近代社會契約理論的發(fā)展歷程與比較分析研究

“社會契約論”作為一種流傳甚廣、極為經(jīng)典的西方政治學(xué)思想，對當(dāng)今世界各國的政治制度設(shè)計和建設(shè)仍舊有著很大的影響。探究社會契約理論的發(fā)展過程，可以認(rèn)識到最初誕生的社會契約理論與最終基本成型的“社會契約論”是存在著許多不同之處的。通過對近代社會契約理論在西方社會的歷史發(fā)展脈絡(luò)及演進(jìn)過程的梳理，了解其理論的發(fā)展規(guī)律；之后選取其中諸如霍布斯、洛克以及盧梭等具有典型性、代表性的思想進(jìn)行對比辨析，從而得出對社會契約理論的比較深刻地認(rèn)識。

近代社會契約理論是在十六、十七世紀(jì)的歐洲，即一個經(jīng)濟、政治、文化都即將發(fā)生深刻變革的時代盛行起來的。盧梭作為“社會契約論”的代表人物，使這一思想達(dá)到了最高階段，二者之間仿佛已經(jīng)形成了一種密不可分的聯(lián)系。但追根溯源，社會契約一詞最早出現(xiàn)在古希臘的“智者時代”，正如馬克思曾經(jīng)所說：“國家起源于人們相互間的契約，起源于社會契約，這一觀點就是伊壁鳩魯最先提出來的[1]。”可見“社會契約”這一思想在西方早已出現(xiàn)，對西方政治思想史的發(fā)展也具有深遠(yuǎn)的影響。

一、近代社會契約理論的發(fā)展歷程

所謂“社會契約”，簡而言之，主要涉及的就是個人與個人、個人與國家、主權(quán)者與國家之間訂立一個劃分雙方權(quán)利以及義務(wù)的“隱形”協(xié)定，從政治學(xué)角度來講，這是一種虛擬抽象的理論假設(shè)，主要揭示了國家這一存在個體是如何形成和運行的規(guī)律。但具體來講，在每個歷史發(fā)展階段，不同派別的社會契約理論思想家的所表達(dá)的內(nèi)涵是不同的。

近代社會契約理論一般是指產(chǎn)生于十六、十七世紀(jì)歐洲的基于自然法理論的思想，在這一時期中，社會契約理論不斷得到完善，對資產(chǎn)階級的崛起起到了思想啟蒙的作用，是社會契約理論的繁榮階段。其中以霍布斯、洛克、盧梭的思想最為顯著，他們的思想也呈現(xiàn)出了一種層層遞進(jìn)的發(fā)展態(tài)勢，因此，也可以把近代社會契約理論時期細(xì)化為三個階段。

近代社會契約理論的第一階段，從政治體制主張來看，即為君主制階段。其代表人物為格勞修斯和霍布斯。十六世紀(jì)的歐洲，經(jīng)過文藝復(fù)興思想的洗禮，神權(quán)的統(tǒng)治已經(jīng)岌岌可危，人權(quán)思想得到廣泛傳播。作為近代社會契約理論的開創(chuàng)者，格勞修斯首先認(rèn)為人的普遍理性和社會性導(dǎo)致了自然法的產(chǎn)生，上帝也不可更改這種自然法。他確立了五條基本原則：第一，不得觸犯他人的財產(chǎn)；第二，把不屬于自己的東西和由此產(chǎn)生的收益歸還原主；第三，應(yīng)當(dāng)賠償由于自己的過錯所引起的損失；第四，應(yīng)當(dāng)履行自己的諾言，執(zhí)行契約；第五，違法犯罪者應(yīng)受到懲罰[2]。之后，在這種自然法的基礎(chǔ)上，格勞修斯認(rèn)為人生來就具有聯(lián)合到一起的特性。是因為最初的自然狀態(tài)是危機四伏的，受到外界威脅，人類自己無法保護(hù)自身，只有人與人之間通過訂立契約，聯(lián)合起來建立國家，才能保護(hù)每一個人。與他觀點相近的還有同時期的英國政治哲學(xué)家——霍布斯?；舨妓挂琅f從一種假定的自然狀態(tài)出發(fā)，人與其他自然界的生物一樣，受自然法的支配。同時，人又是生性本惡、自私自利的，每個人都想要維護(hù)自身的利益。他將人性歸結(jié)為兩點：欲望和恐懼。這是人的一切意識活動的本原。人天生就想要去攫取并占有更多的利益，這就是欲望的驅(qū)使；但獲得越多的利益，伴隨而來的就是越多的恐懼，人們害怕失去得到的利益。人們之所以害怕死亡，本質(zhì)上就是恐懼死亡會帶走人們的一切利益。在這樣一種人人自危的心態(tài)影響下，戰(zhàn)爭狀態(tài)變成最原始的自然狀態(tài)，因此，人們的理性促使著人們改變這種狀態(tài)。霍布斯的社會契約理論獨到之處就在于，他認(rèn)為人性本惡，單純地靠人與人之間達(dá)成協(xié)定，訂立契約是不成立的，因為人與人之間的猜忌不信任，害怕失去自身利益的恐懼隨時都可以破壞契約。這時，就需要每個個體都交出自己的全部權(quán)利，賦予一個個體比任何個體都要強大的力量，并予以擔(dān)保，這個時候的契約才是可信有效的?；舨妓挂浴妒ソ?jīng)》中的海怪利維坦代指這種所有權(quán)力的集合體，就是為了體現(xiàn)這一公權(quán)力的權(quán)威性、強大性以及不可侵犯性，國家以一種不可撼動的強大力量，來保護(hù)每一個“締約者”。本質(zhì)上霍布斯的觀點表達(dá)了一種“君權(quán)至上”的理論，這種理論是為正在與封建諸侯和羅馬教會爭奪權(quán)力的歐洲世俗君權(quán)服務(wù)的，是針對“君權(quán)神授”的傳統(tǒng)觀點的一種抨擊，國家來自訂立契約，主權(quán)者來自權(quán)力的過渡轉(zhuǎn)讓，而非上帝、教皇所賜。但在這種條件下的主權(quán)者依舊沒有擺脫格勞修斯的君主制思想，主權(quán)者的權(quán)力是至高無上的權(quán)力，主權(quán)者的意志就是全體人民的意志。這也是霍布斯的人性觀的必然結(jié)果，人性本惡不會憑空消失，為了避免再次陷入“戰(zhàn)爭狀態(tài)”，所有人必須無條件服從主權(quán)者，無論其是否在法律允許的范圍內(nèi)。當(dāng)然在霍布斯社會契約理論下誕生的國家主權(quán)者，一定要是開明的，這樣社會上每個人的自由平等才會得以體現(xiàn)，每個人的個人利益才會得到保護(hù)，國家秩序才會保持穩(wěn)定，也為后世開明君主制思想提供了啟蒙。

正是因為霍布斯主張的社會契約理論主張主權(quán)者權(quán)力沒有邊界，存在著一定的理論缺陷，這才有了近代社會契約理論的第二階段的發(fā)展。從政治制度角度來看，這一時期的理論偏向于建立一個君主立憲制國家，其重要代表人物便是《政府論》的作者——洛克。洛克的思想在歐洲廣泛流行是在十七世紀(jì)中葉，這一時期的歐洲正處于封建社會行將就木，對于想要沖破教權(quán)神權(quán)的束縛以及封建觀念的桎梏的愿望越來越強烈。因此，強調(diào)自由主義的洛克的思想在這一時期很有市場。洛克所主張的自然法指的是每個人生來就有的權(quán)利，而自然狀態(tài)則不同于霍布斯所提出的“戰(zhàn)爭狀態(tài)”，他認(rèn)為人類最初生活在一個完全和平、自由的自然狀態(tài)下，這種狀態(tài)中生活的人們都具有普遍理性，遵循著自然法生活，人與人之間不僅生而平等，在相處過程中還要遵循理性互敬互愛。從整體效果來看，這種自然狀態(tài)仿佛是一個理想的社會狀態(tài)。但同時洛克也認(rèn)為，自然狀態(tài)雖然很美好，但存在著重大缺陷：一是“缺少一種確定的、規(guī)定了的、眾所周知的法律為共同的同意接受和承認(rèn)為是非的標(biāo)準(zhǔn)和裁判他們之間一切糾紛的共同尺度”；二是“缺少一個有權(quán)依照既定的法律來裁判一切爭執(zhí)的知名的和公正的裁判者”；三是“往往缺少權(quán)力來支持正確的判決使它得到應(yīng)有的執(zhí)行[3]”。其表達(dá)的深刻含義就是人與人之間的活動缺少一個共同的固定的法律準(zhǔn)繩，一個衡量標(biāo)準(zhǔn)；缺少一個執(zhí)行這種法律的人；缺少一種保護(hù)這種法律和社會狀態(tài)的力量。因此為了彌補自然狀態(tài)下的缺陷，人與人之間需要聯(lián)合起來，訂立社會契約組成國家和政府，來保障他們的財產(chǎn)、自由等權(quán)利。洛克還十分強調(diào)財產(chǎn)權(quán)的重要性，從一方面來講社會契約的締結(jié)，很大一部分原因就是出自保護(hù)每個人的財產(chǎn)權(quán)的考量。對于公民個體如何轉(zhuǎn)讓自身的權(quán)利以形成社會契約這一問題上，洛克提出了不一樣的想法，他認(rèn)為每個個體無須交出自己的全部權(quán)利，只需要交出一部分權(quán)利，這樣的主權(quán)者權(quán)力是有限的，如果主權(quán)者無法保障公民的基本自由財產(chǎn)，那公民也有權(quán)力解除契約。總之，洛克對國家最高權(quán)力的限制和弱化，使得社會契約理論在追求建立一種普遍理性的法則的基礎(chǔ)之上，體現(xiàn)出更豐富、更全面的內(nèi)容。

在洛克與孟德斯鳩之后，盧梭的社會契約理論逐漸形成，進(jìn)入了近代社會契約理論的第三階段。從政治制度角度來看，盧梭較偏重于建立民主制度的國家，這一時期盧梭的思想也主要側(cè)重于探討個人的權(quán)利和普遍理性即自然法，并且與之前的政治思想家一樣，也假定了一個自然狀態(tài)——即人人生而平等，互敬互愛，不受任何羈絆的社會狀態(tài)，又叫“黃金時代”。但這樣一種自然狀態(tài)無法與自然的阻力相對抗，不利于人的發(fā)展要素越來越多，每個個體發(fā)展受到限制，這就需要個體之間結(jié)合起來，放棄自己擁有的權(quán)利，締結(jié)契約，以謀求在契約條件下得到保障的自由和財富，并且抨擊了格勞修斯要無條件地把全體人民的權(quán)利全部轉(zhuǎn)讓的主張。盧梭認(rèn)為這種權(quán)利的轉(zhuǎn)讓是要建立在能夠創(chuàng)造出一個符合公民公眾意志的有機體的基礎(chǔ)之上的，這就是所說的“公意”，也是盧梭的社會契約理論的核心。公意始于人們善良的美德，必須使眾意服從于公意，只有公共意志的存在，人們才會愿意也才能訂立契約。正如盧梭在《社會契約論》中闡述的一樣：“我們每個人都以其自身及其全部的力量共同置于公意的最高指導(dǎo)之下，并且我們在共同體中接納每一個成員作為全體之下不可分割的一部分[4]。”除此之外，盧梭還想要將國家交給大部分的人民，這也就是他提出的“主權(quán)在民”原則，政治制度上的體現(xiàn)便是民主制，與之前的社會契約理論思想相比有了飛躍式發(fā)展。人們可以更多地參與到政治生活中來，以共同制定法律的方式體現(xiàn)“公意”，人們按“公意”行事，就會獲得自由。國家的職責(zé)是執(zhí)行公意，所以必須有一種“普遍的強制性的力量”，而“主權(quán)”便是這樣一種強制性的統(tǒng)治權(quán)力。由于人們締結(jié)社會契約的根本目的在于重獲自然狀態(tài)下的自由。因此盧梭認(rèn)為，在民主國家中主權(quán)應(yīng)屬于全體人民[5]。這樣就形成了“主權(quán)——公意——人民——主權(quán)”的一套政治循環(huán)，盧梭的社會契約理論對之后的資產(chǎn)階級革命有很大的啟發(fā)，為資產(chǎn)階級以及底層人民反抗君權(quán)、神權(quán)提供了行動上的理論依據(jù)，尤其是對法國大革命產(chǎn)生了極為重要的影響。但盧梭的理論還有很多不全面、自相矛盾的地方，由于過于追求純粹的民主，以及人民的普遍理性在法國大革命中展現(xiàn)出了諸多非理性的因素，使得法國的社會在當(dāng)時趨于動蕩。

二、社會契約理論對比分析

通過上述對社會契約理論發(fā)展過程的梳理，對每個時期的西方政治思想家所描繪的自然狀態(tài)、社會狀態(tài)、人的本性以及“社會契約”的締結(jié)形式都有了充分的了解。他們的思想既有彼此相互借鑒，漸進(jìn)繼承的共通之處，也有觀點相對，自成一派的理論差異，因此，這一部分則主要選取近代社會契約理論中比較有典型性、代表性的社會契約理論家，如：霍布斯、洛克、盧梭的觀點，進(jìn)行對比分析，更深刻地去理解他們每個人的思想，理解社會契約理論。

1.人性觀點認(rèn)知

每個自然人是締結(jié)社會契約的主體，對人性的探討，也一直是一個備受爭議的話題，霍布斯、洛克、盧梭三人對此在闡述社會契約理論中也有不同的看法。霍布斯認(rèn)為人性本惡，人們生來就處在追求利益的道路上，因為人性中有著無法改變的弱點，就是前文提到的欲望和恐懼，出于人們對利益的渴望和對失去利益的恐懼，人與人之間就會出現(xiàn)利益爭奪，想要獲得更多的、更大的權(quán)力來將自己保護(hù)起來，這是必然的結(jié)果，甚至還會導(dǎo)致整個社會陷入混亂的戰(zhàn)爭狀態(tài)。而洛克與盧梭兩人則是性善論的支持者，洛克強調(diào)在最初的自然狀態(tài)中人人平等、互敬互愛，盧梭更是直接點明自然狀態(tài)是一種“黃金時代”，人們天性就是向善的，生來獨立，不會與其他自然人發(fā)生摩擦矛盾。他們?nèi)齻€人對人性的看法不同，也就決定了他們所要構(gòu)建的國家與社會的形態(tài)有著較大的差別。

2.國家具體構(gòu)想

國家是社會契約締結(jié)后的產(chǎn)物，他們?nèi)硕颊J(rèn)為國家和社會必然要通過“社會契約”誕生，但之后的國家應(yīng)該采取什么樣的制度，如何構(gòu)建一個國家，三人的想法都有不同?；舨妓拐J(rèn)為國家是至高無上的，其權(quán)力具有絕對性、權(quán)威性、不可侵犯性，這種特性正是為了解決霍布斯所描繪的原始戰(zhàn)爭狀態(tài)所要展現(xiàn)出來的，必須一種絕對的壓倒性的權(quán)力才能結(jié)束那種自然狀態(tài)，因此他主張建立一個君主制的國家。洛克則是一種介于盧梭與霍布斯兩種程度之間的中間狀態(tài)，他認(rèn)為人固然存在理性，但不可能做到一切都符合社會的行為規(guī)范達(dá)到一種完美狀態(tài)，需要國家進(jìn)行管理，但同時國家自身的權(quán)力就沒有像霍布斯所主張的那樣巨大，是要受到限制的，這也就是君主立憲制的理論基礎(chǔ)。盧梭是要為了人們得到新的發(fā)展，突破原始狀態(tài)，人們要自愿結(jié)成一個聯(lián)合體，來保護(hù)人們的切身利益與私有財產(chǎn)，這也就是民主制的想法。他們?nèi)嗽趪医?gòu)方面的思想差異，很大程度源于他們所處時代背景以及國家環(huán)境的不同，也讓他們的社會契約理論在后世不同的國家得以體現(xiàn)。

3.社會契約訂立

除了在締結(jié)契約的主體和客體方面三人的思想具有差異性外，他們在社會契約締結(jié)的方式和締結(jié)的最終目的上也存在著不同意見。在社會契約的締結(jié)方式上，霍布斯認(rèn)為人們應(yīng)該向君主讓渡出自己的全部權(quán)利，交由君主統(tǒng)一行使，以至高無上的權(quán)力來約束每一個自然人，而君主自身卻不受契約的束縛。洛克則主張每個人要保留諸如像自由等基本權(quán)利，只需要讓渡出部分權(quán)利，君主也要遵守訂立的契約，需要采取分權(quán)加以約束。盧梭主張國家是由人民的“公意”所建立的，每個自然人將自己的全部權(quán)利讓渡給共同體而非君主，之后共同體再以保障的形式返還給每個自然人他們應(yīng)有的權(quán)利，人民依然是權(quán)力的擁有者。而從社會契約訂立的最終目的來看，霍布斯的君主制主張下的社會狀態(tài)本質(zhì)就是每個自然人為了尋求自保。為了擺脫人與人之間互相爭斗的“戰(zhàn)爭狀態(tài)”，訂立社會契約勢在必行。而洛克認(rèn)為需要保護(hù)公民們的私有財產(chǎn)，個人的生命、自由、健康或財產(chǎn)仍然無法得到有效的保障。為了保障人們的上述權(quán)利，人們就通過社會契約的締結(jié)，確立人人遵守的法律和執(zhí)法機關(guān)以及保障法律和執(zhí)法機關(guān)的武裝力量。這樣，政治意義上的國家便產(chǎn)生了。由此可見，洛克認(rèn)為政治國家建立的目的就是保障人們的生命、健康、自由或財產(chǎn)權(quán)[6]。盧梭締結(jié)契約的目的則是為了每個人都能獲得真正的自由與平等，以一種聯(lián)合體的力量來保障每一個締約者的權(quán)利。

三、結(jié)語

社會契約理論以西方政治啟蒙思想的身份出現(xiàn)在人們視線之中，不僅為各個時代的人們提供了新的思想啟迪，重新審視國家與個人之間的關(guān)系，還對當(dāng)今西方各國的制度設(shè)計和底層政治邏輯造成了深遠(yuǎn)的影響。社會契約理論作為西方政治思想史中極為重要的一環(huán)，通過其發(fā)展過程對比可以發(fā)現(xiàn)，盡管政治思想家們的觀點有不同，有不足，但總體來看還是一個漸進(jìn)式的發(fā)展態(tài)勢，是一個不斷完善的過程，其中一些思想對于我國的政治建設(shè)也有一定的學(xué)習(xí)和借鑒意義。

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[3][英]洛克.政府論——論政府的真正起源、范圍和目的[M].北京：商務(wù)印書館，2007.

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[6]曹憲忠.社會契約理論：霍布斯與洛克不同[J].文史哲，1999，（01）：104-109.

作者簡介：

邱子洋（1999—），男，漢族，中共遼寧省委黨校碩士研究生在讀，研究方向：科學(xué)社會主義與國際共產(chǎn)主義運動專業(yè)。