我國(guó)科研誠(chéng)信概念研究：基于CiteSpace的文獻(xiàn)分析

基金項(xiàng)目：河北省省級(jí)科技計(jì)劃軟科學(xué)研究專項(xiàng)“科研誠(chéng)信分類評(píng)價(jià)與監(jiān)管體系建設(shè)研究”（22556203D）

作者簡(jiǎn)介：李利軍（1971-），男，博士，石家莊鐵道大學(xué)教授、博士生導(dǎo)師，研究方向：管理科學(xué)與工程；呂亞青（1999-），女，石家莊鐵道大學(xué)碩士研究生，研究方向：企業(yè)管理；李艷麗（1967-），女，石家莊鐵道大學(xué)教授、碩士生導(dǎo)師，研究方向：會(huì)計(jì)學(xué)。本文通訊作者：呂亞青。

摘" 要：近年來(lái)學(xué)術(shù)不端事件頻出，引起了全世界對(duì)科研誠(chéng)信的高度關(guān)注，但學(xué)界對(duì)科研誠(chéng)信概念的界定始終存在著分歧。為使科研誠(chéng)信概念能夠得到更加清晰地界定，通過(guò)以科研誠(chéng)信領(lǐng)域相關(guān)詞匯為檢索詞，以2000-2022年為期限，在中國(guó)知網(wǎng)（CNKI）數(shù)據(jù)庫(kù)中對(duì)國(guó)內(nèi)學(xué)術(shù)界關(guān)于科研誠(chéng)信的相關(guān)研究文獻(xiàn)進(jìn)行了搜集，同時(shí)采用CiteSpace軟件對(duì)搜集到的文獻(xiàn)關(guān)鍵詞進(jìn)行知識(shí)圖譜的繪制，以進(jìn)一步分析我國(guó)對(duì)科研誠(chéng)信概念的研究趨勢(shì)。通過(guò)文獻(xiàn)分析，對(duì)科研誠(chéng)信概念的再界定提出3點(diǎn)建議，以期更好推動(dòng)我國(guó)科研誠(chéng)信建設(shè)。

關(guān)鍵詞：科研誠(chéng)信；CiteSpace；文獻(xiàn)計(jì)量

中圖分類號(hào)：G311

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

doi：10.3969/j.issn.1672-2272.202309016

The Concept of Scientific Research Integrity in China：A literature Analysis Based on CiteSpace

Li Lijun，Lv Yaqing，Li Yanli

（Shijiazhuang Tiedao University，Shijiazhuang 050043，China）

英文摘要Abstract： In recent years，the increasingly rampant phenomenon of academic misconduct has aroused the world's great attention to scientific research integrity，but there are always differences in the definition of scientific research integrity.In order to make the concept of scientific research integrity more clearly defined，this paper collects，collated and analyzes the literature related to scientific research integrity in the domestic academic circles in the CNKI database from 2000 to 2022，using the relevant terms of scientific research integrity as search terms.At the same time，CiteSpace software is used to draw the knowledge map of the collected literature keywords to further analyze the research trend of the concept of scientific research integrity in China.Through text analysis，this paper puts forward three suggestions on the definition of scientific research credit，in order to promote the construction of scientific research credit in our country.

Key Words：Scientific Research Integrity；CiteSpace；Bibliometric

0" 引言

近些年來(lái)，學(xué)術(shù)不端事件頻出，此類違反學(xué)術(shù)誠(chéng)信的事件也受到了社會(huì)各界的廣泛關(guān)注。本文在分析相關(guān)文獻(xiàn)中有關(guān)“科研誠(chéng)信”內(nèi)容的基礎(chǔ)上，對(duì)其概念的進(jìn)一步界定提出了一些思考，以期提供一些參考。

1" 研究方法與數(shù)據(jù)來(lái)源

1.1" 研究方法

本文采用的是文獻(xiàn)計(jì)量法，研究對(duì)象為CNKI科研誠(chéng)信的相關(guān)文獻(xiàn)。通過(guò)對(duì)這些文獻(xiàn)進(jìn)行梳理，總結(jié)出科研誠(chéng)信相關(guān)概念的應(yīng)用脈絡(luò)［1］。此外，本文還運(yùn)用CiteSpace軟件將研究?jī)?nèi)容可視化，并繪制相關(guān)知識(shí)圖譜，勾勒出“科研誠(chéng)信”的相關(guān)概念在知識(shí)演進(jìn)的過(guò)程中某個(gè)聚類的變化趨勢(shì)［2］，從而為學(xué)界進(jìn)一步研究科研誠(chéng)信相關(guān)概念的演進(jìn)歷程提供一定參考。

1.2" 數(shù)據(jù)來(lái)源

根據(jù)文獻(xiàn)中對(duì)科研誠(chéng)信概念的描述，前后出現(xiàn)了“科研不端行為”“學(xué)術(shù)不端行為”“學(xué)術(shù)誠(chéng)信”以及“學(xué)術(shù)道德”等相關(guān)詞匯。為使檢索結(jié)果更加全面，本文選取我國(guó)相關(guān)政策文件以及研究文獻(xiàn)中出現(xiàn)的所有科研誠(chéng)信的相關(guān)詞匯作為檢索詞，為提高檢索準(zhǔn)確率，剔除了通知、聲明等其他非學(xué)術(shù)性論文。獲取的數(shù)據(jù)情況見(jiàn)表1。

2" 研究結(jié)果

2.1" 科研誠(chéng)信研究領(lǐng)域發(fā)文情況

通過(guò)對(duì)2000-2022年我國(guó)學(xué)者關(guān)于科研誠(chéng)信相關(guān)研究的發(fā)文量的統(tǒng)計(jì)，可以整體把握科研誠(chéng)信研究的發(fā)文變化趨勢(shì)，見(jiàn)圖1。由圖1可知，2000-2022年，我國(guó)學(xué)者對(duì)科研誠(chéng)信研究的發(fā)文量呈現(xiàn)先增長(zhǎng)后逐漸趨于平穩(wěn)的趨勢(shì)。具體可分3個(gè)階段：①緩慢增長(zhǎng)期（2000-2005年），此階段的變化特點(diǎn)是整體緩慢增長(zhǎng)，但略有波動(dòng)。2000-2002年發(fā)文量由9篇增長(zhǎng)至34篇。2002-2005年發(fā)文量出現(xiàn)下滑，降至21篇。②快速增長(zhǎng)期（2006-2011年），這一階段發(fā)文量從2006年的54篇逐年高速增長(zhǎng)至2011年的191篇，增加了近3倍。③穩(wěn)定期（2012-2022年），這一階段的發(fā)文量相較于2011年有所下滑，但基本穩(wěn)定在130篇左右。由圖1可知，我國(guó)學(xué)術(shù)界對(duì)科研誠(chéng)信的研究高峰期在2011-2012年。

2.2" 科研誠(chéng)信研究領(lǐng)域關(guān)鍵詞分析

2.2.1" 關(guān)鍵詞共現(xiàn)與聚類分析

文章關(guān)鍵詞能夠反映研究?jī)?nèi)容的總體特征與內(nèi)在聯(lián)系以及研究的發(fā)展趨勢(shì)等［3］。因此分析科研誠(chéng)信文獻(xiàn)中的關(guān)鍵詞對(duì)其概念的研究具有重要意義。共詞分析網(wǎng)絡(luò)是能夠分析關(guān)鍵詞間的關(guān)系程度及關(guān)鍵詞所代表的文本主題間關(guān)系的一種方法，如今被應(yīng)用于各領(lǐng)域中［4］。

筆者在CiteSpace軟件中構(gòu)建了1 855篇文獻(xiàn)的關(guān)鍵詞共現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)視圖，設(shè)置time scaling的值為1，時(shí)間段為2002-2022年，節(jié)點(diǎn)類型為keyword，算法路徑設(shè)置為“Pruning sliced networks”，在關(guān)鍵詞頻次中選擇大于或等于15，數(shù)據(jù)的運(yùn)行結(jié)果如圖2所示。

圖2顯示的是關(guān)鍵詞共現(xiàn)圖譜，其中的圓節(jié)點(diǎn)越大，表示此節(jié)點(diǎn)關(guān)鍵詞在文獻(xiàn)中出現(xiàn)的次數(shù)越多，各個(gè)關(guān)鍵詞中的連線代表關(guān)鍵詞間的關(guān)系度［5］。此外，為更清晰地了解科研誠(chéng)信相關(guān)詞匯的使用情況，將使用頻次排在前12名的相關(guān)名詞制作成表2。

關(guān)鍵詞聚類分析是依據(jù)關(guān)鍵詞之間的共詞強(qiáng)度將關(guān)鍵詞劃分為不同的類別，可以突出關(guān)鍵詞間的分類關(guān)系［6］。筆者在對(duì)關(guān)鍵詞進(jìn)行共現(xiàn)處理的基礎(chǔ)上，通過(guò)相關(guān)算法將關(guān)鍵詞進(jìn)行聚類分析，運(yùn)行結(jié)果如圖3所示。圖3作為關(guān)鍵詞聚類圖譜，其中不同顏色的節(jié)點(diǎn)代表的是不同的主題。由圖3可知，檢索到的1 855篇文獻(xiàn)中，共出現(xiàn)12個(gè)關(guān)鍵詞聚類。

根據(jù)表2，可以看出“學(xué)術(shù)不端”是科研誠(chéng)信研究領(lǐng)域出現(xiàn)頻次最多的。在關(guān)鍵詞共現(xiàn)圖譜中，“學(xué)術(shù)不端”與其他詞語(yǔ)之間的連線較多。在聚類圖譜中，其所在的聚類也是最大的?！翱蒲胁欢恕钡氖褂妙l次相對(duì)較低，這是因?yàn)椤翱蒲胁欢恕备訉Ｗ⒂诳茖W(xué)研究的過(guò)程和結(jié)果，主要指存在于科學(xué)研究中的不誠(chéng)實(shí)和不規(guī)范行為［7］。相比之下，“學(xué)術(shù)不端”這一概念更加廣泛，包括了科研不端在內(nèi)的學(xué)術(shù)界的不誠(chéng)信行為，關(guān)注學(xué)術(shù)界整體的誠(chéng)信和道德標(biāo)準(zhǔn)，以及學(xué)術(shù)交流和知識(shí)傳播的公正性和可信度。雖然這兩個(gè)概念在一定程度上有重疊，但學(xué)術(shù)不端的范圍更為廣泛。因此，在2019年和2022年國(guó)家發(fā)布的調(diào)查處理規(guī)則中，對(duì)違反科研誠(chéng)信的行為進(jìn)行了更新［8-9］。將2006年頒布的試行處理規(guī)則中原本狹義上僅涵蓋科研過(guò)程中違反科研倫理和道德準(zhǔn)則的行為的“科研不端行為”，擴(kuò)展為廣義上包括了科研過(guò)程中的不誠(chéng)信行為的“科研失信行為”［10］。這一改變使得規(guī)則更加全面和準(zhǔn)確地覆蓋了科研領(lǐng)域中的不誠(chéng)信行為，也體現(xiàn)出我國(guó)治理科研失信行為的堅(jiān)定態(tài)度。此外，其他與“學(xué)術(shù)不端”含義相近的詞匯如“學(xué)術(shù)腐敗”“學(xué)術(shù)失范”“學(xué)術(shù)造假”等，使用頻次較低。然而，一些學(xué)者持有相反的觀點(diǎn)。例如我國(guó)學(xué)者曹樹(shù)基［11］對(duì)學(xué)術(shù)失范、學(xué)術(shù)不端以及學(xué)術(shù)腐敗這3個(gè)常用的反面詞匯進(jìn)行了內(nèi)涵與外延的比較和分析，認(rèn)為它們?cè)诳蒲惺欧矫娴膰?yán)重程度是逐漸遞增的。

頻次排名第二的聚類關(guān)鍵詞是“科研誠(chéng)信”，與之共現(xiàn)性較強(qiáng)的詞語(yǔ)包括科研管理、科學(xué)規(guī)范、學(xué)術(shù)自治、國(guó)家監(jiān)管、科研評(píng)價(jià)以及政策建議等，可見(jiàn)科研誠(chéng)信與國(guó)家治理息息相關(guān)。雖然國(guó)家出臺(tái)了防止學(xué)術(shù)腐敗的管理制度，建立了科研誠(chéng)信相關(guān)體系，但科研腐敗問(wèn)題卻并未得到徹底遏制［12］。目前我國(guó)在學(xué)術(shù)研究領(lǐng)域還存在著一些不良現(xiàn)象。為強(qiáng)化科研管理，加強(qiáng)科學(xué)規(guī)范，我國(guó)自2007年起建設(shè)科研誠(chéng)信建設(shè)聯(lián)席會(huì)議，以多部門聯(lián)合治理科研失信行為。2007年1月成立的科學(xué)技術(shù)部科研誠(chéng)信建設(shè)辦公室（簡(jiǎn)稱科技部誠(chéng)信辦），負(fù)責(zé)科技部科研誠(chéng)信建設(shè)的日常工作。2018年9月，科技部新設(shè)的科技監(jiān)督與誠(chéng)信建設(shè)司成為我國(guó)首個(gè)承擔(dān)科技監(jiān)督評(píng)價(jià)體系建設(shè)和科技評(píng)估管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)。我國(guó)不少地區(qū)也建立了自己的學(xué)風(fēng)建設(shè)委員會(huì)，以加強(qiáng)科研誠(chéng)信監(jiān)管與宣傳教育，從而減少由于概念不清等問(wèn)題導(dǎo)致的科研失信行為。此外，“學(xué)術(shù)誠(chéng)信”和“學(xué)術(shù)道德”這兩個(gè)正面闡述科研誠(chéng)信的詞語(yǔ)也被頻繁提及，但是“科研誠(chéng)信”出現(xiàn)的頻次較低。具體而言，“學(xué)術(shù)誠(chéng)信”是指學(xué)術(shù)界中從事研究、教學(xué)和學(xué)術(shù)交流等活動(dòng)時(shí)應(yīng)遵守的道德規(guī)范，而“科研誠(chéng)信”則是指從事科學(xué)研究活動(dòng)時(shí)應(yīng)遵守的道德規(guī)范。它們都是學(xué)術(shù)道德的具體體現(xiàn)，是學(xué)術(shù)界中應(yīng)遵守的基本道德規(guī)范。

2.2.2" 關(guān)鍵詞時(shí)間線圖分析

關(guān)鍵詞時(shí)間線圖可以將關(guān)鍵詞共現(xiàn)圖譜按照時(shí)間序列的形式顯示出來(lái)，從而反映各時(shí)期對(duì)科研誠(chéng)信話題探討的熱點(diǎn)分布［13］。圖4展示的是借助CiteSpace軟件得到的關(guān)鍵詞時(shí)間線圖。在圖4中，一個(gè)時(shí)間段對(duì)應(yīng)一個(gè)時(shí)間軸，時(shí)間軸上的出現(xiàn)關(guān)鍵詞代表著在該時(shí)間內(nèi)該詞語(yǔ)初次出現(xiàn)，節(jié)點(diǎn)的大小表示該詞出現(xiàn)的頻次，線條代表關(guān)鍵詞的共現(xiàn)［14］。從圖4中可以看出，檢索文獻(xiàn)可被分成14大聚類，每個(gè)聚類對(duì)應(yīng)著時(shí)間軸上所呈現(xiàn)的每個(gè)時(shí)期的研究熱點(diǎn)。根據(jù)線圖可以清晰看到科研誠(chéng)信相關(guān)詞匯在近些年的使用頻率。由于學(xué)術(shù)不端、學(xué)術(shù)道德、科研誠(chéng)信等已經(jīng)在關(guān)鍵詞共現(xiàn)分析中進(jìn)行了分析，在此不過(guò)多闡述?？蒲兄黧w是否存在不端行為主要通過(guò)科研評(píng)價(jià)或?qū)W術(shù)評(píng)價(jià)來(lái)判斷。我國(guó)的科研評(píng)價(jià)通?；诳蒲腥藛T發(fā)表的論文數(shù)量和質(zhì)量、參與的項(xiàng)目以及所獲得的經(jīng)費(fèi)的數(shù)額和級(jí)別。開(kāi)放科學(xué)的產(chǎn)生使得同行評(píng)議成為科研過(guò)程管理的有效舉措，學(xué)者認(rèn)為同行評(píng)議是科研成果質(zhì)量評(píng)價(jià)的核心方法，是科研評(píng)價(jià)的根本［15］。但我國(guó)科研失信相關(guān)問(wèn)題較為復(fù)雜，以往的評(píng)價(jià)方法已不適用于如今的學(xué)術(shù)界。為加強(qiáng)科研誠(chéng)信管理，“破五唯”已經(jīng)成為近年來(lái)教育改革、科研改革和人才評(píng)價(jià)改革的重點(diǎn)方向和主攻領(lǐng)域［16］。

3" 科研誠(chéng)信概念界定的相關(guān)建議

3.1" 明確科研主體分類，提高科研誠(chéng)信概念的準(zhǔn)確度

通過(guò)關(guān)鍵詞共現(xiàn)分析發(fā)現(xiàn)，我國(guó)科研誠(chéng)信概念難以界定的原因大概率是科研誠(chéng)信的相關(guān)詞匯較多，重復(fù)疊加使用明顯。而如今“破五唯”的評(píng)價(jià)模式逐漸得到重視，明確科研主體分類也是當(dāng)前學(xué)術(shù)界關(guān)注的重點(diǎn)。在過(guò)于精細(xì)化的科研主體分類下，科研活動(dòng)主題無(wú)法清晰地劃分科研過(guò)程中的職責(zé)和義務(wù)，從而降低了科研工作的效率和質(zhì)量。而科研誠(chéng)信概念的準(zhǔn)確性則是確?？蒲谢顒?dòng)的公正性、誠(chéng)信性和可信度的基礎(chǔ)。這就需要對(duì)科研誠(chéng)信管理對(duì)象明確分類，適度減少科研誠(chéng)信相關(guān)詞匯的重復(fù)疊加使用，并要求各類主體明確對(duì)科研誠(chéng)信概念的界定，從而促進(jìn)科研活動(dòng)的規(guī)范化和健康發(fā)展。

3.2" 科研誠(chéng)信概念亟待更廣泛的定義與擴(kuò)展

負(fù)面描述科研誠(chéng)信的詞語(yǔ)眾多，但近年來(lái)更為廣義的“科研失信行為”一詞在政策文本中著重凸顯。2019年，科技部聯(lián)合22個(gè)部門發(fā)布《科研誠(chéng)信案件調(diào)查處理規(guī)則（試行）》［8］，首次明確提出將違反科研規(guī)范的行為定義為“科研失信行為”。在3年后的修訂版中，直接以“科研失信行為”為代詞命名。因此，在科研誠(chéng)信概念的界定上應(yīng)該提出更高的要求，使其全面地涵蓋科研活動(dòng)的方方面面，比如科研工作者的創(chuàng)新精神、對(duì)研究對(duì)象和社會(huì)的責(zé)任、對(duì)同行以及研究伙伴的尊重與合作等。以更廣義的范圍擴(kuò)展科研誠(chéng)信的概念，對(duì)建立一個(gè)更加誠(chéng)實(shí)、透明和可信的科研環(huán)境起著重要的推動(dòng)作用。

3.3" 建立統(tǒng)一的科研誠(chéng)信機(jī)構(gòu)，協(xié)同推進(jìn)科研誠(chéng)信治理

通過(guò)關(guān)鍵詞共現(xiàn)分析可知，科研誠(chéng)信管理的關(guān)鍵在于國(guó)家治理和政策制定。然而，目前各地區(qū)和各部門都有自己的科研誠(chéng)信管理機(jī)構(gòu)，對(duì)科研誠(chéng)信的概念界定和理解也存在差異。因此，建立一個(gè)統(tǒng)一的科研誠(chéng)信機(jī)構(gòu)非常重要，該機(jī)構(gòu)應(yīng)負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)各地區(qū)間的工作，統(tǒng)一監(jiān)管典型科研誠(chéng)信問(wèn)題。同時(shí)，該機(jī)構(gòu)還應(yīng)負(fù)責(zé)核查各部門和機(jī)構(gòu)制定的科研誠(chéng)信相關(guān)政策，鼓勵(lì)在使用科研誠(chéng)信概念時(shí)充分參考其他部門的相關(guān)政策，以減少在概念和其他方面的沖突。對(duì)不同科研主體采取分類分級(jí)管理的方式，為我國(guó)科研誠(chéng)信管理奠定堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

4"" 結(jié)語(yǔ)

根據(jù)CNKI的文獻(xiàn)統(tǒng)計(jì)發(fā)現(xiàn)，2000-2022年使用較多的科研誠(chéng)信相關(guān)詞匯是“學(xué)術(shù)不端”“科研誠(chéng)信”以及“學(xué)術(shù)道德”，而“科研倫理”“科研不端”“學(xué)術(shù)造假”等詞語(yǔ)應(yīng)用頻次相對(duì)較少。通過(guò)CiteSpace進(jìn)一步分析發(fā)現(xiàn)，科研誠(chéng)信相關(guān)詞匯在日常使用中沒(méi)有明確區(qū)分。盡管這并不影響其在科研活動(dòng)中的基本作用，但詞匯概念之間的重復(fù)疊加使用也使科研誠(chéng)信概念的清晰界定更加困難。此外，我國(guó)各地區(qū)在界定科研失信行為時(shí)仍存在一定的不一致性?？蒲姓\(chéng)信是科研活動(dòng)的生命線，必須對(duì)其進(jìn)行準(zhǔn)確的界定和規(guī)范，才能確保科研活動(dòng)的健康、公正和有效進(jìn)行和統(tǒng)一監(jiān)管。期待通過(guò)這項(xiàng)研究，能夠?qū)蒲姓\(chéng)信的深入理解和應(yīng)用提供有力的支持。

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（責(zé)任編輯：李苗苗）