論民間文學(xué)類非物質(zhì)文化遺產(chǎn)的作品屬性與類型

［摘要］對照作品的內(nèi)涵式定義，民間文學(xué)類非物質(zhì)文化遺產(chǎn)符合作品的構(gòu)成要件，同時滿足作品思想與表達二分法原則，應(yīng)當(dāng)認定其具有作品屬性；對照著作權(quán)法劃分的典型作品類型，作為口頭文學(xué)的民間文學(xué)類非物質(zhì)文化遺產(chǎn)不具備即興創(chuàng)作的特點，故不是口述作品，因其是以語言為形式載體而非文字，故不是文字作品，對其進行的口述傳播行為實質(zhì)上是一種按照固定內(nèi)容的表演行為，故其本質(zhì)是一種表演作品，結(jié)合民間文學(xué)的特征可知，民間文學(xué)類非物質(zhì)文化遺產(chǎn)更貼近著作權(quán)法規(guī)定的曲藝作品。

［關(guān)鍵詞］民間文學(xué)；非物質(zhì)文化遺產(chǎn)；作品；著作權(quán)保護

2011年我國實施的《中華人民共和國非物質(zhì)文化遺產(chǎn)法》（以下簡稱《非物質(zhì)文化遺產(chǎn)法》）對民間文學(xué)類非物質(zhì)文化遺產(chǎn)的定義是“傳統(tǒng)口頭文學(xué)以及作為其載體的語言”，其類型可大體分為神話、傳說、故事、歌謠和諺語五種［1］，民間文學(xué)類非物質(zhì)文化遺產(chǎn)無論內(nèi)涵還是體裁都與著作權(quán)法保護的作品有諸多相同之處。著作權(quán)法第六條提出民間文學(xué)藝術(shù)作品的著作權(quán)保護辦法由國務(wù)院另行規(guī)定。雖然國務(wù)院的專門規(guī)定至今仍未出臺，但是著作權(quán)法的專門提及可見對民間文學(xué)藝術(shù)作品進行著作權(quán)保護具有合理性。作品是著作權(quán)保護的邏輯起點，明確民間文學(xué)類非物質(zhì)文化遺產(chǎn)的作品屬性是適用著作權(quán)法對其進行保護的前提，在此基礎(chǔ)上，對照著作權(quán)法對作品典型類型的劃分和釋義，分析其最貼近的作品類型，厘清與相關(guān)典型作品的區(qū)別，有助于加深對民間文學(xué)類非物質(zhì)文化遺產(chǎn)本質(zhì)的理解，調(diào)整著作權(quán)法對民間文學(xué)類非物質(zhì)文化遺產(chǎn)的保護方式和范圍，為日后專門立法提供理論支持。

一、民間文學(xué)類非物質(zhì)文化遺產(chǎn)具有作品屬性

明確民間文學(xué)類非物質(zhì)文化遺產(chǎn)的作品屬性，應(yīng)當(dāng)從作品的內(nèi)涵定義入手，對照作品的構(gòu)成要件，輔之以思想與表達二分法原則進行分析。

（一）民間文學(xué)類非物質(zhì)文化遺產(chǎn)滿足作品的構(gòu)成要件

2021年6月，我國新修訂的著作權(quán)法正式實施，以往只在《中華人民共和國著作權(quán)法實施條例》中出現(xiàn)的作品內(nèi)涵式定義，終于被正式規(guī)定在著作權(quán)法的條文里。作品是著作權(quán)保護的起點，是著作權(quán)法里最重要、最核心的定義，提升作品內(nèi)涵式定義的立法層級表明我國法學(xué)界對作品的內(nèi)涵有了更準確、更貼近其本質(zhì)的解釋。民間文學(xué)類非物質(zhì)文化遺產(chǎn)能否參照作品獲得一定范圍的著作權(quán)保護，應(yīng)當(dāng)從作品定義這個邏輯起點出發(fā)，對照作品的構(gòu)成要件進行分析?，F(xiàn)行著作權(quán)法第三條對作品的內(nèi)涵式定義是：本法所稱的作品，是指文學(xué)、藝術(shù)和科學(xué)領(lǐng)域內(nèi)具有獨創(chuàng)性并能以一定形式表現(xiàn)的智力成果。

據(jù)此定義，作品的構(gòu)成要件包括四個：領(lǐng)域限定要件即作品屬于文學(xué)、藝術(shù)和科學(xué)領(lǐng)域；無形性要件即作品屬于智力成果、不具備物質(zhì)實體；客觀性要件即作品需要以一定形式表現(xiàn)并能為人所感知；獨創(chuàng)性要件即作品應(yīng)當(dāng)獨立創(chuàng)作且并達到一定的創(chuàng)作高度。

1.民間文學(xué)類非物質(zhì)文化遺產(chǎn)滿足領(lǐng)域限定要件

對領(lǐng)域限定要件，文學(xué)、藝術(shù)和科學(xué)領(lǐng)域的范圍相當(dāng)廣泛，涵蓋了能夠發(fā)揮主觀智力創(chuàng)作的大部分領(lǐng)域，具體到民間文學(xué)，從其載體的角度來看，不論是以神話、故事、傳說為代表的散文體民間文學(xué)，還是以歌謠、諺語為代表的韻文體民間文學(xué)都屬于文藝創(chuàng)作的產(chǎn)物，屬于文學(xué)、藝術(shù)領(lǐng)域，因此民間文學(xué)類非物質(zhì)文化遺產(chǎn)是符合領(lǐng)域限定要件的。

2.民間文學(xué)類非物質(zhì)文化遺產(chǎn)滿足無形性要件

無形性要件中的“無形”指非物質(zhì)實體，也就是相對一般有體物來說，沒有固定的、靜態(tài)化的形態(tài)。強調(diào)作品的無形性實際上源于人們對權(quán)利認識的發(fā)展規(guī)律，即先認識到有形的傳統(tǒng)物權(quán)，再逐步認識到無形的知識產(chǎn)權(quán)，這一認識規(guī)律也同樣適用于文化遺產(chǎn)領(lǐng)域，先于非物質(zhì)文化遺產(chǎn)被認識的是有實體的物質(zhì)文化遺產(chǎn)，直到1987年聯(lián)合國教科文組織才在原來世界文化遺產(chǎn)和自然遺產(chǎn)的基礎(chǔ)上把非物質(zhì)文化遺產(chǎn)確定為保護對象［2］。

非物質(zhì)文化遺產(chǎn)中的非物質(zhì)并不是與物質(zhì)絕緣、沒有物質(zhì)因素，事實上非物質(zhì)文化遺產(chǎn)與作品一樣，在大多情況下都需要結(jié)合物質(zhì)實體進行表達，如文字作品需要附著在紙張上，繪畫作品需要附著在畫布上，非物質(zhì)文化遺產(chǎn)中的剪紙技藝、年畫技藝等也都需要相應(yīng)的物質(zhì)材料。但論及保護，著作權(quán)保護的不是紙張、畫布等實體材料，而是附著其上的獨創(chuàng)性表達，同樣，非物質(zhì)文化遺產(chǎn)的保護對象也不是物質(zhì)載體，而是其反映出的文學(xué)藝術(shù)表達和精神價值?？梢?，作為作品構(gòu)成要件的無形性與非物質(zhì)文化遺產(chǎn)的非物質(zhì)性，不論從認識規(guī)律還是內(nèi)涵上都是一致的。

3.民間文學(xué)類非物質(zhì)文化遺產(chǎn)滿足客觀性要件

作品的客觀性要件指作品客觀存在并且以一定形式表現(xiàn)、能為人所感知的特性。這里的“一定形式”指作品的形式載體，具體可以表現(xiàn)為文字、語言、色彩、線條、肢體動作等，這些形式載體是連接抽象思想與具體表達的橋梁，雖然是非物質(zhì)的，但是能為人所感知。民間文學(xué)類非物質(zhì)文化遺產(chǎn)作為一種口頭文學(xué)，其形式載體是語言，與著作權(quán)保護的口述作品、某些表演作品一樣，其只需要借助語言這種形式載體完成表達就可以形成作品。民間文學(xué)類非物質(zhì)文化遺產(chǎn)通過傳承人的口述進行表達，使觀眾能夠理解其表達的內(nèi)容，感受到民間文學(xué)的內(nèi)涵、魅力和價值，并且這種表達歷經(jīng)百年不間斷，均體現(xiàn)了民間文學(xué)類非物質(zhì)文化遺產(chǎn)客觀存在、能為人所感知的特性。

4.民間文學(xué)類非物質(zhì)文化遺產(chǎn)滿足獨創(chuàng)性要件

獨創(chuàng)性要件指作品是著作權(quán)人獨立創(chuàng)作且達到一定的創(chuàng)作高度。首先，這里的“獨立創(chuàng)作”指作品是原創(chuàng)的，并非創(chuàng)作人數(shù)的多寡，無論是作品還是民間文學(xué)，其創(chuàng)作者可能是個人或群體，而將民間文學(xué)的創(chuàng)作者視為群體或者某地區(qū)人民的情況也很多，均不影響其原創(chuàng)性。其次，作品的獨創(chuàng)性不同于工業(yè)產(chǎn)權(quán)的新穎性，工業(yè)產(chǎn)權(quán)所要求的新穎性是一種客觀的、絕對的“新穎”，而作品只要求創(chuàng)作者主觀上的“新穎”，不要求前所未有，也不具備排他性，一個作品不會僅因與他人作品有本質(zhì)相同而喪失獨創(chuàng)性，同樣也不具有排除后續(xù)作品獨創(chuàng)性的效力［3］。這與非物質(zhì)文化遺產(chǎn)的認定相同，申報非物質(zhì)文化遺產(chǎn)不要求具備新穎性。例如，2005年韓國“江陵端午祭”申報人類非物質(zhì)文化遺產(chǎn)成功并不影響此后我國對端午節(jié)的申報，只要條件與程序符合，我國端午節(jié)也能夠作為非物質(zhì)文化遺產(chǎn)進行認定和保護。事實也正是如此，2009年，中國端午節(jié)被聯(lián)合國教科文組織批準列入世界非物質(zhì)文化遺產(chǎn)。最后，我國著作權(quán)法對獨創(chuàng)性所要求的創(chuàng)作高度是較低的，有觀點認為只要形式安排、材料選擇等方面帶有作者個人創(chuàng)作特點即具有一定創(chuàng)作高度，更有觀點認為只要不是剽竊、抄襲而來的作品即具有獨創(chuàng)性［4］。民間文學(xué)類非物質(zhì)文化遺產(chǎn)能夠歷經(jīng)百年仍繼續(xù)流傳，足以體現(xiàn)其內(nèi)容是值得欣賞、傾聽的，具有一定的創(chuàng)作高度。此外，在非物質(zhì)文化遺產(chǎn)評估過程中，其價值與其品質(zhì)上的優(yōu)秀程度、信息的承載程度、性格上的獨特性都息息相關(guān)［1］，這些評價標準無疑提高了其創(chuàng)作高度的要求，可以說能夠入選非物質(zhì)文化遺產(chǎn)名錄的民間文學(xué)的創(chuàng)作高度都能達到對作品的要求。

（二）民間文學(xué)類非物質(zhì)文化遺產(chǎn)滿足作品的思想與表達二分法

著作權(quán)法保護的是表達而非思想，抽象的思想活動不能作為作品進行保護，思想需要借助一定的形式載體進行表達才能夠從抽象走向具體，這就是作品的思想與表達二分法。民間文學(xué)類非物質(zhì)文化遺產(chǎn)滿足這條原則。一個故事、傳說、歌謠能夠流傳下來，一定是形成了具體的表達，其遣詞造句可能因講述者不同、場景不同而略有差異，但構(gòu)成表達核心的故事框架、人物設(shè)定、關(guān)鍵情節(jié)、轉(zhuǎn)折沖突等是一致的，這些因素已經(jīng)脫離了抽象的思想，進入了具體的表達層面。一些觀點認為民間文學(xué)屬于抽象的思想，只有經(jīng)過改編才能形成作品，這樣的理解是不對的。例如，我國民間故事《花木蘭》包含了其主角忠孝節(jié)義的人物特征、替父從軍的關(guān)鍵劇情、建功返鄉(xiāng)的標準結(jié)局等，這些內(nèi)容即使在改編后依舊是故事表達的主脈絡(luò)和重點情節(jié)，也是體現(xiàn)作品具備獨創(chuàng)性的關(guān)鍵要素，不能因為木蘭從軍是一個古代流傳下來的故事就否定其是具體表達的本質(zhì)?？梢栽囅?，如果一個民間文學(xué)故事僅停留在思想層面，是一個抽象的主題或者一個簡單的梗概，是不可能一代代地流傳下來的，能夠歷經(jīng)百年不斷有人講給后代聽的，必定是一個具體的、有吸引力的、成形的故事，而其本質(zhì)是表達。近年來，有人主張把一些政治名人的主張等思想領(lǐng)域的內(nèi)容申報為非物質(zhì)文化遺產(chǎn)，這些內(nèi)容盡管具有歷史認識價值、文學(xué)藝術(shù)價值甚至科學(xué)價值，但其仍停留在思想主張層面，是不能申報非物質(zhì)文化遺產(chǎn)的［5］。

二、民間文學(xué)類非物質(zhì)文化遺產(chǎn)對應(yīng)的作品類型

弄清民間文學(xué)類非物質(zhì)文化遺產(chǎn)對應(yīng)的作品類型，有助于加深對其本質(zhì)屬性的理解、厘清其與相關(guān)作品的區(qū)別、明確傳承人的主體地位。在著作權(quán)法列舉的典型作品中，與民間文學(xué)類非物質(zhì)文化遺產(chǎn)相關(guān)的作品包括口述作品、文字作品和曲藝作品。

（一）民間文學(xué)類非物質(zhì)文化遺產(chǎn)不是口述作品

作為傳統(tǒng)口頭文學(xué)的民間文學(xué)類非物質(zhì)文化遺產(chǎn)從“口頭”這一傳播形式來看仿佛與口述作品更貼近，在一些針對少數(shù)民族口頭文學(xué)的研究中亦將民間文學(xué)類非物質(zhì)文化遺產(chǎn)歸為口述作品［6］，然而結(jié)合口述作品的法律含義可知兩者并不相同。

《中華人民共和國著作權(quán)法實施條例》第四條對口述作品的定義是：即興的演說、授課、法庭辯論等以口頭語言形式表現(xiàn)的作品。即興創(chuàng)作、口頭表述和具備獨創(chuàng)性是口述作品的特征，可見著作權(quán)法視域下的口述作品強調(diào)“即興、臨機”［7］的特點。民間文學(xué)類非物質(zhì)文化遺產(chǎn)雖然同樣是以語言作為形式載體進行口述流傳，但是無論是神話、傳說，還是歌謠、諺語，其故事內(nèi)容、表述框架、主要人物情節(jié)等都是固定表達，并不需要講述者進行即興創(chuàng)作。當(dāng)然，在實際中不能排除講述者即興發(fā)揮的情況，但是如果講述者的即興創(chuàng)作成分過多，其完成的口述作品就會超出民間文學(xué)類非物質(zhì)文化遺產(chǎn)的范疇，變成基于民間文學(xué)類非物質(zhì)文化遺產(chǎn)元素改編形成的新作品，從非物質(zhì)文化遺產(chǎn)原態(tài)傳承的角度出發(fā)，必須對二者進行區(qū)分，不能混淆。因此，民間文學(xué)類非物質(zhì)文化遺產(chǎn)不滿足即興創(chuàng)作的特點，不屬于口述作品。

（二）民間文學(xué)類非物質(zhì)文化遺產(chǎn)不是文字作品

民間文學(xué)類非物質(zhì)文化遺產(chǎn)從體裁上大致可分為散文體民間文學(xué)和韻文體民間文學(xué)：散文體民間文學(xué)包括神話、傳說、寓言、笑話；韻文體民間文學(xué)包括歌謠、諺語等。著作權(quán)法保護的文字作品指小說、詩詞、散文、論文等以文字形式表現(xiàn)的作品。從體裁來看，民間文學(xué)與文字作品相似，然而從作品的表現(xiàn)形式來看，二者有明顯區(qū)別。首先，文字作品是以文字為表現(xiàn)形式，而民間文學(xué)是以語言為表現(xiàn)形式，二者的形式載體不同。其次，文字作品除了文字這一形式載體，還需要借助紙張等物質(zhì)載體才能形成作品，而民間文學(xué)不需要借助任何物質(zhì)實體，僅僅借助語言這種形式載體，通過口述即可完成表達形成作品。最后，民間文學(xué)具有一定的活態(tài)性，與已經(jīng)落在紙上并很少改動的文字作品不同，民間文學(xué)是活在民間、活在當(dāng)下的文學(xué)，即每次講述都會因講述者與講述環(huán)境的不同而有不同程度的改動，當(dāng)然這種改動不能影響民間文學(xué)的整體框架、主要人物情節(jié)等核心表達，否則就成了新作品，不能再按照非物質(zhì)文化遺產(chǎn)進行保護，但是其由傳承人進行活態(tài)傳承這一特點也決定了它與靜態(tài)的文字作品的不同。

（三）民間文學(xué)類非物質(zhì)文化遺產(chǎn)更貼近曲藝作品

民間文學(xué)作為口頭文學(xué)，其口述過程雖具有活態(tài)性，但不能包含過多的即興創(chuàng)作元素，因此其本質(zhì)上是一種按照固定內(nèi)容進行的表演行為，應(yīng)當(dāng)歸類為表演作品。著作權(quán)法中表演作品包括音樂、戲劇、曲藝、舞蹈和雜技藝術(shù)作品，其中曲藝作品指相聲、快書、大鼓、評書等以說唱為主要形式表演的作品。曲藝是中華民族各種“說唱藝術(shù)”的統(tǒng)稱，它是由民間口頭文學(xué)和歌唱藝術(shù)經(jīng)過長期發(fā)展演變形成的一種獨特的藝術(shù)形式?？梢姡囁囆g(shù)是一門表演藝術(shù)，是用“口語說唱”來敘述故事、塑造人物、表達思想感情并反映社會生活的。這些內(nèi)涵與特征均與以口頭文學(xué)為傳播方式的民間文學(xué)類非物質(zhì)文化遺產(chǎn)的特性相符合，就著作權(quán)典型作品類型而言，民間文學(xué)類非物質(zhì)文化遺產(chǎn)與曲藝作品是最為貼近的。

民間文學(xué)類非物質(zhì)文化遺產(chǎn)不是口述作品，而是更貼近曲藝表演作品，這導(dǎo)致口述主體在著作權(quán)法中地位的不同?？谑鲎髌返目谑稣摺⒅v演者同時也是該作品的創(chuàng)作者，因此口述者應(yīng)獲得作者地位和權(quán)利，排除委托作品、單位作品等例外情況，口述作品的作者就是該作品的著作權(quán)人。而對民間文學(xué)類非物質(zhì)文化遺產(chǎn)進行口述傳播的傳承人并非該作品的創(chuàng)作者，其口述行為是一種表演行為，這種表演相當(dāng)于在作品的傳播過程中付出了智力勞動，依據(jù)著作權(quán)法應(yīng)當(dāng)被認定為鄰接權(quán)人，具體來說是表演者。

三、結(jié)語

民間文學(xué)類非物質(zhì)文化遺產(chǎn)具有作品屬性，能夠?qū)φ兆髌返牡湫皖愋停虼藚⒄罩鳈?quán)法進行保護是合理的。當(dāng)然，我們也應(yīng)當(dāng)認識到民間文學(xué)類非物質(zhì)文化遺產(chǎn)在保護目的、保護期限、涉及主體等方面相較于一般作品仍然具有特殊性，因此在適用著作權(quán)法時應(yīng)結(jié)合其特殊性給予針對性保護。例如：在專有權(quán)利方面，應(yīng)只賦予其精神權(quán)利而排除經(jīng)濟權(quán)利；在義務(wù)方面，應(yīng)明確利用者履行宣告、宣傳等義務(wù)；在主體方面，應(yīng)由有相應(yīng)職能的公權(quán)力機關(guān)作為適格的維權(quán)主體等［8］。

民間文學(xué)類非物質(zhì)文化遺產(chǎn)具有歷史認識價值、藝術(shù)價值等多重價值，是弘揚民族精神與傳統(tǒng)美德的重要藝術(shù)形式。我國作為民間文學(xué)大國，應(yīng)當(dāng)重視民間文學(xué)類非物質(zhì)文化遺產(chǎn)的保護，在專門立法尚未出臺的當(dāng)下，應(yīng)明確民間文學(xué)類非物質(zhì)文化遺產(chǎn)的作品屬性與類型，合理運用著作權(quán)法進行保護。同時，我們應(yīng)積極推動專門領(lǐng)域的立法，為民間文學(xué)類非物質(zhì)文化遺產(chǎn)提供更有針對性的保護。

［參考文獻］

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［作者簡介］周末（1993—），女，河北保定人，保定學(xué)院專任教師，講師。