弗勞恩霍夫模式對新型研發(fā)機構(gòu)建設(shè)與運營的啟示

袁銘揚 謝潤彬 牛標 馮大朋 張彥博

（中國信息通信研究院信息化與工業(yè)化融合研究所，北京 100191）

2023年9月，習近平總書記就推進新型工業(yè)化作出重要指示，要深刻把握新時代新征程推進新型工業(yè)化的基本規(guī)律，積極主動適應(yīng)和引領(lǐng)新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革。新型研發(fā)機構(gòu)作為連接科技與產(chǎn)業(yè)的橋梁，為推進新型工業(yè)化發(fā)展提供了源動力?？萍疾拷y(tǒng)計結(jié)果表明，截至2021年底，全國新型研發(fā)機構(gòu)達到2412家，同比增長12.71%[1]。投入多元化、管理現(xiàn)代化、運營市場化、用人靈活化的融通發(fā)展模式成效顯著，國家科技創(chuàng)新活力十足。

與此同時，對高質(zhì)量科技供給的需求，國內(nèi)新型研發(fā)機構(gòu)存在發(fā)展時間較短、發(fā)展基礎(chǔ)薄弱、實踐經(jīng)驗不足、造血能力不強、轉(zhuǎn)化效率不高等問題，導(dǎo)致這些機構(gòu)存在“偽產(chǎn)業(yè)化”運行的特點[2-4]。因此，如何協(xié)同發(fā)展“科技”與“產(chǎn)業(yè)”，打通成果轉(zhuǎn)化的“最后一公里”，拆除阻礙產(chǎn)業(yè)化的“籬笆墻”，加快科研成果從樣品到產(chǎn)品再到商品的轉(zhuǎn)化，是當前亟須解決的重要問題。

從全球范圍來看，德國始終處于創(chuàng)新發(fā)展的第一方陣，德國弗勞恩霍夫協(xié)會作為其中重要的組成部分，專注于應(yīng)用研究和技術(shù)創(chuàng)新，拉通了基礎(chǔ)理論到技術(shù)研發(fā)再到商業(yè)化運營的完整鏈條，并搭建了政產(chǎn)學(xué)研溝通的橋梁[5-6]。本文德國從弗勞恩霍夫協(xié)會逐步壯大的歷史背景出發(fā)，深入分析其在組織架構(gòu)、資金配比、科研布局、產(chǎn)業(yè)服務(wù)、人才培養(yǎng)、成果轉(zhuǎn)化上的創(chuàng)新實踐經(jīng)驗，為相關(guān)新型研究機構(gòu)開展工作提供啟發(fā)和借鑒，為我國科技創(chuàng)新及成果轉(zhuǎn)化提供路徑建議，為我國科技創(chuàng)新體系優(yōu)化提供有力支撐。

一、弗勞恩霍夫模式發(fā)展歷程

（一）應(yīng)運而生

1949年3月，德國政府、科學(xué)界、工商界及各社會代表齊聚于巴伐利亞州經(jīng)濟事務(wù)部，共同商討二戰(zhàn)后的經(jīng)濟重建大計。在此期間，一個僅有3名員工的辦公小組悄然成立，而這就是如今歐洲最大的應(yīng)用研究組織弗勞恩霍夫協(xié)會的雛形[7]。當時，弗勞恩霍夫協(xié)會的主要任務(wù)是面向應(yīng)用技術(shù)研究，并成為大學(xué)、技術(shù)學(xué)院、企業(yè)等各創(chuàng)新主體溝通的紐帶。這一發(fā)展定位不僅契合了二戰(zhàn)后德國以制造業(yè)為國家重大發(fā)展戰(zhàn)略的訴求，也是市場經(jīng)濟復(fù)蘇的內(nèi)在需要。而德國在機械、電氣、化工等領(lǐng)域的深厚制造業(yè)底蘊，也為弗勞恩霍夫協(xié)會的創(chuàng)新技術(shù)應(yīng)用開辟了廣闊的市場空間[8]。正是這種戰(zhàn)略與需求的雙重驅(qū)動，促使弗勞恩霍夫協(xié)會快速成長，為下一階段的發(fā)展打下了堅實基礎(chǔ)。

（二）每10年的換血

在創(chuàng)建之初，作為非營利組織的弗勞恩霍夫協(xié)會主要依賴巴伐利亞州政府的資金和政策來執(zhí)行行政技術(shù)任務(wù)。同時，為了適應(yīng)戰(zhàn)后的經(jīng)濟活動需求，進一步將工作重心放在采礦、冶金、機械等基礎(chǔ)結(jié)構(gòu)重組和擴展領(lǐng)域。直到1954年，才在曼海姆建立了第一個獨立研究所。而在隨后的10年里，弗勞恩霍夫協(xié)會迅速融入德國研究領(lǐng)域，與德國“經(jīng)濟奇跡”時代并行，在國內(nèi)生產(chǎn)總值平均每年增長7.5%的樂觀情緒下[9]，研究性支出增加到總計6億馬克。

1969年，在成立20周年之際，弗勞恩霍夫協(xié)會已擁有19家研究所，員工數(shù)量也翻了10倍。正是在這個時期，弗勞恩霍夫生產(chǎn)技術(shù)和應(yīng)用材料研究所（Fraunhofer IFAM），生產(chǎn)技術(shù)和自動化研究所（IAPT），光電、系統(tǒng)技術(shù)和圖像處理研究所（IOSB）等眾多知名研究所的前身誕生了。1970年，“弗勞恩霍夫模式”的提出，為未來的發(fā)展奠定了基調(diào)[10]。該模式著重于將前瞻研究、市場合同研究與政府委托研究三者緊密結(jié)合，形成相互關(guān)聯(lián)、相互促進的良性發(fā)展循環(huán)。同時，為確保新研究所在區(qū)域內(nèi)的地域均衡與布局優(yōu)化，明確了新的建設(shè)原則。此外，還建立了基于績效的薪酬體系，以激勵員工創(chuàng)造更好的業(yè)績。這一模式在1973年的德國議會上得到了正式認可，為弗勞恩霍夫協(xié)會未來的蓬勃發(fā)展鋪平了道路。

自此，弗勞恩霍夫協(xié)會獲得了德國聯(lián)邦政府在資金、項目、薪酬3方面的支持：（1）資金方面，聯(lián)邦政府和州政府以9:1的比例資助民事領(lǐng)域的前瞻性研究。（2）項目方面，合同經(jīng)費逐漸形成由產(chǎn)業(yè)經(jīng)費、競爭性公共資助項目經(jīng)費、基本研究經(jīng)費3部分動態(tài)平衡的“1/3資金模式”。（3）薪酬方面，弗勞恩霍夫協(xié)會被納入德國的創(chuàng)新體系中，因此其固定職員享有與國家公務(wù)員相當?shù)男劫Y標準。這極大地吸引了優(yōu)秀人才的加入，為協(xié)會的擴大發(fā)展奠定了堅實的人才基礎(chǔ)。

隨后，弗勞恩霍夫協(xié)會從最初由政府主導(dǎo)的基礎(chǔ)研究階段，逐步過渡到以市場為導(dǎo)向的創(chuàng)新應(yīng)用階段。1989年，IFAM從軍用研究轉(zhuǎn)變?yōu)槊裼醚芯烤褪瞧涞湫痛怼?/p>

而在1990—1999年這10年間，弗勞恩霍夫協(xié)會重點關(guān)注人才發(fā)展，引入新的復(fù)合人才戰(zhàn)略，設(shè)置各類聯(lián)盟，促進合作型的管理風格形成。與此同時，還不斷加強國際聯(lián)絡(luò)，參與各項國際科學(xué)界和工業(yè)界的合作。在成立50周年之際，弗勞恩霍夫協(xié)會已擁有47個研究所，近萬名員工。

（三）展望未來

20多年來，弗勞恩霍夫協(xié)會聚焦未來科技成果的研究與轉(zhuǎn)化。2000年，集成電路研究所（IIS）首創(chuàng)mp3，奠定了網(wǎng)絡(luò)音樂的基石[11]；2009年，激光技術(shù)研究所（ILT）的成果回顧會中展示了從激光器的開發(fā)到工業(yè)應(yīng)用的首個二極管泵浦多千瓦固態(tài)激光器，再到頂級光源生產(chǎn)的發(fā)展歷程。而在過去的20年內(nèi)，IIS已孵化約30家公司，平均每3至4個星期就能申請一項專利；2017年，IAPT牽頭推出Future AM下一代增材制造計劃，旨在將金屬部件的增材制造加速至少10倍[12]；截至2022年，弗勞恩霍夫協(xié)會在德國設(shè)有76家研究所和3萬余名員工，并持續(xù)聚焦未來關(guān)鍵技術(shù)，以開發(fā)新技術(shù)、新產(chǎn)品、新工藝等為目標，協(xié)助企業(yè)解決自身創(chuàng)新發(fā)展中面臨的各種問題，推動德國乃至整個歐洲的可持續(xù)發(fā)展。

二、組織建設(shè)模式

弗勞恩霍夫協(xié)會的組織架構(gòu)相對穩(wěn)定，與現(xiàn)代企業(yè)管理類似，如圖1所示，設(shè)有決策層、管理層、咨詢層，環(huán)環(huán)相扣，分工明晰。其中，會員大會是最高權(quán)力機構(gòu)，扮演職工代表和利益相關(guān)方監(jiān)督員的角色，由普通會員、職務(wù)會員、榮譽會員組成，每年舉辦一次。理事會是最高決策機構(gòu)，主要由3類人員組成，第一類由來自各國科學(xué)界、產(chǎn)業(yè)界和公共部門的杰出人士組成；第二類由德國聯(lián)邦政府和地方政府代表組成；第三類由學(xué)術(shù)委員會自行選派組成。理事會負責制定中長期發(fā)展計劃，任命重要人員，監(jiān)控資金情況，決定研究所的成立、轉(zhuǎn)型或解散等重大情況。執(zhí)行委員會是日常管理機構(gòu)，由1位主席和3位副主席組成，負責落實會員大會和理事會的決策，全面管理協(xié)會的各項事務(wù)。而76個研究所會被分成9個聯(lián)盟來協(xié)同開展研究工作，并選舉產(chǎn)生執(zhí)行委員會主席。學(xué)術(shù)委員會是內(nèi)部咨詢機構(gòu)，由各研究所所長及科研人員代表組成。高層管理者會議則是外部咨詢機構(gòu)，由科技界、工業(yè)界、商業(yè)界等的杰出代表組成。

圖1 弗勞恩霍夫協(xié)會組織架構(gòu)

這種高度自治的模式有效地打通了協(xié)會內(nèi)部自下而上的信息溝通與反饋渠道，使上層能夠更加準確地了解基層的實際需求，從而制定出更具針對性和實操性的戰(zhàn)略方針。同時，這種模式也充分調(diào)動了各研究所自我發(fā)展的積極性，激發(fā)了其創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的活力，為協(xié)會的整體發(fā)展注入了強大的動力[13]。

三、資金配比模式

基于上文提到的弗勞恩霍夫協(xié)會的資金來源與項目模式，根據(jù)其2022年年報[14]，協(xié)會總經(jīng)費在持續(xù)增長，2022年總經(jīng)費已經(jīng)超過30億歐元，合同研究經(jīng)費超過26億歐元，占比為85.77%，且2018—2022年，合同研究經(jīng)費始終占總經(jīng)費的80%以上，具體數(shù)據(jù)如圖2所示，各部分經(jīng)費說明見表1。

表1 弗勞恩霍夫協(xié)會經(jīng)費組成

圖2 2022年弗勞恩霍夫協(xié)會經(jīng)費組成

重點關(guān)注合同研究經(jīng)費，具體數(shù)據(jù)如圖3所示。其中，基本研究經(jīng)費由德國聯(lián)邦教育研究部和各州政府按9:1的比例提供，資金總額與上一年度的產(chǎn)業(yè)合同金額掛鉤，以激勵爭取更多的市場化合作經(jīng)費；競爭性公共資助項目經(jīng)費主要由歐盟、德國教育部、經(jīng)濟事務(wù)部和地方州政府等公共部門委托的科研項目提供；產(chǎn)業(yè)經(jīng)費源于協(xié)會與產(chǎn)業(yè)界的合作。

圖3 2022年弗勞恩霍夫協(xié)會合同研究經(jīng)費組成

2018—2022年間，在合同研究經(jīng)費來源方面，由聯(lián)邦和州政府提供的基本研究經(jīng)費占比穩(wěn)定保持在27.07%～35.24%；來自政府和公共部門的競爭性公共資助項目經(jīng)費占比持續(xù)保持在35.19%～42.83%；由產(chǎn)業(yè)委托的產(chǎn)業(yè)經(jīng)費占比也維持在27.44%～33.34%，各部門經(jīng)費占比都相對穩(wěn)定，形成了動態(tài)調(diào)整的“1/3資金模式”。2020年，受全球疫情影響，從產(chǎn)業(yè)界獲得的研究經(jīng)費較同比減少6600萬歐元，但依靠基本研究經(jīng)費增長的13.3%進行了“兜底”，保障了總經(jīng)費的持續(xù)增長。而在2021年、2022年，來自產(chǎn)業(yè)界的合同經(jīng)費逐步恢復(fù)，因此基本研究經(jīng)費相應(yīng)地有所下調(diào)。

而弗勞恩霍夫協(xié)會內(nèi)部各研究所的資金分配重點關(guān)聯(lián)了4部分：（1）政府每年無償撥款，以確保每個研究所都能獲得足夠的研發(fā)資金；（2）與上一年的營收情況掛鉤，以激勵研究所追求更高的營收；（3）與上一年企業(yè)委托收入掛鉤，以確保企業(yè)委托業(yè)務(wù)的可持續(xù)發(fā)展；（4）與上一年承擔的歐盟項目收入掛鉤，以支持研究所在國際層面上的研發(fā)活動。這種經(jīng)費模式能滿足不斷變化的市場需求，同時為未來的發(fā)展提供了必要的知識儲備，還能夠有效分配資金，確保每個研究所都能夠獲得有效的資金支持，以實現(xiàn)最大的經(jīng)濟效益。

四、科研布局模式

弗勞恩霍夫協(xié)會在科研布局方面，以不同需求為導(dǎo)向，劃分出不同的項目與計劃，主要分為以下4項。

（1）以戰(zhàn)略需求為導(dǎo)向，制定戰(zhàn)略研究領(lǐng)域，重點以前瞻性、戰(zhàn)略性為優(yōu)先事項，主要包括人工智能、生物經(jīng)濟、數(shù)字醫(yī)療、氫技術(shù)、下一代計算、量子技術(shù)、資源利用效率與氣候技術(shù)7個部分。

（2）以市場需求為導(dǎo)向，劃分成不同的科研聯(lián)盟，形成聯(lián)盟合作生態(tài)。這些聯(lián)盟旨在通過“領(lǐng)先市場”實現(xiàn)德國全球競爭優(yōu)勢，創(chuàng)造可持續(xù)的價值，主要包括汽車生產(chǎn)聯(lián)盟、建筑創(chuàng)新聯(lián)盟、化學(xué)聯(lián)盟、大數(shù)據(jù)和人工智能聯(lián)盟、能源聯(lián)盟、農(nóng)業(yè)和食品工業(yè)聯(lián)盟、電池聯(lián)盟、航空航天聯(lián)盟、交通運輸聯(lián)盟、水系統(tǒng)聯(lián)盟10個部分。

（3）以長期發(fā)展為導(dǎo)向，創(chuàng)建卓越集群，以5年為一個周期，通過長期合作的方式，創(chuàng)造具有顛覆性潛力的創(chuàng)新技術(shù)，主要包括綜合能源、循環(huán)塑料經(jīng)濟、先進光子源、認知互聯(lián)網(wǎng)、免疫介導(dǎo)、可編程材料6個部分。

（4）以未來技術(shù)為導(dǎo)向，設(shè)置了“Lighthouse projects”燈塔項目，推進燈塔效應(yīng)，向產(chǎn)業(yè)鏈上下游擴展，形成燈塔網(wǎng)絡(luò)。當前，在研項目包括信使RNA（Messenger RNA，mRNA）的自動化生產(chǎn)、可持續(xù)生物混合材料、高效智能傳感器系統(tǒng)、綠色化學(xué)、分布式集群生產(chǎn)架構(gòu)、未來汽車生產(chǎn)等。

因此，與弗勞恩霍夫協(xié)會的合作模式也多種多樣，包括一次性合同、聯(lián)合多個合作伙伴的大型項目、戰(zhàn)略合作、創(chuàng)新集群、國際合作等多種。一次性合同是最典型的合作模式，弗勞恩霍夫協(xié)會根據(jù)企業(yè)需求，明確合作形式，提供創(chuàng)新解決方案；一些大型項目非常復(fù)雜，客戶可以與多個研究所合作，也可以讓外部合作伙伴參與項目，弗勞恩霍夫協(xié)會能提供完善的協(xié)同合作機制與豐富的協(xié)同經(jīng)驗；對于雙方不受特定方向限制的研發(fā)合作，弗勞恩霍夫協(xié)會通常會建立長期有效的戰(zhàn)略合作關(guān)系以共同培育創(chuàng)新技術(shù)；弗勞恩霍夫協(xié)會還建立了創(chuàng)新集群，融合企業(yè)、大學(xué)以及其他本地研究機構(gòu)，這些集群可以縮小企業(yè)和研究機構(gòu)之間的差距，激發(fā)內(nèi)部競爭力，產(chǎn)生更有效的內(nèi)部合作關(guān)系；同時，弗勞恩霍夫協(xié)會的許多員工擁有豐富國際經(jīng)驗，并熟悉全球市場，可以提供國外合作機會。

五、產(chǎn)業(yè)服務(wù)模式

弗勞恩霍夫協(xié)會為企業(yè)提供獨特的“嵌入式”創(chuàng)新服務(wù)，這種服務(wù)模式與傳統(tǒng)的產(chǎn)學(xué)研合作有所不同。弗勞恩霍夫協(xié)會更強調(diào)合作的靈活性和定制化，可以根據(jù)每個企業(yè)的需求，在產(chǎn)品生命周期的任一階段提供精準的技術(shù)支持，而不是單純提供全過程的一套完整技術(shù)支持。無論是產(chǎn)品的創(chuàng)意階段、生產(chǎn)階段還是市場化階段，協(xié)會都能為企業(yè)提供恰到好處的各種幫助。這種“嵌入式”的創(chuàng)新服務(wù)具有服務(wù)形式多樣、服務(wù)周期靈活、服務(wù)價格經(jīng)濟等特點，有效滿足了企業(yè)個性化的需求，為企業(yè)的創(chuàng)新之路創(chuàng)造了更廣闊的空間，詳見表2。

表2 弗勞恩霍夫協(xié)會企業(yè)服務(wù)方式和內(nèi)容

特別值得一提的是，弗勞恩霍夫協(xié)會的“嵌入式”服務(wù)正在解決德國眾多中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新難題。這些企業(yè)雖然具備一定的基礎(chǔ)，但受限于產(chǎn)業(yè)化經(jīng)驗不足、技術(shù)不成熟、研發(fā)運營資金不充足等問題，難以實現(xiàn)創(chuàng)新鏈條的完整銜接。然而，“嵌入式”服務(wù)能有針對性地介入創(chuàng)新過程的特定環(huán)節(jié)，幫助企業(yè)克服階段性難題，提升創(chuàng)新成果的落地效果和商業(yè)化成功率。這種因地制宜的服務(wù)模式深受中小企業(yè)的認可和喜愛，而對于弗勞恩霍夫協(xié)會來說，中小企業(yè)的需求數(shù)量與資金規(guī)模都已經(jīng)遠超大型企業(yè)，持續(xù)把握藍海商機，進一步拓展服務(wù)方式，是其產(chǎn)業(yè)運營的核心能力。

六、人才培養(yǎng)模式

（1）高校教師隊伍的流動：這是弗勞恩霍夫協(xié)會發(fā)展重要推動力的來源。大學(xué)教授在高校和協(xié)會之間不斷流動。大學(xué)教授可以在研究所任職，研究所所長也可從教師隊伍中遴選。同時，大學(xué)教授在推動前沿科技和人才培養(yǎng)方面擁有豐富經(jīng)驗，可以產(chǎn)生引領(lǐng)作用，憑借其專業(yè)的理解將產(chǎn)業(yè)需求翻譯為科學(xué)問題，進而充分發(fā)揮協(xié)會的橋梁紐帶作用。

（2）研究生人才的流動：弗勞恩霍夫協(xié)會吸引了約40%的博士加入[15]。這些研究生不僅在項目組中負責開展研究工作，還積極參與到協(xié)會的商業(yè)化運作環(huán)節(jié)中。他們在項目管理、產(chǎn)品策劃、市場營銷等方面發(fā)揮著重要作用，通過3～5年完整培養(yǎng)，在畢業(yè)后不僅擁有卓越的技術(shù)能力，還構(gòu)建了在商業(yè)上屬于自己的龐大關(guān)系網(wǎng)，并在項目中獲得了全面的商業(yè)技能。他們既是優(yōu)秀的研究人才，又具備管理型人才的素養(yǎng)，為協(xié)會和產(chǎn)業(yè)界帶來了更多的價值和潛力。

（3）員工與產(chǎn)業(yè)界之間的流動：弗勞恩霍夫協(xié)會規(guī)定每年約20%的科研人員需要將技術(shù)帶入企業(yè)并展開工作，通過“互動式”的培訓(xùn)將技術(shù)知識轉(zhuǎn)移到企業(yè)[16]。弗勞恩霍夫協(xié)會還會激勵員工將研發(fā)成果帶向產(chǎn)業(yè)界，例如發(fā)起GoLab計劃為初創(chuàng)企業(yè)提供全方位的支持，包括行業(yè)研究、戰(zhàn)略規(guī)劃、技術(shù)支持以及風險融資等關(guān)鍵領(lǐng)域，這種深度的參與確保了創(chuàng)新想法和前沿技術(shù)在商業(yè)環(huán)境中茁壯成長。更為重要的是，弗勞恩霍夫協(xié)會給予員工創(chuàng)業(yè)的保障。若創(chuàng)業(yè)失敗，員工可以在兩年內(nèi)返回研究所繼續(xù)他們的工作。這種承諾無疑為員工提供了創(chuàng)業(yè)的安全網(wǎng)，鼓勵他們勇于嘗試、不畏失敗，為創(chuàng)新技術(shù)的商業(yè)化持續(xù)努力。

（4）國際合作的流動：弗勞恩霍夫協(xié)會在歐洲、美洲、亞洲的多個國家設(shè)立了分支機構(gòu)或代表處，在非洲和中東等不具備條件的地區(qū)則任命高級顧問，負責區(qū)域化業(yè)務(wù)開展。同時，弗勞恩霍夫協(xié)會還是多個國際組織的會員。一方面，在各國際協(xié)會中承擔重要角色，構(gòu)建其國際影響力；另一方面，通過國際組織與其他國家的科研機構(gòu)進行合作交流，憑借舉辦或參加國際著名的博覽會和研討會，向國際市場推廣技術(shù)，吸引國際專家互相交流。此外，弗勞恩霍夫協(xié)會還設(shè)立國際合作與網(wǎng)絡(luò)計劃（ICON），便于加強與國際前沿的大學(xué)和科研機構(gòu)在項目上的戰(zhàn)略合作，并派出大量研究人員出國訪問學(xué)習，與國際學(xué)術(shù)機構(gòu)進行聯(lián)合培養(yǎng)。

以上措施促成了一種獨特的人才流動和共享機制，不僅關(guān)注知識創(chuàng)新，還著眼于技術(shù)創(chuàng)新。相較于傳統(tǒng)的鏈式創(chuàng)新模式，弗勞恩霍夫協(xié)會多角色、開放式的協(xié)同創(chuàng)新將高校-科研機構(gòu)-企業(yè)-國際組織的差異化進行利益需求互補，使其成為一個資源共享和創(chuàng)新合作的平臺。這種雙向流動機制，確保了人才在理論與實踐之間的平衡發(fā)展，并最大限度地發(fā)揮了他們的創(chuàng)新潛能。

七、成果轉(zhuǎn)化模式

在知識產(chǎn)權(quán)配套服務(wù)方面，各研究所以及其他有需求的科研主體都能通過協(xié)會內(nèi)部統(tǒng)一的科研專利中心獲得專業(yè)化的知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)。中心設(shè)立的數(shù)據(jù)庫匯聚了全面、精準的產(chǎn)權(quán)信息，在此基礎(chǔ)上還提供技術(shù)咨詢、金融貸款以及許可證轉(zhuǎn)讓等一站式的專業(yè)服務(wù)。為那些通過審核評估的具備經(jīng)濟應(yīng)用潛力的研發(fā)成果，提供無息貸款以支持專利申請、保護和成果轉(zhuǎn)化，同時中心允許僅通過專利收益進行償還，從而實現(xiàn)專利在應(yīng)用鏈下游的持續(xù)增值，開發(fā)專利的全部市場潛力。

在專利成果市場化推廣方面，弗勞恩霍夫協(xié)會可以輔助尋找授權(quán)許可單位、開展商業(yè)談判、制定合同等。另外，還成立了風險投資基金，不僅能幫助創(chuàng)新公司克服融資問題，還能使投資者獲得弗勞恩霍夫協(xié)會內(nèi)的技術(shù)成果轉(zhuǎn)化。通過這種全方位、綜合性的市場服務(wù)，有效降低了行政負擔與信息成本，提高了其風險應(yīng)對能力與運營資金儲備，激勵了各研究所更積極地參與創(chuàng)新成果的市場化應(yīng)用。所以，相較于全球整體創(chuàng)業(yè)失敗率高達90%的情況，弗勞恩霍夫協(xié)會孵化公司的失敗率甚至不到10%，這表明協(xié)會提供的支持和環(huán)境對創(chuàng)業(yè)的成功起到了關(guān)鍵作用[17]。

在科研成果考核方面，弗勞恩霍夫協(xié)會將審核的結(jié)果作為之后財政支持的重要依據(jù)。協(xié)會執(zhí)行委員會每年度委派專家對各研究所上交的年度報告進行審核，并給出評審意見。另外，每5年組織外部的學(xué)術(shù)界、產(chǎn)業(yè)界和公共部門的專家對各研究所進行綜合評估，對其科研隊伍、經(jīng)費總量、專利數(shù)量、管理模式和客戶滿意度等進行考察，重點考察研究成果在產(chǎn)業(yè)界的實踐應(yīng)用情況，并判斷其科技競爭力和戰(zhàn)略計劃的完成情況。

八、總結(jié)與啟示

（一）對“學(xué)術(shù)”與“行政”關(guān)系的啟示

弗勞恩霍夫協(xié)會雖然是非營利研究機構(gòu)，但長期受到政府部門的重點支持，與政府間相互協(xié)作的緊密關(guān)系是通過各類合同確立的。在這種環(huán)境下，政府部門的科技責任可以通過現(xiàn)代契約的形式由更為專業(yè)的協(xié)會來輔助執(zhí)行，同時通過深度參與協(xié)會每年的績效評估，來動態(tài)調(diào)整資源支持模式，有效避免了資金一次性撥付帶來的短期效益，更利于公共資源的有效利用。協(xié)會在獲得基礎(chǔ)資金支持后可以更好地發(fā)揮其研究自主權(quán)，更聚焦于“學(xué)術(shù)主導(dǎo)型”研究機構(gòu)的建設(shè)，確保了學(xué)術(shù)在協(xié)會運行中的核心地位，并開展各類基礎(chǔ)應(yīng)用科學(xué)研究，來滿足公益事業(yè)的可持續(xù)性發(fā)展。

（二）對運營管理的啟示

（1）合理利用多元投入，兼顧效率與公益。項目資金作為核心資源會直接影響研發(fā)機構(gòu)的運營模式，而隨著市場化轉(zhuǎn)型的深入，機構(gòu)不能完全依賴地方政府的財政撥款，應(yīng)通過多種途徑吸納來自高校和科研院所、企業(yè)、協(xié)會、公益基金等不同渠道的項目資金，建立長期營收模式。

（2）改善評價機制，突出成果導(dǎo)向。對研發(fā)機構(gòu)的科技人員進行考核，可以適當增加產(chǎn)品研發(fā)、專利申請、成果轉(zhuǎn)化的比重，平衡研究導(dǎo)向與應(yīng)用導(dǎo)向。對企業(yè)創(chuàng)新人才進行考核，應(yīng)確保他們的行為合法且不損害公共利益和學(xué)術(shù)價值，在此基礎(chǔ)上，應(yīng)給予他們與學(xué)術(shù)界人才同等的尊重和待遇。為了鼓勵創(chuàng)新和冒險精神，應(yīng)給予他們一段時間的科研崗位保留，以提供必要的風險保護，從而營造有益于創(chuàng)新的環(huán)境。對青少年創(chuàng)新力量的培養(yǎng)，有關(guān)部門應(yīng)承擔起更多的社會責任，可以建立公共信息服務(wù)平臺，通過視頻號、公眾號等新媒體形式，定期向高校學(xué)生、行業(yè)企業(yè)科普前沿技術(shù)動態(tài)。

（三）對科技成果轉(zhuǎn)化的啟示

（1）優(yōu)化創(chuàng)新技術(shù)轉(zhuǎn)移模式。從轉(zhuǎn)變技術(shù)轉(zhuǎn)移的理念入手，把技術(shù)轉(zhuǎn)移、創(chuàng)新資源整合、協(xié)同創(chuàng)新、技術(shù)教育與培訓(xùn)看作同一過程，加強頂層設(shè)計，優(yōu)化區(qū)域技術(shù)轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)化及政策體系。一方面，著手支持和構(gòu)建起產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的機制；另一方面，也要著力構(gòu)建從事產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)供給的應(yīng)用型研究機構(gòu)體系，使中小企業(yè)得到來自應(yīng)用技術(shù)開發(fā)與轉(zhuǎn)移專業(yè)機構(gòu)的支持。

（2）加強技術(shù)創(chuàng)新突破由大型企業(yè)向中小企業(yè)轉(zhuǎn)移。市場高效區(qū)的創(chuàng)新基本依靠企業(yè)主體完成，市場失效區(qū)則由政府行為推進，而在市場低效區(qū)創(chuàng)新功能則由政府行為與企業(yè)主體共同驅(qū)動。在市場經(jīng)濟條件下，中小企業(yè)創(chuàng)新能力最薄弱但創(chuàng)新需求強烈，應(yīng)該加大基本投資力度，完善科技中介服務(wù)體系，推動政產(chǎn)學(xué)研緊密聯(lián)合，盡快推動市場低效區(qū)過渡到市場高效區(qū)。

（3）建立產(chǎn)權(quán)服務(wù)中心，完善技術(shù)交易細則。一方面，應(yīng)建立統(tǒng)一的、能夠輻射多地區(qū)的服務(wù)中心，為區(qū)域內(nèi)的各類研發(fā)主體，提供專業(yè)化的知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)；另一方面，要鼓勵研發(fā)機構(gòu)的創(chuàng)業(yè)孵化、中試熟化、成果轉(zhuǎn)化等各類技術(shù)交易市場主體的發(fā)展，并引導(dǎo)天使投資、風險投資等各類社會資本積極參與到技術(shù)資本化進程中，以繁榮的技術(shù)交易為科學(xué)研究賦能。