合作網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)嵌入對(duì)探索式創(chuàng)新績(jī)效的影響研究：基于知識(shí)組合能力視角

肖久靈 趙亞寧

摘 要：探索式創(chuàng)新作為一種突破現(xiàn)有技術(shù)、激進(jìn)的創(chuàng)新活動(dòng)一直受到企業(yè)高度關(guān)注。企業(yè)因合作關(guān)系嵌入在合作網(wǎng)絡(luò)中，企業(yè)知識(shí)元素之間的組合情況影響著其未來創(chuàng)新潛力。基于新能源汽車行業(yè)的專利申請(qǐng)數(shù)據(jù)，構(gòu)建行業(yè)創(chuàng)新合作網(wǎng)絡(luò)和知識(shí)網(wǎng)絡(luò)，選取網(wǎng)絡(luò)中的新能源汽車行業(yè)相關(guān)企業(yè)作為研究樣本，與企業(yè)探索式創(chuàng)新績(jī)效進(jìn)行匹配，采用負(fù)二項(xiàng)回歸模型對(duì)合作網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)嵌入對(duì)探索式創(chuàng)新績(jī)效的影響進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)，隨后加入企業(yè)外部知識(shí)搜索作為中介變量，企業(yè)知識(shí)組合能力作為調(diào)節(jié)變量，構(gòu)建一個(gè)有調(diào)節(jié)的中介效應(yīng)概念模型，并對(duì)模型整體進(jìn)行檢驗(yàn)。研究結(jié)果發(fā)現(xiàn)：合作網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)嵌入正向促進(jìn)企業(yè)探索式創(chuàng)新績(jī)效的提升；合作網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)嵌入通過企業(yè)外部知識(shí)搜索提升企業(yè)探索式創(chuàng)新績(jī)效，外部知識(shí)搜索在合作網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)嵌入與探索式創(chuàng)新績(jī)效之間起完全中介作用；企業(yè)知識(shí)組合能力對(duì)合作網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)嵌入與外部知識(shí)搜索之間的關(guān)系沒有調(diào)節(jié)作用；企業(yè)知識(shí)組合能力在外部知識(shí)搜索對(duì)探索式創(chuàng)新績(jī)效的影響中起到正向調(diào)節(jié)作用。研究結(jié)論豐富了創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)領(lǐng)域的研究，為企業(yè)利用網(wǎng)絡(luò)資源進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)位置管理，以實(shí)現(xiàn)自身創(chuàng)新戰(zhàn)略目標(biāo)提供了理論指導(dǎo)。

關(guān)鍵詞：網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)嵌入；知識(shí)網(wǎng)絡(luò)；外部知識(shí)搜索；知識(shí)組合能力；探索式創(chuàng)新

中圖分類號(hào)：F424? ? 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A? ? ?文章編號(hào)：1671-0037（2024）1-22-15

DOI：10.19345/j.cxkj.1671-0037.2024.1.3

0 引言

習(xí)近平總書記指出，要發(fā)揮企業(yè)出題者作用，推進(jìn)重點(diǎn)項(xiàng)目協(xié)同和研發(fā)活動(dòng)一體化，加快構(gòu)建龍頭企業(yè)牽頭、高校院所支撐、各創(chuàng)新主體相互協(xié)同的創(chuàng)新聯(lián)合體。當(dāng)前，在高度復(fù)雜、動(dòng)態(tài)且不確定的環(huán)境下，企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)、高校等創(chuàng)新主體需要以自身獨(dú)特的創(chuàng)新實(shí)踐方式在全球范圍內(nèi)進(jìn)行創(chuàng)新活動(dòng)[1]。因此，各個(gè)創(chuàng)新主體協(xié)同創(chuàng)新形成的創(chuàng)新合作網(wǎng)絡(luò)成為當(dāng)前研究的重要議題。只有各個(gè)創(chuàng)新主體之間資源共享、合作共創(chuàng)，才能實(shí)現(xiàn)高效的協(xié)同創(chuàng)新。而探索式創(chuàng)新對(duì)企業(yè)的生存和發(fā)展發(fā)揮著至關(guān)重要的作用，如何實(shí)現(xiàn)探索式創(chuàng)新是企業(yè)需要不斷思考并解決的問題。資源基礎(chǔ)觀（RBV）認(rèn)為，企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)源于自身所擁有的核心資源和能力[2]。越來越多的創(chuàng)新主體聚焦自身專業(yè)領(lǐng)域展開研究，擁有豐富的研究經(jīng)驗(yàn)和技術(shù)基礎(chǔ)，以及強(qiáng)大的行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力。對(duì)于目前的產(chǎn)業(yè)技術(shù)而言，技術(shù)愈加復(fù)雜促使企業(yè)跨越自身邊界，通過與外部創(chuàng)新主體的通力合作，從不同專業(yè)或跨領(lǐng)域的合作伙伴處獲取自身不具備的技術(shù)知識(shí)[3]，可以降低創(chuàng)新活動(dòng)的成本和創(chuàng)新的難度，甚至減少創(chuàng)新失敗的損失。因此，越來越多的企業(yè)選擇合作模式來開展創(chuàng)新活動(dòng)。新能源汽車產(chǎn)業(yè)作為我國(guó)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，在很大程度上緩解了能源和環(huán)境壓力，同時(shí)也成為我國(guó)未來經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)支柱產(chǎn)業(yè)之一，增強(qiáng)了我國(guó)汽車和能源行業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力[4]。由于該產(chǎn)業(yè)技術(shù)升級(jí)更迭較快，各項(xiàng)技術(shù)的成熟度存在較大差異，行業(yè)內(nèi)創(chuàng)新活動(dòng)大多采用合作創(chuàng)新的方式進(jìn)行，其創(chuàng)新主體包括企業(yè)、高校和科研機(jī)構(gòu)等。創(chuàng)新主體間的合作創(chuàng)新活動(dòng)構(gòu)成了新能源汽車行業(yè)的創(chuàng)新合作網(wǎng)絡(luò)。隨著技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展和時(shí)間推移，合作網(wǎng)絡(luò)也發(fā)生著動(dòng)態(tài)變化。

網(wǎng)絡(luò)嵌入理論認(rèn)為，個(gè)體的經(jīng)濟(jì)行為嵌入特定的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)中，其行為和績(jī)效會(huì)受到該網(wǎng)絡(luò)特征的影響。新能源汽車行業(yè)中的創(chuàng)新主體因聯(lián)合創(chuàng)新而嵌入在合作網(wǎng)絡(luò)中的同時(shí)，也處于由知識(shí)元素之間的共現(xiàn)關(guān)系形成的知識(shí)網(wǎng)絡(luò)中[5]。如圖1所示，企業(yè)之間的連接關(guān)系形成合作網(wǎng)絡(luò)，知識(shí)元素之間的連接關(guān)系形成知識(shí)網(wǎng)絡(luò)；企業(yè)一方面嵌入在合作網(wǎng)絡(luò)中，受到合作網(wǎng)絡(luò)的影響，另一方面也因其所擁有的知識(shí)元素而受到知識(shí)網(wǎng)絡(luò)的影響。

雙元組織理論認(rèn)為，組織的學(xué)習(xí)和創(chuàng)新方式主要分為利用式和探索式兩種[6]。其中，利用式創(chuàng)新是指企業(yè)在已經(jīng)擁有的技術(shù)軌道上進(jìn)行學(xué)習(xí)和創(chuàng)新，目的是對(duì)已有的技術(shù)市場(chǎng)和客戶群體進(jìn)行維護(hù)；而探索式創(chuàng)新是指企業(yè)突破原有的技術(shù)軌跡，尋求新的技術(shù)軌跡，拓展新的技術(shù)領(lǐng)域，獲得新的客戶群體的活動(dòng)。此外，企業(yè)知識(shí)理論認(rèn)為，知識(shí)元素是企業(yè)長(zhǎng)期發(fā)展的重要元素。企業(yè)所擁有的知識(shí)基礎(chǔ)對(duì)創(chuàng)新活動(dòng)具有重要作用。企業(yè)在熟悉的技術(shù)軌道上進(jìn)行技術(shù)升級(jí)時(shí)，需要把知識(shí)元素進(jìn)行重新組合，以達(dá)到技術(shù)升級(jí)的目的，最終實(shí)現(xiàn)企業(yè)的戰(zhàn)略目標(biāo)；除此之外，企業(yè)進(jìn)行突破現(xiàn)有技術(shù)軌道的創(chuàng)新活動(dòng)時(shí)，也需要以自身知識(shí)為基礎(chǔ)，同時(shí)結(jié)合外界新穎的技術(shù)知識(shí)，實(shí)現(xiàn)內(nèi)外部知識(shí)的融合，最終實(shí)現(xiàn)在新的技術(shù)軌道上的技術(shù)突破，幫助企業(yè)開拓新的技術(shù)領(lǐng)域，獲得更多的目標(biāo)客戶。企業(yè)、高校等創(chuàng)新主體需要重視知識(shí)的評(píng)估、學(xué)習(xí)與利用等過程，發(fā)揮所擁有的技術(shù)知識(shí)的創(chuàng)新潛力，實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略目標(biāo)，從而保證自身長(zhǎng)期穩(wěn)定地發(fā)展。

在合作網(wǎng)絡(luò)中占據(jù)有利的網(wǎng)絡(luò)位置，為創(chuàng)新主體從外界學(xué)習(xí)知識(shí)創(chuàng)造了條件。創(chuàng)新主體通過外部知識(shí)搜索進(jìn)行探索式學(xué)習(xí)，為創(chuàng)新活動(dòng)引入動(dòng)力。創(chuàng)新主體通過嵌入知識(shí)網(wǎng)絡(luò)，對(duì)自身?yè)碛械闹R(shí)基礎(chǔ)特征有了更加正確的認(rèn)知，并重點(diǎn)關(guān)注其中具有較大知識(shí)重組潛力的知識(shí)元素，進(jìn)而將外部學(xué)習(xí)到的異質(zhì)知識(shí)與已有的知識(shí)進(jìn)行重組，實(shí)現(xiàn)探索式創(chuàng)新。已有學(xué)者多從合作網(wǎng)絡(luò)嵌入視角探究知識(shí)網(wǎng)絡(luò)嵌入對(duì)探索式創(chuàng)新績(jī)效的影響，但對(duì)于創(chuàng)新主體內(nèi)部知識(shí)和外部學(xué)習(xí)知識(shí)之間結(jié)合的研究還存在一定空缺；部分研究也認(rèn)識(shí)到了創(chuàng)新主體知識(shí)元素特征會(huì)對(duì)創(chuàng)新活動(dòng)產(chǎn)生影響[7-8]，但對(duì)其內(nèi)在作用機(jī)制的探究還不夠深入。

綜上，雖然已有文獻(xiàn)針對(duì)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)對(duì)探索式創(chuàng)新績(jī)效的影響進(jìn)行了研究，但仍然存在以下可擴(kuò)展的空間：從知識(shí)組合能力視角出發(fā)，評(píng)價(jià)創(chuàng)新主體自身的知識(shí)組合能力；合作網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)嵌入與探索式創(chuàng)新績(jī)效間的微觀作用機(jī)制研究還存在不足?；诖?，本文選擇新能源汽車行業(yè)專利數(shù)據(jù)作為研究對(duì)象，構(gòu)建整體合作網(wǎng)絡(luò)和知識(shí)網(wǎng)絡(luò)，分析合作網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)嵌入對(duì)探索式創(chuàng)新績(jī)效的影響，以及知識(shí)組合能力在其中的調(diào)節(jié)作用，既豐富了創(chuàng)新活動(dòng)影響因素的相關(guān)研究，又為創(chuàng)新主體開展創(chuàng)新活動(dòng)提供了一定的理論指導(dǎo)，幫助創(chuàng)新主體部署創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略，推動(dòng)創(chuàng)新主體的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展。

1 理論基礎(chǔ)與研究假設(shè)

1.1 合作網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)嵌入與探索式創(chuàng)新績(jī)效

網(wǎng)絡(luò)嵌入由Granovetter[9]（1985）提出，分為結(jié)構(gòu)嵌入和關(guān)系嵌入兩類。Granovetter認(rèn)為，網(wǎng)絡(luò)成員的行為會(huì)受到整體網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)以及網(wǎng)絡(luò)中其他主體活動(dòng)的影響；網(wǎng)絡(luò)中參與者之間的合作創(chuàng)新活動(dòng)，形成行業(yè)整體網(wǎng)絡(luò)的結(jié)構(gòu)特征。隨后，網(wǎng)絡(luò)嵌入理論迅速得到管理學(xué)領(lǐng)域?qū)W者的關(guān)注，并指出，在網(wǎng)絡(luò)中占據(jù)不同位置的主體會(huì)獲得不同數(shù)量、不同性質(zhì)的資源。創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的演化以及創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)嵌入對(duì)企業(yè)發(fā)展影響的研究被廣泛開展。作為網(wǎng)絡(luò)嵌入的重要組成部分，網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)嵌入對(duì)企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)的影響越來越受到學(xué)者重視，尤其是其對(duì)探索式創(chuàng)新活動(dòng)的影響。目前，關(guān)于網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)嵌入的研究方向和研究結(jié)論并不統(tǒng)一。作為衡量結(jié)構(gòu)嵌入的指標(biāo)之一，結(jié)構(gòu)洞通過降低合作成本獲取整合資源，提高創(chuàng)新主體的創(chuàng)新績(jī)效[10]。占據(jù)結(jié)構(gòu)洞的創(chuàng)新主體能夠更快速地對(duì)市場(chǎng)環(huán)境變化做出反應(yīng)，對(duì)市場(chǎng)發(fā)展方向有更全面的認(rèn)識(shí)，因此可以有針對(duì)性地開展創(chuàng)新活動(dòng)[11]。同時(shí)，結(jié)構(gòu)洞會(huì)給創(chuàng)新主體帶來控制優(yōu)勢(shì)。作為網(wǎng)絡(luò)中的“第三方”，占據(jù)結(jié)構(gòu)洞的創(chuàng)新主體因其關(guān)鍵地位而獲得對(duì)網(wǎng)絡(luò)中資源和信息流動(dòng)的控制能力，從而促進(jìn)自身的創(chuàng)新活動(dòng)[12]。但是，過度的結(jié)構(gòu)嵌入也會(huì)給創(chuàng)新主體帶來不利影響。隨著網(wǎng)絡(luò)密度的增加，合作關(guān)系越來越多，其對(duì)探索式創(chuàng)新的邊際回報(bào)逐漸降低；同時(shí)使得知識(shí)搜索和探索成本增加，最終抑制創(chuàng)新主體的創(chuàng)新活動(dòng)。

結(jié)構(gòu)嵌入是創(chuàng)新主體在其所處網(wǎng)絡(luò)中位置特征的體現(xiàn)，網(wǎng)絡(luò)中不同位置會(huì)有不同的地位和優(yōu)勢(shì)[13]。合作網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)嵌入通過以下兩個(gè)方面影響創(chuàng)新主體的探索式創(chuàng)新績(jī)效。一方面，結(jié)構(gòu)嵌入可以幫助創(chuàng)新主體獲得豐富的異質(zhì)知識(shí)。在如今知識(shí)密集的商業(yè)環(huán)境中，創(chuàng)新主體需要積極地與外部創(chuàng)新主體聯(lián)系并獲取異質(zhì)知識(shí)，以便將自身技術(shù)優(yōu)勢(shì)與其他技術(shù)結(jié)合起來，促進(jìn)雙方的創(chuàng)新產(chǎn)出[14]，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)自身目標(biāo)。創(chuàng)新主體會(huì)因?yàn)樘幱诰W(wǎng)絡(luò)中的核心位置而獲得大量和多樣性的技術(shù)知識(shí)與信息，并將多樣性的知識(shí)和技術(shù)進(jìn)行重新組合，實(shí)現(xiàn)探索式創(chuàng)新[15]。另一方面，結(jié)構(gòu)嵌入可以幫助創(chuàng)新主體獲得資源控制能力。創(chuàng)新主體也會(huì)因?yàn)槠涮幵诰W(wǎng)絡(luò)中的關(guān)鍵位置而獲得更大的控制外部創(chuàng)新的能力。網(wǎng)絡(luò)嵌入對(duì)于創(chuàng)新主體進(jìn)行組織間學(xué)習(xí)是有益的。具體而言，創(chuàng)新主體可以從獲取信息、權(quán)力和群體認(rèn)同等方面獲益[16]。創(chuàng)新主體可以充分利用其資源控制能力，結(jié)合自身所擁有的技術(shù)知識(shí)，與外部創(chuàng)新主體合作開展創(chuàng)新活動(dòng)，實(shí)現(xiàn)探索式創(chuàng)新[17]。綜上所述，創(chuàng)新主體合作網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)嵌入正向影響其探索式創(chuàng)新績(jī)效。因此，本文提出如下假設(shè)：

H1：創(chuàng)新主體合作網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)嵌入對(duì)探索式創(chuàng)新績(jī)效有正向影響。

1.2 外部知識(shí)搜索與探索式創(chuàng)新績(jī)效

雙元組織理論起源于Duncan[18]（1976）提出的“雙元性組織”；后來，March[6]（1991）提出了組織雙元學(xué)習(xí)理論，將組織學(xué)習(xí)行為分為探索式學(xué)習(xí)和利用式學(xué)習(xí)兩類。Benner和Tushman[19]（2003）將雙元的思想引入創(chuàng)新領(lǐng)域，提出了雙元?jiǎng)?chuàng)新的概念。其中，探索式創(chuàng)新是企業(yè)在新的軌道上進(jìn)行技術(shù)升級(jí)，拓展新的技術(shù)市場(chǎng)和新的顧客群體的創(chuàng)新活動(dòng)，對(duì)企業(yè)長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展十分重要；探索式創(chuàng)新一旦成功，會(huì)給企業(yè)帶來可觀的創(chuàng)新回報(bào)和較大的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。創(chuàng)新主體的學(xué)習(xí)有兩種方式——探索式學(xué)習(xí)和利用式學(xué)習(xí)。創(chuàng)新主體需要在這兩種活動(dòng)之間合理分配資源。Katila和Ahuja[20]（2002）提出，知識(shí)搜索有兩個(gè)維度，即知識(shí)搜索廣度和知識(shí)搜索深度，并認(rèn)為知識(shí)搜索廣度和深度對(duì)企業(yè)新產(chǎn)品的研發(fā)具有倒U形影響?；谔剿魇絼?chuàng)新對(duì)新穎、異質(zhì)知識(shí)的需求，創(chuàng)新主體的生存發(fā)展取決于其適應(yīng)環(huán)境變化的能力[21]。在如今的開放式創(chuàng)新環(huán)境下，創(chuàng)新主體要想實(shí)現(xiàn)探索式創(chuàng)新，就需要培養(yǎng)從外部獲取異質(zhì)技術(shù)知識(shí)的能力。外部知識(shí)搜索可以幫助創(chuàng)新主體打開視野，從自身的技術(shù)領(lǐng)域藩籬中躍遷出來，接觸到更具多樣性和異質(zhì)性的技術(shù)知識(shí)，并結(jié)合自身已有知識(shí)，獲得新的思路和創(chuàng)新方向。

創(chuàng)新主體的外部知識(shí)搜索分為市場(chǎng)知識(shí)搜索和技術(shù)知識(shí)搜索兩類。其中，技術(shù)知識(shí)搜索是指跨越組織邊界，搜索與產(chǎn)品工藝相關(guān)的技術(shù)知識(shí)，從而助力企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)。外部知識(shí)搜索幫助創(chuàng)新主體充分利用外部異質(zhì)技術(shù)知識(shí)，促進(jìn)創(chuàng)新資源的整合和不同技術(shù)領(lǐng)域的協(xié)同發(fā)展，從而提高創(chuàng)新主體的創(chuàng)新能力和協(xié)同能力。外部知識(shí)搜索還有助于創(chuàng)新主體突破現(xiàn)有思維約束，實(shí)現(xiàn)探索式創(chuàng)新。綜上，創(chuàng)新主體的外部知識(shí)搜索水平可反映其對(duì)外部異質(zhì)化信息和知識(shí)的獲取能力。外部知識(shí)搜索水平越高，創(chuàng)新主體可以獲得越多的新穎技術(shù)知識(shí)，從而促進(jìn)其探索式創(chuàng)新。因此，本文提出如下假設(shè)：

H2：創(chuàng)新主體外部知識(shí)搜索對(duì)探索式創(chuàng)新績(jī)效有正向影響。

1.3 外部知識(shí)搜索的中介效應(yīng)

合作網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)嵌入反映了創(chuàng)新主體在合作網(wǎng)絡(luò)中所處的位置。而創(chuàng)新主體是否處于網(wǎng)絡(luò)的核心位置直接影響其獲取網(wǎng)絡(luò)中技術(shù)知識(shí)的能力大小。處于網(wǎng)絡(luò)集群中的創(chuàng)新主體更加傾向于采用知識(shí)戰(zhàn)略來實(shí)現(xiàn)自身戰(zhàn)略目標(biāo)[22]。這也反映出在網(wǎng)絡(luò)中處于核心位置的創(chuàng)新主體可以更方便快捷地進(jìn)行外部知識(shí)的搜索和使用。新的創(chuàng)新范式表明，創(chuàng)新主體采用開放搜索策略，從外界聯(lián)系其他主體獲得新的技術(shù)知識(shí)基礎(chǔ)，可幫助其實(shí)現(xiàn)和維持創(chuàng)新[23]。網(wǎng)絡(luò)中的核心位置可以為創(chuàng)新主體帶來更大范圍的知識(shí)搜索，從而獲得創(chuàng)新所需要的技術(shù)知識(shí)，提高了探索式創(chuàng)新成功的可能性[24]。Kim和Park[25]（2010）發(fā)現(xiàn)，創(chuàng)新主體在研發(fā)聯(lián)盟網(wǎng)絡(luò)中的核心位置增強(qiáng)了自身的知識(shí)基礎(chǔ)，加深了對(duì)科學(xué)技術(shù)知識(shí)的理解，為創(chuàng)新提供了所需要的前提條件。通過接觸不同的研發(fā)伙伴，創(chuàng)新主體可以獲得多樣和新穎的外部知識(shí)[26]，從而幫助其實(shí)現(xiàn)探索式創(chuàng)新。綜上所述，創(chuàng)新主體合作網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)嵌入通過提升其外部知識(shí)搜索水平，提高探索式創(chuàng)新績(jī)效，即創(chuàng)新主體外部知識(shí)搜索在合作網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)嵌入對(duì)探索式創(chuàng)新績(jī)效的影響中起中介作用。因此，本文提出如下假設(shè)：

H3：創(chuàng)新主體外部知識(shí)搜索在合作網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)嵌入與探索式創(chuàng)新績(jī)效之間發(fā)揮中介作用。

1.4 知識(shí)組合能力在外部知識(shí)搜索與探索式創(chuàng)新績(jī)效之間的調(diào)節(jié)作用

創(chuàng)新主體一方面嵌入在合作網(wǎng)絡(luò)中，另一方面也處于知識(shí)網(wǎng)絡(luò)中。但是，創(chuàng)新主體在合作網(wǎng)絡(luò)中的嵌入情況與其所處在知識(shí)網(wǎng)絡(luò)中的情況有所不同，需要將兩者分開，分別研究其對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的影響[27]。知識(shí)基礎(chǔ)觀認(rèn)為，擁有高價(jià)值知識(shí)的企業(yè)往往在行業(yè)中具有較大的話語權(quán)和競(jìng)爭(zhēng)力，企業(yè)的知識(shí)基礎(chǔ)決定著企業(yè)的生存和發(fā)展。Grant和Baden-fuller[28]（1995）認(rèn)為，要從整體的視角來看待企業(yè)的知識(shí)基礎(chǔ)；企業(yè)所擁有的知識(shí)元素之間的組合會(huì)產(chǎn)生新的知識(shí)元素；企業(yè)作為知識(shí)的載體，其目標(biāo)是最大化利用企業(yè)內(nèi)外部的知識(shí)基礎(chǔ)以實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略規(guī)劃。企業(yè)跨越組織邊界進(jìn)行外部學(xué)習(xí)可以獲得新穎的異質(zhì)知識(shí)，并將其與企業(yè)自身熟悉的技術(shù)知識(shí)進(jìn)行組合，有利于企業(yè)脫離目前的技術(shù)軌道，從而實(shí)現(xiàn)探索式創(chuàng)新。因此，創(chuàng)新主體首先要了解自身知識(shí)基礎(chǔ)的結(jié)構(gòu)特征，然后再進(jìn)行有效的外部知識(shí)搜索，這樣才更有利于企業(yè)開展探索式創(chuàng)新活動(dòng)。Grigoriou和Rothaermel[29]（2016）通過知識(shí)網(wǎng)絡(luò)的加權(quán)聚集系數(shù)和平均路徑長(zhǎng)度來反映企業(yè)內(nèi)部知識(shí)組合潛力。高聚集系數(shù)和平均路徑長(zhǎng)度代表企業(yè)內(nèi)部知識(shí)具有較高的組合潛力，使得外部知識(shí)搜索對(duì)企業(yè)新知識(shí)產(chǎn)生的邊際貢獻(xiàn)降低。

知識(shí)組合能力體現(xiàn)為創(chuàng)新主體整合自身知識(shí)基礎(chǔ)，吸收從外界創(chuàng)新主體搜索到的新穎異質(zhì)知識(shí)，并將自身知識(shí)與新知識(shí)進(jìn)行重新組合的能力。知識(shí)組合能力可以使創(chuàng)新主體在進(jìn)行外部知識(shí)搜索時(shí)，更有針對(duì)性地搜索到所需要的技術(shù)知識(shí)，從而促進(jìn)自身知識(shí)基礎(chǔ)與外界知識(shí)的結(jié)合，進(jìn)而提高創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)的可能性。此外，知識(shí)組合能力較強(qiáng)的創(chuàng)新主體可以在網(wǎng)絡(luò)中選擇自身所需要的合作伙伴，通過合作創(chuàng)新活動(dòng)，吸收合作伙伴的知識(shí)元素，從而形成對(duì)自身知識(shí)的新理解，實(shí)現(xiàn)自身知識(shí)與學(xué)習(xí)到的新知識(shí)的融合重組，促進(jìn)探索式創(chuàng)新。因此，本文提出如下假設(shè)：

H4：創(chuàng)新主體知識(shí)組合能力在外部知識(shí)搜索與探索式創(chuàng)新績(jī)效之間起正向調(diào)節(jié)作用。

基于對(duì)網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)嵌入、外部知識(shí)搜索、知識(shí)組合能力和探索式創(chuàng)新績(jī)效的理論研究，建立理論概念模型，如圖2所示。

2 研究設(shè)計(jì)

2.1 樣本選取

本研究選取中國(guó)新能源汽車行業(yè)的創(chuàng)新數(shù)據(jù)來驗(yàn)證上述假設(shè)。選擇新能源汽車行業(yè)的原因在于：該行業(yè)的技術(shù)特點(diǎn)較為特殊，多個(gè)技術(shù)領(lǐng)域的知識(shí)交互形成了該領(lǐng)域的創(chuàng)新產(chǎn)出[30]；新能源汽車行業(yè)需要多個(gè)領(lǐng)域的創(chuàng)新主體合作研發(fā)，才能更好地實(shí)現(xiàn)關(guān)鍵技術(shù)突破，因此其數(shù)據(jù)更加適用于合作關(guān)系與創(chuàng)新產(chǎn)出的研究。鑒于專利數(shù)據(jù)可以衡量企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)產(chǎn)出[31]，本文從incoPat專利數(shù)據(jù)庫(kù)中檢索提取各創(chuàng)新主體在中國(guó)申請(qǐng)的新能源汽車行業(yè)的專利數(shù)據(jù)來進(jìn)行研究。

2.2 數(shù)據(jù)搜索與處理

本研究通過關(guān)鍵詞檢索新能源汽車行業(yè)的專利數(shù)據(jù)[32]，并對(duì)專利數(shù)據(jù)進(jìn)行清洗和處理。檢索式為：TIAB=（"hybrid electric vehicle*"OR"electric vehicle*"OR"plug-in electric vehicle*"OR "fuel vehicle*"OR"new energy vehicles*"OR"new energy automobile*"）。最終得到2004—2022年間的發(fā)明和實(shí)用新型專利數(shù)據(jù)共103 511條?？紤]到2015年之前新能源汽車行業(yè)網(wǎng)絡(luò)整體結(jié)構(gòu)比較稀疏，網(wǎng)絡(luò)嵌入情況不夠明顯，聯(lián)合申請(qǐng)專利數(shù)量較少，創(chuàng)新合作網(wǎng)絡(luò)構(gòu)建較為困難，而2016年之后網(wǎng)絡(luò)中節(jié)點(diǎn)數(shù)量顯著增加，聯(lián)合申請(qǐng)專利數(shù)量不斷增加，網(wǎng)絡(luò)整體結(jié)構(gòu)較為緊密，創(chuàng)新主體網(wǎng)絡(luò)嵌入情況較為明顯，因此本研究采用2016—2022年的聯(lián)合申請(qǐng)專利數(shù)據(jù)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)構(gòu)建和實(shí)證研究。首先，從初始專利數(shù)據(jù)中剔除獨(dú)立申請(qǐng)的專利。其次，將清洗后的合作專利數(shù)據(jù)以3年為一個(gè)窗口期進(jìn)行整理合并，獲得每個(gè)窗口期內(nèi)的聯(lián)合申請(qǐng)專利數(shù)據(jù)。最后，將聯(lián)合申請(qǐng)專利權(quán)人信息導(dǎo)入U(xiǎn)cinet-DL編輯器，生成每個(gè)時(shí)間窗口期內(nèi)的合作創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)。為保證研究的準(zhǔn)確性，須排除網(wǎng)絡(luò)邊緣的一些個(gè)體和小群體，即使用Pajek剔除網(wǎng)絡(luò)外圍沒有與整體網(wǎng)絡(luò)連接的個(gè)體。選擇每個(gè)時(shí)間窗口內(nèi)最大組件中的創(chuàng)新主體作為研究樣本，得到觀測(cè)值424個(gè)；通過Ucinet計(jì)算網(wǎng)絡(luò)相關(guān)指標(biāo)參數(shù)，最終對(duì)相關(guān)變量進(jìn)行測(cè)量。由于創(chuàng)新主體申請(qǐng)的發(fā)明專利或?qū)嵱眯滦蛯＠话銜?huì)涉及多個(gè)技術(shù)領(lǐng)域，因而專利數(shù)據(jù)中IPC分類號(hào)不止一個(gè)。Guan和Liu[32]（2016）指出，專利中前4位國(guó)際專利分類號(hào)能夠清晰地反映出專利技術(shù)具體所屬的技術(shù)領(lǐng)域。因此，提取每條專利所涉及的IPC分類號(hào)，取其前4位作為獨(dú)立知識(shí)元素的標(biāo)簽；如果一條專利中同時(shí)出現(xiàn)不同的知識(shí)元素（IPC分類號(hào)前4位），則構(gòu)成知識(shí)網(wǎng)絡(luò)中這兩個(gè)知識(shí)元素的邊。對(duì)每個(gè)時(shí)間窗口期內(nèi)專利數(shù)據(jù)的知識(shí)元素共現(xiàn)信息進(jìn)行提取，通過Ucinet軟件構(gòu)建每個(gè)時(shí)間窗口期內(nèi)的知識(shí)網(wǎng)絡(luò)；隨后用Pajek和Ucinet計(jì)算網(wǎng)絡(luò)相關(guān)的參數(shù)，進(jìn)而對(duì)相關(guān)變量進(jìn)行測(cè)算。

2.3 變量測(cè)量

2.3.1 因變量：探索式創(chuàng)新績(jī)效（Exploitative Innovation，EI）

本文通過專利數(shù)據(jù)來衡量創(chuàng)新主體探索式創(chuàng)新績(jī)效，將創(chuàng)新主體當(dāng)年申請(qǐng)的專利與之前窗口期內(nèi)申請(qǐng)的專利進(jìn)行比較。如果當(dāng)年申請(qǐng)的專利中包含新的知識(shí)元素，則界定該專利為探索式創(chuàng)新；該創(chuàng)新主體當(dāng)年探索式創(chuàng)新績(jī)效為該創(chuàng)新主體當(dāng)年申請(qǐng)專利中擁有新的知識(shí)元素的專利總數(shù)。除此之外，探索式創(chuàng)新績(jī)效還可以通過專利引文信息來衡量［33］，在后文穩(wěn)健性檢驗(yàn)中將會(huì)使用到這種方法。考慮到創(chuàng)新主體從網(wǎng)絡(luò)中獲取資源，進(jìn)行資源整合后再產(chǎn)出成果，這個(gè)過程需要一定時(shí)間，因此，本文采用滯后一期的專利數(shù)據(jù)來衡量當(dāng)期的探索式創(chuàng)新績(jī)效。

[EI=i=1nqi] （1）

式（1）中，qi為創(chuàng)新主體當(dāng)年第i個(gè)申請(qǐng)專利，當(dāng)其為探索式創(chuàng)新時(shí)為1，否則為0。

2.3.2 自變量：合作網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)嵌入（Structural Embeddedness，SE）

本研究采用創(chuàng)新主體在合作網(wǎng)絡(luò)中占據(jù)的結(jié)構(gòu)洞數(shù)量來衡量創(chuàng)新主體的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)嵌入水平[34]。學(xué)界對(duì)于結(jié)構(gòu)洞數(shù)量的衡量有4種指標(biāo)，分別為有效規(guī)模、效率、限制度（Constraint）、等級(jí)度。其中，限制度是學(xué)界衡量結(jié)構(gòu)洞數(shù)量的重要指標(biāo)[35]。因此，本研究采用限制度來衡量結(jié)構(gòu)洞數(shù)量。計(jì)算公式為：

[Constraint=Pij+∑PiqPjq，q≠i，j] （2）

式（2）中：[Pij]為從節(jié)點(diǎn)i到節(jié)點(diǎn)j的直接聯(lián)系數(shù)量，[∑PiqPjq]為所有節(jié)點(diǎn)q從i到j(luò)的間接聯(lián)系強(qiáng)度之和[35]。

限制度（Constraint）可以通過Ucinet軟件直接計(jì)算得出，其范圍在0～1之間，且與網(wǎng)絡(luò)優(yōu)勢(shì)地位呈負(fù)相關(guān)。有研究采用1和限制度的差額[36]來衡量結(jié)構(gòu)洞數(shù)量，也有研究采用2和限制度的差額來衡量結(jié)構(gòu)洞數(shù)量。本文采用2和限制度的差額來衡量結(jié)構(gòu)洞數(shù)量，計(jì)算公式為：

[Structure_Hole=2-Constraint] （3）

2.3.3 中介變量：外部知識(shí)搜索（Knowledge Search，KS）

創(chuàng)新主體通過外部知識(shí)搜索來實(shí)現(xiàn)其創(chuàng)新戰(zhàn)略和目標(biāo)[23]。本文利用創(chuàng)新主體申請(qǐng)專利的他引專利信息來衡量創(chuàng)新主體的外部知識(shí)搜索水平[37]。KS為創(chuàng)新主體在當(dāng)前時(shí)間窗口內(nèi)申請(qǐng)專利的他引專利數(shù)量。

2.3.4 調(diào)節(jié)變量：知識(shí)組合能力（Knowledge Combination Ability，KCA）

知識(shí)組合能力采用知識(shí)元素在知識(shí)網(wǎng)絡(luò)中的節(jié)點(diǎn)集聚系數(shù)（Clustering Coefficients，CC）的倒數(shù)來衡量。知識(shí)元素的節(jié)點(diǎn)集聚系數(shù)以及知識(shí)組合能力計(jì)算公式為：

[CCi=2kinn-1] （4）

[KCAi=1CCi=nn-12ki] （5）

式（4）—（5）中：[ki]為與知識(shí)元素i直接相連的知識(shí)元素之間直接聯(lián)系的邊的數(shù)量；n為與節(jié)點(diǎn)i直接相連節(jié)點(diǎn)的個(gè)數(shù)。

集聚系數(shù)可通過Pajek計(jì)算得出，其代表著與頂點(diǎn)知識(shí)元素直接相連的其他節(jié)點(diǎn)知識(shí)元素之間的聯(lián)系情況。集聚系數(shù)越大，表明頂點(diǎn)知識(shí)元素和與其直接相連的知識(shí)元素間的聯(lián)系越緊密，知識(shí)元素之間已經(jīng)建立了聯(lián)系，形成了知識(shí)組合記憶，使得知識(shí)元素與新知識(shí)相結(jié)合的概率降低，則創(chuàng)新主體的知識(shí)組合能力較低。集聚系數(shù)越小，說明頂點(diǎn)知識(shí)元素和與其直接相連的其他知識(shí)元素之間的聯(lián)系越稀疏，知識(shí)元素重新組合的概率越高，則創(chuàng)新主體的知識(shí)組合能力越大。然后，剔除集聚系數(shù)缺失的知識(shí)元素。創(chuàng)新主體的知識(shí)組合能力通過創(chuàng)新主體所擁有的知識(shí)基礎(chǔ)來反映，即創(chuàng)新主體的知識(shí)組合能力是其擁有的知識(shí)元素組合的算術(shù)平均值[28]。

2.3.5 控制變量

為了保證研究結(jié)果的可靠性，本文對(duì)年度和知識(shí)網(wǎng)絡(luò)整體網(wǎng)絡(luò)密度進(jìn)行控制。不同年份的環(huán)境和政策存在差異，會(huì)直接影響創(chuàng)新主體的創(chuàng)新活動(dòng)。為了避免不同年份對(duì)創(chuàng)新主體的創(chuàng)新活動(dòng)產(chǎn)生影響[38]，本研究對(duì)創(chuàng)新主體在創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中的年份進(jìn)行控制，對(duì)年份取虛擬值進(jìn)行數(shù)據(jù)處理。有研究表明，創(chuàng)新主體的知識(shí)網(wǎng)絡(luò)密度（Knowledge Net Density，KND）會(huì)對(duì)創(chuàng)新主體的創(chuàng)新產(chǎn)生影響[39]。因此，本研究對(duì)創(chuàng)新主體所嵌入的知識(shí)網(wǎng)絡(luò)的整體網(wǎng)絡(luò)密度進(jìn)行控制。知識(shí)網(wǎng)絡(luò)密度的計(jì)算公式為：

[KND=2lnn-1] （6）

式（6）中：l代表知識(shí)網(wǎng)絡(luò)中知識(shí)元素之間實(shí)際存在的聯(lián)系數(shù)量；n表示知識(shí)網(wǎng)絡(luò)中節(jié)點(diǎn)的個(gè)數(shù)。

2.4 模型構(gòu)建

根據(jù)本文所構(gòu)建的概念模型，參考溫忠麟等[40]（2006）關(guān)于有中介的調(diào)節(jié)變量和有調(diào)節(jié)的中介變量的研究，使用Stata 17軟件對(duì)模型進(jìn)行負(fù)二項(xiàng)回歸，以檢驗(yàn)上述假設(shè)。首先，檢驗(yàn)自變量SE對(duì)因變量EI的影響是否顯著；其次，檢驗(yàn)自變量SE對(duì)中介變量KS的影響是否顯著；最后，檢驗(yàn)調(diào)節(jié)變量KCA對(duì)于中介變量KS對(duì)因變量EI影響的調(diào)節(jié)效應(yīng)是否顯著。因此，建立主效應(yīng)回歸模型，驗(yàn)證創(chuàng)新合作網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)嵌入對(duì)創(chuàng)新主體探索式創(chuàng)新績(jī)效的直接作用。

[EI=α0+α1SE] （7）

[EI=β0+β1SE+β2YEAR+β3KND] （8）

然后構(gòu)建模型（9），檢驗(yàn)外部知識(shí)搜索對(duì)探索式創(chuàng)新績(jī)效的影響。

[EI=β0+β1KS+β2YEAR+β3KND] （9）

隨后，為了檢驗(yàn)外部知識(shí)搜索在創(chuàng)新合作網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)嵌入和探索式創(chuàng)新績(jī)效之間起到的中介作用，在模型（8）的基礎(chǔ)上構(gòu)建模型（10）—（11）。

[KS=γ0+γ1SE+γ2YEAR+γ3KND] （10）

[EI=η0+η1SE+η2KS+η3YEAR+η4KND] （11）

最后，為了檢驗(yàn)知識(shí)組合能力在外部知識(shí)搜索與探索式創(chuàng)新績(jī)效之間的調(diào)節(jié)作用，在模型（10）—（11）的基礎(chǔ)上，加入知識(shí)組合能力和知識(shí)組合能力與外部知識(shí)搜索的交互項(xiàng)，得到模型（12）—（13）。

[KS=θ0+θ1SE+θ2KS+θ3KCA+θ4KCA*? ? ? ? ? ?SE+θ5YEAR+θ6KND] （12）

[EI=ζ0+ζ1SE+ζ2KS+ζ3KCA+ζ4KCA*KS+ζ5YEAR+ζ6KND] （13）

其中，為了消除交互項(xiàng)與主效應(yīng)間可能存在的多重共線性問題，在檢驗(yàn)調(diào)節(jié)效應(yīng)前對(duì)中介變量和調(diào)節(jié)變量均做了中心化處理。

3 實(shí)證分析

3.1 專利數(shù)據(jù)分析

根據(jù)2004—2022年專利樣本繪制了新能源汽車行業(yè)專利柱狀圖，如圖3所示。從圖中可以看出：在2004—2015年間，該行業(yè)的專利申請(qǐng)數(shù)量緩慢增加，行業(yè)發(fā)展處于起步階段，為萌芽期；2016—2020年間，專利申請(qǐng)數(shù)量快速增加，更多創(chuàng)新主體參與進(jìn)來，多個(gè)行業(yè)領(lǐng)域的技術(shù)知識(shí)交融組合，為涌現(xiàn)期；2021—2022年間，行業(yè)發(fā)展處于穩(wěn)定期。此外，2004—2018年間，發(fā)明專利和實(shí)用新型專利的申請(qǐng)數(shù)量大體都在不斷增加；2019—2022年間，發(fā)明專利申請(qǐng)數(shù)量波動(dòng)下降，而實(shí)用新型專利申請(qǐng)數(shù)量呈增加趨勢(shì)，2019年實(shí)用新型專利申請(qǐng)數(shù)量首次高于發(fā)明專利申請(qǐng)數(shù)量，并在2020年達(dá)到峰值。新能源汽車行業(yè)發(fā)展進(jìn)入穩(wěn)定期時(shí)，其產(chǎn)出發(fā)明專利相對(duì)比較困難，但對(duì)于實(shí)用新型專利仍然具有創(chuàng)新空間。因此，在發(fā)明專利申請(qǐng)數(shù)量開始下滑的時(shí)候，實(shí)用新型專利申請(qǐng)數(shù)量仍然保持上升趨勢(shì)，然后達(dá)到峰值。

圖4的專利技術(shù)構(gòu)成熱圖展現(xiàn)了每年新能源汽車行業(yè)專利知識(shí)元素的分布情況。在熱圖中，每一列代表一個(gè)年份，每一行代表IPC分類號(hào)中的大類，包含B、H、G、F、E、A、C、D等8個(gè)大類；每年每個(gè)部分的專利數(shù)量用不同顏色表示，顏色越深表明該大類所擁有的專利數(shù)量越多。從圖4中可以看出，新能源汽車行業(yè)的專利涵蓋了8個(gè)大類，覆蓋范圍十分廣泛，說明該行業(yè)需要多個(gè)領(lǐng)域的知識(shí)技術(shù)融合來推動(dòng)發(fā)展。

為了更加直觀地反映行業(yè)合作網(wǎng)絡(luò)的特征，基于前文對(duì)該行業(yè)發(fā)展階段的劃分，構(gòu)建2004—2015年、2016—2020年、2021—2022年等3個(gè)時(shí)間窗口期的合作網(wǎng)絡(luò)，并計(jì)算相關(guān)指標(biāo)來觀察網(wǎng)絡(luò)拓?fù)浣Y(jié)構(gòu)的變化。使用Vosviewer軟件繪制3個(gè)階段的整體網(wǎng)絡(luò)圖。從整體網(wǎng)絡(luò)圖來看：在萌芽期，網(wǎng)絡(luò)中參與主體較少，網(wǎng)絡(luò)整體的連通性不強(qiáng)、密度較低；在涌現(xiàn)期，網(wǎng)絡(luò)中節(jié)點(diǎn)數(shù)量變多，網(wǎng)絡(luò)中形成了較大的子群，網(wǎng)絡(luò)的連通性變強(qiáng)；在穩(wěn)定期，整體網(wǎng)絡(luò)的規(guī)模變大，節(jié)點(diǎn)數(shù)量也明顯增多，節(jié)點(diǎn)之間的連線數(shù)量也更多，網(wǎng)絡(luò)更加密集，說明越來越多的創(chuàng)新主體加入新能源汽車行業(yè)的創(chuàng)新合作中來，網(wǎng)絡(luò)主體間的合作交流越來越頻繁。2004—2015年網(wǎng)絡(luò)中子群數(shù)量為45個(gè)。2016—2020年網(wǎng)絡(luò)中子群數(shù)量為66個(gè)，子群數(shù)量有了增加，說明新能源汽車行業(yè)專利合作網(wǎng)絡(luò)已經(jīng)逐漸成熟。2021—2022年網(wǎng)絡(luò)中子群數(shù)量為39個(gè)，網(wǎng)絡(luò)連通性較強(qiáng)，網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)逐漸變得穩(wěn)定。

根據(jù)不同階段時(shí)間窗口內(nèi)專利數(shù)據(jù)的IPC分類號(hào)，構(gòu)建各個(gè)發(fā)展階段的知識(shí)網(wǎng)絡(luò)，同樣使用Vosviewer可視化軟件將知識(shí)網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行可視化處理。從中可以看出，知識(shí)元素之間的聯(lián)系逐漸緊密，網(wǎng)絡(luò)密度在不斷變大。萌芽期知識(shí)網(wǎng)絡(luò)整體網(wǎng)絡(luò)密度為0.025。涌現(xiàn)期知識(shí)網(wǎng)絡(luò)整體網(wǎng)絡(luò)密度為0.039，有較大提升，說明行業(yè)內(nèi)知識(shí)元素之間的聯(lián)系更加緊密。穩(wěn)定期知識(shí)網(wǎng)絡(luò)整體網(wǎng)絡(luò)密度為0.037，相比于涌現(xiàn)期有所下降，但基本保持在較高水平。

3.2 描述性統(tǒng)計(jì)和相關(guān)性分析

表1中列出了所有自變量、因變量以及控制變量的描述性統(tǒng)計(jì)輸出結(jié)果，包含樣本觀測(cè)值、樣本均值、樣本標(biāo)準(zhǔn)差和樣本最值等。從表1中可以看出，探索式創(chuàng)新績(jī)效的均值為3.160，標(biāo)準(zhǔn)差為5.006，說明新能源汽車行業(yè)中每個(gè)創(chuàng)新主體平均申請(qǐng)3.160個(gè)專利；均值小于標(biāo)準(zhǔn)差，說明數(shù)據(jù)較為離散；且因變量探索式創(chuàng)新績(jī)效為計(jì)數(shù)變量，故選擇負(fù)二項(xiàng)回歸模型。除此之外，中介變量外部知識(shí)搜索的均值也小于標(biāo)準(zhǔn)差，呈離散狀態(tài)；剩余變量合作網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)嵌入、知識(shí)組合能力、知識(shí)網(wǎng)絡(luò)密度等變量的均值大于標(biāo)準(zhǔn)差，不存在數(shù)據(jù)離散的情況。合作網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)嵌入均值為1.455，說明網(wǎng)絡(luò)中的創(chuàng)新主體平均占據(jù)結(jié)構(gòu)洞數(shù)為1.455個(gè)；知識(shí)組合能力均值為3.950，知識(shí)網(wǎng)絡(luò)密度均值為0.037。從表2中變量之間的相關(guān)系數(shù)可以看出，變量之間存在顯著的正向或負(fù)向相關(guān)關(guān)系，且主要變量之間的相關(guān)系數(shù)遠(yuǎn)沒有超過0.700，說明變量之間不存在高度的相關(guān)關(guān)系，不會(huì)對(duì)實(shí)證結(jié)果產(chǎn)生偏差影響。為了進(jìn)一步檢驗(yàn)變量之間是否存在多重共線性問題，對(duì)相關(guān)變量進(jìn)行多重共線性檢驗(yàn)。結(jié)果顯示，所有解釋變量的VIF值都遠(yuǎn)遠(yuǎn)小于10，即不存在多重共線性問題。

3.3 回歸結(jié)果分析

表3是合作網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)嵌入對(duì)探索式創(chuàng)新績(jī)效影響以及外部知識(shí)搜索的中介效應(yīng)的回歸結(jié)果。在模型（7）中，以探索式創(chuàng)新績(jī)效為因變量，合作網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)嵌入為自變量，合作網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)嵌入對(duì)企業(yè)探索式創(chuàng)新績(jī)效表現(xiàn)出顯著的積極影響（β=0.387，P<0.01）。模型（8）在模型（7）的基礎(chǔ)上加入控制變量，回歸結(jié)果顯示，合作網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)嵌入對(duì)探索式創(chuàng)新績(jī)效的正向影響仍然顯著（β=0.385，P<0.01）。這說明在創(chuàng)新合作網(wǎng)絡(luò)中，創(chuàng)新主體結(jié)構(gòu)嵌入水平越高，其就處于越靠近核心的位置，從而越有利于獲得對(duì)于信息資源獲取和使用的控制權(quán)。一方面，創(chuàng)新主體在網(wǎng)絡(luò)中處于關(guān)鍵位置，可以獲得更多的信息和知識(shí)，而創(chuàng)新活動(dòng)的基礎(chǔ)就是知識(shí)元素之間的組合，因此也更加有利于焦點(diǎn)創(chuàng)新主體進(jìn)行探索式創(chuàng)新活動(dòng)。另一方面，在開放式創(chuàng)新環(huán)境下，創(chuàng)新主體單純靠自己進(jìn)行探索式創(chuàng)新已經(jīng)很難保證創(chuàng)新產(chǎn)出，其需要不斷與外界創(chuàng)新主體合作，整合多種專業(yè)領(lǐng)域的知識(shí)技術(shù)，并將這些知識(shí)技術(shù)進(jìn)行融合，才有可能實(shí)現(xiàn)關(guān)鍵技術(shù)的突破，完成探索式創(chuàng)新。創(chuàng)新主體在網(wǎng)絡(luò)中占據(jù)較為重要的位置，會(huì)更具話語權(quán)和主動(dòng)權(quán)，可以有針對(duì)性地選擇創(chuàng)新活動(dòng)的合作伙伴，更有方向性地開展合作創(chuàng)新活動(dòng)，如此創(chuàng)新主體的探索式創(chuàng)新產(chǎn)出就會(huì)增多。綜上，假設(shè)1得到了驗(yàn)證。

將模型（8）中的合作網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)嵌入更換為外部知識(shí)搜索，結(jié)果如模型（9）所示?？梢园l(fā)現(xiàn)，外部知識(shí)搜索對(duì)探索式創(chuàng)新績(jī)效具有顯著的正向影響（β=0.003，P<0.01）。這說明創(chuàng)新主體通過外部知識(shí)搜索可以接觸大量異質(zhì)信息，從而為創(chuàng)新主體提供新的技術(shù)知識(shí)和研究思路，幫助創(chuàng)新主體高效地開展創(chuàng)新活動(dòng)，提高創(chuàng)新主體的探索式創(chuàng)新績(jī)效。綜上，假設(shè)2得到了驗(yàn)證。

在模型（10）中，以外部知識(shí)搜索為因變量，合作網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)嵌入為自變量，合作網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)嵌入對(duì)外部知識(shí)搜索具有顯著的正向影響（β=0.854，P<0.1）；模型（11）在模型（8）的基礎(chǔ)上加入了外部知識(shí)搜索變量。結(jié)果顯示，合作網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)嵌入對(duì)探索式創(chuàng)新績(jī)效的影響由模型（8）的顯著正向影響變?yōu)椴伙@著；創(chuàng)新主體外部知識(shí)搜索對(duì)探索式創(chuàng)新績(jī)效具有顯著的正向影響（β=0.003，P<0.01）。這表明，創(chuàng)新主體外部知識(shí)搜索在創(chuàng)新合作網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)嵌入對(duì)探索式創(chuàng)新績(jī)效的影響中起到了完全中介作用，即創(chuàng)新主體在創(chuàng)新合作網(wǎng)絡(luò)中的結(jié)構(gòu)嵌入通過影響外部知識(shí)搜索，最終作用于探索式創(chuàng)新。綜上，假設(shè)3得到了驗(yàn)證。

表4為知識(shí)組合能力的調(diào)節(jié)效應(yīng)檢驗(yàn)結(jié)果。模型（12）在模型（10）的基礎(chǔ)上加入了調(diào)節(jié)變量知識(shí)組合能力以及自變量合作網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)嵌入與調(diào)節(jié)變量知識(shí)組合能力的交互項(xiàng)。結(jié)果顯示，交互項(xiàng)系數(shù)不顯著，說明知識(shí)組合能力在創(chuàng)新合作網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)嵌入與外部知識(shí)搜索之間不存在調(diào)節(jié)作用。模型（13）在模型（11）的基礎(chǔ)上加入了調(diào)節(jié)變量以及調(diào)節(jié)變量與中介變量的交互項(xiàng)?；貧w結(jié)果顯示，交互項(xiàng)的系數(shù)顯著為正（β=0.001，P<0.1），表明知識(shí)組合能力在外部知識(shí)搜索對(duì)探索式創(chuàng)新績(jī)效的影響中起正向調(diào)節(jié)作用。焦點(diǎn)創(chuàng)新主體探索式創(chuàng)新活動(dòng)的實(shí)現(xiàn)一方面需要其自身已有的技術(shù)知識(shí)，另一方面需要從外界獲取自身不具有的技術(shù)知識(shí)，并將兩者進(jìn)行整合。當(dāng)創(chuàng)新主體自身的知識(shí)組合能力越強(qiáng)時(shí)，其與通過外部知識(shí)搜索所獲得的新穎性知識(shí)進(jìn)行重組的可能性越高，越有利于創(chuàng)新主體實(shí)現(xiàn)探索式創(chuàng)新。綜上，假設(shè)4得到了驗(yàn)證。

3.4 穩(wěn)健性檢驗(yàn)

本研究選擇替換被解釋變量衡量方式的方法進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)，采用不同于前文衡量探索式創(chuàng)新績(jī)效的方法，用專利引文信息來衡量探索式創(chuàng)新績(jī)效。將焦點(diǎn)創(chuàng)新主體當(dāng)年申請(qǐng)專利的引用專利和所對(duì)應(yīng)窗口期內(nèi)該創(chuàng)新主體申請(qǐng)專利的引用專利進(jìn)行比較。如果焦點(diǎn)創(chuàng)新主體當(dāng)年申請(qǐng)專利中包含新的引用專利，則界定該專利為探索式創(chuàng)新。該創(chuàng)新主體當(dāng)年的探索式創(chuàng)新績(jī)效為其當(dāng)年申請(qǐng)專利中包含新的引用專利的專利總數(shù)。將按照這種方法測(cè)量得到的新的探索式創(chuàng)新績(jī)效（EI），與之前探索式創(chuàng)新績(jī)效測(cè)量結(jié)果進(jìn)行替換，對(duì)調(diào)節(jié)變量知識(shí)組合能力進(jìn)行10%和90%縮尾處理后，重新對(duì)模型進(jìn)行回歸檢驗(yàn)，回歸結(jié)果如表5所示。從表5中可以看出，模型（8）中自變量合作網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)嵌入系數(shù)顯著為正（β=1.284，P<0.01），表明合作網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)嵌入對(duì)探索式創(chuàng)新績(jī)效具有顯著正向影響，假設(shè)1得到了驗(yàn)證；模型（9）中外部知識(shí)搜索系數(shù)顯著為正（β=0.002，P<0.01），表明外部知識(shí)搜索對(duì)探索式創(chuàng)新績(jī)效具有顯著正向影響，假設(shè)2得到了驗(yàn)證。模型（11）中中介變量外部知識(shí)搜索系數(shù)顯著為正（β=0.002，P<0.01），表明外部知識(shí)搜索在合作網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)嵌入對(duì)探索式創(chuàng)新績(jī)效的正向影響中起到中介作用，假設(shè)3得到了驗(yàn)證；模型（13）中調(diào)節(jié)變量知識(shí)組合能力與中介變量外部知識(shí)搜索的交互項(xiàng)系數(shù)顯著為正（β=0.001，P<0.1），表明知識(shí)組合能力正向調(diào)節(jié)外部知識(shí)搜索對(duì)探索式創(chuàng)新績(jī)效的正向影響，假設(shè)4得到了檢驗(yàn)。

4 結(jié)論與啟示

4.1 研究結(jié)論

本文選擇2016—2022年新能源汽車行業(yè)專利數(shù)據(jù)為研究樣本，研究外部知識(shí)搜索在合作網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)嵌入對(duì)探索式創(chuàng)新績(jī)效影響中的中介作用，同時(shí)研究創(chuàng)新主體知識(shí)組合能力在創(chuàng)新主體外部知識(shí)搜索對(duì)探索式創(chuàng)新績(jī)效影響中的調(diào)節(jié)作用。實(shí)證回歸結(jié)果顯示：①合作網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)嵌入對(duì)探索式創(chuàng)新績(jī)效具有顯著的正向影響；②合作網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)嵌入對(duì)創(chuàng)新主體外部知識(shí)搜索具有顯著的正向影響；③創(chuàng)新主體外部知識(shí)搜索在合作網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)嵌入對(duì)探索式創(chuàng)新績(jī)效的正向影響中起到完全中介作用；④創(chuàng)新主體知識(shí)組合能力在外部知識(shí)搜索與探索式創(chuàng)新的關(guān)系中起到正向調(diào)節(jié)作用。

4.2 理論貢獻(xiàn)

本研究的理論貢獻(xiàn)有：第一，進(jìn)一步豐富了網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)嵌入對(duì)創(chuàng)新績(jī)效影響的理論研究。本研究從創(chuàng)新主體外部知識(shí)搜索和創(chuàng)新主體自身知識(shí)特征兩個(gè)角度出發(fā)，將創(chuàng)新主體內(nèi)部知識(shí)基礎(chǔ)與創(chuàng)新主體外部學(xué)習(xí)行為兩個(gè)不同方向的因素放到同一個(gè)研究框架內(nèi)，更加全面地考慮創(chuàng)新主體創(chuàng)新活動(dòng)的來源和基礎(chǔ)，為合作網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)嵌入對(duì)創(chuàng)新績(jī)效影響的研究提供了新的思路。

第二，已有研究發(fā)現(xiàn)，創(chuàng)新主體的知識(shí)搜索行為會(huì)對(duì)創(chuàng)新活動(dòng)產(chǎn)生影響，并且對(duì)于不同形式的創(chuàng)新績(jī)效，知識(shí)搜索的作用也有所不同。本研究關(guān)于外部知識(shí)搜索對(duì)探索式創(chuàng)新績(jī)效影響的研究結(jié)論，進(jìn)一步證實(shí)了有關(guān)知識(shí)搜索對(duì)創(chuàng)新績(jī)效影響的研究，通過將外部知識(shí)搜索作為橋梁，豐富了合作網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)嵌入對(duì)探索式創(chuàng)新績(jī)效影響機(jī)制的研究。

第三，本研究基于知識(shí)組合能力視角，證明了知識(shí)組合能力在合作網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)嵌入對(duì)探索式創(chuàng)新績(jī)效的影響中具有正向調(diào)節(jié)作用，將創(chuàng)新主體自身知識(shí)元素所擁有組合的可能性與探索式創(chuàng)新績(jī)效聯(lián)系起來，豐富了創(chuàng)新主體知識(shí)基礎(chǔ)對(duì)創(chuàng)新績(jī)效影響的相關(guān)研究。

4.3 管理啟示

第一，創(chuàng)新主體應(yīng)當(dāng)積極地進(jìn)行合作網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)嵌入，重視合作網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)嵌入對(duì)于創(chuàng)新主體探索式創(chuàng)新活動(dòng)的影響，為創(chuàng)新主體自身創(chuàng)新活動(dòng)開展和長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展?fàn)I造一個(gè)良好的環(huán)境；同時(shí)，要在網(wǎng)絡(luò)中占據(jù)良好且適合的位置，以便獲得更多的資源和創(chuàng)新機(jī)會(huì)。

第二，知識(shí)基礎(chǔ)對(duì)于創(chuàng)新主體的創(chuàng)新活動(dòng)非常重要。創(chuàng)新主體在進(jìn)行知識(shí)搜索以實(shí)現(xiàn)探索式創(chuàng)新時(shí)，要關(guān)注自身知識(shí)結(jié)構(gòu)，了解技術(shù)知識(shí)的特點(diǎn)，對(duì)知識(shí)組合進(jìn)行整理，更好地掌握自身?yè)碛兄R(shí)元素的發(fā)展?jié)摿头较?，從而有針?duì)性地開展外部知識(shí)搜索活動(dòng)，并將搜索到的知識(shí)與自身知識(shí)技術(shù)進(jìn)行有機(jī)結(jié)合，最大化利用知識(shí)基礎(chǔ)所蘊(yùn)含的創(chuàng)新能量，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)探索式創(chuàng)新。

第三，創(chuàng)新主體應(yīng)及時(shí)掌握自身在行業(yè)網(wǎng)絡(luò)中所處的位置，并對(duì)網(wǎng)絡(luò)位置進(jìn)行有計(jì)劃的管理。不同時(shí)期創(chuàng)新主體對(duì)于網(wǎng)絡(luò)位置的需求有所不同。當(dāng)創(chuàng)新主體的創(chuàng)新意愿較弱時(shí)，可以減少創(chuàng)新投資，選擇退出關(guān)鍵位置，以降低維持網(wǎng)絡(luò)位置的成本；當(dāng)創(chuàng)新主體的創(chuàng)新意愿較強(qiáng)時(shí)，可以逐漸向網(wǎng)絡(luò)核心位置過渡，以更好地利用網(wǎng)絡(luò)中的信息和資源。

4.4 局限性與未來展望

本研究還存在以下不足：首先，本文聚焦網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)嵌入并構(gòu)建概念模型進(jìn)行研究，還未對(duì)網(wǎng)絡(luò)嵌入的其他類型，如網(wǎng)絡(luò)關(guān)系嵌入等進(jìn)行研究，未來可探索合作網(wǎng)絡(luò)關(guān)系嵌入與知識(shí)網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)嵌入的交互對(duì)探索式創(chuàng)新績(jī)效的影響，進(jìn)一步研究其中存在的作用機(jī)制與影響路徑；其次，知識(shí)組合能力是知識(shí)基礎(chǔ)結(jié)構(gòu)特征的單一體現(xiàn)，未來研究可以嘗試從多種角度對(duì)知識(shí)基礎(chǔ)特征進(jìn)行衡量，考察不同知識(shí)基礎(chǔ)特征對(duì)創(chuàng)新活動(dòng)的影響；最后，網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)會(huì)隨著網(wǎng)絡(luò)主體行為的改變而變化，網(wǎng)絡(luò)嵌入性是靜態(tài)指標(biāo)，而創(chuàng)新主體的知識(shí)搜索行為是動(dòng)態(tài)變化的，未來研究可以基于網(wǎng)絡(luò)演化的動(dòng)態(tài)性，探索網(wǎng)絡(luò)演化對(duì)創(chuàng)新主體知識(shí)搜索的影響以及最終對(duì)創(chuàng)新主體創(chuàng)新績(jī)效的影響路徑。

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The Influence of Cooperation Network Structure Embeddedness on Exploratory Innovation Performance： The Perspective of Knowledge Combination Ability

Xiao Jiuling， Zhao Yaning

（School of Business， Nanjing Audit University， Nanjing 211815， China）

Abstract： The network embedding theory holds that the behavior of enterprises will be affected by the characteristics of the network structure， and the level of the structural embeddedness of enterprises in the network reflects the importance level of the network position occupied by enterprises in the network. Enterprises occupying a key position in the network will obtain more network resources and carry out the self-development of enterprises. According to the theory of dual organization， the learning styles of enterprises are divided into exploitative learning and exploratory learning， and the innovation activities of enterprises are divided into exploitative innovation and exploratory innovation. Among them， exploratory learning means that enterprises break away from the original technical track， seek new technical knowledge， and help enterprises realize exploratory innovation. The knowledge-based view holds that the knowledge base of an enterprise is an important cornerstone of its development， and an enterprise should conduct an overall evaluation of its own knowledge base， pay attention to its future restructuring potential， and combine the external knowledge search of the enterprise to finally realize exploratory innovation. Many scholars have studied the influence of network embedding on exploratory innovation and the influence of knowledge based on exploratory innovation， but few scholars have put internal knowledge combination capability and external knowledge search in a research framework. This paper studies the influence of network structural embedding on exploratory innovation through external knowledge search from the perspective of knowledge combination capability. A moderated mediator model is constructed to examine the mediating effect of external knowledge search between network structural embedding and exploratory innovation and the moderating effect of knowledge combination ability on external knowledge search and exploratory innovation. In this study， patent data from the new energy automobile industry were selected as research samples， and patent data from 2016 to 2022 were selected after screening. First， four window periods were constructed with a three-year window period. During each window period， joint patent applications were used to build a cooperation network， and IPC was used to build a knowledge network. Network indicators were calculated to measure some variables used in this study， and then enterprises in the network were matched with firms' exploratory innovation， and finally sample data with sample observation value of 424 was obtained. Finally， negative binomial regression was used to test the constructed model， and the results showed that the structural embedding of cooperative networks had a significant positive impact on exploratory innovation performance. External knowledge search plays a completely mediating role between cooperative network structural embedding and exploratory innovation， and knowledge combination ability positively moderates the influence of external knowledge search on exploratory innovation performance. The theoretical contributions of this study are mainly in the following aspects： Firstly， it enriches the theoretical research of network embedding on innovation performance， constructs a novel research framework， and provides new ideas for the research of the impact of network embedding on innovation performance. Secondly， this study takes external knowledge search as a bridge between network structural embedding and exploratory innovation performance， which enriches the research on the influence mechanism of network embedding on exploratory innovation performance. Finally， based on the perspective of knowledge combination ability， this study measures knowledge combination ability， and the results prove that knowledge combination ability has a positive moderating effect on the influence of network embedding on exploratory innovation performance. By possibility of combining of knowledge elements of an enterprise with exploratory innovation performance， the influence of knowledge base on innovation performance of an enterprise is enriched. In addition， this study also provides management enlightenment for innovative enterprises to help enterprises effectively carry out innovation activities. First， enterprises should choose the appropriate network location in the network according to their own innovation strategic goals， use network resources， and obtain a good innovation environment. Second， the knowledge base is very important for enterprise innovation activities. Enterprises should clearly understand the characteristics of knowledge base combination， discover their development ability， selectively search for external knowledge， effectively recombine external novel technical knowledge with their own knowledge base， and realize exploratory innovation.

Key words： network structure embeddedness; knowledge network; external knowledge search; knowledge combination ability; exploratory innovation

（欄目編輯：邵冰欣）

收稿日期：2023-11-20

基金項(xiàng)目：國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目“分布式研發(fā)團(tuán)隊(duì)內(nèi)隱協(xié)調(diào)機(jī)制及其對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的影響研究”（71772088）；江蘇省研究生科研與實(shí)踐創(chuàng)新計(jì)劃“創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)嵌入互動(dòng)對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的影響：基于雙元均衡視角”（KYCX23_2330）。

作者簡(jiǎn)介：肖久靈（1979—），男，博士，教授，研究方向：技術(shù)創(chuàng)新管理、知識(shí)管理；趙亞寧（2000—），男，碩士研究生，研究方向：技術(shù)創(chuàng)新管理。