基于政策文本分析的我國(guó)科研誠(chéng)信建設(shè)職責(zé)劃分研究

摘" "要：科研誠(chéng)信是科技創(chuàng)新的基石，而科研誠(chéng)信政策則是健全完善科研誠(chéng)信工作機(jī)制強(qiáng)大的制度保障，文章從科研誠(chéng)信政策深入探究我國(guó)科研誠(chéng)信建設(shè)的責(zé)任主體及職責(zé)分布，采用科研生命周期理論，通過(guò)系統(tǒng)地文獻(xiàn)檢索、文獻(xiàn)篩選，對(duì)69份政策文件進(jìn)行主題分析。結(jié)果表明：各級(jí)政府和相關(guān)行業(yè)主管部門是科研誠(chéng)信建設(shè)的領(lǐng)導(dǎo)者，各類科研和管理機(jī)構(gòu)是科研誠(chéng)信建設(shè)的管理者，各類科研和管理人員是科研誠(chéng)信建設(shè)的踐行者，各個(gè)責(zé)任主體在科研生命周期的不同階段具有不同的職責(zé)，分布亦有所側(cè)重。研究有助于明晰我國(guó)科研誠(chéng)信建設(shè)的責(zé)任主體和職責(zé)分布，對(duì)進(jìn)一步推進(jìn)科研誠(chéng)信政策建設(shè)和深入理解我國(guó)科研誠(chéng)信制度建設(shè)的實(shí)際具有參考作用。

關(guān)鍵詞：科研誠(chéng)信；政策分析；科研生命周期；職責(zé)劃分；主題分析法

中圖分類號(hào)：G322.0" "文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：Ａ" "DOI：10.11968/tsyqb.1003-6938.2024036

Research on the Duty Division of Chinese Research Integrity Construction Based on Policy Text Analysis

Abstract Research integrity is the cornerstone of scientific and technological innovation， and the policy of research integrity is a strong institutional guarantee for improving the mechanism of research integrity. This paper aims to deeply explore the responsibility subjects and the distribution of responsibilities of research integrity construction in China from the policy of scientific research integrity. Based on the research life cycle theory， 69 policy documents were included for thematic analysis through systematic literature searching and literature screening. Policy document analysis indicates that government at all levels and relevant industry regulatory authorities are the leaders in the construction of research integrity. Various research and management institutions serve as the administrators of research integrity construction， while various research and management personnel act as practitioners. Different responsible entities have varying responsibilities at different stages of the research life cycle. This research helps clarify the responsible entities and the distribution of responsibilities in research integrity construction in China， providing valuable insights for advancing research integrity policy development and gaining a deeper understanding of the practical aspects of research integrity system construction in China.

Key words research integrity; policy analysis; research life cycle; division of powers and responsibilities; thematic analysis

科研誠(chéng)信是科研人員在科研活動(dòng)中必須遵循的學(xué)術(shù)道德規(guī)范，是科技創(chuàng)新的基石［1］?？蒲腥藛T只有共同遵守和維護(hù)科研誠(chéng)信規(guī)范，研究結(jié)果的可信性才能得到基本保障，才能推動(dòng)研究成果的進(jìn)一步研究和應(yīng)用，推動(dòng)科研領(lǐng)域的可持續(xù)發(fā)展［2］。習(xí)近平總書(shū)記在二十大報(bào)告中特別強(qiáng)調(diào)“培育創(chuàng)新文化，弘揚(yáng)科學(xué)家精神，涵養(yǎng)優(yōu)良學(xué)風(fēng)，營(yíng)造創(chuàng)新氛圍”，科研誠(chéng)信建設(shè)是全面激發(fā)創(chuàng)新創(chuàng)造活力，持續(xù)改善科技創(chuàng)新生態(tài)的關(guān)鍵舉措。但目前，全球范圍內(nèi)學(xué)術(shù)造假、抄襲剽竊等科研不端行為頻頻發(fā)生［3-5］。著名的論文打假網(wǎng)站Retraction watch顯示，2022年我國(guó)撤稿數(shù)量高達(dá)2879篇，是全球撤稿數(shù)量最多的國(guó)家，為當(dāng)年全球撤稿論文的52%，是當(dāng)年撤稿第二名印度的近三倍［6］。尤其是在科研壓力與日俱增的科研環(huán)境以及不健全的科研評(píng)價(jià)體系下，科研不端行為呈現(xiàn)日益增多且隱蔽性和復(fù)雜性日益增強(qiáng)的趨勢(shì)［7］。為此，全球范圍內(nèi)重視科技創(chuàng)新的國(guó)家紛紛發(fā)布一系列相關(guān)政策文件，整治科研不端行為，積極營(yíng)造風(fēng)清氣正的科研環(huán)境。系統(tǒng)完善的科研誠(chéng)信政策不僅為科研人員遵守學(xué)術(shù)規(guī)范提供了明確的行為指引，更為發(fā)現(xiàn)和處理科研不端行為提供了依據(jù)和方法，增加了對(duì)科研不端行為的監(jiān)督和懲處力度［8-9］。

近年來(lái)，我國(guó)相繼出臺(tái)了一系列政策文件對(duì)科研誠(chéng)信建設(shè)作出部署，已逐漸形成全方位、多層級(jí)、多領(lǐng)域的科研誠(chéng)信制度體系［7］，為加強(qiáng)科研誠(chéng)信建設(shè)提供了強(qiáng)大的制度保障。2016年，國(guó)務(wù)院辦公廳發(fā)布《關(guān)于優(yōu)化學(xué)術(shù)環(huán)境的指導(dǎo)意見(jiàn)》［10］明確提出“優(yōu)化學(xué)術(shù)誠(chéng)信環(huán)境，樹(shù)立良好學(xué)風(fēng)”，并簡(jiǎn)要闡述了各責(zé)任主體的職能分布。2018年，國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠(chéng)信建設(shè)的若干意見(jiàn)》［11］，首次明確了科研誠(chéng)信管理的職責(zé)分工，建立了職責(zé)清晰、協(xié)調(diào)有序、監(jiān)管到位的科研誠(chéng)信工作機(jī)制，堅(jiān)持嚴(yán)肅查處科研不端行為，著力打造共建共享共治的科研誠(chéng)信建設(shè)新格局。2019年，我國(guó)印發(fā)《關(guān)于進(jìn)一步弘揚(yáng)“科學(xué)家精神”、加強(qiáng)工作作風(fēng)和學(xué)習(xí)方式的建議》［12］，再次強(qiáng)調(diào)各機(jī)構(gòu)主體要嚴(yán)守科研倫理規(guī)范，堅(jiān)守科研誠(chéng)信底線。2021年，我國(guó)迎來(lái)了《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》的第二次修訂［13］，其中特別強(qiáng)調(diào)“國(guó)家加強(qiáng)科技法治化建設(shè)和科研作風(fēng)學(xué)風(fēng)建設(shè)，建立和完善科研誠(chéng)信制度和科技監(jiān)督體系，健全科技倫理治理體制，營(yíng)造良好科技創(chuàng)新環(huán)境”。2022年，科技部等印發(fā)《科研失信行為調(diào)查處理規(guī)則》［14］，對(duì)科研失信行為、調(diào)查流程以及職責(zé)分工作出明確規(guī)定。同年，我國(guó)還印發(fā)了《關(guān)于推進(jìn)社會(huì)信用體系建設(shè)高質(zhì)量發(fā)展促進(jìn)形成新發(fā)展格局的意見(jiàn)》，將“強(qiáng)化科研誠(chéng)信建設(shè)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)”作為國(guó)內(nèi)信用體系建設(shè)的第一位，充分說(shuō)明我國(guó)政府對(duì)于加強(qiáng)科研誠(chéng)信建設(shè)的高度重視。

由此可見(jiàn)，科研誠(chéng)信建設(shè)涉及多層級(jí)、多領(lǐng)域的責(zé)任主體。只有明確各方職責(zé)才能確?？蒲姓\(chéng)信政策落實(shí)落地，防止推諉扯皮。目前，關(guān)于科研誠(chéng)信政策的研究多集中在從其政策演變、政策內(nèi)容出發(fā)進(jìn)行量化分析，鮮有研究關(guān)注政策中的職責(zé)劃分問(wèn)題。為此，本研究將從機(jī)構(gòu)主體的角度出發(fā)，深入分析我國(guó)各層級(jí)政府部門發(fā)布的政策文本，把握各責(zé)任主體的角色定位、職責(zé)分工和協(xié)作機(jī)制，探究當(dāng)前科研誠(chéng)信政策職責(zé)劃分的特點(diǎn)和不足之處，從而提出針對(duì)性的建議，為完善科研誠(chéng)信政策提供依據(jù)和參考。

1" "文獻(xiàn)綜述

1.1" " 科研誠(chéng)信政策

科研誠(chéng)信政策是科研誠(chéng)信建設(shè)的關(guān)鍵工具，確保了科研工作的公平、透明和誠(chéng)實(shí)，是科學(xué)研究工作可持續(xù)發(fā)展的堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)?？傮w來(lái)看，關(guān)于科研誠(chéng)信政策的研究，主要采用量化分析的方法對(duì)政策演化和主題進(jìn)行分析、對(duì)比。如張玲等對(duì)科研誠(chéng)信政策與文獻(xiàn)的主題分布進(jìn)行對(duì)比分析，使用主題聚類和相似度分析方法，最終發(fā)現(xiàn)科研誠(chéng)信文獻(xiàn)的發(fā)展明顯滯后于科研誠(chéng)信政策［15］。俞立平等使用詞頻分析法和共詞網(wǎng)絡(luò)分析法對(duì)科研誠(chéng)信政策文本進(jìn)行深度挖掘，對(duì)其進(jìn)行演化分析，最終發(fā)現(xiàn)我國(guó)科研誠(chéng)信政策側(cè)重約束個(gè)人和調(diào)查處理科研不端行為，而較少關(guān)注評(píng)價(jià)制度和部門合作［8］。此外，也有一些學(xué)者關(guān)注國(guó)外科研誠(chéng)信政策的發(fā)展，如王飛對(duì)丹麥的奧胡斯大學(xué)的科研誠(chéng)信政策內(nèi)容進(jìn)行了研究［16］，田瑞強(qiáng)等則對(duì)美國(guó)治理學(xué)術(shù)不端行為的政策進(jìn)行了量化分析，通過(guò)借鑒國(guó)外科研誠(chéng)信政策以促進(jìn)我國(guó)科研誠(chéng)信政策的發(fā)展［17］。本研究基于研究主題和研究需要決定使用主題分析法，在科研生命周期理論模型下，挖掘分析我國(guó)科研誠(chéng)信政策中的責(zé)任主體和職責(zé)分布。

1.2" " 科研生命周期

科研生命周期理論是指以科研人員進(jìn)行科研活動(dòng)為中心，描述刻畫(huà)科研生命全周期的分類體系［18-19］。目前，對(duì)于科研生命周期的劃分主要分為三種：三分法、四分法和五分法，其中使用五分法的居多。盡管不同的分法在劃分標(biāo)準(zhǔn)上各有不同，但總體上都覆蓋了科研活動(dòng)從開(kāi)始到結(jié)束的全過(guò)程。本研究結(jié)合研究問(wèn)題選擇使用四分法，將科研生命周期分為四個(gè)階段：科研啟動(dòng)階段、科研實(shí)施階段、科研成果發(fā)表階段和科研成果評(píng)價(jià)階段（見(jiàn)圖1）。具體來(lái)說(shuō)，科研啟動(dòng)階段的科研活動(dòng)主要包括選題構(gòu)思、提出假設(shè)和科研項(xiàng)目申請(qǐng)；科研實(shí)施階段的科研活動(dòng)主要包括數(shù)據(jù)管理（收集、分析、存儲(chǔ)、共享等）和論文撰寫(xiě)；科研成果發(fā)表階段的科研活動(dòng)主要包括論文發(fā)表和傳播；科研成果評(píng)價(jià)階段的科研活動(dòng)主要包括同行評(píng)議和科研評(píng)價(jià)。

2" "研究設(shè)計(jì)

2.1" " 研究方法

主題分析法［20］是指研究人員通過(guò)仔細(xì)研讀數(shù)據(jù)，對(duì)搜集到的數(shù)據(jù)內(nèi)容進(jìn)行歸納整理，從而識(shí)別、分析和報(bào)告其中隱藏模式或共同主題的一種定性分析方法。本研究旨在探索分析科研誠(chéng)信政策中的不同責(zé)任主體的職責(zé)劃分機(jī)制，明確各責(zé)任主體的角色定位、職責(zé)分配和協(xié)作機(jī)制。因此，主題分析法非常適合這一研究目標(biāo)，其強(qiáng)大的分析邏輯適用于收集某一主題的政策文件進(jìn)行政策研究，從而梳理出能夠解釋內(nèi)容邏輯的整體模型。

2.2" " 數(shù)據(jù)收集

主要有兩種渠道進(jìn)行政策文件收集。一是來(lái)源于具有制定和發(fā)布政策權(quán)力的我國(guó)政府及其下屬管理部門的官網(wǎng)，如中央人民政府、教育部、科學(xué)技術(shù)部、中國(guó)科學(xué)院、中國(guó)社會(huì)科學(xué)院、中國(guó)工程院和國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)等官網(wǎng)。二是來(lái)源于政策數(shù)據(jù)庫(kù)、論文數(shù)據(jù)庫(kù)和綜合性搜索引擎，如黨和國(guó)家政策法規(guī)庫(kù)、中國(guó)知網(wǎng)數(shù)據(jù)庫(kù)和必應(yīng)等。使用的關(guān)鍵詞為“科研誠(chéng)信”“科研規(guī)范”“學(xué)術(shù)道德”“學(xué)術(shù)誠(chéng)信”“學(xué)術(shù)規(guī)范”“科研不端”“學(xué)術(shù)不端”。通過(guò)上述兩種渠道進(jìn)行輪番檢索（具體檢索和篩選過(guò)程見(jiàn)圖2）。最終選取1998年-2022年間發(fā)布的69份仍在執(zhí)行的官方政策文件進(jìn)行分析。

2.3" " 編碼分析

Braun和Clarke提出六步主題分析法，包括熟悉數(shù)據(jù)、生成編碼、生成主題、回顧主題、定義和命名主題以及寫(xiě)作報(bào)告［20］。遵循上述分析法，將69份政策文件全部導(dǎo)入MAXQDA軟件進(jìn)行編碼分析。以科研誠(chéng)信建設(shè)的責(zé)任主體和科研生命周期理論作為數(shù)據(jù)分析的框架，從收集到的科研誠(chéng)信政策文件中挖掘、歸納各個(gè)責(zé)任主體在不同的科研生命周期所承擔(dān)的科研誠(chéng)信建設(shè)的具體責(zé)任。其中，關(guān)于科研誠(chéng)信建設(shè)責(zé)任主體的確定，以《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠(chéng)信建設(shè)的若干意見(jiàn)》［1］文件中提到的科研誠(chéng)信管理體系為基礎(chǔ)，以其他政策文件中出現(xiàn)的其他責(zé)任主體表述為輔進(jìn)行補(bǔ)充；關(guān)于科研生命周期理論，基于研究問(wèn)題的需要，采用文獻(xiàn)綜述中的四階段理論作為參考。為盡量減小數(shù)據(jù)編碼的主觀性，編碼時(shí)兩名研究人員通過(guò)共同編碼討論確定編碼方案，然后開(kāi)始分別獨(dú)立編碼，最后對(duì)編碼結(jié)果進(jìn)行交叉校對(duì)，并檢驗(yàn)編碼結(jié)果的一致性（編碼結(jié)果見(jiàn)表1）。

3" "科研生命周期下我國(guó)科研誠(chéng)信建設(shè)職責(zé)劃分分析

研究發(fā)現(xiàn)我國(guó)科研誠(chéng)信建設(shè)責(zé)任主體共有十大責(zé)任主體，并呈現(xiàn)出三層結(jié)構(gòu)（見(jiàn)圖3）。我國(guó)科研誠(chéng)信建設(shè)管理體系可以被分為各級(jí)政府和相關(guān)行業(yè)主管部門、各類科研和管理機(jī)構(gòu)以及各類科研和管理人員三大類。其中，第一層為各級(jí)政府和相關(guān)行業(yè)主管部門，他們具有制定發(fā)布政策的權(quán)力，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、管理指揮其他責(zé)任主體，是科研誠(chéng)信建設(shè)的領(lǐng)導(dǎo)者，本研究中常出現(xiàn)的主管部門主要為國(guó)務(wù)院、教育部、科技部、中國(guó)科學(xué)院、中國(guó)工程院、國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)、中國(guó)社會(huì)科學(xué)院、中國(guó)科協(xié)等部門；第二層是各類科研和管理機(jī)構(gòu)，主要有從事科學(xué)研究的高校、科研院所、醫(yī)院、企事業(yè)單位等科研機(jī)構(gòu)，科技項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)和科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)，學(xué)會(huì)、協(xié)會(huì)、研究會(huì)等社會(huì)團(tuán)體，以及出版單位，他們負(fù)責(zé)管理監(jiān)督本機(jī)構(gòu)內(nèi)部的人員，是科研誠(chéng)信建設(shè)的管理者；第三層是各類科研和管理人員，主要有科研人員、科研機(jī)構(gòu)的領(lǐng)導(dǎo)層、導(dǎo)師等負(fù)責(zé)人，上述各類機(jī)構(gòu)的工作人員以及新聞媒體和社會(huì)公眾，他們負(fù)責(zé)恪守科研誠(chéng)信道德規(guī)范，自覺(jué)抵制科研不端行為，是科研誠(chéng)信建設(shè)的踐行者。

研究發(fā)現(xiàn)我國(guó)科研誠(chéng)信政策文本中共提到七大核心職責(zé)，分別是制度建設(shè)、機(jī)構(gòu)建設(shè)、教育宣傳、監(jiān)督管理、考核評(píng)價(jià)、調(diào)查處理、懲戒獎(jiǎng)勵(lì)。在不同科研生命周期下，各個(gè)責(zé)任主體的責(zé)任重心不同。科研啟動(dòng)階段側(cè)重科研誠(chéng)信的制度建設(shè)、機(jī)構(gòu)建設(shè)、教育宣傳，從而為科研誠(chéng)信建設(shè)打造良好的政策環(huán)境和配套的工作機(jī)制、管理體系?？蒲袑?shí)施階段和科研成果發(fā)表階段側(cè)重于對(duì)各個(gè)責(zé)任主體進(jìn)行監(jiān)督管理，如加強(qiáng)對(duì)高校等科研機(jī)構(gòu)的科研項(xiàng)目過(guò)程管理和加強(qiáng)出版規(guī)范建設(shè)?？蒲谐晒u(píng)價(jià)階段則側(cè)重于考核評(píng)價(jià)、調(diào)查處理以及懲戒獎(jiǎng)勵(lì)，從而起到正向激勵(lì)引導(dǎo)和反向懲戒約束的雙重管理作用。

但值得注意的是，很多核心責(zé)任并非只在上述特定的階段進(jìn)行，很有可能是貫穿科研生命周期全過(guò)程，只不過(guò)本研究根據(jù)核心責(zé)任的側(cè)重進(jìn)行了一定的劃分。如科研誠(chéng)信宣傳教育工作在此被劃分為科研啟動(dòng)階段，很大部分是因?yàn)榭蒲姓\(chéng)信宣傳教育工作屬于預(yù)防警示作用，但在實(shí)際的科研工作中，科研誠(chéng)信的宣傳教育工作是貫穿全程的。再如舉報(bào)科研不端行為其實(shí)可以在科研生命周期的任何階段進(jìn)行，并非要等待科研成果發(fā)表之后，進(jìn)行評(píng)價(jià)時(shí)才進(jìn)行舉報(bào)，也可以在科研啟動(dòng)階段中申請(qǐng)立項(xiàng)時(shí)或者科研實(shí)施階段就舉報(bào)。為了方便區(qū)分，且根據(jù)實(shí)際情況舉報(bào)和發(fā)現(xiàn)科研不端行為多在科研成果完成撰寫(xiě)、發(fā)表之后，本研究將舉報(bào)科研不端行為分類在科研成果評(píng)價(jià)階段。

3.1" " 各級(jí)政府和相關(guān)行業(yè)主管部門：科研誠(chéng)信建設(shè)的領(lǐng)導(dǎo)者

在我國(guó)科研誠(chéng)信建設(shè)工作中，政府扮演宏觀決策、統(tǒng)籌協(xié)調(diào)的領(lǐng)導(dǎo)者。政府部門主要負(fù)責(zé)完成科研誠(chéng)信建設(shè)頂層設(shè)計(jì)，完善科研誠(chéng)信管理工作機(jī)制和責(zé)任體系，加強(qiáng)科研活動(dòng)全流程誠(chéng)信管理，通過(guò)建立健全科研生命周期全流程、覆蓋全責(zé)任主體的科研誠(chéng)信制度規(guī)范，從而明確各個(gè)責(zé)任主體的職責(zé)，進(jìn)而行使教育預(yù)防、監(jiān)督管理、懲戒獎(jiǎng)勵(lì)等職責(zé)，為廣大科研人員打造良好清明的科研誠(chéng)信環(huán)境，營(yíng)造崇尚科學(xué)、自覺(jué)抵制科研不端行為的文化氛圍。

（1）科研啟動(dòng)階段

政府部門首先主要通過(guò)制定完善覆蓋全責(zé)任主體、全科研生命周期的科研誠(chéng)信制度規(guī)范，制定和發(fā)布一系列政策文件進(jìn)行宏觀指導(dǎo)和統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，明確各方職責(zé)分工，推動(dòng)相關(guān)責(zé)任主體依據(jù)其文件進(jìn)行本行業(yè)、本領(lǐng)域、本機(jī)構(gòu)內(nèi)部的政策細(xì)化和落實(shí)，從而建立健全科研誠(chéng)信管理工作體系。如《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠(chéng)信建設(shè)的若干意見(jiàn)》詳細(xì)規(guī)定了各級(jí)政府和相關(guān)行業(yè)主管部門在科研誠(chéng)信建設(shè)中的角色定位，“科技部、中國(guó)社科院分別負(fù)責(zé)自然科學(xué)領(lǐng)域和哲學(xué)社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域科研誠(chéng)信工作的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)和宏觀指導(dǎo)。地方各級(jí)政府和相關(guān)行業(yè)主管部門要積極采取措施加強(qiáng)本地區(qū)本系統(tǒng)的科研誠(chéng)信建設(shè)，充實(shí)工作力量，強(qiáng)化工作保障”［1］。

其次，政府部門負(fù)責(zé)開(kāi)展科研誠(chéng)信宣傳教育活動(dòng)，以教育部和科協(xié)為主完成。一方面，通過(guò)創(chuàng)新各種手段和綜合利用各種媒體渠道大力宣傳科研誠(chéng)信典范榜樣，及時(shí)曝光科研不端典型、重大案例，從正反兩方面進(jìn)行宣傳教育，從而引導(dǎo)和警示各類人員恪守科研誠(chéng)信規(guī)范，自覺(jué)抵制科研不端行為。另一方面，通過(guò)開(kāi)展多種形式的教育活動(dòng)，覆蓋各類科研人員以及從事各類科研活動(dòng)的工作人員，提高各類人員遵守科研誠(chéng)信的自律意識(shí)和道德修養(yǎng)。如《教育部關(guān)于開(kāi)展科學(xué)道德和學(xué)風(fēng)建設(shè)宣講教育活動(dòng)的通知》明確指出“教育部和中國(guó)科協(xié)聯(lián)合成立全國(guó)科學(xué)道德和學(xué)風(fēng)建設(shè)宣講教育活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)宣講教育活動(dòng)”［21］。

最后，政府還負(fù)責(zé)設(shè)立相關(guān)機(jī)構(gòu)，從而領(lǐng)導(dǎo)和處理全國(guó)科研誠(chéng)信的日常工作，以科技部和教育部為主完成。如《國(guó)家科技計(jì)劃實(shí)施中科研不端行為處理辦法（試行）》提出“科學(xué)技術(shù)部成立科研誠(chéng)信建設(shè)辦公室，負(fù)責(zé)科研誠(chéng)信建設(shè)的日常工作”［22］。再如《關(guān)于切實(shí)加強(qiáng)和改進(jìn)高等學(xué)校學(xué)風(fēng)建設(shè)的實(shí)施意見(jiàn)》指出“教育部社科委、科技委分別成立學(xué)風(fēng)建設(shè)委員會(huì)，以更加有效地加強(qiáng)高校學(xué)風(fēng)建設(shè)”，并且“教育部設(shè)立學(xué)風(fēng)建設(shè)辦公室，負(fù)責(zé)制定高校學(xué)風(fēng)建設(shè)相關(guān)政策，指導(dǎo)檢查高校學(xué)風(fēng)建設(shè)工作，接受對(duì)學(xué)術(shù)不端行為的舉報(bào)，指導(dǎo)協(xié)調(diào)和督促調(diào)查處理”［23］。

（2）科研實(shí)施階段

政府部門主要負(fù)責(zé)監(jiān)督管理各類科研和服務(wù)機(jī)構(gòu)是否負(fù)責(zé)任地開(kāi)展科研誠(chéng)信建設(shè)工作，各類科研和管理人員是否遵守科研誠(chéng)信規(guī)范，依法依規(guī)、依科研合同開(kāi)展科研活動(dòng)，從而監(jiān)測(cè)預(yù)警科研不端行為的發(fā)生。如《關(guān)于切實(shí)加強(qiáng)和改進(jìn)高等學(xué)校學(xué)風(fēng)建設(shè)的實(shí)施意見(jiàn)》明確指出“強(qiáng)化行政監(jiān)督，各地、各部門要切實(shí)履行行政監(jiān)督職責(zé)，指導(dǎo)所屬高校開(kāi)展學(xué)風(fēng)教育，完善學(xué)術(shù)規(guī)范，每年進(jìn)行學(xué)風(fēng)建設(shè)工作檢查，對(duì)于社會(huì)影響較大的學(xué)術(shù)不端投訴，要加強(qiáng)督察督辦和具體指導(dǎo)，促使其得到公正公平有效的處理”［23］?！蛾P(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠(chéng)信建設(shè)的若干意見(jiàn)》指出“中國(guó)科學(xué)院、中國(guó)工程院、中國(guó)科協(xié)要強(qiáng)化對(duì)院士的科研誠(chéng)信要求和監(jiān)督管理，加強(qiáng)院士推薦（提名）的誠(chéng)信審核”［1］。

此外，政策文件還強(qiáng)調(diào)政府部門應(yīng)加強(qiáng)科研誠(chéng)信信用信息管理，通過(guò)信息化手段監(jiān)督管理各個(gè)責(zé)任主體對(duì)于科研誠(chéng)信建設(shè)工作的落實(shí)情況。如《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠(chéng)信建設(shè)的若干意見(jiàn)》指出“建立健全科研誠(chéng)信信息采集、記錄、評(píng)價(jià)、應(yīng)用等管理制度”“制定面向不同類型科技活動(dòng)的科研誠(chéng)信信息目錄，明確信息類別和管理流程，規(guī)范信息采集的范圍、內(nèi)容、方式和信息應(yīng)用等”［1］。強(qiáng)調(diào)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)科研誠(chéng)信信息共享應(yīng)用，加強(qiáng)跨部門之間的聯(lián)動(dòng)管理。如《關(guān)于在國(guó)家科技計(jì)劃管理中建立信用管理制度的決定》指出“在國(guó)家科技計(jì)劃的立項(xiàng)、預(yù)算、驗(yàn)收等各關(guān)鍵環(huán)節(jié)中，應(yīng)對(duì)相關(guān)機(jī)構(gòu)和個(gè)人的信用狀況進(jìn)行查詢或評(píng)價(jià)，并使之成為管理與決策的一個(gè)重要依據(jù)”［24］。

（3）科研成果發(fā)表出版階段

政府部門主要負(fù)責(zé)加強(qiáng)學(xué)術(shù)期刊出版建設(shè)和管理，加快提升學(xué)術(shù)期刊辦刊質(zhì)量和影響力。首先，大力推進(jìn)國(guó)家重點(diǎn)學(xué)術(shù)期刊建設(shè)工程。如《國(guó)家新聞出版廣電總局關(guān)于規(guī)范學(xué)術(shù)期刊出版秩序促進(jìn)學(xué)術(shù)期刊健康發(fā)展的通知》指出“加大對(duì)精品學(xué)術(shù)期刊宣傳推介和政策扶持力度，大力推動(dòng)優(yōu)秀學(xué)術(shù)期刊加強(qiáng)品牌建設(shè)”［25］。其次，推動(dòng)學(xué)術(shù)期刊出版單位體制改革。如《國(guó)家新聞出版廣電總局關(guān)于規(guī)范學(xué)術(shù)期刊出版秩序促進(jìn)學(xué)術(shù)期刊健康發(fā)展的通知》提出“逐步推進(jìn)學(xué)術(shù)期刊編輯部體制改革，探索建立學(xué)術(shù)期刊編輯部分散組稿審稿、出版企業(yè)統(tǒng)一出版發(fā)行的運(yùn)營(yíng)模式”［25］。再次，定期開(kāi)展學(xué)術(shù)期刊質(zhì)量評(píng)估工作。如《國(guó)家新聞出版廣電總局關(guān)于規(guī)范學(xué)術(shù)期刊出版秩序促進(jìn)學(xué)術(shù)期刊健康發(fā)展的通知》指出“各省級(jí)新聞出版行政部門要積極開(kāi)展本地區(qū)學(xué)術(shù)期刊質(zhì)量評(píng)估工作，并運(yùn)用評(píng)估結(jié)果，對(duì)評(píng)估不達(dá)標(biāo)的學(xué)術(shù)期刊限期整改，整改不合格的，予以退出；對(duì)出版質(zhì)量高、學(xué)術(shù)影響力強(qiáng)的學(xué)術(shù)期刊予以政策扶持，提升學(xué)術(shù)期刊整體質(zhì)量”［25］。最后，建立學(xué)術(shù)期刊預(yù)警名單。如《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠(chéng)信建設(shè)的若干意見(jiàn)》指出“科技部要建立學(xué)術(shù)期刊預(yù)警機(jī)制，支持相關(guān)機(jī)構(gòu)發(fā)布國(guó)內(nèi)和國(guó)際學(xué)術(shù)期刊預(yù)警名單，并實(shí)行動(dòng)態(tài)跟蹤、及時(shí)調(diào)整”［1］。

（4）科研成果評(píng)價(jià)階段

政府部門的職責(zé)主要集中在以下三方面：建立公正、合理的科學(xué)評(píng)價(jià)體系，調(diào)查處理科研不端案件以及分別對(duì)科研誠(chéng)信建設(shè)責(zé)任主體進(jìn)行獎(jiǎng)懲處理。首先，政府部門需要改革過(guò)往不合理、不科學(xué)的科學(xué)評(píng)價(jià)體系，建立完善有利于創(chuàng)新的科研評(píng)價(jià)體系。全面推進(jìn)項(xiàng)目評(píng)審、人才評(píng)價(jià)、機(jī)構(gòu)評(píng)估改革，不斷優(yōu)化評(píng)價(jià)方式，建立以科技創(chuàng)新著力深化科研評(píng)價(jià)制度改革。如《關(guān)于破除高校哲學(xué)社會(huì)科學(xué)研究評(píng)價(jià)中“唯論文”不良導(dǎo)向的若干意見(jiàn)》明確指出“不得簡(jiǎn)單以刊物、頭銜、榮譽(yù)、資歷等判斷論文質(zhì)量，防止‘以刊評(píng)文’‘以刊代評(píng)’‘以人評(píng)文’”［26］。其次，政府部門在科研成果評(píng)價(jià)階段還需要負(fù)責(zé)調(diào)查處理職責(zé)范圍內(nèi)的科研不端案件，協(xié)調(diào)各部門開(kāi)展聯(lián)合調(diào)查處理重大科研不端行為案件，并統(tǒng)籌指導(dǎo)和監(jiān)督管理各個(gè)系統(tǒng)內(nèi)的科研不端行為調(diào)查處理工作。最后，政府部門需要對(duì)科研不端行為的各個(gè)責(zé)任主體進(jìn)行獎(jiǎng)懲處理。要依據(jù)有關(guān)規(guī)定嚴(yán)肅處理捏造事實(shí)、誣告陷害、惡意舉報(bào)的投訴人。要根據(jù)科研不端行為的性質(zhì)、嚴(yán)重程度以及所產(chǎn)生的影響，給予學(xué)術(shù)處理、組織處理和紀(jì)律處理，并向投訴舉報(bào)人反饋處理情況。要對(duì)調(diào)查失職的責(zé)任主體進(jìn)行處理。如《高等學(xué)校預(yù)防與處理學(xué)術(shù)不端行為辦法》規(guī)定“高等學(xué)校對(duì)本校發(fā)生的學(xué)術(shù)不端行為，未能及時(shí)查處并做出公正結(jié)論，造成惡劣影響的，主管部門應(yīng)當(dāng)追究相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)的責(zé)任，并進(jìn)行通報(bào)”［27］。對(duì)于情節(jié)嚴(yán)重的要追究法律責(zé)任，記入科研嚴(yán)重失信行為數(shù)據(jù)庫(kù)，實(shí)施聯(lián)合懲戒。如《關(guān)于對(duì)科研領(lǐng)域相關(guān)失信責(zé)任主體實(shí)施聯(lián)合懲戒的合作備忘錄》規(guī)定“科技部通過(guò)全國(guó)信用信息共享平臺(tái)定期向簽署本備忘錄的相關(guān)部門提供科研領(lǐng)域聯(lián)合懲戒對(duì)象的相關(guān)信息。同時(shí)，在‘信用中國(guó)’網(wǎng)站、科技部政府網(wǎng)站、國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)等向社會(huì)公布”［28］。

3.2" " 各類科研和管理機(jī)構(gòu)：科研誠(chéng)信建設(shè)的管理者

我國(guó)科研誠(chéng)信建設(shè)的第二層主體為各類科研和管理機(jī)構(gòu)，主要包括從事科學(xué)研究的高校、科研院所、醫(yī)院以及企事業(yè)單位等科研機(jī)構(gòu)，科技項(xiàng)目管理和中介服務(wù)機(jī)構(gòu)，學(xué)會(huì)、協(xié)會(huì)、研究會(huì)等社會(huì)團(tuán)體以及出版單位。他們是科研誠(chéng)信建設(shè)的中層力量，扮演著貫徹落實(shí)國(guó)家政策，監(jiān)督管理本機(jī)構(gòu)科研誠(chéng)信建設(shè)工作的管理者。

3.2.1" "科研機(jī)構(gòu)

科研機(jī)構(gòu)主要包括從事科學(xué)研究的高校、科研院所、醫(yī)院和企事業(yè)單位等，科研誠(chéng)信政策文件中尤其強(qiáng)調(diào)高校在科研誠(chéng)信建設(shè)中的第一責(zé)任主體地位。科研機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)貫徹落實(shí)國(guó)家政策，切實(shí)履行科研誠(chéng)信建設(shè)的主體責(zé)任。通過(guò)制度建設(shè)、機(jī)構(gòu)建設(shè)等手段明確機(jī)構(gòu)內(nèi)部職責(zé)分布、建立科研誠(chéng)信工作體系，監(jiān)督管理科研人員和工作人員恪守科研誠(chéng)信規(guī)范，并為其提供科研誠(chéng)信教育、科研項(xiàng)目咨詢、科研數(shù)據(jù)管理等支持服務(wù)。

在科研啟動(dòng)階段，科研機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)制度建設(shè)、機(jī)構(gòu)建設(shè)和宣傳教育工作。首先，科研機(jī)構(gòu)需要根據(jù)國(guó)家政策制定完善本機(jī)構(gòu)內(nèi)部相關(guān)科研誠(chéng)信政策規(guī)定，從而明確職責(zé)分布，建立高效統(tǒng)一的科研誠(chéng)信工作體系。如《高等學(xué)校預(yù)防與處理學(xué)術(shù)不端行為辦法》明確規(guī)定“高等學(xué)校應(yīng)當(dāng)建設(shè)集教育、預(yù)防、監(jiān)督、懲治于一體的學(xué)術(shù)誠(chéng)信體系，建立由主要負(fù)責(zé)人領(lǐng)導(dǎo)的學(xué)風(fēng)建設(shè)工作機(jī)制，明確職責(zé)分工；依據(jù)本辦法完善本校學(xué)術(shù)不端行為預(yù)防與處理的規(guī)則與程序”［27］。其次，科研機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立負(fù)責(zé)機(jī)構(gòu)內(nèi)部科研誠(chéng)信日常工作的組織機(jī)構(gòu)。如《教育部關(guān)于嚴(yán)肅處理高等學(xué)校學(xué)術(shù)不端行為的通知》明確指出“高等學(xué)校要建立健全處理學(xué)術(shù)不端行為的工作機(jī)構(gòu)，充分發(fā)揮專家的作用，加強(qiáng)懲處行為的權(quán)威性、科學(xué)性”［29］。最后，科研機(jī)構(gòu)還要負(fù)責(zé)開(kāi)展科研誠(chéng)信宣傳教育工作，提高師生和工作人員的科研誠(chéng)信道德素養(yǎng)。如《關(guān)于切實(shí)加強(qiáng)和改進(jìn)高等學(xué)校學(xué)風(fēng)建設(shè)的實(shí)施意見(jiàn)》特別強(qiáng)調(diào)要“堅(jiān)持把教育作為加強(qiáng)學(xué)風(fēng)和學(xué)術(shù)道德建設(shè)的基礎(chǔ)。在師生中加強(qiáng)科學(xué)精神教育，注重發(fā)揮楷模的教育作用，強(qiáng)調(diào)學(xué)者的自律意識(shí)和自我道德養(yǎng)成”［23］。

在科研實(shí)施階段，科研機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)全方面加強(qiáng)科研誠(chéng)信監(jiān)督管理。從監(jiān)督管理的對(duì)象上來(lái)說(shuō)，不僅要監(jiān)督學(xué)生等科研人員恪守科研誠(chéng)信規(guī)范，更要強(qiáng)化師德監(jiān)督，防止師德失范行為。如《教育部關(guān)于建立健全高校師德建設(shè)長(zhǎng)效機(jī)制的意見(jiàn)》中強(qiáng)調(diào)要“將師德建設(shè)作為高校教育質(zhì)量督導(dǎo)評(píng)估重要內(nèi)容”［30］。從管理方式來(lái)說(shuō)，高校等科研機(jī)構(gòu)不僅要注重科研成果管理，加強(qiáng)對(duì)發(fā)表論文和學(xué)位授予工作的審核和監(jiān)督，而且要注重科研全過(guò)程管理，如《教育部關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)高校科研項(xiàng)目管理的意見(jiàn)》指出“學(xué)校要依據(jù)項(xiàng)目合同（任務(wù)書(shū)）的預(yù)期目標(biāo)和要求，督促科研人員按進(jìn)度完成各項(xiàng)研究?jī)?nèi)容，了解項(xiàng)目執(zhí)行進(jìn)度和進(jìn)展情況，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決研究過(guò)程中的困難和問(wèn)題，確保項(xiàng)目順利實(shí)施”［31］。從管理手段來(lái)講，高校等科研機(jī)構(gòu)要努力提高科研誠(chéng)信信息化管理水平，建立科研誠(chéng)信檔案和科研數(shù)據(jù)管理平臺(tái)，提高科研項(xiàng)目管理和科研誠(chéng)信信息管理效率。最后，高校等科研機(jī)構(gòu)作為科研工作的第一陣地，更要抓好科研項(xiàng)目的科研誠(chéng)信管理，不僅要做好科研項(xiàng)目的申請(qǐng)立項(xiàng)、經(jīng)費(fèi)管理和結(jié)項(xiàng)驗(yàn)收等工作，更要做好科研服務(wù)工作［1］。

在科研成果評(píng)價(jià)階段，科研機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)改革完善科學(xué)評(píng)價(jià)制度和獎(jiǎng)懲制度，調(diào)查處理科研不端案件以及加強(qiáng)懲戒科研不端行為力度。首先，高校等科研機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)國(guó)家有關(guān)法規(guī)政策，建立完善本機(jī)構(gòu)內(nèi)部科學(xué)評(píng)價(jià)制度和獎(jiǎng)懲制度。在論文答辯、考核評(píng)價(jià)、職位晉升等環(huán)節(jié)采取代表作制度、開(kāi)放評(píng)價(jià)、分類評(píng)價(jià)等創(chuàng)新方式，重視科研成果的創(chuàng)新性、研究質(zhì)量和社會(huì)價(jià)值，而非研究數(shù)量，從而引導(dǎo)教學(xué)科研人員和學(xué)生潛心研究，形成具有創(chuàng)新性、獨(dú)創(chuàng)性的研究成果［27］。此外，在崗位聘用、考核評(píng)價(jià)、年度考核等環(huán)節(jié)應(yīng)當(dāng)將科研誠(chéng)信信用作為重要標(biāo)準(zhǔn)之一，強(qiáng)化學(xué)術(shù)誠(chéng)信考核。其次，高校等科研機(jī)構(gòu)是調(diào)查處理科研不端行為的第一責(zé)任主體。高校等科研機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)設(shè)立相關(guān)渠道受理科研不端和師德失范舉報(bào)，遵循合法、客觀、公正和保密等原則開(kāi)展初步核實(shí)和正式調(diào)查，依據(jù)調(diào)查處理程序迅速開(kāi)展調(diào)查工作，并及時(shí)將結(jié)果通知舉報(bào)人，依法依規(guī)對(duì)相關(guān)人員進(jìn)行處理。最后，高校等科研機(jī)構(gòu)應(yīng)加大科研不端行為懲戒處理力度，依據(jù)國(guó)家法規(guī)、情節(jié)嚴(yán)重對(duì)其進(jìn)行學(xué)術(shù)處理、組織處理和紀(jì)律處理，發(fā)現(xiàn)一起，處理一起，絕不姑息。

3.2.2" "科技管理服務(wù)機(jī)構(gòu)

科技管理服務(wù)機(jī)構(gòu)主要包括兩類，分別是科技計(jì)劃項(xiàng)目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)和科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)。具體來(lái)說(shuō)，科技計(jì)劃項(xiàng)目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)是指受國(guó)家政府委托，進(jìn)行項(xiàng)目申報(bào)、評(píng)定和最終驗(yàn)收的相關(guān)工作，監(jiān)督管理各類科研機(jī)構(gòu)遵守科研項(xiàng)目合同依法依規(guī)開(kāi)展科研活動(dòng)的第三方機(jī)構(gòu)，從而提高科研項(xiàng)目質(zhì)量和執(zhí)行效率，也被稱之為專業(yè)機(jī)構(gòu)［1］。而科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)是指從事科技評(píng)估、科技咨詢、科技成果轉(zhuǎn)化、科技企業(yè)孵化和科研經(jīng)費(fèi)審計(jì)等專業(yè)化服務(wù)工作的機(jī)構(gòu)，從而幫助科研機(jī)構(gòu)有效降低創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)，加速科技成果產(chǎn)業(yè)化。二者都具有第三方的中介性質(zhì)，在科研誠(chéng)信建設(shè)中扮演的角色相同，所以在此歸類到一起進(jìn)行闡述。

研究發(fā)現(xiàn)，科技管理服務(wù)機(jī)構(gòu)在科研啟動(dòng)階段，主要負(fù)責(zé)完善本機(jī)構(gòu)內(nèi)部科研誠(chéng)信制度建設(shè)，從而明確職責(zé)分布，建立高效的科研誠(chéng)信工作體系。另外，科技管理服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)主動(dòng)開(kāi)展科研誠(chéng)信宣傳教育工作，如《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠(chéng)信建設(shè)的若干意見(jiàn)》提出“科技計(jì)劃管理部門、項(xiàng)目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)以及項(xiàng)目承擔(dān)單位，應(yīng)當(dāng)結(jié)合科技計(jì)劃組織實(shí)施的特點(diǎn)，對(duì)承擔(dān)或參與科技計(jì)劃項(xiàng)目的科研人員有效開(kāi)展科研誠(chéng)信教育”［1］。其次，在科研實(shí)施階段，科技管理服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)強(qiáng)化全主體、全過(guò)程監(jiān)督管理，如《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠(chéng)信建設(shè)的若干意見(jiàn)》指出“科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）項(xiàng)目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)要嚴(yán)格按照科研誠(chéng)信要求，加強(qiáng)立項(xiàng)評(píng)審、項(xiàng)目管理、驗(yàn)收評(píng)估等科技計(jì)劃全過(guò)程和項(xiàng)目承擔(dān)單位、評(píng)審專家等科技計(jì)劃各類主體的科研誠(chéng)信管理，對(duì)違背科研誠(chéng)信要求的行為要嚴(yán)肅查處”［1］。最后需要強(qiáng)調(diào)的是，科技管理服務(wù)機(jī)構(gòu)必須始終堅(jiān)守科研誠(chéng)信的要求，遵守行業(yè)規(guī)范，自覺(jué)接受監(jiān)督。

3.2.3" "學(xué)會(huì)、協(xié)會(huì)、研究會(huì)等社會(huì)團(tuán)體

學(xué)會(huì)、協(xié)會(huì)、研究會(huì)等社會(huì)團(tuán)體在科研誠(chéng)信建設(shè)中同樣扮演著不可或缺的角色，雖然其主體責(zé)任在政策文件中出現(xiàn)較少且較為分散，但基本覆蓋了科研生命全周期。在科研啟動(dòng)階段，主要負(fù)責(zé)在國(guó)家科研誠(chéng)信政策的指導(dǎo)下，制定完善本領(lǐng)域內(nèi)有關(guān)的制度規(guī)范，推動(dòng)內(nèi)部科研誠(chéng)信機(jī)構(gòu)的設(shè)立，同時(shí)開(kāi)展科研誠(chéng)信教育宣傳活動(dòng)，加強(qiáng)科研人員的自律意識(shí)和科研誠(chéng)信修養(yǎng)。如《關(guān)于加強(qiáng)科技倫理治理的意見(jiàn)》特別提出要發(fā)揮科技類社會(huì)團(tuán)體的作用，要大力“推動(dòng)設(shè)立中國(guó)科技倫理學(xué)會(huì)，健全科技倫理治理社會(huì)組織體系，強(qiáng)化學(xué)術(shù)研究支撐。相關(guān)學(xué)會(huì)、協(xié)會(huì)、研究會(huì)等科技類社會(huì)團(tuán)體要組織動(dòng)員科技人員主動(dòng)參與科技倫理治理，促進(jìn)行業(yè)自律”［32］。在科研實(shí)施階段，學(xué)會(huì)、協(xié)會(huì)、研究會(huì)等社會(huì)團(tuán)體主要負(fù)責(zé)加強(qiáng)監(jiān)督管理力度，具體手段主要包括全面實(shí)施科研誠(chéng)信承諾制度，加強(qiáng)科研誠(chéng)信審核，加強(qiáng)科研誠(chéng)信理論研究，加強(qiáng)監(jiān)督力度，從而引導(dǎo)科研人員和科技工作者加強(qiáng)自我約束和自我管理意識(shí)。在科研成果評(píng)價(jià)階段，還要負(fù)責(zé)調(diào)查處理科研不端案件，但政策文件對(duì)于學(xué)會(huì)、協(xié)會(huì)、研究會(huì)所負(fù)責(zé)調(diào)查的對(duì)象范圍以及具體職責(zé)、原則、程序等問(wèn)題并沒(méi)有進(jìn)行進(jìn)一步的說(shuō)明。

3.2.4" "出版單位

出版單位在科研誠(chéng)信中的主體責(zé)任主要為遵守國(guó)家出版相關(guān)規(guī)范和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，提高出版質(zhì)量。其主體責(zé)任主要集中在以下兩個(gè)階段：科研啟動(dòng)階段，出版單位應(yīng)當(dāng)根據(jù)國(guó)家相關(guān)規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)完善本單位內(nèi)部出版規(guī)范細(xì)則，如學(xué)術(shù)期刊收錄制度、責(zé)任編輯制度、編輯出版流程和考評(píng)體系，從而杜絕學(xué)術(shù)不端行為，提高出版質(zhì)量。另外，出版單位應(yīng)加強(qiáng)編輯隊(duì)伍建設(shè)，如《國(guó)家新聞出版廣電總局關(guān)于規(guī)范學(xué)術(shù)期刊出版秩序促進(jìn)學(xué)術(shù)期刊健康發(fā)展的通知》（以下簡(jiǎn)稱《通知》）尤其強(qiáng)調(diào)“要加強(qiáng)編輯隊(duì)伍建設(shè)，提高編輯人員素質(zhì)。學(xué)術(shù)期刊出版單位應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家出版專業(yè)技術(shù)人員職業(yè)資格制度，通過(guò)建立完善編輯人員準(zhǔn)入、考評(píng)、監(jiān)督、繼續(xù)教育等制度”［25］。科研成果發(fā)表出版階段，出版單位應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家有關(guān)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)定，如《通知》明確指出“期刊內(nèi)容、編校、裝幀設(shè)計(jì)、印制質(zhì)量須符合《出版管理?xiàng)l例》《期刊出版管理規(guī)定》《社會(huì)科學(xué)期刊質(zhì)量管理標(biāo)準(zhǔn)》（試行）《科學(xué)技術(shù)期刊質(zhì)量要求》等相關(guān)法規(guī)規(guī)章和標(biāo)準(zhǔn)”［25］。

3.3" " 各類科研和管理人員：科研誠(chéng)信建設(shè)的踐行者

我國(guó)科研誠(chéng)信建設(shè)的第三層責(zé)任主體是各類科研和管理人員，主要包括科研機(jī)構(gòu)下的各類人員、科技管理和服務(wù)機(jī)構(gòu)的工作人員以及新聞媒體和社會(huì)公眾。他們?cè)诳蒲姓\(chéng)信建設(shè)中主要負(fù)責(zé)恪守科研誠(chéng)信規(guī)范，在從事科研工作和科技管理和服務(wù)等工作中，認(rèn)真履行崗位職責(zé)，自覺(jué)抵制科研不端行為，他們是科研誠(chéng)信建設(shè)的踐行者。

3.3.1" "科研機(jī)構(gòu)下的各類人員

科研機(jī)構(gòu)下的各類人員主要可以分為三類，分別是校黨委、校長(zhǎng)等領(lǐng)導(dǎo)人、導(dǎo)師等課題負(fù)責(zé)人以及學(xué)生等科研人員。

科研機(jī)構(gòu)的各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)，如校黨委、校長(zhǎng)等人，是科研機(jī)構(gòu)開(kāi)展科研誠(chéng)信建設(shè)的第一責(zé)任人，科研誠(chéng)信建設(shè)工作已被納入高校領(lǐng)導(dǎo)班子考核的重要指標(biāo)之一［23，33］。各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)當(dāng)切實(shí)履行法人代表責(zé)任，通過(guò)加強(qiáng)服務(wù)保障、教育引導(dǎo)、監(jiān)督管理等工作，營(yíng)造良好清明的科研誠(chéng)信環(huán)境。在科研啟動(dòng)階段，科研機(jī)構(gòu)的各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)當(dāng)強(qiáng)化責(zé)任意識(shí)，在本機(jī)構(gòu)內(nèi)部建立完善科研誠(chéng)信管理體系，明確職責(zé)分布，從而切實(shí)履行科研誠(chéng)信建設(shè)的職責(zé)。如《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范高?？蒲行袨榈囊庖?jiàn)》提到“堅(jiān)持高校黨委對(duì)重大科研項(xiàng)目和重大科研經(jīng)費(fèi)的監(jiān)管，強(qiáng)化責(zé)任意識(shí)，完善責(zé)任體系，健全科技資源配置機(jī)制、科研活動(dòng)內(nèi)控機(jī)制。校長(zhǎng)要認(rèn)真履行法人代表責(zé)任，指導(dǎo)督促分管科研、財(cái)務(wù)工作的校領(lǐng)導(dǎo)，加強(qiáng)對(duì)科研行為的管理。分管科研、財(cái)務(wù)工作的校領(lǐng)導(dǎo)要切實(shí)擔(dān)負(fù)起對(duì)科研活動(dòng)督促引導(dǎo)和對(duì)科研經(jīng)費(fèi)監(jiān)督管理的職責(zé)”［34］。另外，科研機(jī)構(gòu)的各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)還需要親自負(fù)責(zé)開(kāi)展科研誠(chéng)信宣傳教育活動(dòng)［21］?？蒲袑?shí)施階段，各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)需要切實(shí)加強(qiáng)對(duì)于科研人員的服務(wù)保障和監(jiān)督管理，未能正確履行監(jiān)管責(zé)任，發(fā)生重大科研不端問(wèn)題被判處刑罰的，將依法追究有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)的責(zé)任［34］。

導(dǎo)師等課題負(fù)責(zé)人，作為科研人員開(kāi)展科研活動(dòng)最關(guān)鍵的指導(dǎo)者和監(jiān)督者，對(duì)于科研人員恪守科研誠(chéng)信規(guī)范起著不可替代的作用。在科研啟動(dòng)階段，導(dǎo)師等課題負(fù)責(zé)人承擔(dān)團(tuán)隊(duì)管理和科研設(shè)計(jì)的責(zé)任，通過(guò)對(duì)科研項(xiàng)目進(jìn)行整體設(shè)計(jì)，把握工作方向，從而明確職責(zé)和分工，發(fā)揮團(tuán)隊(duì)成員的專長(zhǎng)和潛質(zhì)，營(yíng)造團(tuán)結(jié)合作、清明良好的科研環(huán)境［35］，確保科研工作按照科研規(guī)范進(jìn)行。在科研實(shí)施階段，導(dǎo)師等課題負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)通過(guò)言傳身教發(fā)揮示范帶動(dòng)作用，開(kāi)展科研誠(chéng)信教育，幫助并監(jiān)督管理科研人員養(yǎng)成恪守科研誠(chéng)信規(guī)范的好習(xí)慣，加強(qiáng)對(duì)于科研過(guò)程以及科研成果的審核把關(guān)。如《中國(guó)科學(xué)院關(guān)于加強(qiáng)科研行為規(guī)范建設(shè)的意見(jiàn)》指出“對(duì)研究生和青年研究人員的培養(yǎng)，不應(yīng)只教授必要的專業(yè)知識(shí)，還應(yīng)教授科研道德準(zhǔn)則和行為規(guī)范。研究生導(dǎo)師有義務(wù)向?qū)W生提供與科研行為規(guī)范有關(guān)的各種規(guī)章制度，并向他們講解有關(guān)規(guī)定”［35］。《中國(guó)工程院院士行為規(guī)范》也明確規(guī)定“作為團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人的院士，要切實(shí)承擔(dān)學(xué)風(fēng)道德教育和團(tuán)隊(duì)管理的責(zé)任。在團(tuán)隊(duì)的項(xiàng)目申報(bào)和實(shí)施、經(jīng)費(fèi)使用、實(shí)驗(yàn)記錄、倫理規(guī)范、成果發(fā)表、科技獎(jiǎng)勵(lì)、學(xué)位授予等方面嚴(yán)格把關(guān)。明確要求團(tuán)隊(duì)成員不得擅自代院士署名。對(duì)團(tuán)隊(duì)中有科研失信行為的，要幫助教育，予以糾正”［36］。

科研人員是指專門從事科學(xué)研究活動(dòng)的知識(shí)分子，其行為規(guī)范直接影響著科研誠(chéng)信建設(shè)的最終結(jié)果?？蒲腥藛T自始至終都要自覺(jué)恪守科研誠(chéng)信規(guī)范，堅(jiān)決抵制科研不端和學(xué)術(shù)失范行為，大力弘揚(yáng)科學(xué)研究精神［35］，并自覺(jué)接受社會(huì)監(jiān)督?？蒲袉?dòng)階段，科研人員應(yīng)當(dāng)簽署科研誠(chéng)信承諾書(shū)，做好檢索文獻(xiàn)等可行性論證工作，確?？蒲许?xiàng)目能夠通過(guò)科研誠(chéng)信審查，后續(xù)工作能夠依照科研合同順利開(kāi)展；科研實(shí)施階段，科研人員應(yīng)當(dāng)做好數(shù)據(jù)管理工作，從采集、處理、分析、保存到共享，全過(guò)程應(yīng)當(dāng)遵守誠(chéng)實(shí)客觀原則，保證數(shù)據(jù)的有效性與準(zhǔn)確性［34］，使得其他科研人員能夠重復(fù)實(shí)驗(yàn)或者驗(yàn)證研究結(jié)果；科研成果發(fā)表出版階段，科研人員應(yīng)當(dāng)遵守學(xué)術(shù)出版規(guī)范，尊重他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)，杜絕剽竊、重復(fù)發(fā)表等“五不準(zhǔn)”論文，確保研究論文的可靠性和可信度［37-38］?？蒲谐晒u(píng)價(jià)階段，科研人員應(yīng)當(dāng)自覺(jué)接受社會(huì)監(jiān)督，被投訴舉報(bào)應(yīng)當(dāng)配合調(diào)查，并提供必要的證據(jù)和材料，不得隱瞞或者提供虛假信息［39］，投訴舉報(bào)內(nèi)容若有不實(shí)，應(yīng)當(dāng)提出異議，進(jìn)行申訴辯解。投訴舉報(bào)為實(shí)，應(yīng)當(dāng)盡量減小錯(cuò)誤影響，及時(shí)公開(kāi)承認(rèn)錯(cuò)誤或失誤［40］。

3.3.2" "科技管理和服務(wù)機(jī)構(gòu)的工作人員

從事科技項(xiàng)目管理和科技中介服務(wù)的工作人員主要包括評(píng)審專家、咨詢專家、評(píng)估人員、經(jīng)費(fèi)審計(jì)人員等，在科研誠(chéng)信建設(shè)中扮演著不可或缺的重要角色，是維持科研誠(chéng)信建設(shè)系統(tǒng)運(yùn)轉(zhuǎn)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。各類工作人員要始終“忠于職守，嚴(yán)格遵守科研誠(chéng)信要求和職業(yè)道德，按照有關(guān)規(guī)定、程序和辦法，實(shí)事求是，獨(dú)立、客觀、公正開(kāi)展工作，為科技管理決策提供負(fù)責(zé)任、高質(zhì)量的咨詢?cè)u(píng)審意見(jiàn)?？萍脊芾砣藛T要正確履行管理、指導(dǎo)、監(jiān)督職責(zé)，全面落實(shí)科研誠(chéng)信要求”［1］。

3.3.3" "新聞媒體和社會(huì)公眾

新聞媒體和社會(huì)公眾雖然不直接參與科研活動(dòng)和從事科技管理服務(wù)工作，但他們也是科研誠(chéng)信建設(shè)中不可忽視的重要力量?？蒲谐晒u(píng)價(jià)階段，新聞媒體要善于利用各種媒體渠道正確發(fā)揮教育引導(dǎo)和社會(huì)輿論作用，如《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠(chéng)信建設(shè)的若干意見(jiàn)》指出“充分發(fā)揮社會(huì)公眾、新聞媒體等對(duì)科研誠(chéng)信建設(shè)的監(jiān)督作用。暢通舉報(bào)渠道，鼓勵(lì)對(duì)違背科研誠(chéng)信要求的行為進(jìn)行負(fù)責(zé)任實(shí)名舉報(bào)。新聞媒體要加強(qiáng)對(duì)科研誠(chéng)信正面引導(dǎo)”［1］。而社會(huì)公眾則應(yīng)當(dāng)合理使用投訴舉報(bào)的權(quán)利，應(yīng)以負(fù)責(zé)任和實(shí)事求是的態(tài)度舉報(bào)，不得故意誣陷他人，一經(jīng)查實(shí)當(dāng)依法處置。新聞媒體要正確利用社會(huì)輿論和各種傳播渠道，開(kāi)展科研誠(chéng)信教育，不傳播不實(shí)言論。社會(huì)公眾則要合理使用舉報(bào)投訴的權(quán)力，做到依法舉報(bào)，有理有據(jù)，不得污蔑他人［41］。

4" "結(jié)語(yǔ)

綜上所述，我國(guó)已經(jīng)建立了“領(lǐng)導(dǎo)者-管理者-踐行者”的科研誠(chéng)信建設(shè)主體體系，并且明確了不同的責(zé)任主體所扮演的角色和承擔(dān)的具體責(zé)任，建立了完善全面的科研誠(chéng)信建設(shè)管理體系。研究發(fā)現(xiàn)，在科研生命周期理論下，我國(guó)科研誠(chéng)信政策文本對(duì)于不同責(zé)任主體角色和責(zé)任的劃分呈現(xiàn)以下特點(diǎn)：

第一，各個(gè)責(zé)任主體在科研誠(chéng)信建設(shè)中扮演著不同的角色，且主次分明。各級(jí)政府等管理部門主要負(fù)責(zé)頂層設(shè)計(jì)，完善相關(guān)制度體系，領(lǐng)導(dǎo)、協(xié)同各主體實(shí)施落地科研誠(chéng)信建設(shè)工作，從而為科研誠(chéng)信建設(shè)營(yíng)造良好的學(xué)術(shù)環(huán)境?？蒲袡C(jī)構(gòu)，科技管理服務(wù)機(jī)構(gòu)，學(xué)會(huì)、協(xié)會(huì)、研究會(huì)等社會(huì)團(tuán)體，以及出版單位則負(fù)責(zé)推動(dòng)國(guó)家政策文件的實(shí)施和落地，監(jiān)督管理本機(jī)構(gòu)內(nèi)部科研誠(chéng)信建設(shè)情況。最后，科研人員和各類機(jī)構(gòu)的工作人員都要始終恪守科研誠(chéng)信準(zhǔn)則和規(guī)范，自覺(jué)接受相關(guān)管理機(jī)構(gòu)和社會(huì)媒體的監(jiān)督管理，堅(jiān)決抵制科研不端和學(xué)術(shù)失范行為。

第二，不同科研生命周期的科研誠(chéng)信建設(shè)重點(diǎn)有所不同。在科研啟動(dòng)階段，各個(gè)責(zé)任主體主要負(fù)責(zé)通過(guò)完善科研誠(chéng)信規(guī)范、開(kāi)展科研誠(chéng)信教育來(lái)營(yíng)造健康良好的科研誠(chéng)信環(huán)境，預(yù)防科研不端行為的發(fā)生。在科研實(shí)施階段，各個(gè)責(zé)任主體主要負(fù)責(zé)監(jiān)督管理科研人員和科研機(jī)構(gòu)是否認(rèn)真恪守科學(xué)道德規(guī)范，為其提供咨詢服務(wù)和科研信息管理平臺(tái)。成果傳播階段，主要涉及對(duì)于出版相關(guān)事項(xiàng)的管理，著重于對(duì)于出版機(jī)構(gòu)的管理。在成果評(píng)價(jià)階段，則側(cè)重于完善科學(xué)的考核評(píng)價(jià)機(jī)制，調(diào)查處理科研不端行為，對(duì)科研誠(chéng)信建設(shè)情況進(jìn)行獎(jiǎng)懲。

在國(guó)家對(duì)科研誠(chéng)信建設(shè)工作的高度重視下，我國(guó)不斷出臺(tái)一系列科研誠(chéng)信建設(shè)的政策文件，為加強(qiáng)我國(guó)科研誠(chéng)信建設(shè)提供了強(qiáng)大的制度保障。但是，科研失信和科研不端行為仍時(shí)有發(fā)生，屢禁不止。由此可見(jiàn)，出臺(tái)科研誠(chéng)信政策文件只是科研誠(chéng)信建設(shè)的第一步，未來(lái)仍需深入思考科研誠(chéng)信政策在實(shí)施過(guò)程中的可操作性以及具體執(zhí)行情況，以及各個(gè)責(zé)任主體如何加強(qiáng)溝通、協(xié)同、聯(lián)動(dòng)，形成全社會(huì)推進(jìn)科研誠(chéng)信建設(shè)的合力。

本研究詳細(xì)梳理了我國(guó)科研誠(chéng)信政策中各責(zé)任主體在科研生命周期下的具體職責(zé)，對(duì)進(jìn)一步推進(jìn)科研誠(chéng)信政策建設(shè)和深入理解我國(guó)科研誠(chéng)信制度建設(shè)的實(shí)際具有參考作用。但只選取了國(guó)家層面的科研誠(chéng)信政策文件，未涉及地方性政策和科研機(jī)構(gòu)內(nèi)部的政策文件，且僅僅通過(guò)政策文本分析科研誠(chéng)信建設(shè)工作是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的。后續(xù)將采用多種研究方法進(jìn)一步探究地方和不同科研領(lǐng)域科研誠(chéng)信政策的制定和實(shí)施情況，以及不同責(zé)任主體之間的協(xié)作機(jī)制和實(shí)施挑戰(zhàn)，這有助于更好地理解科研誠(chéng)信建設(shè)的復(fù)雜性，為推動(dòng)我國(guó)科研誠(chéng)信制度建設(shè)提供更有效的支持和參考。

參考文獻(xiàn)：

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作者簡(jiǎn)介：周力虹，武漢大學(xué)信息管理學(xué)院教授，研究方向：知識(shí)管理、圖書(shū)館管理與服務(wù)、信息系統(tǒng)和項(xiàng)目管理；張芮，武漢大學(xué)信息管理學(xué)院碩士研究生，研究方向：科研誠(chéng)信、數(shù)字學(xué)術(shù)服務(wù)；權(quán)謙，武漢大學(xué)信息管理學(xué)院博士研究生，研究方向：圖書(shū)館管理與服務(wù)。