生態(tài)產(chǎn)品價值實現(xiàn)模式應用場景及其運行機制
——基于典型案例文本數(shù)據(jù)的實證分析

李冬青,張明雪,侯玲玲,*

1 北京林業(yè)大學經(jīng)濟管理學院,北京 100083 2 北京大學現(xiàn)代農(nóng)學院,北京 100871 3 北京大學中國農(nóng)業(yè)政策研究中心,北京 100871

“建立健全生態(tài)產(chǎn)品價值實現(xiàn)機制”是“兩山理論”應用于實踐的制度條件,也是發(fā)揮生態(tài)比較優(yōu)勢、發(fā)展生態(tài)產(chǎn)品第四產(chǎn)業(yè)[1]的制度保障。為建立生態(tài)產(chǎn)品價值實現(xiàn)機制,引領(lǐng)保護生態(tài)環(huán)境和社會經(jīng)濟發(fā)展協(xié)同的新風尚,各級政府部門高度重視生態(tài)產(chǎn)品價值實現(xiàn)的模式探索,涌現(xiàn)出一批試點工程和典型做法,推動了生態(tài)產(chǎn)品的市場建設(shè)和機制完善。但目前對這些經(jīng)驗做法的理論性總結(jié)還有所不足,導致單一的生態(tài)產(chǎn)品價值實現(xiàn)模式難以實現(xiàn)多元融合,單個地區(qū)的生態(tài)產(chǎn)品價值實現(xiàn)模式的示范效應難以實現(xiàn)以點帶面。造成這種問題存在的主要原因是開展實踐的政府部門對其良好做法僅停留在文本描述層面,發(fā)揮其宣傳功能,缺少系統(tǒng)和理論層面的總結(jié),進而轉(zhuǎn)化成可借鑒的政策工具。

學術(shù)界也持續(xù)關(guān)注生態(tài)產(chǎn)品價值實現(xiàn)的模式和案例研究:一方面,利用經(jīng)濟學理論解釋生態(tài)產(chǎn)品價值實現(xiàn)的背后機理[2—4]、探索將生態(tài)正外部性內(nèi)化的優(yōu)化模式[5—6]。例如,高曉龍等[7]認為實現(xiàn)生態(tài)產(chǎn)品有效供給需要考慮公眾付費、公益組織付費、政府付費及多元付費四類實現(xiàn)模式;謝花林和陳倩茹[8]通過對生態(tài)產(chǎn)品價值實現(xiàn)經(jīng)濟內(nèi)涵的分析,提出“保值、轉(zhuǎn)化和增值”不同目標下的實現(xiàn)模式。另一方面,通過總結(jié)歸納多種生態(tài)產(chǎn)品價值實現(xiàn)案例,歸納總結(jié)實現(xiàn)模式運行所需的社會經(jīng)濟基礎(chǔ)條件[9]。例如,張林波等[10]從生態(tài)產(chǎn)品使用價值交換角度對國內(nèi)外實現(xiàn)案例進行分類,并歸納出對應于不同生態(tài)產(chǎn)品類型的價值實現(xiàn)模式。雖然這些定性的研究總結(jié)了生態(tài)產(chǎn)品價值實現(xiàn)背后的機理,為地方實踐提供了路徑參考;但限于數(shù)據(jù)的可得性,仍缺少對不同實現(xiàn)模式適宜應用場景的定量總結(jié),影響實踐經(jīng)驗的推廣和普及。

為定量總結(jié)目前主要的生態(tài)產(chǎn)品價值實現(xiàn)模式所能應用的場景及運行的機制,本文利用文本分析技術(shù),提取生態(tài)產(chǎn)品價值實現(xiàn)典型案例的文本數(shù)據(jù),實證檢驗生態(tài)產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營、生態(tài)資源指標及產(chǎn)權(quán)交易、生態(tài)補償和生態(tài)修復及價值提升等四種自然資源部推介的實現(xiàn)模式所適宜的自然資本類型、需要的參與主體、以及維護或增進的生態(tài)服務類型。歸納總結(jié)不同實現(xiàn)模式的理論作用機制和實際應用場景,有助于更廣泛地推廣典型案例的成功經(jīng)驗做法,更好地提升各地開展生態(tài)產(chǎn)品價值實現(xiàn)的效率[11],對更好的利用生態(tài)資源和保護生態(tài)系統(tǒng)服務功能具有現(xiàn)實意義。

1 研究方法

1.1 理論基礎(chǔ)

在傳統(tǒng)經(jīng)濟學中, 生態(tài)系統(tǒng)一直以來都是經(jīng)濟系統(tǒng)的外生變量, 只是作為“自然要素”存在。所有的生態(tài)問題, 只是作為經(jīng)濟增長的外部性來研究, 并沒有將生態(tài)作為經(jīng)濟的內(nèi)生變量,更沒有把生態(tài)作為能產(chǎn)生經(jīng)濟價值的自然資本看待。隨著生態(tài)問題的產(chǎn)生和頻發(fā),挖掘并實現(xiàn)重要性和稀缺性日益凸顯的生態(tài)資源和生態(tài)產(chǎn)品的價值,是保護生態(tài)、實現(xiàn)可持續(xù)和高質(zhì)量發(fā)展的重要手段。

生態(tài)系統(tǒng)的公共屬性決定了生態(tài)產(chǎn)品價值實現(xiàn)是通過價格機制和政策工具的有機結(jié)合,將生態(tài)的外部性逐步內(nèi)部化[12],這一內(nèi)部化過程蘊含在生態(tài)產(chǎn)品價值實現(xiàn)的資本維護、產(chǎn)品生產(chǎn)和收益分配三個方面。生態(tài)資本維護方面,自然資本(包括農(nóng)地、林地、水域等)是生產(chǎn)生態(tài)產(chǎn)品最初的資本要素[13],保護利用自然資本是生態(tài)產(chǎn)品價值實現(xiàn)的基礎(chǔ)。科斯認為只要產(chǎn)權(quán)界定清晰,交易成本低,價格機制可以引導市場主體保護利用自然資本。但在現(xiàn)實中,自然資本的產(chǎn)權(quán)界定不盡完善,在其保護和利用中會存在一系列外部性問題。例如,我國的林地自然資本中,集體所有和國有的面積分別占17.8%和37.9%[14],缺少明確的產(chǎn)權(quán)主體導致森林資源的保護和利用曾一度失序。生態(tài)產(chǎn)品和服務生產(chǎn)方面,不僅包括農(nóng)林牧漁產(chǎn)品、旅游文化等可以直接在市場被交易的生態(tài)產(chǎn)品,也包括不能直接被交易的生態(tài)服務(例如碳匯);而后者的價值實現(xiàn)需要解決保護生態(tài)系統(tǒng)中的外部性問題[5—6,15]。最后是生態(tài)收益分配方面,將更多的生態(tài)產(chǎn)品價值增益分配給低收入群體,具有正的社會外部性,但這與各方主體的利益相關(guān)。解決以上資本維護、產(chǎn)品生產(chǎn)和收益分配三個方面的外部性問題,需要依靠價格機制,也需要政府部門的干預。政府部門將生態(tài)產(chǎn)品外部效應“內(nèi)部化”有不同的政策工具,包括直接投資或購買、法律或行政管控、技術(shù)支持和財稅補貼等。但在具體的實施當中,政策推行也面臨地方特色不突出、協(xié)調(diào)程度不足等問題[16]。

為了增加政策實施效率,已有文獻主要是從個別案例分析生態(tài)產(chǎn)品價值實現(xiàn)模式,生態(tài)產(chǎn)品實現(xiàn)模式的多樣性和適用性有待深化的研究和分析。根據(jù)市場和政府的相對參與程度,自然資源部提出生態(tài)產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營、生態(tài)資源指標及產(chǎn)權(quán)交易、生態(tài)補償和生態(tài)修復及價值提升等四種生態(tài)產(chǎn)品價值實現(xiàn)模式。其中,生態(tài)產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營模式是市場化的價值實現(xiàn)路徑,通過對產(chǎn)品明晰的自然資本的開發(fā)利用,將生態(tài)的正外部性附著在可直接交易的生態(tài)服務當中。生態(tài)資源指標及產(chǎn)權(quán)交易模式將政府主導和價格機制相結(jié)合的價值實現(xiàn)路徑,政府部門通過限額管控等政策工具,創(chuàng)造自然資本的權(quán)益交易市場。生態(tài)補償和生態(tài)修復及價值提升模式是政府主導的機制實現(xiàn)路徑,生態(tài)補償通過轉(zhuǎn)移支付等直接購買型政策工具,重點保護產(chǎn)權(quán)不明晰的自然資本和無法直接市場交易的生態(tài)服務類型;生態(tài)修復及價值提升主要是通過直接投資或產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃等政策工具,吸引社會資本參與治理,恢復自然資本功能。因地制宜地推廣和應用上述四種模式,就要進一步地總結(jié)實現(xiàn)模式和具體的自然資本、生態(tài)服務和利益主體間的對應關(guān)系,歸納不同實現(xiàn)模式的應用場景,結(jié)合理論分析和現(xiàn)實條件優(yōu)化生態(tài)產(chǎn)品價值實現(xiàn)路徑。

1.2 數(shù)據(jù)來源與處理

為總結(jié)生態(tài)產(chǎn)品價值實現(xiàn)模式和自然資本、生態(tài)服務和利益主體的對應關(guān)系,本研究使用生態(tài)產(chǎn)品價值實現(xiàn)典型案例的文本詞頻數(shù)據(jù)。首先是案例選擇,我們選擇31個典型案例進行總結(jié),其中27個來自于2020—2021年自然資源部推介的“生態(tài)產(chǎn)品價值實現(xiàn)典型案例”,4個來自于2021年生態(tài)環(huán)境部推介的“生態(tài)保護補償?shù)湫桶咐?。從實現(xiàn)模式看,生態(tài)產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營、生態(tài)資源指標及產(chǎn)權(quán)交易、生態(tài)補償和生態(tài)修復及價值提升四種模式分別有10個、6個、6個和9個。從開始時間看(圖1),2012年之后開展的價值實現(xiàn)案例有24個,占78%;2018年之后開展的價值實現(xiàn)案例有7個,占23%;一方面說明生態(tài)產(chǎn)品價值實現(xiàn)是“生態(tài)文明”建設(shè)的產(chǎn)物,另一方面說明設(shè)計良好的生態(tài)產(chǎn)品價值實現(xiàn)模式可以在短期產(chǎn)生效果。從所在的區(qū)域看(圖1),分布在東中西部的案例數(shù)量分別是16個、8個和7個;說明生態(tài)產(chǎn)品價值實現(xiàn)和區(qū)域社會經(jīng)濟發(fā)展水平相關(guān),經(jīng)濟發(fā)達的地區(qū)更具開發(fā)生態(tài)產(chǎn)品的經(jīng)濟基礎(chǔ)。

圖1 生態(tài)產(chǎn)品價值實現(xiàn)典型案例時間和區(qū)域分布Fig.1 Distribution of typical cases of ecological product value realization

其次是對案例文本信息的提取和量化,分詞技術(shù)使得從非結(jié)構(gòu)化的文本中提取詞頻數(shù)據(jù)來構(gòu)建一些重要的社會經(jīng)濟變量成為可能。為獲取上述案例文本中的數(shù)據(jù)信息,我們利用Python的Jieba分詞庫對案例文本進行分詞處理。由于Jieba分詞庫的原生詞典庫存在冗余詞匯,不能根據(jù)研究情景進行智能篩選,其自主的分詞結(jié)果所包含的信息可能針對性不足、缺乏效率[17];因此我們根據(jù)生態(tài)產(chǎn)品價值實現(xiàn)研究情景,刪除一些中性詞匯,如“增加、減少、提升、推進”等,自定義詞典進行分詞,從而提升分詞效率。分詞完成后,我們利用TF-IDF(Term Frequency-inverse Document Frequency)方法統(tǒng)計詞匯的重要性[17]。TF_IDFi,j=TFi,j×IDFi,其中:TFi,j表示特定文件dj中詞匯ti出現(xiàn)的相對頻次;IDFi,j表示逆文本頻率指數(shù),用來衡量詞匯的普遍性。TF和IDF的計算公式如下:

式中,ni,j表示文件dj中詞匯ti出現(xiàn)的次數(shù),∑knk,j表示dj中所有詞匯出現(xiàn)的次數(shù)總和。|D|是語料庫中的文件總數(shù),|{j:ti∈di}|表示dj中包含有ti的文件的數(shù)目。TF-IDF值越大,表示該詞匯的重要性越大,也就可以認為該詞具有此類文本某些代表性的特征[18]。根據(jù)計算的TF-IDF值,我們繪制了各生態(tài)產(chǎn)品價值實現(xiàn)模式詞云圖,詞云圖的字體大小反映TF-IDF大小。

從詞云圖總體分布來看(圖2):在我們選取的生態(tài)產(chǎn)品價值實現(xiàn)典型案例中,“發(fā)展、保護、產(chǎn)品、產(chǎn)業(yè)、補償”等詞匯出現(xiàn)的頻率較大。這些高頻詞匯的出現(xiàn),不僅與上文理論框架中提及的在將生態(tài)正外部性內(nèi)部化中需要注重“資本維護、產(chǎn)品生產(chǎn)和收益分配”一致;也高度反映了生態(tài)產(chǎn)品價值實現(xiàn)的成功實踐中取得的共識:“發(fā)展與保護相結(jié)合的理念、以產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品為依托的方式、注重收益共享的策略”。具體到各模式的詞云圖分布,對于生態(tài)產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營模式,“產(chǎn)業(yè)、產(chǎn)品、發(fā)展、保護”等詞匯的重要性較高,也就是說該實現(xiàn)模式主要是通過保護和利用自然資源,發(fā)展生態(tài)產(chǎn)業(yè)、生產(chǎn)生態(tài)產(chǎn)品,實現(xiàn)生態(tài)產(chǎn)品的品牌價值。對于生態(tài)資源指標及產(chǎn)權(quán)交易模式,“森林、林權(quán)、產(chǎn)品、交易”等詞匯的重要性較高,即該實現(xiàn)模式主要是實現(xiàn)林地等自然資源的生態(tài)價值,通過對林權(quán)、碳匯等指標交易或林產(chǎn)品的開發(fā),實現(xiàn)保護利用森林資源的目標。對于生態(tài)補償模式,“補償、保護、流域”等詞匯的重要性較高,表明生態(tài)補償模式主要是通過對保護者的補償,實現(xiàn)保護水環(huán)境的流域治理。對于生態(tài)修復及價值提升模式,“修復、旅游、文化”等詞匯的重要性較高,說明該模式主要是通過對廢棄土地的綜合整治、修復,將其改造成旅游資源,提升其生態(tài)系統(tǒng)文化價值。

圖2 不同生態(tài)產(chǎn)品價值實現(xiàn)模式的詞云描述Fig.2 Word cloud map of eco-product value realization modes

上述Jieba分詞所得的文本信息仍然繁多,我們根據(jù)TF-IDF值對每個案例的詞匯取前100個;并根據(jù)研究目標,從自然資本類型、生態(tài)服務類型和利益相關(guān)者類型三個方面,將相近的詞匯歸為一類。以農(nóng)地自然資本為例,我們將“農(nóng)地、農(nóng)用地、梯田、基本農(nóng)田”等和農(nóng)地相關(guān)的詞匯都歸為“農(nóng)地自然資本”,并將這些詞匯的TF-IDF值加總,得到農(nóng)地自然資本的TF-IDF值,以反映TF-IDF農(nóng)地自然資本在某個案例中的重要性。除了農(nóng)地自然資本,我們根據(jù)典型案例中出現(xiàn)的自然資本類型,還關(guān)注了“林地、水域和廢棄工礦用地”。對于生態(tài)服務類型,由于支持服務很少在所選的典型案例中提及,我們主要關(guān)注“供給、調(diào)節(jié)和文化”3類生態(tài)服務。至于利益相關(guān)者,2021年中辦和國辦印發(fā)的《關(guān)于建立健全生態(tài)產(chǎn)品價值實現(xiàn)機制的意見》提出建立“政府主導、企業(yè)和社會各界參與”生態(tài)產(chǎn)品價值實現(xiàn)路徑,基于此我們選擇“政府和企業(yè)”作為生態(tài)產(chǎn)品價值實現(xiàn)中的利益相關(guān)者。此外,生態(tài)產(chǎn)品價值實現(xiàn)和自然資本的保護和利用息息相關(guān),農(nóng)戶和集體作為自然資本保護利用的重要參與者,其經(jīng)濟決策和利用方式對生態(tài)產(chǎn)品的供給有著重要的影響;因而在生態(tài)產(chǎn)品價值實現(xiàn)的利益相關(guān)者中,我們還加入了“農(nóng)戶和集體”。經(jīng)過上述對文本信息的歸類整理,我們得出自然資本、生態(tài)服務和利益相關(guān)者的TF-IDF值

1.3 分析方法

為實證總結(jié)不同生態(tài)產(chǎn)品價值實現(xiàn)模式的應用場景,我們首先運用最小二乘法(Least square method,OLS)估計方法判斷典型案例中的生態(tài)產(chǎn)品價值實現(xiàn)模式和自然資本的對應關(guān)系,估計方程如下:

Y=?1NC1+?2NC2+?3NC3+?4NC4+ε

其中,被解釋變量Y是表示典型案例的生態(tài)產(chǎn)品價值實現(xiàn)模式的虛擬變量。當分析生態(tài)產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營模式和自然資本的關(guān)聯(lián)時,Y為是否為生態(tài)產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營模式:如果案例屬于該模式,Y取值為1,反之為0。類似的,當分析生態(tài)資源指標及產(chǎn)權(quán)交易模式、生態(tài)補償模式、生態(tài)修復及價值提升模式和自然資本的關(guān)聯(lián)時,Y分別為是否為生態(tài)資源指標及產(chǎn)權(quán)交易模式、是否為生態(tài)補償模式、是否為生態(tài)修復及價值提升模式。解釋變量NC1、NC2、NC3和NC4分別表示農(nóng)地、林地、水域和廢棄工礦用地等詞匯的TF-IDF值;ε是回歸中的隨機干擾項。?是我們關(guān)注的系數(shù),例如當Y為生態(tài)產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營時,?1系數(shù)顯著為正,且?2、?3和?4系數(shù)為負或不顯著,說明農(nóng)地自然資本和生態(tài)產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營模式有顯著的正向關(guān)系。

而后,我們利用隨機森林方法分別分析3種生態(tài)服務和4類相關(guān)利益主體變量對識別生態(tài)產(chǎn)品價值實現(xiàn)模式的重要性。隨機森林(random forest)是機器學習常用的集成學習方法,它利用多個樹分類器進行分類和預測。限于篇幅內(nèi)容,我們對隨機森林方法的原理不作介紹,其理論解釋詳見陳強[19]。相比于OLS回歸,隨機森林的擬合優(yōu)度更高,對數(shù)據(jù)類型和樣本數(shù)量沒有嚴格的要求,并且可以通過交叉驗證獲取更為穩(wěn)健的估計結(jié)果。利用隨機森林方法主要的操作步驟如下:首先使用自助法攪動數(shù)據(jù),抽取子樣本進行數(shù)據(jù)訓練;其次在決策樹的每個節(jié)點進行分裂,選取部分變量作為候選的分裂變量,進行模型驗證估計,至方差達到最小;最后在分析變量重要性時,以生態(tài)服務中的供給服務TF-IDF值、調(diào)節(jié)服務TF-IDF值和文化服務TF-IDF值三個變量為例,計算由其中一個變量所導致的殘差平方的下降幅度,根據(jù)殘差平方下降幅度,度量各個變量的重要性,并將重要性排序后繪制變量重要性圖。

2 結(jié)果分析

2.1 生態(tài)產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營模式應用場景及其機制分析

在我們選取的典型案例中,生態(tài)產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營模式主要應用于農(nóng)地自然資本。具體地,當因變量是生態(tài)產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營模式時(列1,表1),“農(nóng)地TF-IDF值”的系數(shù)顯著為正,其他自然資本TF-IDF值的系數(shù)均為負;也就是說隨著詞匯“農(nóng)地”重要性的增加,生態(tài)產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營模式顯性的可能性增加。可能原因在于生態(tài)產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營模式主要是實現(xiàn)生態(tài)系統(tǒng)的供給服務功能(圖3),而農(nóng)地自然資本主要的生態(tài)系統(tǒng)服務在于產(chǎn)品供給。在實現(xiàn)農(nóng)地生態(tài)產(chǎn)品價值時,更多是需要選擇生態(tài)產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營模式,通過激勵經(jīng)營主體對農(nóng)地資源的保護性耕作,生產(chǎn)綠色或生態(tài)農(nóng)產(chǎn)品、農(nóng)業(yè)旅游文化產(chǎn)品,發(fā)展“農(nóng)業(yè)+”產(chǎn)業(yè)。這不是說林地、水域等其他自然資本無法借助生態(tài)產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營模式實現(xiàn)其生態(tài)價值,也不是說農(nóng)地只能采用生態(tài)產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營模式,模式的選擇和自然資本的產(chǎn)權(quán)及其所要提升的生態(tài)系統(tǒng)服務類型相關(guān)。

表1 生態(tài)產(chǎn)品價值實現(xiàn)中自然資本和實現(xiàn)模式的相關(guān)關(guān)系(OLS分析)Table 1 The relationship between natural capital and ecosystem service in the value realization of ecological product

圖3 生態(tài)產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營模式所對應的生態(tài)服務和利益主體Fig.3 Ecosystem services and stakeholders of the ecological industrialization management mode

在利用生態(tài)產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營模式實現(xiàn)農(nóng)地生態(tài)系統(tǒng)服務價值的具體實踐中,充分發(fā)揮市場機制在資源配置中的決定性作用,保障好農(nóng)戶的利益至關(guān)重要。圖3的利益相關(guān)者TF-IDF值重要性分析顯示,農(nóng)戶是生態(tài)產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營模式中最重要的利益主體,其次是政府部門、企業(yè)和村集體。這是因為承包到戶的農(nóng)地自然資本的產(chǎn)權(quán)比較明晰,對于是否生產(chǎn)生態(tài)產(chǎn)品、生產(chǎn)怎樣的生態(tài)產(chǎn)品,農(nóng)戶在不違背法律政策的前提下具有自主的決策權(quán);而影響農(nóng)戶決策的主要是價格機制。但政府部門也并非旁觀者,仍會在生態(tài)產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營模式中起到關(guān)鍵作用。在生產(chǎn)環(huán)節(jié),需要政府部門采取信息、宣傳等政策工具,使農(nóng)戶等生產(chǎn)經(jīng)營主體了解生態(tài)農(nóng)產(chǎn)品,愿意參與到生態(tài)農(nóng)產(chǎn)品的生產(chǎn)過程中,并控制質(zhì)量。在銷售環(huán)節(jié),需要相關(guān)的認證機構(gòu)對生態(tài)農(nóng)產(chǎn)品進行核認生態(tài)標簽,讓消費者識別其所需求的生態(tài)農(nóng)產(chǎn)品,實現(xiàn)農(nóng)產(chǎn)品的生態(tài)增值。此外,也需要政府部門規(guī)范收益分配規(guī)則或用稅收協(xié)同轉(zhuǎn)移支付等手段,使得生態(tài)農(nóng)產(chǎn)品的部分增益由農(nóng)戶共享。

2.2 生態(tài)資源指標及產(chǎn)權(quán)交易模式應用場景及其機制分析

目前的生態(tài)資源指標及產(chǎn)權(quán)交易模式主要應用于林地生態(tài)產(chǎn)品的價值實現(xiàn)。具體地,當因變量是生態(tài)資源指標及產(chǎn)權(quán)交易模式時(列2,表1),“林地TF-IDF值”的系數(shù)顯著為正,且遠大于其他自然資本的系數(shù);也就是說隨著詞匯“林地”重要性的增加,生態(tài)資源指標及產(chǎn)權(quán)交易模式顯性的可能性增加。主要原因在于林地具有相對優(yōu)勢的生態(tài)系統(tǒng)服務是調(diào)節(jié)服務(如溫室氣體調(diào)節(jié)、水土保持等)[20],而生態(tài)資源指標及產(chǎn)權(quán)交易模式為增進生態(tài)系統(tǒng)的調(diào)節(jié)服務提供一個解決方案。如圖4所示,生態(tài)資源指標及產(chǎn)權(quán)交易模式和“調(diào)節(jié)服務TF-IDF值”關(guān)聯(lián)度最強,其次是供給服務和文化服務。

圖4 生態(tài)資源指標及產(chǎn)權(quán)交易模式所對應的生態(tài)服務和利益主體Fig.4 Ecosystem services and stakeholders of the ecological resource indicators and property rights trading mode

生態(tài)資源指標及產(chǎn)權(quán)交易模式運行的前提是產(chǎn)權(quán)清晰、資源可量化,產(chǎn)權(quán)確立和資源價值量化這些基礎(chǔ)性工作就需要政府部門主導,且林地產(chǎn)權(quán)改革趨向強化公有產(chǎn)權(quán)和統(tǒng)一經(jīng)營[21]。因此在通過生態(tài)資源指標及產(chǎn)權(quán)交易模式實現(xiàn)林地自然資本生態(tài)價值時,政府部門是重要的利益相關(guān)方(圖4),將森林覆蓋率等量化指標轉(zhuǎn)化為可交易的約束性資產(chǎn)指標,通過政府間的購買實現(xiàn)林地的生態(tài)價值。另一方面,村集體和企業(yè)市場主體也是重要的利益相關(guān)方,村集體可以在保護森林的基礎(chǔ)上發(fā)展林下經(jīng)濟、木材加工等產(chǎn)業(yè),通過對森林資源的生態(tài)保護和開采利用,實現(xiàn)林地的生態(tài)產(chǎn)品價值。但在目前的生態(tài)資源指標及產(chǎn)權(quán)交易模式運行中,因為農(nóng)戶擁有的林地資源分散、規(guī)模效應不強等原因,農(nóng)戶的資源潛力和利益尚未被充分重視,挖掘農(nóng)戶的資源存量、賦予農(nóng)戶應得利益是改進該模式的重點方向。

2.3 生態(tài)補償模式應用場景及其機制分析

生態(tài)保護補償制度是“落實生態(tài)保護權(quán)責、調(diào)動各方參與生態(tài)保護積極性”的重要手段,目前的生態(tài)補償機制主要是應用于水域自然資本的保護?；貧w結(jié)果顯示,當因變量是生態(tài)補償模式時(列3,表1),“水域TF-IDF值”的系數(shù)顯著為正,其他自然資本的系數(shù)均為負;也就是說隨著詞匯“水域”重要性的增加,生態(tài)補償模式顯性的可能性增加。這是由于水域自然資本的氣候調(diào)節(jié)服務和水資源供給服務在流域內(nèi)部屬于公共產(chǎn)品,但多數(shù)流域是由不同的行政單元組成的,各個行政單元有自身的環(huán)境效益或經(jīng)濟利益訴求[22]。為了調(diào)節(jié)上下游不同行政單元的權(quán)責關(guān)系,將行政單元之間的外部性內(nèi)部化到整個流域,克服“搭便車”行為,需要建立了受益者付費和保護者受償?shù)目缧姓^(qū)域的流域生態(tài)補償機制。

在生態(tài)補償模式的實際運行中,政府部門處于主導地位(圖5)。生態(tài)補償旨在增進的生態(tài)系統(tǒng)服務是具有公共物品性質(zhì)的調(diào)節(jié)服務和供給服務,例如水土保持和清潔水資源供給,政府部門干預是解決公共物品外部性問題不可或缺的。自2012年首個跨省流域治理試點—新安江生態(tài)補償機制建立[23],全國已有10個跨省流域建立了生態(tài)補償機制[24]?？鐓^(qū)域生態(tài)補償主要是上下游的政府部門根據(jù)特定水污染指標簽署“對賭協(xié)議”:水污染指標如果低于協(xié)議值,下游政府給上游政府補償(受益者付費);水污染指標如果高于協(xié)議值,上游政府給下游政府付費(污染者付費)。

圖5 生態(tài)補償模式所對應的生態(tài)服務和利益主體Fig.5 Ecosystem services and stakeholders of the eco-compensation mode

但生態(tài)補償模式的運作不是政府部門的獨角戲,也需要企業(yè)和農(nóng)戶的參與(圖5)。首先是受政府規(guī)制的污染企業(yè)面臨著轉(zhuǎn)型、減少污染物排放的問題,因為企業(yè)點源污染的集中度高,其治理相對容易。其次是農(nóng)戶的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)產(chǎn)生大量的面源污染,2017年的第二次全國污染源普查公報數(shù)據(jù)顯示,在主要的水污染物中,農(nóng)業(yè)源占化學需氧量(COD)、氨氮、總氮和總磷排放量的50%、20%、43%和62%。分散的農(nóng)業(yè)面源污染給生態(tài)補償機制的運行帶來挑戰(zhàn),需要更多的探索。總之,目前跨流域補償不僅為其他流域的生態(tài)產(chǎn)品價值實現(xiàn)提供借鑒經(jīng)驗,也可以為其他領(lǐng)域(如重點生態(tài)功能區(qū))的生態(tài)補償提供參考模式。

2.4 生態(tài)修復及價值提升模式應用場景及其機制分析

以上生態(tài)保護和利用是生態(tài)產(chǎn)品價值實現(xiàn)的重要形式[25],但我國仍有大面積的土地(例如廢棄的工礦用地)經(jīng)過歷史上的開發(fā)和利用處于生產(chǎn)能力低、生態(tài)功能弱的狀態(tài)。在這種現(xiàn)實情況下,生態(tài)修復及價值提升模式有其特定的利用場景。回歸結(jié)果顯示,當因變量是生態(tài)修復及價值提升模式時(列4,表1),“廢棄工礦用地TF-IDF值”的系數(shù)顯著為正,其他自然資本的系數(shù)均為負;也就是說隨著詞匯“廢棄工礦用地”重要性的增加,與其相關(guān)的生態(tài)修復及價值提升模式顯性的可能性增加。

如圖6所示,在實際運行中,由于廢棄礦山等土地資源屬于國有用地,前期投資量大,私人參與的積極性不足,土地修復需要政府的投資。在符合國土空間規(guī)劃的前提下,地方政府對放棄土地整體修復、前期開發(fā)后,吸引企業(yè)等社會資本參與深度治理,發(fā)展旅游等產(chǎn)業(yè),提升原廢棄工礦用地的文化服務功能。雖然政府直接主導的生態(tài)修復及價值提升模式效率高、進展快,但也面臨政府資金不足等問題,難以全面推動廢棄工礦用地的生態(tài)產(chǎn)品價值實現(xiàn)。利用建設(shè)用地指標、產(chǎn)業(yè)開發(fā)規(guī)劃、稅收貼息等經(jīng)濟方式激勵社會資本的參與,引導市場投入,是生態(tài)修復及價值提升模式可能的發(fā)展方向。

圖6 生態(tài)修復及價值提升模式所對應的生態(tài)服務和利益主體Fig.6 Ecosystem services and stakeholders of the ecological restoration and value promotion mode

3 結(jié)論與討論

3.1 結(jié)論

生態(tài)產(chǎn)品價值實現(xiàn)的是一個探索“生態(tài)優(yōu)先、綠色發(fā)展”的過程,需要開展生態(tài)產(chǎn)品價值實現(xiàn)機制試點。2020—2021年,自然資源部先后推出三批生態(tài)產(chǎn)品價值實現(xiàn)典型案例,提出“生態(tài)產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營、生態(tài)資源指標及產(chǎn)權(quán)交易、生態(tài)補償和生態(tài)修復及價值提升”四種主要模式。及時總結(jié)這些實現(xiàn)模式的成功經(jīng)驗和應用場景,有助于地方政府部門因地制宜地應用推廣這些典型的價值實現(xiàn)模式。本文利用文本詞頻數(shù)據(jù),實證分析了不同生態(tài)產(chǎn)品價值實現(xiàn)模式所對應的自然資本、生態(tài)服務和利益主體,主要研究結(jié)論如下(圖7)。

圖7 生態(tài)產(chǎn)品價值實現(xiàn)模式應用場景Fig.7 Application scenarios of ecological product value realization mode

市場化的生態(tài)產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營模式比較適用于農(nóng)地或其他產(chǎn)生可直接交易產(chǎn)品(或服務)的自然資本,價格機制在生態(tài)產(chǎn)品或服務的交易中起到?jīng)Q定性作用,政府部門可通過技術(shù)支持、宣傳培訓、產(chǎn)品認證公共服務等政策工具激勵生產(chǎn)經(jīng)營主體參與,達到保護農(nóng)地自然資本、提升農(nóng)地生態(tài)系統(tǒng)的供給服務功能。政府和市場結(jié)合的生態(tài)資源指標及產(chǎn)權(quán)交易模式比較適用于林地等產(chǎn)權(quán)集中、生態(tài)資源量便于核算的自然資本,政府部門利用限額設(shè)定、創(chuàng)造產(chǎn)權(quán)交易市場等政策工具,協(xié)調(diào)森林等自然資本的嚴格保護和合理利用,提升其生態(tài)系統(tǒng)調(diào)節(jié)服務功能。目前政府主導的生態(tài)補償模式主要應用于流域保護和治理,通過轉(zhuǎn)移支付等政策工具建立保護者受償機制[24],以增進水域等自然資本的生態(tài)系統(tǒng)調(diào)節(jié)和供給服務功能。另一種政府主導的生態(tài)修復及價值提升模式,主要通過直接投資和市場激勵等組合政策工具,對廢棄工礦用地等待修復的自然資本開展綜合整治,打造旅游文化產(chǎn)業(yè),提升其文化服務功能。

3.2 討論

探索可復制、可普及的生態(tài)產(chǎn)品價值實現(xiàn)模式,是我國生態(tài)產(chǎn)品價值實現(xiàn)研究的一個重點[26]。與其他研究相比,本文更清晰的區(qū)分了各個價值實現(xiàn)模式所適用的自然資本,以及在不同模式中需要關(guān)注的群體和針對的生態(tài)服務類型。研究結(jié)果對于“建立生態(tài)產(chǎn)品價值實現(xiàn)推進機制”具有重要的政策參考價值,相關(guān)政府部門就可以根據(jù)土地利用類型和生態(tài)產(chǎn)品屬性來選擇借鑒生態(tài)產(chǎn)品價值實現(xiàn)模式。

在具體實踐中,針對特定情景和變化因素,上述生態(tài)產(chǎn)品價值模式的推廣和應用需要因地制宜。一方面,隨著社會經(jīng)濟發(fā)展和技術(shù)條件改善,特定的自然資本也會衍生出其他新的生態(tài)產(chǎn)品或服務,需要組合利用上述生態(tài)產(chǎn)品價值實現(xiàn)模式。例如,農(nóng)業(yè)碳排放測算體系的開發(fā)和廣泛應用[27],使得“農(nóng)業(yè)碳匯”有望成為耕地自然資本重要的調(diào)節(jié)服務功能,通過生態(tài)資源指標及產(chǎn)權(quán)交易或生態(tài)補償模式,實現(xiàn)耕地的碳匯價值。另一方面,隨著人們對生態(tài)產(chǎn)品和服務的需求變化,生態(tài)產(chǎn)品價值實現(xiàn)模式的應用范圍更為廣泛。例如,鄉(xiāng)村旅游和文化服務的需求增加,使得生態(tài)修復及價值提升模式也能應用與農(nóng)村人居環(huán)境治理和鄉(xiāng)村旅游產(chǎn)品的開發(fā)。這就意味著相關(guān)部門在對自然資本及其蘊含的生態(tài)產(chǎn)品或服務的質(zhì)量進行核算評價[28]基礎(chǔ)上,識別本區(qū)域的生態(tài)比較優(yōu)勢,也就是具有比較優(yōu)勢的生態(tài)產(chǎn)品或服務。建立更精確的資源保護利用機制,更好的判別和靈活的運用政策工具,采取綜合性、精準性的手段實現(xiàn)區(qū)域特色的生態(tài)產(chǎn)品價值。

另外,健全政策機制以協(xié)調(diào)不同利益主體的關(guān)系,尤其是保障小農(nóng)戶的生態(tài)收益,對于生態(tài)產(chǎn)品價值實現(xiàn)機制的持續(xù)運行至關(guān)重要。目前的各個實現(xiàn)模式中小農(nóng)戶的參與仍然有限,更好的激發(fā)小農(nóng)戶參與仍是有待探索的領(lǐng)域。在生態(tài)產(chǎn)品價值實現(xiàn)的實踐中,可通過培訓示范、政策支持等方式幫助小農(nóng)戶認識生態(tài)產(chǎn)品、生產(chǎn)生態(tài)產(chǎn)品、獲得生態(tài)收益。培訓示范方面,通過稅收優(yōu)惠或直接補貼激勵相關(guān)企業(yè)開展生態(tài)產(chǎn)品種養(yǎng)示范,“做給農(nóng)戶看、帶著農(nóng)民干”。政策支持方面,通過完善農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施(包括道路、網(wǎng)絡和物流等),增進小農(nóng)戶與外界市場的鏈接[29];通過建立小農(nóng)戶綠色金融支持體系,滿足其必要的資金需求;通過建立公共保險服務體系,幫助小農(nóng)戶分擔生態(tài)產(chǎn)品生產(chǎn)和銷售中遇到的風險;通過完善稅收和再分配政策,制止生態(tài)產(chǎn)品開發(fā)經(jīng)營中的壟斷現(xiàn)象[30],確保小農(nóng)戶得到應有增益?？傊?讓小農(nóng)戶積極參與生態(tài)產(chǎn)品價值實現(xiàn),不僅有助于農(nóng)民增收[31];也有助于建立牢固的基層生態(tài)保護體系。

最后,雖然本文利用實證方法試圖總結(jié)可推廣可借鑒的生態(tài)產(chǎn)品價值實現(xiàn)實踐經(jīng)驗;但由于案例數(shù)量有限的問題,研究結(jié)果還相對泛化。結(jié)合實踐中更多的典型案例,利用機器學習等大數(shù)據(jù)處理技術(shù)手段,更細化的總結(jié)案例經(jīng)驗和實施問題,是生態(tài)產(chǎn)品價值實現(xiàn)模式未來的一個研究方向。此外,利用實驗方法或現(xiàn)實數(shù)據(jù)進一步探索生態(tài)產(chǎn)品價值實現(xiàn)的助推方法或政策手段,是生態(tài)產(chǎn)品價值實現(xiàn)研究的重點。