引導企業(yè)加強基礎研究的有關思考

摘 要：引導企業(yè)加強基礎研究、提高企業(yè)市場競爭力是增強我國科技創(chuàng)新實力、發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力和實現(xiàn)高水平科技自立自強的關鍵。分析了我國企業(yè)基礎研究的現(xiàn)狀與問題，結(jié)合世界主要發(fā)達國家引導企業(yè)加強基礎研究的經(jīng)驗，基于基礎研究類型、科技企業(yè)類型、政策工具類型，研究提出了引導企業(yè)加強基礎研究的政策體系框架和建議。研究發(fā)現(xiàn)，我國企業(yè)基礎研究存在投入少、動力不足、能力較弱等問題，以及引導企業(yè)加強基礎研究的政策體系有待完善。研究認為，引導我國企業(yè)加強基礎研究，需要建立各類創(chuàng)新主體參與、創(chuàng)新要素集聚、創(chuàng)新環(huán)境優(yōu)化以及協(xié)同互動、資源共享、合作共贏的開放創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)。在這個生態(tài)系統(tǒng)中，需要基于創(chuàng)新主體、創(chuàng)新政策、創(chuàng)新網(wǎng)絡、創(chuàng)新環(huán)境等綜合要素來構(gòu)建政策體系，并根據(jù)基礎研究類型、科技企業(yè)類型、政策工具類型等多個維度進行差異化的政策設計。最后，從6個方面提出引導企業(yè)加強基礎研究的政策建議，包括引導企業(yè)加強對基礎研究的長遠布局，建立引導和支持企業(yè)開展基礎研究的多元化投入機制，鼓勵以科技領軍企業(yè)為龍頭構(gòu)建產(chǎn)學研戰(zhàn)略聯(lián)盟，推動企業(yè)基礎研究成果轉(zhuǎn)化落地，筑牢企業(yè)基礎研究的人才發(fā)展根基，建立面向企業(yè)基礎研究的知識挖掘服務平臺。

關鍵詞：基礎研究；企業(yè)基礎研究；政策體系；企業(yè)類型

中圖分類號：F204" " 文獻標志碼：A" " 文章編號：1671-0037（2024）6-66-13

DOI：10.19345/j.cxkj.1671-0037.2024.6.6

0 引言

基礎研究是技術創(chuàng)新的源頭［1］，具有探索性、創(chuàng)新性、長期性、風險性等特征。關于基礎研究的類型，Vannevar［2］將基礎研究劃分為純基礎研究和應用導向的基礎研究等兩種類型。柳卸林［3］、龔旭和方新［4］、包云崗［5］等將基礎研究劃分為興趣導向的基礎研究和面向需求（具有應用背景而非實際目標）的基礎研究等兩種類型，體現(xiàn)了基礎研究的關注重點從自由探索的“純科學”轉(zhuǎn)向特定應用導向［6］。隨著科學與技術雙向互動的特征愈發(fā)突出，應用導向的基礎研究受到越來越多的重視，基礎研究正在加速促進技術發(fā)展，并不斷催生新興產(chǎn)業(yè)［7-8］。

新形勢下，基礎研究能力成為國家或地區(qū)搶占未來戰(zhàn)略制高點、掌控關鍵核心技術、催生新興產(chǎn)業(yè)和未來產(chǎn)業(yè)的重要基石。加強基礎研究是我國實現(xiàn)高水平科技自立自強的必然要求，也是應對中美科技博弈、解決“卡脖子”問題的緊迫需要［9］。黨的二十大報告提出，強化企業(yè)科技創(chuàng)新主體地位，發(fā)揮科技型骨干企業(yè)引領支撐作用。企業(yè)從技術創(chuàng)新主體轉(zhuǎn)變?yōu)榭萍紕?chuàng)新主體，標志著時代賦予了企業(yè)新的歷史使命。相較而言，企業(yè)作為技術創(chuàng)新主體，關鍵在于將技術研發(fā)成果轉(zhuǎn)化應用；而企業(yè)作為科技創(chuàng)新主體，則需要在科技創(chuàng)新的全鏈條中發(fā)揮主體作用，包括在基礎研究方面也應發(fā)揮主體作用，不斷開辟新領域、新賽道，塑造發(fā)展新動能、新優(yōu)勢。

目前，關于如何引導企業(yè)加強基礎研究，學者們從不同視角進行了分析。在如何引導大企業(yè)、頭部企業(yè)加強基礎研究方面，柳卸林等［10］、徐曉丹和柳卸林［11］從引入多元投入機制、鼓勵工科類院校與企業(yè)合作、建立以企業(yè)為主體的產(chǎn)學研合作機制等角度提出了對策建議；侯小星等［12］、王素梅和萬勁波［13］從構(gòu)建區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)、建立頭部企業(yè)主導的應用基礎研究共同體、構(gòu)建頭部企業(yè)主導的產(chǎn)學研聯(lián)合創(chuàng)新體系等角度提出了路徑和對策。在基礎研究體制機制改革方面，薛瀾［14-15］從改革科技體制和完善用人制度等角度提出了思考；陳勁等［16］從匯聚多元創(chuàng)新主體力量、增強基礎研究立項的前沿意識、加快依托行業(yè)或地方基礎研究平臺布局等角度提出了相關政策建議；呂薇［17］、方新［18］、朱煥煥和陳志［19］、寇明婷等［20］從加強基礎研究組織管理、完善政府資助基礎研究的體制機制等角度提出了改革舉措。但是，從已有研究來看，基于基礎研究類型、科技企業(yè)類型、政策工具類型，多層次、多角度、全方位構(gòu)建引導企業(yè)加強基礎研究的政策體系及其相關對策建議的研究相對較少。因此，本文在分析我國企業(yè)基礎研究現(xiàn)狀、世界主要發(fā)達國家經(jīng)驗的基礎上，研究提出引導我國企業(yè)加強基礎研究的政策體系框架和相關建議。

1 現(xiàn)狀分析：我國企業(yè)基礎研究的現(xiàn)狀與問題

1.1 我國企業(yè)基礎研究現(xiàn)狀及與國外的比較

本文選取中國、美國、日本、德國、法國、韓國、英國等主要創(chuàng)新型國家的企業(yè)基礎研究相關數(shù)據(jù)進行比較分析。數(shù)據(jù)來源主要包括經(jīng)合組織科學技術指標數(shù)據(jù)庫（OECD Scientific and Technological Indicators Database）、《中國科技統(tǒng)計年鑒》和國家政府官網(wǎng)等；部分企業(yè)數(shù)據(jù)參考國際咨詢公司報告進行補充測算。

1.1.1 我國企業(yè)是研發(fā)活動的主力軍

1.1.1.1 我國企業(yè)研究與試驗發(fā)展（Ramp;D）經(jīng)費支出占全國Ramp;D經(jīng)費總支出的78%左右

2021年，我國Ramp;D經(jīng)費占GDP的比重為2.43%，與主要發(fā)達國家相比存在一定的差距。2021年，主要發(fā)達國家Ramp;D經(jīng)費占GDP的比重為3.5%～3.6%［21-22］。其中，韓國為4.93%，美國為3.46%，日本為3.30%。

在我國Ramp;D經(jīng)費支出中：2011年，企業(yè)Ramp;D經(jīng)費支出6 579.3億元，占全國Ramp;D經(jīng)費總支出的76.14%；2021年，企業(yè)Ramp;D經(jīng)費支出21 504.06億元，占全國Ramp;D經(jīng)費總支出的76.92%。2011—2021年，我國企業(yè)Ramp;D經(jīng)費支出趨于穩(wěn)定，均在76%～78%區(qū)間浮動；研發(fā)機構(gòu)Ramp;D經(jīng)費支出占比從2011年的15%下降到2021年的13%，呈逐年遞減的趨勢；高等院校Ramp;D經(jīng)費支出占比為7%～8%，總體處于平穩(wěn)狀態(tài)（見圖1）。

1.1.1.2 我國企業(yè)Ramp;D經(jīng)費支出達到國際領先水平

2011—2021年，韓國、日本、中國、美國的企業(yè)Ramp;D經(jīng)費支出占比位居前四。值得注意的是，近十年來，美國的企業(yè)Ramp;D經(jīng)費支出占比不斷上升，從2011年的69%左右逐年上升到2021年的78%左右。德國、法國、英國等國家的企業(yè)Ramp;D經(jīng)費支出占比呈現(xiàn)波動趨勢（見圖2）。

1.1.2 我國企業(yè)基礎研究投入嚴重不足

1.1.2.1 我國基礎研究經(jīng)費投入較少

2011—2021年，我國基礎研究經(jīng)費占Ramp;D總經(jīng)費的比重總體偏低。2011—2018年，我國基礎研究經(jīng)費占比一直保持在5%左右，2019年首次突破6%，2021年上升到6.50%。同期，法國基礎研究經(jīng)費占比保持在22%～25%之間；英國、美國、韓國等國家在14%～19%區(qū)間內(nèi)（見圖3）。

1.1.2.2 我國企業(yè)基礎研究經(jīng)費支出占全國基礎研究經(jīng)費總支出的比例較低

2011年，我國企業(yè)基礎研究經(jīng)費支出占全國基礎研究經(jīng)費總支出的比例為1.77%，2020年達到6.52%，2021年上升到9.18%。2011—2021年，韓國企業(yè)基礎研究經(jīng)費支出占全國基礎研究經(jīng)費總支出的比例位居第一，2018年達到59.88%，且一直穩(wěn)定在55%～60%之間；日本位居第二，2011—2015年在40%～44%之間波動，2016年上升到47%左右。近年來，美國和英國的企業(yè)基礎研究經(jīng)費明顯增加（見圖4）。

1.1.2.3 我國企業(yè)基礎研究經(jīng)費支出占企業(yè)Ramp;D經(jīng)費支出的比例不足1%

2021年，我國企業(yè)基礎研究經(jīng)費支出166.79億元，占企業(yè)Ramp;D經(jīng)費總支出的0.81%，與主要發(fā)達國家相比差距明顯。2011—2021年，韓國企業(yè)基礎研究經(jīng)費支出占企業(yè)Ramp;D經(jīng)費支出的比例位居前列，一直保持在10%～14%之間；日本、美國、法國、德國、英國企業(yè)基礎研究經(jīng)費支出占企業(yè)Ramp;D經(jīng)費支出的比例在4%～10%之間，且總體保持增長態(tài)勢（見圖5）。

1.2 我國企業(yè)基礎研究存在的問題

1.2.1 企業(yè)基礎研究的動力不足

從發(fā)展過程看，我國企業(yè)基礎研究動力不足的原因主要有以下幾個方面。第一，超前布局基礎研究的科技領軍企業(yè)較少。較長時間以來，得益于現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)國際分工，我國科技創(chuàng)新型企業(yè)充分利用全球化帶來的技術溢出效應，提升自身綜合實力。這導致我國企業(yè)在參與國際競爭后，長遠謀劃發(fā)展的內(nèi)生動力不足，取得的“從0到1”突破較少。第二，企業(yè)開展基礎研究的意愿不強。目前，我國正處于工業(yè)化中后期，需要充分發(fā)揮“科技是第一生產(chǎn)力、人才是第一資源、創(chuàng)新是第一動力”的作用，支撐引領現(xiàn)代化發(fā)展。但許多企業(yè)仍然依賴于物質(zhì)資本和貨幣資本，并未完全擺脫高投入、高消耗的增長方式，且科技創(chuàng)新儲備不足，難以應對“斷供斷鏈”的外部壓力，更無力開展基礎研究。第三，科技型中小企業(yè)缺乏開展基礎研究的驅(qū)動力。截至2021年底，我國科技型中小企業(yè)數(shù)量達到32.8萬家［23］。在生存和發(fā)展的抉擇中，絕大多數(shù)科技型中小企業(yè)優(yōu)先考慮的是如何轉(zhuǎn)化科技成果，推動市場應用，跨過“死亡谷”階段，因而缺乏開展基礎研究的動力。2022年，我國“獨角獸”企業(yè)數(shù)量達到357家［24］。在競爭激烈的市場環(huán)境中，這些企業(yè)傾向于把更多的精力放在“做大做強”上，投向基礎研究的精力相對較少。

1.2.2 企業(yè)基礎研究的能力較弱

主要表現(xiàn)在我國企業(yè)基礎研究的經(jīng)費投入不足、研發(fā)人員缺乏、科研平臺較少、產(chǎn)學研結(jié)合不緊密等方面。尤其是，基礎研究需要寬容失敗的創(chuàng)新環(huán)境，高層次科技人才往往首選高?；蚩蒲性核?，選擇去企業(yè)從事基礎研究的意愿相對較低。2021年，我國企業(yè)Ramp;D人員中，碩士占比6.92%，博士占比0.75%（見圖6）；同期，高校Ramp;D人員中，碩士占比39.94%，博士占比38.15%；研究機構(gòu)中，碩士占比38.15%，博士占比23.31%。

當前，我國企業(yè)基礎研究平臺較少?；A研究復雜性和創(chuàng)新難度越來越大，高度依賴于高精尖科研儀器設備、大科學裝置和重大科技基礎設施等。國家一般把這些科研儀器設備和平臺布局在高校和科研院所，而布局在企業(yè)的相對較少。據(jù)國家統(tǒng)計局公布的2022年國民經(jīng)濟和社會發(fā)展統(tǒng)計公報［25］，截至2022年末，納入新序列管理的國家工程研究中心191家，國家企業(yè)技術中心1 601家，但這些研發(fā)平臺的主要任務是開展產(chǎn)業(yè)技術研究；正在運行的國家重點實驗室533家，其中企業(yè)擁有的國家重點實驗室僅174家，主要開展應用基礎研究和競爭前共性技術研究。與建立現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)技術體系的要求相比，現(xiàn)有研究平臺數(shù)量仍有較大差距。

1.2.3 引導企業(yè)加強基礎研究的政策體系亟待完善

1.2.3.1 政府支持企業(yè)基礎研究的力度有待加大

一直以來，在政府實施的各類科技計劃中，企業(yè)作為技術創(chuàng)新主體，主要牽頭承擔市場應用導向明確的科研項目。而投入強度大、研發(fā)周期長、未來應用不明確的基礎研究項目，一般由實力雄厚的高校和科研院所承擔。新時代，迫切需要建立引導企業(yè)開展基礎研究的支持機制。

1.2.3.2 引導企業(yè)開展基礎研究的稅收優(yōu)惠力度不夠

在研發(fā)費用加計扣除中，需要充分考慮企業(yè)基礎研究存在的風險，進一步加大扣除比例，并制定企業(yè)基礎研究的認定辦法，通過稅收優(yōu)惠高效引導企業(yè)開展基礎研究。

1.2.3.3 產(chǎn)學研深度融合發(fā)展的機制有待完善

雖然我國探索了多種產(chǎn)學研合作的組織形式，但短期合作較為松散、長期戰(zhàn)略合作缺乏、運行機制不暢等問題依然十分突出。高校和科研院所科研人員的評價機制還未得到根本性扭轉(zhuǎn)，仍以論文數(shù)、專利數(shù)、項目數(shù)、經(jīng)費數(shù)、獲獎數(shù)等為主要考核指標，導致科研人員重視縱向課題，而忽視產(chǎn)學研橫向合作。因此，需要進一步強化項目評審、人才評價、機構(gòu)評估改革，促進產(chǎn)學研深度融合發(fā)展。

2 經(jīng)驗分析：世界主要發(fā)達國家引導企業(yè)加強基礎研究的經(jīng)驗

2.1 制定科技創(chuàng)新戰(zhàn)略，引導企業(yè)加強基礎研究布局

為了在新一輪科技競爭中占據(jù)優(yōu)勢，世界科技強國與一些創(chuàng)新型國家高度重視基礎研究，將穩(wěn)定支持基礎研究列為國家創(chuàng)新戰(zhàn)略的核心內(nèi)容。自第二次世界大戰(zhàn)以來，美國政府一直高度重視基礎研究，并在多數(shù)基礎研究領域處于領先地位，這與美國政府的戰(zhàn)略規(guī)劃和政策引導密切相關。美國主要依靠國家科學技術委員會、總統(tǒng)科技顧問委員會、白宮科技政策辦公室、白宮管理和預算辦公室等對包括基礎研究在內(nèi)的全門類學科及技術領域的國家發(fā)展策略進行集中協(xié)調(diào)［26］。其中，國家科學技術委員會負責對聯(lián)邦各機構(gòu)的基礎科學計劃進行年度評估，遴選出符合國家利益、順應科學技術發(fā)展潮流的前沿領域，并指導各機構(gòu)對前沿技術的支持計劃進行修訂。這種由政府引導的對前沿技術有重點、有規(guī)劃的突破方式，使國家更容易在所關切的方向上取得重大科技進展。例如，在航空航天領域，美國航空航天局和美國國防高級研究計劃局投入了大量資金用于基礎研究，刺激美國高校、研究所及企業(yè)按照國家科技發(fā)展戰(zhàn)略加大基礎研究力量的投入。特別是，美國企業(yè)越來越意識到基礎研究投資越多，企業(yè)創(chuàng)新能力越強，獲得盈利的機會也就越多。這使得當前美國基礎研究約1/2的經(jīng)費由企業(yè)提供［27］。充足的資金支持也推動企業(yè)基礎研究突飛猛進。例如，貝爾實驗室最初是美國電話電報公司的研發(fā)部門，旨在推動電話和電信技術的發(fā)展。隨著時間的推移，貝爾實驗室在其80多年的發(fā)展歷程中，先后產(chǎn)出了光纖通信技術、晶體管技術、UNIX操作系統(tǒng)、C語言、數(shù)字信號處理技術等具有劃時代意義的成果，培育了16位諾貝爾獎獲得者、13位美國最高科學獎獲得者、5位圖靈獎獲得者、5位德雷鉑獎獲得者，幫助企業(yè)奠定、維持了領域主導地位［28］。

2.2 探索多元化投入方式，支持企業(yè)參與基礎研究

世界主要發(fā)達國家通過政策引導、合作研究計劃、資助計劃、風險投資等方式，引導企業(yè)投資基礎研究，從而推動企業(yè)基礎研究的可持續(xù)發(fā)展。在政策引導方面，美國自1981年頒布《經(jīng)濟復興法案》以來便開始實施研發(fā)稅收抵免政策，企業(yè)所獲得的補貼包括聯(lián)邦補貼和州補貼兩類。對于大企業(yè)而言，研發(fā)稅收補貼占企業(yè)全部補貼的比重較大［29］，有助于企業(yè)對基礎研發(fā)活動進行長期持續(xù)的投入。在合作研究計劃方面，美國政府鼓勵各機構(gòu)與企業(yè)合作開展基礎研究項目。例如，美國國家科學基金會與企業(yè)合作開展了“產(chǎn)業(yè)/大學合作研究中心計劃”（Industry-University Cooperative Research Centers，IUCRC）。該計劃鼓勵企業(yè)與大學合作，在生物技術、信息技術、通信技術、計算機技術、健康與安全、先進制造、先進材料、能源及環(huán)境等方面開展基礎研究，共同承擔研究成本，并共享研究成果。這種合作模式有助于企業(yè)獲取最新的研究成果，提高企業(yè)的創(chuàng)新能力［30］。在風險投資和私人資本引入方面，為了解決大學衍生高科技公司的突破性發(fā)明因缺乏市場投資而面臨停滯的難題，美國政府通過推行小企業(yè)創(chuàng)新研究計劃（Small Business Innovation Research，SBIR）與小企業(yè)技術轉(zhuǎn)讓計劃（Small Business Technology Transfer Research Program，STTR），引導支持小企業(yè)開展技術創(chuàng)新，突破領域關鍵基礎技術，并通過多階段資助推動項目逐步實現(xiàn)商業(yè)化，助力企業(yè)跨越“死亡之谷”。SBIR/STTR計劃主要由美國國立衛(wèi)生研究院主導，開展了健康領域的先導項目布局。以2012財年為例，其資助中小企業(yè)承擔了生物醫(yī)藥、診斷設備、小分子藥物、治療設備、醫(yī)療信息化等五大分類共計109個項目，集中突破了痛覺缺失、醫(yī)學成像、神經(jīng)學、免疫學、癌癥等方面的重大醫(yī)療基礎問題。截至2018年，76個項目完成了研究目標，25個項目得到了進一步資助。上述成果一方面促進了健康領域基礎研究的發(fā)展；另一方面，也助力企業(yè)掌握核心技術［31］。

2.3 構(gòu)建產(chǎn)學研戰(zhàn)略聯(lián)盟，推動企業(yè)開展基礎研究，助力成果轉(zhuǎn)化

世界主要發(fā)達國家通過整合高校、企業(yè)和政府機構(gòu)等多方的資源，構(gòu)建產(chǎn)學研戰(zhàn)略聯(lián)盟，推動企業(yè)開展基礎研究和技術創(chuàng)新。通過產(chǎn)學研戰(zhàn)略聯(lián)盟，企業(yè)不僅可以共享資源，獲得前沿科技成果、創(chuàng)新思維、研究資金、實驗基地和儀器設備，而且可以與合作方分擔風險，加速技術創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化，從而更好地攻克基礎研究難題。例如，在美國國家標準技術研究院支持下成立的量子經(jīng)濟發(fā)展聯(lián)盟，成員涵蓋了全球知名量子科技相關企業(yè)（如英偉達、谷歌、波音、D-Wave Quantum、Xanadu等）、高校（哈佛大學、印第安納大學、普度大學、芝加哥大學等）、科研機構(gòu)（費米國家加速器實驗室、勞倫斯利弗莫爾國家實驗室、橡樹嶺國家實驗室等）以及政府組織（國防高級研究計劃署、美國國家航空航天局、美國國家安全局物質(zhì)科學實驗室、美國空軍研究實驗室等）。該聯(lián)盟是美國政府推進量子信息科學戰(zhàn)略的一部分。此聯(lián)盟中企業(yè)成員有174家，高校有42家，聯(lián)邦政府投資的研發(fā)中心有10家，政府部門及其他機構(gòu)有54家，其中企業(yè)占比達62.14%［32］。

該聯(lián)盟成立的目的在于構(gòu)建強大的量子生態(tài)系統(tǒng)和量子行業(yè)供應鏈，促進行業(yè)互動，協(xié)調(diào)與政府機構(gòu)的伙伴關系，傳達量子技術的潛在經(jīng)濟影響等。由于量子科技具有前沿基礎性特征，該聯(lián)盟促使內(nèi)部各個機構(gòu)在彼此間不同應用需求牽引下、不同優(yōu)勢技術組合下聯(lián)合攻關，從而實現(xiàn)創(chuàng)新突破。例如，加拿大仙那度（Xanadu）公司主要擅長量子芯片、量子編程、量子算法等三大方向。2022年1月，該公司制造了一臺名為Borealis的光量子計算機，合成了216個壓縮態(tài)量子比特的量子態(tài)，以其糾纏光子的行為來進行計算，能夠在36微秒內(nèi)完成高斯玻色取樣任務，而若是采用超級計算機則至少需要9 000年才能完成這一計算任務，因而該公司宣稱已取得“量子計算優(yōu)勢（Quantum Computational Advantage）”［33］。隨后，聯(lián)盟企業(yè)美國英偉達公司于2023年9月宣布與加拿大Xanadu公司合作，首次在超級計算機上進行量子計算模擬。在“Perlmutter”超級計算機上，基于256塊英偉達A100高性能圖形處理單元（GPU）的支持，完成了36個量子比特的量子計算模擬工作，實現(xiàn)了可模擬量子比特數(shù)量的翻倍［34］。此外，Xanadu還與谷歌、微軟、IBM、哈佛大學等聯(lián)盟成員開展了廣泛合作，加速了技術成果的跨行業(yè)轉(zhuǎn)化。由此可見，這種由政府主導、企業(yè)需求與核心技術引導、高校院所加入的產(chǎn)學研戰(zhàn)略聯(lián)盟模式激發(fā)了企業(yè)主體的創(chuàng)新潛能，也帶動了整個產(chǎn)業(yè)的優(yōu)化升級。

2.4 創(chuàng)新人才引進與培養(yǎng)機制，推進企業(yè)基礎研究人才隊伍建設

提升企業(yè)基礎研究能力，關鍵在于吸引和培養(yǎng)從事基礎研究工作的科研人員。國家通過出臺具體政策、設立專項獎勵，積極支持企業(yè)科研人員開展基礎研究。例如，英國政府通過設立“實現(xiàn)我們的潛力獎”（Realising Our Potential Award，ROPA）［35］，為科學家提供開展基礎研究或戰(zhàn)略性研究的經(jīng)費支持。其目的主要有兩方面：一是鼓勵學術研究人員與工業(yè)界合作，并對已經(jīng)與工業(yè)界合作的研究人員給予獎勵；二是通過為與工業(yè)界合作的研究人員提供資金，支持其開展無導向、由好奇心驅(qū)動的研究。在申請該獎項時，申請人須確保研究課題具有可行性、實用性、新穎性和創(chuàng)造性。通過上述措施，英國政府不僅為企業(yè)科研人員提供了開展基礎研究所需的經(jīng)費支持，還確保了研究課題的創(chuàng)新性和實用性；同時，借助嚴謹?shù)脑u審程序確保了資金的有效利用，有力促進了科學研究與工業(yè)界的緊密結(jié)合，推動了英國基礎研究的發(fā)展。

此外，國外一些大型企業(yè)主要通過建立企業(yè)實驗室、自設專屬項目、提高福利待遇等方式，吸引優(yōu)秀的研究人員從事基礎研究工作，為企業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展提供強力支持；還通過制定科研激勵制度與人才流動制度等方式，推進企業(yè)基礎研究人才培養(yǎng)，提升人才的競爭力。例如，谷歌作為全球知名科技公司，為了吸引頂尖研究人員，建立了X實驗室、谷歌大腦、谷歌AI等多個實驗室。這些實驗室為研究人員提供了設備與技術支持，以及良好的工作環(huán)境與發(fā)展機會。其中，X實驗室通過舉辦學術研討會和學術培訓，為具有量子算法經(jīng)驗的研究人員設立專屬項目，并提高福利待遇，吸引了量子計算領域眾多基礎研究人才的加入。IBM公司建立了IBM實驗室，通過制定科研激勵制度、設立創(chuàng)新獎項，長期穩(wěn)定支持基礎研究人才的研發(fā)工作，并加強對基礎研究拔尖人才的培養(yǎng)；同時，通過創(chuàng)建聯(lián)合研發(fā)機構(gòu)和科研合作“旋轉(zhuǎn)門”等方式，促進與外部科學家的交流與合作，提升了基礎研究人才的競爭力［36］。

3 政策分析：引導企業(yè)加強基礎研究的政策體系框架

基礎研究具有公共屬性的觀點由來已久［37-38］?；A研究的產(chǎn)出即科學知識，具有信息屬性。信息的產(chǎn)生成本很高，但信息的再生產(chǎn)和再利用成本幾乎為零?；A研究的不確定性和長周期性，使得企業(yè)特別是中小企業(yè)不愿意對基礎研究進行大量的投資［38］。這為政府資助基礎研究的正當性提供了有力論據(jù)［37，39］。近代科學史表明，由科學家個人興趣驅(qū)動一直是基礎研究發(fā)展的主要形式，求知、好奇心、自由探索的純學術理念受到科學共同體的廣泛認同。但是，隨著科學技術和經(jīng)濟社會的快速發(fā)展，一方面，需求導向成為基礎研究發(fā)展的重要拉力，基礎研究發(fā)展受科學家興趣愛好和經(jīng)濟社會發(fā)展需求的“雙力”驅(qū)動。例如，在各個國家和地區(qū)應對全球氣候變化以及解決資源短缺、環(huán)境污染、重大疾病、自然災害等人類發(fā)展所面臨的重大難題的過程中，不斷有新的基礎科學知識出現(xiàn)，引領和驅(qū)動著基礎研究的發(fā)展。另一方面，基礎研究的發(fā)展模式發(fā)生了重大變化?；诨A研究的“短鏈條”創(chuàng)新模式正在快速發(fā)展，基礎研究對經(jīng)濟社會的引領作用日益顯著，進而越來越受到企業(yè)的重視。數(shù)字時代的科研模式也在發(fā)生深刻變革，基礎研究與技術創(chuàng)新的界限越來越模糊，科學、技術、產(chǎn)業(yè)之間的相互作用更加緊密。由基礎研究突破帶來的原理、理論、方法的重大變化，能夠迅速產(chǎn)生一些新技術、新產(chǎn)品，催生出新興產(chǎn)業(yè)，從而引領產(chǎn)業(yè)爆發(fā)式增長和深度變革。例如，某些生物醫(yī)藥技術能夠很快從實驗室研發(fā)走向商業(yè)應用，具有轉(zhuǎn)化周期短、成本相對較低、推廣速度快、經(jīng)濟效益大等特點。這種基于基礎研究的“短鏈條”創(chuàng)新模式為企業(yè)獲得未來競爭新優(yōu)勢提供了機遇。因此，企業(yè)競爭越來越走向基礎研究之爭。

在此背景下，基礎研究的類型也發(fā)生了變化。當基礎研究與經(jīng)濟社會發(fā)展的聯(lián)系越來越緊密、對人類社會生活的影響越來越廣泛時，面向需求的應用基礎研究應運而生；當基礎研究與國家目標緊密結(jié)合，并上升到國家戰(zhàn)略時，就形成了戰(zhàn)略導向的基礎研究。與純基礎研究的公共屬性不同，應用基礎研究和戰(zhàn)略導向的基礎研究一般都具有競爭屬性。“公共性”和“競爭性”雙重屬性，使得基礎研究不僅是科學家的事業(yè)，也是一種社會事業(yè)，需要政府、企業(yè)、高校、科研院所、社會公眾等不同主體的廣泛關注和支持。因此，在制定引導企業(yè)加強基礎研究的政策時，應充分考慮基礎研究的雙重屬性，按照基礎研究的類型和各類主體在基礎研究中的作用分類施策。同時，還需要注意基礎研究發(fā)展模式的變化，針對基礎研究的“短鏈條”創(chuàng)新模式，建立各類創(chuàng)新主體參與、創(chuàng)新要素集聚、創(chuàng)新環(huán)境優(yōu)化以及協(xié)同互動、資源共享、合作共贏的開放創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)。在這個生態(tài)系統(tǒng)中，基于創(chuàng)新主體、創(chuàng)新政策、創(chuàng)新網(wǎng)絡、創(chuàng)新環(huán)境等綜合要素來構(gòu)建政策體系，并根據(jù)基礎研究類型、科技企業(yè)類型、政策工具類型等多個維度進行差異化的政策設計（見圖7）。

在政策體系的綜合要素中，創(chuàng)新主體包括政府、企業(yè)、高校、研發(fā)機構(gòu)、科技中介服務組織等；根據(jù)各類主體在國家創(chuàng)新體系中的定位，建立有效互動、協(xié)同的機制，引導和支持企業(yè)開展基礎研究。其中，政府主要在基礎研究的戰(zhàn)略謀劃、統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、資源配置、機制構(gòu)建等方面發(fā)揮作用。企業(yè)既是基礎研究的承擔者，也是基礎研究的支持者。除直接引領或參與基礎研究的企業(yè)外，還有一些企業(yè)通過投入資金、提供資源等多種方式間接參與基礎研究。高校、研發(fā)機構(gòu)是基礎研究的主要力量，通過產(chǎn)學研深度合作參與企業(yè)主導的面向市場應用的基礎研究?？萍贾薪榉战M織為企業(yè)基礎研究提供技術服務、科研儀器設備、基礎數(shù)據(jù)等支持。創(chuàng)新政策主要包括科技、教育、人才、產(chǎn)業(yè)、財政、稅收、金融等方面的政策，涉及知識、技術、專利、標準以及人、財、物等各類創(chuàng)新要素；通過政策協(xié)同，促進創(chuàng)新要素有效集聚和合理有序流動。創(chuàng)新網(wǎng)絡是企業(yè)開展基礎研究的重要平臺。隨著基礎研究不斷向縱深發(fā)展，其所研究的科學問題越來越復雜，所需財力和智力資源越來越多，要求多學科、多領域交叉融合，以及多機構(gòu)、多團隊團結(jié)協(xié)作，構(gòu)建包含產(chǎn)學研合作、軍民融合、科教融合、產(chǎn)教融合、國際合作等的融合創(chuàng)新體系。創(chuàng)新環(huán)境主要包括戰(zhàn)略規(guī)劃、市場環(huán)境、知識產(chǎn)權保護、創(chuàng)新文化等。

在多維度的政策差異化設計環(huán)節(jié)，主要考慮各類創(chuàng)新型企業(yè)在基礎研究中所發(fā)揮的作用，圍繞企業(yè)開展基礎研究的類型，根據(jù)企業(yè)的創(chuàng)新戰(zhàn)略、創(chuàng)新能力、發(fā)展階段、創(chuàng)新需求，以及企業(yè)在創(chuàng)新鏈、產(chǎn)業(yè)鏈中所處的位置，有針對性地選擇政策工具，進行差異化政策設計。其中：企業(yè)被劃分為科技領軍企業(yè)、科技型骨干企業(yè)、科技型中小微企業(yè)等3種類型；基礎研究類型主要包括戰(zhàn)略導向的體系化基礎研究、前沿導向的探索性基礎研究、市場導向的應用性基礎研究等［40］；政策工具類型主要包括供給型政策、需求型政策、環(huán)境型政策等。

4 政策建議

針對當前我國企業(yè)基礎研究存在的突出問題，在借鑒世界主要發(fā)達國家引導企業(yè)加強基礎研究經(jīng)驗的基礎上，結(jié)合政策體系框架的核心要素，本文從長遠布局、多元投入、產(chǎn)學研聯(lián)盟、成果轉(zhuǎn)化、人才發(fā)展、服務平臺等方面出發(fā)，提出引導我國企業(yè)加強基礎研究的政策建議。

4.1 引導企業(yè)加強對基礎研究的長遠布局

通過國家、區(qū)域的科技創(chuàng)新戰(zhàn)略、科技規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)規(guī)劃、人才規(guī)劃等，引導各類企業(yè)進行前瞻布局和長遠謀劃，在充分考慮科技創(chuàng)新需求、科研基礎、創(chuàng)新能力、人才隊伍的基礎上，明確重點領域、研發(fā)項目、實施路線圖和條件保障等。一是引導科技領軍企業(yè)積極搶占未來發(fā)展制高點。準確把握世界科技創(chuàng)新方向，聚焦企業(yè)研發(fā)重點領域和前沿交叉領域，開展基礎科學、前沿技術、關鍵共性技術和顛覆性技術研究，力爭實現(xiàn)更多的“從0到1”原創(chuàng)性突破，提升企業(yè)國際競爭力。二是引導科技型骨干企業(yè)攻克制約產(chǎn)業(yè)發(fā)展的基礎科學問題。聚焦企業(yè)技術創(chuàng)新和產(chǎn)品升級換代需求，開展關鍵核心技術攻關，走做優(yōu)做強之路，逐步提升企業(yè)研發(fā)能力和市場競爭力。

4.2 建立引導和支持企業(yè)基礎研究的多元化投入機制

通過項目支持、稅收優(yōu)惠、金融扶持等政策，多層次、多角度引導和支持企業(yè)開展基礎研究。一是完善基礎研究項目的組織實施機制。對國家支持的具有重大應用前景的基礎研究項目，可采取定向委托、競爭擇優(yōu)等方式，選擇綜合實力強的科技領軍企業(yè)牽頭組建產(chǎn)學研聯(lián)合團隊，進行協(xié)同攻關。二是落實企業(yè)研發(fā)費用稅前加計扣除政策，減免企業(yè)進口科研儀器設備稅等。三是對于開展了具有一定共性特征的基礎研究并取得了重大原創(chuàng)成果、對行業(yè)科技進步有較大貢獻、產(chǎn)生實際應用價值的企業(yè)，可采取“后補助”方式，按照企業(yè)實際研發(fā)成本加倍進行補助獎勵。四是完善多層次資本市場和風險補償機制，創(chuàng)新科技金融產(chǎn)品和服務，為科技型中小企業(yè)開展基礎研究保駕護航。

4.3 鼓勵以科技領軍企業(yè)為龍頭構(gòu)建產(chǎn)學研戰(zhàn)略聯(lián)盟

當前，基礎科學的諸多領域研發(fā)難度越來越大。面對基礎研究中的“大科學、大任務”，需要組建“大平臺、大隊伍”，集中優(yōu)勢力量進行“大聯(lián)合、大協(xié)作”，力爭有“大突破、大成果”。一是國家戰(zhàn)略需求的基礎研究和重大應用性基礎研究，由科技領軍企業(yè)牽頭，組織高校、科研院所以及行業(yè)上下游企業(yè)建立產(chǎn)學研戰(zhàn)略聯(lián)盟，集中優(yōu)勢力量重點突破。二是堅持平等自愿、風險共擔、利益共享的原則，明確各方在科技創(chuàng)新、利益分配、成果應用等方面的責、權、利，形成開放合作的聯(lián)盟發(fā)展新機制。三是加強知識產(chǎn)權保護，在聯(lián)合創(chuàng)新中明確相關知識產(chǎn)權保護機制和措施，營造尊重和保護知識產(chǎn)權的法治環(huán)境。

4.4 推動企業(yè)基礎研究成果轉(zhuǎn)化落地

從需求側(cè)發(fā)力，不斷催生新技術、新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)、新模式，推動優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)向全球價值鏈高端攀升。一是搭建應用場景加速科技成果轉(zhuǎn)化，通過創(chuàng)設場景創(chuàng)新示范區(qū)、重大場景項目、科技成果應用場景等，為新技術、新產(chǎn)品和技術解決方案提供應用示范服務，努力開拓新市場，創(chuàng)造新需求。二是大力培育基于科學的產(chǎn)業(yè)，推動多學科交叉、多領域技術集成融合創(chuàng)新，在量子信息、腦科學與類腦研究、生命健康、空天科技、深海深地等領域打造新賽道、激發(fā)新動能，構(gòu)建未來產(chǎn)業(yè)發(fā)展新優(yōu)勢。三是加大政府采購力度，降低企業(yè)基礎研究風險，增加市場預期。

4.5 筑牢企業(yè)基礎研究的人才發(fā)展根基

通過構(gòu)建創(chuàng)新平臺、發(fā)布人才政策、加速產(chǎn)教融合等多措并舉，引導科研人員到企業(yè)從事基礎研究工作，不斷壯大企業(yè)高層次人才隊伍。一是鼓勵和支持有條件的企業(yè)建設全國重點實驗室、國家技術創(chuàng)新中心、國家工程研究中心、新型研發(fā)機構(gòu)等，通過高水平創(chuàng)新平臺培養(yǎng)、引進、使用、集聚人才。二是國家人才計劃、榮譽獎勵要對取得重大科學發(fā)現(xiàn)和原創(chuàng)性突破的企業(yè)研發(fā)人才給予傾斜支持。三是加大對重點領域企業(yè)所需高層次人才的培養(yǎng)、引進力度，建設國家產(chǎn)教融合人才培養(yǎng)基地，發(fā)展“訂單式”、現(xiàn)代學徒制等多元化人才培養(yǎng)模式。四是進一步完善市場需求導向的人才發(fā)現(xiàn)、培養(yǎng)、使用、評價、激勵、流動、服務等機制，優(yōu)化人才政策，為企業(yè)引才聚才提供專門服務。

4.6 建立面向企業(yè)基礎研究的知識挖掘服務平臺

知識挖掘服務平臺有助于企業(yè)把握新興技術與產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新規(guī)律，了解知識脈絡、技術體系、產(chǎn)業(yè)發(fā)展狀況，從而制定面向未來的科技創(chuàng)新戰(zhàn)略規(guī)劃。一是利用技術未來分析客觀方法，向企業(yè)提供世界基礎研究動向、新的技術前沿與熱點、技術機會與技術發(fā)展趨勢、顛覆性技術與前沿技術預判等多項內(nèi)容，為科技領軍企業(yè)超前布局提供決策支持，為科技型骨干企業(yè)提供風險評估與預警，為科技型中小微企業(yè)提供研究理論方法支撐。二是利用大數(shù)據(jù)等信息化手段，建立重點任務知識圖譜、優(yōu)勢研發(fā)單位分布地圖、人才分布地圖等，明確研發(fā)路線圖，為精準組配研發(fā)團隊、合理使用人才、高效組織科研活動等提供支撐。三是充分發(fā)揮好現(xiàn)有高校、科研機構(gòu)的知識挖掘服務平臺優(yōu)勢，為企業(yè)基礎研究和技術創(chuàng)新提供決策支持。

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Relevant Thoughts for Guiding Enterprises to Strengthen Basic Research

Li Xin， Cheng Haolun， Qiao Zheng， Huang Lucheng

（College of Economics and Management， Beijing University of Technology， Beijing 100124， China）

Abstract： Guiding enterprises to enhance basic research and improve market competitiveness is the key to boosting Chinese technological innovation capabilities， creating new quality productivity and achieving technological self-reliance and self-strengthening. The paper analyzed the current situation and problems of basic research in Chinese enterprises， and the experience of leading enterprises in basic research in major countries in the world. Based on the types of basic research， types of enterprises， and types of policy tools， we proposed a policy system framework and advice to guide enterprises to strengthen basic research. We found that Chinese enterprises have problems such as low investment， insufficient motivation， and weak capabilities in basic research， and the policy system that guides enterprises to strengthen basic research needs to be improved. We considered that to guide Chinese enterprises to strengthen basic research， it is necessary to establish an open innovation ecosystem with the participation of various innovation entities， the aggregation of innovation elements， the optimization of the innovation environment， as well as collaborative interaction， resource sharing， and win-win cooperation. In this ecosystem， it is necessary to build a policy system from comprehensive elements such as innovation subjects， innovation policies， innovation networks， and innovation environments， and carry out differentiated policy design based on multiple dimensions such as enterprise type， basic research type， and policy tool type. At the same time， we put forward policy suggestions to guide Chinese enterprises to strengthen basic research from six aspects， including guiding enterprises to lay out basic research in the long term， establishing a diversified investment mechanism to guide and support enterprises' basic research， encouraging leading technology enterprises to build industry-university-research strategies， promoting the transformation and implementation of enterprise basic research results， building a solid foundation for talent development in enterprise basic research， and establishing a knowledge mining service platform for enterprise basic research.

Key words： basic research; enterprise basic research; policy framework; enterprise categories