行業(yè)內(nèi)能源效率差異對(duì)企業(yè)轉(zhuǎn)型的影響：理論與實(shí)證

摘要 在中國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展全面綠色轉(zhuǎn)型背景下，能源效率關(guān)乎企業(yè)的生存與可持續(xù)發(fā)展，行業(yè)內(nèi)企業(yè)的能源效率差異引發(fā)了激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，而行業(yè)內(nèi)能源效率差異對(duì)企業(yè)綠色轉(zhuǎn)型有何影響卻缺乏深入探討。融合能源、政府補(bǔ)貼、污染稅、市場(chǎng)化水平等因素，該研究拓展了產(chǎn)業(yè)演化模型，從市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)視角探討了行業(yè)內(nèi)能源效率差異影響企業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的理論機(jī)制；利用2013—2022年中國(guó)滬深A(yù)股制造業(yè)上市公司數(shù)據(jù)，引入再中心化影響函數(shù)識(shí)別了行業(yè)內(nèi)能源效率差異對(duì)企業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的影響，從前端治理與過程治理視角考察了其中的作用機(jī)制，并基于企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境視角考察了行業(yè)內(nèi)能源效率差異的效應(yīng)異質(zhì)性。研究結(jié)果表明：①行業(yè)內(nèi)能源效率差異促進(jìn)了企業(yè)綠色轉(zhuǎn)型，這一結(jié)論在內(nèi)生性控制和穩(wěn)健性檢驗(yàn)后依然成立。②行業(yè)內(nèi)能源效率差異促進(jìn)了企業(yè)能源結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型與技術(shù)改造，主要通過非化石能源替代化石能源、加速資本更新與周轉(zhuǎn)、提升能源效率的途徑促進(jìn)了企業(yè)綠色轉(zhuǎn)型。③行業(yè)內(nèi)能源效率差異對(duì)企業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的促進(jìn)效應(yīng)表現(xiàn)出明顯的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境異質(zhì)性。政府環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)程度的提升，以及政府與市場(chǎng)協(xié)同程度的提高，均會(huì)增強(qiáng)行業(yè)內(nèi)能源效率差異對(duì)企業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的促進(jìn)效應(yīng)；企業(yè)內(nèi)部資源稟賦會(huì)增強(qiáng)促進(jìn)效應(yīng)，而外部資源稟賦會(huì)削弱促進(jìn)效應(yīng)?；谘芯拷Y(jié)論提出，應(yīng)強(qiáng)化環(huán)境規(guī)制，引導(dǎo)企業(yè)能源效率競(jìng)爭(zhēng)；完善市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，內(nèi)化企業(yè)排污成本；依托企業(yè)內(nèi)外部資源稟賦，引導(dǎo)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與改造；提高政府與市場(chǎng)協(xié)同水平，激勵(lì)企業(yè)綠色轉(zhuǎn)型。

關(guān)鍵詞 能源效率差異；綠色轉(zhuǎn)型；市場(chǎng)化；再中心化影響函數(shù)

中圖分類號(hào) F426 文獻(xiàn)標(biāo)志碼 A 文章編號(hào) 1002-2104（2024）11-0076-14 DOI：10. 12062/cpre. 20240717

黨的二十大報(bào)告明確提出了“加快發(fā)展方式綠色轉(zhuǎn)型”的目標(biāo)，并強(qiáng)調(diào)了“完善能源消耗總量和強(qiáng)度調(diào)控，重點(diǎn)控制化石能源消費(fèi)，逐步轉(zhuǎn)向碳排放總量和強(qiáng)度‘雙控’制度”。盡管企業(yè)是經(jīng)濟(jì)綠色轉(zhuǎn)型的主體，但能源效率低下所引發(fā)的環(huán)境污染仍是制約經(jīng)濟(jì)綠色轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵因素。《中國(guó)綠色國(guó)民經(jīng)濟(jì)核算研究報(bào)告》顯示，2021年中國(guó)環(huán)境污染造成的經(jīng)濟(jì)損失高達(dá)5 118億元，其中大部分源于企業(yè)污染。因此，如何推動(dòng)企業(yè)綠色轉(zhuǎn)型已成為一個(gè)亟待解決的關(guān)鍵問題，引起了社會(huì)各界的廣泛關(guān)注。提高能源效率是企業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的重要抓手，眾多學(xué)者致力于能源效率影響因素研究以期提出激勵(lì)企業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的對(duì)策。已有文獻(xiàn)主要從政府和企業(yè)視角研究了政策效應(yīng)和企業(yè)自發(fā)行為對(duì)企業(yè)能源效率的影響，如產(chǎn)業(yè)政策、金融政策、稅收政策和數(shù)字化轉(zhuǎn)型、科技創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)集聚等。部分學(xué)者研究了市場(chǎng)分割、市場(chǎng)交易機(jī)制等對(duì)能源效率的影響。然而，從市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)視角的研究相對(duì)缺乏。理論上，除政府行為和企業(yè)行為以外，市場(chǎng)環(huán)境對(duì)企業(yè)綠色轉(zhuǎn)型成效至關(guān)重要。現(xiàn)實(shí)中，中國(guó)正在加速經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展全面綠色轉(zhuǎn)型，能源效率直接關(guān)系到企業(yè)生存與發(fā)展，行業(yè)企業(yè)間的能源效率差異引發(fā)了激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。因此，研究行業(yè)內(nèi)能源效率差異如何影響企業(yè)綠色轉(zhuǎn)型可以為激勵(lì)企業(yè)綠色轉(zhuǎn)型提供新的研究視角，對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)綠色發(fā)展具有重要的理論與現(xiàn)實(shí)意義。

1 文獻(xiàn)回顧

盡管學(xué)術(shù)界對(duì)能源效率差異的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)研究相對(duì)較少，但關(guān)于生產(chǎn)率差異的研究已經(jīng)相當(dāng)成熟，為探討行業(yè)內(nèi)能源效率差異對(duì)企業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的影響提供了研究基礎(chǔ)。

產(chǎn)業(yè)組織理論和資源錯(cuò)配理論從不同角度探討了生產(chǎn)率差異。前者以Hopenhayn［1］的產(chǎn)業(yè)演化模型為代表。該模型將企業(yè)生產(chǎn)率差異視為“因”，認(rèn)為競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)中企業(yè)生產(chǎn)率差異會(huì)激勵(lì)企業(yè)不斷進(jìn)入、退出市場(chǎng)，倒逼企業(yè)提高生產(chǎn)率以保持競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。在此過程中，低生產(chǎn)率企業(yè)會(huì)被淘汰，高生產(chǎn)率企業(yè)逐漸占據(jù)更多市場(chǎng)份額，產(chǎn)業(yè)演化的結(jié)果是企業(yè)生產(chǎn)率水平整體提升。李平等［2］基于這一理論解釋了中國(guó)工業(yè)部門生產(chǎn)率的增進(jìn)過程。后者則以Hsieh 等［3］的生產(chǎn)率錯(cuò)配模型為代表。該模型將企業(yè)生產(chǎn)率差異視為“果”，認(rèn)為生產(chǎn)率差異是資源錯(cuò)配的一種表現(xiàn)，市場(chǎng)摩擦、不完全競(jìng)爭(zhēng)、政策干預(yù)等因素會(huì)導(dǎo)致資源在企業(yè)間的配置偏離最優(yōu)狀態(tài)，進(jìn)而引起生產(chǎn)率差異。資源錯(cuò)配理論還強(qiáng)調(diào)了資源錯(cuò)配對(duì)經(jīng)濟(jì)效率的影響，認(rèn)為資源錯(cuò)配下企業(yè)生產(chǎn)效率無法達(dá)到最優(yōu)水平，會(huì)導(dǎo)致整個(gè)經(jīng)濟(jì)體生產(chǎn)效率的下降。減少資源錯(cuò)配、提高資源配置效率是提升經(jīng)濟(jì)效率的重要途徑。陳詩一等［4］將能源要素加入生產(chǎn)率錯(cuò)配模型，發(fā)現(xiàn)能源扭曲是中國(guó)資源配置扭曲的最主要原因。盡管兩種理論的出發(fā)點(diǎn)不同，但共同目標(biāo)是提高生產(chǎn)率。相似地，學(xué)術(shù)界已達(dá)成共識(shí)，提升能源效率是推動(dòng)企業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵。

眾多研究聚焦于如何提高企業(yè)能源效率。首先，學(xué)者們從政府視角研究了各類政策工具對(duì)企業(yè)能源效率的影響。政策工具包括創(chuàng)新政策，如國(guó)家創(chuàng)新型城市［5］；產(chǎn)業(yè)政策，如承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移示范區(qū)［6］；金融政策，如數(shù)字普惠金融［7］、綠色信貸［8］、綠色金融改革創(chuàng)新試驗(yàn)區(qū)等［9］；稅收政策，如增值稅結(jié)構(gòu)性改革［10］；以及環(huán)境政策，如新環(huán)保法［11］、節(jié)能政策［12］、排放權(quán)交易［13］、環(huán)境信息披露［14］、低碳城市［15］等。此外，也有文獻(xiàn)探討了最低工資標(biāo)準(zhǔn)［16］以及政府能源強(qiáng)度目標(biāo)［17］、環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度［18］對(duì)企業(yè)能源效率的影響。

其次，學(xué)者從企業(yè)內(nèi)部視角考察了能源效率的影響因素。常見因素有企業(yè)的社會(huì)責(zé)任［19］、環(huán)境目標(biāo)與環(huán)境效益［20-21］、能源意識(shí)與行為［22-23］、資源稟賦與生產(chǎn)效率［24-25］、用能成本與管理成本［26-27］、能源結(jié)構(gòu)與能源依賴度［28］、外商直接投資［29］、技術(shù)創(chuàng)新與技術(shù)改造［30］、數(shù)字化轉(zhuǎn)型［31］、進(jìn)口技術(shù)復(fù)雜度［32］以及全球價(jià)值鏈嵌入度［33］等。

近年來，學(xué)者開始探索市場(chǎng)因素對(duì)企業(yè)能源效率的影響，如市場(chǎng)分割［34］、貿(mào)易自由化［35］、產(chǎn)業(yè)集聚［36］、信息障礙［37］、技術(shù)供應(yīng)［17］、能源市場(chǎng)交易機(jī)制［38］等。有研究表明，產(chǎn)業(yè)集聚降低了企業(yè)能源效率［36］。有學(xué)者發(fā)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)集聚通過規(guī)模效應(yīng)、學(xué)習(xí)效應(yīng)、競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)和政策效應(yīng)對(duì)企業(yè)能源效率產(chǎn)生了顯著的“U”形影響［39］。

綜上所述，盡管學(xué)術(shù)界對(duì)生產(chǎn)率差異的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)以及企業(yè)能源效率的影響因素方面進(jìn)行了廣泛研究，但在以下3個(gè)方面有待完善。首先，能源效率差異不能僅被視為“果”，這是因?yàn)槟茉磁で侵袊?guó)資源配置扭曲的最主要原因［4］，導(dǎo)致企業(yè)間存在顯著的能源效率差異［34］。能源效率是提升工業(yè)部門競(jìng)爭(zhēng)力的關(guān)鍵［22］。當(dāng)能源效率差異被視為“因”時(shí)，市場(chǎng)環(huán)境中同行業(yè)內(nèi)的能源效率差異無疑會(huì)激發(fā)行業(yè)內(nèi)企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)，進(jìn)而影響企業(yè)的綠色轉(zhuǎn)型。然而，學(xué)術(shù)界尚未充分關(guān)注能源效率差異的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。其次，已有文獻(xiàn)主要從政府和企業(yè)視角探討宏觀政策和企業(yè)內(nèi)部條件對(duì)企業(yè)能源效率的影響，且少數(shù)基于市場(chǎng)視角的研究也主要關(guān)注市場(chǎng)基礎(chǔ)條件的影響。鮮有研究從市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的角度出發(fā)，探討行業(yè)內(nèi)能源效率差異的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。最后，中國(guó)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的過程中，政府“看得見的手”與市場(chǎng)“看不見的手”發(fā)揮了協(xié)同作用，探討政府和市場(chǎng)在行業(yè)內(nèi)能源效率差異影響企業(yè)綠色轉(zhuǎn)型過程中的作用能夠?yàn)榫珳?zhǔn)推動(dòng)企業(yè)綠色轉(zhuǎn)型提供理論支撐。

鑒于此，本研究從理論與實(shí)證研究?jī)蓚€(gè)維度，探討行業(yè)內(nèi)能源效率差異對(duì)企業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的影響程度、作用機(jī)制及其異質(zhì)性效果。在理論層面，以中國(guó)能效“領(lǐng)跑者”為制度背景，基于企業(yè)行為理論、合法性理論和委托代理理論分析了行業(yè)內(nèi)能源效率差異對(duì)企業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的影響及作用機(jī)制，進(jìn)而構(gòu)建融合了能源、政府補(bǔ)貼和稅收、市場(chǎng)化等因素的產(chǎn)業(yè)演化模型，通過模型參數(shù)分析提出研究假說。在實(shí)證層面，運(yùn)用2013—2022年中國(guó)滬深A(yù)股制造業(yè)上市公司數(shù)據(jù)，引入再中心化影響函數(shù)（recenteredinfluence function，RIF）［40］識(shí)別了行業(yè)內(nèi)能源效率差異對(duì)企業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的影響，從前端治理與過程治理視角剖析了行業(yè)內(nèi)能源效率差異影響企業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的內(nèi)在機(jī)制，并從企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境視角進(jìn)行了異質(zhì)性分析。

本研究主要邊際貢獻(xiàn)體現(xiàn)在以下3個(gè)方面：首先，拓展了產(chǎn)業(yè)演化模型，從市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)視角探討了行業(yè)內(nèi)能源效率差異對(duì)企業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的影響及作用機(jī)制，為企業(yè)綠色轉(zhuǎn)型提供了新的理論支撐和實(shí)證證據(jù)。其次，拓寬了能源效率研究的視角。利用再中心化影響函數(shù)的無條件期望等于相應(yīng)統(tǒng)計(jì)量本身的特性，提出了一種新的行業(yè)內(nèi)能源效率差異測(cè)度方法，克服了傳統(tǒng)能源效率離散度無法構(gòu)建面板數(shù)據(jù)的局限性，為深入研究能源效率差異的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)提供了理論基礎(chǔ)。最后，識(shí)別了政府規(guī)制強(qiáng)度、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)程度、政府市場(chǎng)協(xié)同程度以及企業(yè)資源稟賦對(duì)行業(yè)內(nèi)能源效率差異影響企業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的效應(yīng)異質(zhì)性，區(qū)分了政府、市場(chǎng)和企業(yè)在經(jīng)濟(jì)綠色發(fā)展過程中發(fā)揮的作用，為中國(guó)經(jīng)濟(jì)綠色轉(zhuǎn)型提供了重要的經(jīng)驗(yàn)證據(jù)。

2 理論分析與研究假說

2. 1 行業(yè)內(nèi)能源效率差異影響企業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的制度背景

為促進(jìn)工業(yè)領(lǐng)域的節(jié)能降碳，2014年12月，國(guó)家發(fā)展改革委、財(cái)政部等7部門印發(fā)了《能效“領(lǐng)跑者”制度實(shí)施方案》，中國(guó)能效“領(lǐng)跑者”制度正式建立。該制度旨在通過樹立能效標(biāo)桿、給予政策扶持，引導(dǎo)高耗能企業(yè)開展行業(yè)對(duì)標(biāo)、實(shí)施節(jié)能技術(shù)改造來追逐能效“領(lǐng)跑者”，縮小企業(yè)間能效水平差距；通過制定和修訂強(qiáng)制性能耗限額標(biāo)準(zhǔn)，提高能耗準(zhǔn)入門檻，形成高耗能行業(yè)整體能效水平提升的長(zhǎng)效機(jī)制。2015年11月，國(guó)家發(fā)展改革委等3部門進(jìn)一步出臺(tái)了《高耗能行業(yè)能效“領(lǐng)跑者”制度實(shí)施細(xì)則》，明確了能效“領(lǐng)跑者”的遴選、激勵(lì)與保障機(jī)制。隨后，乙烯、合成氨、水泥、平板玻璃、電解鋁行業(yè)率先開展了能效“領(lǐng)跑者”行動(dòng)。2021年10月，為促進(jìn)重點(diǎn)工業(yè)領(lǐng)域的節(jié)能降碳和綠色轉(zhuǎn)型，國(guó)家發(fā)展改革委等5部門發(fā)布了《關(guān)于嚴(yán)格能效約束推動(dòng)重點(diǎn)領(lǐng)域節(jié)能降碳的若干意見》，強(qiáng)調(diào)發(fā)揮標(biāo)準(zhǔn)引領(lǐng)作用，深入挖掘節(jié)能降碳技術(shù)的改造潛力。同年發(fā)布的《高耗能行業(yè)重點(diǎn)領(lǐng)域能效標(biāo)桿水平和基準(zhǔn)水平》明確規(guī)定了石油、煤炭及其他燃料加工業(yè)，化學(xué)原料和化學(xué)制品制造業(yè)，非金屬礦物制品業(yè)，黑色金屬冶煉和壓延加工業(yè)，有色金屬冶煉和壓延加工業(yè)5個(gè)細(xì)分行業(yè)的能效標(biāo)桿與基準(zhǔn)，為行業(yè)內(nèi)能源效率差異的準(zhǔn)確測(cè)算提供了對(duì)標(biāo)基準(zhǔn)。能效“領(lǐng)跑者”制度的建立與發(fā)展，為企業(yè)關(guān)注、重視、縮小行業(yè)內(nèi)能源效率差異，通過技術(shù)改造的方式提升能效促進(jìn)企業(yè)綠色低碳發(fā)展提供了制度依據(jù)。

2. 2 行業(yè)內(nèi)能源效率差異影響企業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的理論依據(jù)

行業(yè)內(nèi)能源效率差異對(duì)企業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的影響可以通過3個(gè)基礎(chǔ)理論進(jìn)行探討。企業(yè)行為理論認(rèn)為，企業(yè)管理者在制定戰(zhàn)略決策時(shí)會(huì)注重參考點(diǎn)水平，且同行因存在共性而常常被視為關(guān)鍵參照點(diǎn)，這種基于同行的社會(huì)期望構(gòu)成的企業(yè)基準(zhǔn)績(jī)效水平，也是利益相關(guān)者對(duì)企業(yè)行為的最基本期待［41］。Hopenhayn［1］的產(chǎn)業(yè)演化模型考察了產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)率差異對(duì)產(chǎn)業(yè)整體生產(chǎn)率水平的影響，認(rèn)為當(dāng)企業(yè)高于產(chǎn)業(yè)內(nèi)生產(chǎn)率的“關(guān)鍵參照點(diǎn)”時(shí)會(huì)選擇進(jìn)入市場(chǎng)參與競(jìng)爭(zhēng)，低于“關(guān)鍵參照點(diǎn)”時(shí)會(huì)退出市場(chǎng)，產(chǎn)業(yè)演化的結(jié)果是產(chǎn)業(yè)整體生產(chǎn)率的提升。具體到企業(yè)能源效率，行業(yè)能效“領(lǐng)跑者”為保持優(yōu)勢(shì)會(huì)不斷提高能源效率，“非領(lǐng)跑者”為了滿足行業(yè)基準(zhǔn)能效水平而提高能源效率。即使政府沒有明確這個(gè)基準(zhǔn)能效水平，企業(yè)也會(huì)堅(jiān)持底線思維，而行業(yè)表現(xiàn)往往是企業(yè)合法性的最低標(biāo)準(zhǔn)［42］。根據(jù)合法性理論，隨著利益相關(guān)者環(huán)保意識(shí)的提高，企業(yè)與同行的能源效率差異越大，越有可能因違背利益相關(guān)者的綠色期待而喪失合法性，不利于政府補(bǔ)貼等資源的獲?。?3］。綠色轉(zhuǎn)型不僅是企業(yè)社會(huì)責(zé)任的體現(xiàn)，也是企業(yè)獲得社會(huì)認(rèn)可、保持合法性、彌補(bǔ)資源劣勢(shì)的重要手段。根據(jù)委托代理理論，代理人會(huì)在追求企業(yè)和個(gè)人利益最大化時(shí)努力積極推動(dòng)企業(yè)綠色轉(zhuǎn)型。綜上，面對(duì)行業(yè)內(nèi)能源效率差異，企業(yè)會(huì)主動(dòng)選擇綠色轉(zhuǎn)型。

行業(yè)內(nèi)能源效率差異如何影響企業(yè)綠色轉(zhuǎn)型主要從兩方面分析。在中國(guó)經(jīng)濟(jì)綠色發(fā)展的背景下，企業(yè)在追求利益最大化時(shí)，愈發(fā)重視政府環(huán)境監(jiān)管并積極響應(yīng)政府能源發(fā)展策略以實(shí)現(xiàn)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)最小化［40］。因此，在能效“領(lǐng)跑者”制度框架下，技術(shù)改造成為企業(yè)應(yīng)對(duì)行業(yè)能源效率差異、實(shí)現(xiàn)綠色轉(zhuǎn)型的核心途徑。此外，自《中華人民共和國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十二個(gè)五年規(guī)劃綱要》將非化石能源在一次能源消費(fèi)中的比重增長(zhǎng)率設(shè)為關(guān)鍵約束性指標(biāo)起，前端治理也成為企業(yè)提升能效的重要戰(zhàn)略選擇。直至中共中央、國(guó)務(wù)院《關(guān)于加快經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展全面綠色轉(zhuǎn)型的意見》印發(fā)，政府對(duì)能源結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型的重視提到了新的高度。以非化石能源替代化石能源已成為企業(yè)推動(dòng)能源結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型、實(shí)現(xiàn)綠色發(fā)展的關(guān)鍵舉措。

綜上，本研究認(rèn)為，能源結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型和技術(shù)改造是企業(yè)應(yīng)對(duì)行業(yè)內(nèi)能源效率差異實(shí)現(xiàn)綠色轉(zhuǎn)型的主要途徑。

2. 3 行業(yè)內(nèi)能源效率差異影響企業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的模型推導(dǎo)

Hopenhayn的產(chǎn)業(yè)演化模型主要探討了勞動(dòng)力作為單一生產(chǎn)要素時(shí)，產(chǎn)業(yè)內(nèi)生產(chǎn)率差異對(duì)產(chǎn)業(yè)整體生產(chǎn)率水平的影響，這為研究行業(yè)內(nèi)能源效率差異如何影響企業(yè)綠色轉(zhuǎn)型提供了邏輯起點(diǎn)。隨著學(xué)術(shù)界將能源加入投入產(chǎn)出模型測(cè)算綠色全要素生產(chǎn)率來衡量企業(yè)綠色轉(zhuǎn)型成效，產(chǎn)業(yè)演化模型的推導(dǎo)邏輯也就有望用以解釋產(chǎn)業(yè)內(nèi)能源效率差異對(duì)企業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的影響。但不難發(fā)現(xiàn)，傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)演化模型主要聚焦于產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的動(dòng)態(tài)變化，如技術(shù)創(chuàng)新、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)以及企業(yè)行為等，旨在揭示產(chǎn)業(yè)內(nèi)在規(guī)律和發(fā)展趨勢(shì)，較少關(guān)注政府在產(chǎn)業(yè)演化過程中所扮演的角色。而中國(guó)式現(xiàn)代化道路成功的關(guān)鍵在于形成“看得見的手”與“看不見的手”協(xié)同發(fā)展的格局。在深化和完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的過程中，中國(guó)強(qiáng)調(diào)動(dòng)態(tài)平衡政府與市場(chǎng)的關(guān)系，以推動(dòng)有效市場(chǎng)和有為政府的有機(jī)結(jié)合。因此，本研究基于Hopenhayn的產(chǎn)業(yè)演化模型推導(dǎo)邏輯，從市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的視角出發(fā)，引入了政府補(bǔ)貼和污染稅等參數(shù)以拓展該模型。通過模型推導(dǎo)，深入探討了行業(yè)內(nèi)能源效率差異對(duì)企業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的影響及作用機(jī)制，同時(shí)分析了政府和市場(chǎng)在其中的關(guān)鍵作用。