開(kāi)放式創(chuàng)新、專利保護(hù)與創(chuàng)新績(jī)效

蘇 平（教授），黃 丹

一、引言

2020年9月，我國(guó)提出了“雙碳”目標(biāo)，將綠色技術(shù)創(chuàng)新置于核心位置，其中新能源汽車成為推動(dòng)汽車產(chǎn)業(yè)低碳轉(zhuǎn)型的重要方向。《2030 年前碳達(dá)峰行動(dòng)方案》等政策文件強(qiáng)調(diào)加速綠色低碳科技革命，明確了綠色技術(shù)創(chuàng)新方向，突顯了其在實(shí)現(xiàn)“雙碳”目標(biāo)中的關(guān)鍵作用。中國(guó)電動(dòng)汽車產(chǎn)業(yè)作為低碳科技重要組成部分迅速發(fā)展，截至2022年，新能源汽車銷量達(dá)687萬(wàn)輛，占全國(guó)汽車新車總銷量的25.6%。預(yù)計(jì)到2026 年，中國(guó)電動(dòng)乘用車銷售將達(dá)到約1227 萬(wàn)輛，幾乎是2022 年的兩倍。然而，新能源汽車面臨一定的技術(shù)挑戰(zhàn)，如電池續(xù)航問(wèn)題、充電基礎(chǔ)設(shè)施不足和動(dòng)力系統(tǒng)效能需要提升。這些問(wèn)題均需解決以推動(dòng)新能源汽車技術(shù)進(jìn)步，助力實(shí)現(xiàn)“雙碳”目標(biāo)。

在數(shù)字技術(shù)背景下，企業(yè)的創(chuàng)新知識(shí)加速流動(dòng)，傳統(tǒng)的封閉式創(chuàng)新模式已不再適應(yīng)企業(yè)發(fā)展的需求。開(kāi)放式創(chuàng)新模式的最顯著特征是積極借助來(lái)自外部的創(chuàng)新資源，包括技術(shù)和市場(chǎng)信息等。其有助于企業(yè)擺脫自身在創(chuàng)新過(guò)程中所面臨的創(chuàng)新動(dòng)力不足以及難以自擔(dān)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)等困境（萬(wàn)驍樂(lè)等，2022），企業(yè)通過(guò)開(kāi)放式創(chuàng)新，與外部行為者合作，能夠獲取關(guān)于新的復(fù)雜技術(shù)的知識(shí)，在共擔(dān)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)減少風(fēng)險(xiǎn)成本，進(jìn)而從傳統(tǒng)走向創(chuàng)新。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為獨(dú)占性權(quán)利，以其私有性、排他性和獨(dú)占性特征，幫助創(chuàng)新產(chǎn)品在一定時(shí)期內(nèi)實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)壟斷，為企業(yè)帶來(lái)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)（蔡雙立和馬洪梅，2023）?，F(xiàn)有研究主要關(guān)注開(kāi)放式創(chuàng)新和專利保護(hù)各自對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的影響，缺少?gòu)摹伴_(kāi)放—保護(hù)”角度出發(fā)的研究，即在何種范圍的開(kāi)放式創(chuàng)新程度與專利保護(hù)程度內(nèi)促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效提升。在數(shù)字經(jīng)濟(jì)時(shí)代，推動(dòng)基于新基建的數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展成為國(guó)家戰(zhàn)略，為我國(guó)實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展提供了戰(zhàn)略價(jià)值。因此，研究新能源汽車上市企業(yè)的開(kāi)放式創(chuàng)新程度與專利保護(hù)程度的最優(yōu)區(qū)間，為智能網(wǎng)聯(lián)企業(yè)在數(shù)字經(jīng)濟(jì)時(shí)代選擇合理的開(kāi)放式創(chuàng)新與專利保護(hù)程度提供有益參考。

二、文獻(xiàn)回顧與研究假設(shè)

（一）開(kāi)放式創(chuàng)新與創(chuàng)新績(jī)效

近年來(lái)，開(kāi)放式創(chuàng)新作為新興創(chuàng)新模式備受研究關(guān)注。史青春和徐慧（2022）指出通過(guò)與外部合作伙伴共享知識(shí)和資源，企業(yè)能夠提高創(chuàng)新速度、獲取更多創(chuàng)新機(jī)會(huì)，從而提升創(chuàng)新績(jī)效。建立研發(fā)者聯(lián)盟社區(qū)、共同開(kāi)放權(quán)利給顧客的雙贏策略不僅創(chuàng)造了經(jīng)濟(jì)價(jià)值，還激發(fā)了顧客購(gòu)買欲望，提升了企業(yè)績(jī)效（吳先明等，2017）。開(kāi)放式創(chuàng)新促進(jìn)了產(chǎn)業(yè)鏈的集聚，組織間研發(fā)合作為持續(xù)創(chuàng)新提供動(dòng)力，使知識(shí)得到更充分的技術(shù)轉(zhuǎn)化，進(jìn)一步豐富了企業(yè)的技術(shù)知識(shí)（金珺等，2020），拓展了企業(yè)對(duì)新興技術(shù)領(lǐng)域的探索，提升了企業(yè)整體創(chuàng)新實(shí)力（石俊等，2022）。技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)對(duì)企業(yè)產(chǎn)品創(chuàng)新也起到了顯著的促進(jìn)作用，特別是持續(xù)性合作與合作網(wǎng)絡(luò)構(gòu)建對(duì)產(chǎn)品創(chuàng)新績(jī)效的影響更為顯著（María 和Lluis，2007）。綜上所述，從知識(shí)共享到研發(fā)者社區(qū)建設(shè)，再到產(chǎn)業(yè)鏈的集聚和技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)的搭建，構(gòu)成了開(kāi)放式創(chuàng)新對(duì)企業(yè)績(jī)效的積極影響。

開(kāi)放式創(chuàng)新對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的影響并非一味擴(kuò)大開(kāi)放式創(chuàng)新程度就有利。研究發(fā)現(xiàn)，開(kāi)放式創(chuàng)新廣度與創(chuàng)新績(jī)效存在倒“U”形關(guān)系，即外部搜尋廣度不是越大越好（魏?jiǎn)⒌虾吞K文，2023）。市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)導(dǎo)向的開(kāi)放創(chuàng)新比政策促進(jìn)的開(kāi)放式創(chuàng)新更有利于創(chuàng)新績(jī)效的提升（蔡雙立和張曉丹，2023）。在合作研發(fā)與數(shù)字創(chuàng)業(yè)企業(yè)績(jī)效之間存在U形關(guān)系，與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的合作可能導(dǎo)致不利影響，如技術(shù)泄露（Becker 和Dietz，2004）。開(kāi)放式創(chuàng)新可能導(dǎo)致企業(yè)過(guò)度依賴外部技術(shù)（尚勇敏等，2021），尤其在核心技術(shù)能力不足時(shí)，可能出現(xiàn)吸收能力不足、創(chuàng)新時(shí)機(jī)不當(dāng)和注意力分散等問(wèn)題，影響企業(yè)創(chuàng)新能力。因此，開(kāi)放式創(chuàng)新對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的影響是復(fù)雜的，既有正向影響也有負(fù)向影響。因此，本文提出：

H1：開(kāi)放式創(chuàng)新與創(chuàng)新績(jī)效之間存在非線性關(guān)系，在不同開(kāi)放式創(chuàng)新程度效應(yīng)下對(duì)于創(chuàng)新績(jī)效呈現(xiàn)出不同程度的影響。

（二）專利保護(hù)與創(chuàng)新績(jī)效

專利保護(hù)在創(chuàng)新活動(dòng)中發(fā)揮著重要作用，對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效有復(fù)雜且各異的影響?；谫Y源基礎(chǔ)觀，企業(yè)通過(guò)掌握專利可以實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展，抵御競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的模仿。專利在企業(yè)的縱向邊界和技術(shù)市場(chǎng)中發(fā)揮著關(guān)鍵作用，促進(jìn)知識(shí)積累，增強(qiáng)許可意愿，推動(dòng)技術(shù)的擴(kuò)散和創(chuàng)新，降低市場(chǎng)不確定性，最大化發(fā)明價(jià)值，實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新帶來(lái)的收益（曹勇和趙莉，2013）。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平直接影響企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效，同時(shí)通過(guò)影響研發(fā)投入和技術(shù)溢出，間接影響創(chuàng)新績(jī)效（方中秀，2022）。通過(guò)控制有價(jià)值的專利資源，企業(yè)能夠保護(hù)創(chuàng)新成果，強(qiáng)化競(jìng)爭(zhēng)地位，并在知識(shí)傳播和技術(shù)創(chuàng)新方面產(chǎn)生積極影響。

專利保護(hù)與創(chuàng)新績(jī)效的關(guān)系并非一概而論。在高技術(shù)領(lǐng)域，低專利保護(hù)可能助長(zhǎng)“搭便車”現(xiàn)象，增加了“護(hù)租成本”，有利于模仿創(chuàng)新；而在高專利保護(hù)情況下，模仿成本上升，則有利于自主創(chuàng)新（謝臻和卜偉，2018）。專利保護(hù)強(qiáng)度與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新積極性呈倒“U”型關(guān)系，過(guò)低或過(guò)高都不利于激發(fā)創(chuàng)新積極性（李爽，2017）。過(guò)度專利保護(hù)可能導(dǎo)致市場(chǎng)壟斷和技術(shù)壁壘，限制其他企業(yè)創(chuàng)新能力，產(chǎn)生正負(fù)兩種外部性效應(yīng)（王鈺等，2021）。過(guò)于強(qiáng)調(diào)法律獨(dú)占性可能使企業(yè)陷入負(fù)回報(bào)，形成“企業(yè)保護(hù)短視行為”（Laursen 等，2013）。專利保護(hù)的復(fù)雜性和昂貴性可能成為中小企業(yè)參與創(chuàng)新活動(dòng)的障礙，限制創(chuàng)新的多樣性和廣度，進(jìn)而影響企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效。因此，本文提出：

H2：專利保護(hù)與創(chuàng)新績(jī)效之間存在非線性關(guān)系，在不同專利保護(hù)程度下對(duì)于創(chuàng)新績(jī)效呈現(xiàn)出不同程度的影響。

（三）開(kāi)放式創(chuàng)新、專利保護(hù)與創(chuàng)新績(jī)效

當(dāng)前，創(chuàng)新呈現(xiàn)出更加合作性的特征，尤其是在網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下，合作創(chuàng)新促使組合式產(chǎn)品涌現(xiàn)，與此相關(guān)的專利活動(dòng)變得緊密。因此，企業(yè)戰(zhàn)略的發(fā)展需要在專利保護(hù)與創(chuàng)新之間找到平衡，直接影響績(jī)效評(píng)估（Rylková 和Chobotová，2014）。開(kāi)放式創(chuàng)新作為新興創(chuàng)新模式，強(qiáng)調(diào)企業(yè)與外部合作伙伴共享知識(shí)和資源，擴(kuò)大創(chuàng)新范圍并提高創(chuàng)新質(zhì)量。開(kāi)放式創(chuàng)新通過(guò)引入外部知識(shí)直接推動(dòng)創(chuàng)新績(jī)效提升。然而，它也可能通過(guò)影響企業(yè)的專利保護(hù)策略進(jìn)一步影響創(chuàng)新績(jī)效。企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)機(jī)制是支持開(kāi)放式創(chuàng)新的先決條件。對(duì)于更高程度開(kāi)放的企業(yè)，其對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)機(jī)制的需求更為迫切（Henttonen等，2016）。盡管強(qiáng)化的專利保護(hù)機(jī)制可能阻礙企業(yè)間的知識(shí)交流，增加開(kāi)展開(kāi)放式創(chuàng)新的難度，但適度的保護(hù)有助于企業(yè)限制模仿行為，保持對(duì)知識(shí)交流的掌控，創(chuàng)造創(chuàng)新價(jià)值。在關(guān)注知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)問(wèn)題時(shí)，企業(yè)可能會(huì)更積極地促進(jìn)創(chuàng)新合作，以便更易與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手展開(kāi)創(chuàng)新合作（Henttonen 等，2016）。然而，與外部合作伙伴分享知識(shí)和技術(shù)可能會(huì)降低創(chuàng)新成果的保密性，使企業(yè)更依賴專利保護(hù)來(lái)確保核心技術(shù)安全。因此，本文提出：

H3：開(kāi)放式創(chuàng)新與專利保護(hù)之間存在非線性關(guān)系，在不同專利保護(hù)程度下對(duì)創(chuàng)新績(jī)效呈現(xiàn)不同程度的影響。

H4：開(kāi)放式創(chuàng)新在專利保護(hù)和創(chuàng)新績(jī)效之間充當(dāng)中介作用。

三、研究設(shè)計(jì)

（一）樣本選擇與處理

新能源汽車領(lǐng)域處于技術(shù)創(chuàng)新的前沿，需要不斷引入先進(jìn)技術(shù)以提高能源效率和環(huán)保性。因此，該行業(yè)對(duì)創(chuàng)新的需求相對(duì)較高，研究該領(lǐng)域有助于了解創(chuàng)新對(duì)企業(yè)績(jī)效的影響。在技術(shù)密集的行業(yè)中，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)尤為關(guān)鍵。新能源汽車領(lǐng)域涉及許多核心技術(shù)，如電池技術(shù)、電動(dòng)驅(qū)動(dòng)技術(shù)等，專利保護(hù)對(duì)于確保企業(yè)在市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)地位至關(guān)重要。

為了檢驗(yàn)新能源汽車行業(yè)的開(kāi)放式創(chuàng)新與專利保護(hù)對(duì)于企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的影響，本文選用中國(guó)研究數(shù)據(jù)服務(wù)平臺(tái)（CNRDS）、同花順（IFIND）、國(guó)泰安數(shù)據(jù)庫(kù)（CSMAR）的相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行研究，其中：企業(yè)的聯(lián)合申請(qǐng)專利數(shù)據(jù)來(lái)自中國(guó)研究數(shù)據(jù)服務(wù)平臺(tái)，企業(yè)創(chuàng)新數(shù)據(jù)來(lái)源于同花順數(shù)據(jù)庫(kù)，其他企業(yè)數(shù)據(jù)來(lái)源于國(guó)泰安數(shù)據(jù)庫(kù)。鑒于專利授權(quán)時(shí)間具有一定的滯后性，因此本文使用2000 ～2021年新能源汽車上市企業(yè)的專利申請(qǐng)數(shù)量衡量企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效，選用聯(lián)合專利及專利分類號(hào)數(shù)量分別衡量企業(yè)的開(kāi)放式創(chuàng)新程度和專利保護(hù)程度。剔除數(shù)據(jù)嚴(yán)重缺失的企業(yè)，共計(jì)501家新能源汽車上市企業(yè)，5066條年專利申請(qǐng)數(shù)據(jù)。

（二）變量測(cè)度與選擇

1.因變量。創(chuàng)新績(jī)效主要由創(chuàng)新產(chǎn)出表示，包括專利申請(qǐng)數(shù)和專利授權(quán)數(shù)。由于專利從申請(qǐng)到授權(quán)需要較長(zhǎng)的時(shí)間，因此使用專利授權(quán)數(shù)表征企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效具有一定的滯后性，本文主要以每年的專利申請(qǐng)數(shù)加一取自然對(duì)數(shù)來(lái)表征企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效。公式如下：

invait=ln（applyit+1）

其中：applyit表示i企業(yè)在t時(shí)期的專利申請(qǐng)數(shù)，invait表示i企業(yè)在t時(shí)期的創(chuàng)新績(jī)效。

2.自變量。本文的自變量是企業(yè)的開(kāi)放式創(chuàng)新程度（open）與專利保護(hù)程度（prot）。借鑒Brockman（2018）的研究，本文利用企業(yè)的聯(lián)合專利申請(qǐng)數(shù)表征企業(yè)的合作創(chuàng)新即開(kāi)放式創(chuàng)新程度。公式如下：

openit=ln（apply1it+1）

其中：openit代表i企業(yè)t時(shí)期的開(kāi)放式創(chuàng)新程度，apply1it代表i企業(yè)t時(shí)期的聯(lián)合專利數(shù)。

專利保護(hù)程度是指企業(yè)擁有的專利在法律上的保護(hù)程度和有效性。專利保護(hù)通常包括專利長(zhǎng)度與專利寬度，相對(duì)于專利長(zhǎng)度，專利寬度能夠更好地反映廠商之間的創(chuàng)新與模仿行為（楊夢(mèng)泓和潘士遠(yuǎn)，2015）。專利寬度可以通過(guò)創(chuàng)新組織的平均每項(xiàng)專利的國(guó)際專利分類（IPC）數(shù)量來(lái)衡量（段慶鋒，2019）。因此，本文主要通過(guò)計(jì)算專利分類號(hào)個(gè)數(shù)與專利總數(shù)的比值來(lái)表征企業(yè)專利保護(hù)程度。公式如下：

其中：protit代表i企業(yè)t時(shí)期的專利保護(hù)程度，ipcit代表i企業(yè)t時(shí)期的專利分類號(hào)大類總數(shù)。

3.控制變量。本文為了準(zhǔn)確分析開(kāi)放式創(chuàng)新與專利保護(hù)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的影響，引入了控制變量。對(duì)于控制變量的選擇，采用以下指標(biāo)：企業(yè)年齡（Age）通過(guò)自企業(yè)成立以來(lái)的年數(shù)來(lái)度量；企業(yè)規(guī)模（Size）使用資產(chǎn)總額來(lái)衡量；財(cái)務(wù)狀況（Lev）通過(guò)計(jì)算資產(chǎn)負(fù)債率即總負(fù)債與總資產(chǎn)的比值來(lái)度量；盈利能力（Roa）是通過(guò)凈利潤(rùn)與平均資產(chǎn)總額的比值來(lái)評(píng)估；流動(dòng)比率（CR）用流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例來(lái)衡量；研發(fā)投入（Ird）用年末企業(yè)研發(fā)投入的自然對(duì)數(shù)來(lái)反映。

相關(guān)變量及符號(hào)見(jiàn)表1。

表1 主要變量與描述性統(tǒng)計(jì)

（三）模型構(gòu)建

為了驗(yàn)證假設(shè)，本文運(yùn)用Hansen 的門(mén)檻回歸方法對(duì)專利保護(hù)程度和開(kāi)放式創(chuàng)新程度的門(mén)檻效應(yīng)進(jìn)行檢驗(yàn)和分析，其基本模型為：

單一門(mén)檻模型如下：

雙門(mén)檻模型如下：

其中：開(kāi)放式創(chuàng)新程度的影響系數(shù)取決于專利保護(hù)程度是否超過(guò)一個(gè)門(mén)檻值τ1，如果超過(guò)則為α2，否則為α1。此外，還有一些控制變量（control）、時(shí)間效應(yīng)（year）、個(gè)體效應(yīng)（id）和殘差項(xiàng)（eit）。其他門(mén)檻模型以此類推，不再贅述。

四、研究結(jié)果分析

（一）描述性統(tǒng)計(jì)

描述性統(tǒng)計(jì)分析如表1 所示。企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效在樣本中呈現(xiàn)出多樣性。其平均水平為3.1338，標(biāo)準(zhǔn)差為1.8770，顯示出一定程度的變動(dòng)。而開(kāi)放式創(chuàng)新程度的平均水平為0.0894，標(biāo)準(zhǔn)差為0.2146，表明新能源汽車上市企業(yè)的開(kāi)放式創(chuàng)新程度普遍較低，呈現(xiàn)出相對(duì)穩(wěn)定的趨勢(shì)。新能源汽車上市企業(yè)專利保護(hù)程度的平均水平為0.9014，標(biāo)準(zhǔn)差為0.2983，從0 到2.3448 的取值范圍呈現(xiàn)多樣性，反映了企業(yè)在保護(hù)創(chuàng)新活動(dòng)方面的差異。各變量的VIF 值最大為3.6，排除了自變量之間多重共線性的影響，由此認(rèn)為可以進(jìn)一步進(jìn)行回歸分析。

（二）專利保護(hù)、開(kāi)放式創(chuàng)新與創(chuàng)新績(jī)效門(mén)檻回歸分析

本文利用非平衡面板門(mén)檻回歸方法，以開(kāi)放式創(chuàng)新程度和專利保護(hù)程度為門(mén)檻變量和關(guān)鍵解釋變量，分析它們對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的異質(zhì)性影響。本文采用自助法進(jìn)行500 次重復(fù)抽樣，對(duì)門(mén)檻效應(yīng)進(jìn)行檢驗(yàn)和估計(jì)，結(jié)果如表2所示。

表2 門(mén)檻估計(jì)結(jié)果及檢驗(yàn)

首先，針對(duì)開(kāi)放式創(chuàng)新程度作為核心（門(mén)檻）解釋變量的情況，單門(mén)檻值為4.4308，對(duì)應(yīng)的P值為0，通過(guò)了門(mén)檻效應(yīng)檢驗(yàn)，表明存在單門(mén)檻效應(yīng)。而對(duì)于雙門(mén)檻效應(yīng)，P 值為0.2440，表明雙門(mén)檻效應(yīng)不顯著存在。因此，可以得出結(jié)論，開(kāi)放式創(chuàng)新程度對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的影響呈現(xiàn)出單門(mén)檻效應(yīng)。其次，針對(duì)專利保護(hù)程度作為核心（門(mén)檻）解釋變量的情況，單門(mén)檻值和雙門(mén)檻值對(duì)應(yīng)的P值分別為0和0.004，而三門(mén)檻值對(duì)應(yīng)的P 值為0.538。這些結(jié)果表明，專利保護(hù)程度對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的影響存在雙門(mén)檻效應(yīng)，而不存在三門(mén)檻效應(yīng)。

表3 展示了以開(kāi)放式創(chuàng)新程度和專利保護(hù)程度作為核心解釋變量和門(mén)檻變量的門(mén)檻回歸模型的結(jié)果。第（1）列呈現(xiàn)了以開(kāi)放式創(chuàng)新程度為核心解釋變量和門(mén)檻變量的單一門(mén)檻模型。在此模型中，當(dāng)開(kāi)放式創(chuàng)新程度小于4.4308 時(shí)，開(kāi)放式創(chuàng)新程度對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的影響系數(shù)為0.128，該系數(shù)在顯著性水平為1%時(shí)顯著；而當(dāng)開(kāi)放式創(chuàng)新程度大于4.4308 時(shí)，開(kāi)放式創(chuàng)新程度系數(shù)為0.053，同樣在1%的水平上顯著。這表明開(kāi)放式創(chuàng)新程度對(duì)創(chuàng)新績(jī)效具有促進(jìn)作用，而且隨著開(kāi)放式創(chuàng)新程度的增加，在不同的開(kāi)放水平下促進(jìn)作用存在差異，從而驗(yàn)證了H1。在控制其他變量后，企業(yè)規(guī)模和財(cái)務(wù)狀況對(duì)創(chuàng)新績(jī)效有著明顯的積極影響，而研發(fā)投入也對(duì)創(chuàng)新績(jī)效具有積極影響，企業(yè)年齡和流動(dòng)比率對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的影響則不顯著。

表3 開(kāi)放式創(chuàng)新程度、專利保護(hù)程度對(duì)創(chuàng)新績(jī)效影響的門(mén)檻回歸結(jié)果（單門(mén)檻時(shí)［τ1=τ2］）

表3 中的第（2）列和第（3）列分別代表了以專利保護(hù)程度作為核心解釋變量和門(mén)檻變量的單一門(mén)檻模型和雙重門(mén)檻模型。在雙重門(mén)檻模型中，兩個(gè)門(mén)檻值（0.4923和0.9921）將專利保護(hù)程度對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的影響分為三個(gè)階段，每個(gè)階段的系數(shù)在1%的水平上均顯著。在不同階段，開(kāi)放式創(chuàng)新對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的影響系數(shù)有顯著不同：當(dāng)專利保護(hù)程度小于0.4923 時(shí)，專利保護(hù)程度對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的影響系數(shù)為1.124，這表明專利保護(hù)程度在此階段對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的影響最大；當(dāng)專利保護(hù)程度介于0.4923 和0.9921之間時(shí)，影響系數(shù)為0.814，這意味著專利保護(hù)程度的提升減弱了開(kāi)放式創(chuàng)新對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的促進(jìn)作用；當(dāng)專利保護(hù)程度大于0.9921 時(shí)，影響系數(shù)為0.362，這表明開(kāi)放式創(chuàng)新程度的增加進(jìn)一步減弱了其對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的促進(jìn)作用。因此，開(kāi)放式創(chuàng)新對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的影響在不同的開(kāi)放區(qū)間內(nèi)存在顯著差異，從而驗(yàn)證了H2。

（三）中介效應(yīng)檢驗(yàn)

1.檢驗(yàn)結(jié)果。以開(kāi)放式創(chuàng)新程度為被解釋變量、專利保護(hù)程度為核心（門(mén)檻）變量得到的門(mén)檻檢驗(yàn)結(jié)果如表2 所示，存在單門(mén)檻值1.1818。根據(jù)表3 第（4）列的結(jié)果，當(dāng)專利保護(hù)程度小于1.1818時(shí)，影響系數(shù)為-0.258，這一效應(yīng)在10%的水平上顯著；然而，當(dāng)專利保護(hù)程度大于1.1818 時(shí)，影響系數(shù)為0.532，這一效應(yīng)在1%的水平上顯著。這表明，當(dāng)專利保護(hù)程度和開(kāi)放式創(chuàng)新程度都較低時(shí)，它們之間存在相互抑制的作用；但當(dāng)專利保護(hù)程度達(dá)到一定水平時(shí)，開(kāi)放式創(chuàng)新和專利保護(hù)程度之間呈現(xiàn)出相互促進(jìn)的作用，從而驗(yàn)證了H3。同時(shí)，在控制開(kāi)放式創(chuàng)新程度的前提下，專利保護(hù)程度對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的門(mén)檻效應(yīng)回歸結(jié)果如表3第（5）列所示，其中的影響系數(shù)均在1%的水平上顯著。這表明存在中介效應(yīng)關(guān)系。因此，H4得到了驗(yàn)證。通過(guò)路徑作用研究，發(fā)現(xiàn)專利保護(hù)不僅可以通過(guò)開(kāi)放式創(chuàng)新影響企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效，還可以直接對(duì)企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效產(chǎn)生影響。

2.中介效應(yīng)分析。在創(chuàng)新過(guò)程的初始階段，專利保護(hù)程度可能會(huì)抑制創(chuàng)新，導(dǎo)致組織或團(tuán)隊(duì)過(guò)于關(guān)注知識(shí)保護(hù)，限制開(kāi)放性創(chuàng)新思維。員工可能因擔(dān)心風(fēng)險(xiǎn)或批評(píng)而不愿分享想法。隨著時(shí)間的推移，團(tuán)隊(duì)逐漸適應(yīng)保護(hù)措施，將其視為支持創(chuàng)新的手段，專利保護(hù)程度逐漸轉(zhuǎn)變?yōu)榇龠M(jìn)作用。員工意識(shí)到創(chuàng)新努力會(huì)受到保護(hù)和支持，團(tuán)隊(duì)在更開(kāi)放的環(huán)境中分享和交流創(chuàng)新想法。專利保護(hù)程度在這種情況下充當(dāng)創(chuàng)新環(huán)境的穩(wěn)定因素。隨著開(kāi)放式創(chuàng)新程度的增加，對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的影響可能遞減。增加開(kāi)放式創(chuàng)新程度初始階段迅速提高創(chuàng)新績(jī)效，打破信息壁壘，促進(jìn)新想法的產(chǎn)生。然而，隨著開(kāi)放式創(chuàng)新程度的繼續(xù)提高，額外效益逐漸減少，邊際作用減弱，對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的貢獻(xiàn)變小。該中介作用模型表明創(chuàng)新過(guò)程的動(dòng)態(tài)特性和專利保護(hù)程度、開(kāi)放式創(chuàng)新程度在不同階段的相互影響，為組織在促進(jìn)創(chuàng)新時(shí)的管理決策提供深入洞察。

（四）穩(wěn)健性檢驗(yàn)

為了驗(yàn)證研究結(jié)果的穩(wěn)健性，本文采用了三種方法：改變抽樣次數(shù)、補(bǔ)充變量和分樣本回歸。這些方法被用來(lái)評(píng)估門(mén)檻回歸分析在不同條件下的一致性和可信度。以下對(duì)這些方法進(jìn)行詳細(xì)闡述，以展現(xiàn)研究結(jié)果的穩(wěn)健性。首先，通過(guò)減小樣本抽樣次數(shù)至300次，本文對(duì)研究結(jié)果進(jìn)行了檢驗(yàn)。結(jié)果顯示，在較小的樣本容量下，回歸結(jié)果與之前的分析基本保持一致。這表明，樣本抽樣次數(shù)的減少并沒(méi)有對(duì)分析的主要結(jié)論產(chǎn)生顯著影響，驗(yàn)證了分析結(jié)果的相對(duì)穩(wěn)健性。其次，引入了控制變量，具體為企業(yè)的發(fā)展?fàn)顩r（growth）。在加入這一控制變量后，回歸結(jié)果與前文的分析結(jié)果基本一致，僅在影響系數(shù)以及門(mén)檻值等方面存在細(xì)微差異。這種一致性在引入更多控制變量時(shí)的實(shí)驗(yàn)中，顯示了分析結(jié)果對(duì)于外部因素的較好穩(wěn)定性。最后，通過(guò)分樣本回歸將樣本分為國(guó)企和非國(guó)企分別進(jìn)行檢驗(yàn)，即國(guó)企為soe=1，非國(guó)企為soe=0。在非國(guó)企中專利保護(hù)程度對(duì)于創(chuàng)新績(jī)效的影響僅存在單門(mén)檻效應(yīng)，單門(mén)檻值為0.9954，隨著專利保護(hù)程度的增強(qiáng)，對(duì)于創(chuàng)新績(jī)效的影響減弱，與前文的影響機(jī)制一致；整體結(jié)果與前文僅存在微小差異。

綜合考慮，本研究通過(guò)以上穩(wěn)健性檢驗(yàn)，認(rèn)為所得到的門(mén)檻回歸分析結(jié)果在不同條件下具有可靠性和可重復(fù)性。

五、結(jié)論、建議、研究局限與展望

（一）結(jié)論

本文采用我國(guó)新能源汽車上市企業(yè)2000～2021 年的數(shù)據(jù)，以開(kāi)放式創(chuàng)新程度和專利保護(hù)程度為門(mén)檻變量、創(chuàng)新績(jī)效為被解釋變量進(jìn)行相應(yīng)的實(shí)證分析，得到如下結(jié)論：

1.開(kāi)放式創(chuàng)新對(duì)于創(chuàng)新績(jī)效具有單門(mén)檻效應(yīng)。在較低的開(kāi)放式創(chuàng)新程度下，開(kāi)放式創(chuàng)新對(duì)創(chuàng)新績(jī)效產(chǎn)生積極影響，并且隨著開(kāi)放式創(chuàng)新程度的增加，創(chuàng)新績(jī)效逐漸提升。然而，當(dāng)開(kāi)放式創(chuàng)新程度超過(guò)某一特定門(mén)檻值后，開(kāi)放式創(chuàng)新對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的促進(jìn)作用逐漸減弱。在初期較低的開(kāi)放式創(chuàng)新程度下，新能源汽車上市企業(yè)通過(guò)采納外部創(chuàng)新和技術(shù)合作，取得了顯著的創(chuàng)新績(jī)效提升。在新能源汽車技術(shù)尚處于發(fā)展初期時(shí)，引入外部先進(jìn)技術(shù)能夠快速提高企業(yè)的創(chuàng)新水平。然而，隨著行業(yè)逐漸成熟，過(guò)高的開(kāi)放式創(chuàng)新程度可能導(dǎo)致創(chuàng)新資源擴(kuò)散，使得企業(yè)在應(yīng)對(duì)激烈競(jìng)爭(zhēng)時(shí)難以保持獨(dú)特的創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)，從而減弱創(chuàng)新績(jī)效的增益。

2.專利保護(hù)對(duì)于創(chuàng)新績(jī)效具有雙門(mén)檻效應(yīng)。初始階段，較低的專利保護(hù)水平鼓勵(lì)新能源汽車上市企業(yè)更加積極地保護(hù)其創(chuàng)新成果，推動(dòng)創(chuàng)新績(jī)效顯著提升。因?yàn)樵诔跗?，企業(yè)需要確保其在技術(shù)上的獨(dú)特性和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，通過(guò)專利保護(hù)來(lái)防范競(jìng)爭(zhēng)對(duì)其創(chuàng)新的侵害。然而，隨著專利保護(hù)的逐步加強(qiáng)，新的專利產(chǎn)生遞減邊際效應(yīng)，即專利數(shù)量的增加對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的額外貢獻(xiàn)逐漸減少。這反映了高水平的專利保護(hù)并非一味增加創(chuàng)新績(jī)效，而需要更為智能的專利管理和戰(zhàn)略。此外，創(chuàng)新資源的稀缺性以及企業(yè)在不同門(mén)檻下的創(chuàng)新策略和適應(yīng)性也是影響雙門(mén)檻效應(yīng)的重要因素。

3.開(kāi)放式創(chuàng)新對(duì)于專利保護(hù)具有單門(mén)檻效應(yīng)。初期，隨著開(kāi)放式創(chuàng)新水平的提高，專利保護(hù)對(duì)創(chuàng)新績(jī)效產(chǎn)生抑制效應(yīng)，可能是由于過(guò)高的開(kāi)放式創(chuàng)新程度導(dǎo)致創(chuàng)新資源擴(kuò)散，削弱了創(chuàng)新成果的獨(dú)特性和保護(hù)性。在技術(shù)初期發(fā)展階段，企業(yè)可能更注重創(chuàng)新的內(nèi)部保護(hù)，以確保技術(shù)成果的獨(dú)特性和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。然而，隨著開(kāi)放式創(chuàng)新水平的持續(xù)提高，專利保護(hù)逐漸轉(zhuǎn)變?yōu)榇龠M(jìn)創(chuàng)新績(jī)效的因素。在一定的開(kāi)放式創(chuàng)新程度下，專利保護(hù)可以確保創(chuàng)新成果得到有效保護(hù)，鼓勵(lì)企業(yè)更多地進(jìn)行開(kāi)放式創(chuàng)新。在新能源汽車領(lǐng)域，這或許反映了隨著技術(shù)成熟度的提高，企業(yè)更愿意在開(kāi)放的環(huán)境中進(jìn)行創(chuàng)新，同時(shí)依然注重專利保護(hù)以確保在競(jìng)爭(zhēng)中的地位。因此，企業(yè)在制定開(kāi)放式創(chuàng)新策略時(shí)需要謹(jǐn)慎權(quán)衡開(kāi)放式創(chuàng)新程度和專利保護(hù)的關(guān)系，適度的專利保護(hù)可以在一定程度上抑制創(chuàng)新資源的擴(kuò)散，保護(hù)創(chuàng)新成果，為開(kāi)放式創(chuàng)新提供支持，促進(jìn)新能源汽車領(lǐng)域的可持續(xù)創(chuàng)新。

4.專利保護(hù)對(duì)于創(chuàng)新績(jī)效的影響有直接作用和間接作用兩條路徑。一方面，作為一種知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)機(jī)制，專利保護(hù)在直接層面確保企業(yè)創(chuàng)新成果不受侵犯，激勵(lì)其投入更多資源進(jìn)行創(chuàng)新活動(dòng)，尤其是在提高創(chuàng)新成果獨(dú)特性和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力方面發(fā)揮著直接推動(dòng)作用。這意味著企業(yè)通過(guò)專利保護(hù)鞏固核心技術(shù)在市場(chǎng)上的卓越地位，獲取更大的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。另一方面，專利保護(hù)在間接層面通過(guò)降低知識(shí)外溢和信息共享風(fēng)險(xiǎn)，鼓勵(lì)企業(yè)更積極地參與創(chuàng)新活動(dòng)，并為其創(chuàng)造出一個(gè)穩(wěn)定的創(chuàng)新環(huán)境，激勵(lì)企業(yè)提升創(chuàng)新能力和技術(shù)水平。企業(yè)可通過(guò)專利保護(hù)保障知識(shí)產(chǎn)權(quán)的同時(shí)，為內(nèi)部創(chuàng)新提供相對(duì)穩(wěn)定的環(huán)境，鼓勵(lì)員工投入更多精力和資源進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新。這兩個(gè)關(guān)鍵路徑強(qiáng)調(diào)了專利保護(hù)在新能源汽車領(lǐng)域中塑造創(chuàng)新生態(tài)和提升創(chuàng)新能力方面的關(guān)鍵作用，企業(yè)在制定戰(zhàn)略和政策時(shí)應(yīng)全面考慮這兩方面，以更有效地推動(dòng)新能源汽車領(lǐng)域的創(chuàng)新和技術(shù)進(jìn)步。

（二）建議

當(dāng)下，我國(guó)正積極探索以科技創(chuàng)新為引領(lǐng)的高質(zhì)量經(jīng)濟(jì)發(fā)展和產(chǎn)業(yè)升級(jí)道路。然而，由于歷史上過(guò)于依賴外部技術(shù)的發(fā)展模式，使得我國(guó)在核心技術(shù)領(lǐng)域面臨受制于人的困境。然而，開(kāi)放式創(chuàng)新雖然有助于獲取外部技術(shù)，但同時(shí)也帶來(lái)了核心知識(shí)的泄露風(fēng)險(xiǎn)。因此，為了平衡開(kāi)放創(chuàng)新與知識(shí)保護(hù)，必須將開(kāi)放式創(chuàng)新與專利保護(hù)策略相融合，重新審視二者之間的關(guān)系。

一是在行業(yè)發(fā)展初期，政府鼓勵(lì)企業(yè)采用開(kāi)放式創(chuàng)新策略，引入外部創(chuàng)新和技術(shù)合作以快速提升創(chuàng)新水平。然而，中后期需要謹(jǐn)慎權(quán)衡開(kāi)放式創(chuàng)新程度，防止創(chuàng)新資源擴(kuò)散，制定政策以確保企業(yè)在競(jìng)爭(zhēng)中仍能保持獨(dú)特創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)。

二是針對(duì)專利保護(hù)策略，政府初期提供適度的專利保護(hù)支持，鼓勵(lì)企業(yè)強(qiáng)化對(duì)創(chuàng)新成果的保護(hù)。中后期強(qiáng)調(diào)智能專利管理，避免過(guò)度追求專利數(shù)量而忽視質(zhì)量，通過(guò)提供相關(guān)的培訓(xùn)和咨詢服務(wù)支持企業(yè)進(jìn)行有效專利管理。

三是針對(duì)開(kāi)放式創(chuàng)新與專利保護(hù)的協(xié)同策略，在技術(shù)初期，政府鼓勵(lì)企業(yè)注重內(nèi)部創(chuàng)新保護(hù)，以確保技術(shù)成果的獨(dú)特性。中后期提倡適度專利保護(hù)，政府可通過(guò)培訓(xùn)和法律支持幫助企業(yè)在開(kāi)放的環(huán)境中進(jìn)行創(chuàng)新，同時(shí)注重專利保護(hù)，確保競(jìng)爭(zhēng)中的地位。

四是政府在制定創(chuàng)新政策時(shí)應(yīng)全面考慮專利保護(hù)的直接和間接作用，通過(guò)支持知識(shí)產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)、設(shè)立創(chuàng)新基金等方式，全面推動(dòng)新能源汽車領(lǐng)域的創(chuàng)新和技術(shù)進(jìn)步，強(qiáng)調(diào)專利保護(hù)在塑造創(chuàng)新生態(tài)和提升創(chuàng)新能力方面的關(guān)鍵作用。

綜上所述，這些政策建議旨在幫助中國(guó)新能源汽車上市企業(yè)充分發(fā)揮開(kāi)放式創(chuàng)新和專利保護(hù)的優(yōu)勢(shì)，實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效最大化，促進(jìn)環(huán)保型交通的發(fā)展，以應(yīng)對(duì)“雙碳”目標(biāo)所帶來(lái)的挑戰(zhàn)和機(jī)遇。政府、企業(yè)和研究機(jī)構(gòu)的協(xié)同合作將在這一進(jìn)程中發(fā)揮關(guān)鍵作用，為行業(yè)的未來(lái)增長(zhǎng)和可持續(xù)發(fā)展提供堅(jiān)實(shí)的學(xué)術(shù)基礎(chǔ)。

（三）研究局限與展望

盡管本文得出了以上結(jié)論，但也存在一些局限性。一是樣本局限于中國(guó)新能源上市企業(yè)，可能無(wú)法完全代表其他行業(yè)的情況。二是所使用的數(shù)據(jù)也可能存在一定的偏倚，影響了研究結(jié)果的準(zhǔn)確性。例如企業(yè)的創(chuàng)新包括多方面，而本文主要通過(guò)專利技術(shù)表征企業(yè)創(chuàng)新，有一定的局限性；此外，本文著重于開(kāi)放式創(chuàng)新和專利保護(hù)，然而實(shí)際上創(chuàng)新活動(dòng)受到多種因素的影響，如組織文化、市場(chǎng)需求等，并未在研究中充分考慮這些因素，未來(lái)研究可以進(jìn)一步拓展。如：可以擴(kuò)大研究樣本，涵蓋更多的產(chǎn)業(yè)和國(guó)家，以驗(yàn)證本研究結(jié)論在不同背景下的適用性；可以采用更多樣化的數(shù)據(jù)和方法，以增強(qiáng)研究的可靠性和有效性；可以考慮引入其他影響創(chuàng)新的因素，以更全面地理解創(chuàng)新績(jī)效的形成機(jī)制?？傊M管本文存在局限性，但也能為未來(lái)的研究提供有益的方向。通過(guò)克服這些局限性，可以更深入地理解開(kāi)放式創(chuàng)新和專利保護(hù)對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的影響機(jī)制，從而為企業(yè)和政策制定者提供更加準(zhǔn)確的指導(dǎo)和建議。

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