犯罪的概念

貪污賄賂犯罪，是指國家工作人員、國有單位及其他有關(guān)個(gè)人或單位，違反國家廉政制度，貪污、挪用、私分公共財(cái)物等其他損害國家公務(wù)活動(dòng)廉潔性、公正性，依法應(yīng)收刑罰處罰的行為。2015年出臺(tái)的新刑法修正案（九）中對(duì)貪污賄賂犯罪相關(guān)條款進(jìn)行了修改與完善，這其中包含對(duì)受賄罪量刑標(biāo)準(zhǔn)等方面的調(diào)整，使之更適合對(duì)新時(shí)期貪污犯罪的懲處。

二、貪污案件的新時(shí)期的特點(diǎn)

貪污案件在不用的大環(huán)境背景下表現(xiàn)出不同的特征，與原有的貪污案件相比，在新環(huán)境下有表現(xiàn)出新態(tài)勢(shì)新特征。

（一）發(fā)案率上升走勢(shì)明顯

隨著我國經(jīng)濟(jì)的持續(xù)高速發(fā)展，所凸顯出來的社會(huì)問題也越來越多，貪污案件發(fā)案率也總體上呈現(xiàn)出上升的態(tài)勢(shì)。關(guān)于反腐黨中央常抓不懈，堅(jiān)持“打老虎”、“拍蒼蠅”同步進(jìn)行、從懲治預(yù)防兩個(gè)方面著手。從十八大召開至2014年5月查辦的縣處級(jí)以上公務(wù)人員多達(dá)1603人次，2016年全國檢察機(jī)關(guān)共立案偵查職務(wù)犯罪案件40834件54249人，同比分別上升18.71%和22.57%。

（二）手段更加新穎，活動(dòng)更加隱蔽

以往的貪污犯罪的手段以造假票據(jù)、修改賬目等手段為主。伴隨著我國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的調(diào)整，現(xiàn)階段出現(xiàn)了新形式的貪污手段譬如招標(biāo)、所有形式改革等，犯罪分子運(yùn)用各種伎倆侵犯公有資產(chǎn)，更甚至利用股票等形式，徇私舞弊，中飽私囊。

（三）涉案人員級(jí)別向上層蔓延

在過去的時(shí)間里，職務(wù)犯罪有明顯的有底層向高層蔓延的傾向。有數(shù)據(jù)顯示，縣處級(jí)干部職務(wù)犯罪由1999到2002年的10354人，平均每年2588.5人，發(fā)展到為2012到2015年的31246，平均每年7811.5人。廳局級(jí)干部職務(wù)犯罪由1998到2002年的687人，平均每年172人，發(fā)展為 2012到2015年的1536人，平均每年384人。高官貪污犯罪也呈現(xiàn)出上揚(yáng)的勢(shì)態(tài)。更是出現(xiàn)一批“大老虎”令人愕然。

（四）涉案金額驚人，影響極其惡劣

貪污案件的涉案金額一般比較大，近年來所曝光貪污案件犯罪分子貪污受賄成十萬上百萬的案件屢見不鮮，僅2016年一年我國各級(jí)檢察院查辦貪污賄賂、挪用公款100萬元以上案件多達(dá)4537件，同比上升23.16%。

（五） 跨國犯罪傾向明顯

傳統(tǒng)的貪污犯一般發(fā)生在我國境內(nèi)，危害程度是相對(duì)有限，而新世紀(jì)以來有的貪污腐敗分子攜款潛逃，有的貪污腐敗分子將子女配偶安置于國外，更有甚者與境外金融機(jī)構(gòu)勾結(jié)進(jìn)行“洗錢”，引起世界的關(guān)注。

三、偵查策略在貪污案件偵查中的運(yùn)用

（一）偵查策略在貪污案件偵查中的運(yùn)用

1.偵查策略運(yùn)用的意義：

在貪污案件偵查過程中依法運(yùn)用偵查策略能夠推動(dòng)案件偵查的進(jìn)展，減小偵查阻力，大大提高偵查機(jī)關(guān)的工作效率。同時(shí)，合理的在法律規(guī)定范圍內(nèi)運(yùn)用偵查策略也對(duì)犯罪預(yù)防具有重要意義。

2.偵查策略運(yùn)用的原則：

（1）依法運(yùn)用原則。偵查策略的運(yùn)用一定要在法律所劃定的范疇內(nèi)運(yùn)用，不能違反相關(guān)的法律政策。同時(shí)，還必須依照法定的程序加以運(yùn)用，按章程辦事。

（2）適時(shí)運(yùn)用原則。偵查策略的運(yùn)用應(yīng)根據(jù)具體的實(shí)際情況，選擇最佳時(shí)機(jī)，最恰當(dāng)?shù)牟呗赃\(yùn)用。在偵查過程中遇到僵局時(shí)，適時(shí)地選擇恰當(dāng)?shù)牟呗钥梢酝苿?dòng)案件偵查工作的進(jìn)行。

（3）批示原則。在偵查過程中會(huì)需要進(jìn)行采用某種偵查策略時(shí)，必須要向有關(guān)主管領(lǐng)導(dǎo)請(qǐng)示匯報(bào)，批準(zhǔn)后方可采取偵查策略。偵查人員無權(quán)自行采取偵查策略，否則將違反《刑事訴訟法》相關(guān)規(guī)定。

（二）查賬在貪污案件偵查中的運(yùn)用

查賬是反貪部門在偵破案件的過程中最長用的偵查手段，對(duì)突破案件、固定證據(jù)方面，都有著不可替代的重要地位。

1.查賬具體查什么：

我們偵查過程中查賬一般是盤點(diǎn)現(xiàn)金，核查銀行存款賬戶，核查應(yīng)收應(yīng)付賬款等往來科目，審查記賬憑證與原始票據(jù)，檢查收款收據(jù)存根。以發(fā)現(xiàn)和調(diào)查是否存在可疑線索，以此來搜集證據(jù)或補(bǔ)充證據(jù)鏈。

2.查賬過程中需要注意的問題：

（1）查賬把握“精、準(zhǔn)、穩(wěn)”。在貪污案件中偵查工作一般具有較復(fù)雜、難度大、工作量大的特點(diǎn)，在偵查查賬過程中這些特征更為明顯。因此，查賬中偵查人員一定要“把準(zhǔn)脈”，盡可能的減少工作量，以節(jié)約司法資源。

（2）充分運(yùn)用技術(shù)鑒定手段。查賬對(duì)專業(yè)要求較高，因此在查賬過程中需要擁有專業(yè)技術(shù)人進(jìn)行鑒定。偵查機(jī)關(guān)需要將提取的物交由權(quán)威機(jī)構(gòu)依照法定程序進(jìn)行專業(yè)的鑒定，以確保檢查結(jié)果的可信性與權(quán)威性。

（3）充分利用線索價(jià)值。在偵查工作當(dāng)中一定要充分挖掘案件的潛在信息價(jià)值，以一破百，各個(gè)擊破，破獲更多的貪污腐敗案件。

（三）偵查訊問在案件偵查中的運(yùn)用

偵查訊問，在查明案件的事實(shí)真相這一過程中是至關(guān)重要的。

1.偵查訊問的任務(wù)：

偵查訊問實(shí)際上是偵查審訊人員與嫌疑人之間展開的一場心理戰(zhàn)，所以，在訊問過程中偵查人員必須提出具有目的性、針對(duì)性的問題，認(rèn)識(shí)矛盾的兩點(diǎn)性與重點(diǎn)性的統(tǒng)一，抓住關(guān)鍵矛盾。在貪污案件的偵查中運(yùn)用偵查訊問還要追查同案嫌疑人、發(fā)現(xiàn)其他犯罪活動(dòng)或線索。

2.審訊的突破技巧：

在對(duì)案件的基本情況了解之后，偵查訊問人員有規(guī)劃的提出訊問計(jì)劃，形成策略體系，以應(yīng)對(duì)偵訊過程中嫌疑人出現(xiàn)的各種阻礙偵查的行為。

（1）真情感化。偵查人員在偵訊過程中要從當(dāng)事人的視角出發(fā)，考慮到犯罪分子內(nèi)心的情感的變化，以真情實(shí)感來換取犯罪分子的信任，以配合調(diào)查，減少不必要的工作。

（2）運(yùn)用語言技巧。偵查人員在偵訊過程中需要根據(jù)犯罪嫌疑人的一些外在行為表現(xiàn)，來判別犯罪嫌疑人的態(tài)度變化，適時(shí)地以恰當(dāng)?shù)恼Z言表達(dá)對(duì)犯罪分子的態(tài)度，使偵訊工作順利進(jìn)行。

（3）抓住漏洞。偵查人員在偵訊過程中要詳細(xì)記錄犯罪分子的表述，依據(jù)前后表述進(jìn)行對(duì)比，發(fā)現(xiàn)表述中自相矛盾部分，以此作為突破口，進(jìn)行偵查力求找到更多的與案件相關(guān)的線索。

（四）犯罪心理測試技術(shù)對(duì)貪污案件偵查的作用

科學(xué)的運(yùn)用“犯罪心理測試技術(shù)”已經(jīng)成為現(xiàn)代化辦案一項(xiàng)基本要求，它的合理運(yùn)用對(duì)排除無辜，確定犯罪嫌疑人，發(fā)現(xiàn)線索，查清事實(shí)，防止刑訊逼供，提高辦案效率，有著明顯而不可替代的作用。 在貪污案件的偵辦中犯罪心理測試技術(shù)的作用就更為顯著了。

四、貪污案件偵查策略新思路——網(wǎng)絡(luò)反腐

（一）全新的線索來源渠道

無論如何給網(wǎng)絡(luò)反腐下定義，網(wǎng)絡(luò)舉報(bào)的內(nèi)涵始終被包含在內(nèi)。網(wǎng)絡(luò)反腐最初也是以網(wǎng)絡(luò)舉報(bào)或者說網(wǎng)絡(luò)曝光的形式展示出來的，其現(xiàn)如今已經(jīng)發(fā)展成為職務(wù)犯罪偵查部門獲取線索的重要陣地。在所做的調(diào)查研究中顯示，當(dāng)受訪者被問及發(fā)現(xiàn)職務(wù)犯罪線索后傾向的舉報(bào)渠道時(shí)，僅23%的人愿意直接向相關(guān)部門舉報(bào)，77%的人更愿意在網(wǎng)上舉報(bào)或在網(wǎng)上曝光相關(guān)問題。

我們認(rèn)為職務(wù)犯罪偵查部門應(yīng)當(dāng)把握網(wǎng)絡(luò)反腐的新形勢(shì)，開辟線索獲取的新渠道。通過對(duì)實(shí)踐部門、現(xiàn)有機(jī)制以及理論研究的考察，職務(wù)犯罪偵查部門可從以下幾個(gè)方面開拓具有網(wǎng)絡(luò)特色的線索渠道：

1.建立專門的網(wǎng)絡(luò)線索收集中心，集網(wǎng)絡(luò)線索的獲取、分析研判等功能為一體。這樣便可充分利用工作人員對(duì)地方情況的了解以及運(yùn)用自身職業(yè)敏感性和專業(yè)知識(shí)及時(shí)對(duì)線索進(jìn)行篩選研判。

2.布建網(wǎng)絡(luò)線索發(fā)現(xiàn)專員，這是指在職務(wù)犯罪偵查部門內(nèi)部指派專業(yè)人員時(shí)刻關(guān)注民間網(wǎng)絡(luò)舉報(bào)中心、商業(yè)網(wǎng)站、論壇等網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)有關(guān)本轄區(qū)內(nèi)涉及職務(wù)犯罪線索的信息材料，并在需要的時(shí)候隱匿身份線上直接與相關(guān)人員進(jìn)行互動(dòng)了解情況，如回帖，取得信任后的交流等。

（二）外部監(jiān)督提高效率的新作用

網(wǎng)絡(luò)反腐是公民主動(dòng)履行憲法所賦予的監(jiān)督權(quán)、批評(píng)權(quán)、檢舉權(quán)等政治權(quán)利最為集中的體現(xiàn)。除了針對(duì)職務(wù)犯罪本身，網(wǎng)絡(luò)反腐對(duì)職務(wù)犯罪偵查部門的工作也起到了前所未有的外部監(jiān)督作用。最典型的案例便是2012年8月的“微笑局長”，網(wǎng)絡(luò)輿論壓力的倒逼之下，2012年9月21日，陜西省紀(jì)委發(fā)表聲明：撤銷楊達(dá)才陜西省第十二屆紀(jì)委委員、省安監(jiān)局黨組書記、局長職務(wù)，隨后職偵部門介入調(diào)查楊達(dá)才案件。從網(wǎng)上曝光到線下撤職歷時(shí)不足一個(gè)月。

因此，面對(duì)網(wǎng)絡(luò)反腐的新形勢(shì)，職務(wù)犯罪偵查部門亟需加強(qiáng)的工作便是對(duì)網(wǎng)絡(luò)輿情的有效回應(yīng)，對(duì)外建立輿情反應(yīng)機(jī)制，對(duì)內(nèi)建立輿情負(fù)責(zé)制，以高效、積極的態(tài)勢(shì)回應(yīng)網(wǎng)民的訴求。

如今，貪污腐敗已經(jīng)是世界上各個(gè)國家的“社會(huì)綜合癥”，這不僅影響到社會(huì)的穩(wěn)定，甚至引發(fā)個(gè)別國家政治危機(jī)。事實(shí)表明，貪污腐敗通過有效措施是可以加以控制的，我們應(yīng)建長效機(jī)制加以防范打擊。十八大以來，中央出臺(tái)一系列反腐倡廉政策措施，在這些雷厲風(fēng)行的舉措中，我們可以明確煩人感受到黨中央反貪反腐的決心和勢(shì)在必行的堅(jiān)定立場。然而，最好的辦法不是打擊，而是防范。我們需要健全防腐機(jī)制讓權(quán)力真正的做到在“陽光下運(yùn)行”。

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