政策支持與激勵(lì)機(jī)制對高校技術(shù)成果轉(zhuǎn)移的影響分析

摘要：研究旨在探討政策支持和激勵(lì)機(jī)制對高校技術(shù)成果轉(zhuǎn)移的影響。通過文獻(xiàn)綜述、案例分析和實(shí)證研究方法，分析了國內(nèi)外相關(guān)政策和機(jī)制的實(shí)施效果。結(jié)果表明，有針對性的政策支持和科學(xué)的激勵(lì)機(jī)制能顯著提高高校技術(shù)成果轉(zhuǎn)移效率。研究結(jié)論為：構(gòu)建多元化政策體系、優(yōu)化激勵(lì)機(jī)制設(shè)計(jì)、強(qiáng)化產(chǎn)學(xué)研合作是促進(jìn)高校技術(shù)成果轉(zhuǎn)移的關(guān)鍵路徑，為相關(guān)決策提供了理論依據(jù)和實(shí)踐指導(dǎo)。

關(guān)鍵詞：技術(shù)成果轉(zhuǎn)移；政策支持；激勵(lì)機(jī)制；產(chǎn)學(xué)研合作；創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)

DOI：10.12433/zgkjtz.20243607

高校作為科技創(chuàng)新的重要源泉，其技術(shù)成果轉(zhuǎn)移對推動經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展具有重要意義。然而，目前我國高校技術(shù)成果轉(zhuǎn)移率仍然偏低，存在著“科研與產(chǎn)業(yè)脫節(jié)”的問題。政策支持和激勵(lì)機(jī)制作為促進(jìn)高校技術(shù)成果轉(zhuǎn)移的重要外部條件和內(nèi)在動力，其作用機(jī)理和實(shí)施效果值得深入研究。本研究聚焦政策支持與激勵(lì)機(jī)制對高校技術(shù)成果轉(zhuǎn)移的影響，旨在為優(yōu)化相關(guān)政策設(shè)計(jì)和完善激勵(lì)體系提供理論支撐和實(shí)踐指導(dǎo)。

一、政策支持的多維度解析

（一）法律法規(guī)：夯實(shí)制度基礎(chǔ)

《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》的頒布和修訂明確了高校、科研人員和企業(yè)在技術(shù)轉(zhuǎn)移過程中的權(quán)利義務(wù)，有效降低了交易風(fēng)險(xiǎn)。《高等教育法》和《專利法》等相關(guān)法律的完善，進(jìn)一步明確了高校知識產(chǎn)權(quán)的歸屬和利用問題，激發(fā)了創(chuàng)新主體的積極性[1]。地方性法規(guī)和實(shí)施細(xì)則的出臺，針對性地解決了技術(shù)轉(zhuǎn)移中的具體問題，提高了政策的可操作性。這些法律法規(guī)的協(xié)同作用構(gòu)建了一個(gè)多層次、全方位的制度框架，為高校技術(shù)成果轉(zhuǎn)移創(chuàng)造了有利的法律環(huán)境，推動了產(chǎn)學(xué)研深度融合和創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的實(shí)施。通過不斷完善和優(yōu)化法律法規(guī)，政府為高校技術(shù)成果轉(zhuǎn)移提供了清晰的政策導(dǎo)向和穩(wěn)定的制度環(huán)境，有效促進(jìn)了科技創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的良性互動。

（二）財(cái)稅政策：引導(dǎo)資源配置

研發(fā)費(fèi)用加計(jì)扣除政策激勵(lì)企業(yè)增加研發(fā)投入，提高了企業(yè)承接高校技術(shù)成果的積極性。高新技術(shù)企業(yè)所得稅優(yōu)惠政策為技術(shù)密集型企業(yè)提供了發(fā)展動力，促進(jìn)了高?？蒲谐晒漠a(chǎn)業(yè)化?？萍夹椭行∑髽I(yè)研發(fā)費(fèi)用稅前加計(jì)扣除比例的提高，降低了中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新成本，增強(qiáng)了其吸收高校技術(shù)成果的能力[2]。技術(shù)轉(zhuǎn)讓所得稅減免政策直接刺激了高校和科研人員的轉(zhuǎn)化積極性。地方政府設(shè)立的科技成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金，通過財(cái)政資金撬動社會資本，為高校技術(shù)成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目提供了資金支持。這些多元化的財(cái)稅政策措施形成了系統(tǒng)性的政策支持體系，推動了產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的深入發(fā)展。

（三）人才政策：激發(fā)創(chuàng)新活力

“創(chuàng)新人才推進(jìn)計(jì)劃”培養(yǎng)了一批具有創(chuàng)新精神和實(shí)踐能力的科技人才，增強(qiáng)了高?？蒲袌F(tuán)隊(duì)的轉(zhuǎn)化能力[3]。高校設(shè)立的“雙聘”制度允許科研人員在企業(yè)兼職，促進(jìn)了知識流動和技術(shù)擴(kuò)散?？萍继嘏蓡T制度將高校人才派駐企業(yè)，直接參與技術(shù)成果轉(zhuǎn)化，提高了轉(zhuǎn)化效率。同時(shí)，完善的職務(wù)發(fā)明獎(jiǎng)勵(lì)制度和股權(quán)激勵(lì)政策調(diào)動了科研人員參與成果轉(zhuǎn)化的積極性。建立科技成果轉(zhuǎn)化專業(yè)人才培養(yǎng)體系，為高校技術(shù)轉(zhuǎn)移提供專業(yè)支持。這些多元化的人才政策措施形成了全方位的人才支持體系，有效激發(fā)了高?？蒲腥藛T的創(chuàng)新活力，推動了高校技術(shù)成果轉(zhuǎn)移的高質(zhì)量發(fā)展。

二、激勵(lì)機(jī)制的立體化構(gòu)建

（一）利益分配：平衡多方訴求

修訂后的《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》賦予高校更大的分配自主權(quán)，允許將不少于50%的轉(zhuǎn)化收益獎(jiǎng)勵(lì)給科研人員和團(tuán)隊(duì)，極大地調(diào)動了科研人員參與成果轉(zhuǎn)化的積極性。高校制定的具體分配方案進(jìn)一步細(xì)化了收益分配比例，如清華大學(xué)規(guī)定將70%的凈收益獎(jiǎng)勵(lì)給成果完成人，有效激勵(lì)了科研人員[4]。同時(shí)，引入了“技術(shù)股+現(xiàn)金”的混合分配模式，使科研人員能夠分享技術(shù)成果轉(zhuǎn)化后的長期收益，增強(qiáng)了其對技術(shù)轉(zhuǎn)移全過程的參與度。對于技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)和管理人員，設(shè)立了合理的提成制度，提高了其促成交易的積極性。此外，建立了風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)機(jī)制，允許高校和企業(yè)共同承擔(dān)技術(shù)轉(zhuǎn)化風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)了產(chǎn)學(xué)研深度合作。這種多元化、差異化的利益分配機(jī)制，有效平衡了高校、科研人員、技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)和企業(yè)等多方利益訴求，為高校技術(shù)成果轉(zhuǎn)移提供了持續(xù)動力。

（二）評價(jià)體系：重塑價(jià)值導(dǎo)向

改革傳統(tǒng)的以論文為主的評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，將技術(shù)轉(zhuǎn)移成效納入科研人員和高校整體評價(jià)指標(biāo)體系中，有效引導(dǎo)了科研方向與市場需求的對接。具體措施包括在職稱評定中設(shè)立“應(yīng)用型”通道，將專利轉(zhuǎn)化、技術(shù)合同等作為重要評價(jià)指標(biāo)，激勵(lì)科研人員注重成果轉(zhuǎn)化。引入“代表性成果”評價(jià)機(jī)制，允許科研人員提交技術(shù)轉(zhuǎn)移案例作為重要業(yè)績，體現(xiàn)了對轉(zhuǎn)化工作的重視。建立技術(shù)轉(zhuǎn)移績效評估體系，從轉(zhuǎn)化收入、專利許可數(shù)量、孵化企業(yè)數(shù)等多維度評價(jià)高校技術(shù)轉(zhuǎn)移工作，推動了轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)的專業(yè)化發(fā)展[5]。同時(shí)，引入第三方評估機(jī)制，提高評價(jià)的客觀性和公信力。這種多元化的評價(jià)體系衡量了科研成果的學(xué)術(shù)價(jià)值，重視其經(jīng)濟(jì)社會效益，有效平衡了基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究的關(guān)系，引導(dǎo)高?？蒲腥藛T更加注重科技成果的實(shí)際轉(zhuǎn)化應(yīng)用。

（三）榮譽(yù)認(rèn)可：強(qiáng)化社會認(rèn)同

國家層面設(shè)立的“國家技術(shù)發(fā)明獎(jiǎng)”和“國家科技進(jìn)步獎(jiǎng)”，將技術(shù)轉(zhuǎn)移成效作為重要評判標(biāo)準(zhǔn)，提升了成果轉(zhuǎn)化工作的社會地位?？萍疾俊⒔逃康炔块T聯(lián)合開展的“全國高等學(xué)?？萍汲晒D(zhuǎn)化獎(jiǎng)”專門表彰在技術(shù)轉(zhuǎn)移領(lǐng)域做出突出貢獻(xiàn)的個(gè)人和團(tuán)隊(duì)，樹立了行業(yè)標(biāo)桿。地方政府設(shè)立的“科技創(chuàng)新獎(jiǎng)”等榮譽(yù)，為科研人員參與技術(shù)轉(zhuǎn)移提供了額外激勵(lì)。高校內(nèi)部建立的“年度轉(zhuǎn)化標(biāo)兵”“創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)先鋒”等榮譽(yù)稱號，營造了重視成果轉(zhuǎn)化的校園文化氛圍。專業(yè)協(xié)會頒發(fā)的“技術(shù)經(jīng)理人年度人物”等獎(jiǎng)項(xiàng)，促進(jìn)了技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)行業(yè)的規(guī)范化發(fā)展。這些多層次、多維度的榮譽(yù)認(rèn)可機(jī)制提升了科研人員參與技術(shù)轉(zhuǎn)移的自豪感和成就感，也增強(qiáng)了社會各界對高?？萍紕?chuàng)新價(jià)值的認(rèn)同。

三、政策與機(jī)制的協(xié)同效應(yīng)

（一）產(chǎn)學(xué)研深度融合：打造創(chuàng)新生態(tài)圈

國家高新區(qū)和大學(xué)科技園的建設(shè)為產(chǎn)學(xué)研合作提供了物理空間和政策支持，促進(jìn)了創(chuàng)新要素的集聚。產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的組建推動了跨領(lǐng)域、跨部門的協(xié)同創(chuàng)新，加速了關(guān)鍵技術(shù)的突破和產(chǎn)業(yè)化。高校與企業(yè)共建的聯(lián)合實(shí)驗(yàn)室和研究中心實(shí)現(xiàn)了人才、設(shè)備和信息的共享，提高了科研效率和成果轉(zhuǎn)化速度。技術(shù)轉(zhuǎn)移中心的專業(yè)化運(yùn)作，架起了高?？蒲信c市場需求之間的橋梁，精準(zhǔn)對接了供需雙方。眾創(chuàng)空間和孵化器的蓬勃發(fā)展為科技型創(chuàng)業(yè)提供了全方位服務(wù)，助力科研成果轉(zhuǎn)化為創(chuàng)業(yè)項(xiàng)目。產(chǎn)教融合示范基地的建立培養(yǎng)了大批具有實(shí)踐能力的創(chuàng)新人才，為產(chǎn)業(yè)發(fā)展輸送了新鮮血液。

（二）市場導(dǎo)向與政府引導(dǎo)：雙輪驅(qū)動模式

市場機(jī)制發(fā)揮著資源配置的決定性作用，企業(yè)的技術(shù)需求引導(dǎo)高?？蒲蟹较颍龠M(jìn)了科研與產(chǎn)業(yè)的緊密對接。技術(shù)交易市場的建立提供了供需雙方信息交流和價(jià)格發(fā)現(xiàn)的平臺，提高了技術(shù)轉(zhuǎn)移的效率。政府則通過制定產(chǎn)業(yè)政策、設(shè)立引導(dǎo)基金等方式，彌補(bǔ)市場失靈，引導(dǎo)創(chuàng)新資源向戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集聚?？萍紕?chuàng)新券的推廣降低了中小企業(yè)獲取高校技術(shù)服務(wù)的門檻，激活了技術(shù)市場。政府采購創(chuàng)新產(chǎn)品的政策為新技術(shù)應(yīng)用提供了示范效應(yīng)，加速了成果轉(zhuǎn)化。產(chǎn)業(yè)技術(shù)路線圖的制定明確了關(guān)鍵技術(shù)突破方向，引導(dǎo)高?？蒲信c產(chǎn)業(yè)需求精準(zhǔn)對接。知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資政策的實(shí)施盤活了高校無形資產(chǎn)，為成果轉(zhuǎn)化提供了資金支持。

（三）跨部門協(xié)作：消除政策壁壘

科技部、教育部、財(cái)政部等多部門聯(lián)合發(fā)布的《促進(jìn)高等學(xué)校科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化行動計(jì)劃》明確了各部門職責(zé)分工，建立了協(xié)同推進(jìn)機(jī)制。成立的科技成果轉(zhuǎn)化部際聯(lián)席會議制度實(shí)現(xiàn)了信息共享和政策協(xié)調(diào)，避免了政策沖突和重復(fù)建設(shè)。地方政府設(shè)立的“一站式”服務(wù)平臺整合了知識產(chǎn)權(quán)、工商注冊、稅務(wù)等多個(gè)部門的職能，簡化了技術(shù)轉(zhuǎn)移的行政流程?？萍肌⒔逃?、財(cái)政等部門聯(lián)合開展的“產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新計(jì)劃”打通了創(chuàng)新鏈各環(huán)節(jié)，促進(jìn)了資源優(yōu)化配置。建立的跨部門科技項(xiàng)目庫實(shí)現(xiàn)了科研項(xiàng)目的全生命周期管理，提高了成果轉(zhuǎn)化效率。多部門共同參與的技術(shù)轉(zhuǎn)移人才培養(yǎng)計(jì)劃培育了復(fù)合型專業(yè)人才，增強(qiáng)了技術(shù)轉(zhuǎn)移的專業(yè)化水平。

四、國際經(jīng)驗(yàn)借鑒與本土化實(shí)踐

國際經(jīng)驗(yàn)借鑒與本土化實(shí)踐確實(shí)在推動中國高校技術(shù)成果轉(zhuǎn)移中發(fā)揮了重要作用。清華大學(xué)作為中國高校的典范，其技術(shù)成果轉(zhuǎn)移的成效充分體現(xiàn)了政策紅利和本土化實(shí)踐的成功。如表1所示，清華大學(xué)的技術(shù)轉(zhuǎn)讓、許可及作價(jià)投資累計(jì)收入呈現(xiàn)出顯著的增長趨勢。從2020年的7.04億元增長到2022年的11.27億元，兩年間增幅達(dá)60.09%，年均復(fù)合增長率高達(dá)26.50%。這一增長不僅反映了清華大學(xué)在技術(shù)轉(zhuǎn)移方面的卓越表現(xiàn)，也彰顯了中國高校整體在科技成果轉(zhuǎn)化領(lǐng)域的進(jìn)步。

清華大學(xué)的成功可以歸因于多方面的創(chuàng)新舉措。學(xué)校成立了專門的技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室和清華控股有限公司，構(gòu)建了專業(yè)化的技術(shù)轉(zhuǎn)移體系，同時(shí)制定了靈活的收益分配政策，對科研人員參與技術(shù)轉(zhuǎn)移給予充分激勵(lì)。此外，學(xué)校積極推動與企業(yè)的深度合作，建立了一系列聯(lián)合研究中心和產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新平臺。清華大學(xué)的實(shí)踐不僅體現(xiàn)了對國際經(jīng)驗(yàn)的成功借鑒，更展示了中國高校在技術(shù)成果轉(zhuǎn)移領(lǐng)域的創(chuàng)新能力。

五、政策支持與激勵(lì)機(jī)制的優(yōu)化路徑

（一）構(gòu)建多層次政策體系

構(gòu)建多層次政策體系對推動高校技術(shù)成果轉(zhuǎn)移至關(guān)重要。國家層面應(yīng)完善頂層設(shè)計(jì)，修訂《科技進(jìn)步法》和《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》，為高校技術(shù)轉(zhuǎn)移提供法律保障。財(cái)政部、科技部可聯(lián)合出臺針對性的稅收優(yōu)惠政策，如提高高新技術(shù)企業(yè)所得稅減免比例，激勵(lì)企業(yè)承接高校技術(shù)成果。教育部應(yīng)調(diào)整高校評價(jià)體系，將技術(shù)轉(zhuǎn)移成效納入“雙一流”建設(shè)考核指標(biāo)，引導(dǎo)高校重視成果轉(zhuǎn)化。地方政府可結(jié)合區(qū)域產(chǎn)業(yè)特色，制定差異化的支持政策，如設(shè)立專項(xiàng)資金支持本地高校與重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)對接。高校內(nèi)部應(yīng)建立跨部門協(xié)調(diào)機(jī)制，制定符合學(xué)科特點(diǎn)的技術(shù)轉(zhuǎn)移管理辦法，如理工類學(xué)科可采用更靈活的利益分配機(jī)制。產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟層面可建立聯(lián)合創(chuàng)新基金，支持高校與企業(yè)共同開展應(yīng)用研究。這種從國家、地方、高校到產(chǎn)業(yè)的多層次政策體系，能夠有效推動創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的深入實(shí)施。

（二）完善差異化激勵(lì)方案

完善差異化激勵(lì)方案是激發(fā)高校技術(shù)轉(zhuǎn)移內(nèi)生動力的關(guān)鍵。針對不同學(xué)科特點(diǎn)，理工類學(xué)科可采用更高比例的收益分配，如將70%以上的轉(zhuǎn)化凈收入獎(jiǎng)勵(lì)給科研人員，激發(fā)其轉(zhuǎn)化積極性。人文社科類學(xué)科則可設(shè)立“智庫成果轉(zhuǎn)化”專項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)，鼓勵(lì)智力成果服務(wù)社會治理。對于基礎(chǔ)研究領(lǐng)域，可設(shè)立“長期潛力獎(jiǎng)”，對暫未產(chǎn)生直接經(jīng)濟(jì)效益但具有重大潛在應(yīng)用價(jià)值的成果給予肯定。面向不同類型人才，對于青年科研人員，可提供“首次轉(zhuǎn)化獎(jiǎng)勵(lì)”，降低其參與轉(zhuǎn)化的門檻；對于資深科學(xué)家，可提供更多的股權(quán)激勵(lì)，吸引其長期參與成果轉(zhuǎn)化。考慮技術(shù)成熟度，對于處于實(shí)驗(yàn)室階段的技術(shù)，可提供“概念驗(yàn)證基金”支持其進(jìn)一步開發(fā)；對于接近產(chǎn)業(yè)化的技術(shù)，則可采用“里程碑獎(jiǎng)勵(lì)”，激勵(lì)科研人員持續(xù)推進(jìn)成果轉(zhuǎn)化。通過這種多維度、全方位的差異化激勵(lì)方案，能夠最大化激發(fā)高校技術(shù)轉(zhuǎn)移的內(nèi)生動力。

（三）培育開放式創(chuàng)新文化

高校應(yīng)重塑科研評價(jià)體系，將產(chǎn)學(xué)研合作納入教師考核指標(biāo)，鼓勵(lì)跨界交流。設(shè)立“開放實(shí)驗(yàn)室計(jì)劃”，允許企業(yè)工程師定期進(jìn)駐高校實(shí)驗(yàn)室，促進(jìn)知識流動。組織“產(chǎn)業(yè)問題征集活動”，引導(dǎo)科研選題與市場需求對接。推廣“雙聘制度”，支持教師在企業(yè)兼職，深化對產(chǎn)業(yè)需求的理解。建立“創(chuàng)新大使”項(xiàng)目，選派優(yōu)秀教師和學(xué)生赴企業(yè)實(shí)習(xí)，培養(yǎng)跨界思維。開展創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)課程改革，將技術(shù)轉(zhuǎn)移和商業(yè)化知識融入專業(yè)教育。舉辦“跨界創(chuàng)新馬拉松”，吸引不同背景的參與者共同解決實(shí)際問題。設(shè)立開放創(chuàng)新基金，資助跨學(xué)科、跨機(jī)構(gòu)的合作研究。通過這些舉措，高校能夠打破傳統(tǒng)封閉的科研文化，培養(yǎng)具有市場意識和跨界能力的創(chuàng)新人才，為技術(shù)成果轉(zhuǎn)移提供持續(xù)的動力和深厚的土壤。

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（作者單位：1.泉州市啟智企業(yè)管理服務(wù)有限公司，2.泉州臺商投資區(qū)管理委員會科技經(jīng)濟(jì)發(fā)展局）