數(shù)字化時(shí)代國有企業(yè)招標(biāo)采購風(fēng)險(xiǎn)控制與監(jiān)管機(jī)制探析

摘要：本文分析數(shù)字化時(shí)代對國企招標(biāo)采購的影響，在剖析招標(biāo)采購風(fēng)險(xiǎn)控制與監(jiān)督問題的基礎(chǔ)上，給出一些建議，包括：建立完善招標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)管理體系，做好招標(biāo)采購文件編制工作，細(xì)化招標(biāo)采購流程控制管理，做好招標(biāo)采購信息系統(tǒng)運(yùn)維，以及強(qiáng)化招標(biāo)采購過程監(jiān)督管理。

關(guān)鍵詞：數(shù)字化時(shí)代；國有企業(yè)；招標(biāo)采購；風(fēng)險(xiǎn)控制；監(jiān)管機(jī)制

DOI：10.12433/zgkjtz.20243233

隨著信息技術(shù)的發(fā)展，不同行業(yè)領(lǐng)域在生產(chǎn)中開始關(guān)注各種數(shù)據(jù)，并將數(shù)據(jù)作為一種生產(chǎn)要素，指導(dǎo)企業(yè)的各項(xiàng)管理工作。數(shù)字化時(shí)代的發(fā)展與數(shù)字化技術(shù)密切相關(guān)，現(xiàn)階段在經(jīng)濟(jì)、社會、生活等諸多方面均有數(shù)字化技術(shù)的應(yīng)用，為企業(yè)的創(chuàng)新與發(fā)展提供了動力，但同時(shí)也面臨著新的困境[1]。國有企業(yè)招標(biāo)采購作為企業(yè)管理的重要內(nèi)容之一，其工作模式逐步發(fā)生變化并出現(xiàn)了新的風(fēng)險(xiǎn)，原有的風(fēng)險(xiǎn)防范措施已經(jīng)無法發(fā)揮作用，需要依據(jù)新的風(fēng)險(xiǎn)類型與特點(diǎn)，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范能力，保證招標(biāo)采購工作的順利開展。

一、數(shù)字化時(shí)代對國有企業(yè)招標(biāo)采購的影響

在數(shù)字化技術(shù)持續(xù)發(fā)展的背景下，數(shù)字化技術(shù)在招標(biāo)采購中也逐步得到應(yīng)用，并顯示出了諸多應(yīng)用優(yōu)勢。

第一，通過數(shù)字化技術(shù)構(gòu)建電子招標(biāo)平臺，為不同企業(yè)提供了數(shù)字化的招標(biāo)采購平臺，整個(gè)過程具有明顯的自動化優(yōu)勢，減少人工干預(yù)，能夠幫助企業(yè)提升招標(biāo)采購的工作效率。

第二，招標(biāo)采購期間可借助數(shù)字化技術(shù)提高信息的透明度，規(guī)避招標(biāo)與投標(biāo)單位信息不對稱的問題。

第三，招標(biāo)采購流程中發(fā)揮數(shù)字化技術(shù)優(yōu)勢，優(yōu)化采購策略降低采購成本。

第四，通過數(shù)字化技術(shù)從多方面對供貨商完成對比分析，進(jìn)而從眾多供貨商中選擇出產(chǎn)品質(zhì)量可靠、信譽(yù)較高的企業(yè)，進(jìn)而建立長期的合作關(guān)系[2]。

第五，通過數(shù)字化技術(shù)還能對招標(biāo)采購的具體工作開展實(shí)時(shí)監(jiān)控、跟蹤，有利于對不同采購物品建立長期的追溯機(jī)制，保證在采購物品存在質(zhì)量問題后及時(shí)追溯。

二、數(shù)字化時(shí)代下國企招標(biāo)采購的風(fēng)險(xiǎn)類型

數(shù)字化時(shí)代下國有企業(yè)招標(biāo)采購的風(fēng)險(xiǎn)類型較多，掌握重要的風(fēng)險(xiǎn)類型可為后續(xù)風(fēng)險(xiǎn)防范與管理提供參考。

第一，數(shù)字化時(shí)代下國企在招標(biāo)采購中需要使用較多的數(shù)據(jù)信息，比如不同供應(yīng)商的基礎(chǔ)資料、不同供應(yīng)商的報(bào)價(jià)情況、評標(biāo)過程、采購信息等，這些信息可受到諸多因素影響，增加信息泄露風(fēng)險(xiǎn)。信息的泄露很容易給企業(yè)造成影響，可能是經(jīng)濟(jì)損失，也可能是企業(yè)的社會形象與聲譽(yù)等。其中所使用的數(shù)字信息也存在被篡改或偽造的可能，造成相關(guān)信息不夠真實(shí)或信息完整性受損，對招標(biāo)采購產(chǎn)生影響。

第二，數(shù)字化技術(shù)在國企招標(biāo)采購期間很容易因?yàn)檎袠?biāo)平臺受到黑客攻擊，進(jìn)一步篡改、竊取、破壞相關(guān)信息，增加流程風(fēng)險(xiǎn)?？赡芤?yàn)橄到y(tǒng)故障、技術(shù)故障、硬件設(shè)施損壞等，造成招標(biāo)采購流程中斷，降低招標(biāo)采購的工作效率。盡管數(shù)字化技術(shù)應(yīng)用中具有自動化優(yōu)勢，但是依然少不了人工操作，在人工操作失誤或者操作不當(dāng)?shù)那闆r下，招標(biāo)采購的正常秩序會受到影響。

第三，數(shù)字化技術(shù)在國企招標(biāo)采購期間對技術(shù)有較強(qiáng)的依賴性，但是因?yàn)椴煌髽I(yè)、不同行業(yè)所使用的信息技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一，國企在與相關(guān)合作商合作期間可能因?yàn)檎袠?biāo)、采購系統(tǒng)與平臺不能較好兼容而造成數(shù)據(jù)不準(zhǔn)確、數(shù)據(jù)錯(cuò)誤或者無法讀取數(shù)據(jù)，致使整個(gè)招標(biāo)采購效率、招標(biāo)采購準(zhǔn)確性受到明顯影響，并帶來合同風(fēng)險(xiǎn)、工期延遲風(fēng)險(xiǎn)等[3]。

三、數(shù)字化時(shí)代國有企業(yè)招標(biāo)采購風(fēng)險(xiǎn)控制與監(jiān)督問題

（一）缺乏完善的招標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)管理體系

一方面，較多企業(yè)在招標(biāo)采購風(fēng)險(xiǎn)管理方面使用的依然是傳統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)管理體系。例如在風(fēng)險(xiǎn)評估方面缺少風(fēng)險(xiǎn)評估模型、風(fēng)險(xiǎn)評估工具，習(xí)慣了通過主觀經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估，造成實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)評估準(zhǔn)確性較差，影響到實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)管理效果。

另一方面，部分管理人員對數(shù)字化技術(shù)所帶來的風(fēng)險(xiǎn)缺乏認(rèn)識，習(xí)慣了按照傳統(tǒng)方法開展風(fēng)險(xiǎn)管控工作，造成整個(gè)招標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)管理不夠全面，容易忽視數(shù)字化技術(shù)所帶來的風(fēng)險(xiǎn)[4]。

（二）招標(biāo)采購文件編制不夠規(guī)范

一方面，盡管線上招標(biāo)采購對招標(biāo)文件沒有格式要求，但是在實(shí)際上傳招標(biāo)采購文件過程中，部分人員未能考慮文件大小，造成文件過大而無法上傳或者為了保證上傳對文件予以壓縮處理，盡管能夠上傳但文件質(zhì)量不清晰，影響評標(biāo)的準(zhǔn)確性。文件編制過程中沒有考慮電子平臺的閱讀特點(diǎn)，使得文件上傳平臺后出現(xiàn)亂碼、內(nèi)容混亂的情況，無法用于具體的招標(biāo)采購工作中。

另一方面，在招標(biāo)采購文件編制的文字?jǐn)⑹龇矫娲嬖趩栴}，影響到實(shí)際工作的開展。

（三）招標(biāo)采購流程控制尚不完善

一方面，企業(yè)在招標(biāo)采購流程中未能嚴(yán)格按照要求完成相關(guān)數(shù)據(jù)、文件等輸入或者上傳，造成輸入的數(shù)據(jù)不準(zhǔn)確或者上傳的文件不規(guī)范，阻礙了招標(biāo)采購流程的順利開展。文件沒有及時(shí)備份或者采取加密措施，增加數(shù)據(jù)丟失、數(shù)據(jù)篡改以及數(shù)據(jù)泄露風(fēng)險(xiǎn)。

另一方面，不同供應(yīng)商在數(shù)字化平臺中的注冊、審核相對簡單，影響到對供貨商的資質(zhì)審核與具體管理[5]。未能及時(shí)督促相關(guān)供貨商根據(jù)自身發(fā)展情況修改或者調(diào)整信息，致使供應(yīng)商的動態(tài)管理不足，企業(yè)在平臺中看到的通常只是最原始的信息，缺乏后續(xù)的信息更新。

（四）存在信息系統(tǒng)運(yùn)維管理風(fēng)險(xiǎn)

一方面，信息系統(tǒng)的正常運(yùn)轉(zhuǎn)是保證招標(biāo)采購順利開展的基礎(chǔ)，但是部分企業(yè)在招標(biāo)采購過程中對信息系統(tǒng)的運(yùn)維存在滯后性，通常是在發(fā)現(xiàn)信息系統(tǒng)出現(xiàn)故障后才去找原因，進(jìn)而完成系統(tǒng)的修復(fù)與改進(jìn)，對實(shí)際工作的開展造成影響。

另一方面，信息系統(tǒng)在運(yùn)維管理過程中未能按照實(shí)際情況靈活地進(jìn)行日常運(yùn)維，或者運(yùn)維人員出現(xiàn)操作失誤、本身綜合能力不足等。此外，如果系統(tǒng)運(yùn)維時(shí)間較長，則正在參與評標(biāo)的項(xiàng)目會因?yàn)橄到y(tǒng)維護(hù)而無法正常開展工作，影響到項(xiàng)目的順利開展，運(yùn)維管理時(shí)間不合理會對管理效果產(chǎn)生影響，增加管理風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)而增加信息系統(tǒng)故障可能性，對招標(biāo)采購工作的開展產(chǎn)生影響。

（五）招標(biāo)過程監(jiān)督管理不夠及時(shí)

一方面，企業(yè)未能根據(jù)數(shù)字化特點(diǎn)采取有效的監(jiān)管措施與手段，影響到實(shí)際監(jiān)管效果，造成部分違規(guī)操作無法及時(shí)被發(fā)現(xiàn)或者監(jiān)督管理過程存在明顯的滯后性；另一方面，部分企業(yè)過度關(guān)注監(jiān)督結(jié)果，未能根據(jù)招標(biāo)采購數(shù)字化流程完成過程監(jiān)督，部分潛在風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)未能及時(shí)被發(fā)現(xiàn)，影響到實(shí)際監(jiān)管質(zhì)量，進(jìn)一步造成負(fù)面影響。

四、數(shù)字化時(shí)代國有企業(yè)招標(biāo)采購風(fēng)險(xiǎn)控制與監(jiān)督策略

（一）建立完善招標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)管理體系

第一，企業(yè)提高對數(shù)字化技術(shù)時(shí)代特點(diǎn)與風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識，明確數(shù)字化技術(shù)所帶來的優(yōu)勢以及主要風(fēng)險(xiǎn)類型，以更好地進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)防范。

第二，企業(yè)在現(xiàn)有管理制度的基礎(chǔ)上加強(qiáng)制度的修改，增加更多與數(shù)字化技術(shù)應(yīng)用相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)管理制度要求，以指導(dǎo)企業(yè)防范以及應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)。

第三，積極建立與數(shù)字化時(shí)代企業(yè)招標(biāo)采購風(fēng)險(xiǎn)控制相關(guān)的組織機(jī)構(gòu)，明確主要責(zé)任人以及不同責(zé)任人的工作內(nèi)容，通過完善的組織機(jī)構(gòu)指導(dǎo)風(fēng)險(xiǎn)控制工作。

第四，在現(xiàn)有風(fēng)險(xiǎn)管理體系中加入更多風(fēng)險(xiǎn)防范技術(shù)措施，比如將大數(shù)據(jù)、人工智能、模型等技術(shù)應(yīng)用到企業(yè)招標(biāo)采購風(fēng)險(xiǎn)識別、評估以及應(yīng)對中，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防控效果。

（二）做好招標(biāo)采購文件編制工作

通過提升招標(biāo)采購文件編制質(zhì)量，降低招標(biāo)采購風(fēng)險(xiǎn)。

第一，結(jié)合不同信息化招標(biāo)平臺以及電子招標(biāo)投標(biāo)系統(tǒng)技術(shù)規(guī)范要求，保證招標(biāo)采購文件編制的規(guī)范性，嚴(yán)格按照電子投標(biāo)書上傳步驟完成招標(biāo)采購文件的上傳，限制招標(biāo)文件大小，同時(shí)保證重要圖表的清晰度，保證文件整體質(zhì)量符合要求。

第二，在編制的文件中需要注意語言的精確性，保證招標(biāo)信息準(zhǔn)確、無歧義。比如準(zhǔn)確列出對投標(biāo)人的資質(zhì)審核要求，明確需要采購的物品具體參數(shù)、服務(wù)內(nèi)容、供貨要求等，便于不同供貨商根據(jù)招標(biāo)采購文件要求完成自我資質(zhì)審核，在符合要求的情況下參與投標(biāo)。

第三，招標(biāo)采購文件編制中盡可能使用量化的打分指標(biāo)，并保證打分指標(biāo)的合理性，避免出現(xiàn)較多的主觀評價(jià)因素。打分指標(biāo)能夠保證招標(biāo)與評標(biāo)過程的客觀、公正，降低人為因素的影響。如在價(jià)格指標(biāo)方面可使用最低價(jià)法、平均價(jià)法、綜合評分法等，明確價(jià)格得分計(jì)算公式、取值范圍，以保證價(jià)格的科學(xué)性、合理性。在綜合評分法中的價(jià)格分計(jì)算方面，價(jià)格得分=（最低有效投標(biāo)報(bào)價(jià)/投標(biāo)報(bào)價(jià)）×價(jià)格權(quán)重×100，以最低有效投標(biāo)報(bào)價(jià)為基準(zhǔn)，投標(biāo)報(bào)價(jià)越低，價(jià)格得分越高。

（三）細(xì)化招標(biāo)采購流程控制管理

數(shù)字化時(shí)代國有企業(yè)招標(biāo)采購期間需要對采購流程控制予以細(xì)化，以更好地根據(jù)實(shí)際流程完成風(fēng)險(xiǎn)防范工作。

一方面，規(guī)范招標(biāo)采購流程，規(guī)范招標(biāo)采購流程管理，以此來實(shí)現(xiàn)招標(biāo)采購調(diào)查到合同履約的全過程控制，有效提升招標(biāo)采購的規(guī)范程度。例如，某國有企業(yè)主要從事核工業(yè)專業(yè)、建筑專業(yè)、環(huán)境工程、建筑裝飾、智能化建設(shè)等領(lǐng)域的專項(xiàng)設(shè)計(jì)，并從事相關(guān)領(lǐng)域技術(shù)研發(fā)和生產(chǎn)。在工程物項(xiàng)采購過程中，該企業(yè)嚴(yán)格按照招標(biāo)采購的模式進(jìn)行管理，并在整個(gè)招標(biāo)采購中嚴(yán)格按照前期調(diào)查階段、招標(biāo)策劃階段、招標(biāo)文件編制階段、招標(biāo)公告發(fā)布階段、投標(biāo)階段、開標(biāo)階段、評標(biāo)階段、定標(biāo)階段、合同簽訂階段、合同履行的流程實(shí)施管理，有效保證了招標(biāo)采購的規(guī)范性（如圖1所示）。

另一方面，需要加強(qiáng)信息溝通與反饋，設(shè)置專門收集建議的路徑，比如專用的電子郵件、熱線電話等，通過及時(shí)收集不同部門、不同企業(yè)以及不同人員的意見，持續(xù)對招標(biāo)采購流程控制予以改進(jìn)，促進(jìn)招標(biāo)采購流程的持續(xù)優(yōu)化，降低管理風(fēng)險(xiǎn)。

（四）做好招標(biāo)采購信息系統(tǒng)運(yùn)維

國有企業(yè)需要重視對信息系統(tǒng)的日常運(yùn)維管理。

一方面，在信息系統(tǒng)運(yùn)維管理方面采取預(yù)防性運(yùn)維技術(shù)，通過更多預(yù)防性運(yùn)維技術(shù)的應(yīng)用，實(shí)現(xiàn)預(yù)防為主，防治結(jié)合，以更早地發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)漏洞或者風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，盡早消除系統(tǒng)漏洞，保證信息系統(tǒng)的正常工作。例如在預(yù)防性運(yùn)維過程中，對信息系統(tǒng)服務(wù)器的性能、網(wǎng)絡(luò)流量、應(yīng)用程序狀態(tài)、應(yīng)用數(shù)據(jù)信息加密效果等加以分析，以找出信息系統(tǒng)的潛在風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，預(yù)防性地做好系統(tǒng)問題的修復(fù)。

另一方面，重視數(shù)據(jù)的安全管理，通過技術(shù)措施提升信息系統(tǒng)的運(yùn)行安全性，保證信息系統(tǒng)對應(yīng)硬件設(shè)備、軟件設(shè)施的安全性，增強(qiáng)整個(gè)系統(tǒng)運(yùn)行的穩(wěn)定性與安全性，降低招標(biāo)采購信息管理風(fēng)險(xiǎn)。

（五）強(qiáng)化招標(biāo)采購過程監(jiān)督管理

國有企業(yè)還需要加強(qiáng)過程監(jiān)督管理，提高監(jiān)督效果，保證各項(xiàng)工作的有序進(jìn)行。一方面，需要不斷創(chuàng)新并尋找新的招標(biāo)采購過程監(jiān)督方式， 可在數(shù)字化技術(shù)應(yīng)用的基礎(chǔ)上構(gòu)建專門的數(shù)字化監(jiān)督平臺，通過數(shù)字化技術(shù)從系統(tǒng)中獲取數(shù)據(jù)并對數(shù)字化招標(biāo)平臺中的信息予以監(jiān)控，及時(shí)公布招標(biāo)采購的進(jìn)展，信息公布過程中可采取模型、圖表、動態(tài)演示等方式，以更好地呈現(xiàn)招標(biāo)采購的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，增強(qiáng)監(jiān)控效果。發(fā)揮大數(shù)據(jù)以及數(shù)據(jù)挖掘技術(shù)的應(yīng)用優(yōu)勢，通過對招標(biāo)采購期間各類數(shù)據(jù)的分析，找到異常的數(shù)據(jù)信息，以實(shí)現(xiàn)對采購過程的監(jiān)督管理。

另一方面，持續(xù)對招標(biāo)數(shù)字化平臺完成系統(tǒng)優(yōu)化，提升系統(tǒng)運(yùn)行的自動化程度，減少人工干預(yù)，避免人為因素對具體招標(biāo)過程中的信息產(chǎn)生影響。

五、結(jié)語

數(shù)字化時(shí)代為國有企業(yè)招標(biāo)采購帶來新的機(jī)遇，讓整個(gè)招標(biāo)采購過程更加便捷，同時(shí)數(shù)字化技術(shù)的應(yīng)用同時(shí)也帶來了諸多風(fēng)險(xiǎn)，需要加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)控制與監(jiān)管。各企業(yè)持續(xù)加強(qiáng)對招標(biāo)采購風(fēng)險(xiǎn)管理的研究，明確新的風(fēng)險(xiǎn)類型與風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)，探索多元化的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對方式與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控機(jī)制，以全面增強(qiáng)國有企業(yè)招標(biāo)采購的風(fēng)險(xiǎn)管控效果。

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（作者單位：上海核工程研究設(shè)計(jì)院股份有限公司）