能源轉(zhuǎn)型政策的碳減排效應(yīng)
——基于新能源示范城市的準自然實驗

景國文 汪 達

1（南開大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院，天津 300071） 2（江西省社會科學(xué)院江西社會科學(xué)雜志社，南昌 330000）3（江西財經(jīng)大學(xué)工商管理學(xué)院，南昌 330000）

引 言

隨著二氧化碳等溫室氣體排放導(dǎo)致全球氣候變暖等災(zāi)害現(xiàn)象發(fā)生，越來越多的國家意識到降低碳排放對于人類經(jīng)濟社會可持續(xù)發(fā)展的重要性。而造成溫室氣體排放增加的重要原因之一就是煤炭、石油等化石能源的大量消耗。為推動低碳轉(zhuǎn)型發(fā)展，2020 年中國政府提出到2030 年實現(xiàn)碳達峰，到2060 年實現(xiàn)碳中和的雙碳目標。但受制于工業(yè)結(jié)構(gòu)及經(jīng)濟發(fā)展階段等因素影響，當(dāng)前能源消費結(jié)構(gòu)中化石能源消費比重過高，2022 年中國能源消費總量中煤炭消費總量占比達到56.2%，而太陽能、風(fēng)能等新能源消費量還有待提高，碳減排的壓力仍然較大。新能源的使用能夠有效降低碳排放［1，2］，因此需要加大新能源使用，通過能源的節(jié)約與替換來降低碳排放。

為推動新能源發(fā)展，中國相繼頒布實施了《可再生能源法》、《可再生能源中長期規(guī)劃》，并且將新能源發(fā)展納入到“十四五” 發(fā)展規(guī)劃，為新能源發(fā)展進一步指明方向。2014 年國家能源局公布了新能源示范城市建設(shè)名單，并且對新能源示范城市建設(shè)內(nèi)容等均提出明確要求，如明確提出試點城市要大力發(fā)展風(fēng)能和太陽能等新能源、推動新能源技術(shù)研發(fā)等。那么新能源示范城市作為能源政策的一項嘗試，能否助力雙碳目標實現(xiàn)，能否降低碳排放？ 對此，本文將研究新能源示范城市的碳減排效應(yīng)，在理論分析新能源示范城市政策影響碳排放的作用機理基礎(chǔ)上，考察新能源示范城市政策對碳排放的影響，從而為中國碳達峰、碳中和目標順利實現(xiàn)及中國能源政策調(diào)整提供經(jīng)驗啟示。

自碳達峰、碳中和目標確立以來，碳減排成為學(xué)術(shù)界研究的焦點。諸多學(xué)者圍繞如何實現(xiàn)碳減排進行研究。有學(xué)者基于環(huán)境治理的視角，發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制［3，4］、環(huán)境立法［5］、排污費征收［6］等均能夠顯著降低碳排放。也有學(xué)者從數(shù)字經(jīng)濟角度入手，研究數(shù)字經(jīng)濟對碳排放的影響，發(fā)現(xiàn)數(shù)字經(jīng)濟、大數(shù)據(jù)的發(fā)展能夠促進碳減排［7，8］。還有一些學(xué)者研究低碳城市、碳排放交易權(quán)等試點政策的碳減排效應(yīng)，發(fā)現(xiàn)低碳城市、碳排放權(quán)交易試點政策能夠助力碳減排［9－11］。但是上述學(xué)者并未研究能源轉(zhuǎn)型政策、新能源使用等因素對碳排放的影響。

關(guān)于新能源示范城市政策的研究，理論層面，婁偉（2014）［12］研究了新能源城市的現(xiàn)狀，并且提出新能源城市的規(guī)劃理念。Wu 等（2018）［13］研究認為新能源示范城市將能源政策權(quán)力下放，需要上級政府部門的政策支持，否則政策效果會受到地方技術(shù)創(chuàng)新能力不足等因素的制約。而實證研究主要集中在環(huán)境效應(yīng)、經(jīng)濟增長效應(yīng)等方面，相關(guān)研究發(fā)現(xiàn)新能源示范城市政策能夠顯著抑制污水和廢氣等污染物的排放［14，15］，并且新能源示范城市創(chuàng)建推動了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級和技術(shù)創(chuàng)新強化，因此也促進了城市經(jīng)濟增長［16］。而作為一項能源轉(zhuǎn)換政策，其政策的實施具有激勵與約束的作用，能夠通過環(huán)境規(guī)制及資源配置效率提高等途徑促進試點城市的綠色技術(shù)創(chuàng)新［17］，而且Liu 等（2022）［18］研究還發(fā)現(xiàn)新能源示范城市政策在促進綠色技術(shù)創(chuàng)新過程中通過產(chǎn)生“虹吸效應(yīng)” 促進資本、勞動力等資源流向了試點城市。易善宇和尹湲湲（2022）［19］研究發(fā)現(xiàn)新能源示范城市政策還有助于吸引外商直接投資。

從上述研究發(fā)現(xiàn)，盡管有關(guān)碳減排影響因素的研究十分豐富，但是并未涉及能源轉(zhuǎn)型政策的碳減排效應(yīng)，也無法深入探究新能源及技術(shù)的推廣使用對碳排放的影響；而且有關(guān)新能源示范城市政策效應(yīng)的研究沒有探究其政策的碳減排效應(yīng)，因此其研究內(nèi)容還有擴展的空間。

本文從能源轉(zhuǎn)型政策的視角，利用新能源示范城市設(shè)立這一準自然實驗，識別新能源示范城市政策與碳排放二者間的因果關(guān)系；將新能源示范城市政策、環(huán)境規(guī)制、技術(shù)創(chuàng)新納入統(tǒng)一的分析框架，分析新能源示范城市政策影響碳排放的作用機制，并且從地理區(qū)位、資源稟賦差異等角度分析新能源示范城市政策降低碳排放的異質(zhì)性，研究結(jié)論為政府今后繼續(xù)推行新能源示范城市建設(shè)及實現(xiàn)雙碳目標提供了政策支撐。

1 政策背景與理論假說

1.1 政策背景

在當(dāng)前中國能源約束趨緊的背景下，提高新能源在能源消費中的比重，減少對化石能源的依賴，對于維護國家能源安全及促進經(jīng)濟社會可持續(xù)發(fā)展具有重要的意義。為推動中國能源消費結(jié)構(gòu)的調(diào)整，促進新能源使用占比提高，中國先后相繼頒布實施了《可再生能源法》、《可再生能源中長期規(guī)劃》，對可再生能源的利用提出明確的要求。為推進能源政策轉(zhuǎn)型，推動太陽能、風(fēng)能等新能源的廣泛利用，國家能源局2012 年組織開展了新能源示范城市的申報工作，并且在2014 年公布了新能源示范城市名單。新能源示范城市的申請由各城市所在?。▍^(qū)、市）的能源主管部門統(tǒng)一申報，新能源示范城市政策的建設(shè)內(nèi)容包括推動可再生能源的利用，推動太陽能、風(fēng)能、生物質(zhì)能、地?zé)崮艿拈_發(fā)使用，推動新能源技術(shù)創(chuàng)新，促進新能源在城市能源消費中的占比提高。

1.2 理論假說

新能源示范城市政策在推行過程中，對試點政策的污染排放提出明確考核要求，壓實了地方政府的環(huán)境監(jiān)管責(zé)任；另外在推廣新能源使用，提高新能源在能源消費占比過程中，對企業(yè)新能源使用、新能源技術(shù)創(chuàng)新提供了諸多支持，也通過對企業(yè)的投資引導(dǎo)，使資金等要素流向試點城市，促進了城市創(chuàng)新水平提升。而從已有研究看，技術(shù)創(chuàng)新、環(huán)境規(guī)制對碳減排有明顯的促進作用。因此，本文從環(huán)境規(guī)制、技術(shù)創(chuàng)新兩個渠道進行分析。

（1） 環(huán)境規(guī)制機制。新能源示范城市政策在環(huán)境治理方面對地方政府提出明確的要求，要求地方環(huán)境治理績效不能低于全?。▍^(qū)、市）平均水平，給予試點城市政府在環(huán)境治理方面的壓力，從而提高試點城市的環(huán)境規(guī)制強度，督促企業(yè)積極采用新能源，約束污染企業(yè)降低污染排放，達到污染治理的效果；另外新能源示范城市政策對單位工業(yè)產(chǎn)值的能源消耗提出要求，試點城市必然會提高環(huán)境監(jiān)督管理的力度，對污染企業(yè)進行環(huán)境規(guī)制，淘汰高污染的企業(yè)，引進清潔能源產(chǎn)業(yè)，從而實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的清潔化。環(huán)境規(guī)制對于抑制污染物排放及碳排放具有重要作用。而環(huán)境規(guī)制強度提高還可以淘汰污染企業(yè)，使得污染企業(yè)退出市場，降低碳排放；同時環(huán)境規(guī)制強度的提高還可以實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化，進而實現(xiàn)碳減排。此外，環(huán)境規(guī)制強度提高會促進企業(yè)能源結(jié)構(gòu)中清潔能源的占比，也減少生產(chǎn)過程中的碳排放。Danish 等（2020）［20］、Liu 等（2022）［21］、張華和馮烽（2020）［22］研究發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制能夠降低地區(qū)及制造業(yè)的碳排放。基于此，本文提出如下假說：

H1：新能源示范城市政策能夠通過提高政府環(huán)境規(guī)制強度降低碳排放。

（2） 技術(shù)創(chuàng)新機制。新能源示范城市政策主要通過以下幾點促進技術(shù)創(chuàng)新：①通過完善創(chuàng)新激勵機制促進技術(shù)創(chuàng)新。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新面臨較大的資金投入和失敗的風(fēng)險，因此企業(yè)技術(shù)研發(fā)存在動力不足、積極性有限的問題。新能源示范城市政策通過明確政府的財政支持力度，完善與創(chuàng)新相關(guān)的服務(wù)平臺建設(shè)，推動政府對企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新等進行獎勵［17］，為企業(yè)提供研發(fā)補貼、稅收優(yōu)惠、新能源補貼等［18］，從而完善了鼓勵企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的激勵機制，有助于降低企業(yè)研發(fā)成本，提高技術(shù)創(chuàng)新積極性；②通過政府的投資引導(dǎo)促進技術(shù)創(chuàng)新。地方政府為發(fā)展新能源產(chǎn)業(yè)，推廣新能源技術(shù)，激勵企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，政府積極引導(dǎo)企業(yè)投資方向，而政策的導(dǎo)向作用能夠促進資金、技術(shù)、人才流向試點城市，增強企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)生動力［17］，同時引導(dǎo)政策會形成“新能源篩選效應(yīng)”［18］，導(dǎo)致高污染企業(yè)數(shù)量下降，而新能源企業(yè)數(shù)量增加［23］，使得新能源企業(yè)間競爭加劇，也倒逼企業(yè)增加研發(fā)投入進行技術(shù)創(chuàng)新［18］。技術(shù)創(chuàng)新可以降低污染排放，補償減排成本［24］，也可以提高企業(yè)生產(chǎn)效率降低單位產(chǎn)出的碳排放強度，還可以提高企業(yè)利潤使得企業(yè)增加前端生產(chǎn)方面的環(huán)保投入。而且技術(shù)創(chuàng)新可以促進環(huán)境監(jiān)管方式的創(chuàng)新，使得政府可以通過遠程技術(shù)手段在線監(jiān)測企業(yè)的碳排放數(shù)據(jù)，有助于試點城市碳排放下降。Chen 等（2020）［25］、Awan 等（2022）［26］、Cheng 等（2021）［27］研究發(fā)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新可以減緩碳排放。基于此，本文提出如下假說：

H2：新能源示范城市能夠通過促進技術(shù)創(chuàng)新降低碳排放。

2 研究設(shè)計

2.1 模型設(shè)立

本文旨在研究能源轉(zhuǎn)型政策能否降低碳排放，以2014 年實施的新能源示范城市政策作為準自然實驗，建立DID 模型進行研究，為避免地區(qū)與時間層面相關(guān)遺漏變量影響，同時控制地區(qū)與時間固定效應(yīng)，模型設(shè)計如下：

式（1） 中，i、t分別表示地區(qū)、時間；car?mit表示i地區(qū)t時期的碳排放強度；β0表示常數(shù)項，energyit表示i地區(qū)t時期的新能源示范城市政策虛擬變量，β1表示energyit的回歸系數(shù)；Xit表示本文的相關(guān)控制變量，包括政府干預(yù)（govern）、經(jīng)濟發(fā)展水平（lngdp）、科技支持（support）、金融發(fā)展（finance）、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)（service）；vi、vt分別表示地區(qū)固定效應(yīng)、時間固定效應(yīng)，eit表示殘差項。

2.2 變量說明

（1） 被解釋變量：碳排放（carm）。本文采用碳排放強度表示碳排放，具體采用碳排放量與實際GDP 比值的對數(shù)表示，單位：噸／萬元。借鑒Chen 等（2020）［28］的研究，本文碳排放數(shù)據(jù)來自中國碳核算數(shù)據(jù)庫（CEADs）。CEADs 通過算法對DMSP／OLS 和NPP／VIIRS 衛(wèi)星圖像的數(shù)據(jù)進行處理，從而得到碳排放數(shù)據(jù)。

（2） 核心解釋變量：新能源示范城市政策（ene?rgy）。其中energy是policy與time的交互項，若某城市入選為新能源示范城市試點地區(qū)，則policy等于1，否則policy等于0；若時間在2014 年及其以后則time等于1，否則等于0。

（3） 控制變量。本文選擇以下控制變量。①政府干預(yù)（govern），由于地方政府能夠通過招商引資等方式促進地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展，因而政府對經(jīng)濟的干預(yù)程度一定程度會影響碳排放，政府干預(yù)采用政府的一般公共預(yù)算支出占地區(qū)GDP 的比重表示；②經(jīng)濟發(fā)展水平（lnpgdp），在不同的經(jīng)濟發(fā)展階段，地區(qū)的經(jīng)濟結(jié)構(gòu)及政府的環(huán)境保護重視程度不同，因此經(jīng)濟發(fā)展水平可能對碳排放產(chǎn)生影響，采用實際人均GDP 對數(shù)表示；③科技支持（support），政府對科技的支持力度會影響企業(yè)的創(chuàng)新意愿，進而影響新能源技術(shù)的開發(fā)和使用，對碳排放產(chǎn)生影響。本文采用政府科技支出與GDP 的比重表示；④金融發(fā)展（finance），企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新、新能源技術(shù)的開發(fā)等均面臨較大的融資約束，而地區(qū)的金融機構(gòu)如果將資金投向新能源產(chǎn)業(yè)等領(lǐng)域，會緩解企業(yè)融資約束，從而影響碳排放。本文采用金融機構(gòu)的貸款總額與GDP 的比值表示；⑤產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)（service），采用地區(qū)的第三產(chǎn)業(yè)增加值與GDP 的比值表示。

2.3 數(shù)據(jù)來源

本文選用2005 ～2021 年280 個地級市面板數(shù)據(jù)，其中第三產(chǎn)業(yè)增加值、金融機構(gòu)貸款總額、科技支出、人均GDP、一般公共預(yù)算支出等數(shù)據(jù)來自《中國城市統(tǒng)計年鑒》，碳排放數(shù)據(jù)來自中國碳核算數(shù)據(jù)庫（CEADs），缺失值通過5 年均值增長率推算。表1 是本文各個變量的描述性統(tǒng)計。

表1 各變量描述性統(tǒng)計

3 實證分析

3.1 基準分析

表2 是基準回歸結(jié)果。所有回歸中均控制地區(qū)與時間固定效應(yīng)，列（1） 是僅考慮新能源示范城市政策變量的回歸結(jié)果，可以看出energy的回歸系數(shù)在1%水平上顯著，表明新能源示范城市政策的實施顯著降低了試點城市的碳排放。列（2）中加入了政府干預(yù)、經(jīng)濟發(fā)展水平變量，可以看出energy的回歸系數(shù)顯著性沒變，回歸系數(shù)在1%的水平上顯著為負，列（3）、（4） 中繼續(xù)增加控制變量，可知最終在加入全部控制變量后，新能源示范城市政策變量energy的回歸系數(shù)顯著為負，說明新能源示范城市政策可以顯著降低試點城市的碳排放。在新能源示范城市政策實施進程中，地方政府通過推動新能源技術(shù)的開發(fā)利用、推動新能源的使用、對能源行業(yè)的企業(yè)進行財政補貼等措施促進了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，并且通過對地區(qū)工業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，進而實現(xiàn)了碳排放下降。

表2 基準回歸結(jié)果

而在對應(yīng)的控制變量中，政府干預(yù)的回歸系數(shù)顯著為正，說明政府對經(jīng)濟的干預(yù)不利于碳排放的下降；經(jīng)濟發(fā)展水平的回歸系數(shù)顯著為負，說明經(jīng)濟發(fā)展水平提高，人們的收入水平提高，會通過綠色消費等途徑降低碳排放；科技支持的回歸系數(shù)顯著為負，說明政府對科技支持力度的提高，會降低碳排放；金融發(fā)展的回歸系數(shù)顯著為正，說明當(dāng)前的金融發(fā)展水平不利于碳排放的降低；產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的回歸系數(shù)并不顯著。

3.2 穩(wěn)健性檢驗

（1） 平行趨勢和動態(tài)效應(yīng)檢驗。在新能源示范城市政策實施之前，試點城市與非試點城市之間碳排放若不存在共同的變化趨勢，則雙重差分模型回歸的結(jié)論難以可信。本文研究表明新能源示范城市政策能夠有效降低碳排放，而雙重差分模型回歸之前需要檢驗新能源示范城市試點地區(qū)與非試點地區(qū)之間是否滿足平行趨勢假設(shè)。因此本文借鑒Beck 等（2010）［29］的研究，采用如下模型進行檢驗：

本文采用事件研究法對新能源示范城市政策實施前9 年和后6 年的樣本區(qū)間進行平行趨勢和動態(tài)效應(yīng)檢驗，以－9 期年作為基準期；Dit表示各個新能源示范城市政策設(shè)立時間虛擬變量；圖1匯報了平行趨勢檢驗的結(jié)果，可以看出在新能源示范城市政策實施之前，試點地區(qū)與非試點地區(qū)間不存在顯著差異，表明本文的模型通過平行趨勢檢驗。此外，從政策實施之后各期的回歸系數(shù)可以看出，在政策實施之后新能源示范城市政策對碳排放的回歸系數(shù)顯著為負，而且新能源示范城市政策抑制碳排放的效應(yīng)隨著時間推移逐漸增強。

圖1 平行趨勢與動態(tài)效應(yīng)檢驗結(jié)果

（2） PSM－DID。試點地區(qū)與非試點地區(qū)間可能并不具備相同的地區(qū)特征，因此試點地區(qū)的選擇可能存在樣本選擇偏誤的問題。而PSM 能夠通過對試點城市與非試點城市的若干特征因素進行匹配，從而為試點城市匹配合適的對照組。具體而言，①選擇本文的控制變量作為協(xié)變量進行PSM；②匹配方式采用近鄰1 ∶4 的方式進行。匹配后的結(jié)果顯示各個變量的偏差率都在20%以內(nèi)，表明PSM 后樣本的匹配結(jié)果較為理想。表3的列（1） 表示PSM－DID 的回歸結(jié)果，可知新能源示范城市政策的回歸系數(shù)顯著為負，進一步驗證了基準研究結(jié)論的穩(wěn)健性。

表3 穩(wěn)健性檢驗回歸結(jié)果

（3） 控制非隨機因素。試點地區(qū)若是基于地區(qū)特征因素進行選擇，那么試點地區(qū)的選擇非隨機則會影響雙重差分模型研究結(jié)論?？紤]到新能源示范城市的選擇可能是基于地理位置、環(huán)境污染程度、政策支持力度等因素，因此本文考察試點地區(qū)是否是基于東部城市、兩控區(qū)城市、“一帶一路” 倡議沿線城市，然后分別設(shè)置東部城市、兩控區(qū)城市、“一帶一路” 倡議沿線城市的虛擬變量db、lkq、belt，將上述3 個非隨機因素的虛擬變量與基準時間趨勢（t）形成交互項，代入基準模型中進行回歸。表3 的列（2）～（4） 分別表示控制東部城市、兩控區(qū)城市、“一帶一路”倡議沿線城市非隨機因素的回歸結(jié)果，可知核心解釋變量energy的回歸系數(shù)均顯著為負，表明試點城市選擇非隨機并不會影響新能源示范城市降低碳排放的政策效果。

（4） 排除其他政策。盡管本文研究發(fā)現(xiàn)新能源示范城市能夠顯著降低碳排放，然而在新能源示范城市政策實施過程中，仍然有其他的政策會對地區(qū)的碳排放產(chǎn)生影響，因此本文考察在新能源示范城市政策實施期間的其他政策。本文考察了2013 年實施的創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群試點政策（cyjq）、2017 年實施的大氣污染防治政策（daqi）、2009 年實施的國家自主創(chuàng)新示范區(qū)政策（zizhu）、2012 年實施的智慧城市試點政策（dt）。具體而言，首先設(shè)置創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群試點政策、大氣污染防治政策、國家自主創(chuàng)新示范區(qū)政策、智慧城市試點政策的試點地區(qū)虛擬變量，然后設(shè)置這些政策的時間虛擬變量，用試點地區(qū)虛擬變量與時間虛擬變量的交互項表示上述政策。表4 的列（1）～（4） 分別是考慮創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群試點政策、大氣污染防治政策、國家自主創(chuàng)新示范區(qū)政策、智慧城市試點政策的回歸結(jié)果，可知無論考慮哪種政策，核心解釋變量energy的回歸系數(shù)都顯著為負，說明類似的政策并沒有影響新能源示范城市的碳減排效果。

表4 穩(wěn)健性檢驗回歸結(jié)果

（5） 安慰劑檢驗。在本文基準模型中已經(jīng)控制了部分影響因素，但是也可能依然存在影響碳排放的遺漏變量。為此，本文在樣本中進行隨機選擇政策實施時間，然后采用基準模型進行回歸，隨機重復(fù)上述過程2000 次得到2000 個回歸系數(shù)。圖2是隨機選擇樣本后2000 次回歸系數(shù)的分布圖，其中虛線表示本文真實的回歸系數(shù)大小。理論上，2000 次回歸系數(shù)應(yīng)該不顯著，即隨機抽樣的樣本不應(yīng)該存在降低碳排放的效應(yīng)，可以看出大部分的系數(shù)都在0 的兩端均勻分布，而且2000 次回歸的系數(shù)均值與0 值接近，與真實的回歸系數(shù)相比差異明顯，因此表明新能源示范城市的碳減排效應(yīng)不是偶然得到的，沒有受到不可觀察因素的干擾。

圖2 安慰劑檢驗

4 異質(zhì)性分析

4.1 地理區(qū)位

本文將樣本區(qū)分為東部、中、西部城市，分別采用基準模型回歸。表5 的列（1）、（2） 分別是東部、中、西部城市樣本的回歸結(jié)果，可以看出無論東部城市，還是中、西部城市，energy的回歸系數(shù)均顯著為負，表明新能源示范城市政策都能夠顯著降低碳排放，但是從政策效應(yīng)大小來看，新能源示范城市降低碳排放的效果在東部城市更加明顯。

表5 地理區(qū)位與資源稟賦異質(zhì)性回歸結(jié)果

4.2 資源稟賦

本文依據(jù)國務(wù)院發(fā)布的《全國資源型城市可持續(xù)發(fā)展規(guī)劃2013～2020》，將樣本劃分為資源型城市、非資源型城市。表5 的列（3） 和列（4）分別表示非資源型城市、資源型城市的回歸結(jié)果，可以看出energy的回歸系數(shù)在非資源型城市顯著為負，在資源型城市并不顯著，表明新能源示范城市政策降低碳排放的效應(yīng)在非資源型城市更加明顯。

4.3 FDI 規(guī)模

為檢驗新能源示范城市政策降低碳排放的效果究竟是否會受到FDI 流入規(guī)模差異的影響，本文將各個城市的實際利用FDI 規(guī)模的中位數(shù)作為臨界值，將低于中位數(shù)的樣本劃分為FDI 流入低的城市，將高于中位數(shù)的樣本劃分為FDI 流入高的城市，檢驗FDI 流入的差異對新能源示范城市政策降低碳排放的影響。表6 的列（1）、（2） 分別表示FDI 流入低、FDI 流入高的地區(qū)的回歸結(jié)果，可以看出在列（1） 中energy的回歸系數(shù)顯著為負，說明新能源示范城市政策降低碳排放的效果在FDI流入低的城市顯著，但是在列（2） 中energy的回歸系數(shù)雖然為負，并不顯著，說明新能源示范城市政策并未降低FDI 流入高的城市的碳排放。

表6 外資利用與行政等級異質(zhì)性回歸結(jié)果

4.4 城市行政等級

本文依據(jù)樣本是否是省會城市、直轄市、副省級城市，把研究樣本劃分為行政等級高、行政等級一般的城市，以檢驗行政等級的差異是否會對新能源示范城市政策降低碳排放的效果存在差異。表6 的列（3）、（4） 分別表示行政等級一般、行政等級高的城市的回歸結(jié)果，可以看出在列（3）、（4） 中energy的回歸系數(shù)都顯著為負，說明新能源示范城市政策確實降低了二者的碳排放，但是從政策影響大小來看，新能源示范城市政策降低碳排放的效果在行政等級高的城市更加明顯。

5 機制分析

前文的理論分析表明，新能源示范城市通過促進技術(shù)創(chuàng)新、提高環(huán)境規(guī)制強度來降低碳排放。為此，借鑒Baron 和Kenny （1986）［30］的研究，建立如下模型進行探究。

上式中，mit表示本文的機制變量，包括技術(shù)創(chuàng)新、環(huán)境規(guī)制；技術(shù)創(chuàng)新（patent），借鑒紀祥裕和顧乃華（2021）［31］的做法，采用當(dāng)年獲得的發(fā)明專利與當(dāng)年所有專利的比值表示；環(huán)境規(guī)制（regulate），借鑒李豫新等（2023）［17］的研究，采用單位產(chǎn)出的二氧化硫排放量表示，該指標越大，說明環(huán)境規(guī)制強度越小。

表7 為新能源示范城市政策降低碳排放效果的機制分析結(jié)果。列（1） 是技術(shù)創(chuàng)新機制的回歸結(jié)果，可以看出energy的回歸系數(shù)顯著為正，說明新能源示范城市政策顯著促進地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新；列（2） 中技術(shù)創(chuàng)新patent的回歸系數(shù)顯著為負，說明技術(shù)創(chuàng)新能夠降低碳排放，驗證技術(shù)創(chuàng)新機制的存在。列（3） 是環(huán)境規(guī)制機制的回歸結(jié)果，可以看出energy的回歸系數(shù)顯著為負，說明新能源示范城市政策能夠提高環(huán)境規(guī)制強度，降低單位產(chǎn)出的污染排放；列（4） 中環(huán)境規(guī)制強度reg?ulate的回歸系數(shù)顯著為正，說明單位產(chǎn)出的污染排放量提高會導(dǎo)致碳排放提高，結(jié)合列（3） 與列（4） 可以看出新能源示范城市政策能夠提高環(huán)境規(guī)制強度降低碳排放。

表7 機制分析回歸結(jié)果

6 進一步分析：空間溢出效應(yīng)探討

為探究新能源示范城市政策的碳減排效應(yīng)是否會產(chǎn)生空間溢出效應(yīng)，本文以地級市空間近鄰0～1 矩陣，建立空間雙重差分模型對此進行研究。

在采用空間杜賓模型回歸之前，本文進行了莫蘭指數(shù)檢驗及LM 檢驗、LR 檢驗、Wald 檢驗，結(jié)果說明可以采用空間杜賓模型進行回歸。

表8 是空間杜賓模型的回歸結(jié)果。其中，列（1） 表示主回歸結(jié)果，可知空間自回歸系數(shù)rho系數(shù)顯著為正，說明不同城市間的碳排放存在正相關(guān)性。借鑒Tientao 等（2016）［32］的做法，將主回歸分解為直接效應(yīng)、間接效應(yīng)、總效應(yīng)，其中直接效應(yīng)、間接效應(yīng)、總效應(yīng)回歸結(jié)果分別見列（2）～（4）；列（2） 的直接效應(yīng)回歸結(jié)果中energy的回歸系數(shù)在1%的水平上顯著為負，說明新能源示范城市政策具有明顯的降低碳排放的作用。列（3）中間接效應(yīng)的回歸結(jié)果energy的回歸系數(shù)在5%的水平上顯著為負，說明新能源示范城市政策對周邊相鄰地區(qū)碳排放產(chǎn)生了顯著的抑制作用，表明新能源示范城市政策具有明顯的示范作用，在政策的實施過程中可以促進地方政府之間相互學(xué)習(xí)、彼此模仿，從而促進區(qū)域整體間的碳排放下降。列（4） 中的總效應(yīng)回歸結(jié)果表明，從總體樣本而言，新能源示范城市政策具有顯著的降低碳排放的作用。

表8 空間計量回歸結(jié)果

7 研究結(jié)論與政策建議

本文的研究結(jié)論表明新能源示范城市政策能夠顯著降低碳排放，并且隨著政策的實施，其政策效果逐漸增強，表明能源轉(zhuǎn)型政策在實現(xiàn)雙碳目標過程中具有積極的作用。機制分析發(fā)現(xiàn)，新能源示范城市政策主要通過促進技術(shù)創(chuàng)新、提高環(huán)境規(guī)制強度實現(xiàn)碳減排。異質(zhì)性檢驗發(fā)現(xiàn)，新能源示范城市政策降低碳排放的效果在東部城市、非資源型地區(qū)、FDI 流入低的地區(qū)、行政等級高的城市更加明顯。進一步分析發(fā)現(xiàn)，新能源示范城市政策能夠降低周邊地區(qū)的碳排放，具有明顯的政策示范效應(yīng)。本文的研究結(jié)論為推動新能源示范城市擴容發(fā)展及能源政策轉(zhuǎn)型提供了經(jīng)驗啟示。

（1） 要有序擴大新能源示范城市試點范圍，推動新能源示范城市覆蓋面。新能源示范城市政策在降低城市碳排放方面具有積極作用，對于雙碳目標實現(xiàn)具有重要意義。因此可以根據(jù)當(dāng)前新能源產(chǎn)業(yè)和新能源技術(shù)發(fā)展的趨勢，有序擴大新能源示范城市試點范圍，根據(jù)試點城市所在地理區(qū)位、FDI 流入規(guī)模差異、資源稟賦等多方面的差異，認真總結(jié)當(dāng)前新能源示范城市政策實施過程中的成敗得失，從而為今后新能源示范城市建設(shè)提供可復(fù)制、可推廣的經(jīng)驗，注重新能源示范城市與周邊其他城市的互動發(fā)展，推動新能源示范城市間在綠色技術(shù)創(chuàng)新、新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展、污染治理等方面的彼此交流，促進新能源示范城市企業(yè)間在能源技術(shù)方面的交流合作，從而有效發(fā)揮新能源示范城市政策在促進經(jīng)濟增長、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型、技術(shù)創(chuàng)新、碳減排等方面的積極作用。

（2） 通過環(huán)境規(guī)制與鼓勵創(chuàng)新等手段降低碳排放。本文機制分析表明新能源示范城市政策可以通過環(huán)境規(guī)制、技術(shù)創(chuàng)新的途徑實現(xiàn)碳減排。因此在建設(shè)新能源示范城市過程中，要結(jié)合建設(shè)內(nèi)容及考核要求，加大試點城市的企業(yè)污染治理，減小企業(yè)在生產(chǎn)過程中的各類污染物的排放，激勵企業(yè)采用綠色節(jié)能技術(shù)，實現(xiàn)企業(yè)綠色低碳發(fā)展；要出臺有利于試點城市企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的各類政策，政府要充分發(fā)揮在技術(shù)創(chuàng)新方面的主導(dǎo)作用，通過完善創(chuàng)新激勵機制，對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新提供對應(yīng)的財政補貼等優(yōu)惠政策，引導(dǎo)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新方面，推動企業(yè)向綠色技術(shù)創(chuàng)新方面轉(zhuǎn)變，從而提高新能源示范城市的創(chuàng)新水平。

（3） 加大對新能源示范城市的考核力度，提高政策的支持力度。政策的實施效果要依靠上級主管部門及時的監(jiān)督考核，要完善新能源示范城市政策的考核評價體系，通過豐富新能源示范城市考核評價內(nèi)容，提高對試點城市政府的考核力度，給予考核壓力，提高試點城市政府實施政策的自主性；另外要提高政策的支持力度，上級政府部門在加強試點城市考核力度的同時，還需要完善政策配套措施，為試點城市提供財政補貼、稅收優(yōu)惠等方面政策支持，有助于提高試點城市實施政策的積極性。