多元生態(tài)補(bǔ)償方式對農(nóng)戶家庭發(fā)展韌性的影響

摘要 在生態(tài)文明建設(shè)和推進(jìn)共同富裕的雙重背景下，探索實(shí)施多元生態(tài)補(bǔ)償方式是提升生態(tài)保護(hù)紅線區(qū)農(nóng)戶家庭發(fā)展韌性的關(guān)鍵。該研究在科學(xué)測度多元生態(tài)補(bǔ)償方式和農(nóng)戶家庭發(fā)展韌性的基礎(chǔ)上，以山東省生態(tài)保護(hù)紅線區(qū)農(nóng)戶為例，從理論和經(jīng)驗(yàn)兩個(gè)角度檢驗(yàn)了多元生態(tài)補(bǔ)償方式對農(nóng)戶家庭發(fā)展韌性的影響。研究結(jié)果表明：①多元生態(tài)補(bǔ)償方式對生態(tài)保護(hù)紅線區(qū)農(nóng)戶家庭發(fā)展韌性發(fā)揮了顯著提升作用，在控制村級啞變量、補(bǔ)充其它控制變量、數(shù)據(jù)縮尾處理、更換因變量權(quán)重測算方式和使用工具變量后，該結(jié)論依然成立。②中介效應(yīng)檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)，多元生態(tài)補(bǔ)償方式會通過優(yōu)化勞動(dòng)力就業(yè)結(jié)構(gòu)、釋放家庭發(fā)展性消費(fèi)支出和激發(fā)農(nóng)戶內(nèi)生致富動(dòng)力，進(jìn)而提升農(nóng)戶家庭發(fā)展韌性。③異質(zhì)性分析表明，多元生態(tài)補(bǔ)償方式對老一代、低收入水平和低學(xué)歷的弱勢農(nóng)戶群體發(fā)展韌性的影響更為顯著，表現(xiàn)出“底層保障型”特征。④分維度來看，雖然輸血型生態(tài)補(bǔ)償方式和造血型生態(tài)補(bǔ)償方式均對農(nóng)戶家庭發(fā)展韌性發(fā)揮了多維提升作用，但造血型生態(tài)補(bǔ)償方式對農(nóng)戶家庭發(fā)展韌性的提升作用要明顯優(yōu)于輸血型生態(tài)補(bǔ)償方式。該研究的政策啟示是，在發(fā)展相對滯后的生態(tài)保護(hù)紅線區(qū)，需重視多元生態(tài)補(bǔ)償方式在破解農(nóng)戶家庭發(fā)展困境中的重要作用，關(guān)注多元生態(tài)補(bǔ)償方式提升家庭發(fā)展韌性的異質(zhì)性特征，適當(dāng)降低生態(tài)補(bǔ)償政策的參與門檻，形成以“造血型生態(tài)補(bǔ)償方式為主，輸血型生態(tài)補(bǔ)償方式為輔”的可持續(xù)發(fā)展機(jī)制，這對提升生態(tài)補(bǔ)償?shù)恼咝?yīng)具有啟迪意義。

關(guān)鍵詞 生態(tài)保護(hù)紅線區(qū)；多元生態(tài)補(bǔ)償方式；家庭發(fā)展韌性

中圖分類號 X321 文獻(xiàn)標(biāo)志碼 A 文章編號 1002-2104（2024）12-0180-13 DOI：10. 12062/cpre. 20240706

隨著脫貧攻堅(jiān)戰(zhàn)取得全面勝利，中國歷史性地解決了絕對貧困問題，脫貧地區(qū)農(nóng)民生活得到持續(xù)改善。但是，絕對貧困在統(tǒng)計(jì)意義上的消失并不意味著反貧困事業(yè)的終結(jié)，當(dāng)前城鄉(xiāng)間、農(nóng)村區(qū)域間以及農(nóng)村內(nèi)部發(fā)展不平衡不充分的現(xiàn)實(shí)情況與實(shí)現(xiàn)農(nóng)民農(nóng)村共同富裕的階段性目標(biāo)尚有一定差距，農(nóng)村生計(jì)系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)治理仍存在深層次的脆弱性問題亟待解決［1］。特別值得注意的是，作為維護(hù)區(qū)域生態(tài)安全底線的生態(tài)保護(hù)紅線區(qū)，由于受到國土空間用途管制制度、區(qū)域生態(tài)基礎(chǔ)和環(huán)境承載力等外部條件限制，當(dāng)?shù)剞r(nóng)戶家庭普遍面臨生計(jì)選擇空間受限、可行能力缺失、內(nèi)生動(dòng)力不足等難題。為了促進(jìn)欠發(fā)達(dá)地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，政府肩負(fù)著重要的責(zé)任［2］。因此，生態(tài)保護(hù)紅線區(qū)農(nóng)戶逐漸成為了國家開展推進(jìn)鄉(xiāng)村共同富裕工作的重點(diǎn)關(guān)注群體。近年來，在大國博弈、氣候變化和不斷推進(jìn)的市場改革沖擊下，生態(tài)保護(hù)紅線區(qū)農(nóng)戶生計(jì)在未來一段時(shí)間內(nèi)面臨更嚴(yán)峻的風(fēng)險(xiǎn)和不確定性［3］，一定程度上阻礙了當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展和共同富裕進(jìn)程。黨的二十屆三中全會提出要“推動(dòng)人的全面發(fā)展、全體人民共同富裕取得更為明顯的實(shí)質(zhì)性進(jìn)展”，其著力點(diǎn)就在于進(jìn)一步化解生態(tài)脆弱地區(qū)農(nóng)戶家庭內(nèi)部脆弱性問題，推動(dòng)農(nóng)戶生計(jì)韌性穩(wěn)定地高質(zhì)量發(fā)展。在此背景下，探尋提升生態(tài)保護(hù)紅線區(qū)農(nóng)戶家庭發(fā)展韌性的實(shí)現(xiàn)路徑，對于扎實(shí)推進(jìn)農(nóng)民農(nóng)村共同富裕具有重要意義。

1 文獻(xiàn)綜述

學(xué)界關(guān)于農(nóng)戶家庭發(fā)展韌性的研究主要聚焦于以下兩個(gè)方面：一是關(guān)于發(fā)展韌性測度方法的研究。關(guān)于發(fā)展韌性的測度方法大致有兩種：第一種立足于家庭生命周期關(guān)注經(jīng)濟(jì)狀態(tài)長期變化，借助計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)方法估計(jì)福利函數(shù)條件期望和方差，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)將發(fā)展韌性量化為滿足某種福利標(biāo)準(zhǔn)的條件概率［4-5］；第二種致力于構(gòu)建多維韌性指標(biāo)評價(jià)體系，并計(jì)算綜合指數(shù)衡量個(gè)體韌性水平，其中最典型的是由緩沖能力、自組織能力和學(xué)習(xí)能力構(gòu)成的分析框架［6］。伴隨著思維范式的愈加深化，多維韌性評價(jià)指標(biāo)體系因具備識別農(nóng)戶家庭韌性多樣性、 長期性和成因復(fù)雜性等特征的潛力而得到廣泛應(yīng)用［7-8］。但是也有學(xué)者指出，隨著韌性概念內(nèi)涵的不斷擴(kuò)充和深化，需對經(jīng)典指標(biāo)體系進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整以更為恰當(dāng)?shù)胤从侈r(nóng)戶家庭發(fā)展韌性的階段性和動(dòng)態(tài)性特征［9］。二是關(guān)于韌性影響因素的探究。學(xué)者們從無條件現(xiàn)金轉(zhuǎn)移支付［10］、農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)［11］、人力資本［12］、土地綜合整治［13］等角度較為全面地分析了提升農(nóng)戶家庭發(fā)展韌性的措施和路徑。在共同富裕和生態(tài)文明的雙重戰(zhàn)略疊加期，政府積極探索并實(shí)施了一系列多元化、多種類和綜合性的生態(tài)補(bǔ)償方式組合［14-15］，為新時(shí)代如何踐行“綠水青山就是金山銀山”理念提供了新的啟示。然而，現(xiàn)有研究多專注脫貧攻堅(jiān)時(shí)期生態(tài)補(bǔ)償?shù)母＠?yīng)［16-17］，且主要從宏觀層面探討生態(tài)補(bǔ)償是否存在減貧效果［18-19］，而正處在探索發(fā)展階段的多元化生態(tài)補(bǔ)償對農(nóng)戶家庭發(fā)展韌性可能產(chǎn)生的影響尚未得到充分關(guān)注，尤其是缺少從微觀層面解析多元化生態(tài)補(bǔ)償方式與生態(tài)保護(hù)紅線區(qū)農(nóng)戶家庭發(fā)展韌性關(guān)系的研究。

在此基礎(chǔ)上，本研究以“三區(qū)三線”劃定試點(diǎn)省份山東省為調(diào)研地區(qū)，利用課題組對山東省7縣（區(qū)）生態(tài)保護(hù)紅線區(qū)農(nóng)戶的微觀調(diào)查數(shù)據(jù)，在科學(xué)測度多元生態(tài)補(bǔ)償方式和農(nóng)戶家庭發(fā)展韌性的基礎(chǔ)上，探討多元生態(tài)補(bǔ)償方式對生態(tài)保護(hù)紅線區(qū)農(nóng)戶家庭發(fā)展韌性的影響。與已有研究相比，本研究邊際貢獻(xiàn)主要體現(xiàn)在：①在經(jīng)典指標(biāo)體系的基礎(chǔ)上，結(jié)合農(nóng)戶主體與外界沖擊相抗衡的過程，構(gòu)建了涵蓋抵抗恢復(fù)能力、適應(yīng)調(diào)節(jié)能力和學(xué)習(xí)創(chuàng)新能力3個(gè)維度的多維韌性評價(jià)指標(biāo)體系，以更為恰當(dāng)?shù)胤从侈r(nóng)戶家庭發(fā)展韌性的階段性和動(dòng)態(tài)性特征。②中國處在加快實(shí)現(xiàn)共同富裕的關(guān)鍵時(shí)期，文章圍繞提高農(nóng)戶家庭發(fā)展韌性的目標(biāo)，探討多元生態(tài)補(bǔ)償方式對農(nóng)戶家庭發(fā)展韌性的影響，對現(xiàn)有研究進(jìn)行有益補(bǔ)充。

2 概念界定與研究假說

2. 1 概念界定

2. 1. 1 多元生態(tài)補(bǔ)償方式

在生態(tài)補(bǔ)償領(lǐng)域，“多元”可指補(bǔ)償主體、融資體系或補(bǔ)償方式的多元化［20］。本研究所探討的多元生態(tài)補(bǔ)償方式為政府主導(dǎo)下的補(bǔ)償方式多元化。由劉格格等［14］的研究可知，生態(tài)補(bǔ)償方式的“多元”不僅體現(xiàn)在補(bǔ)償方式種類的多樣化，還需考慮不同類型補(bǔ)償方式補(bǔ)償力度的差異。基于此，為了科學(xué)測量農(nóng)戶家庭獲得生態(tài)補(bǔ)償方式的多元化程度，研究進(jìn)一步構(gòu)建了多元化生態(tài)補(bǔ)償方式指數(shù)，該指數(shù)是將農(nóng)戶獲得的生態(tài)補(bǔ)償方式在種類和補(bǔ)償力度兩方面綜合量化后的數(shù)值。其計(jì)算方法是用農(nóng)戶家庭所獲得各類生態(tài)補(bǔ)償方式的補(bǔ)償額度除以生態(tài)補(bǔ)償總額后求平方和。此外，根據(jù)中國生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制與政策研究課題組［21］、王金南等［22］和靳樂山［23］對生態(tài)補(bǔ)償方式的劃定標(biāo)準(zhǔn)，將生態(tài)補(bǔ)償方式劃分為資金補(bǔ)償、實(shí)物補(bǔ)償、技術(shù)補(bǔ)償和產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目補(bǔ)償4種類型。其中，資金補(bǔ)償是指政府以補(bǔ)償金、補(bǔ)貼等轉(zhuǎn)移支付形式向農(nóng)戶提供資金支持；實(shí)物補(bǔ)償是指政府向農(nóng)戶提供農(nóng)機(jī)具、勞力、住房等生產(chǎn)和生活要素；技術(shù)補(bǔ)償是指政府無償向農(nóng)戶提供智力服務(wù)，例如管理組織模式的創(chuàng)新與推廣、生產(chǎn)技術(shù)的咨詢和培訓(xùn)等；產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目補(bǔ)償是指政府協(xié)助或主導(dǎo)受償?shù)貐^(qū)發(fā)展新型綠色產(chǎn)業(yè)等產(chǎn)業(yè)發(fā)展，以及實(shí)施或推進(jìn)生態(tài)環(huán)境修復(fù)項(xiàng)目等項(xiàng)目建設(shè)。同時(shí)，參考沈滿洪等［24］的分類標(biāo)準(zhǔn)，以不同生態(tài)補(bǔ)償方式對農(nóng)戶后續(xù)發(fā)展能力影響差異作為分類標(biāo)準(zhǔn)，將生態(tài)補(bǔ)償方式劃分為輸血型生態(tài)補(bǔ)償方式和造血型生態(tài)補(bǔ)償方式。其中，輸血型生態(tài)補(bǔ)償方式包括資金補(bǔ)償和實(shí)物補(bǔ)償，造血型生態(tài)補(bǔ)償方式包括技術(shù)補(bǔ)償和產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目補(bǔ)償。

2. 1. 2 家庭發(fā)展韌性

韌性（resilience，又譯作彈性、恢復(fù)力、復(fù)原力、抗逆力）在工程學(xué)、物理學(xué)、生態(tài)學(xué)、社會學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)等不同學(xué)科領(lǐng)域得到廣泛應(yīng)用，是一個(gè)具有可塑性的多元概念。近年來，韌性的概念內(nèi)涵得到不斷擴(kuò)充與深化，由最初表示恢復(fù)至初始狀態(tài)的能力［25］，演變?yōu)槭艿酵饬Ω蓴_時(shí)保持自身狀態(tài)不變的能力［26］，又逐步發(fā)展為強(qiáng)調(diào)受到干擾后自我調(diào)適、學(xué)習(xí)并提高抵御能力等更為廣泛的內(nèi)涵［6，27］。慮及生態(tài)保護(hù)紅線區(qū)農(nóng)戶生計(jì)可持續(xù)發(fā)展的現(xiàn)實(shí)困境，本研究參考Speranza等［6］和Barrett等［27］對韌性的界定，將農(nóng)戶家庭發(fā)展韌性定義為在應(yīng)對外部沖擊和干擾時(shí)，農(nóng)戶所擁有的抵抗恢復(fù)能力、適應(yīng)調(diào)節(jié)能力和學(xué)習(xí)創(chuàng)新能力，通過吸收化解、自我調(diào)適、系統(tǒng)更新使家庭達(dá)到持續(xù)發(fā)展的良好狀態(tài)。其中，抵抗恢復(fù)能力是指農(nóng)戶利用自身擁有的資源和權(quán)利維持生計(jì)穩(wěn)定性的能力，可由人力、物質(zhì)、金融、社會和自然5種生計(jì)資本表征。適應(yīng)調(diào)節(jié)能力反映了農(nóng)戶在穩(wěn)定生計(jì)的同時(shí)通過接受各方援助和采取調(diào)節(jié)措施以適應(yīng)新外部環(huán)境的能力，包括政府幫扶、親友協(xié)助和市場參與3個(gè)方面。學(xué)習(xí)創(chuàng)新能力體現(xiàn)了農(nóng)戶憑借漸進(jìn)式調(diào)節(jié)行為無法應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)沖擊時(shí)，采取順應(yīng)變化、技能革新、調(diào)整生計(jì)策略的能力，包括信息獲取、知識學(xué)習(xí)和創(chuàng)新轉(zhuǎn)型3個(gè)方面。3種能力分別對應(yīng)農(nóng)戶與外界干擾相抗衡的3個(gè)階段：第一階段，吸收化解。在較低的外部沖擊下，抵抗恢復(fù)能力通過吸收化解外部沖擊對家庭功能和結(jié)構(gòu)產(chǎn)生的影響，從而保持原有平衡狀態(tài)的持續(xù)性。第二階段，適應(yīng)調(diào)節(jié)。隨著外部沖擊力度逐漸增加，超越了抵抗恢復(fù)能力可以吸收化解的范圍，適應(yīng)調(diào)節(jié)功能開啟并發(fā)揮增量調(diào)整的重要作用。第三階段，系統(tǒng)更新。當(dāng)外部變化超過了適應(yīng)調(diào)節(jié)能力范疇時(shí)，系統(tǒng)需要引入新狀態(tài)變量以達(dá)到持續(xù)發(fā)展的新平衡狀態(tài)（圖1）。

2. 2 研究假說

發(fā)展韌性的理論研究指出，家庭發(fā)展韌性的提高主要面臨兩個(gè)障礙因素：一是阻礙家庭持續(xù)發(fā)展的潛在結(jié)構(gòu)性障礙［27］；二是限制家庭向上流動(dòng)傾向的主觀心理障礙［28］。勞動(dòng)力、資金等稀缺資源的投資選擇是改變家庭潛在結(jié)構(gòu)性障礙的重點(diǎn)，而激發(fā)家庭內(nèi)生致富動(dòng)力是減輕“福利依賴”“等靠要思想”等心理障礙的關(guān)鍵。因此，多元生態(tài)補(bǔ)償方式可能通過優(yōu)化勞動(dòng)力就業(yè)結(jié)構(gòu)、釋放發(fā)展性消費(fèi)支出和激發(fā)內(nèi)生致富動(dòng)力等途徑緩解家庭結(jié)構(gòu)性障礙和心理障礙，進(jìn)而發(fā)揮提升家庭發(fā)展韌性的重要作用（圖2）。

2. 2. 1 多元生態(tài)補(bǔ)償方式、勞動(dòng)力就業(yè)結(jié)構(gòu)與農(nóng)戶家庭發(fā)展韌性

勞動(dòng)力就業(yè)結(jié)構(gòu)是指勞動(dòng)就業(yè)人員在不同行業(yè)的分布比例，反映了農(nóng)戶家庭勞動(dòng)力由低收入傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)向高收入現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)流轉(zhuǎn)的現(xiàn)實(shí)情況［19］。勞動(dòng)力就業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化不但加快了土地流轉(zhuǎn)速度、推動(dòng)耕地利用轉(zhuǎn)型［29-30］，還可以提高生產(chǎn)技術(shù)效率、促進(jìn)農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步［31-32］，同時(shí)也影響了家庭收入結(jié)構(gòu)和家庭積累能力［33］，并最終在提升農(nóng)戶家庭發(fā)展韌性、助力增進(jìn)共同富裕方面起到關(guān)鍵作用。理論上，在當(dāng)?shù)卣e極鼓勵(lì)企業(yè)綠色發(fā)展、休閑服務(wù)產(chǎn)業(yè)和更廣泛農(nóng)村發(fā)展戰(zhàn)略的背景下，多元生態(tài)補(bǔ)償方式可以起到優(yōu)化農(nóng)戶家庭勞動(dòng)力就業(yè)結(jié)構(gòu)的關(guān)鍵作用。隨著地方政府探索推進(jìn)了技術(shù)補(bǔ)償、產(chǎn)業(yè)補(bǔ)償?shù)仍煅蜕鷳B(tài)補(bǔ)償方式，綠色農(nóng)業(yè)、生態(tài)旅游、民宿產(chǎn)業(yè)以及配套的康養(yǎng)服務(wù)業(yè)、餐飲業(yè)等新型產(chǎn)業(yè)快速發(fā)展，改變了當(dāng)?shù)貏趧?dòng)力市場需求，增加了多樣化非農(nóng)就業(yè)崗位供給［19］。此外，受限于最嚴(yán)格的生態(tài)環(huán)境治理約束，傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)行業(yè)較非農(nóng)行業(yè)的收益差距逐漸凸顯。為增加生產(chǎn)要素的邊際回報(bào)率，當(dāng)?shù)剞r(nóng)戶傾向于改變原有生產(chǎn)方式和生計(jì)策略選擇，逐漸調(diào)整勞動(dòng)力等關(guān)鍵生產(chǎn)要素配置，促使家庭勞動(dòng)力集中在優(yōu)勢生產(chǎn)部門，進(jìn)而優(yōu)化了農(nóng)戶家庭勞動(dòng)力就業(yè)結(jié)構(gòu)。因此，多元生態(tài)補(bǔ)償方式可能會通過優(yōu)化勞動(dòng)力就業(yè)結(jié)構(gòu)，從而提升農(nóng)戶家庭發(fā)展韌性。

2. 2. 2 多元生態(tài)補(bǔ)償方式、發(fā)展性消費(fèi)支出與農(nóng)戶家庭發(fā)展韌性

發(fā)展性消費(fèi)是指那些超越了基本生活所需的支出，體現(xiàn)了個(gè)體為提升生活質(zhì)量和實(shí)現(xiàn)自我發(fā)展而投資的強(qiáng)度［34］。汪險(xiǎn)生等［35］研究發(fā)現(xiàn)，發(fā)展性消費(fèi)能預(yù)示生活質(zhì)量的改善，即隨著發(fā)展性消費(fèi)的邊際消費(fèi)傾向逐漸提高，生活質(zhì)量的提升趨勢會愈加顯著。事實(shí)上，伴隨著農(nóng)戶在身體健康、技能培訓(xùn)、休閑娛樂等方面發(fā)展性消費(fèi)支出的逐步增加，不僅家庭成員的身體狀況、生存技能、能力素質(zhì)等人力資本水平得到明顯提升，還滿足個(gè)體自我發(fā)展、自我實(shí)現(xiàn)和精神文化生活的高層次需求，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)從抵抗恢復(fù)能力、適應(yīng)調(diào)節(jié)能力和學(xué)習(xí)創(chuàng)新能力3維度全面提升農(nóng)戶家庭發(fā)展韌性?？梢?，增加發(fā)展性消費(fèi)支出是提升農(nóng)戶家庭發(fā)展韌性和實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展的基本前提。從理論上講，影響農(nóng)戶家庭消費(fèi)行為的主要有“流動(dòng)性約束”和“背景風(fēng)險(xiǎn)”兩大因素［36］。而多元生態(tài)補(bǔ)償方式不僅可以通過發(fā)放資金補(bǔ)償、提供就業(yè)崗位等途徑直接增加農(nóng)戶家庭的轉(zhuǎn)移性收入，也可以通過改變農(nóng)戶家庭生產(chǎn)力、生計(jì)方式及生計(jì)策略選擇等途徑間接提高農(nóng)戶的創(chuàng)收能力，同時(shí)還能借助當(dāng)?shù)貏趧?dòng)力市場需求的變化刺激農(nóng)戶家庭非農(nóng)就業(yè)率持續(xù)增加，從而有效緩解了抑制農(nóng)戶消費(fèi)行為的“流動(dòng)性約束”和“背景風(fēng)險(xiǎn)”，并釋放了農(nóng)戶家庭的發(fā)展性消費(fèi)潛力空間。因此，多元生態(tài)補(bǔ)償方式可能會通過釋放發(fā)展性消費(fèi)支出，從而提升農(nóng)戶家庭發(fā)展韌性。

2. 2. 3 多元生態(tài)補(bǔ)償方式、內(nèi)生致富動(dòng)力與農(nóng)戶家庭發(fā)展韌性

動(dòng)力源于個(gè)體對環(huán)境信息的感知偏好和綜合評價(jià)，以及接收與處理信息后形成的行為態(tài)度、主觀規(guī)范和感知行為控制，是產(chǎn)生個(gè)體行為的先決條件［37-38］。內(nèi)生致富動(dòng)力反映了農(nóng)戶在追求美好生活過程中生計(jì)決策的自主與理性，是滿足自身未來發(fā)展需求的行為驅(qū)動(dòng)力。管睿等［39］指出，決定農(nóng)戶發(fā)展的根本力量是內(nèi)生動(dòng)力，只有化外部推力為內(nèi)部動(dòng)力，調(diào)動(dòng)農(nóng)戶追求未來美好生活的積極性、主動(dòng)性、創(chuàng)造性，才能保障家庭生計(jì)得以可持續(xù)高質(zhì)量發(fā)展，進(jìn)而發(fā)揮提升農(nóng)戶家庭發(fā)展韌性的重要作用。在可持續(xù)發(fā)展的要求下，激發(fā)生態(tài)保護(hù)者和地方發(fā)展的內(nèi)生動(dòng)力是進(jìn)行生態(tài)補(bǔ)償方式多元化設(shè)計(jì)的目標(biāo)之一［17］。近年來，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展相對滯后的生態(tài)保護(hù)紅線區(qū)，生態(tài)補(bǔ)償方式逐漸由“單一輸血型”補(bǔ)償轉(zhuǎn)變?yōu)椤岸嘣煅汀毖a(bǔ)償。理論上，多元生態(tài)補(bǔ)償方式激發(fā)農(nóng)戶內(nèi)生致富動(dòng)力的核心就在于生態(tài)補(bǔ)償與經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有高度的耦合性。例如，造血型生態(tài)補(bǔ)償方式通過開展技能培訓(xùn)、協(xié)助建立生態(tài)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)等途徑，在保障生態(tài)安全和資源合理利用的同時(shí)，能夠兼顧當(dāng)?shù)剞r(nóng)戶可行能力的發(fā)展和就業(yè)機(jī)會的供給，使得“扶智”與“扶志”充分結(jié)合，最終起到激發(fā)農(nóng)戶內(nèi)生致富動(dòng)力的積極作用。因此，多元生態(tài)補(bǔ)償方式可能會通過激發(fā)內(nèi)生致富動(dòng)力，從而提升農(nóng)戶家庭發(fā)展韌性。

綜合上述分析，對生態(tài)保護(hù)紅線區(qū)內(nèi)農(nóng)戶而言，多元生態(tài)補(bǔ)償方式會通過優(yōu)化勞動(dòng)力就業(yè)結(jié)構(gòu)、釋放發(fā)展性消費(fèi)支出和激發(fā)內(nèi)生致富動(dòng)力，進(jìn)而提升其家庭發(fā)展韌性?；诖耍岢鋈缦录僬f。

H1：多元生態(tài)補(bǔ)償方式能提升農(nóng)戶家庭發(fā)展韌性。

H2a：多元生態(tài)補(bǔ)償方式通過優(yōu)化勞動(dòng)力就業(yè)結(jié)構(gòu)，從而提升農(nóng)戶家庭發(fā)展韌性。

H2b：多元生態(tài)補(bǔ)償方式通過釋放發(fā)展性消費(fèi)支出，從而提升農(nóng)戶家庭發(fā)展韌性。

H2c：多元生態(tài)補(bǔ)償方式通過激發(fā)內(nèi)生致富動(dòng)力，從而提升農(nóng)戶家庭發(fā)展韌性。

3 研究設(shè)計(jì)

3. 1 數(shù)據(jù)來源

研究所采用數(shù)據(jù)來自課題組2022—2023年對“三區(qū)三線”劃定試點(diǎn)省份山東省7縣（區(qū)）的實(shí)地入戶調(diào)查。調(diào)查地點(diǎn)選擇東平縣、泰山區(qū)、墾利區(qū)、利津縣、鋼城區(qū)、費(fèi)縣、無棣縣7 個(gè)生態(tài)保護(hù)紅線覆蓋面積較大的樣本縣（區(qū)）。所選7個(gè)樣本縣（區(qū)）分布在山東省的不同區(qū)域，東平縣位于魯西平原區(qū)，墾利區(qū)、利津縣和無棣縣位于魯北濱海平原區(qū)，泰山區(qū)和鋼城區(qū)位于魯中山地區(qū)，費(fèi)縣位于魯南山地丘陵區(qū)。山東省不同地區(qū)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、歷史文化積淀等方面存在一定差異，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平整體上呈現(xiàn)出“東北—西南”遞減趨勢，歷史文化涵蓋了泰山文化、黃河文化、孔孟文化等不同地域文化。在調(diào)查方法上，本研究采取多階段抽樣法，首先，依據(jù)生態(tài)保護(hù)紅線區(qū)劃定范圍和生態(tài)補(bǔ)償實(shí)施情況，在上述樣本縣（區(qū)）中隨機(jī)抽取1～3個(gè)樣本鄉(xiāng)鎮(zhèn)；之后，在當(dāng)?shù)卣嚓P(guān)負(fù)責(zé)人員帶領(lǐng)下，依據(jù)每個(gè)鎮(zhèn)劃入生態(tài)保護(hù)紅線區(qū)社區(qū)數(shù)量和社區(qū)居民數(shù)量的多寡在每個(gè)鎮(zhèn)隨機(jī)選取40～60戶樣本農(nóng)戶，開展相關(guān)問卷調(diào)查。調(diào)查方式為一對一訪談，問卷內(nèi)容由課題組成員依據(jù)訪談情況如實(shí)填寫。調(diào)研結(jié)束后，為確保數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性和有效性，對問卷進(jìn)行篩選，剔除了存在離群值、缺失值的無效問卷，最終獲取有效問卷1 051份。

3. 2 模型構(gòu)建

3. 2. 1 基準(zhǔn)回歸模型

為厘清多元生態(tài)補(bǔ)償方式對農(nóng)戶家庭發(fā)展韌性的影響，本研究構(gòu)建如下基準(zhǔn)回歸模型：

3. 2. 2 中介效應(yīng)模型

如何保障中介效應(yīng)檢驗(yàn)的科學(xué)可靠性一直是學(xué)術(shù)界關(guān)注的焦點(diǎn)。近年來，心理學(xué)的傳統(tǒng)3段式逐步檢驗(yàn)法在經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域得到越來越廣泛的應(yīng)用［40］，但是近期越來越多的學(xué)者發(fā)現(xiàn)，在復(fù)雜社會科學(xué)的背景下因果問題尤為復(fù)雜，致使研究實(shí)踐的初衷和最終呈現(xiàn)效果之間可能存在一定的錯(cuò)位［41］。對此，借鑒Aguinis等［42］和牛志偉等［43］構(gòu)建4段式中介效應(yīng)模型的做法，在模型（1）的基礎(chǔ)上，構(gòu)建模型（2）、模型（3）和模型（4）來檢驗(yàn)因果關(guān)系中的中介效應(yīng)，具體模型設(shè)定如下所示：

3. 3 變量設(shè)置

3. 3. 1 因變量

本研究因變量為生態(tài)保護(hù)紅線區(qū)農(nóng)戶家庭發(fā)展韌性，采用多維發(fā)展韌性指數(shù)（multidimensional developmentresilience index，簡稱MDRI）表征。結(jié)合前文概念界定并借鑒Speranza等［6］和Barrett等［27］的研究，家庭發(fā)展韌性評價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建包括抵抗恢復(fù)能力、適應(yīng)調(diào)節(jié)能力和學(xué)習(xí)創(chuàng)新能力3個(gè)維度，多維發(fā)展韌性指數(shù)（MDRI）的計(jì)算公式如下所示：

此外，由于學(xué)界關(guān)于多維發(fā)展韌性指標(biāo)權(quán)重賦值方法的選擇暫無統(tǒng)一定論，且目前為止尚未找到一種絕對優(yōu)于等權(quán)重法的賦權(quán)方法，所以參考多數(shù)學(xué)者的處理方法，選擇牛津大學(xué)貧困與人類發(fā)展研究中心和聯(lián)合國開發(fā)計(jì)劃署提出的等權(quán)重賦值法對指標(biāo)進(jìn)行賦權(quán)，家庭發(fā)展韌性指標(biāo)的賦權(quán)結(jié)果見表1。

3. 3. 2 核心自變量

本研究核心自變量是多元生態(tài)補(bǔ)償方式，用來衡量生態(tài)保護(hù)紅線區(qū)農(nóng)戶獲得生態(tài)補(bǔ)償方式的多元化程度。生態(tài)補(bǔ)償方式的多元化表現(xiàn)在補(bǔ)償種類的多樣化和補(bǔ)償額度的差異性兩個(gè)方面，故而需要將補(bǔ)償種類和補(bǔ)償額度同時(shí)納入測度模型進(jìn)行計(jì)算。慮及4種生態(tài)補(bǔ)償方式均屬于政府轉(zhuǎn)移支付資金在實(shí)際使用過程中的多樣化表達(dá)形式，將農(nóng)戶獲得的不同類型生態(tài)補(bǔ)償方式統(tǒng)一量化為資金，以實(shí)現(xiàn)不同生態(tài)補(bǔ)償方式補(bǔ)償額度之間的可比性和可加性。

赫芬達(dá)爾-赫希曼指數(shù)是現(xiàn)有文獻(xiàn)中常用來測度多元化程度的一種綜合指數(shù)［44］，該指數(shù)數(shù)值反向反映多元化程度。慮及思維習(xí)慣，使用逆赫芬達(dá)爾-赫希曼指數(shù)測度農(nóng)戶獲得生態(tài)補(bǔ)償方式的多元化程度，該指數(shù)數(shù)值越大，意味著多元化程度越高。4種生態(tài)補(bǔ)償方式補(bǔ)償額度和多元生態(tài)補(bǔ)償方式指數(shù)的計(jì)算公式如下所示：

3. 3. 3 中介變量

本研究中介變量為勞動(dòng)力就業(yè)結(jié)構(gòu)、發(fā)展性消費(fèi)支出和內(nèi)生致富動(dòng)力。借鑒李玉山等［45］、李坦等［19］、尹志超等［36］的研究，將中介變量指標(biāo)設(shè)置為：①勞動(dòng)力就業(yè)結(jié)構(gòu)指標(biāo)的測算思路是求家庭總非農(nóng)就業(yè)人數(shù)與總勞動(dòng)力人數(shù)的比值；②發(fā)展性消費(fèi)支出指標(biāo)使用家庭人均設(shè)備用品、教育文娛、交通通信等消費(fèi)支出來測度；③內(nèi)生致富動(dòng)力指標(biāo)的測算思路是在問卷中設(shè)置對應(yīng)問題“在下列選項(xiàng)中，您的家庭屬于哪一種生活狀態(tài)？”。

3. 3. 4 控制變量

慮及可能存在的遺漏變量問題，借鑒已有相關(guān)研究［10，46］，選擇如下控制變量：①戶主的個(gè)體特征，包括戶主性別、戶主年齡、戶主婚姻狀況；②農(nóng)戶的家庭特征，包括黨員戶、家庭成員規(guī)模、家庭撫養(yǎng)比；③農(nóng)戶所在的區(qū)域特征，包括經(jīng)濟(jì)增長。

3. 4 描述性統(tǒng)計(jì)分析

所有變量的描述性統(tǒng)計(jì)特征見表2。結(jié)果顯示，首先，生態(tài)保護(hù)紅線區(qū)農(nóng)戶家庭發(fā)展韌性指數(shù)的均值是0. 46，標(biāo)準(zhǔn)差為0. 15，極值區(qū)間是0. 10～0. 84，研究區(qū)域內(nèi)農(nóng)戶家庭發(fā)展韌性指標(biāo)的最小值出現(xiàn)在無棣縣，最大值出現(xiàn)在利津縣，最大值與最小值的差距超過0. 74，表明生態(tài)保護(hù)紅線區(qū)不同農(nóng)戶之間家庭發(fā)展韌性指數(shù)差異較大。本研究測算的多元生態(tài)補(bǔ)償方式變量均值為0. 31，標(biāo)準(zhǔn)差為0. 29。其中，接受輸血型生態(tài)補(bǔ)償方式的農(nóng)戶最多，均值為0. 91，相較之下，接受造血型生態(tài)補(bǔ)償方式的農(nóng)戶偏少，均值為0. 40?？疾鞓颖?個(gè)維度的中介變量中，勞動(dòng)力就業(yè)結(jié)構(gòu)指標(biāo)的均值為0. 57，說明所選研究區(qū)域農(nóng)戶非農(nóng)就業(yè)率偏高，表明在生態(tài)保護(hù)紅線區(qū)農(nóng)業(yè)發(fā)展受限的情況下，當(dāng)?shù)剞r(nóng)戶傾向于改變原有生產(chǎn)方式和生計(jì)策略選擇，勞動(dòng)力等關(guān)鍵生產(chǎn)要素配置逐漸由農(nóng)業(yè)領(lǐng)域轉(zhuǎn)移到非農(nóng)領(lǐng)域；發(fā)展性消費(fèi)支出指標(biāo)的均值為4 726. 07元，與2021年農(nóng)村人均發(fā)展性消費(fèi)支出6 541元相比處于較低水平，說明生態(tài)保護(hù)紅線區(qū)農(nóng)戶關(guān)于發(fā)展性消費(fèi)支出的消費(fèi)意愿有待進(jìn)一步提升；內(nèi)生致富動(dòng)力指標(biāo)的均值為1. 34，有97. 62%的農(nóng)戶具有較強(qiáng)的內(nèi)生致富動(dòng)力，僅有2. 38%的農(nóng)戶選擇依靠政府幫扶生活，這意味著當(dāng)?shù)剞r(nóng)戶自我發(fā)展意識總體而言處于較高水平。

4 實(shí)證分析結(jié)果

4. 1 多元生態(tài)補(bǔ)償方式對農(nóng)戶家庭發(fā)展韌性的影響

4. 1. 1 基準(zhǔn)回歸結(jié)果

多元生態(tài)補(bǔ)償方式對農(nóng)戶家庭發(fā)展韌性影響的基準(zhǔn)回歸結(jié)果見表3。首先，為驗(yàn)證前文假說H1，控制了戶主特征、家庭特征和區(qū)域特征，并選擇OLS估計(jì)方法進(jìn)行回歸，結(jié)果顯示核心自變量多元生態(tài)補(bǔ)償方式在1%統(tǒng)計(jì)水平上顯著為正，系數(shù)為0. 167 7，這表明多元生態(tài)補(bǔ)償方式有效提升了生態(tài)保護(hù)紅線區(qū)農(nóng)戶家庭發(fā)展韌性，且多元生態(tài)補(bǔ)償方式每增加一單位標(biāo)準(zhǔn)差，預(yù)計(jì)農(nóng)戶家庭發(fā)展韌性大約會提升32. 42%（0. 167 7×0. 29/0. 15）。對于估計(jì)過程中可能存在的偽回歸問題，參考Günther等［47］的解決方法，將因變量“農(nóng)戶家庭發(fā)展韌性”由連續(xù)變量轉(zhuǎn)換為二分類變量，即因變量在均值（0. 46）以上賦值為1，反之賦值為0。此外，由于轉(zhuǎn)化后的因變量為二分變量，所以重新選擇Probit模型驗(yàn)證基準(zhǔn)回歸結(jié)果，發(fā)現(xiàn)多元生態(tài)補(bǔ)償方式的影響系數(shù)在1%統(tǒng)計(jì)水平上顯著為正值，仍支持多元生態(tài)補(bǔ)償方式提升農(nóng)戶家庭發(fā)展韌性的有效性，假說H1初步得證。

4. 1. 2 穩(wěn)健性檢驗(yàn)

本研究進(jìn)一步采取控制村級啞變量、增加其它控制變量、數(shù)據(jù)縮尾處理、更換因變量權(quán)重測算方式等策略進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)，基準(zhǔn)回歸的穩(wěn)健性檢驗(yàn)結(jié)果見表4。第一，控制村級啞變量。生態(tài)保護(hù)紅線區(qū)農(nóng)戶調(diào)查涉及的樣本村莊較多，這些行政村整體呈現(xiàn)出較為分散的格局，零星分布在魯北、魯南、魯中和魯西的不同區(qū)域。慮及山東省內(nèi)各村莊在經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和歷史文化積淀上存在的差異可能影響實(shí)證結(jié)果的穩(wěn)健性，進(jìn)一步在基準(zhǔn)回歸的基礎(chǔ)上控制了村級啞變量。第二，補(bǔ)充其他控制變量。由于政策執(zhí)行力度會通過影響生態(tài)補(bǔ)償實(shí)施效果進(jìn)而作用于農(nóng)戶家庭發(fā)展韌性，參考莫勇波等［48］的測度思路計(jì)算政策執(zhí)行力指數(shù)，并將其納入基準(zhǔn)回歸模型重新回歸。第三，數(shù)據(jù)縮尾處理?？紤]到樣本數(shù)據(jù)中可能存在的異常值問題，進(jìn)一步對所有變量進(jìn)行1%的數(shù)據(jù)縮尾處理，并對處理后的樣本重新回歸以減少異常值對實(shí)證檢驗(yàn)的干擾。第四，更換因變量權(quán)重測算方式?？紤]到家庭發(fā)展韌性指標(biāo)體系所選取的各項(xiàng)指標(biāo)屬于并列關(guān)系，并且分析的指標(biāo)之間存在一定關(guān)聯(lián)，因而重新采用CRITIC法賦權(quán)并核算農(nóng)戶家庭發(fā)展韌性。從4個(gè)回歸結(jié)果來看，多元生態(tài)補(bǔ)償方式對生態(tài)保護(hù)紅線區(qū)農(nóng)戶家庭發(fā)展韌性的系數(shù)仍顯著為正，估計(jì)結(jié)果與前文結(jié)論保持一致。

4. 1. 3 內(nèi)生性問題的討論

核心自變量與因變量之間可能存在反向因果關(guān)系，由此產(chǎn)生內(nèi)生性問題。這是因?yàn)?，隨著農(nóng)戶家庭發(fā)展韌性的提升，其參與生態(tài)治理的需求愈加迫切，進(jìn)而可能對多元生態(tài)補(bǔ)償方式供給水平產(chǎn)生一定的影響。因此，采用工具變量法來緩解該問題。該方法可以分解為兩個(gè)主要步驟：第一，找到一個(gè)同時(shí)滿足相關(guān)性和排他性要求的工具變量；第二，將找到的工具變量帶入2SLS模型中，在第一階段檢驗(yàn)工具變量的有效性，在第二階段比較基準(zhǔn)回歸結(jié)果與重新回歸結(jié)果的一致性。關(guān)于工具變量的選擇，借鑒Ellis等［49］的研究，將工具變量設(shè)置為“社區(qū)平均多元生態(tài)補(bǔ)償方式”，即通過剔除農(nóng)戶個(gè)體后再計(jì)算社區(qū)內(nèi)其他農(nóng)戶的平均多元生態(tài)補(bǔ)償方式。對于居住在同一社區(qū)的農(nóng)戶，“同儕效應(yīng)”導(dǎo)致其在生活環(huán)境、行為習(xí)慣、生計(jì)決策等方面具有相似性，因此工具變量“同一社區(qū)其他農(nóng)戶多元生態(tài)補(bǔ)償方式的均值”與農(nóng)戶個(gè)體的多元生態(tài)補(bǔ)償方式具有較強(qiáng)的相關(guān)性。但是這一變量與農(nóng)戶家庭發(fā)展韌性卻不相關(guān)，滿足工具變量相關(guān)性與外生性的基本條件。引入工具變量的2SLS 估計(jì)結(jié)果見表5。首先，Cragg-Donald Wald F 統(tǒng)計(jì)量大于10，Kleibergen-Paaprk LM 統(tǒng)計(jì)量在1%水平上顯著，說明通過了弱工具變量檢驗(yàn)和工具變量識別不足檢驗(yàn)。其次，2SLS第一階段估計(jì)結(jié)果表明，選取的工具變量與和自變量多元生態(tài)補(bǔ)償方式之間呈顯著正相關(guān)，滿足相關(guān)性要求。2SLS第二階段的回歸結(jié)果顯示，多元生態(tài)補(bǔ)償方式的系數(shù)仍顯著為正值，表明農(nóng)戶獲得的多元生態(tài)補(bǔ)償方式每增加一個(gè)單位，對應(yīng)的家庭發(fā)展韌性會隨之提升30. 07%。這一結(jié)果進(jìn)一步論證了基準(zhǔn)回歸結(jié)果的穩(wěn)健性。

4. 2 多元生態(tài)補(bǔ)償方式對農(nóng)戶家庭發(fā)展韌性的影響機(jī)制檢驗(yàn)

根據(jù)前文構(gòu)建的4段式中介效應(yīng)模型驗(yàn)證假設(shè)H2，主要包括4個(gè)步驟：第一，通過模型（1）檢驗(yàn)核心自變量對因變量的影響，如果核心自變量系數(shù)顯著，則總效應(yīng)顯著；第二，通過模型（2）檢驗(yàn)核心自變量對中介變量的影響，如果中介變量系數(shù)顯著，則需進(jìn)行后續(xù)檢驗(yàn)；第三，通過模型（3）和模型（4）檢驗(yàn)中介變量對因變量的影響，如果中介變量系數(shù)顯著，則初步證明中介效應(yīng)成立；第四，分別進(jìn)行Sobel檢驗(yàn)和Bootstrap（1 000次）抽樣檢驗(yàn)，如果兩種檢驗(yàn)均能通過，則再次證明中介效應(yīng)成立。

多元生態(tài)補(bǔ)償方式對農(nóng)戶家庭發(fā)展韌性的中介效應(yīng)檢驗(yàn)結(jié)果見表6。其中，勞動(dòng)力就業(yè)結(jié)構(gòu)的中介效應(yīng)檢驗(yàn)結(jié)果如列（1）—列（4）所示。首先，結(jié)果顯示核心自變量多元生態(tài)補(bǔ)償方式在1%統(tǒng)計(jì)水平上顯著為正，與基準(zhǔn)回歸結(jié)果一致，支持多元生態(tài)補(bǔ)償方式提升農(nóng)戶家庭發(fā)展韌性的有效性。其次，列（2）多元生態(tài)補(bǔ)償方式系數(shù)顯著為正，驗(yàn)證了多元生態(tài)補(bǔ)償補(bǔ)償方式對中介變量勞動(dòng)力就業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化作用。隨后，列（3）—列（4）中介變量勞動(dòng)力就業(yè)結(jié)構(gòu)的系數(shù)均顯著為正值，初步證明中介效應(yīng)的存在。最后，分別進(jìn)行Sobel檢驗(yàn)和Bootstrap（1 000次）抽樣檢驗(yàn)，結(jié)果顯示Z 值統(tǒng)計(jì)量是5. 010，且在1%水平上顯著，置信度為95%的置信區(qū)間不包括0。上述結(jié)果均表明勞動(dòng)力就業(yè)結(jié)構(gòu)的中介效應(yīng)成立，即多元生態(tài)補(bǔ)償方式通過優(yōu)化勞動(dòng)力就業(yè)結(jié)構(gòu)，從而提升農(nóng)戶家庭發(fā)展韌性，假說H2a得到驗(yàn)證。此外，列（5）—列（8）和列（9）—列（12）分別是發(fā)展性消費(fèi)支出和內(nèi)生致富動(dòng)力的中介效應(yīng)檢驗(yàn)結(jié)果，同理可驗(yàn)證多元補(bǔ)償方式可以通過釋放發(fā)展性消費(fèi)支出和激發(fā)農(nóng)戶內(nèi)生致富動(dòng)力進(jìn)而起到提升家庭發(fā)展韌性的重要作用。綜合上述結(jié)果可知，勞動(dòng)力就業(yè)結(jié)構(gòu)、發(fā)展性消費(fèi)支出和內(nèi)生致富動(dòng)力在多元生態(tài)補(bǔ)償方式和農(nóng)戶家庭發(fā)展韌性之間發(fā)揮中介效應(yīng)，假說H2a、H2b、H2c均成立。

4. 3 多元生態(tài)補(bǔ)償方式對農(nóng)戶家庭發(fā)展韌性影響的異質(zhì)性檢驗(yàn)

為進(jìn)一步揭示不同農(nóng)戶群體從多元生態(tài)補(bǔ)償方式中獲益的異質(zhì)性，本研究基于戶主年齡、人均收入水平和戶主受教育水平等方面的差異開展異質(zhì)性分析。第一，代際差異理論認(rèn)為，不同世代群體因其出生時(shí)代、社會環(huán)境和生活經(jīng)歷的不同，造就了有差異的價(jià)值觀、人生態(tài)度和行為方式。因此，由年齡產(chǎn)生的代際差異可能會影響到多元生態(tài)補(bǔ)償方式對農(nóng)戶家庭發(fā)展韌性的提升作用，根據(jù)“戶主是否在1980年之前出生”將農(nóng)戶家庭劃分為老一代農(nóng)戶和新生代農(nóng)戶兩個(gè)群體，并據(jù)此分析多元生態(tài)補(bǔ)償方式對不同代際農(nóng)戶家庭發(fā)展韌性的影響差異。第二，考慮到不同收入水平的農(nóng)戶家庭在家庭背景、可行能力、生計(jì)策略以及社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)等方面的較大差異可能產(chǎn)生明顯的家庭發(fā)展韌性差距，因此根據(jù)“家庭人均可支配收入是否低于樣本均值”將農(nóng)戶家庭劃分為低收入組和高收入組兩個(gè)群體，并據(jù)此分析多元生態(tài)補(bǔ)償方式對不同收入農(nóng)戶家庭發(fā)展韌性的影響差異。再次，由于戶主受教育程度的不同，可能造成其在生態(tài)認(rèn)知、綠色技術(shù)采納、重大生計(jì)決策等方面存在較大差異，進(jìn)而可能會拉大農(nóng)戶群體之間的發(fā)展韌性差距，為此，根據(jù)“戶主受教育水平是否低于樣本均值”將農(nóng)戶家庭劃分為低學(xué)歷組和高學(xué)歷組兩個(gè)群體，并據(jù)此分析多元生態(tài)補(bǔ)償方式對不同學(xué)歷農(nóng)戶家庭發(fā)展韌性的影響差異。

以戶主年齡、家庭人均收入水平和戶主受教育水平作為分組標(biāo)準(zhǔn)，將樣本劃分為老一代組與新生代組、低收入組與高收入組、低學(xué)歷組與高學(xué)歷組后，分別進(jìn)行回歸分析。同時(shí)，進(jìn)一步運(yùn)用費(fèi)舍爾組合檢驗(yàn)法進(jìn)行組間差異性檢驗(yàn)，該方法通過“自抽樣法（ Bootstrap） ”計(jì)算出“經(jīng)驗(yàn)P值”，并以此判斷分組回歸組間差異是否顯著。多元生態(tài)補(bǔ)償方式對農(nóng)戶家庭發(fā)展韌性影響的異質(zhì)性分析結(jié)果見表7。首先，在年齡分組方面，兩組回歸系數(shù)的組間差異在5%顯著水平上通過了費(fèi)舍爾組合檢驗(yàn)，這說明多元生態(tài)補(bǔ)償方式對于老一代農(nóng)戶家庭發(fā)展韌性的提升作用更強(qiáng)；其次，在收入分組方面，經(jīng)驗(yàn)P 值均在5%的水平上顯著，說明多元生態(tài)補(bǔ)償方式對家庭發(fā)展韌性的提升作用在低收入群體中更為顯著。最后，在受教育水平分組方面，多元生態(tài)補(bǔ)償方式系數(shù)均正向顯著，經(jīng)驗(yàn)P值在1%的水平上顯著，說明盡管多元生態(tài)補(bǔ)償方式對不同分組農(nóng)戶家庭發(fā)展韌性均產(chǎn)生了顯著提升作用，但是對低學(xué)歷組農(nóng)戶家庭發(fā)展韌性的提升作用要明顯高于對高學(xué)歷組農(nóng)戶家庭發(fā)展韌性的影響。這是因?yàn)?，老一代、低收入、低學(xué)歷的農(nóng)戶往往面臨獲取發(fā)展機(jī)會難度大、擺脫相對貧困能力不足、增收渠道單一等困境，這類群體有更強(qiáng)的意愿通過多元生態(tài)補(bǔ)償方式來獲取穩(wěn)定補(bǔ)貼、發(fā)展機(jī)會和提升勞動(dòng)技能。因此，多元生態(tài)補(bǔ)償方式對這些弱勢農(nóng)戶群體發(fā)展韌性的影響更為顯著，這說明多元生態(tài)補(bǔ)償方式具有“底層保障型”特征。

4. 4 進(jìn)一步討論：多元生態(tài)補(bǔ)償方式對農(nóng)戶家庭發(fā)展韌性不同維度的影響差異

依據(jù)前文理論分析可知，農(nóng)戶家庭發(fā)展韌性包含抵抗恢復(fù)能力、適應(yīng)調(diào)節(jié)能力和學(xué)習(xí)創(chuàng)新能力3個(gè)維度，多元生態(tài)補(bǔ)償方式可以劃分為輸血型生態(tài)補(bǔ)償方式和造血型生態(tài)補(bǔ)償方式兩種類型。因此，為進(jìn)一步探究多元生態(tài)補(bǔ)償方式對不同維度農(nóng)戶家庭發(fā)展韌性的影響，研究進(jìn)一步將核心自變量分別設(shè)置為“是否獲輸血型生態(tài)補(bǔ)償方式”和“是否獲造血型生態(tài)補(bǔ)償方式”，將因變量分別設(shè)置為抵抗恢復(fù)能力、適應(yīng)調(diào)節(jié)能力和學(xué)習(xí)創(chuàng)新能力，并采用OLS估計(jì)方法進(jìn)行回歸。

多元生態(tài)補(bǔ)償方式對農(nóng)戶家庭發(fā)展韌性不同維度的影響結(jié)果見表8。結(jié)果顯示，輸血型生態(tài)補(bǔ)償方式和造血型生態(tài)補(bǔ)償方式均能對農(nóng)戶家庭抵抗恢復(fù)能力、適應(yīng)調(diào)節(jié)能力和學(xué)習(xí)創(chuàng)新能力產(chǎn)生一定的積極影響，即二者均對農(nóng)戶家庭發(fā)展韌性發(fā)揮了多維提升作用。但是，不難發(fā)現(xiàn)，相較于輸血型生態(tài)補(bǔ)償方式而言，造血型生態(tài)補(bǔ)償方式在抵抗恢復(fù)能力、適應(yīng)調(diào)節(jié)能力和學(xué)習(xí)創(chuàng)新能力3個(gè)維度均發(fā)揮了更強(qiáng)的提升作用。究其原因，輸血型生態(tài)補(bǔ)償方式是一種通過直接給予現(xiàn)金、生活或生產(chǎn)資料等途徑實(shí)現(xiàn)“授之以魚”的生態(tài)補(bǔ)償方式，雖然能產(chǎn)生立竿見影的幫扶效果，但是存在不可忽視的“救助缺陷”，難以保障政策效果的可持續(xù)性［26］。而造血型生態(tài)補(bǔ)償方式則是一種借助提供智力服務(wù)、產(chǎn)業(yè)或項(xiàng)目支持等途徑實(shí)現(xiàn)“授之以漁”的生態(tài)補(bǔ)償方式，能夠催生農(nóng)戶的自我持續(xù)發(fā)展能力，幫助受償農(nóng)戶逐漸減少對政府的物質(zhì)依賴，憑借努力奮斗走向自力更生之路。因此，造血型生態(tài)補(bǔ)償方式對農(nóng)戶家庭發(fā)展韌性的提升作用總體要優(yōu)于輸血型生態(tài)補(bǔ)償方式。

5 結(jié)論與啟示

5. 1 結(jié)論

本研究以生態(tài)保護(hù)紅線區(qū)農(nóng)戶為研究對象，探討了多元生態(tài)補(bǔ)償方式對農(nóng)戶家庭發(fā)展韌性的影響。研究結(jié)果表明：①多元生態(tài)補(bǔ)償方式對農(nóng)戶家庭發(fā)展韌性發(fā)揮顯著提升作用，這一作用主要通過優(yōu)化勞動(dòng)力就業(yè)結(jié)構(gòu)、釋放家庭發(fā)展性消費(fèi)支出和激發(fā)農(nóng)戶內(nèi)生致富動(dòng)力等路徑實(shí)現(xiàn)。②多元生態(tài)補(bǔ)償方式具有“底層保障型”特征，具體表現(xiàn)為對老一代、低收入水平和低學(xué)歷的弱勢農(nóng)戶群體發(fā)展韌性的影響更為顯著。③輸血型生態(tài)補(bǔ)償方式和造血型生態(tài)補(bǔ)償方式均對農(nóng)戶家庭抵抗恢復(fù)能力、適應(yīng)調(diào)節(jié)能力和學(xué)習(xí)創(chuàng)新能力產(chǎn)生了積極影響?？傮w上，相較于輸血型生態(tài)補(bǔ)償方式而言，造血型生態(tài)補(bǔ)償方式對農(nóng)戶家庭發(fā)展韌性發(fā)揮了更強(qiáng)的提升作用。

5. 2 政策啟示

基于研究結(jié)論，提出以下政策建議：①在發(fā)展相對滯后的生態(tài)保護(hù)紅線區(qū)，需重視多元生態(tài)補(bǔ)償方式在破解農(nóng)戶家庭保護(hù)與發(fā)展困境中的重要作用。當(dāng)前，生態(tài)保護(hù)紅線區(qū)生態(tài)補(bǔ)償實(shí)踐探索存在中央財(cái)政轉(zhuǎn)移支付制度缺位、市場化補(bǔ)償手段應(yīng)用性有限、對農(nóng)戶可持續(xù)生計(jì)關(guān)注不足等問題。為此，各級政府未來可在整合現(xiàn)有生態(tài)補(bǔ)償政策的基礎(chǔ)上，開展生態(tài)綜合補(bǔ)償，大力推行林業(yè)碳匯交易、水權(quán)水質(zhì)交易、生態(tài)產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營等市場化生態(tài)補(bǔ)償方式，建立全覆蓋、不重復(fù)、可銜接的生態(tài)補(bǔ)償體系。②關(guān)注多元生態(tài)補(bǔ)償方式提升家庭發(fā)展韌性的異質(zhì)性特征，適度提高生態(tài)補(bǔ)償政策目標(biāo)和工具的瞄準(zhǔn)性。慮及目前生態(tài)補(bǔ)償存在一定的參與門檻，致使部分農(nóng)戶不能參與其中而獲得經(jīng)濟(jì)收益。而事實(shí)上，弱勢群體有更強(qiáng)的意愿通過多元生態(tài)補(bǔ)償方式來獲取穩(wěn)定補(bǔ)貼、發(fā)展機(jī)會和勞動(dòng)技能。因此，應(yīng)通過適當(dāng)降低生態(tài)補(bǔ)償政策的參與門檻，讓更多弱勢群體參與生態(tài)補(bǔ)償而獲益，以更好地發(fā)揮多元生態(tài)補(bǔ)償方式的底層保障功能。③逐步形成以“造血型生態(tài)補(bǔ)償方式為主，輸血型生態(tài)補(bǔ)償方式為輔”的可持續(xù)發(fā)展機(jī)制。重點(diǎn)協(xié)助和鼓勵(lì)地方政府實(shí)施多元化的造血型生態(tài)補(bǔ)償，不斷探索包括對口協(xié)作、異地開發(fā)、生態(tài)恢復(fù)項(xiàng)目、技能培訓(xùn)、綠色產(chǎn)業(yè)等造血型生態(tài)補(bǔ)償方式，以期發(fā)揮等量補(bǔ)償額度的最大效益。

在改革開放40多年的發(fā)展歷程中，生態(tài)補(bǔ)償作為國家治理的重要政策工具，其功能定位對接國家重大戰(zhàn)略需求，緊密結(jié)合時(shí)代特征和基本國情，經(jīng)歷了專注環(huán)境保護(hù)、兼顧環(huán)境保護(hù)與減貧、協(xié)同推進(jìn)環(huán)境保護(hù)和共同富裕3個(gè)階段，為國家經(jīng)濟(jì)社會高質(zhì)量發(fā)展做出重要貢獻(xiàn)。當(dāng)前中國正處在生態(tài)文明和共同富裕的雙重戰(zhàn)略疊加期，在“綠水青山就是金山銀山”理念指引下，生態(tài)補(bǔ)償作為促進(jìn)生態(tài)資源富集區(qū)共同富裕的普惠機(jī)制，將致力于實(shí)現(xiàn)全體人民共同富裕和人與自然和諧共生的雙重戰(zhàn)略目標(biāo)。鑒于此，本研究以生態(tài)保護(hù)紅線區(qū)農(nóng)戶為例，重點(diǎn)探討了多元生態(tài)補(bǔ)償方式對農(nóng)戶家庭發(fā)展韌性的影響，為后續(xù)相關(guān)研究提供有益借鑒的同時(shí)，仍存在一定不足和進(jìn)一步研究空間：①研究樣本的局限性。由于中國各地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡，導(dǎo)致不同地區(qū)生態(tài)補(bǔ)償執(zhí)行情況有所差異，盡管本研究選擇山東省生態(tài)保護(hù)紅線區(qū)作為研究區(qū)域有助于探索前沿理論，但結(jié)論的普適性仍需謹(jǐn)慎對待。未來研究還需要結(jié)合不同地區(qū)生態(tài)補(bǔ)償政策的異質(zhì)性特征，利用實(shí)證分析方法驗(yàn)證本研究所得結(jié)論的普適性。②研究視角的局限性。在生態(tài)補(bǔ)償領(lǐng)域，“多元”可指補(bǔ)償主體、融資體系或補(bǔ)償方式的多元化。因此，除本研究所關(guān)注的多元化生態(tài)補(bǔ)償方式外，未來研究有必要進(jìn)一步探究補(bǔ)償主體和融資體系的多元化。

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（責(zé)任編輯：蔣金星）