黃河流域國內(nèi)外生態(tài)環(huán)境問題研究綜述

岳忠蘭

摘要：黃河流域作為國家資源富集區(qū)，對(duì)國家經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、生態(tài)發(fā)展起著舉足輕重的作用，但高投入、高消耗的經(jīng)濟(jì)增長導(dǎo)致了生態(tài)系統(tǒng)失衡。文章通過梳理國內(nèi)外黃河流域生態(tài)環(huán)境現(xiàn)狀、問題和措施的研究成果，來發(fā)現(xiàn)我國黃河流域生態(tài)保護(hù)機(jī)制存在的不足，并為后期黃河流域生態(tài)環(huán)境研究提供重要的參考價(jià)值。

關(guān)鍵詞：黃河流域;生態(tài)環(huán)境問題;國內(nèi)外

一、黃河流域國外生態(tài)環(huán)境問題研究綜述

國外學(xué)者對(duì)黃河流域生態(tài)環(huán)境的研究有限。從宏觀層面上看，多偏重于流域水資源和生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制兩方面的研究。截至2020年，分別以“water resource”和“payment for watershed ecosystem services”為搜索項(xiàng)在“Google Scholar”可以獲得大約246000項(xiàng)和150000項(xiàng)結(jié)果。由此可見，隨著時(shí)代的進(jìn)步，學(xué)者們的研究成果不斷增多，這也為后代學(xué)者對(duì)黃河流域的研究奠定了深厚的基礎(chǔ)。

1. 流域水資源研究。主要的觀點(diǎn)有：第一，水資源配置研究。一是認(rèn)為水資源配置理論起源于美國以及用于水庫優(yōu)化調(diào)度問題研究（Masse，1940）;1953年，美國陸軍工程師兵團(tuán)研究美國密蘇里河流域 6座水庫的運(yùn)行調(diào)度問題而設(shè)計(jì)水資源模擬模型;隨后也建立相關(guān)的模型來解決尼羅河流域水庫的規(guī)模及其運(yùn)行調(diào)度問題（Hall，Dracup，1970;Emergy，Meek，1960）。二是隨著水資源理論的深入探索，部分學(xué)者提出，優(yōu)化配置和管理地表水、地下水和外援調(diào)水聯(lián)合運(yùn)用的制度體系，同時(shí)在經(jīng)濟(jì)和技術(shù)上應(yīng)建立行之有效的流域水質(zhì)管理方案（Wong，Hughs，1997;Kumar，Arun;1999）。三是認(rèn)為決策者和決策分析者需要團(tuán)結(jié)協(xié)作，建立Gelderlandt Doenthe水資源量分配問題的多層次模型分析水的功能性與利益之間的關(guān)系（Eomijn，M.Taminga，1982）。而有的學(xué)者則通過應(yīng)用包含線性規(guī)劃、非線性規(guī)劃等綜合代數(shù)模型系統(tǒng)（GAMS）來分析水資源的合理配置（Brooke，1988）。第二，生態(tài)環(huán)境用水研究。一是學(xué)者認(rèn)為河流的生態(tài)系統(tǒng)平衡以及供人類娛樂、航運(yùn)等河流要保持最小需水量，才能實(shí)現(xiàn)水資源的可持續(xù)利用（Rashin，P.D， Hansen，E.，Margolis，R.M，1996）。二是通過對(duì)各種生態(tài)系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)和功能進(jìn)行分析，強(qiáng)調(diào)水資源對(duì)自然的保護(hù)和恢復(fù)起到很重要的作用（Baird A J，Willby R L.，1999）。

2. 流域生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制研究。主要的觀點(diǎn)是：第一，流域生態(tài)補(bǔ)償理論背景研究。20世紀(jì)初，國外學(xué)者對(duì)生態(tài)補(bǔ)償有了初步認(rèn)識(shí);隨后，專家學(xué)者開始運(yùn)用生態(tài)補(bǔ)償相關(guān)的公共物品理論、外部性理論等理論研究生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制;而生態(tài)補(bǔ)償理論研究是基于兩大理論：1920年庇古提出的外部性理論及20世紀(jì)中期科斯提出的產(chǎn)權(quán)交易論。第二，流域生態(tài)補(bǔ)償理論內(nèi)容研究。一是從生態(tài)補(bǔ)償?shù)膬?nèi)涵分析，認(rèn)為生態(tài)補(bǔ)償和環(huán)境服務(wù)費(fèi)的觀點(diǎn)不同但本質(zhì)相同;環(huán)境服務(wù)費(fèi)是對(duì)毀壞的生態(tài)系統(tǒng)和生態(tài)環(huán)境的彌補(bǔ)，而生態(tài)補(bǔ)償是對(duì)已遭到破壞的生態(tài)系統(tǒng)進(jìn)行修整和恢復(fù)（Cuperus，1996;Ana villarroya，2013）。二是從生態(tài)補(bǔ)償主客體分析，認(rèn)為補(bǔ)償客體應(yīng)當(dāng)按照先集體再個(gè)體的順序進(jìn)行補(bǔ)償，可在項(xiàng)目研究中，學(xué)者發(fā)現(xiàn)個(gè)體補(bǔ)償比集體補(bǔ)償補(bǔ)償效率高，但缺乏環(huán)境保護(hù)宣傳和引導(dǎo)作用（Cranford M，Mourato S，2011;Clements T，John A，Nielsen K，2010）;而有的學(xué)者則使用供給曲線、隨機(jī)效用模型、條件估值法等方法分析生態(tài)補(bǔ)償主客體間的利益關(guān)系（Plantinga，2001;HArnndar，1999;Ambastha，2007）。三是從生態(tài)補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)分析，認(rèn)為采用機(jī)會(huì)成本法分析哥斯達(dá)黎加上游土地使用者的生態(tài)補(bǔ)償支付模式（Chomitz K，1999）;以及運(yùn)用CE法和層次分析法研究蘇格蘭居民的生態(tài)補(bǔ)償支付意愿，來預(yù)測居民愿意接受的補(bǔ)償金額和方式（Mcvittie，Moran D，2007）。四是從生態(tài)補(bǔ)償方式分析，有學(xué)者對(duì)世界上生態(tài)補(bǔ)償?shù)某晒Π咐M(jìn)行分析，發(fā)現(xiàn)生態(tài)補(bǔ)償?shù)馁M(fèi)用主要靠政府的轉(zhuǎn)移支付（Janine，2005）。除此之外，以市場為導(dǎo)向的補(bǔ)償方式是學(xué)者研究的重點(diǎn)，認(rèn)為在流域上下游之間的生態(tài)環(huán)境服務(wù)交易中常用一對(duì)一的交易方式（Perrot-Maitre，2001）。第三，流域生態(tài)補(bǔ)償實(shí)踐研究。認(rèn)為應(yīng)構(gòu)建經(jīng)濟(jì)效果分析模型和采用收益-成本評(píng)估法研究萊茵河流域的生態(tài)保護(hù)補(bǔ)償機(jī)制;有學(xué)者則提出建立比較收益與成本支出法對(duì)密西西比河的生態(tài)服務(wù)成本與收益開展研究（Veeren，Lorenz，2002;Martin，2002）;并分析了美國紐斯河流實(shí)行流域生態(tài)保護(hù)補(bǔ)償?shù)那闆r，如果想要獲得好的成效，就需要擴(kuò)大水生態(tài)服務(wù)計(jì)劃規(guī)模以及建立相關(guān)的制度（Martin A，2012）。除以上的實(shí)踐分析外，還有一些學(xué)者分析并論述了在玻利維亞和非洲的實(shí)施流域生態(tài)補(bǔ)償?shù)母艣r（Asquith N，2007;Branca G，2009）。

二、黃河流域國內(nèi)生態(tài)環(huán)境問題研究綜述

國內(nèi)的研究成果主要集中在以下幾個(gè)方面。

1. 黃河流域生態(tài)環(huán)境劃分。主要的觀點(diǎn)是：第一，地貌特征。認(rèn)為黃河流域源于青藏高原巴顏喀拉山北麓的約古宗列盆地，河道全長5464km左右，流域面積達(dá)79.5萬km2，并以內(nèi)蒙古托克托縣河口鎮(zhèn)與河南滎陽市桃花峪為節(jié)點(diǎn)分為上、中、下游三個(gè)區(qū)域。內(nèi)蒙古托克托縣河口鎮(zhèn)以上的黃河上游是清水的主要來源地;河口鎮(zhèn)至河南鄭州的桃花峪為黃河中游，且黃土高原占絕大部分;桃花峪以下為黃河下游，泥沙淤積的主要地區(qū)，形成了世界上著名的“二級(jí)懸河”（張紅武，2020;張貢生，2020;李江蘇、孫威、余建輝;2020）。第二，氣候特征。黃河流域位于我國北方，地勢西高東低，夏季炎熱多雨，冬季寒冷干燥。由于流域季節(jié)差異大，從而上游河源地區(qū)是全年冬天;中上游地區(qū)是冬長夏短;下游地區(qū)是冬冷夏熱，四季分明。流域內(nèi)春冬干旱，夏秋多雨，但降雨量少、濕度小、蒸發(fā)量大，導(dǎo)致黃河流域水資源的總量匱乏（付景保，2020;郭晗，2020）。第三，自然資源概況。黃河流域內(nèi)的生物、土地、煤炭、石油、天然氣和礦產(chǎn)等資源豐富，其中煤炭儲(chǔ)量超過全國總儲(chǔ)量的50%，因此被譽(yù)為 “能源流域”（崔盼盼、趙媛、夏四友、鄢繼堯，2020;徐勇、王傳勝，2020）。

2. 黃河流域生態(tài)環(huán)境主要存在的問題。主要的觀點(diǎn)是：第一，水資源短缺問題。認(rèn)為黃河流域水資源匱乏是受氣象因素和人類活動(dòng)的影響（馬翔堃、陳發(fā)斌，2018），黃河水資源的供給來源于原生水和外調(diào)水，雖然人類活動(dòng)會(huì)影響降雨量和徑流量，但是人為因素對(duì)原生水的影響程度是難以確定，因此原生水基本由自然因素所決定（常云昆、肖六億，2006）;黃河流域主要以灌溉農(nóng)業(yè)為主，相比之下，工業(yè)、城鎮(zhèn)和農(nóng)村牲畜對(duì)水的需求量較少（黨麗娟，2020），然而，經(jīng)濟(jì)社會(huì)的快速發(fā)展，造成水資源的需求量逐漸上升，可水資源的供需卻不平衡（常云昆、肖六億，2006）。第二，水污染問題。認(rèn)為造成黃河流域水污染的原因是工業(yè)廢水的排放、各種農(nóng)業(yè)化肥的大量使用和城鎮(zhèn)生活性污水的排放（潘文琛、毛建斌，2020）。第三，水沙布局失衡問題。認(rèn)為黃河屬于多泥沙河流，主要表現(xiàn)在“水少沙多”和“水沙異源”兩個(gè)方面（王慧亮、秦天玲、嚴(yán)登華，2020）;其中，“水沙”是黃河流域氣象水文條件及其撫育的黃河文明共同決定，“沙多”是黃河流域自然地理?xiàng)l件和暴雨特征共同作用的結(jié)果（王浩、趙勇，2019）。黃河上游寧蒙河段泥沙淤積、河道萎縮，主槽過流能力下降，這就使得防洪能力降低（金文婷、王義民、白濤、黎云云、石靜濤，2019）;黃河中游泥沙聚集是因?yàn)辄S土高原地質(zhì)疏松、地形破碎、植被稀疏，從而降雨時(shí)會(huì)造成大面積的水土流失（郜國明、田世民、曹永濤、王司陽，2020）;黃河下游是一條多泥沙堆積性平原河流（翟秋敏、寧玉鑫、劉帥，2020），有河道善淤、善沖的特征和橫河、斜河等的明顯特征，同時(shí)主槽和嫩灘所淤積的泥沙，逐漸形成“槽高、灘低、堤根洼”的“二級(jí)懸河”（郭晗，2020;張紅武，2020），河道的特殊性、河床演變的復(fù)雜性、河床迅速提高、以及河勢游蕩多變，使得河道排洪能力逐漸降低，造成下游泥沙嚴(yán)重堆積（馬喜榮、夏自強(qiáng)、陳竹青，2005）。第四，生態(tài)系統(tǒng)退化問題。認(rèn)為黃河流域是一個(gè)生態(tài)脆弱、生態(tài)系統(tǒng)穩(wěn)定性差的地區(qū)，易受到外界干擾而遭到破壞（何智娟、黃錦輝、潘軼敏、張效艷，2010）。全球氣溫的持續(xù)升高直接導(dǎo)致湖泊萎縮、冰川退縮和多年凍土退化、凍土層下移或者完全消失（侯春梅、張志強(qiáng)、劉小偉、李明，2001）;另外，黃河源區(qū)的社會(huì)經(jīng)濟(jì)不斷發(fā)展，使得人類超載放牧、不合理利用土地資源等獲得更大效益，同時(shí)，引起草地退化、濕地萎縮、土地沙化等多方面的生態(tài)問題（郜國明、田世民、曹永濤、王司陽，2020）。

3. 黃河流域生態(tài)環(huán)境問題形成的原因。主要觀點(diǎn)有：第一，自然因素。一是認(rèn)為黃河流域處于我國北方干旱和半干旱地區(qū)，全球氣候變暖，冰川融化，凍土下移，地下水位下降等造成水源涵養(yǎng)功能下降（王得祥、李軼冰、楊改河，2004）。二是黃河流域中上游絕大部分是黃土高原，土地表層大部分被干旱和半干旱環(huán)境下的風(fēng)成黃土覆蓋，黃土的固結(jié)程度、抗風(fēng)侵蝕能力和保水保肥能力較差，從而加快生態(tài)環(huán)境退化（李永樂、佘小光，2005;王文浩，2008;）。三是氣候變化造成凍土層退化和下移，給鼠蟲的越冬生存提供溫床并加快鼠蟲成長;同時(shí)土壤的組織結(jié)構(gòu)、營養(yǎng)成分發(fā)生變化，造成多種草甸植被退化（趙新全、周華坤，2005）。第二，人為因素。一是認(rèn)為干旱等自然因素是客觀原因，而人為因素是主要原因（鄭新民，2000）;近幾十年，黃河流域人口增長迅速，而人口增多對(duì)資源的需求量也就增大（趙希錦、王慶安、方自力、謝強(qiáng)，2003）;由于人們對(duì)土地資源的不合理使用，使得土壤的有機(jī)元素含量、堅(jiān)實(shí)度和濕度降低，此時(shí)土壤中的養(yǎng)分不能滿足植物生長需要，從而造成天然草場退化;草地退化、沙化使鼠類的天敵鷹、狐貍等喪失生存條件，從而加快了鼠害形成。（趙新全、周華坤，2005;董鎖成、周長進(jìn)、王海英，2002）。二是在粗放式經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式下，盲目開采礦產(chǎn)資源、不合理利用自然資源、排放未經(jīng)處理污水等人類活動(dòng)破壞了生態(tài)系統(tǒng)的平衡，從而形成土地荒漠、水土流失、生物多樣性減少等生態(tài)問題（鄭明輝、李征、劉路、張慶國，2012）。

4. 黃河流域生態(tài)環(huán)境保護(hù)措施。主要的觀點(diǎn)是：第一，推進(jìn)黃河流域水資源可持續(xù)利用。認(rèn)為黃河流域水資源可持續(xù)利用的方法有：一是實(shí)施南北水調(diào)等蓄水工程，建立黃河流域用水總量的控制紅線，優(yōu)化配置、統(tǒng)一調(diào)度和管理黃河水資源，從而解決水資源供需失衡問題（王玉生、陳衛(wèi)東、邵正榮，2006;薛松貴、張會(huì)言，2011）。二是根據(jù)經(jīng)濟(jì)循環(huán)理念對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)進(jìn)行優(yōu)化和調(diào)整，加強(qiáng)黃河流域廢污水和污染源的治理和控制，建立嚴(yán)格的污水排放指標(biāo)體系，以期達(dá)到保護(hù)水資源的目標(biāo)（張建軍、彭勃、郝伏勤、黃錦輝，2013）。三是建立節(jié)約型水資源生產(chǎn)體系，以及運(yùn)用經(jīng)濟(jì)杠桿適當(dāng)?shù)恼{(diào)節(jié)水價(jià)和制定合理的水價(jià)制度方案，實(shí)現(xiàn)黃河流域水資源的最優(yōu)配置（趙秉棟、趙慶良、焦士興、趙軍，2003）;另外，人類能運(yùn)用現(xiàn)代的科學(xué)技術(shù)來合理開發(fā)和利用地下水，同時(shí)通過節(jié)水宣傳來提高公民的節(jié)水意識(shí)，從而建立一個(gè)節(jié)約型的人水和諧社會(huì)（許玉姣，2020）。第二，黃河流域泥沙的治理。認(rèn)為黃河泥沙可以從以下兩個(gè)方面來治理：一是黃河泥沙資源利用，在自然條件下，黃河泥沙能進(jìn)行填海造陸、平原和灘地塑造等;但人類是運(yùn)用自身知識(shí)和科學(xué)技術(shù)，引用洪水灌溉土地，而水中的泥沙可以改善土壤的環(huán)境，并且還能用于各種建筑材料或填筑材料，此外，對(duì)于黃河水少沙多，可以利用疏?；蚍庞俚仁侄蝸淼谭烙倥R淤背，提高河道防洪能力（吳海亮、何予川、劉娟、魏劍宏，2009;王延貴、胡春宏，2006）。二是建設(shè)完善的黃河水沙調(diào)控工程體系，黃河上游建造黑山峽、龍羊峽和劉家峽水庫，改變黃河徑流分配及過程，以此減少寧蒙河段泥沙淤積;黃河中游通過改善三門峽水庫的運(yùn)行方式，降低潼關(guān)高程來調(diào)控水沙;黃河下游將三門峽、小浪底和支流的、水庫聯(lián)合運(yùn)用，達(dá)到穩(wěn)定主槽、縮窄河道的寬度和緩解“二級(jí)懸河”的壓力（陳翠霞、安催花、羅秋實(shí)、魯俊，2019;胡春宏，2016）。第三，制定黃河流域生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制。認(rèn)為應(yīng)從市場化和多元化的角度建立不同的生態(tài)補(bǔ)償方式，充分發(fā)揮生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制的作用，推動(dòng)生態(tài)保護(hù)區(qū)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展（夏溶矯、包星月，2020）;還有一些學(xué)者則認(rèn)為通過不同的宣傳和教育手段，以及完善重點(diǎn)生態(tài)功能區(qū)域的轉(zhuǎn)移支付制度和流域生態(tài)補(bǔ)償法律機(jī)制，能夠提高公眾生態(tài)補(bǔ)償意識(shí)，并自覺履行相關(guān)的義務(wù)（董戰(zhàn)峰、郝春旭、璩愛玉、梁朱明、賈晰茹，2020）。第四，其它生態(tài)保護(hù)措施。一是認(rèn)為應(yīng)健全黃河流域管理立法，嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)的法律法規(guī)和加強(qiáng)法制監(jiān)督，從而加強(qiáng)黃河流域生態(tài)保護(hù)（張武丁、王平平，2020）;二是構(gòu)建有效的公眾參與機(jī)制，發(fā)揮社會(huì)參與監(jiān)督對(duì)黃河流域治理的積極作用，從而達(dá)到黃河流域生態(tài)環(huán)境治理的目的（潘文琛、毛建斌，2020）;三是通過股權(quán)合作、政府購買等創(chuàng)新生態(tài)保護(hù)融資機(jī)制，吸引多元化主體來共同參與黃河治理（周蘭萍、尚鑫，2020）。

三、結(jié)語

綜上所述，學(xué)者對(duì)黃河流域生態(tài)環(huán)境的相關(guān)研究成果日益增多，呈現(xiàn)出向精細(xì)化方向發(fā)展的趨勢。但是，這些成果的研究范式多是從如何治理和保護(hù)黃河流域的視角出發(fā)，以生態(tài)文明建設(shè)理念展開，將黃河流域的生態(tài)環(huán)境進(jìn)行全面論述。但還存在一些不足之處：一是在黃河流域生態(tài)環(huán)境保護(hù)的情況下，對(duì)于黃河流域未來如何開展綠色經(jīng)濟(jì)的研究還存在不足。二是黃河流域的水沙調(diào)控工程體系存在不足，需要進(jìn)一步完善。三是目前，關(guān)于黃河流域生態(tài)補(bǔ)償方面的研究，只是一些抽象的理論知識(shí)，缺乏具體的計(jì)算指標(biāo)和量化體系以及案例研究來說明生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制實(shí)踐的可靠性。

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（作者單位：青海師范大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院）