發(fā)揮科技期刊在科研誠信建設(shè)中的作用
——對(duì)學(xué)術(shù)不端及其邊緣行為作者的教育

陳志賢

（華僑大學(xué) 華僑大學(xué)學(xué)報(bào)(自然科學(xué)版) 編輯部，福建 泉州 362021）

隨著我國科研誠信制度建設(shè)的加快推進(jìn)，科技期刊誠信是科研誠信建設(shè)的關(guān)鍵一環(huán)[1-3]，科技期刊科研誠信研究已受到廣泛關(guān)注，學(xué)者們對(duì)期刊科研誠信建設(shè)中不同方面的問題進(jìn)行了較為深入的探討和研究[4-5]。《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠信建設(shè)的若干意見》 強(qiáng)調(diào)，“學(xué)術(shù)期刊應(yīng)充分發(fā)揮在科研誠信建設(shè)中的作用”，同時(shí)，教育部在嚴(yán)查學(xué)術(shù)不端行為時(shí)，堅(jiān)持教育與懲戒相結(jié)合原則，因此科技期刊在科研誠信建設(shè)中除了懲戒，也應(yīng)負(fù)起教育的責(zé)任擔(dān)當(dāng)。然而在實(shí)際出版過程中，科技期刊基本沒有擔(dān)負(fù)起對(duì)學(xué)術(shù)不端作者的教育責(zé)任，僅對(duì)稿件進(jìn)行相關(guān)處理（退改、退稿、撤稿等）。本文通過科技期刊對(duì)學(xué)術(shù)不端及其邊緣行為作者進(jìn)行教育，從而實(shí)現(xiàn)科技期刊在科研誠信中的作用。

一、學(xué)術(shù)不端及邊緣行為作者的主要問題

（一）學(xué)術(shù)不端行為與邊緣行為的概念

學(xué)術(shù)不端行為指的是在科學(xué)研究和學(xué)術(shù)活動(dòng)中，行為主體的各種違背科學(xué)共同體規(guī)范及慣例的明顯且故意的行為[6-7]，其內(nèi)涵為一切學(xué)術(shù)不端正行為。在歐美學(xué)界，與學(xué)術(shù)不端相關(guān)的概念還有學(xué)術(shù)腐敗、學(xué)術(shù)不誠實(shí)、學(xué)術(shù)越軌等術(shù)語[8]。

邊緣行為包括學(xué)術(shù)不當(dāng)行為、學(xué)術(shù)失當(dāng)行為。學(xué)術(shù)不當(dāng)行為雖然不屬于典型的學(xué)術(shù)不端行為，但明顯存在主觀故意，屬于不被鼓勵(lì)、應(yīng)提出警告、需要杜絕的邊緣行為?！安粦?yīng)當(dāng)”“不應(yīng)該”的學(xué)術(shù)不當(dāng)行為具有道德意蘊(yùn)，即將學(xué)術(shù)不當(dāng)行為視為違背學(xué)術(shù)道德的行為。學(xué)術(shù)失當(dāng)行為指的是學(xué)術(shù)雖然不嚴(yán)謹(jǐn)或有失學(xué)術(shù)風(fēng)范，但尚未觸及學(xué)術(shù)道德底線，屬于非主觀故意、需要盡量避免的邊緣行為。

（二）主要原因

學(xué)術(shù)不端作者大都比較熟悉學(xué)術(shù)規(guī)范，卻對(duì)危害和后果沒有正確的認(rèn)識(shí)，其學(xué)術(shù)不端行為主要表現(xiàn)剽竊、偽造、篡改、不當(dāng)署名、一稿多投、重復(fù)發(fā)表、違背研究倫理及其他學(xué)術(shù)不端行為[9]。

邊緣行為作者主要原因是學(xué)術(shù)道德的缺失，或者因不了解相關(guān)規(guī)范或規(guī)定而產(chǎn)生的失誤，其邊緣行為主要表現(xiàn)為稿件與本人學(xué)位論文的關(guān)系處理不當(dāng);本人成果與團(tuán)隊(duì)系列成果的關(guān)系處理不當(dāng);未經(jīng)導(dǎo)師或課題組成員同意擅自投稿；采用了他人的內(nèi)容但未注明引文；會(huì)議論文未經(jīng)整理直接向期刊投稿等。

二、科技期刊教育的作用

（一）成為科研誠信教育的重要環(huán)節(jié)

科技期刊作為科研成果的主要載體,在整個(gè)科研生態(tài)鏈中起到“龍尾”和“龍頭”的作用[10]，同樣地，對(duì)學(xué)術(shù)不端及其邊緣行為作者進(jìn)行教育在整個(gè)科研誠信教育中也起到了“龍尾”和“龍頭”的作用。科技期刊作為誠信控制的最后關(guān)口，是守護(hù)科研誠信的最后一道關(guān)口，對(duì)學(xué)術(shù)不端及其邊緣行為作者進(jìn)行教育，起到加強(qiáng)科研誠信教育的龍尾作用。另一方面，通過對(duì)學(xué)術(shù)不端及其邊緣行為作者進(jìn)行教育，能及時(shí)提供新發(fā)現(xiàn)的問題、新的教育方法，從而能夠承擔(dān)起科研誠信教育的理論支撐、實(shí)踐參考[3]，起到加強(qiáng)科研誠信教育的龍頭作用。因此，對(duì)學(xué)術(shù)不端及其邊緣行為作者進(jìn)行教育是科研誠信教育的重要環(huán)節(jié)。

（二）彌補(bǔ)學(xué)術(shù)不端及邊緣行為作者的科研誠信教育的不足

根據(jù)科技工作者對(duì)學(xué)術(shù)不端行為的認(rèn)知狀況分析——基于第三、四次全國科技工作者狀況調(diào)查數(shù)據(jù),科技工作者對(duì)科研道德和學(xué)術(shù)規(guī)范知識(shí)的了解程度下降。另外，當(dāng)發(fā)生學(xué)術(shù)不端及邊緣行為后，作者所屬的科研機(jī)構(gòu)應(yīng)該承擔(dān)起教育的重任，也應(yīng)該承擔(dān)教育不到位而產(chǎn)生不良行為的責(zé)任，然而學(xué)術(shù)不端及邊緣行為作者所屬的科研機(jī)構(gòu)更多的是對(duì)這些作者進(jìn)行警告、懲罰，卻缺乏對(duì)其進(jìn)行繼續(xù)科研誠信的教育?？萍计诳鳛榭蒲姓\信的踐行者，是天然的學(xué)術(shù)不端及邊緣行為作者的教育者，在出版各階段都能及時(shí)對(duì)發(fā)現(xiàn)的學(xué)術(shù)不端作者進(jìn)行教育，從而及時(shí)彌補(bǔ)學(xué)術(shù)不端及其邊緣行為作者的科研誠信教育的不足。

（三）更及時(shí)遏制學(xué)術(shù)不端及其邊緣行為慣性

學(xué)術(shù)不端及其邊緣行為慣性是學(xué)術(shù)不端及其邊緣行為難以治理的原因之一，而產(chǎn)生的行為慣性主要是因?yàn)榭蒲腥藛T自律性不足（根據(jù)第三、四次全國科技工作者狀況調(diào)查數(shù)據(jù)，高達(dá)41.6%[11]），且學(xué)術(shù)不端及其邊緣行為越來越具有強(qiáng)隱蔽性，不容易被發(fā)現(xiàn)，而且機(jī)會(huì)成本大于發(fā)現(xiàn)成本（根據(jù)第三、四次全國科技工作者狀況調(diào)查數(shù)據(jù)，只有約三成的科技工作者知道周圍有學(xué)術(shù)不端行為的人會(huì)受到處罰）。一般情況下，科技期刊要比科研機(jī)構(gòu)更早發(fā)現(xiàn)學(xué)術(shù)不端及其邊緣行為，及時(shí)的科研誠信教育能讓作者更早意識(shí)到學(xué)術(shù)不誠信帶來的問題，以及一些嚴(yán)重的后果（如作者只要存在嚴(yán)重違背科研誠信要求的行為，就將被終身追究責(zé)任[12]），在后續(xù)的學(xué)術(shù)研究中（學(xué)術(shù)研究是個(gè)連續(xù)的過程），更能及時(shí)地防止學(xué)術(shù)不端及其邊緣行為慣性。

三、科技期刊教育的優(yōu)勢(shì)

（一）擁有多種科研誠信教育平臺(tái)

科技期刊能夠發(fā)揮天然的輿論傳播者身份優(yōu)勢(shì)，紙版期刊留白、采編系統(tǒng)、期刊官網(wǎng)、微信公眾號(hào)、抖音賬號(hào)，以及依托即時(shí)通訊軟件建立的學(xué)術(shù)社群等平臺(tái)都能成為加強(qiáng)科研誠信教育和宣傳的重要陣地[13-14]。在投稿、審稿、編輯加工，以及后續(xù)服務(wù)的出版過程，依托這些平臺(tái)，能夠及時(shí)對(duì)學(xué)術(shù)不端及邊緣行為作者進(jìn)行科研誠信教育：宣傳科研誠信的理念、制度、政策、要求等，同時(shí)也能夠得到及時(shí)有效的信息反饋及互動(dòng)。

（二）擁有科研誠信教育的教師

科技期刊編輯參與了稿件出版的全流程,作為守門員，更熟悉學(xué)術(shù)規(guī)范，也更了解每一種學(xué)術(shù)不端及邊緣行為的表現(xiàn)，在日積月累防范中，見多識(shí)廣、經(jīng)驗(yàn)豐富，在出版流程的任何時(shí)候發(fā)現(xiàn)學(xué)術(shù)不端及邊緣行為，都能清晰地辨別，也能用最合適的語言對(duì)不同類的學(xué)術(shù)不端及邊緣行為作者進(jìn)行溝通，提供相應(yīng)的規(guī)范資料、案例，針對(duì)性地處理問題。

（三）擁有豐富的教學(xué)資源

1.完備的規(guī)范或要求?？萍计诳诔霭孢^程中，結(jié)合國家政策、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、學(xué)科要求,具有完備的規(guī)范或要求,如一稿多投的標(biāo)準(zhǔn)、圖片數(shù)據(jù)規(guī)范等,明確告知作者的規(guī)范行為。完備的誠信規(guī)范和要求是學(xué)術(shù)不端及其邊緣行為作者得到教育的教學(xué)基礎(chǔ)。

2.豐富的相關(guān)案例。科技期刊積累了大量的科研誠信的具體案例，能夠使科研誠信教育更加具體化，有利于學(xué)術(shù)不端及邊緣行為作者正確認(rèn)識(shí)科研誠信問題,加強(qiáng)自我反思和自身道德約束。相關(guān)案例來源主要有以下2 個(gè)渠道：（1）編輯在全程出版處理的過程中，積攢了大量的學(xué)術(shù)不端及邊緣行為典型案例；（2）國家自然基金委通報(bào)的學(xué)術(shù)不端案例、科技部發(fā)布的科研誠信案件、國家衛(wèi)健委公布的科研誠信案件及其他科研機(jī)構(gòu)通報(bào)的科研不端案例。

3.大量關(guān)于學(xué)術(shù)不端的研究成果。學(xué)術(shù)不端問題日益嚴(yán)重,引發(fā)社會(huì)的廣泛關(guān)注,為此出版和發(fā)表了大量關(guān)于科研誠信的研究成果。編輯出版、法學(xué)、政治學(xué)等多學(xué)科的學(xué)者從各自學(xué)科的視角來研究學(xué)術(shù)不端及其邊緣行為，已有研究成果具有較強(qiáng)的實(shí)踐意義，能指導(dǎo)科技期刊更好地教育學(xué)術(shù)不端及其邊緣行為作者。

四、針對(duì)性的科研誠信教育

（一）對(duì)學(xué)術(shù)不端作者的教育

1.對(duì)學(xué)術(shù)不端作者要直言不諱地指出發(fā)現(xiàn)的學(xué)術(shù)不端行為?？萍计诳诎l(fā)現(xiàn)學(xué)術(shù)不端行為后，以文字重復(fù)率超過本刊、文章不符合本刊內(nèi)容為理由，草率地、直接地將稿件一退了之，或者對(duì)已經(jīng)發(fā)表的不端文獻(xiàn)進(jìn)行撤稿聲明時(shí)，諱莫如深，沒有在實(shí)質(zhì)上起到教育作用。直言不諱指出學(xué)術(shù)不端行為是學(xué)術(shù)不端作者直面自己問題的開始。這類學(xué)術(shù)不端作者大部分對(duì)學(xué)術(shù)規(guī)范比較熟悉，但存在僥幸心理，自以為稿件中的不端學(xué)術(shù)行為很隱蔽，很難被查出。直言不諱指出學(xué)術(shù)不端行為是向?qū)W術(shù)不端作者潑冷水，特別是對(duì)那些看重自己名譽(yù)、聲望的學(xué)術(shù)不端作者來說，明示帶來的心理沖擊可能會(huì)更大。

2.要求學(xué)術(shù)不端作者對(duì)學(xué)術(shù)不端行為進(jìn)行解釋。在出版各階段中，如若發(fā)現(xiàn)稿件有學(xué)術(shù)不端行為，科技期刊可借鑒美國科研誠信辦公室(ORI)在出版后的質(zhì)疑環(huán)節(jié)[15]，向?qū)W術(shù)不端作者提出質(zhì)疑，使其也能夠有申辯的機(jī)會(huì)。質(zhì)疑內(nèi)容包括與學(xué)術(shù)不端作者論文雷同的已發(fā)表源文獻(xiàn)，并指出雷同的具體部分，要求學(xué)術(shù)不端作者對(duì)投稿論文與源文獻(xiàn)在文字、內(nèi)容、數(shù)據(jù)、圖片等方面的雷同事實(shí)予以解釋，在自我反省中得到教育。

3.學(xué)術(shù)不端作者大都比較熟悉學(xué)術(shù)規(guī)范，卻對(duì)危害和后果沒有清醒的認(rèn)識(shí)，因此教育要加強(qiáng)其對(duì)學(xué)術(shù)不端行為危害和后果的認(rèn)識(shí)。要求學(xué)術(shù)不端作者完成一定量科技期刊提供的科研誠信教育內(nèi)容的學(xué)習(xí)，教育的內(nèi)容主要有處罰措施：（1）相關(guān)處罰制度文件有《國家科技計(jì)劃實(shí)施中科研不端行為處理辦法》（科技部，2007）、《關(guān)于嚴(yán)肅處理高等學(xué)校學(xué)術(shù)不端行為的通知》（教育部，2009）、《學(xué)位論文作假行為處理辦法》（教育部，2013）、教育部頒布的《高等學(xué)校預(yù)防與處理學(xué)術(shù)不端行為辦法》（教育部令第40 號(hào)）。使這些作者認(rèn)識(shí)到學(xué)術(shù)不端懲罰的力度。[16]（2）學(xué)術(shù)不端行為的處理案例，如國家自科基金委員會(huì)監(jiān)督委員會(huì)中公布的全部記錄在內(nèi)的案例[17]等。

（二）對(duì)邊緣行為作者的教育

1.要求稿件關(guān)系處理不當(dāng)?shù)倪吘壭袨樽髡撸ū救顺晒c團(tuán)隊(duì)系列成果的關(guān)系處理不當(dāng)，未經(jīng)導(dǎo)師或課題組成員同意擅自投稿的邊緣行為作者）寫情況說明書，使其進(jìn)一步學(xué)習(xí)投稿要遵守的學(xué)術(shù)規(guī)范，在其獲得導(dǎo)師或課題組成員同意后，科技期刊才能對(duì)稿件進(jìn)行進(jìn)一步處理。

2.按要求改正錯(cuò)誤，對(duì)學(xué)術(shù)規(guī)范不清楚、不重視的邊緣行為作者及時(shí)進(jìn)行引導(dǎo)，使其補(bǔ)缺補(bǔ)漏相關(guān)學(xué)術(shù)規(guī)范。如對(duì)參考文獻(xiàn)引用不端作者的引導(dǎo)，可借助學(xué)術(shù)不端文獻(xiàn)檢測(cè)系統(tǒng)的提示（文獻(xiàn)溯源表可以標(biāo)示出文字重復(fù)來源；“檢測(cè)”可以比對(duì)文后參考文獻(xiàn)，顯示出重復(fù)內(nèi)容），有理有據(jù)地引導(dǎo)作者改正錯(cuò)誤。

3.加強(qiáng)學(xué)術(shù)道德及學(xué)術(shù)規(guī)范的學(xué)習(xí)。（1）學(xué)術(shù)道德的學(xué)習(xí)。對(duì)于道德缺失的邊緣行為作者，科技期刊可通過相關(guān)案例對(duì)其進(jìn)行提醒，誠信是科學(xué)精神的必然要求，恪守科研誠信是從事科技工作的基本準(zhǔn)則，使科研人員牢記從事科技創(chuàng)新工作的初心，激發(fā)科研人員更高科研聲譽(yù)的需求，引導(dǎo)其科研自律。（2）學(xué)術(shù)規(guī)范的學(xué)習(xí)。學(xué)習(xí)科技期刊提供的學(xué)術(shù)規(guī)范，如《高等學(xué)?？茖W(xué)技術(shù)學(xué)術(shù)規(guī)范指南》（教育部，2010）、《引用標(biāo)準(zhǔn)如科學(xué)技術(shù)報(bào)告》、《學(xué)位論文和學(xué)術(shù)論文的編寫格式》（GB 7713-87）、《文摘編寫規(guī)則》（GB 6447-86）、《文后參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則》（GB／T 7714-2005），學(xué)術(shù)出版規(guī)范期刊學(xué)術(shù)不端行為界定（以下簡稱為《期刊學(xué)術(shù)不端行為界定》）（CY/T174-2019）》等。

五、結(jié)語

科研誠信教育直接影響著我國科教興國和可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略，屢禁不止的學(xué)術(shù)不端及邊緣行為說明當(dāng)前的科研誠信教育效果不盡如人意。雖然高校及科研機(jī)構(gòu)行使科研誠信教育的主體責(zé)任比科技期刊主體責(zé)任更大，但科技期刊是防范學(xué)術(shù)不端行為的最后防線，對(duì)學(xué)術(shù)不端及其邊緣行為作者的教育責(zé)任義不容辭。科技期刊對(duì)學(xué)術(shù)不端及邊緣行為作者的教育是科研誠信教育的有益補(bǔ)充，不僅影響學(xué)術(shù)不端及邊緣行為作者未來的學(xué)術(shù)態(tài)度，而且能進(jìn)一步影響其他科研工作者，使得更多的科研工作者將科研誠信的理念內(nèi)化于心、外化于形。