國(guó)際開(kāi)放獲取研究主題的演化路徑分析及啟示

張新玲,陳 譽(yù)

(重慶三峽學(xué)院 傳媒學(xué)院,重慶 404020)

0 引言

隨著網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的發(fā)展和用戶(hù)需求的變化,商業(yè)出版商對(duì)學(xué)術(shù)信息的壟斷和暴利經(jīng)營(yíng)引起了大量用戶(hù)的強(qiáng)烈不滿(mǎn),引發(fā)國(guó)際圖書(shū)界及情報(bào)界等開(kāi)展了一場(chǎng)免費(fèi)獲取信息資源的運(yùn)動(dòng),即開(kāi)放獲取。通俗來(lái)講,開(kāi)放獲取就是將要發(fā)表的科研成果放到互聯(lián)網(wǎng)上,供大眾免費(fèi)使用,其理念是自由、開(kāi)放、共享,其意義在于學(xué)術(shù)信息的免費(fèi)獲取以及可獲得性。開(kāi)放獲取促進(jìn)了科學(xué)信息的廣泛交流,大大提升了科學(xué)研究的公共利用程度,保障科學(xué)信息的長(zhǎng)期保存,提高了科研成果傳播的效率,是國(guó)際出版界的一種新趨勢(shì)[1]。隨著大眾對(duì)開(kāi)放獲取關(guān)注度與認(rèn)可度越來(lái)越高,國(guó)際上很多國(guó)家迅速推出了開(kāi)放獲取政策,來(lái)保障公眾能無(wú)障礙地獲取所需開(kāi)放資源[2]。同時(shí),理論界的學(xué)者也從不同角度對(duì)開(kāi)放獲取展開(kāi)了深入研究,產(chǎn)生了大量相關(guān)科研成果。為了及時(shí)了解開(kāi)放獲取的研究現(xiàn)狀及研究熱點(diǎn),國(guó)內(nèi)外大量研究者對(duì)開(kāi)放獲取進(jìn)行了綜述性研究[3-6],大大推動(dòng)了開(kāi)放獲取研究的進(jìn)一步發(fā)展。然而,隨著研究的深入,研究主題也在動(dòng)態(tài)變化,目前鮮見(jiàn)研究者對(duì)國(guó)際開(kāi)放獲取不同時(shí)期的研究主題及演化路徑進(jìn)行定量分析,這不利于讀者整體把握開(kāi)放獲取研究的發(fā)展脈絡(luò)、研究趨勢(shì)及研究熱點(diǎn)。鑒于此,本文借助SciMAT軟件分析國(guó)際開(kāi)放獲取不同時(shí)期的研究主題和演化路徑[7],為我國(guó)相關(guān)領(lǐng)域的研究者盡快把握國(guó)際開(kāi)放獲取研究發(fā)展動(dòng)態(tài),豐富開(kāi)放獲取理論研究視角并順利開(kāi)展開(kāi)放獲取實(shí)踐提供借鑒和參考。

1 數(shù)據(jù)來(lái)源與研究方法

Open Access譯為開(kāi)放獲取,這個(gè)專(zhuān)業(yè)術(shù)語(yǔ)意義廣泛,除了應(yīng)用于信息學(xué)、圖書(shū)館學(xué)及圖書(shū)情報(bào)學(xué)等領(lǐng)域,還廣泛應(yīng)用于醫(yī)學(xué)、化學(xué)、物理學(xué)等領(lǐng)域。為了獲取信息學(xué)、圖書(shū)館學(xué)及圖書(shū)情報(bào)學(xué)領(lǐng)域的開(kāi)放獲取文獻(xiàn),本文通過(guò)限制學(xué)科類(lèi)別的方式,以主題為檢索途徑,以WoS核心合集SSCI及A&HCI為數(shù)據(jù)源,具體檢索策略為：TS=“open access”,同時(shí)限制文獻(xiàn)類(lèi)型為Article、Proceeding paper、Review,檢索年限為1900—2020年,共檢索出100個(gè)Web of Science 類(lèi)別的文獻(xiàn)7 123篇,精煉INFORMATION SCIENCE LIBRARY SCIENCE類(lèi)有效文獻(xiàn)1 335篇,檢索時(shí)間為2021年1月1日。

本文以西班牙格拉納大學(xué)開(kāi)發(fā)的SciMAT軟件[8-9]對(duì)研究數(shù)據(jù)進(jìn)行處理分析,SciMAT具有強(qiáng)大的預(yù)處理功能,可以構(gòu)建多種文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)網(wǎng)絡(luò),并可對(duì)結(jié)果的影響力進(jìn)行定量分析,還可以通過(guò)配置向?qū)У姆绞揭龑?dǎo)用戶(hù)分析[10]。

2 數(shù)據(jù)預(yù)處理與參數(shù)選擇

2.1 劃分研究時(shí)區(qū)

據(jù)檢索到的文獻(xiàn)可知,最早的文獻(xiàn)在1966年,故起始年設(shè)在1966年。將研究區(qū)間劃分為4個(gè)時(shí)區(qū)：1966—2007年為第1個(gè)時(shí)區(qū),有文獻(xiàn)211篇;2008—2013年為第2個(gè)時(shí)區(qū),有文獻(xiàn)392篇;2014—2017年為第3個(gè)時(shí)區(qū),有文獻(xiàn)394篇;2018—2020年為第4個(gè)時(shí)區(qū),有文獻(xiàn)338篇。

2.2 數(shù)據(jù)清洗

數(shù)據(jù)清洗分為兩步：首先是軟件自動(dòng)清洗,自動(dòng)合并關(guān)鍵詞單復(fù)數(shù),如將“OPEN-ACCESS-JOURNAL”“OPEN-ACCESS-JOURNALS”合并為“OPEN-ACCESS-JOURNALS”,將“LIBRARY”“LIBRARIES”合并為“LIBRARIES”等。之后再進(jìn)行手動(dòng)清洗,合并同義詞和同一聚類(lèi)關(guān)鍵詞,如將同義詞“GOLD-OA”“GOLD-OPEN-ACCESS”合并為更常用的“GOLD-OPEN-ACCESS”,將同一聚類(lèi)關(guān)鍵詞“GOOGLE-SCHOLAR”“GOOGLE-SCHOLAR-CITATIONS”“GOOGLE-SCHOLAR-METRICS”合并為關(guān)鍵詞“GOOGLE-SCHOLAR”,停用無(wú)效關(guān)鍵詞“OOS”“ICT”等。

2.3 參數(shù)選擇

經(jīng)過(guò)多次嘗試后,選取最優(yōu)分析參數(shù)。分析單元為Words(Author’s Words 和 Source’s Words);4個(gè)時(shí)區(qū)的數(shù)據(jù)精簡(jiǎn)閾值(Data Reduction)依次為2、2、2、2;選擇矩陣形式為共現(xiàn)矩陣(Co-occurrence);4個(gè)時(shí)區(qū)網(wǎng)絡(luò)精簡(jiǎn)閾值(Network Reduction)依次為2、2、2、2;標(biāo)準(zhǔn)化網(wǎng)絡(luò)的相似度指標(biāo)為Salton系數(shù)(Salton’s Cosin);聚類(lèi)算法為簡(jiǎn)單中心算法(Simple Centers Algorithm),設(shè)置網(wǎng)絡(luò)最大值為12,最小值為3;聚類(lèi)質(zhì)量的指標(biāo)選擇文獻(xiàn)總被引(Sum Citations)和篇均被引(Average Citations);演化圖和關(guān)鍵詞覆蓋圖的相似度指標(biāo)選擇Salton系數(shù)(Salton’s Cosin)。

3 結(jié)果與分析

3.1 基本統(tǒng)計(jì)分析

1966年,OpenAccessinSovietPublicLibraries的發(fā)表開(kāi)啟了開(kāi)放獲取研究的序幕。1966—2020年,開(kāi)放獲取領(lǐng)域的文獻(xiàn)共有1 335條,h指數(shù)47,總被引頻次14 116。發(fā)文量超過(guò)50篇的期刊依次為L(zhǎng)EARNEDPUBLISHING(144)、SCIENTOMETRICS(138)、INTERLENDINGDOCUMENTSUPPLY(76)、SERIALSREVIEW(66)、PROFESIONALDELAINFORMACION(54),發(fā)文量超過(guò)50篇的國(guó)家為美國(guó)(358)、英國(guó)(204)、西班牙(139)、加拿大(65)、中國(guó)(64)、德國(guó)(60)及巴西(59)。研究方向主要集中于INFORMATION SCIENCE LIBRARY SCIENCE、COMPUTER SCIENCE、COMMUNICATION等。

3.2 開(kāi)放獲取主題演化狀態(tài)分析

通過(guò)SciMAT繪制4個(gè)時(shí)區(qū)的聚類(lèi)戰(zhàn)略圖,如圖1所示。橫軸為中心度(Centrality),代表與其他主題的關(guān)聯(lián)程度;縱軸為密度(Density),代表領(lǐng)域內(nèi)部關(guān)鍵詞之間的關(guān)聯(lián)程度。節(jié)點(diǎn)代表聚類(lèi)主題,節(jié)點(diǎn)內(nèi)的數(shù)字代表相關(guān)文獻(xiàn)量。節(jié)點(diǎn)在不同的象限代表不同的戰(zhàn)略意義：右上象限的主題屬于發(fā)展好且重要的研究主題,右下象限代表基礎(chǔ)性的有待發(fā)展的研究主題,左上象限是穩(wěn)定的專(zhuān)業(yè)主題,左下象限代表新興或者衰退的主題[11]。

圖1 4個(gè)時(shí)區(qū)開(kāi)放獲取主題的聚類(lèi)戰(zhàn)略

綜合4個(gè)時(shí)區(qū)開(kāi)放獲取主題戰(zhàn)略圖和主題聚類(lèi)指標(biāo)值發(fā)現(xiàn)：(1)早期主題詞數(shù)量較少,后期主題詞數(shù)量較多,但早期主題詞與后期主題關(guān)聯(lián)性強(qiáng),是后期研究的基礎(chǔ);(2)研究主題的中心度值和密度值總體上越來(lái)越高,尤其是開(kāi)放獲取主題一直是4個(gè)時(shí)區(qū)的熱點(diǎn)潛力主題,且中心度值和密度值呈上升趨勢(shì);(3)研究主題多分布在右上和左下象限,表明研究主題呈現(xiàn)兩極分化的狀態(tài),熱點(diǎn)研究主題越研究越深入,非熱點(diǎn)主題會(huì)逐步分化或消亡。下面具體闡述每個(gè)時(shí)區(qū)的研究主題。

(1)1966—2007年聚類(lèi)為5個(gè)主題：開(kāi)放獲取(OPEN-ACCESS)、信息(INFORMATION)、存檔(ARCHIVES)、科學(xué)(SCIENCE)、作者(AUTHORS)。這個(gè)時(shí)期是開(kāi)放獲取研究的萌芽期,熱點(diǎn)主題及文獻(xiàn)量較少。右上象限的開(kāi)放獲取受關(guān)注度高,是這個(gè)時(shí)期成長(zhǎng)狀態(tài)的核心主題;左上象限的存檔和科學(xué)主題屬于發(fā)展較好專(zhuān)業(yè)主題,尤其是存檔,是實(shí)現(xiàn)綠色開(kāi)放獲取的主要途徑;右下象限的信息和作者主題中心度高、密度值低,內(nèi)部聯(lián)系弱,與其他主題聯(lián)系緊密,是有很大發(fā)展?jié)摿Φ难芯恐黝}。

(2)2008—2013年聚類(lèi)為9個(gè)研究主題：開(kāi)放獲取(OPEN-ACCESS)、萬(wàn)維網(wǎng)(WEB)、職業(yè)(PROFESSION)、鏈接數(shù)據(jù)(LINKED-DATA)、馬來(lái)西亞(MALAYSIA)、文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)(BIBLIOMETRICS)、館際互借(INTERLENDING)、行為(BEHAVIOR)。研究主題的分布呈現(xiàn)兩極分化的狀態(tài),多集中于右上和左下象限。右上象限有4個(gè)成長(zhǎng)狀態(tài)的核心熱點(diǎn)主題：開(kāi)放獲取、萬(wàn)維網(wǎng)、館際互借、行為。右下象限只有一個(gè)主題：研究,中心度值較高,密度值較低,說(shuō)明該主題與其他聯(lián)系緊密,有待于進(jìn)一步發(fā)展。該時(shí)區(qū)唯一的專(zhuān)業(yè)主題是左上象限的鏈接數(shù)據(jù),鏈接數(shù)據(jù)是早期開(kāi)放獲取采用的主要技術(shù)手段,文獻(xiàn)數(shù)量較少,篇均被引頻次卻達(dá)到了14。左下象限有3個(gè)研究主題：職業(yè)、馬來(lái)西亞、文獻(xiàn)計(jì)量學(xué),這3個(gè)主題中文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)的密度值和中心度值較高,屬于新生的研究主題,很有可能繼續(xù)在下一時(shí)區(qū)出現(xiàn),而職業(yè)和馬來(lái)西亞研究主題密度值和中心度值較低,可能是逐漸衰退或消亡的主題。

(3)2014—2017年聚類(lèi)為13個(gè)熱點(diǎn)主題：開(kāi)放獲取(OPEN-ACCESS)、信息(INFORMATION)、影響因子(IMPACT-FACTOR)、版權(quán)(COPYRIGHT)、資源(RESOURCES)、社交媒體(SOCIAL-MEDIA)、模型(MODEL)、研究者(RESEARCHERS)、文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)(BIBLIOMETRICS)、開(kāi)放數(shù)據(jù)(OPEN-DATE)、期刊(PERIODICALS)、市場(chǎng)(MARKET)、在線(ONLINE)。本時(shí)區(qū)的研究主題多集中于右上和左下象限。右上象限有6個(gè)主題：開(kāi)放獲取、信息、影響因子、版權(quán)、社交媒體、研究者,相比于前一時(shí)區(qū),中心度值和密度值均有很大的提升,尤其是開(kāi)放獲取、影響因子和研究者等,受關(guān)注度較高,演化動(dòng)力極強(qiáng)。文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)從上一時(shí)區(qū)左下象限轉(zhuǎn)移至本時(shí)區(qū)的右下象限,文獻(xiàn)數(shù)量也由原來(lái)的18篇增長(zhǎng)到32篇,具有研究連續(xù)性,且研究熱度明顯提升,屬于研究者持續(xù)關(guān)注的主題。左上象限的資源主題,密度值較高,中心度值低,屬于學(xué)科領(lǐng)域中發(fā)展成熟的專(zhuān)業(yè)主題。左下象限有5個(gè)主題：開(kāi)放數(shù)據(jù)、期刊、市場(chǎng)、在線、模型,開(kāi)放數(shù)據(jù)和在線的受關(guān)注度較高,篇均被引在10以上,結(jié)合戰(zhàn)略圖和演化圖綜合分析,開(kāi)放數(shù)據(jù)和在線可能屬于新生的熱點(diǎn)主題,其他主題可能逐漸分化或消亡。

(4)2018—2020年聚類(lèi)為12個(gè)主題：開(kāi)放獲取(OPEN-ACCESS)、研究(RESEARCH)、掠奪性出版(PREDATORY-PUBLISHING)、影響因子(IMPACT-FACTOR)、看法(ATTITUDES)、出版者(PUBLISHERS)、2019新型冠狀病毒(COVID-19)、網(wǎng)絡(luò)(NETWORKS)、開(kāi)放科學(xué)(OPEN-SCIENCE)、社交媒體(SOCIAL-MEDIA)、Scopus數(shù)據(jù)庫(kù)(SCOPUS)、未來(lái)(FUTURE)。右上象限有4個(gè)主題：開(kāi)放獲取、研究、掠奪性出版、看法。相比于上一時(shí)區(qū),開(kāi)放獲取的文獻(xiàn)數(shù)量和被引頻次都有所下降,表明這一時(shí)區(qū)開(kāi)放獲取的研究熱度有所降低;掠奪性出版的密度值和篇均被引頻次較高,也屬于此時(shí)區(qū)的核心研究主題。位于中心度軸上的出版商主題,文獻(xiàn)量較少,由上一時(shí)區(qū)的研究者演化而來(lái)。影響因子從上一時(shí)區(qū)的右上象限移至本時(shí)區(qū)的右下象限,文獻(xiàn)量和篇均被引頻次直線下降,研究熱度明顯降低。左上象限的兩個(gè)專(zhuān)業(yè)主題為2019新型冠狀病毒和網(wǎng)絡(luò)。為了有效抗擊新冠病毒,130個(gè)國(guó)際組織共同簽署了協(xié)議,承諾與疫情相關(guān)的研究成果將在第一時(shí)間開(kāi)放獲取,以協(xié)助全球抗擊疫情。因此,開(kāi)放獲取背景下新冠文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)研究成為專(zhuān)業(yè)的熱點(diǎn)話題。左下象限及密度軸有4個(gè)主題：開(kāi)放科學(xué)、社交媒體、未來(lái)及Scopus數(shù)據(jù)庫(kù)。開(kāi)放科學(xué)是從上一時(shí)區(qū)的開(kāi)放數(shù)據(jù)演化而來(lái)的新生主題,很有可能還會(huì)在下一時(shí)區(qū)繼續(xù)出現(xiàn);社交媒體文獻(xiàn)量由53篇下降至19篇,篇均被引頻次也由15.4驟降至3.1,這個(gè)主題在逐漸萎縮;未來(lái)主題比較寬泛,主要包括開(kāi)放獲取未來(lái)的商業(yè)模式、發(fā)展形勢(shì)、管理模式、數(shù)據(jù)庫(kù)存儲(chǔ)、計(jì)劃等,未來(lái)及Scopus數(shù)據(jù)庫(kù)屬于新生主題,尤其是Scopus數(shù)據(jù)庫(kù)發(fā)展?jié)摿艽蟆?/p>

4 開(kāi)放獲取研究主題動(dòng)態(tài)演化路徑分析

通過(guò)SciMAT繪制熱點(diǎn)主題演化路徑圖(見(jiàn)圖2),由左至右的時(shí)區(qū)依次是1966—2007年、2008—2013年、2014—2017年、2018—2020年,節(jié)點(diǎn)表示開(kāi)放獲取領(lǐng)域的熱點(diǎn)主題,節(jié)點(diǎn)的大小表示文獻(xiàn)數(shù)量的多少,實(shí)線表示主題的演化和分裂,虛線表示主題的分化,線的粗細(xì)表示兩個(gè)熱點(diǎn)主題的關(guān)聯(lián)程度,線越粗,表示兩個(gè)主題間的演化動(dòng)力越強(qiáng)[12]。

圖2 開(kāi)放獲取研究熱點(diǎn)的演化路徑

利用開(kāi)放獲取研究熱點(diǎn)的演化路徑圖,結(jié)合開(kāi)放獲取主題戰(zhàn)略圖,追蹤開(kāi)放獲取領(lǐng)域的研究熱點(diǎn)可在3個(gè)研究方向上形成 6 條明顯的演化路徑。

(1)開(kāi)放獲取。開(kāi)放獲取演化路徑由3條子路徑構(gòu)成：①開(kāi)放獲取、信息、科學(xué)→開(kāi)放獲取→開(kāi)放獲取→開(kāi)放獲取;②開(kāi)放獲取→館際互借→版權(quán)→掠奪性出版;③開(kāi)放獲取→館際互借→資源。

1966—2002年是開(kāi)放獲取研究的萌芽期,文獻(xiàn)總量只有34篇。這段時(shí)間公眾的開(kāi)放獲取意識(shí)淡薄,對(duì)開(kāi)放獲取了解較少,研究熱度低,開(kāi)放獲取研究多與圖書(shū)館研究相關(guān)聯(lián)。2002年之后,隨著網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的發(fā)展及用戶(hù)需求的不斷提高,廣大用戶(hù)不滿(mǎn)于開(kāi)發(fā)商對(duì)學(xué)術(shù)信息的壟斷和暴利經(jīng)營(yíng),紛紛提出抗議并開(kāi)展了一系列的運(yùn)動(dòng),這助力開(kāi)放獲取更進(jìn)一步。2003年,Martin Sabo在美國(guó)國(guó)會(huì)上提交了《公共獲取科學(xué)法案》提案,要求受聯(lián)邦政府實(shí)質(zhì)性資助的科研作品能為公眾免費(fèi)獲取。一石激起千層浪,這一提案受到了科學(xué)界、出版界及社會(huì)公眾的高度關(guān)注,商業(yè)出版商、非商業(yè)出版商及部分研究者強(qiáng)烈反對(duì),而圖書(shū)館、部分研究者、大學(xué)及讀者卻大力支持和擁護(hù)。此后,進(jìn)行了較長(zhǎng)時(shí)期的拉鋸戰(zhàn),開(kāi)放獲取的真正實(shí)踐還有待進(jìn)一步推進(jìn)。2006年,《聯(lián)邦研究公共獲取法案》再一次要求受其資助的科研成果要開(kāi)放獲取,之后很多機(jī)構(gòu)和大學(xué)頒布了開(kāi)放獲取政策,開(kāi)放獲取逐步走向?qū)嵺`;同年,非營(yíng)利出版商和倡導(dǎo)科學(xué)研究轉(zhuǎn)化的組織科學(xué)公共圖書(shū)館(PLoS)創(chuàng)辦的開(kāi)放獲取期刊PLoSONE,幾年就迅速成長(zhǎng)為世界上最大的開(kāi)放獲取期刊,影響因子也一路飆升。這開(kāi)創(chuàng)了開(kāi)放獲取期刊的新模式,其成功的出版案例為開(kāi)放獲取期刊的發(fā)展指明了方向。這個(gè)過(guò)程研究者圍繞開(kāi)放獲取的出版模式、技術(shù)手段、付費(fèi)模式、版權(quán)問(wèn)題、相關(guān)政策、質(zhì)量評(píng)價(jià)等一系列問(wèn)題展開(kāi)研究,形成了3條清晰的演化路徑：第一條開(kāi)放獲取路徑一直是核心研究主題,在演化過(guò)程中少有分裂和融合,演化動(dòng)力強(qiáng),發(fā)展最穩(wěn)定。第二條開(kāi)放獲取——掠奪性出版路徑是開(kāi)放獲取分化的一條路徑。掠奪性出版是指依托開(kāi)放獲取,利用學(xué)術(shù)出版的黃金模式,以獲取利潤(rùn)為主要目的的出版活動(dòng),是一些出版商借助開(kāi)放獲取騙取學(xué)界的稿源與出版費(fèi)等資源的手段,因此這條路徑是開(kāi)放獲取的反面聲音。有研究者認(rèn)為從開(kāi)放獲取到掠奪性出版是科學(xué)出版的烏托邦。第三條路徑是開(kāi)放獲取——資源路徑,演化路徑簡(jiǎn)短有力,這條路徑主要從實(shí)現(xiàn)開(kāi)放獲取的技術(shù)手段方面發(fā)展,如館際互借是不同圖書(shū)館間的文獻(xiàn)借閱和傳遞,館際互借和開(kāi)放獲取的目的都是抵制過(guò)高期刊價(jià)格的一種方式,但開(kāi)放獲取為讀者提供免費(fèi)的資源,給館際互借帶來(lái)了嚴(yán)峻的挑戰(zhàn),也加快了館際互借的消亡速度,電子資源的共享及存儲(chǔ)等演化為研究熱點(diǎn)。

(2)文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)：①文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)→影響因子→影響因子、Scopus;② 文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)→文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)→開(kāi)放獲取。

1969年,英國(guó)著名情報(bào)學(xué)專(zhuān)家阿倫·普理查德首次提出情報(bào)學(xué)領(lǐng)域的專(zhuān)業(yè)術(shù)語(yǔ)BIBLIOMETRICS(文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)),故在第一時(shí)區(qū)研究者只進(jìn)行一些基礎(chǔ)性研究,研究熱度低。2008年之后,文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)開(kāi)始發(fā)展,起步很快、發(fā)展迅速,涉及的專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域也越來(lái)越多,迅速成長(zhǎng)為開(kāi)放獲取領(lǐng)域的新生熱點(diǎn)主題。經(jīng)過(guò)幾年的發(fā)展,文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)逐步從理論研究轉(zhuǎn)向應(yīng)用研究,2014年之后演化為文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)內(nèi)容體系的評(píng)價(jià)指標(biāo)影響因子。開(kāi)放獲取使學(xué)術(shù)資源的獲取變得更加簡(jiǎn)捷,為文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)的研究提供了數(shù)據(jù)基礎(chǔ);反過(guò)來(lái),文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)又應(yīng)用于開(kāi)放獲取研究,包括開(kāi)放獲取論文的質(zhì)量評(píng)價(jià),而影響因子是開(kāi)放獲取論文的重要評(píng)價(jià)指標(biāo)。Scopus數(shù)據(jù)庫(kù)是由Elsevier于2004年建立的一個(gè)綜合性的科學(xué)文獻(xiàn)檢索工具,是目前世界上最大的文摘和索引數(shù)據(jù)庫(kù),Scopus共收錄期刊21 670種,其中OA期刊2 914種,占比13.45%,遠(yuǎn)高于WoS收錄期刊的OA占比9.79%,故Scopus成為文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)研究的一個(gè)重要分支,這也就是文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)的第一條演化路徑。第二條演化路徑隨著時(shí)間的推移逐步被開(kāi)放獲取吸收,這兩條路徑的研究主題始于第二時(shí)區(qū),研究熱度較高,演化動(dòng)力較強(qiáng)。

(3)開(kāi)放科學(xué)：鏈接數(shù)據(jù)→開(kāi)放數(shù)據(jù)→開(kāi)放科學(xué)。開(kāi)放科學(xué)演化路徑是開(kāi)放獲取研究的主要技術(shù)路徑,鏈接數(shù)據(jù)、開(kāi)放數(shù)據(jù)及開(kāi)放科學(xué)之間是緊密的承繼關(guān)系。鏈接數(shù)據(jù)、開(kāi)放數(shù)據(jù)是開(kāi)放科學(xué)的前提和基礎(chǔ),開(kāi)放科學(xué)是開(kāi)放獲取的目標(biāo)。鏈接數(shù)據(jù)是計(jì)算機(jī)領(lǐng)域的專(zhuān)業(yè)術(shù)語(yǔ),是一種基于語(yǔ)義技術(shù)在互聯(lián)網(wǎng)上發(fā)布和關(guān)聯(lián)結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)的方法,利用Web在不同數(shù)據(jù)源之間創(chuàng)建語(yǔ)義關(guān)聯(lián)。鏈接數(shù)據(jù)是產(chǎn)生于開(kāi)放獲取初期的一個(gè)技術(shù)手段,隨著公眾對(duì)開(kāi)放獲取的關(guān)注度越來(lái)越高,開(kāi)放獲取的技術(shù)手段也在逐步升級(jí),鏈接數(shù)據(jù)逐漸演化為開(kāi)放數(shù)據(jù)。開(kāi)放數(shù)據(jù)是指沒(méi)有任何版權(quán)、專(zhuān)利和其他機(jī)制的限制,能被任何人無(wú)障礙、重復(fù)利用和重新分配的數(shù)據(jù)資源[13]。相比鏈接數(shù)據(jù),開(kāi)放數(shù)據(jù)的應(yīng)用范圍更廣,隨著信息技術(shù)和科學(xué)傳播的進(jìn)步,開(kāi)放科學(xué)作為一種更開(kāi)放的科學(xué)生態(tài)系統(tǒng)產(chǎn)生[14]。開(kāi)放科學(xué)是指各種形式科學(xué)知識(shí)在科學(xué)發(fā)現(xiàn)過(guò)程初期實(shí)現(xiàn)其開(kāi)放共享的理念和范式,主要包括開(kāi)放數(shù)據(jù)、開(kāi)放方法、開(kāi)放獲取、開(kāi)放同行評(píng)審、開(kāi)放資源等維度。開(kāi)放科學(xué)加強(qiáng)了研究人員之間的合作和資源共享,保證學(xué)術(shù)出版物、研究和學(xué)術(shù)方法產(chǎn)生數(shù)據(jù)的免費(fèi)可用性。開(kāi)放科學(xué)是世界文獻(xiàn)供給的未來(lái),是開(kāi)放獲取的愿景和希望。此路徑脈絡(luò)非常清晰穩(wěn)定,演化過(guò)程少有分化和吸收,受關(guān)注度越來(lái)越高,未來(lái)研究潛力較大。

綜上所述,1996—2007年和2008—2013年,主題數(shù)量少,尤其是1996—2007年,只有5個(gè)主題,但與后期主題關(guān)聯(lián)緊密,是后期開(kāi)放獲取研究的基礎(chǔ)。2014—2017年和2018—2020年主題數(shù)量增多,研究熱度明顯提升,核心熱點(diǎn)穩(wěn)定發(fā)展。不同時(shí)期的主題關(guān)聯(lián)緊密,無(wú)一孤立主題出現(xiàn)。

5 結(jié)語(yǔ)及啟示

國(guó)際開(kāi)放獲取領(lǐng)域始于1966年,早期發(fā)展緩慢,主題數(shù)量較少,研究熱度低。2003年《公共獲取科學(xué)法案》的提出推動(dòng)了開(kāi)放獲取研究的快速發(fā)展。因此,2005年之后,文獻(xiàn)數(shù)量驟然提升,隨后,研究熱度越來(lái)越高,主題數(shù)量越來(lái)越多,主題內(nèi)容也越來(lái)越豐富,演化過(guò)程穩(wěn)定,主要形成3個(gè)研究方向6條演化路徑。開(kāi)放獲取是最主要的研究路徑,演化動(dòng)力強(qiáng),一直是該領(lǐng)域的核心主題;文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)路徑始于2008年,演化過(guò)程中研究熱度逐漸增強(qiáng);開(kāi)放科學(xué)路徑脈絡(luò)清晰有力,受關(guān)注度越來(lái)越高。這些演化路徑是信息學(xué)及圖書(shū)館學(xué)領(lǐng)域開(kāi)放獲取研究的主要知識(shí)脈絡(luò),將持續(xù)成為該領(lǐng)域的研究熱點(diǎn),給我國(guó)開(kāi)放獲取的理論研究和發(fā)展實(shí)踐很大的啟示。

5.1 加大開(kāi)放獲取理論研究和實(shí)踐推進(jìn)力度

開(kāi)放獲取對(duì)于科學(xué)成果的廣泛傳播有著不可估量的積極意義。從2003年開(kāi)放獲取明確提出到2020年已有17年的歷史,美國(guó)、墨西哥等國(guó)家的開(kāi)放獲取已進(jìn)入立法階段,美國(guó)地球物理聯(lián)盟、世界衛(wèi)生組織等紛紛制定開(kāi)放獲取政策,開(kāi)放獲取實(shí)踐逐步推進(jìn)。我國(guó)在開(kāi)放獲取理論研究和實(shí)踐推進(jìn)方面也取得了一定的成績(jī),但整體來(lái)說(shuō)國(guó)內(nèi)社會(huì)各界對(duì)開(kāi)放獲取的認(rèn)識(shí)和重視程度還落后于西方一些國(guó)家,只是近10年來(lái),開(kāi)放獲取的理念才逐漸被部分科研工作者所了解。要讓開(kāi)放獲取走近大眾并惠于大眾,需要加大對(duì)開(kāi)放獲取的宣傳力度,通過(guò)各種途徑宣傳開(kāi)放獲取對(duì)科研成果傳播的重大意義,推廣開(kāi)放獲取理念,鼓勵(lì)學(xué)術(shù)界、出版界、圖書(shū)情報(bào)界更廣泛地參與開(kāi)放獲取。目前,2012年開(kāi)始舉辦的每年一屆的中國(guó)開(kāi)放獲取推介周可能是唯一持續(xù)的宣傳活動(dòng),除此之外只有少許零星的研討會(huì)。因此,亟須通過(guò)各種途徑舉辦多樣的開(kāi)放獲取宣傳活動(dòng),真正實(shí)現(xiàn)“知識(shí)開(kāi)放獲取,學(xué)術(shù)走近大眾”。

5.2 增加開(kāi)放獲取出版經(jīng)費(fèi)渠道

開(kāi)放獲取論文的出版經(jīng)費(fèi)是開(kāi)放獲取順利實(shí)現(xiàn)的重要途徑,如果僅由作者個(gè)人支付開(kāi)放獲取出版費(fèi)用,會(huì)加大作者的經(jīng)濟(jì)壓力,不利于開(kāi)放獲取的推進(jìn)。2014年,中國(guó)政府明確表示,要支持建立公共資助的科學(xué)知識(shí)開(kāi)放存取機(jī)制。開(kāi)放獲取論文的經(jīng)費(fèi)來(lái)源可以考慮這幾個(gè)方面：一是專(zhuān)門(mén)設(shè)立開(kāi)放獲取出版基金,用于支付開(kāi)放獲取論文的出版費(fèi)用;二是將科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)的一部分用于開(kāi)放獲取論文出版,在某種意義上,開(kāi)放獲取出版費(fèi)用等同于論文版面費(fèi);三是作者所在的機(jī)構(gòu)或聯(lián)盟設(shè)立專(zhuān)門(mén)開(kāi)放獲取通道,并與數(shù)據(jù)庫(kù)等機(jī)構(gòu)簽訂協(xié)議,按照開(kāi)放獲取論文的數(shù)量提供一定的折扣;四是出版機(jī)構(gòu)可掛靠在大型出版商旗下實(shí)現(xiàn)商業(yè)化運(yùn)營(yíng),獲取的利益用于支付開(kāi)放獲取出版費(fèi)用。

5.3 加強(qiáng)開(kāi)放獲取平臺(tái)建設(shè)

我國(guó)的開(kāi)放獲取平臺(tái)并不多,科技期刊開(kāi)放獲取平臺(tái)有中國(guó)科技期刊開(kāi)放獲取平臺(tái)、國(guó)家科技學(xué)術(shù)期刊開(kāi)放平臺(tái)、中國(guó)科技期刊論文在線、開(kāi)放獲取一站式檢索服務(wù)平臺(tái),社會(huì)科學(xué)期刊開(kāi)放獲取平臺(tái)有國(guó)家哲學(xué)社會(huì)科學(xué)學(xué)術(shù)期刊數(shù)據(jù)庫(kù)等,也有很多期刊通過(guò)刊物網(wǎng)站及微信公眾號(hào)自建開(kāi)放獲取平臺(tái)。與國(guó)外開(kāi)放獲取平臺(tái)比較,我國(guó)開(kāi)放獲取平臺(tái)還存在一些問(wèn)題：開(kāi)放獲取比例不高,覆蓋面不夠,學(xué)科嚴(yán)重失衡,論文的時(shí)效性不強(qiáng),不利于資源管理和共享。很多期刊僅把開(kāi)放獲取平臺(tái)當(dāng)成一種宣傳雜志的手段,未真正認(rèn)識(shí)到開(kāi)放獲取對(duì)期刊快速傳播,提高影響力、競(jìng)爭(zhēng)力所起的作用。因此,必須加強(qiáng)開(kāi)放獲取平臺(tái)的建設(shè),為開(kāi)放獲取提供更多高品質(zhì)的平臺(tái)。

5.4 豐富開(kāi)放獲取出版模式

目前,存在的開(kāi)放獲取模式有：由作者向期刊支付出版費(fèi)用,通過(guò)期刊進(jìn)行開(kāi)放獲取的金色OA,由作者將論文放至主頁(yè)上或者委托機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)中進(jìn)行開(kāi)放獲取的綠色OA,熱心讀者將所得文獻(xiàn)傳于網(wǎng)上供大家免費(fèi)下載的黑色OA。這些模式都存在自身的缺點(diǎn),如綠色OA一般存在禁錮期,即論文發(fā)表后的6～12個(gè)月才能公開(kāi)自存儲(chǔ)的論文,金色OA必須依賴(lài)作者或所在機(jī)構(gòu)付費(fèi)出版,黑色OA可能存在一定的侵權(quán)行為。如何解除禁錮期又不需要作者付費(fèi)?商業(yè)機(jī)構(gòu)的參與可能是雙贏的舉措。商業(yè)機(jī)構(gòu)等與數(shù)據(jù)庫(kù)、社交網(wǎng)站、個(gè)人主頁(yè)合作并簽訂協(xié)議,通過(guò)廣告、微商等獲取一定的經(jīng)濟(jì)效益,用于支付開(kāi)放獲取的出版費(fèi)用,同時(shí)縮短出版時(shí)滯。

5.5 整治掠奪性出版,凈化開(kāi)放獲取環(huán)境

掠奪性出版是一種以開(kāi)放獲取為基礎(chǔ)獲取利潤(rùn)的出版經(jīng)營(yíng)手段,其特征有：發(fā)文量巨大、同行評(píng)議不嚴(yán)謹(jǐn)。不關(guān)注論文質(zhì)量、出版費(fèi)用高昂。掠奪性出版是開(kāi)放獲取出版模式固有缺陷的反映,嚴(yán)重破壞了當(dāng)前的學(xué)術(shù)環(huán)境,歪曲科研人員的學(xué)術(shù)態(tài)度,并助長(zhǎng)了學(xué)術(shù)不端行為,造成了學(xué)術(shù)侵權(quán)現(xiàn)象,因此,必須嚴(yán)格整治掠奪性出版?？蒲泄芾頇C(jī)構(gòu)要曝光這些期刊,并嚴(yán)格監(jiān)督這些期刊的審稿制度,針對(duì)這類(lèi)期刊建立專(zhuān)門(mén)的刊后審讀制度。同時(shí),科研人員在投稿和引用時(shí)也要提防掠奪性期刊,共同抵制掠奪性出版,凈化學(xué)術(shù)出版環(huán)境。

總之,我國(guó)對(duì)開(kāi)放獲取的理論研究和實(shí)踐探索正處在發(fā)展起步階段,尤其是開(kāi)放獲取政策的制定與實(shí)施方面還存在一些問(wèn)題,希望上述國(guó)際開(kāi)放獲取領(lǐng)域的相關(guān)研究可以豐富國(guó)內(nèi)研究者的研究視角,為我國(guó)開(kāi)放獲取理論研究的實(shí)踐推進(jìn)提供參考。