專利信息系統(tǒng)的多維度對比分析研究

趙婷婷

(南京航空航天大學 圖書館,江蘇 南京 210016)

0 引言

2021年9月22日,中共中央、國務院印發(fā)了《知識產(chǎn)權(quán)強國建設(shè)綱要(2021—2035年)》,對我國未來15年知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展前景提出了總目標、描繪了新景象,知識產(chǎn)權(quán)作為國家發(fā)展戰(zhàn)略性資源和國際競爭力核心要素的作用更加凸顯。專利作為知識產(chǎn)權(quán)最重要的組成部分,是衡量一個國家、地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新能力和經(jīng)濟競爭實力的重要情報源,如何對其進行高效、準確地獲取、分析,輔助政府部門、科研機構(gòu)、高新企業(yè)進行專利戰(zhàn)略決策、指導技術(shù)研發(fā)和分析市場態(tài)勢布局,是情報機構(gòu)開展情報分析的重要發(fā)展方向。專利情報的檢索和分析離不開專利信息系統(tǒng)的支持,當前國內(nèi)外專利信息系統(tǒng)種類眾多、功能各異,了解各專利系統(tǒng)的功能,選擇適合的系統(tǒng),是開展專利情報工作的前提。

為了解我國關(guān)于專利信息系統(tǒng)的研究現(xiàn)狀,筆者以主題為“專利”“系統(tǒng)”“比較”在中國知網(wǎng)上進行檢索(截至2023年3月),獲得2010—2023年相關(guān)論文共計12篇,其中有7篇均未提及Innovation、PatentSight和incoPat專利信息系統(tǒng)[1-7],其余的5篇中,劉玉琴等[8]從數(shù)據(jù)處理、文本挖掘與可視化分析等角度對包括 Innovation在內(nèi)的26種國內(nèi)外專利分析工具進行了對比研究;康婧等[9]從專利檢索、專利分析和專利評估對包括Innovation和incoPat在內(nèi)的5個專利信息系統(tǒng)進行功能比較;王玉婷等[10]從專利數(shù)據(jù)收錄范圍、加工方式、清洗程度以及引文數(shù)據(jù)、同族數(shù)據(jù)和法律狀態(tài)數(shù)據(jù)方面對包括Innovation在內(nèi)的五大專利數(shù)據(jù)庫進行對比;趙旭等[11]對Innovation在內(nèi)的四大專利分析軟件的功能進行概述及綜合比較;謝智敏等[12]介紹了incoPat在內(nèi)的3個專利價值評估工具的評價模型。綜合分析上述文獻可見,已有文獻對一些專利信息系統(tǒng)進行了研究,也有了相關(guān)的研究成果。但是,對DI(Derwent Innovation)、PatentSight和incoPat這3個專利系統(tǒng)進行對比分析,特別是對PatentSight系統(tǒng)的相關(guān)研究和結(jié)論還較少?；诖?本文擬選取Derwent Innovation德溫特創(chuàng)新平臺、PatentSight專利大數(shù)據(jù)檢索分析平臺和incoPat科技創(chuàng)新情報平臺三大專利信息系統(tǒng),從宏觀和微觀兩個維度進行對比研究,為國內(nèi)專利情報研究人員選擇專利信息系統(tǒng)提供更多參考,同時給系統(tǒng)研發(fā)人員提出功能完善建議。

1 三大專利信息系統(tǒng)宏觀對比研究

1.1 三大專利信息系統(tǒng)概況

1.1.1 Derwent Innovation德溫特創(chuàng)新平臺

Derwent Innovation德溫特創(chuàng)新平臺,簡稱DI,是科睿唯安(Clarivate Analytics)公司提供的專利檢索和分析工具,收錄來自全球156個國家和地區(qū)超過11 000萬件標準化專利數(shù)據(jù),75個國家/地區(qū)的專利全文數(shù)據(jù),以及德溫特世界專利索引(DWPI)、德溫特專利引文索引(DPCI)等專利信息深加工的數(shù)據(jù)。

1.1.2 PatentSight專利大數(shù)據(jù)檢索分析平臺

PatentSight專利大數(shù)據(jù)檢索分析平臺,是LexisNexis(律商聯(lián)訊)旗下的新一代專利智能分析平臺,集專利檢索、評價、分析功能于一體,共包含116個國家/地區(qū)的專利數(shù)據(jù)、56個國家/地區(qū)的全文數(shù)據(jù),配備不同語言(中、日、俄、德、英等)技能的專業(yè)團隊對數(shù)據(jù)進行質(zhì)量規(guī)范和專利權(quán)人梳理,同時對各個國家4 000多種法律狀態(tài)代碼進行標引注釋,確保專利法律狀態(tài)的準確和實時更新。

1.1.3 incoPat科技創(chuàng)新情報平臺

incoPat科技創(chuàng)新情報平臺是北京合享智慧科技有限公司開發(fā)的,是將全球發(fā)明深度整合并翻譯為中文的專利信息平臺,也是擁有自主知識產(chǎn)權(quán)的專利數(shù)據(jù)庫。incoPat涵蓋了全球162個國家/組織/地區(qū)超過1.7億件專利數(shù)據(jù),集成了專利檢索、分析、數(shù)據(jù)下載、文件管理和用戶管理等多個功能模塊。

1.2 三大專利信息系統(tǒng)收錄范圍

本文從專利數(shù)據(jù)覆蓋的時間范圍、地域范圍以及檢索語言來比較3個專利信息系統(tǒng)的收錄范圍(見表1)。

表1 DI、PatentSight、incoPat收錄范圍對比

2 三大專利信息系統(tǒng)微觀對比研究

本文基于專利分析流程,在對3個專利信息系統(tǒng)的功能進行調(diào)研后,從檢索功能、專利分析和專利評估3個微觀面對上述系統(tǒng)進行具體對比分析。

2.1 檢索功能

專利檢索是根據(jù)一項或多項專利特征,從大量專利文獻或?qū)＠麛?shù)據(jù)庫中挑選出某一特定要求的專利文獻或信息的過程[13],全面準確的檢索結(jié)果是后續(xù)各種研究分析、結(jié)論獲得的基礎(chǔ)。

2.1.1 檢索方式

目前,各個專利信息系統(tǒng)都提供多樣化的檢索方式。例如,傳統(tǒng)的檢索方式(簡單檢索、表格檢索、指令檢索等)和功能更為強大的智能檢索方式(語義檢索),如表2所示。

表2 DI、PatentSight、incoPat檢索方式對比

圖像檢索是基于專利圖像的文本標引(圖像名稱、尺寸大小、壓縮類型、主題內(nèi)容)或內(nèi)容特征(形狀、紋理和顏色等)對其進行檢索[14-15],incoPat使用全局的圖像特點來進行基于內(nèi)容的圖像檢索。

語義檢索是指使用字詞及組合、文本段落或全文作為檢索詞以檢索相關(guān)專利[13],其內(nèi)涵是一種基于概念及其相關(guān)關(guān)系的能從語義理解角度分析信息對象和檢索請求的檢索匹配機制,改進了傳統(tǒng)檢索存在的檢索效率低下、缺乏語義推理能力和無法實現(xiàn)智能檢索等方面的不足[16],是專利檢索的發(fā)展趨勢。DI和incoPat具備語義檢索功能,DI提供兩種語義檢索方式:Smart Search和Thematic Smart Search。incoPat提供3種語義檢索方式:語義檢索、擴展檢索和AI檢索。

2.1.2 檢索字段

每個專利系統(tǒng)都提供豐富的檢索字段,方便用戶從各種途徑進行檢索。DI提供超過348個檢索字段,除了DI預制的檢索字段,用戶還可以根據(jù)自己的需要,對專利進行自定義標引生成檢索字段。PatentSight將各檢索字段按分類進行匯總,可瀏覽選擇檢索字段,也可以通過關(guān)鍵詞檢索字段。incoPat 通過全面的數(shù)據(jù)整合加工,可以檢索340多個字段,并提供字段說明。

2.2 專利分析

專利分析是利用文獻計量學方法,對其所含的各種信息要素進行統(tǒng)計、排序、對比、分析和研究,揭示專利文獻的深層動態(tài)特征[17]。本文將專利信息系統(tǒng)的分析功能劃分為統(tǒng)計分析、技術(shù)分析和戰(zhàn)略分析。

2.2.1 統(tǒng)計分析

統(tǒng)計分析指用適當?shù)慕y(tǒng)計分析方法對大量的數(shù)據(jù)進行分析,提供基于專利數(shù)量的統(tǒng)計分析結(jié)果,包括專利權(quán)人分析、地域分析、趨勢分析、技術(shù)構(gòu)成分析、法律及運行分析、專利組合等。

2.2.2 技術(shù)分析

技術(shù)分析是對專利信息的具體內(nèi)容進行分析,以實現(xiàn)對技術(shù)領(lǐng)域的歷史、現(xiàn)狀、發(fā)展脈絡及未來發(fā)展方向等內(nèi)容的揭示,包括專利家族、權(quán)利要求、生命周期、主題演化、引證分析、聚類分析等。

聚類分析是采用數(shù)據(jù)挖掘中的聚類分析手段對專利數(shù)據(jù)進行分析[17],DI、PatentSight和incoPat均具備了聚類分析功能(見表3)。

表3 DI、PatentSight、incoPat 聚類分析功能對比

2.2.3 戰(zhàn)略分析

戰(zhàn)略分析是主要是面向企業(yè)或整個行業(yè),進行發(fā)展態(tài)勢和競爭狀況的分析,包括技術(shù)路線、專利布局、競爭分析等。幫助企業(yè)尋找和分析競爭對手,為行業(yè)發(fā)展提供情報支持。

表4從統(tǒng)計分析、技術(shù)分析和戰(zhàn)略分析方面展示了3個專利信息系統(tǒng)的分析功能。

表4 DI、PatentSight、incoPat 專利分析功能對比

2.3 專利評估

專利評估是對專利價值進行判斷,但是專利作為一種無形資產(chǎn),無法直接表現(xiàn)出它的價值,需要使用科學的估算方法和模型進行預測[19]。目前,3個專利信息系統(tǒng)均提供專利價值評估功能,實現(xiàn)了對專利的價值評估。表5展示了3個專利信息系統(tǒng)的價值評估功能,通過若干個單一指標和綜合指標進行專利價值評估。

表5 DI、PatentSight、incoPat 價值評估功能對比

主要的單一指標包括:引用和被引用次數(shù)、同族專利個數(shù)和權(quán)利要求項數(shù)。權(quán)利要求項數(shù)用以限定專利保護的范圍[20],一般來說,引用和被引用次數(shù)越高,同族專利個數(shù)越多,權(quán)利要求項數(shù)越多,專利價值越高。

綜合指標評估是指結(jié)合專利被引數(shù)、專利引證數(shù)、技術(shù)生命周期、技術(shù)覆蓋范圍、文獻引證數(shù)、說明書頁數(shù)、權(quán)利要求數(shù)、審查時長、專利族數(shù)、轉(zhuǎn)讓次數(shù)、發(fā)明人數(shù)等參數(shù)[21],并對參數(shù)賦予權(quán)重,建立價值評估模型對專利進行打分。

3 對比分析結(jié)論

本文從宏觀(概況和收錄范圍)和微觀(專利檢索、專利分析以及專利評估)兩個層面對DI、PatentSight和incoPat這3個專利信息系統(tǒng)進行了對比,在此基礎(chǔ)上,進一步總結(jié)其各自的優(yōu)勢和局限性。

3.1 DI優(yōu)勢和局限性

DI擁有深度加工數(shù)據(jù),例如德溫特分類標引、人工改寫專利標題和摘要等,便于提升專利檢索結(jié)果的全面性和準確性;DI的專利分析功能立足于湯姆森公司的前期專利分析工具Aureka系統(tǒng),提供引證樹、專利地圖(ThemeScape)等強大的可視化分析功能。

雖然DI的分析功能全面且強大,但不提供專利分析報告,只提供可視化圖表及其解讀。

3.2 PatentSight優(yōu)劣和局限性

PatentSight對專利權(quán)人進行規(guī)范化梳理,專利權(quán)人現(xiàn)狀準確性較高;支持外部數(shù)據(jù)導入分析,可導入文本型和數(shù)值型兩種類型的數(shù)據(jù),分析數(shù)據(jù)總量無限制。

雖然PatentSight檢索分析界面功能較多,但是設(shè)置復雜,不利于初學者使用;針對技術(shù)內(nèi)容的分析只提供專利家族、主題演化、引證分析和聚類分析,深度技術(shù)分析功能有待加強。

3.3 incoPat優(yōu)勢和局限性

incoPat檢索分析界面直觀清晰,支持中英文雙語檢索和瀏覽全球?qū)＠?方便中國用戶使用;結(jié)合語義算法模型和知識圖譜及人工智能技術(shù),提供3種語義檢索方式,減少了分析人員對專利檢索過程的參與,提高了檢索效率;incoPat還提供了專利家族、權(quán)利要求、主題演化、技術(shù)功效矩陣等技術(shù)分析,這些分析是在基本統(tǒng)計分析的基礎(chǔ)上,對專利信息的進一步挖掘,方便對專利技術(shù)情報的把握。

incoPat系統(tǒng)的兼容性不強,僅支持批量輸入申請?zhí)?、公開號和優(yōu)先權(quán)號進行檢索,不支持外部數(shù)據(jù)導入。

4 建議

4.1 基于用戶層面,應結(jié)合自身需求選擇不同的專利信息系統(tǒng)

(1)對專利信息系統(tǒng)用戶而言,可以根據(jù)專利系統(tǒng)收錄專利數(shù)據(jù)的時間范圍、地域范圍等并結(jié)合自身需求選擇不同的專利信息系統(tǒng)。例如,DI因其數(shù)據(jù)收錄相對全面,適用于世界范圍內(nèi)的專利檢索和分析。對于外語水平不高的用戶,首選incoPat對162個國家/組織/地區(qū)專利進行標題、摘要漢化,實現(xiàn)中文檢索全球?qū)＠畔?。對于初入專利情報領(lǐng)域的研究人員來說,可以選擇DI對專利發(fā)明的內(nèi)容及用途、優(yōu)勢和技術(shù)要點等進行了詳細描述,因此,DI更適合初級用戶閱讀。

(2)如果想獲得全面而準確的檢索結(jié)果,需要根據(jù)專利信息系統(tǒng)數(shù)據(jù)處理功能選擇不同系統(tǒng),例如,要檢索某一技術(shù)主題的專利,可以選擇DI,其數(shù)據(jù)的標引和加工提高了專利檢索的查全查準率。要查找某個專利的最終歸屬,可以選擇PatentSight,專利權(quán)人現(xiàn)狀準確性較高。當使用傳統(tǒng)的關(guān)鍵詞檢索,如果檢索策略復雜不易構(gòu)建,那么非常適合采用專利信息系統(tǒng)的智能語義檢索功能,如DI的Smart Search和Thematic Smart Search,incoPat的語義檢索、擴展檢索和AI檢索。

(3)如果要對自有專利數(shù)據(jù)或其他專利數(shù)據(jù)庫下載的數(shù)據(jù)進行分析,可以選擇PatentSight支持外部數(shù)據(jù)導入。

4.2 基于專利信息系統(tǒng)的設(shè)計和開發(fā)人員層面,應從以下方面優(yōu)化、改良其系統(tǒng)功能

(1)DI和incoPat都應增強系統(tǒng)的兼容性,未來希望增加外部數(shù)據(jù)導入分析功能,同時增加這項功能的靈活性,支持多種格式的導入。

(2)各系統(tǒng)都需優(yōu)化人機交互功能,提升系統(tǒng)的友好性。PatentSight應該研發(fā)中文界面,為中國用戶提供更為良好的使用體驗。

綜上,3個專利信息系統(tǒng)在數(shù)據(jù)收錄范圍、檢索功能、專利分析以及專利評估等方面都存在著明顯的差異。對于專利情報研究人員,掌握信息系統(tǒng)的各項功能,了解各系統(tǒng)的優(yōu)勢與不足,對其開展專利情報研究工作具有重要的支撐作用。另外,隨著新一代信息技術(shù)(人工智能、大數(shù)據(jù)等)的發(fā)展,專利信息系統(tǒng)開發(fā)人員應該將更多的新技術(shù)應用在專利信息系統(tǒng)功能的拓展上,更好地助力專利情報的挖掘和分析。