合肥科技型中小企業(yè)創(chuàng)新能力分析與對策

摘要：面對內循環(huán)“本土化”、外循環(huán)“區(qū)域性”及產業(yè)鏈供應鏈縱向分工縮短—橫向區(qū)域集聚態(tài)勢，作為創(chuàng)新活動最具活力的科技型中小企業(yè)適應性調整成為重要課題。文章采用文獻法、調查法和分析法等方法對2018—2021年合肥科技型中小企業(yè)面板數據進行分析，發(fā)現在創(chuàng)新主體進階、研發(fā)投入和科技成果轉化等方面存在不足，進而提出相應的對策和建議。

關鍵詞：源頭創(chuàng)新；制度創(chuàng)新；協(xié)同創(chuàng)新；知識創(chuàng)造

中圖分類號：F275 文獻標志碼：A

0 引言

新冠-德爾塔-奧密克戎疫情和逆全球化疊加下，全球貿易自由度受限。“區(qū)域性”外循環(huán)和“本土化”內循環(huán)戰(zhàn)略調整開啟，產業(yè)鏈供應鏈“縱向分工縮短-橫向區(qū)域集聚”趨勢凸顯。創(chuàng)新是引領發(fā)展的第一動力［1］，是企業(yè)獲取核心競爭力和比較競爭優(yōu)勢的主要來源?？萍夹椭行∑髽I(yè)是以創(chuàng)新為主要使命和生存手段的企業(yè)［2］，是創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略的生力軍和新經濟的引領者?；诳萍紕?chuàng)新城市競爭，合肥科技型中小企業(yè)創(chuàng)新能力需要在新一輪產業(yè)變革中重新審視和調整，對完善產業(yè)鏈、創(chuàng)新鏈、供應鏈、價值鏈深度融合，搶占“三地一區(qū)”新發(fā)展格局高地，推動合肥經濟高質量發(fā)展具有現實意義。

1 合肥科技型中小企業(yè)培育及技術創(chuàng)新情況

2014年，合肥制定了“基金投入”模式主導的“1+3+5+N”產業(yè)政策體系，天使投資基金采取“直投企業(yè)”的模式重點支持科技含量高的種子期、初創(chuàng)期的科技型企業(yè)［3］。2021年《合肥市高成長企業(yè)培育扶持若干政策》加速創(chuàng)新要素向種子企業(yè)-瞪羚企業(yè)-獨角獸企業(yè)的梯隊企業(yè)集聚。2018—2022年合肥分別入庫1 437家、4 723家、2 574家、4 905家和4 892家科技型中小企業(yè)，累計達18 531家，在安徽省占比達45.6%。截至2022年6月，合肥有省級以上孵化器98個和省級以上眾創(chuàng)空間76個。研發(fā)經費投入從2018年的260億元增長至2020年的353.5億元，Ramp;D經費在GDP中的占比保持在3.0%左右，每萬就業(yè)人口中從事Ramp;D活動人員增長至144.6人，研發(fā)人員總量2019年最高為97 331人。登記的科技成果從2015年的924件暴漲到2021年的4 005件。吸納輸出技術合同數量下滑，但交易總額保持增長。2021年發(fā)明專利授權量9 742件，PCT 專利申請量最高達1 721件，翻了近4倍。

2 合肥科技型中小企業(yè)創(chuàng)新困境分析

2.1 創(chuàng)新主體方面

2.1.1 創(chuàng)新主體培育梯次潛力不足

從創(chuàng)新主體總量看，2017年合肥開始實施科技型中小企業(yè)認定工作以來，2018年入庫1 437家，2019年暴增至4 723家，翻了2倍以上，但2020年入庫僅為2 574家，驟降約50%，2021年在政策資源支持下又增長至4 905家（見表1）。從企業(yè)創(chuàng)新梯次看，“眾創(chuàng)空間-孵化器-加速器-產業(yè)園區(qū)”［4］是科技型中小企業(yè)梯次培育創(chuàng)新主體的后備庫。2019年省級眾創(chuàng)空間88個，2020年僅有57個，而國家級眾創(chuàng)空間基本停留在20家水平；當年眾創(chuàng)空間在孵化團隊數量上從2018年最高點2 070個持續(xù)下降至2021年940個，下降率達54.59%；在孵企業(yè)數從2019年的1 299家下降至891家后，2021年恢復至1 424家。2018年19家國家級眾創(chuàng)空間有12家被認定為國家級孵化器，之后每年分別增加4家、2家和6家，眾創(chuàng)空間進階孵化器緩慢；4年內省級眾創(chuàng)空間、孵化器進階為國家級眾創(chuàng)空間和孵化器數量為零。

2.1.2 創(chuàng)新主體向前進階減緩，質量下降

基于“科技型中小企業(yè)—高新技術企業(yè)—上市企業(yè)”規(guī)律，高新技術企業(yè)往往是科技型中小企業(yè)的升級版。2021年合肥有897家科技型中小企業(yè)通過高新技術企業(yè)認定，占當年入庫數量的18.28%，低于2019年的34.71%，合肥科技型中小企業(yè)進階升級仍有很大上升空間。單位高新技術產值增加值，從2019年的0.004 53%下降至2020年的0.002 34%，2021恢復上升態(tài)勢，呈波浪形分布，創(chuàng)新價值占比下降。

2.2 研發(fā)投入方面

2.2.1 研發(fā)人才總量流失，質量待提升

研發(fā)人才是科技型中小企業(yè)創(chuàng)新的核心要素［5］，人才數量和質量是衡量科技型中小企業(yè)硬實力的重要標準。數量上，截至2021年，合肥有院士工作站70個［6］，在肥服務兩院院士138人［7］，多年未變。近3年的研發(fā)人員總數環(huán)比增長率分別為13.10%，-0.64%和1.50%，增速減緩過大。增量上，合肥人才流出率大于流入率，如全球AI獨角獸科大系高端人才湯曉鷗（商湯科技）、周曦（云從科技）和黃偉（云知聲）均選擇東南沿海創(chuàng)業(yè)。質量上，合肥科教優(yōu)勢學科人才培養(yǎng)時間的“遲滯性”與科技型中小企業(yè)人才需求的“靈活性”矛盾調和難度大，存量人才知識和技術與合肥產業(yè)匹配度較低。成熟型和高層次研發(fā)人才缺口大，研發(fā)人才結構有待調整。

2.2.2 研發(fā)經費投入增速不穩(wěn)，企業(yè)研發(fā)投入占比較低

研發(fā)經費投入是提高科技型中小企業(yè)創(chuàng)新能力的重要基礎?？偭可?，2018—2020年年均增速13.63%，低于同期蘇州、南京和寧波的增速，如表2所示。Ramp;D人員折合全時當量總量增長，但增速呈波浪形曲線，2019年環(huán)比增長高達21%，2020年驟降至6.5%，研發(fā)投入增速不穩(wěn)為科技型中小企業(yè)創(chuàng)新預期管理帶來不利影響。質量上，研發(fā)經費投入強度是更為重要的創(chuàng)新指數。合肥研發(fā)強度2018年為次高點3.28%，2019年最低為3.10%，2020年反彈至3.52%，低于2020年蘇州（3.78%）和上海（4.10%）水平，距離國家規(guī)劃的8%仍有較大距離。

研發(fā)經費結構看，合肥2020年基礎研究48.35億元，占比13.68%，遠超2021年全國平均水平6.5%。這可能與大部分國家重點實驗室和國家工程研究中心由高校牽頭建設有關，應用研究和試驗發(fā)展經費占比分別為10.62%和 65.7%，研發(fā)經費結構待優(yōu)化。從研發(fā)投入主體看，合肥企業(yè)研發(fā)投入資金占比位居長三角三省一市中最低，政府資金占比最高達25.81%，企業(yè)研發(fā)尚未成為主流。2020年合肥有研發(fā)機構的規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)占比僅為32.7%，有研發(fā)活動的僅占35.8%，兩項指標均在長三角墊底，且試驗發(fā)展經費占比低，研發(fā)效率不高。

2.3 成果轉化方面

2.3.1 專利增速下滑，質量待提升

專利是產權化的科技成果。由表3可知，總量上，發(fā)明專利申請量指標、萬人發(fā)明專利擁有量和PCT 專利申請量數量處于上升態(tài)勢。增速上，2019年合肥發(fā)明專利申請量增長率劇烈下滑，降幅高達22.50%，2021年僅恢復至10.20%左右，增幅減緩明顯。發(fā)明專利授權量增速躍升約22%，存量提高，但萬人發(fā)明專利擁有量2021年增速下滑9.1%，后勁不足。PCT專利申請量增速緩慢，2021年陡增至1 721件。企業(yè)專利授權量占比是企業(yè)創(chuàng)新產出的重要質量指標，從2018年的83.45%逐年下滑至2021年的65.00%。從專利權人看，2021年合肥共有1 598家企業(yè)獲得專利，占比65%，企業(yè)專利占比低于蘇州9個百分點。從專利類型看，2021年合肥國家發(fā)明專利分類號小類（IPC四位編碼）結構不均衡，502個小類中有467個的專利數量少于100項，控制器和運算器（CPU）等領域專利占比不到0.76%。

2.3.2 技術合同交易吸納輸出差擴大，增速減緩

技術交易是科技成果轉移轉化的重要指標，也是反映區(qū)域科技創(chuàng)新活躍態(tài)勢的重要指標［7］。由表4可知，數量上，2019—2021年輸出技術合同數呈波浪形下滑，吸納技術合同數呈持續(xù)下滑，下降最大幅度均為20%左右，吸納輸出技術合同數量差從5 381件逐步縮小至2 740件，但2021年再次擴大到6 603件，吸納交易合同增速下滑和吸納輸出技術合同數量差擴大，創(chuàng)新活躍度低。交易額上，吸納技術合同交易額增長率環(huán)比下降明顯，2021年增長率僅為2019年的一半，而單位吸納交易額則呈現明顯上升態(tài)勢。吸納輸出交易額差2019年為30.16億元，2020年達到最高點110.75億元，2021年則為負值，單位吸納交易額越來越高，吸收外來知識和技術創(chuàng)新難度越來越大，技術輸出越來越少，創(chuàng)新鏈源頭更加依賴國內技術突破。

2.3.3 科技成果產業(yè)化率下降明顯

將知識產權轉化為高新技術產品或服務，將成果轉化為生產力是科技型中小企業(yè)成長速度與創(chuàng)新能力提升的關鍵［5］。合肥市登記的科技成果增長速度較快，且應用技術類成果占比始終在96%以上，反映基礎研究原始創(chuàng)新不足（見表5）。已實現產業(yè)化率從2019年最高的41.09%，驟降至2021年的28.71%，產業(yè)化率低不利于合肥科技型中小企業(yè)成長，對應了進階緩慢和研發(fā)投入問題。

3 合肥科技型中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展調整策略

3.1 推進高水平開放，優(yōu)化源頭創(chuàng)新供給

科技型中小企業(yè)活力的源頭是知識創(chuàng)新和技術創(chuàng)新。創(chuàng)新需求是創(chuàng)新鏈的總閥門，最早體現在基礎研究領域。在“構建以國內大循環(huán)為主體、國內國際雙循環(huán)相互促進新發(fā)展格局” ［7］中，合肥要以開放匯合作之力聚創(chuàng)新之勢。一是提高對外開放水平，加快雙向對外開放轉為單向對外開放［8］。合肥科技型中小企業(yè)可用足用好“一帶一路”、數字經濟伙伴關系協(xié)定和區(qū)域全面經濟伙伴關系協(xié)定等在西方發(fā)達國家創(chuàng)新集聚地建立實驗室和企業(yè)技術中心等研發(fā)機構，也可采用基金、股權等投資方式收購“投早投小”創(chuàng)新主體或跟隨國內領軍企業(yè)“產業(yè)創(chuàng)新聯合體”“走出去”。合肥科技型中小企業(yè)也可通過中國國際進口博覽會、世界制造業(yè)大會和合肥綜合性國家科學中心城市等平臺建設，以國內超大規(guī)模市場需求“引進來”西方企業(yè)或技術。受疫情和貿易受限等影響，更多通過線上視頻會議等方式加強與國外高校院所知識和技術交流。二是提高對內開放水平，加快合肥區(qū)域性碎片式開放向整體協(xié)同式開放［9］轉換，聚焦科技前沿瓶頸交流，提高原始創(chuàng)新、基礎創(chuàng)新和無中生有的“0～1”科技創(chuàng)新水平［9］，增加國內源頭創(chuàng)新供給。

3.2 布局金融資本市場，改進循環(huán)創(chuàng)新模式

金融+資本是驅動基礎研究—應用研究創(chuàng)新要素匯聚的撬動利器。合肥可借助長三角一體化后發(fā)優(yōu)勢，凝聚市場和政府“兩只手”的力量，爭取設立合肥科創(chuàng)證券交易所和糧食期貨交易所等，重點打造合肥國際金融后臺服務基地，建成全國金融創(chuàng)新示范基地，力爭建設國家科技金融中心超市，促進合肥成為資本輸入目的地。合肥要用足用好國家政策完善多層次科創(chuàng)資本市場體系，改進“4321”新型政銀擔體系［10］和“政府引導基金＋政府產業(yè)基金＋市場基金”［10］的股權資本體系，優(yōu)化科技創(chuàng)新貸、自貿貸和續(xù)貸過橋等金融產品，持續(xù)創(chuàng)新“國資引領-項目落地-股權退出-循環(huán)發(fā)展”［10］的產業(yè)模式。

3.3 提質區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新，培育全產業(yè)鏈梯隊

全球貿易受限和國內疫情防控等導致產業(yè)鏈創(chuàng)新鏈中斷風險大增，提高以合肥為中心的區(qū)域性協(xié)同創(chuàng)新適應性成為選項。合肥應按照“關鍵領域創(chuàng)新布局—集聚頂尖人才和未來產業(yè)資源”的思路，以市場化手段打造開放式區(qū)域性協(xié)同創(chuàng)新平臺（如訊飛開放平臺），合作共建新型研發(fā)機構（如中試基地和企業(yè)技術中心）及區(qū)域性聯動創(chuàng)新中心（如國家量子信息國家實驗室濟南基地），引導創(chuàng)新資源向科技型中小企業(yè)聚集，激發(fā)科技型中小企業(yè)的創(chuàng)新活力，增強技術創(chuàng)新能力和核心競爭力。合肥應持續(xù)創(chuàng)優(yōu)營商環(huán)境，按照“領軍企業(yè)-大項目-上下游產業(yè)鏈-產業(yè)集群”［10］發(fā)展思路，發(fā)揮“鏈主”企業(yè)頭雁作用，促進“科技型中小企業(yè)-高新技術企業(yè)-上市企業(yè)”進階，加速“眾創(chuàng)空間-孵化器-加速器-產業(yè)園區(qū)”布局，堅持“投早投小”培育“種子期-瞪羚-獨角獸”［10］產業(yè)鏈企業(yè)梯隊。

3.4 優(yōu)化研發(fā)投入結構，激活人才外引內培

研發(fā)投入強度是創(chuàng)新資源要素聚集和發(fā)揮作用的基礎，按照產業(yè)鏈生命周期進行“分鏈施策”調整是有益的嘗試。創(chuàng)新環(huán)節(jié)上，以適應性為原則，動態(tài)調整“基礎研究—應用研究”研發(fā)經費投入占比。創(chuàng)新主體上，合肥應增加高?？蒲兴A研究領域研發(fā)經費支出，引導企業(yè)主體增加應用研究研發(fā)經費投入，鼓勵其向基礎研究創(chuàng)新領域滲透。產業(yè)鏈集群上，提高優(yōu)勢產業(yè)鏈應用研究研發(fā)投入占比，加速產業(yè)落地成長；增加弱勢產業(yè)鏈基礎研究研發(fā)投入占比，開拓新增長動力源。合肥“十四五”規(guī)劃顯示，合肥基礎研究投入在研發(fā)經費中的占比將提高到35%左右，遠高于全國平均水平15%，全社會研發(fā)投入在GDP的占比將提高到8%，作出了很好的啟示。

人才是提高科技型中小企業(yè)創(chuàng)新能力的源泉。集聚各級各類專業(yè)性人才，提高人才與企業(yè)匹配度，需要全社會的努力。合肥市政府要持續(xù)優(yōu)化營商環(huán)境，制定綜合性人才政策集（如產業(yè)緊缺人才引進計劃、人才發(fā)展基金和稅收等），提升區(qū)域人才吸引力，作為引才和留才的后盾。國際上，合肥要加強從日、美等發(fā)達國家引進全球頂尖科學家等高層次人才。在國內，合肥要充分利用大科學裝置資源集聚平臺和協(xié)同創(chuàng)新平臺等優(yōu)勢，發(fā)揮合肥45所高校和200多家省部級科研院所人才培育集聚效應，以合肥產業(yè)鏈需求培養(yǎng)創(chuàng)新鏈適應性專業(yè)人才。通過“揭榜掛帥”“賽馬制”等機制集聚人才，力爭大學生留肥率達到80%，激發(fā)真才實學的科技人員活力，促進“技術領先-壟斷地位-超額利潤-研發(fā)投入-技術領先”的創(chuàng)新閉環(huán)形成，服務合肥科技型中小企業(yè)發(fā)展。

3.5 保護知識創(chuàng)造創(chuàng)新，提高成果產業(yè)化率

近現代社會開啟了知識創(chuàng)造予以成果化的進程，科技成果產權化為專利，知識才是科技成果—專利的星辰大海。合肥不但需要科技成果化“大家”，更需要錢學森“爭智于孤”式“非科技成果”“非專利”化大師。對于“爭智于孤”式大師而言，保護其遠離“爭名于朝和爭利于市”，為其提供知識創(chuàng)造中組合、交流、創(chuàng)新等所需國際會議平臺、圖書資源、實驗室等更重要。具體而言，在未來技術、先進技術及“芯屏汽合”“急終生智”重點關鍵產業(yè)上，合肥需要李德生促中國科學技術大學落地的智慧，加大錢穎一所說的近代大學建設，持續(xù)創(chuàng)新知識創(chuàng)造環(huán)境，培養(yǎng)或從國內外引進全球頂尖科學家落戶合肥，建設新型智庫“合肥外腦”，以形成知識創(chuàng)造沃土?？萍汲晒D化模式有創(chuàng)新驅動型和需求拉動型兩種。創(chuàng)新驅動型中知識創(chuàng)造者完成思想-創(chuàng)意-構想-項目-論文-科技成果-專利-技術創(chuàng)新過程，企業(yè)則完成技術-原型-小試-中試-大試-規(guī)產等產業(yè)化過程?；诖?，科技成果轉化的關鍵在于知識創(chuàng)造者與企業(yè)的對接。合肥科技型中小企業(yè)應充分利用合肥技術轉移公共服務平臺及科技創(chuàng)新成果轉化信息服務平臺等平臺間接交易，對接科技成果轉化定投基金、政府天使基金和產業(yè)投資基金等加速科技成果轉化和產業(yè)化率提高。需求拉動型中小企業(yè)根據市場需求提出創(chuàng)新設想，知識創(chuàng)造者通過企業(yè)調研交流，雙方以項目為載體，通過協(xié)同創(chuàng)新完成科技成果-專利共享-原型開發(fā)-中試開發(fā)-規(guī)產等產業(yè)化過程。合肥科技型中小企業(yè)應通過科技定制和科技咨詢等直接交易方式與知識創(chuàng)造者對接，通過持續(xù)循環(huán)協(xié)作完成科技成果—技術迭代促進產業(yè)化率提升和規(guī)?；l(fā)展。

4 結語

重新審視和調整合肥科技型中小企業(yè)創(chuàng)新能力是對“區(qū)域性”外循環(huán)和“本土化”內循環(huán)戰(zhàn)略下產業(yè)鏈供應鏈縱向分工縮短-橫向區(qū)域集聚趨勢的提前謀劃應對。本文以數據分析為基礎，發(fā)現合肥科技型中小企業(yè)在研發(fā)投入、科技成果轉化、創(chuàng)新等級等方面存在不足，分別從增加源頭創(chuàng)新供給、金融資本支持、研發(fā)投入、人才激活、知識創(chuàng)造創(chuàng)新和成果轉化等方面提出對策和建議，促進合肥經濟高質量發(fā)展。

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（編輯 編輯姚鑫）

Analysis and countermeasures of innovation ability of Hefei scientific and technological SMEs

Zhang "Shanshan Chen "Xin Fang "Xiaozhi He "Yuanjing

（1.Anhui Technical College of Industry and Economy， Hefei 230051， China; 2.Hefei University， Hefei 230601， China）

Abstract： "Faced with the localization of internal circulation， regionalization of external circulation， and the trend of vertical division of labor shortening and horizontal regional agglomeration in the industrial chain supply chain， the adaptive adjustment of technology-based small and medium-sized enterprises， as the most dynamic innovation activity， has become an important issue. This paper analyzes the panel data of Hefei technology-based SMEs from 2018 to 2021 by using the methods of literature， survey and analysis. It finds that there are deficiencies in the upgrading of innovation subjects， Ramp;D investment and transformation of scientific and technological achievements， and then puts forward corresponding countermeasures and suggestions.

Key words： source innovation; institutional innovation; collaborative innovation; knowledge creation