增強(qiáng)“軟硬”實(shí)力，守護(hù)公司價(jià)值

與業(yè)務(wù)部門及分子公司做好充分的溝通，實(shí)時(shí)掌握公司需披露業(yè)務(wù)的最新進(jìn)展情況，能夠幫助證代準(zhǔn)確理解規(guī)則條款，擴(kuò)展對(duì)法規(guī)條例的認(rèn)知，提高判斷公司新開展業(yè)務(wù)或其他事項(xiàng)是否達(dá)到審議、披露標(biāo)準(zhǔn)以及議案要點(diǎn)與披露關(guān)鍵點(diǎn)、披露格式等能力，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)合法合規(guī)有效地開展信息披露工作

證券部作為上市公司董事會(huì)運(yùn)行的核心支撐部門，承擔(dān)著企業(yè)信息披露、規(guī)范運(yùn)作、資本運(yùn)作、投關(guān)管理等職責(zé)，是公司鏈接監(jiān)管機(jī)構(gòu)、資本市場(chǎng)和投資者的橋梁。證券部的工作特點(diǎn)是時(shí)間緊、任務(wù)重、環(huán)節(jié)多、細(xì)節(jié)繁、責(zé)任大，證券事務(wù)代表作為證券部的重要一員，只有“軟硬”兼?zhèn)?，不斷提升綜合素養(yǎng)，成為一名合格的證代，才能做好董秘的參謀、助手，守護(hù)好公司價(jià)值。

我于1999年9月加入廣濟(jì)藥業(yè)。當(dāng)時(shí)，公司正在為上市做準(zhǔn)備，我有幸入職公司證券部，并成為公司上市后首任董事會(huì)秘書助理。此后，我在廣濟(jì)藥業(yè)證券部一干就是7年，其間，我親身經(jīng)歷并參與了公司股票發(fā)行上市、國(guó)有股權(quán)轉(zhuǎn)讓、股權(quán)分置改革等一系列重大事項(xiàng)的全過(guò)程。其中，因在股權(quán)分置改革工作中表現(xiàn)突出，我得到了公司領(lǐng)導(dǎo)的認(rèn)可并被聘任為證券部副經(jīng)理。后期因工作變動(dòng)，我擔(dān)任分子公司的財(cái)務(wù)總監(jiān)和總公司的審計(jì)經(jīng)理，并于2020年因工作需要回到證券部并擔(dān)任證代，參與了公司限制性股票股權(quán)激勵(lì)、股份回購(gòu)注銷、收購(gòu)兼并等一系列重大事項(xiàng)的全過(guò)程。回顧一路走來(lái)的風(fēng)雨歷程，我對(duì)證代一職的認(rèn)識(shí)也更加清晰。

想要完全勝任證代職務(wù)、真正成為“董秘好助手”，證代需要具備全方位的綜合素養(yǎng)，不僅需要在上市公司“三會(huì)”運(yùn)作、信息披露、資本運(yùn)作的實(shí)踐中做到對(duì)金融、法律、財(cái)務(wù)等方面硬知識(shí)的兼收并蓄，還需要在與政府機(jī)構(gòu)、投資者和媒體的對(duì)接中具備善于溝通、高效協(xié)調(diào)的軟實(shí)力。

貯蓄硬知識(shí)，履踐致遠(yuǎn)

當(dāng)前，隨著注冊(cè)制全面推進(jìn)、監(jiān)管規(guī)則細(xì)化完善，市場(chǎng)對(duì)上市公司的規(guī)范運(yùn)作提出了更高的要求。證代在日常工作中以基礎(chǔ)性工作為主，是推動(dòng)上市公司合規(guī)治理、規(guī)范運(yùn)作的實(shí)操人，因此必須樹立牢固的規(guī)范意識(shí)，引導(dǎo)和督促各相關(guān)方依法合規(guī)治理公司，保障上市公司合規(guī)運(yùn)作。而知識(shí)技能是證代應(yīng)具備的最重要的工作能力，當(dāng)前資本市場(chǎng)的快速變化和法規(guī)政策的持續(xù)更新，要求證代必須不斷學(xué)習(xí)，及時(shí)適應(yīng)新的規(guī)則和市場(chǎng)趨勢(shì)，保持較高的專業(yè)素養(yǎng)和業(yè)務(wù)水平，才能更好地處理日常事務(wù)。

提升“三會(huì)”運(yùn)作，促進(jìn)公司治理結(jié)構(gòu)有效運(yùn)轉(zhuǎn)?！叭龝?huì)”運(yùn)作是公司證券部的重點(diǎn)工作之一。公司構(gòu)建了分工明確、相互配合、相互制衡的現(xiàn)代企業(yè)運(yùn)行機(jī)制，形成了“一委三會(huì)一層”為主體的公司治理框架和外部董事占多數(shù)的董事會(huì)治理架構(gòu)。董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和股東大會(huì)是公司決策和溝通的重要場(chǎng)合，每次會(huì)議我都會(huì)提前制訂詳盡的會(huì)議籌備清單，做足會(huì)前各項(xiàng)準(zhǔn)備工作，包括會(huì)議議程、會(huì)議材料、參會(huì)人員接送安排等，以清單形式迅速而準(zhǔn)確地完成每個(gè)環(huán)節(jié)，注重每個(gè)細(xì)節(jié)，避免出現(xiàn)任何紕漏，確保每次會(huì)議高效、圓滿召開，并按既定程序、督辦管理方式，貫徹落實(shí)相關(guān)決議，確保公司治理結(jié)構(gòu)的有效運(yùn)轉(zhuǎn)。2022年，公司證券部順利組織召開了5次股東大會(huì)，審議議題共計(jì)16項(xiàng)；召開了15次董事會(huì)會(huì)議，審議議案36項(xiàng)；召開了14次監(jiān)事會(huì)會(huì)議，審議議案30項(xiàng)。

依法合規(guī)履行信息披露義務(wù)，提升公司質(zhì)量。信息披露是證代最基本也是最重要的工作內(nèi)容，講求積微致著、厚積薄發(fā)。信披質(zhì)量往往在一定程度上代表著公司規(guī)范運(yùn)作與公司治理的水平，反映上市公司的誠(chéng)信態(tài)度及對(duì)中小投資者的負(fù)責(zé)精神，是衡量上市公司質(zhì)量的重要客觀標(biāo)準(zhǔn)之一。信披涉及的法規(guī)制度冗雜，這就要求我們主動(dòng)鉆研和學(xué)習(xí)，廣泛涉獵財(cái)務(wù)、法律、投資、金融、證券等專業(yè)知識(shí)，使自己能在法律法規(guī)和資本市場(chǎng)規(guī)則的不斷更新、公司業(yè)務(wù)和行業(yè)情況的不斷演變以及市場(chǎng)趨勢(shì)不斷推陳出新的情況下，能夠保持深度的思考、獨(dú)立的判斷能力，從而對(duì)相關(guān)事項(xiàng)作出正確的判定，保質(zhì)保量地做好信披工作。

我除了參加深交所組織的董事會(huì)秘書培訓(xùn)班，積極參加中國(guó)上市公司協(xié)會(huì)、資本市場(chǎng)學(xué)院等單位舉辦的上市公司溝通交流及培訓(xùn)活動(dòng)，還積極參與專業(yè)知識(shí)學(xué)習(xí)，取得了高級(jí)會(huì)計(jì)師、高級(jí)管理會(huì)計(jì)師、國(guó)際注冊(cè)內(nèi)審師、國(guó)際注冊(cè)風(fēng)險(xiǎn)管理師和證券事務(wù)代表高級(jí)等相關(guān)證書。

在處理日常業(yè)務(wù)時(shí)，與公司業(yè)務(wù)部門及分子公司做好充分的溝通，實(shí)時(shí)掌握公司需披露業(yè)務(wù)的最新進(jìn)展情況，能夠幫助證代準(zhǔn)確理解規(guī)則條款，擴(kuò)展對(duì)法規(guī)條例的認(rèn)知，提高判斷公司新開展業(yè)務(wù)或其他事項(xiàng)是否達(dá)到審議、披露標(biāo)準(zhǔn)以及議案要點(diǎn)與披露關(guān)鍵點(diǎn)、披露格式等能力，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)合法合規(guī)有效地開展信息披露工作。如公司2023?年年初擬以出售式重整方式，通過(guò)成立合資公司收購(gòu)山東百盛生物科技有限公司等四公司所持有的機(jī)器設(shè)備等有形資產(chǎn)以及土地、專利或非專利技術(shù)等無(wú)形資產(chǎn)的議案中，因證券市場(chǎng)幾乎沒(méi)有相同案例，我憑借日積月累的學(xué)習(xí)及知識(shí)儲(chǔ)備，在時(shí)間緊、任務(wù)重的情況下，迅速了解業(yè)務(wù)的來(lái)龍去脈，分析其中的商業(yè)邏輯，厘清業(yè)務(wù)要點(diǎn)，對(duì)照相關(guān)法規(guī)，擬定相應(yīng)議案?jìng)€(gè)數(shù)及內(nèi)容，并真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地按法規(guī)要求進(jìn)行信息披露，得到了監(jiān)管老師的認(rèn)可。

在公司披露的公告中，定期報(bào)告的披露是證代工作中極為重要的部分。公司定期報(bào)告涉及的信息來(lái)源廣、數(shù)據(jù)量龐大，對(duì)細(xì)節(jié)、準(zhǔn)確的要求更為嚴(yán)格。在定稿之前，我要求部門人員對(duì)定期報(bào)告每個(gè)文字和每個(gè)數(shù)據(jù)的填報(bào)都要認(rèn)真核對(duì)，如一處語(yǔ)法用詞的推敲與斟酌、一條數(shù)據(jù)信息的溯源與復(fù)核等，對(duì)有爭(zhēng)議的地方進(jìn)行商討和研究，必要時(shí)與同行、中介機(jī)構(gòu)和專業(yè)人士等商榷，直到弄通吃透且理由充分確鑿為止。每年的半年報(bào)和年報(bào)大約都要修改十多稿，全文都要逐字逐句通讀幾遍，這些看似平常的細(xì)節(jié)背后，是持續(xù)關(guān)注與審核的過(guò)程，是對(duì)規(guī)則的敬畏，是對(duì)合規(guī)穩(wěn)健的無(wú)形把控。2022年，公司共發(fā)布公告103篇，編寫各類文件63篇，共披露166份文件，皆未出現(xiàn)錯(cuò)誤，充分做到了信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、合規(guī)。

提升軟技能，促進(jìn)共贏

具備良好的協(xié)調(diào)能力和溝通能力，做好公司價(jià)值傳遞。公司證券部是公司和監(jiān)管部門、投資者之間的重要交匯點(diǎn)，證代作為董事會(huì)秘書的助手，從事的主要是基礎(chǔ)事務(wù)性工作，是傳內(nèi)達(dá)外的主要聯(lián)絡(luò)人，平時(shí)對(duì)內(nèi)要保持與董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及各業(yè)務(wù)部門、分公司子公司的良性溝通，對(duì)外要與股東、監(jiān)管機(jī)構(gòu)、中介機(jī)構(gòu)、媒體等多個(gè)方面保持良性互動(dòng)交流。

證券事務(wù)來(lái)自日常業(yè)務(wù)需求，只有在其他部門的配合情況下才能完成任務(wù)，切忌“閉門造車”。例如，“三會(huì)”運(yùn)作的整個(gè)過(guò)程都離不開各相關(guān)部門的支持與配合，在日常工作中我在不斷地提高自己的業(yè)務(wù)水平同時(shí)，注重掌握溝通技巧及協(xié)調(diào)能力，與各業(yè)務(wù)部門保持順暢溝通，把握會(huì)議議案內(nèi)容的背景、目的及對(duì)公司的影響情況；與董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員做好信息互通，在會(huì)議召開之前按要求及時(shí)提供相關(guān)的文件資料，在董監(jiān)高提出疑問(wèn)時(shí)能夠及時(shí)答疑，力促各方實(shí)現(xiàn)良性有效的溝通和協(xié)調(diào)，為每次會(huì)議的順利召開做好前期保障工作。如在2022年12月9日發(fā)出關(guān)于召開第十屆董事會(huì)第二十六次（臨時(shí)）會(huì)議審計(jì)《關(guān)于公司擬簽訂項(xiàng)目投資合作協(xié)議暨關(guān)聯(lián)交易的議案》時(shí)，公司獨(dú)立董事就議案相關(guān)內(nèi)容提了很多問(wèn)題，自己能準(zhǔn)確回答的，我會(huì)及時(shí)回復(fù)，而一些專業(yè)性問(wèn)題，我會(huì)聯(lián)系公司專業(yè)人員與獨(dú)立董事及時(shí)對(duì)接，并準(zhǔn)確回答和提供議案相關(guān)資料，直到獨(dú)立董事對(duì)議案內(nèi)容完全理解為止。由此，在審議該議案時(shí)，董事會(huì)會(huì)議召開得非常順利。

與監(jiān)管機(jī)構(gòu)保持溝通，主要是了解監(jiān)管法規(guī)、政策的變化對(duì)公司相關(guān)業(yè)務(wù)的影響。如工作中在遇到信息披露方面的疑點(diǎn)、難點(diǎn)，或?qū)Ψㄒ?guī)理解不透徹時(shí)，我會(huì)及時(shí)向監(jiān)管部門和監(jiān)管老師匯報(bào)溝通、尋求指導(dǎo)，監(jiān)管老師的有效指導(dǎo)能幫助我加深對(duì)規(guī)則的理解，最大限度地避免信息披露錯(cuò)誤、遺漏等情況的發(fā)生，從而能有效規(guī)避違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)，平時(shí)與中介機(jī)構(gòu)保持溝通，一方面可以了解中介機(jī)構(gòu)在公司業(yè)務(wù)中的作用和責(zé)任，避免因中介機(jī)構(gòu)失職而導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)和損失；另一方面可以加強(qiáng)與中介機(jī)構(gòu)的協(xié)調(diào)和配合，確保公司業(yè)務(wù)順利開展和及時(shí)完成。

與投資者保持良好的互動(dòng)交流，提升公司在資本市場(chǎng)的形象。投資者關(guān)系管理是證券部工作中重要的一部分，做好溝通能夠增強(qiáng)投資者對(duì)公司的信心和理解，證代作為董事會(huì)秘書的助手，必須做好與投資者的溝通工作。在與投資者交流的過(guò)程中，我認(rèn)為一定要保持真誠(chéng)的態(tài)度，公平地對(duì)待每一位投資者，在合法合規(guī)的前提下，及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地回答投資者的問(wèn)題，幫助投資者了解公司經(jīng)營(yíng)發(fā)展情況及公司的最新變化，讓投資者在全面客觀了解企業(yè)的基礎(chǔ)上，謹(jǐn)慎決策。同時(shí)，我也會(huì)根據(jù)各種不同的場(chǎng)景，針對(duì)不同的對(duì)象，采用最合適的溝通方式，通過(guò)換位思考，及時(shí)回應(yīng)投資者的需求。

目前，公司主要通過(guò)業(yè)績(jī)說(shuō)明會(huì)、現(xiàn)場(chǎng)調(diào)研、互動(dòng)易、熱線電話等多種渠道與投資者加強(qiáng)溝通，提升公司在資本市場(chǎng)的形象。公司年度報(bào)告和半年度報(bào)告公布后，我會(huì)第一時(shí)間組織召開業(yè)績(jī)說(shuō)明會(huì)，組織董事長(zhǎng)、財(cái)務(wù)總監(jiān)、獨(dú)立董事和董事會(huì)秘書及時(shí)和投資者溝通經(jīng)營(yíng)情況，消除市場(chǎng)疑慮，穩(wěn)定投資者信心。另外，我和團(tuán)隊(duì)高度重視與中小投資者建立暢通的溝通渠道，對(duì)深交所互動(dòng)易平臺(tái)上的問(wèn)題，堅(jiān)持兩天內(nèi)知曉問(wèn)題、思考問(wèn)題，及時(shí)進(jìn)行答復(fù)；公司投資者熱線電話安排專人接聽，最大程度保障交流的暢通性、及時(shí)性。

由此，想要做好證代職務(wù)、成為董秘好助手，需要不斷地增強(qiáng)“軟硬”實(shí)力，不斷提升綜合素養(yǎng)，只有這樣，才能真正履行好公司價(jià)值的守護(hù)和傳遞職責(zé)。

作者系湖北廣濟(jì)藥業(yè)股份有限公司證券事務(wù)代表，第四屆“董秘好助手”獲得者

董秘薦助手：

吳愛珍，女，現(xiàn)任湖北廣濟(jì)藥業(yè)股份有限公司證券事務(wù)代表、證券部負(fù)責(zé)人。該同志自參加工作以來(lái)，參與了公司上市、股權(quán)分置改革、股權(quán)激勵(lì)和回購(gòu)股份注銷等工作，出色地完成了各項(xiàng)工作任務(wù)。在多年的工作中，積極踐行公司的企業(yè)文化理念，嚴(yán)格執(zhí)行公司的各項(xiàng)管理制度，認(rèn)真履行崗位工作職責(zé)，以良好的職業(yè)操守，主動(dòng)作為，履職盡責(zé)。能夠認(rèn)真學(xué)習(xí)證券領(lǐng)域的法律法規(guī)與知識(shí)，在規(guī)范組織公司治理各項(xiàng)活動(dòng)、促進(jìn)公司管理能力提升的同時(shí)，積極建言獻(xiàn)策，促進(jìn)了公司合規(guī)運(yùn)作，規(guī)范、健康發(fā)展；能夠嚴(yán)把信披業(yè)務(wù)流程，注重與投資者的互動(dòng)溝通，提高信披水平，是一位優(yōu)秀的董秘好助手。

本人同意并積極推薦吳愛珍同志參評(píng)第四屆“董秘好助手”獎(jiǎng)，請(qǐng)予支持，謝謝！

推薦人：鄭彬

湖北廣濟(jì)藥業(yè)股份有限公司董事會(huì)秘書

“董秘好助手”評(píng)委點(diǎn)評(píng)：

雖然從法規(guī)的角度來(lái)看，每一家上市公司的證券事務(wù)代表承擔(dān)的職責(zé)是一樣的，但每家上市公司所處的行業(yè)、經(jīng)營(yíng)環(huán)境、經(jīng)營(yíng)理念、管理水平及企業(yè)文化都不盡相同，這就要求具體從事合規(guī)管理、信息披露及投資者關(guān)系管理工作時(shí)，證券事務(wù)代表能夠從理解、領(lǐng)會(huì)、貫徹監(jiān)管要求和公司實(shí)際情況出發(fā)，切實(shí)完成好每一項(xiàng)工作，從而推動(dòng)公司治理水平和公司價(jià)值的提升。廣濟(jì)藥業(yè)證代吳愛珍的從業(yè)經(jīng)歷很好地詮釋了這一點(diǎn)。

吳愛珍于1999年入職廣濟(jì)藥業(yè)，兩進(jìn)公司證券部，又有多年子公司財(cái)務(wù)總監(jiān)和總公司審計(jì)經(jīng)理的歷練，對(duì)行業(yè)和公司情況十分了解，同時(shí)，通過(guò)參加監(jiān)管機(jī)構(gòu)培訓(xùn)和自我學(xué)習(xí)，熟練掌握相關(guān)監(jiān)管要求，為勝任證代工作打下了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。多年以來(lái)，除日?！叭龝?huì)”運(yùn)作、信息披露及投資者關(guān)系管理工作外，吳愛珍經(jīng)歷或參與了公司IPO、國(guó)有股轉(zhuǎn)讓、股權(quán)分置改革、股權(quán)激勵(lì)、股份回購(gòu)注銷和收購(gòu)兼并等一系列工作。她在上述工作中表現(xiàn)出的專業(yè)能力、敬業(yè)精神也得到了公司及領(lǐng)導(dǎo)高度評(píng)價(jià)，不愧是公司董秘的好助手。

點(diǎn)評(píng)人：葛衛(wèi)東

“董秘好助手”評(píng)委

錦富新材原董事會(huì)秘書