在科技領(lǐng)軍人才引進(jìn)中開展知識產(chǎn)權(quán)評議的思考與探究

摘要：人才是推動科技創(chuàng)新的“第一資源”，也是企業(yè)可持續(xù)高增長、防風(fēng)險的重要保障，更是科技型企業(yè)快速發(fā)展重要支撐。各地為了能夠高標(biāo)準(zhǔn)、低風(fēng)險引進(jìn)各類科技人才， 需要不斷優(yōu)化評審體系。文章從科技領(lǐng)軍人才政策、人才評價維度現(xiàn)狀出發(fā)，重點分析了開展知識產(chǎn)權(quán)評議的組織保障、重點內(nèi)容、操作路徑，為各地在引進(jìn)科技領(lǐng)軍人才中加入知識產(chǎn)權(quán)評議提供借鑒。

關(guān)鍵詞：科技領(lǐng)軍;人才引進(jìn);知識產(chǎn)權(quán);管理

中圖分類號：C961 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A

0 引言

黨的二十大報告中指出：教育、科技、人才是全面建設(shè)社會主義現(xiàn)代化國家的基礎(chǔ)性、戰(zhàn)略性支撐。人才是促進(jìn)科學(xué)技術(shù)不斷創(chuàng)新的“第一資源”， 既是科技企業(yè)保持高增長、高附加值的重要保障，也是科技企業(yè)抵抗經(jīng)營風(fēng)險的重要支撐。文中所指的科技領(lǐng)軍人才，是指具備優(yōu)秀的知識背景，掌握關(guān)鍵技術(shù)并具有獨立知識產(chǎn)權(quán)，能夠?qū)Φ貐^(qū)實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略和提升經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展起到引領(lǐng)支撐作用的科技人才?？偟膩碚f，科技領(lǐng)軍人才一般具有經(jīng)驗儲備強(qiáng)、創(chuàng)新能力高、行業(yè)影響力大、產(chǎn)業(yè)貢獻(xiàn)度多等特征，被各級政府相關(guān)部門視為重點引進(jìn)對象。據(jù)經(jīng)驗判斷，一個頂級人才可以引來一個團(tuán)隊，一個團(tuán)隊可以成就一家知名科技公司，一家知名科技公司可以突破一個“卡脖子”技術(shù)， 突破一項“卡脖子”技術(shù)就可以帶動一個產(chǎn)業(yè)鏈的集聚，相關(guān)產(chǎn)業(yè)鏈的集聚就可以帶動整個區(qū)域的創(chuàng)新能力、提升城市的綜合競爭力、促進(jìn)當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)的快速發(fā)展。

科技人才評價制度是人才培養(yǎng)發(fā)展的基本機(jī)制， 是推進(jìn)國家科技體制改革的主要內(nèi)容。習(xí)近平總書記提出，人才測評工作堅持“破四唯”和“立新標(biāo)”并舉，促進(jìn)形成以創(chuàng)造價值、創(chuàng)新能力、社會奉獻(xiàn)為主導(dǎo)的高科技人才測評體制。2022年11月， 國家部委聯(lián)合出臺的相關(guān)工作方案，針對人才評價“破四唯”后“立新標(biāo)”不到位、評價方式創(chuàng)新不到位等問題，給出了明確的答復(fù)， 明確了以道德為評估的主要標(biāo)準(zhǔn)，在做好對科技人才科技精神、專業(yè)品德等評估的基礎(chǔ)上，對完成國家重要攻關(guān)任務(wù)、基礎(chǔ)研發(fā)類、應(yīng)用研發(fā)類、社會公益性研發(fā)類的4種人員進(jìn)行分開的評估方法[1]。目前，科技人才評價體系已進(jìn)行了頂層設(shè)計并在一定范圍內(nèi)進(jìn)行了嘗試，將在總結(jié)經(jīng)驗的基礎(chǔ)上逐漸擴(kuò)大到各行各業(yè)。

目前， 國家、各省市出臺的針對重大經(jīng)濟(jì)活動開展知識產(chǎn)權(quán)評議的工作管理辦法都將“人才引進(jìn)”納入管理范疇。如國家知識產(chǎn)權(quán)局頒布的有關(guān)管理措施中，列入具體專利評估工作內(nèi)容的就包括了人才引進(jìn)工作;江蘇省出臺的有關(guān)專利考評方案中，對重要科技創(chuàng)新組織和企業(yè)吸引等納入考評范圍;廣東出臺的專利分析考評指南中，分別規(guī)范了對民營企業(yè)和高等院校考評的具體步驟和重點;浙江省印發(fā)的分析評議辦法中明確，開展人才管理和引進(jìn)為重大經(jīng)濟(jì)科技活動，加強(qiáng)對引進(jìn)人才擁有的知識產(chǎn)權(quán)，開展有效性、相關(guān)性、風(fēng)險性、安全性等評議[2];深圳市出臺的相關(guān)評議辦法，其評議對象包括重要創(chuàng)新人才或團(tuán)隊引進(jìn)活動，具體包括引進(jìn)人才團(tuán)隊的科技成果真實性、科技創(chuàng)新性分析[3]。

1 國內(nèi)針對科技領(lǐng)軍人才引進(jìn)的現(xiàn)狀分析

目前，全國主要城市對人才的渴望已經(jīng)上升到前所未有的高度，基本建立了以屬地黨、政主要領(lǐng)導(dǎo)牽頭的人才工作領(lǐng)導(dǎo)小組，相關(guān)職能部門主要責(zé)任人為領(lǐng)導(dǎo)小組成員，下設(shè)人才工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室，具體負(fù)責(zé)人才相關(guān)日常工作， 向下轄地區(qū)進(jìn)行輻射，統(tǒng)籌人才、科技與項目協(xié)同推進(jìn)。一般職能部門包括組織部門、教育部門、科技部門、人社部門、衛(wèi)健部門、團(tuán)委部門等，覆蓋了主要推動科技創(chuàng)新管理職能部門，也是科技人才相關(guān)重點培育部門。

近年來，各級政府部門相繼出臺各類引才政策吸引各類人才到本地創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)，政策內(nèi)容涵蓋了項目經(jīng)費資助、生活安家補(bǔ)貼、金融資金賦能、子女當(dāng)?shù)亟逃?、家庭醫(yī)療保障、人才樂居生活等內(nèi)容。總體來看， 大致分為3種類型：一是資金保障型，二是區(qū)位優(yōu)勢型，三是產(chǎn)業(yè)配套型（見表1）。（1）資金保障型主要是指地方政府部門通過項目評審的形式產(chǎn)生科技領(lǐng)軍人才，給予人才10萬～1000萬元不等的項目獎勵， 額外給予部分安家補(bǔ)貼、購房補(bǔ)貼等資助。如廣州花都區(qū)給予人才可申請免租入住最高200 m2 的房子， 購房同等條件下，可最高優(yōu)惠50%購買人才住房，最高可享受300萬元購房優(yōu)惠;杭州市針對確定的人才和團(tuán)隊，政府補(bǔ)貼財政資金最高500萬元。上海市浦東新區(qū)發(fā)布《“明珠計劃”實施意見》， 面向全球著力引進(jìn)一批站在國際科技前沿、引領(lǐng)科技自主創(chuàng)新的海外高層次人才，給予“個人及團(tuán)隊資金資助”“重大項目扶持”“創(chuàng)業(yè)發(fā)展扶持”和“綜合配套”4大類12項支持措施。一次性資助上，最高可獲得200萬元的獎勵;貢獻(xiàn)獎勵上，入選者可獲得最高500萬元的獎勵;項目補(bǔ)貼上，重大項目最高1億元補(bǔ)貼。（2）區(qū)位優(yōu)勢型主要是指地方政府部門依據(jù)獨特的地理優(yōu)勢和城市能級，給予人才落戶、個稅減免等政策服務(wù)。如北京市緊緊圍繞“四個中心”戰(zhàn)略定位，堅持政治站位，重點聚焦高精尖產(chǎn)業(yè)發(fā)展，支持重點企業(yè)壯大，給予引進(jìn)落戶或工作居住證（人才綠卡）[4];上海市探索建立對畢業(yè)于國內(nèi)高水平大學(xué)的應(yīng)屆本科畢業(yè)生， 符合一定條件的可直接落戶;深圳市來粵港澳大灣區(qū)工作的人才享受15%的個人所得稅減免優(yōu)惠。（3）產(chǎn)業(yè)配套型主要是指地方政府部門依據(jù)地方產(chǎn)業(yè)布局和特色，定向吸引特定產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域人才到本地創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)。如蘇州市專門設(shè)置區(qū)域重點產(chǎn)業(yè)領(lǐng)軍人才，綜合考量市轄區(qū)縣的區(qū)域特點，設(shè)置了生物醫(yī)藥、納米材料、5G 技術(shù)、智能制造裝備、先進(jìn)半導(dǎo)體、機(jī)器人、航空運載設(shè)備等11個產(chǎn)業(yè)專項;廣州南沙出臺了“1+3+N”人才政策體系，針對重點產(chǎn)業(yè)專項， 出臺了集成電路產(chǎn)業(yè)人才政策、生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)人才政策、航運產(chǎn)業(yè)人才政策等。

從上述人才政策來講，各地都在結(jié)合自己優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)，緊跟前沿科技，招攬人才團(tuán)隊，分層次、差異化給予人才獎勵資金，助力企業(yè)發(fā)展。各地引進(jìn)的模式和方向基本上差不多，但如何評價，如何更加科學(xué)的評價，是一個值得深思的問題。

2 國內(nèi)針對科技領(lǐng)軍人才引進(jìn)開展評議的現(xiàn)狀分析

近年來，從國家到地方都在全力做好科技類人才引進(jìn)和培育工作，這些人才的扶持經(jīng)費動輒幾百萬， 最高可上億元，甚至上不封頂。以蘇州為例， 目前，蘇州人才總量超370萬人，而科技領(lǐng)軍人才僅4000余人，僅占人才總量的千分之一。這些人才的經(jīng)費最低可以獲得50萬以上項目資金，最高可以獲得1億元以上的扶持。面對如此重要的科技領(lǐng)軍人才，如何評估、評議、評選，是各級政府部門需持續(xù)研究的課題。

經(jīng)過文獻(xiàn)檢索和歸納分析，在現(xiàn)行體制機(jī)制下， 形成了兩種評價類型，一種是系統(tǒng)評價型，另一種是線下評審型。具體如下：

2.1 系統(tǒng)評價型

系統(tǒng)評價型主要是依托互聯(lián)網(wǎng)平臺，借助各類數(shù)據(jù)庫及檢索方法，對人才、項目進(jìn)行全方位打分的一種評價方式。如國家自然科學(xué)基金委從2000年開始就組建科學(xué)基金網(wǎng)絡(luò)信息系統(tǒng)，歷經(jīng)20多年的建設(shè)和探索，該系統(tǒng)實現(xiàn)了基金項目電子化申請、同行專家在線評議、在線輔助、基于大數(shù)據(jù)分析與決策、人才畫像速成等功能，有效提升基金項目的全流程精細(xì)化管理水平和輔助決策能力[5]。

2.2 線下評審型

線下評審型主要采用面對面溝通，更多體現(xiàn)人與人之間的交流，讓專家對人才從過往成績、實際運作、運維思路等全方面考量。大致分為4大階段，分別是申報初審階段、專家評審階段、實地考察階段、公示入選階段。（1）初審階段。對申報材料進(jìn)行資格審查， 按照申報條件進(jìn)行初步篩選和分組。（2）專家評審階段。根據(jù)不同產(chǎn)業(yè)的不同特點， 分別邀請技術(shù)專家、管理專家、風(fēng)投專家或財務(wù)專家組成不同的評審專家組， 由評審專家組分組進(jìn)行評議打分。（3）實地考察階段。對于專家一致推薦的人才項目，另外組織考察組逐一進(jìn)行實地考察，主要考察人才的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)環(huán)境、企業(yè)目前經(jīng)營情況和財稅狀況、項目落實和進(jìn)展情況等。（4）公示入選階段。對通過了評審、考察等環(huán)節(jié)的擬支持人才項目，在本地主流媒體、政務(wù)網(wǎng)等網(wǎng)站進(jìn)行公示，廣泛聽取社會各界的意見和建議。

3 國內(nèi)針對科技領(lǐng)軍人才評議存在的主要問題

3.1 缺乏全面的評議維度

目前，主流的兩種評價方式，均不能實現(xiàn)全面的評議評價。如系統(tǒng)評價型，雖然一定程度上解決了人才考核不全面，人才了解不充分的弊端，但既沒辦法與人才面對面溝通，也沒辦法實地了解項目運作;線下評審型，雖然可以解決系統(tǒng)評價的存在的弊端，但受專家學(xué)識、精通領(lǐng)域的局限、項目分組的不客觀等因素影響，會存在對人才評審的誤判。因此，兩種評議方式各有利弊，都不夠全面。

3.2 缺乏有效的知識產(chǎn)權(quán)評議

對科技領(lǐng)軍人才開展知識產(chǎn)權(quán)評議是一件耗時耗力的工程，需要投入較多的時間和精力，但目前國內(nèi)“搶人大戰(zhàn)”無處不在，人才評選節(jié)奏不斷加快，沒有辦法滿足對科技領(lǐng)軍人才開展系統(tǒng)性知識產(chǎn)權(quán)評議，多種情況下僅停留在知識產(chǎn)權(quán)的“有”和“無”或人才及企業(yè)申請的專利關(guān)鍵詞與科研項目的關(guān)聯(lián)度上進(jìn)行考量。

4 科技領(lǐng)軍人才引進(jìn)中開展知識產(chǎn)權(quán)評議的建議

科技領(lǐng)軍人才的評議離不開大量真實客觀數(shù)據(jù)的支持，除了一些客觀性的指標(biāo)，如注冊資本、持股比例、擔(dān)任職務(wù)等外，還需要重點評議人才的知識產(chǎn)權(quán)， 因為僅僅一個專利的糾紛就可能導(dǎo)致企業(yè)官司不斷， 甚至無法繼續(xù)經(jīng)營。為了降低人才引進(jìn)分享，建議在科技領(lǐng)軍人才引進(jìn)中，加入知識產(chǎn)權(quán)評議相關(guān)考核維度，降低科技領(lǐng)軍人才引進(jìn)風(fēng)險。具體來說，可以從以下幾個方面開展工作。

4.1 分析評議工作的組織保證

地方政府人才管理部門需要將“知識產(chǎn)權(quán)分析評議”納入科技領(lǐng)軍人才引進(jìn)評價體系，積極組建知識產(chǎn)權(quán)分析評議領(lǐng)導(dǎo)小組。小組成員包括項目負(fù)責(zé)人、信息采集員、質(zhì)量管控員等，這些人員要具有法律、技術(shù)、產(chǎn)業(yè)、市場方面的專業(yè)知識。具體來講，項目負(fù)責(zé)人應(yīng)具備統(tǒng)籌策劃能力、質(zhì)量管控能力、處理突發(fā)狀況能力以及任務(wù)按時統(tǒng)籌推進(jìn)能力。其他人員應(yīng)具有相應(yīng)專業(yè)知識背景、擁有初步檢索與甄別能力及撰寫報告的能力。具體操作過程中可以委托第三方機(jī)構(gòu)，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具有獨立的服務(wù)場地和基礎(chǔ)設(shè)施、完善的管理規(guī)章制度和滿足服務(wù)需求的檢索分析工具和信息來源[2]。

4.2 分析評議的主要內(nèi)容

分析評議的內(nèi)容可以包括誠實守信、基礎(chǔ)信息和前瞻預(yù)判3方面。誠實守信主要針對擬引進(jìn)人才所關(guān)聯(lián)知識產(chǎn)權(quán)的完整性、真實性和穩(wěn)定性進(jìn)行實質(zhì)審查;基礎(chǔ)信息主要針對擬引進(jìn)人才的專利風(fēng)險、專利價值和專利維護(hù)等方面進(jìn)行評價;前瞻預(yù)判主要是借助一些公開平臺對擬引進(jìn)人才的創(chuàng)新能力、團(tuán)隊綜合能力和人才發(fā)展方面進(jìn)行評價。通過上述3個方面內(nèi)容，可以較為全方面的評議一個人才的專利價值。

4.3 分析評議的主要流程

此流程主要針對引進(jìn)方確定了擬引進(jìn)人才的范圍與方向，相關(guān)評議主要集中在對人才引進(jìn)風(fēng)險和引進(jìn)價值的分析，大致流程如下：一是申報環(huán)節(jié)。該環(huán)節(jié)需要申請人提供與項目關(guān)聯(lián)的專利技術(shù)，列明專利狀態(tài)，對專利是否存在糾紛或是否侵權(quán)他人作出聲明。二是審核與評議環(huán)節(jié)。該環(huán)節(jié)需要借助第三方機(jī)構(gòu)，對申報人的申報信息進(jìn)行全面審查。該環(huán)節(jié)主要分為3個階段，分別是預(yù)審、初審、復(fù)審。其中，預(yù)審主要是對填報資料進(jìn)行資格審查，重點審查所填信息的完整性和真實性。初審需要借助第三方的信息平臺對相關(guān)技術(shù)進(jìn)行查證與分析，判斷相關(guān)技術(shù)的前瞻性與穩(wěn)定性。復(fù)審主要是針對存在較大分歧的項目，組織專家團(tuán)進(jìn)行集中會審與討論。經(jīng)過上述環(huán)節(jié)，形成一份人才技術(shù)報告供主管部門或線下評審專家參考與評判。

5 結(jié)語

知識產(chǎn)權(quán)是科技企業(yè)成長壯大的立身之本。擁有持續(xù)創(chuàng)新能力，懂得知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，是未來科技企業(yè)保持生命活力的重要因素。所以評價一個人才技術(shù)的先進(jìn)程度，首先需要評估他的知識產(chǎn)權(quán)價值。

知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)是從企業(yè)自身出發(fā)獲取企業(yè)長遠(yuǎn)發(fā)展的動力。保護(hù)以專利為代表的知識產(chǎn)權(quán)有利于調(diào)動科研工作者從事科技研究、探索自然科學(xué)的積極性，有利于為企業(yè)帶來穩(wěn)定持續(xù)的良好效益，有利于促進(jìn)企業(yè)開展國際間貿(mào)易合作。目前，科技人才引進(jìn)中存在的風(fēng)險主要表現(xiàn)在兩個方面：一是由于需求方和被引人才之間的信息不對稱，需求方所引進(jìn)的人才有可能是虛假人才、問題人才，花了大量的時間與資金，卻沒有引來好的項目源;二是由于被引人才的已有專利技術(shù)成果可能存在競業(yè)限制、權(quán)屬糾紛、職務(wù)發(fā)明等情況。若未知的情況下引進(jìn)了人才，不僅可能會導(dǎo)致一些經(jīng)濟(jì)糾紛，甚至還會導(dǎo)致項目無法開展， 造成大量資源浪費。

從現(xiàn)實意義來看， 目前科創(chuàng)板上市企業(yè)，要求企業(yè)必須具有科創(chuàng)屬性，而知專利技術(shù)是企業(yè)科創(chuàng)屬性的“硬”指標(biāo)和“軟”實力。在科創(chuàng)板科創(chuàng)屬性問詢中，證監(jiān)會的審核人員會格外關(guān)注企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)問題。據(jù)統(tǒng)計，2020年上?？苿?chuàng)板終止上市的科技企業(yè)有41家，其中超50%的終止企業(yè)均與知識產(chǎn)權(quán)問題相關(guān)。具體來講，知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)問題，包括了與公司主營業(yè)務(wù)有關(guān)的專利數(shù)量、公司專利申請的連續(xù)性與合理性、知識產(chǎn)權(quán)的歸屬、專利技術(shù)主要來源、知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)的技術(shù)信息是否準(zhǔn)確披露、知識產(chǎn)權(quán)是否存在法律侵權(quán)糾紛等[6]。

參考文獻(xiàn)

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[6]鄔悅?cè)?，李培?從科創(chuàng)板科創(chuàng)屬性評價看中小企業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展[J].科技與金融，2022（6）：80-87.

（編輯 姚 鑫）

Thinking and exploration of carrying out intellectual property evaluation in the introduction of technology leading talents

Bai Haifang1， Fan Xiaoqiu2

（1. Patent Examination Cooperation （ Jiangsu） Center of the Patent Office， CNIPA， Suzhou 215011， China;2. Suzhou Science and Technology Service Center， Suzhou 215011， China）

Abstract Talent is the“ first resource ”to promote technological innovation， an important guarantee for sustainable high growth and risk prevention of enterprises， and an important support for the rapid development of technology-based enterprises. In order to attract various types of scientific and technological talents with high standards and low risks， local governments are also constantly optimizing their evaluation systems. Starting from the current situation of policies and evaluation dimensions for technology leading talents， this paper focuses on analyzing the organizational guarantee， key content， and operational path of conducting intellectual property evaluation， so as to provide reference for local governments to carry out intellectual property evaluation in the introduction of technology leading talents.

Key words technological leadership; talent introduction; intellectual property rights; management