關(guān)鍵核心技術(shù)研發(fā)和產(chǎn)業(yè)化的研究現(xiàn)狀、熱點(diǎn)和趨勢(shì)

陳元志 卜玉敏

摘 要：當(dāng)前中國已進(jìn)入創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的關(guān)鍵時(shí)期，關(guān)鍵核心技術(shù)突破成為關(guān)系我國發(fā)展全局的重大問題。應(yīng)用文獻(xiàn)計(jì)量分析方法，分析關(guān)鍵核心技術(shù)研發(fā)和產(chǎn)業(yè)化的研究現(xiàn)狀、熱點(diǎn)和趨勢(shì)，識(shí)別該領(lǐng)域研究的關(guān)鍵文獻(xiàn)，并運(yùn)用質(zhì)性分析方法對(duì)關(guān)鍵文獻(xiàn)的重要觀點(diǎn)進(jìn)行邏輯自洽的凝練梳理，推動(dòng)形成該領(lǐng)域研究的共同知識(shí)基礎(chǔ)，為未來研究提供參考。研究發(fā)現(xiàn)，英文文獻(xiàn)覆蓋了關(guān)鍵技術(shù)的識(shí)別方法、關(guān)鍵使能技術(shù)與區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展、關(guān)鍵技術(shù)與創(chuàng)新合作網(wǎng)絡(luò)等問題，但關(guān)鍵核心技術(shù)研發(fā)和產(chǎn)業(yè)化的理論研究并沒有成為英文文獻(xiàn)的關(guān)注焦點(diǎn)；關(guān)鍵核心技術(shù)的研發(fā)和產(chǎn)業(yè)化是中國情境下的重大現(xiàn)實(shí)問題，中國學(xué)者結(jié)合實(shí)踐提出了更多具有中國特色的理論思考。中文關(guān)鍵文獻(xiàn)分析顯示，現(xiàn)有研究已經(jīng)覆蓋了關(guān)鍵核心技術(shù)文獻(xiàn)綜述、理論框架構(gòu)建、對(duì)策建議等諸多重要領(lǐng)域，主要聚焦于關(guān)鍵核心技術(shù)內(nèi)涵特征、突破機(jī)理的研究，后者包括關(guān)鍵核心技術(shù)缺失的特征、關(guān)鍵核心技術(shù)突破的分類、關(guān)鍵核心技術(shù)突破的瓶頸挑戰(zhàn)、關(guān)鍵核心技術(shù)突破的路徑等研究。創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的思維方式、分類施策的制度框架、融通創(chuàng)新的研究范式、需求側(cè)管理與供給側(cè)改革有效協(xié)同的政策取向等達(dá)成共識(shí)。中文文獻(xiàn)高頻關(guān)鍵詞的分布反映出宏觀總體戰(zhàn)略和中觀產(chǎn)業(yè)突破兩大研究視角。熱點(diǎn)主題分析歸納出了3類研究熱點(diǎn)，分別是“卡脖子”技術(shù)攻關(guān)、關(guān)鍵核心技術(shù)國產(chǎn)替代和關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)體系建設(shè)等。其中，“卡脖子”技術(shù)攻關(guān)逐漸成為前沿?zé)狳c(diǎn)的核心命題，而關(guān)鍵核心技術(shù)國產(chǎn)替代和關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)體系建設(shè)是由核心命題派生的重要研究方向。

關(guān)鍵詞：關(guān)鍵核心技術(shù)；“卡脖子”技術(shù)；文獻(xiàn)計(jì)量；質(zhì)性分析

中圖分類號(hào)：F124.3? ? ?文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A? ? 文章編號(hào)：1671-0037（2024）1-8-14

DOI：10.19345/j.cxkj.1671-0037.2024.1.2

0 引言

當(dāng)今世界正經(jīng)歷百年未有之大變局，新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革正在加速演進(jìn)。面對(duì)發(fā)達(dá)國家和地區(qū)的激烈競爭及新興經(jīng)濟(jì)體的快速追趕，中國已進(jìn)入創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的關(guān)鍵時(shí)期。我們要大力提升自主創(chuàng)新能力，盡快突破關(guān)鍵核心技術(shù)。這是關(guān)系我國發(fā)展全局的重大問題，也是形成以國內(nèi)大循環(huán)為主體的關(guān)鍵［1］。習(xí)近平總書記圍繞關(guān)鍵核心技術(shù)作出了一系列重要論述：“關(guān)鍵核心技術(shù)是國之重器，對(duì)推動(dòng)我國經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展、保障國家安全都具有十分重要的意義”［2］；“從總體上看，我國科技創(chuàng)新基礎(chǔ)還不牢，自主創(chuàng)新特別是原創(chuàng)力還不強(qiáng)，關(guān)鍵領(lǐng)域核心技術(shù)受制于人的格局沒有從根本上改變”［3］。他強(qiáng)調(diào)，“實(shí)踐反復(fù)告訴我們，關(guān)鍵核心技術(shù)是要不來、買不來、討不來的。只有把關(guān)鍵核心技術(shù)掌握在自己手中，才能從根本上保障國家經(jīng)濟(jì)安全、國防安全和其他安全。要增強(qiáng)‘四個(gè)自信，以關(guān)鍵共性技術(shù)、前沿引領(lǐng)技術(shù)、現(xiàn)代工程技術(shù)、顛覆性技術(shù)創(chuàng)新為突破口，敢于走前人沒走過的路，努力實(shí)現(xiàn)關(guān)鍵核心技術(shù)自主可控，把創(chuàng)新主動(dòng)權(quán)、發(fā)展主動(dòng)權(quán)牢牢掌握在自己手中”［4］；“加強(qiáng)原創(chuàng)性、引領(lǐng)性科技攻關(guān)，堅(jiān)決打贏關(guān)鍵核心技術(shù)攻堅(jiān)戰(zhàn)”［5］。2018年以來，在中美貿(mào)易摩擦，特別是2018年中興事件、2019年華為事件引發(fā)國內(nèi)外高度關(guān)注的背景下，關(guān)鍵核心技術(shù)“卡脖子”問題不僅成為現(xiàn)實(shí)挑戰(zhàn)，也成為理論界關(guān)注的熱點(diǎn)。關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)是一項(xiàng)系統(tǒng)工程，既要在供給側(cè)的技術(shù)研發(fā)上有突破，又要在需求側(cè)的市場化上能落地，從而實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新鏈與產(chǎn)業(yè)鏈的深度融合。

本文應(yīng)用文獻(xiàn)計(jì)量分析方法，分析關(guān)鍵核心技術(shù)研發(fā)和產(chǎn)業(yè)化的研究現(xiàn)狀、熱點(diǎn)和趨勢(shì)，識(shí)別該領(lǐng)域研究的關(guān)鍵文獻(xiàn)，運(yùn)用質(zhì)性分析方法對(duì)關(guān)鍵文獻(xiàn)的重要觀點(diǎn)進(jìn)行邏輯自洽的凝練梳理，推動(dòng)形成該領(lǐng)域研究的共同知識(shí)基礎(chǔ)，為未來相關(guān)研究提供參考。

1 數(shù)據(jù)來源

運(yùn)用文獻(xiàn)計(jì)量分析和質(zhì)性數(shù)據(jù)分析方法，基于文獻(xiàn)分布、研究熱點(diǎn)、關(guān)鍵作者、關(guān)鍵文獻(xiàn)、文獻(xiàn)文本等梳理關(guān)鍵核心技術(shù)研發(fā)和產(chǎn)業(yè)化的相關(guān)研究。中文文獻(xiàn)檢索平臺(tái)選取中國知網(wǎng)和CSSCI數(shù)據(jù)庫，英文文獻(xiàn)檢索平臺(tái)選取Web of Science（SSCI+A&HCI）核心合集數(shù)據(jù)庫①。文獻(xiàn)的時(shí)間跨度為1993年1月—2023年10月②。

1.1 英文文獻(xiàn)的基本情況

“關(guān)鍵核心技術(shù)”的英文翻譯并不統(tǒng)一，存在“key technology”“core technology”“key core technology”“key and core technology”“technologies in key fields”“key part of core technology”等不同譯法。參考中國網(wǎng)的雙語文獻(xiàn)庫以及黨的二十大報(bào)告中關(guān)于“關(guān)鍵核心技術(shù)”的規(guī)范譯法是“core technologies in key fields”［6］，本文采用“key technolog*”和“core technolog*”③作為檢索詞，其可以覆蓋上述不同譯法的文獻(xiàn)。在Web of Science核心合集數(shù)據(jù)庫中檢索題名或關(guān)鍵詞包含“key technolog*”或“core technolog*”的文獻(xiàn)，共得到3 251條英文文獻(xiàn)記錄，檢索時(shí)間為2023年11月12日。

為初步了解文獻(xiàn)集的研究主題，根據(jù)關(guān)鍵詞將文獻(xiàn)進(jìn)行聚類。時(shí)間切片設(shè)為5，從每個(gè)時(shí)間切片中選取出現(xiàn)頻次排名前20的關(guān)鍵詞，聚類結(jié)果如圖1所示。由圖1可知，關(guān)鍵詞集中分布在科學(xué)與技術(shù)類，其他包括二次鋰電池、熒光能量轉(zhuǎn)移、燃料、反應(yīng)堆材料等具體領(lǐng)域內(nèi)的關(guān)鍵核心技術(shù)研究。后者超出了本文的研究范疇，因而考慮通過限定檢索范圍進(jìn)行聚焦。

在Web of Science核心合集數(shù)據(jù)庫中檢索題名或關(guān)鍵詞包含“key technolog*”或“core technolog*”且精確匹配“R&D”“industrialization”的文獻(xiàn)，將研究領(lǐng)域限定為經(jīng)濟(jì)管理、管理科學(xué)、公共管理和其他社會(huì)科學(xué)，共檢索得到253條英文文獻(xiàn)記錄，檢索時(shí)間為2023年11月18日。再次進(jìn)行關(guān)鍵詞聚類分析，時(shí)間切片設(shè)為5，在每個(gè)時(shí)間切片內(nèi)選擇前10%的高頻關(guān)鍵詞，自動(dòng)聚為12類研究主題（見圖2）。由圖2可知，聚類標(biāo)簽（若標(biāo)簽詞無意義，則選擇得分排序下一位的標(biāo)簽詞）分別是研發(fā)、技術(shù)與創(chuàng)新管理、技術(shù)管理、系統(tǒng)分析、科技、技術(shù)轉(zhuǎn)移、智慧工廠、物聯(lián)網(wǎng)、關(guān)鍵使能技術(shù)、首席信息官、管理信息系統(tǒng)、超導(dǎo)等，且每一類所包含的關(guān)鍵詞數(shù)量依次減少。其中，近幾年研究較多的主題主要有研發(fā)、技術(shù)與創(chuàng)新管理、物聯(lián)網(wǎng)、技術(shù)轉(zhuǎn)移、智慧工廠等。

將文獻(xiàn)記錄導(dǎo)入HistCite，通過統(tǒng)計(jì)本地被引頻次（Local Citation Score，LCS）篩選重要文獻(xiàn)。LCS表示文獻(xiàn)被當(dāng)前文獻(xiàn)集引用的次數(shù)，可在一定程度上反映該文獻(xiàn)在本研究領(lǐng)域的重要性。LCS≥3的文獻(xiàn)共有8篇，發(fā)表時(shí)間最早為2009年，最晚為2021年，其構(gòu)成了關(guān)鍵核心技術(shù)研發(fā)和產(chǎn)業(yè)化的英文研究基礎(chǔ)。其中，有5篇文獻(xiàn)聚焦于關(guān)鍵使能技術(shù)的研究，例如：關(guān)鍵使能技術(shù)對(duì)歐盟經(jīng)濟(jì)的影響［7-8］；關(guān)鍵使能技術(shù)的地方稟賦特征［9］；跨地域研發(fā)網(wǎng)絡(luò)對(duì)關(guān)鍵使能技術(shù)的影響［10］；工業(yè)4.0時(shí)代關(guān)鍵使能技術(shù)的優(yōu)勢(shì)和劣勢(shì)［11］。有2篇文獻(xiàn)是關(guān)于核心技術(shù)識(shí)別的研究，例如：Lee等［12］（2009）基于分析網(wǎng)絡(luò)過程（ANP）方法來識(shí)別技術(shù)網(wǎng)絡(luò)中的核心技術(shù)；Kim等［13］（2011）綜合運(yùn)用關(guān)聯(lián)規(guī)則挖掘（ARM）和分析網(wǎng)絡(luò)過程（ANP）方法從技術(shù)總體結(jié)構(gòu)和技術(shù)交叉影響關(guān)系中識(shí)別核心技術(shù)。另一篇文獻(xiàn)研究的是焦點(diǎn)企業(yè)及其合作伙伴的聯(lián)盟行為對(duì)焦點(diǎn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響［14］。

從文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)的視角看，英文文獻(xiàn)關(guān)注關(guān)鍵技術(shù)的識(shí)別方法、關(guān)鍵使能技術(shù)與區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展、關(guān)鍵技術(shù)與創(chuàng)新合作網(wǎng)絡(luò)等問題。雖然物聯(lián)網(wǎng)、超導(dǎo)、新能源等特定產(chǎn)業(yè)的關(guān)鍵核心技術(shù)受到了關(guān)注，但關(guān)鍵核心技術(shù)研發(fā)和產(chǎn)業(yè)化的理論研究并沒有成為英文文獻(xiàn)的焦點(diǎn)。從理論層面看，創(chuàng)新政策學(xué)、創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)、創(chuàng)新方法、創(chuàng)新管理等的相關(guān)研究都會(huì)論及主導(dǎo)技術(shù)在微觀層面和中觀層面的生成與演進(jìn)；從實(shí)踐層面看，關(guān)鍵核心技術(shù)的研發(fā)和產(chǎn)業(yè)化是中國情境下的重大現(xiàn)實(shí)問題，中國學(xué)者結(jié)合實(shí)踐提出了更多具有中國特色的理論思考。因此，本文的后續(xù)研究將聚焦中文文獻(xiàn)和中國學(xué)者的貢獻(xiàn)。

1.2 中文文獻(xiàn)的分布情況

在中國知網(wǎng)中以主題詞方式進(jìn)行檢索，精確匹配“關(guān)鍵核心技術(shù)”或“關(guān)鍵技術(shù)”和“核心技術(shù)”，文獻(xiàn)類型選擇期刊、輯刊、學(xué)位論文和會(huì)議論文，共得到939條文獻(xiàn)記錄，包括學(xué)術(shù)期刊和輯刊文獻(xiàn)778條、學(xué)位論文136條、會(huì)議論文25條，檢索時(shí)間為2023年10月22日。如圖3所示，1993—2023年，發(fā)表的文獻(xiàn)數(shù)量呈波動(dòng)上升趨勢(shì)。根據(jù)年度發(fā)文量的變化情況，可將關(guān)鍵核心技術(shù)的研究大致分為4個(gè)階段：2002年之前，鮮見相關(guān)研究；2003—2008年為起步階段，年發(fā)文數(shù)量低于20篇；2009—2017年為穩(wěn)步發(fā)展階段，年發(fā)文數(shù)量基本在20～40篇波動(dòng)；2018年之后為快速發(fā)展階段，年發(fā)文數(shù)量增速明顯，近三年發(fā)文數(shù)量均保持在100篇以上。2018年，《科技日?qǐng)?bào)》發(fā)表系列文章報(bào)道了35項(xiàng)“卡脖子”技術(shù)，在政策界和學(xué)術(shù)界引發(fā)了強(qiáng)烈反響。2019年，黨的十九屆四中全會(huì)審議通過的《中共中央關(guān)于堅(jiān)持和完善中國特色社會(huì)主義制度 推進(jìn)國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化若干重大問題的決定》提出，要完善科技創(chuàng)新體制機(jī)制，構(gòu)建社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)條件下關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)新型舉國體制。中央層面的系統(tǒng)謀劃和總體部署對(duì)理論工作者明確了任務(wù)，提出了要求，而理論界也作出了積極回應(yīng)。

從來源期刊看，排名前10位的期刊高度集中在科學(xué)學(xué)與科技管理領(lǐng)域，也包括經(jīng)濟(jì)管理、信息科技等領(lǐng)域的期刊，具體如表1所示。其中，《創(chuàng)新科技》《科技進(jìn)步與對(duì)策》《情報(bào)雜志》《科學(xué)學(xué)研究》《科技管理研究》等期刊發(fā)文數(shù)量居前。

1.3 中文文獻(xiàn)的關(guān)鍵作者分析

939篇中文文獻(xiàn)共有作者1 234人。發(fā)表2篇及以上的作者有96人，占作者總?cè)藬?shù)的7.78%。其中，發(fā)文數(shù)量最多的學(xué)者是清華大學(xué)的陳勁，共發(fā)表16篇中文文獻(xiàn)。發(fā)文數(shù)量排名前10的作者如表2所示。

應(yīng)用VOSviewer將發(fā)表2篇及以上文獻(xiàn)作者的合作情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，合作網(wǎng)絡(luò)如圖4所示。識(shí)別出如下幾個(gè)比較活躍的研究群體：合作人數(shù)超過3人且合作發(fā)文數(shù)量超過5篇的研究團(tuán)隊(duì)共有5個(gè)，包括21人（見表3）。具體有2個(gè)5人團(tuán)隊(duì)，2個(gè)4人團(tuán)隊(duì)和1個(gè)3人團(tuán)隊(duì)。其中，發(fā)文數(shù)量最多的是由陳勁、柳卸林、朱子欽、陽鎮(zhèn)、尹西明等組成的5人團(tuán)隊(duì)，其從國家或產(chǎn)業(yè)視角研究關(guān)鍵核心技術(shù)的突破路徑，發(fā)文數(shù)量19篇；團(tuán)隊(duì)成員來自清華大學(xué)、中國科學(xué)院大學(xué)和北京理工大學(xué)。其次是由余江、陳鳳、張?jiān)?、管開軒、李哲等組成的5人團(tuán)隊(duì)，主要研究關(guān)鍵核心技術(shù)突破規(guī)律與路徑，發(fā)文數(shù)量10篇；團(tuán)隊(duì)成員來自中國科學(xué)院科技戰(zhàn)略咨詢研究院和中國科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院。

2 國內(nèi)關(guān)鍵核心技術(shù)研發(fā)和產(chǎn)業(yè)化的關(guān)鍵文獻(xiàn)分析

由于中國知網(wǎng)的文獻(xiàn)數(shù)據(jù)不支持文獻(xiàn)共被引分析，因而選擇CSSCI數(shù)據(jù)庫作為中文文獻(xiàn)引文分析的數(shù)據(jù)源。在CSSCI數(shù)據(jù)庫中以關(guān)鍵詞方式進(jìn)行檢索，檢索詞為“關(guān)鍵核心技術(shù)”和“卡脖子技術(shù)”，共得到120條文獻(xiàn)記錄，檢索時(shí)間為2023年11月12日。

2.1 引文分析

將檢索結(jié)果導(dǎo)入Citespace進(jìn)行引文分析，時(shí)間切片設(shè)為1，根據(jù)文獻(xiàn)之間的共被引關(guān)系，得到5個(gè)聚類（見圖5）。聚類標(biāo)簽來自施引文獻(xiàn)的關(guān)鍵詞，分別是新型舉國體制、邏輯轉(zhuǎn)換、情報(bào)產(chǎn)品、關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)和產(chǎn)業(yè)鏈。

2.2 關(guān)鍵文獻(xiàn)分析

根據(jù)聚類關(guān)鍵詞，運(yùn)用NVivo 12將中國知網(wǎng)中被引次數(shù)超過5次以及2023年發(fā)表的部分相關(guān)文獻(xiàn)等共75篇文獻(xiàn)進(jìn)行編碼，表4是CSSCI數(shù)據(jù)庫文獻(xiàn)集內(nèi)的前15條高被引文獻(xiàn)。這些文獻(xiàn)構(gòu)成了關(guān)鍵核心技術(shù)研發(fā)和產(chǎn)業(yè)化的國內(nèi)研究基礎(chǔ)，本文將從中提煉歸納關(guān)鍵文獻(xiàn)的研究進(jìn)展和重要觀點(diǎn)。

2.2.1 關(guān)鍵核心技術(shù)內(nèi)涵特征的研究

從文字表述看，關(guān)鍵核心技術(shù)的類似表述包括“關(guān)鍵技術(shù)”“核心技術(shù)”“核心關(guān)鍵技術(shù)”“關(guān)鍵環(huán)節(jié)核心技術(shù)”“核心技術(shù)關(guān)鍵環(huán)節(jié)”等。2018年5月，習(xí)近平總書記在中國科學(xué)院第十九次院士大會(huì)、中國工程院第十四次院士大會(huì)上的講話中，對(duì)關(guān)鍵核心技術(shù)的戰(zhàn)略意義、戰(zhàn)略目標(biāo)和戰(zhàn)略突破口進(jìn)行了全面闡釋。2018年以來，政策層面逐步將相關(guān)表述統(tǒng)一為“關(guān)鍵核心技術(shù)”。關(guān)鍵核心技術(shù)的概念和內(nèi)涵呈現(xiàn)出收斂的趨勢(shì)，并逐漸在學(xué)術(shù)界形成了共識(shí)。

從技術(shù)屬性看，關(guān)鍵核心技術(shù)是由核心材料、部件、設(shè)備、工藝等組成，在一個(gè)環(huán)節(jié)、一個(gè)系統(tǒng)、一個(gè)技術(shù)領(lǐng)域中起到重要且不可或缺作用的技術(shù)族群；其可以是某些技術(shù)點(diǎn)，可以是某些工藝，可以是一組技術(shù)融合體，也可以是對(duì)某個(gè)領(lǐng)域起到至關(guān)重要作用的技術(shù)知識(shí)；在生產(chǎn)系統(tǒng)、技術(shù)網(wǎng)絡(luò)或產(chǎn)業(yè)生態(tài)中時(shí)常處于連接其他技術(shù)、工藝和產(chǎn)品的結(jié)構(gòu)洞位置［15-17］。關(guān)鍵核心技術(shù)具有技術(shù)知識(shí)的高度密集性、技術(shù)體系結(jié)構(gòu)的復(fù)雜性、技術(shù)功能的極端重要性、研究開發(fā)活動(dòng)的原創(chuàng)性等本源性特征［18］。因此，其衍生特征包括戰(zhàn)略價(jià)值高、研發(fā)成本高、不確定性強(qiáng)、復(fù)雜程度高、技術(shù)門檻高、研發(fā)周期長、見效時(shí)間長、協(xié)同難度大、人才密集度高等［19-20］。從技術(shù)的微觀視角看，關(guān)鍵核心技術(shù)可以分為原理性、性能性與可靠性核心技術(shù)等3類［21］。從價(jià)值創(chuàng)造的視角看，關(guān)鍵核心技術(shù)可以分為蘊(yùn)含公共價(jià)值的關(guān)鍵核心技術(shù)、蘊(yùn)含市場價(jià)值的關(guān)鍵核心技術(shù)以及兼顧公共價(jià)值和市場價(jià)值的關(guān)鍵核心技術(shù)等3類。從動(dòng)態(tài)博弈的視角看，關(guān)鍵核心技術(shù)可以分為“卡別人”的關(guān)鍵核心技術(shù)和“被人卡”的關(guān)鍵核心技術(shù)兩類。從產(chǎn)業(yè)競爭的視角看，鑒于關(guān)鍵核心技術(shù)具有寡頭壟斷性、不可或缺性、難以模仿性、高價(jià)值性、動(dòng)態(tài)性、產(chǎn)品性等特點(diǎn)，產(chǎn)業(yè)內(nèi)的優(yōu)勢(shì)主體有意將其掌握的關(guān)鍵核心技術(shù)打造為產(chǎn)業(yè)技術(shù)體系的根技術(shù)，力爭成為產(chǎn)業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)主導(dǎo)設(shè)計(jì)的引領(lǐng)者，進(jìn)而獲得產(chǎn)業(yè)鏈和價(jià)值分配的控制權(quán)［18，22］。從國家競爭的視角看，面向國家重大需求的關(guān)鍵核心技術(shù)系統(tǒng)從內(nèi)向外依次為瓶頸性技術(shù)、加速器技術(shù)、保護(hù)帶技術(shù)和安全性技術(shù)［23］。

2.2.2 關(guān)鍵核心技術(shù)突破機(jī)理的研究

2.2.2.1 關(guān)鍵核心技術(shù)缺失的特征研究

關(guān)鍵核心技術(shù)產(chǎn)生的知識(shí)、技術(shù)大多為前沿性、基礎(chǔ)性知識(shí)與技術(shù)，具有高度的默會(huì)性、復(fù)雜性和模糊性等特征。其知識(shí)擴(kuò)散具有非線性、非對(duì)稱的特征，不容易通過編碼化、結(jié)構(gòu)化的方式傳播。產(chǎn)業(yè)體系視角下中國關(guān)鍵核心技術(shù)缺失的特征既具有共性，也存在差異。傳統(tǒng)制造業(yè)存在“相對(duì)先進(jìn)生產(chǎn)設(shè)備自主研制能力嚴(yán)重缺失”“關(guān)鍵零配件、關(guān)鍵原材料研發(fā)和生產(chǎn)能力缺失”“高端產(chǎn)品自主設(shè)計(jì)能力不足”“系統(tǒng)性生產(chǎn)工藝體系的構(gòu)建能力缺失”“精益制造管理能力缺位”“關(guān)鍵共性技術(shù)缺失”等問題；高端生產(chǎn)裝備制造業(yè)存在“高端產(chǎn)品自主設(shè)計(jì)能力缺失”“關(guān)鍵零配件、關(guān)鍵原材料研發(fā)和生產(chǎn)能力缺失”“系統(tǒng)性生產(chǎn)工藝體系的構(gòu)建能力缺失”“精益管理能力缺位”“基礎(chǔ)研究能力缺失”“應(yīng)用基礎(chǔ)研究能力缺失”“應(yīng)用開發(fā)能力缺失”“中試能力缺失”“工程化能力缺失”等問題；戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)存在“基礎(chǔ)研究、原始創(chuàng)新、應(yīng)用基礎(chǔ)研究能力嚴(yán)重不足”“高端產(chǎn)品自主設(shè)計(jì)能力嚴(yán)重缺失”“關(guān)鍵零配件、關(guān)鍵原材料研發(fā)和生產(chǎn)能力缺失”“系統(tǒng)性生產(chǎn)工藝體系的構(gòu)建能力缺失”“精益管理能力缺位”“一致性規(guī)?；a(chǎn)能力不足”等問題［24］。

2.2.2.2 關(guān)鍵核心技術(shù)突破的分類研究

根據(jù)不同的視角，關(guān)鍵核心技術(shù)突破可以分為不同的類型：從技術(shù)本身視角，可分為單項(xiàng)技術(shù)突破、技術(shù)單元突破、技術(shù)體系突破、集成技術(shù)體系突破等4類［18］；從技術(shù)突破演化視角，可分為功能性技術(shù)突破、可靠性技術(shù)突破、性能性技術(shù)突破和兼容性技術(shù)突破等4類；從影響范圍視角，可分為微觀企業(yè)層面的技術(shù)追趕和突破、基于特定產(chǎn)業(yè)或產(chǎn)業(yè)技術(shù)范式的技術(shù)突破、立足于國家層面的技術(shù)突破等3類［25］；從戰(zhàn)略意圖視角，可分為著眼于工業(yè)強(qiáng)基和解決“卡脖子”問題的補(bǔ)短板型技術(shù)突破以及著眼于主動(dòng)引領(lǐng)的鍛長板型技術(shù)突破兩類［17］；從支撐技術(shù)突破的知識(shí)組合視角，可分為應(yīng)用型突破（問題和理論明確，挑戰(zhàn)在于穩(wěn)定性、可靠性、經(jīng)濟(jì)性等產(chǎn)業(yè)鏈后端技術(shù)）、發(fā)明型突破（問題明確，但科學(xué)原理和方法知識(shí)不明確）、發(fā)現(xiàn)型突破（科學(xué)原理和技術(shù)知識(shí)明確，但方法知識(shí)能夠解決的問題不清晰）和原創(chuàng)型突破（問題、原理、方法都不確定）等4類［26］。

2.2.2.3 關(guān)鍵核心技術(shù)突破的瓶頸挑戰(zhàn)研究

以美國為首的西方發(fā)達(dá)國家采用“全產(chǎn)業(yè)鏈+同盟體系”的遏制策略構(gòu)建關(guān)鍵核心技術(shù)壁壘。關(guān)鍵核心技術(shù)壁壘具有壁壘對(duì)象的多元性、壁壘方向的強(qiáng)指向性、壁壘過程的全流程性、壁壘政策目的的多重性、壁壘配套政策的多維性與壁壘力量的多邊性等特征，使得關(guān)鍵核心技術(shù)突破面臨研發(fā)投入市場補(bǔ)償困難、市場價(jià)格競爭存在劣勢(shì)、以市場換技術(shù)策略失效、關(guān)鍵核心人才匱乏、技術(shù)迭代被“抽梯子”、知識(shí)產(chǎn)權(quán)叢林陷阱等挑戰(zhàn)［27-28］。因此，關(guān)鍵核心技術(shù)的研發(fā)和產(chǎn)業(yè)化是一項(xiàng)復(fù)雜的系統(tǒng)工程，應(yīng)以大戰(zhàn)略、大思維、大格局、大架構(gòu)組織動(dòng)員政、產(chǎn)、學(xué)、研、用等各方力量，通過科學(xué)研究、技術(shù)創(chuàng)新及產(chǎn)業(yè)應(yīng)用的一體化設(shè)計(jì)和戰(zhàn)略性規(guī)劃，將國家戰(zhàn)略與科學(xué)計(jì)劃、產(chǎn)業(yè)目標(biāo)結(jié)合起來，打通基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、產(chǎn)業(yè)組織的關(guān)聯(lián)，推動(dòng)政策鏈、創(chuàng)新鏈、產(chǎn)業(yè)鏈、資金鏈、人才鏈的深度融合［19］。

2.2.2.4 關(guān)鍵核心技術(shù)突破的路徑研究

關(guān)鍵核心技術(shù)突破不能著眼于某一個(gè)技術(shù)，應(yīng)謀求某一個(gè)領(lǐng)域技術(shù)群的突破，尋找技術(shù)群中具有關(guān)聯(lián)性的技術(shù)，促進(jìn)底層技術(shù)的融合，通過核心技術(shù)吸引邊緣技術(shù)，結(jié)合關(guān)鍵技術(shù)形成技術(shù)群落，共享知識(shí)，實(shí)現(xiàn)價(jià)值創(chuàng)新［29］。破解“卡脖子”困境有兩條基本思路：一是提升自主創(chuàng)新能力，實(shí)現(xiàn)關(guān)鍵核心技術(shù)的進(jìn)口替代；二是提高創(chuàng)新主體在開放條件下的全球科技資源配置能力。而寬領(lǐng)域跨界整合知識(shí)和窄領(lǐng)域深度積累知識(shí)是關(guān)鍵核心技術(shù)突破的基礎(chǔ)性機(jī)制。傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)的研發(fā)和產(chǎn)業(yè)化主要覆蓋“應(yīng)用型”和“發(fā)明型”場景：在研發(fā)環(huán)節(jié)注重通過深度積累知識(shí)和跨界組合方法，獲取能夠讓技術(shù)實(shí)現(xiàn)高可靠性、高穩(wěn)定性、高精度等應(yīng)用目標(biāo)的訣竅；在產(chǎn)業(yè)化環(huán)節(jié)注重通過尋找合適的利基市場，明確要解決的問題，為技術(shù)創(chuàng)新找到用武之地。新興技術(shù)產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)的研發(fā)和產(chǎn)業(yè)化主要覆蓋“原創(chuàng)型”場景：在研發(fā)環(huán)節(jié)注重綜合運(yùn)用“跨界整合知識(shí)—深度積累知識(shí)”的策略，探索面臨不確定性的底層技術(shù)原理，以及明確這些技術(shù)可能解決的問題；在產(chǎn)業(yè)化環(huán)節(jié)一方面注重面向不同行業(yè)領(lǐng)域探索應(yīng)用性解決方案，并為其尋找合適的應(yīng)用場景，另一方面注重針對(duì)特定應(yīng)用領(lǐng)域的需求，尋找合適的技術(shù)解決方案［26］。

單項(xiàng)關(guān)鍵核心技術(shù)突破主要由某些企業(yè)或研究機(jī)構(gòu)等組織獨(dú)立完成；關(guān)鍵核心技術(shù)單元突破主要采用相關(guān)組織合作或?qū)嵙^強(qiáng)的大企業(yè)獨(dú)立承擔(dān)等形式完成；關(guān)鍵核心技術(shù)體系和關(guān)鍵核心技術(shù)集成體系的突破需要融通創(chuàng)新平臺(tái)，匯聚各類創(chuàng)新主體、各類創(chuàng)新要素、各類創(chuàng)新制度與政策體系等來完成，涉及創(chuàng)新制度與政策的融通、產(chǎn)業(yè)鏈與創(chuàng)新鏈的融通、創(chuàng)新主體之間的融通、創(chuàng)新要素之間的融通，并在載體支撐層面以產(chǎn)學(xué)研融通組織、“央企＋民企”創(chuàng)新共同體和新型研發(fā)機(jī)構(gòu)等組織模式為主，形成“制度—主體—要素—組織”融通創(chuàng)新的整合框架［18，30］。

3 國內(nèi)關(guān)鍵核心技術(shù)研發(fā)和產(chǎn)業(yè)化的研究熱點(diǎn)

基于中國知網(wǎng)檢索文獻(xiàn)，進(jìn)行國內(nèi)關(guān)鍵核心技術(shù)研發(fā)和產(chǎn)業(yè)化的研究熱點(diǎn)分析。應(yīng)用Citespace軟件統(tǒng)計(jì)熱點(diǎn)關(guān)鍵詞，節(jié)點(diǎn)選擇關(guān)鍵詞，時(shí)間切片設(shè)為5，選取每個(gè)時(shí)間切片內(nèi)的前40個(gè)高頻關(guān)鍵詞，得到關(guān)鍵核心技術(shù)文獻(xiàn)關(guān)鍵詞的頻次和中心度分布表（見表5）以及關(guān)鍵詞聚類時(shí)間線圖（見圖6）。

3.1 熱點(diǎn)關(guān)鍵詞分析

表5展示了前20個(gè)高頻關(guān)鍵詞，包括技術(shù)攻關(guān)、自主創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)鏈、制造業(yè)、物聯(lián)網(wǎng)、技術(shù)識(shí)別、創(chuàng)新鏈、突破路徑等。其中，2015年之后的重點(diǎn)關(guān)鍵詞包括技術(shù)攻關(guān)、產(chǎn)業(yè)鏈、攻堅(jiān)戰(zhàn)、人工智能、舉國體制、技術(shù)識(shí)別、創(chuàng)新鏈、突破路徑、新興技術(shù)、技術(shù)突破、原始創(chuàng)新等。高頻關(guān)鍵詞的分布反映出兩大研究視角：一是宏觀總體戰(zhàn)略，即從國家科技戰(zhàn)略視角研究外向型開放式創(chuàng)新戰(zhàn)略向基于自立自強(qiáng)的自主創(chuàng)新戰(zhàn)略轉(zhuǎn)變；二是中觀產(chǎn)業(yè)突破，即從產(chǎn)業(yè)鏈創(chuàng)新生態(tài)視角研究關(guān)鍵核心技術(shù)突破的體系構(gòu)建、政策部署和可行路徑。

3.2 熱點(diǎn)主題分布

在圖6所示的關(guān)鍵核心技術(shù)研究主題聚類中，節(jié)點(diǎn)大小反映關(guān)鍵詞的頻次，有紫色圈標(biāo)注的節(jié)點(diǎn)表示其具有較大的中心度，即代表其與其他聚類間的關(guān)聯(lián)性強(qiáng)，在網(wǎng)絡(luò)中占有重要地位；節(jié)點(diǎn)的橫向分布表示關(guān)鍵詞出現(xiàn)的時(shí)間，右側(cè)是近年出現(xiàn)的關(guān)鍵詞，可代表研究前沿的熱點(diǎn)主題。圖中顯示出9類熱點(diǎn)主題，分別是自主創(chuàng)新、關(guān)鍵技術(shù)、核心技術(shù)、技術(shù)攻關(guān)、突破路徑、人民政府、技術(shù)突破、科技強(qiáng)國和專利分析。近幾年的研究熱點(diǎn)有技術(shù)攻關(guān)、科技攻堅(jiān)戰(zhàn)、技術(shù)識(shí)別、協(xié)同創(chuàng)新、創(chuàng)新鏈、供應(yīng)鏈等。從研究前沿的主題分布看，“卡脖子”技術(shù)攻關(guān)逐漸成為前沿?zé)狳c(diǎn)的核心命題，關(guān)鍵核心技術(shù)國產(chǎn)替代和關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)體系建設(shè)是由核心命題派生的重要研究方向。

3.2.1 “卡脖子”技術(shù)攻關(guān)問題研究

“卡脖子”技術(shù)攻關(guān)是前沿?zé)狳c(diǎn)的核心問題。從安全性角度看，“卡脖子”技術(shù)對(duì)國家經(jīng)濟(jì)安全具有關(guān)鍵性的保障作用。在技術(shù)價(jià)值方面，“卡脖子”技術(shù)更是實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)高級(jí)化、產(chǎn)業(yè)鏈現(xiàn)代化的制勝關(guān)鍵。陳勁和陽鎮(zhèn)［31］（2021）綜合了技術(shù)差距、國際戰(zhàn)略競爭、產(chǎn)業(yè)安全、技術(shù)研發(fā)周期與成本等視角，認(rèn)為“卡脖子”技術(shù)是一個(gè)復(fù)雜的技術(shù)簇，其具備關(guān)鍵核心技術(shù)的共性特征，但與領(lǐng)先國家存在短期內(nèi)難以追趕的系列差距，且技術(shù)供給方壟斷程度高，依賴國際貿(mào)易的跨國、跨鏈、跨企合作難以實(shí)現(xiàn)技術(shù)吸收和技術(shù)轉(zhuǎn)移，一旦遭到技術(shù)或貿(mào)易封鎖，該國產(chǎn)業(yè)生態(tài)系統(tǒng)的安全性和穩(wěn)定性就會(huì)受到重大影響。從對(duì)國家、產(chǎn)業(yè)以及企業(yè)的影響程度視角看，“卡脖子”技術(shù)可以分為戰(zhàn)略性“卡脖子”技術(shù)和一般性“卡脖子”技術(shù)兩類。前者是關(guān)乎國家戰(zhàn)略、產(chǎn)業(yè)發(fā)展以及影響其他產(chǎn)業(yè)安全性的技術(shù)，同時(shí)技術(shù)難度極大；后者是指由于專利限制、研發(fā)成本或技術(shù)先進(jìn)性問題等，某些產(chǎn)品或企業(yè)的核心產(chǎn)品、生產(chǎn)技術(shù)被外國所掌握［32］?！翱ú弊印奔夹g(shù)是在遵循保障國家安全、高水平融入全球化、合理考慮研發(fā)投資價(jià)值等原則的基礎(chǔ)上，按照是否屬于關(guān)鍵核心技術(shù)、是否存在技術(shù)壟斷、攻克壟斷的技術(shù)難度是否很大、是否處于價(jià)值鏈核心環(huán)節(jié)的邏輯來識(shí)別的［33］。陳勁和朱子欽［30］（2020）提出，“卡脖子”技術(shù)突破應(yīng)發(fā)揮“最大優(yōu)勢(shì)”、加強(qiáng)“兩個(gè)統(tǒng)籌”、化解“兩大矛盾”、提升“兩種能力”、深化“兩個(gè)融合”、強(qiáng)化“兩個(gè)支撐”。具體而言，發(fā)揮“最大優(yōu)勢(shì)”，即發(fā)揮黨領(lǐng)導(dǎo)下的新型舉國體制優(yōu)勢(shì)；加強(qiáng)“兩個(gè)統(tǒng)籌”，一是統(tǒng)籌推進(jìn)“卡脖子”技術(shù)攻關(guān)與中央科技和創(chuàng)新領(lǐng)導(dǎo)體系建設(shè)，二是統(tǒng)籌推進(jìn)國家科技安全體系治理機(jī)制建設(shè)和預(yù)警監(jiān)測體系建設(shè)；化解“兩大矛盾”，即政策體系中競爭思維與整合思維之間的矛盾和評(píng)價(jià)體系中激勵(lì)導(dǎo)向與國家需求之間的矛盾；提升“兩種能力”，即央企的創(chuàng)新引領(lǐng)能力和民營企業(yè)的自主創(chuàng)新能力；深化“兩個(gè)融合”，即面向協(xié)同創(chuàng)新的產(chǎn)學(xué)研深度融合和面向融通發(fā)展的大中小企業(yè)深度融合；強(qiáng)化“兩個(gè)支撐”，即強(qiáng)化人才支撐和資金支撐。

3.2.2 關(guān)鍵核心技術(shù)國產(chǎn)替代問題研究

國產(chǎn)替代是關(guān)鍵核心技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的研究熱點(diǎn)。當(dāng)“卡脖子”技術(shù)取得“從無到有”的重大突破時(shí)，所產(chǎn)出的技術(shù)和產(chǎn)品還需要在產(chǎn)業(yè)層面破解可靠性差、穩(wěn)定性差、性能差、產(chǎn)業(yè)鏈協(xié)同性差等“短板”問題，同時(shí)還要面臨技術(shù)壟斷方的圍堵獵殺以及技術(shù)升級(jí)換代的顛覆性風(fēng)險(xiǎn)。面對(duì)不可逆的戰(zhàn)略性投入和不確定的預(yù)期收益，我們應(yīng)該采用“備而不用”的戰(zhàn)略，還是應(yīng)該積極推動(dòng)“備而有用”戰(zhàn)略的落地？從“備而不用”轉(zhuǎn)變?yōu)椤皞涠杏谩毙枰邆湓鯓拥臈l件？應(yīng)該采用怎樣的機(jī)制？這些問題均有待理論界積極回應(yīng)。關(guān)鍵核心技術(shù)國產(chǎn)替代是指通過自主創(chuàng)新等方式實(shí)現(xiàn)技術(shù)自主可控和替代應(yīng)用的過程［34］。關(guān)鍵核心技術(shù)國產(chǎn)替代的主要驅(qū)動(dòng)因素可歸納為技術(shù)因素、組織因素與環(huán)境因素等三大類，具體包括技術(shù)就緒度、技術(shù)相對(duì)優(yōu)勢(shì)、高管支持、技術(shù)能力、資源冗余、市場機(jī)會(huì)、供應(yīng)鏈協(xié)同與政府支持等。關(guān)鍵核心技術(shù)國產(chǎn)替代是國家技術(shù)追趕和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的重要戰(zhàn)略，具有鮮明的階段性特征，其邏輯、行為與側(cè)重點(diǎn)在追趕的不同階段均存在差異。在進(jìn)入期以“做大”為主題，遵循效益主導(dǎo)原則，主要實(shí)現(xiàn)路徑包括技術(shù)代工積累與技術(shù)引進(jìn)吸收；在追趕期以“做優(yōu)”為主題，遵循價(jià)值邏輯，主要路徑是技術(shù)跨國并購與制度市場驅(qū)動(dòng)，基礎(chǔ)技術(shù)科學(xué)跟隨或同步研發(fā)；在跨越期以“做強(qiáng)”為主題，遵循安全邏輯，以自主創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)來實(shí)現(xiàn)跨越［34-36］。與工業(yè)化初期的進(jìn)口替代戰(zhàn)略不同，工業(yè)化后期的國產(chǎn)替代是由關(guān)鍵核心技術(shù)所支撐的核心材料、核心部件、核心設(shè)備、核心工藝和核心算法等的替代［36］。特定產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的案例研究顯示，關(guān)鍵核心技術(shù)國產(chǎn)替代的過程體現(xiàn)為“技術(shù)模塊—技術(shù)架構(gòu)”依存關(guān)系的動(dòng)態(tài)更迭，模塊創(chuàng)新與架構(gòu)創(chuàng)新之間遵循“優(yōu)化舊模塊—生成新架構(gòu)—深化新架構(gòu)—衍生新模塊”的演進(jìn)路徑。其中，“模塊替代”與“架構(gòu)替代”體現(xiàn)為技術(shù)供給側(cè)的國產(chǎn)替代，而“價(jià)值替代”則是基于需求側(cè)的國產(chǎn)替代［37］。關(guān)鍵核心技術(shù)國產(chǎn)替代的“機(jī)會(huì)窗口”主要來自兩個(gè)方面：一是技術(shù)底層的科學(xué)基礎(chǔ)出現(xiàn)不連續(xù)性躍遷；二是“殺手級(jí)”應(yīng)用領(lǐng)域的探索和發(fā)展［26］。

3.2.3 關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)體系建設(shè)問題研究

關(guān)鍵核心技術(shù)突破的組織模式選擇，即如何建立和完善關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)體系與管理機(jī)制，搞清楚究竟應(yīng)該“怎么干”，是政策研究和理論研究的重要方向。相關(guān)研究包括但不局限于：關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)新型舉國體制研究、關(guān)鍵核心技術(shù)軍民融合協(xié)同創(chuàng)新研究、關(guān)鍵核心技術(shù)央地聯(lián)動(dòng)協(xié)同創(chuàng)新研究等。從世界各國的技術(shù)發(fā)展和趕超史來看，存在3種典型模式：一是產(chǎn)業(yè)和企業(yè)內(nèi)部驅(qū)動(dòng)的創(chuàng)新模式，這是市場經(jīng)濟(jì)條件下經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基本模式；二是政府強(qiáng)力主導(dǎo)的關(guān)鍵核心技術(shù)突破模式，其在具有明顯“代際差距”和存在技術(shù)封鎖的背景下適用；三是政企協(xié)同推進(jìn)模式，政府提供創(chuàng)新激勵(lì)并在創(chuàng)新體系構(gòu)建中扮演引導(dǎo)者和組織者的角色［25］。

3.2.3.1 關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)新型舉國體制研究

關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)新型舉國體制通常屬于由政府強(qiáng)力主導(dǎo)的關(guān)鍵核心技術(shù)突破模式，即在市場起決定性作用的前提下，發(fā)揮有為政府在資源配置中的重要作用，主要面向國家重大民生公共工程科技創(chuàng)新、“卡脖子”技術(shù)攻關(guān)突破、突發(fā)性重大公共社會(huì)危機(jī)治理等3類場景［38］。盡管新型舉國體制和傳統(tǒng)舉國體制存在區(qū)別，如前者更注重市場機(jī)制的作用，但整體而言，新型舉國體制仍然具有較強(qiáng)的計(jì)劃屬性，因而要控制其應(yīng)用范圍［39］。新型舉國體制的有效性取決于能否處理好政府與市場、效率與公平、中央與地方、對(duì)外開放與自主內(nèi)生能力建設(shè)等的關(guān)系。其中，“揭榜掛帥”是激活全社會(huì)創(chuàng)新活力、提高新型舉國體制有效性的制度安排。而激勵(lì)約束機(jī)制是“揭榜掛帥”治理的關(guān)鍵。建立科學(xué)的激勵(lì)約束機(jī)制，特別是容錯(cuò)機(jī)制，是實(shí)施“揭榜掛帥”制度的最大挑戰(zhàn)［40］。針對(duì)制約產(chǎn)業(yè)發(fā)展的“卡脖子”戰(zhàn)略性產(chǎn)品或技術(shù)，浙江等省份按照“誰被卡誰出題、誰出題誰出資、誰能干誰來干、誰牽頭誰采購”的思路，推行企業(yè)聯(lián)合出資掛榜制，實(shí)行“聯(lián)合出資出題、全球掛榜、企業(yè)驗(yàn)榜、企業(yè)試用”的攻關(guān)機(jī)制，發(fā)揮科技型骨干企業(yè)的引領(lǐng)支撐作用，以需求導(dǎo)向推動(dòng)“手牽手”攻關(guān)［41］。

3.2.3.2 關(guān)鍵核心技術(shù)軍民融合協(xié)同創(chuàng)新研究

針對(duì)具有軍民兩用性的關(guān)鍵核心技術(shù)，需要立足于軍用創(chuàng)新鏈和民用創(chuàng)新鏈兩個(gè)系統(tǒng)優(yōu)化創(chuàng)新資源配置，實(shí)現(xiàn)兩個(gè)創(chuàng)新體系的兼容和耦合。知識(shí)協(xié)同、制度協(xié)同和價(jià)值協(xié)同是實(shí)現(xiàn)關(guān)鍵核心技術(shù)軍民融合協(xié)同創(chuàng)新的重要機(jī)制。在創(chuàng)新鏈上游的基礎(chǔ)研究和技術(shù)開發(fā)環(huán)節(jié)，推動(dòng)關(guān)鍵核心技術(shù)軍用和民用聯(lián)合研發(fā)，共同分擔(dān)科研設(shè)施及設(shè)備等準(zhǔn)公共投入成本，形成規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)；在創(chuàng)新鏈中游構(gòu)建關(guān)鍵核心技術(shù)“軍轉(zhuǎn)民”和“民參軍”的技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化通道，將知識(shí)外溢效應(yīng)內(nèi)部化，形成范圍經(jīng)濟(jì)效應(yīng)；在創(chuàng)新鏈下游產(chǎn)品化、商品化和產(chǎn)業(yè)化的過程中，注重軍用、民用創(chuàng)新鏈的雙向轉(zhuǎn)移，形成網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)效應(yīng)［42］。

3.2.3.3 關(guān)鍵核心技術(shù)央地聯(lián)動(dòng)協(xié)同創(chuàng)新研究

陳勁等［32］（2023）認(rèn)為，應(yīng)從主體融通、路徑暢通與要素流通維度實(shí)現(xiàn)央地聯(lián)動(dòng)，共破“卡脖子”技術(shù)問題。而央地聯(lián)動(dòng)共破“卡脖子”技術(shù)問題有4條作用路徑：一是央地聯(lián)動(dòng)下“卡脖子”技術(shù)問題的自上而下政策分解路徑；二是央地聯(lián)動(dòng)下針對(duì)“卡脖子”技術(shù)問題的自下而上凝練需求路徑；三是央地聯(lián)動(dòng)下融通創(chuàng)新成果全面涌現(xiàn)路徑；四是央地聯(lián)動(dòng)下產(chǎn)業(yè)和企業(yè)需求與創(chuàng)新成果貫通路徑。按照對(duì)產(chǎn)業(yè)支撐能力的強(qiáng)弱、持續(xù)時(shí)間的長短等，可以將關(guān)鍵核心技術(shù)央地聯(lián)動(dòng)協(xié)同攻關(guān)體系劃分為3個(gè)層級(jí)：國家重大科技計(jì)劃項(xiàng)目成果在地方的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，央地聯(lián)動(dòng)組織實(shí)施國家重大科技計(jì)劃相關(guān)專項(xiàng)，央地聯(lián)動(dòng)在地方共建高水平平臺(tái)支撐技術(shù)攻關(guān)［43］。

4 研究結(jié)論

本文以1993—2023年Web of Science（SSCI+A&HCI）核心合集數(shù)據(jù)庫收錄的3 251篇英文文獻(xiàn)、中國知網(wǎng)收錄的939篇中文文獻(xiàn)以及CSSCI數(shù)據(jù)庫的120篇文獻(xiàn)為研究對(duì)象，對(duì)關(guān)鍵核心技術(shù)研發(fā)和產(chǎn)業(yè)化的研究現(xiàn)狀、熱點(diǎn)和趨勢(shì)進(jìn)行了文獻(xiàn)計(jì)量分析，對(duì)關(guān)鍵文獻(xiàn)的研究進(jìn)展和理論觀點(diǎn)進(jìn)行了歸納梳理。本文運(yùn)用文獻(xiàn)計(jì)量方法，充分挖掘該領(lǐng)域的研究主題，并篩選關(guān)鍵文獻(xiàn)，旨在減少主觀認(rèn)知偏見的影響。研究發(fā)現(xiàn)，英文文獻(xiàn)覆蓋了關(guān)鍵技術(shù)的識(shí)別方法、關(guān)鍵使能技術(shù)與區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展、關(guān)鍵技術(shù)與創(chuàng)新合作網(wǎng)絡(luò)等問題，但關(guān)鍵核心技術(shù)研發(fā)和產(chǎn)業(yè)化的理論研究并沒有成為英文文獻(xiàn)的關(guān)注焦點(diǎn)；關(guān)鍵核心技術(shù)的研發(fā)和產(chǎn)業(yè)化是中國情境下的重大現(xiàn)實(shí)問題，中國學(xué)者結(jié)合實(shí)踐提出了更多具有中國特色的理論思考。從中文關(guān)鍵文獻(xiàn)的研究內(nèi)容來看，已有的經(jīng)典文獻(xiàn)已經(jīng)覆蓋了關(guān)鍵核心技術(shù)文獻(xiàn)綜述、理論框架構(gòu)建、對(duì)策建議等諸多重要領(lǐng)域，學(xué)術(shù)界對(duì)關(guān)鍵核心技術(shù)研發(fā)和產(chǎn)業(yè)化的內(nèi)涵特征、瓶頸挑戰(zhàn)、實(shí)現(xiàn)路徑等重要問題的認(rèn)識(shí)也逐漸清晰。創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的思維方式、分類施策的制度框架、融通創(chuàng)新的研究范式、需求側(cè)管理與供給側(cè)改革有效協(xié)同的政策取向等達(dá)成共識(shí)。中文文獻(xiàn)高頻關(guān)鍵詞的分布反映出兩大研究視角：一是宏觀總體戰(zhàn)略，即從國家科技戰(zhàn)略視角研究外向型開放式創(chuàng)新戰(zhàn)略向基于自立自強(qiáng)的自主創(chuàng)新戰(zhàn)略轉(zhuǎn)變；二是中觀產(chǎn)業(yè)突破，即從產(chǎn)業(yè)鏈創(chuàng)新生態(tài)視角研究關(guān)鍵核心技術(shù)突破的體系構(gòu)建、政策部署和可行路徑。從研究熱點(diǎn)的主題分布看，“卡脖子”技術(shù)攻關(guān)逐漸成為前沿?zé)狳c(diǎn)的核心命題，關(guān)鍵核心技術(shù)國產(chǎn)替代和關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)體系建設(shè)是由核心命題派生的重要研究方向。

注釋：

① 本文是從管理科學(xué)和技術(shù)經(jīng)濟(jì)視角研究關(guān)鍵核心技術(shù)的研發(fā)和產(chǎn)業(yè)化，而SCI作為科學(xué)引文索引，其中的文獻(xiàn)對(duì)該問題的研究集中在具體技術(shù)本身，不屬于本文研究范疇，故不納入SCI文獻(xiàn)。

② 檢索文獻(xiàn)的起始時(shí)間為1993年，這與分析工具的參數(shù)設(shè)定有關(guān)。設(shè)定更早的起始時(shí)間對(duì)于文獻(xiàn)的檢索數(shù)量影響甚微，也不會(huì)改變研究結(jié)論。

③ “technolog*”中符號(hào)“*”表示通配符，可以代替零個(gè)、單個(gè)或多個(gè)字符，這里可以匹配到“technology”“technologies”等不同表述。

參考文獻(xiàn)：

［1］ 習(xí)近平.正確認(rèn)識(shí)和把握中長期經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展重大問題［J］.求是，2021（2）：4-7.

［2］ 習(xí)近平.在中央財(cái)經(jīng)委員會(huì)第二次會(huì)議上的講話（2018年7月13日）［M］//中共中央黨史和文獻(xiàn)研究院.論科技自立自強(qiáng).北京：中央文獻(xiàn)出版社，2023：192.

［3］ 習(xí)近平.在中國科學(xué)院第十七次院士大會(huì)、中國工程院第十二次院士大會(huì)上的講話［EB/OL］.（2014-06-09）［2023-12-02］.http：//www.xinhuanet.com/politics/2014-06/09/c_1111056694.htm.

［4］ 習(xí)近平.在中國科學(xué)院第十九次院士大會(huì)、中國工程院第十四次院士大會(huì)上的講話［EB/OL］.（2018-05-28）［2023-12-02］.http：//www.xinhuanet.com/politics/leaders/2018-05/28/c_1122901308.htm.

［5］ 習(xí)近平.在中國科學(xué)院第二十次院士大會(huì)、中國工程院第十五次院士大會(huì)、中國科協(xié)第十次全國代表大會(huì)上的講話［EB/OL］.（2021-05-28）［2023-12-02］.http：//www.xinhuanet.com/politics/leaders/2021-05/28/c_1127505377.htm.

［6］ 習(xí)近平.高舉中國特色社會(huì)主義偉大旗幟 為全面建設(shè)社會(huì)主義現(xiàn)代化國家而團(tuán)結(jié)奮斗：在中國共產(chǎn)黨第二十次全國代表大會(huì)上的報(bào)告（中英雙語版）［EB/OL］.（2022-10-16）［2023-12-02］.http：//www.china.orgcn/chinese/node_716001

0_2.htm.

［7］ MONTRESOR S，QUATRARO F. Smart specialization strategies and key enabling technologies regional evidence from European patent data［R/OL］.［2023-12-02］.https：//joint-research-centre.ec.europa.eu/system/files/2015-09/JRC95313.pdf.

［8］ EVANGELISTA R，MELICIANI V，VEZZANI A. Specialisation in key enabling technologies and regional growth in Europe［J］. Economics of Innovation and New Technology，2018，27（3）：273-289.

［9］ ANTONIETTI R，MONTRESOR S. Going beyond relatedness：regional diversification trajectories and key enabling technologies （KETs） in Italian regions［J］. Economic Geography，2021，97（2）：187-207.

［10］ WANZENB?CK I，NEUL?NDTNER M，SCHERNGELL T. Impacts of EU funded R&D networks on the generation of key enabling technologies：empirical evidence from a regional perspective［J］.Papers in Regional Science，2020，99（1）：3-24.

［11］ CIFFOLILLI A，MUSCIO A. Industry 4.0：national and regional comparative advantages in key enabling technologies［J］. European Planning Studies，2018，26（12）：2323-2343.

［12］ LEE H，KIM C，CHO H，et al. An ANP-based technology network for identification of core technologies：a case of telecommunication technologies［J］. Expert Systems with Applications，2009，36（1）：894-908.

［13］ KIM C，LEE H，SEOL H，et al. Identifying core technologies based on technological cross-impacts：an association rule mining（ARM）and analytic network process（ANP）approach［J］. Expert Systems with Applications，2011，38（10）：12559-12564.

［14］ VANHAVERBEKE W，GILSING V，BEERKENS B，et al. The role of alliance network redundancy in the creation of core and non-core technologies［J］. Journal of Management Studies，2009，46（2）：215-244.

［15］ 杜傳忠，任俊慧.中國制造業(yè)關(guān)鍵技術(shù)缺失成因及創(chuàng)新突破路徑分析［J］.經(jīng)濟(jì)研究參考，2020（22）：10-18，45.

［16］ 張羽飛，原長弘.產(chǎn)學(xué)研深度融合突破關(guān)鍵核心技術(shù)的演進(jìn)研究［J］.科學(xué)學(xué)研究，2022，40（5）：852-862.

［17］ 操友根，任聲策，杜梅.關(guān)鍵核心技術(shù)突破：一個(gè)整合框架［J］.情報(bào)雜志，2023，42（8）：61-68.

［18］ 張玉臣，譚禮.關(guān)鍵核心技術(shù)的概念界定、特征辨析及突破路徑［J］.中國科技論壇，2023（2）：20-29.

［19］ 韓鳳芹，史衛(wèi)，陳亞平.以大戰(zhàn)略觀統(tǒng)領(lǐng)關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)［J］.宏觀經(jīng)濟(jì)研究，2021（3）：111-119，159.

［20］ 鄭剛，莫康，王頌，等.吸收速度、互補(bǔ)資產(chǎn)鏈接與關(guān)鍵核心技術(shù)突破［J］.科學(xué)學(xué)研究，2023，41（3）：500-510.

［21］ 李顯君，孟東暉，劉暐.核心技術(shù)微觀機(jī)理與突破路徑：以中國汽車AMT技術(shù)為例［J］.中國軟科學(xué)，2018（8）：88-104.

［22］ 仲偉俊，梅姝娥，浦正寧.關(guān)鍵核心技術(shù)及其攻關(guān)策略研究：基于產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈安全穩(wěn)定視角［J］.系統(tǒng)管理學(xué)報(bào)，2022，31（6）：1162-1168.

［23］ 陳光.關(guān)鍵核心技術(shù)國家競爭的實(shí)踐反思：現(xiàn)狀與未來——以中美半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)發(fā)展為例［J］.創(chuàng)新科技，2022，22（10）：11-18.

［24］ 張杰.中國關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新的特征、阻礙和突破［J］.江蘇行政學(xué)院學(xué)報(bào)，2019（2）：43-52.

［25］ 劉建麗.“凹凸世界”背景下的關(guān)鍵核心技術(shù)突破路徑選擇：基于集成電路產(chǎn)業(yè)技術(shù)特質(zhì)的分析［J］.求索，2023（3）：118-126.

［26］ 王敏，銀路.突破關(guān)鍵核心技術(shù)“卡脖子”困境的路徑研究［J］.清華管理評(píng)論，2022（5）：45-50.

［27］ 張杰，陳容.產(chǎn)業(yè)鏈視角下中國關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新的突破路徑與對(duì)策［J］.南通大學(xué)學(xué)報(bào)：社會(huì)科學(xué)版，2022，38（2）：116-126.

［28］ 張亞東，何海燕，孫磊華，等.“卡脖子”關(guān)鍵核心技術(shù)壁壘的關(guān)鍵特征、運(yùn)行機(jī)制與應(yīng)對(duì)策略［J］.科技和產(chǎn)業(yè)，2023，23（5）：1-6.

［29］ 儲(chǔ)節(jié)旺，安怡然，李佳軒.面向關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)的知識(shí)生態(tài)系統(tǒng)：融合、演化、協(xié)同與沖擊［J］.情報(bào)學(xué)報(bào)，2023，42（3）：255-267.

［30］ 陳勁，朱子欽.關(guān)鍵核心技術(shù)“卡脖子”問題突破路徑研究［J］.創(chuàng)新科技，2020，20（7）：1-8.

［31］ 陳勁，陽鎮(zhèn).融通創(chuàng)新視角下關(guān)鍵核心技術(shù)的突破：理論框架與實(shí)現(xiàn)路徑［J］.社會(huì)科學(xué)，2021（5）：58-69.

［32］ 陳勁，李振東，張?jiān)逻b.融通創(chuàng)新視角下央地聯(lián)動(dòng)共破“卡脖子”技術(shù)問題的理論框架與長效機(jī)制［J］.陜西師范大學(xué)學(xué)報(bào)：哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版，2023，52（1）：141-152.

［33］ 湯志偉，李昱璇，張龍鵬.中美貿(mào)易摩擦背景下“卡脖子”技術(shù)識(shí)別方法與突破路徑：以電子信息產(chǎn)業(yè)為例［J］.科技進(jìn)步與對(duì)策，2021，38（1）：1-9.

［34］ 王昶，何琪，耿紅軍，等.關(guān)鍵核心技術(shù)國產(chǎn)替代的邏輯、驅(qū)動(dòng)因素與實(shí)現(xiàn)路徑［J］.經(jīng)濟(jì)學(xué)家，2022（3）：99-108.

［35］ 單宇，劉爽，馬寶龍.國產(chǎn)替代過程中關(guān)鍵核心技術(shù)的適應(yīng)性重構(gòu)機(jī)制：基于海信集團(tuán)1969～2022視像技術(shù)的縱向案例研究［J］.管理世界，2023，39（4）：80-100.

［36］ 胡登峰，黃紫微，馮楠，等.關(guān)鍵核心技術(shù)突破與國產(chǎn)替代路徑及機(jī)制：科大訊飛智能語音技術(shù)縱向案例研究［J］.管理世界，2022，38（5）：188-209.

［37］ 于暢，鄧洲.工業(yè)化后期國產(chǎn)替代的方向調(diào)整與推進(jìn)策略［J］.北京工業(yè)大學(xué)學(xué)報(bào)：社會(huì)科學(xué)版，2021，21（1）：55-62.

［38］ 陳勁，陽鎮(zhèn)，朱子欽.新型舉國體制的理論邏輯、落地模式與應(yīng)用場景［J］.改革，2021（5）：1-17.

［39］ 曾憲奎.我國構(gòu)建關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)新型舉國體制研究［J］.湖北社會(huì)科學(xué)，2020（3）：26-33.

［40］ 劉志迎，魯晨.以“揭榜掛帥”模式攻克產(chǎn)業(yè)鏈關(guān)鍵核心技術(shù)［J］.創(chuàng)新科技，2023，23（1）：1-13.

［41］ 袁曉玲.全周期管理破解“卡脖子”難題 浙江聚力打好關(guān)鍵核心技術(shù)攻堅(jiān)戰(zhàn)［J］.今日科技，2023（7）：67-68.

［42］ 余維新，熊文明.關(guān)鍵核心技術(shù)軍民融合協(xié)同創(chuàng)新機(jī)理及協(xié)同機(jī)制研究：基于創(chuàng)新鏈視角［J］.技術(shù)經(jīng)濟(jì)與管理研究，2020（12）：34-39.

［43］ 羅軍，侯小星，陳之瑤.央地聯(lián)動(dòng)發(fā)揮新型舉國體制優(yōu)勢(shì)開展關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)研究［J］.科技管理研究，2021，41（23）：48-55.

The Research Status， Hot Topics and Trends of R&D and Industrialization of Core Technologies in Key Fields

——A Bibliometrics and Qualitative Analysis

Chen Yuanzhi， Bu Yumin

（China Executive Leadership Academy. Pudong， Shanghai 201204， China）

Abstract： China has entered a critical period of innovation-driven development， and the breakthrough in core technologies in key fields has becomes a major issue related to the overall development of our country. This paper applies bibliometric analysis methods to analyze the research status， hot spots and trends of R&D and industrialization of core technologies in key fields， and to identify the key literature in this field. This paper uses qualitative analysis methods to logically summarize the important points of the key literature， to promote the formation of a common knowledge base for research in this field. It is found that English research covers the topics of identification methods of key technologies， the relationship between key enabling technologies and regional economic development， and the relationship between key technologies and innovation cooperation networks. But the theoretical research on R&D and industrialization of core technologies in key fields has not become the focus in English literature. The R&D and industrialization of core technologies in key fields are major practical issues in China. Chinese scholars have contributed more theoretical thinking with Chinese characteristics based on practical issues. Through analyzing Chinese key literature， it is found that the present research has covered many important aspects such as literature review， theoretical framework， measures and suggestions， etc.， mainly focusing on the research on the connotation characteristics and the breakthrough mechanisms of core technologies in key fields. The latter includes research on the characteristics of technology deficiencies， the bottlenecks and challenges， the classification of different breakthroughs， and the breakthrough paths of core technologies in key fields. Theoretical circles have gradually formed a consensus on the way of thinking from an innovation ecosystem perspective， the institutional framework of developing different policies based on different issues， the research paradigm for integrating innovation， and the policy orientation of effective coordination between demand-side management and supply-side reform. The frequency distribution of high-frequency keywords in Chinese literature reflects two major research perspectives： Macro-overall strategy and Meso-level industry breakthrough. Through the analysis of domestic hot topics， three topics are summarized， which are the breakthrough of stranglehold technology， the domestic substitution of core technologies in key fields， and the tackling systems of core technologies in key fields. The first topic has become the core proposition， and the latter two topics are important research directions derived from the core proposition.

Key words： core technologies in key fields; stranglehold technology; bibliometrics; qualitative analysis

收稿日期：2023-12-06

基金項(xiàng)目：國家社科基金項(xiàng)目“面向關(guān)鍵核心技術(shù)研發(fā)和產(chǎn)業(yè)化的預(yù)先市場承諾機(jī)制研究”（22BJY224）。

作者簡介：陳元志（1977—），男，博士，教授，研究方向：科技政策、創(chuàng)新管理；卜玉敏（1993—），女，碩士，中級(jí)館員，研究方向：情報(bào)學(xué)。本文通信作者為卜玉敏。