市場(chǎng)化機(jī)制運(yùn)營(yíng)為什么要加“真正”二字

對(duì)于2023年的國(guó)企改革，2022年年底，中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議提出的要求是：“要深化國(guó)資國(guó)企改革，提高國(guó)企核心競(jìng)爭(zhēng)力。堅(jiān)持分類(lèi)改革方向，處理好國(guó)企經(jīng)濟(jì)責(zé)任和社會(huì)責(zé)任關(guān)系。完善中國(guó)特色國(guó)有企業(yè)現(xiàn)代公司治理，真正按市場(chǎng)化機(jī)制運(yùn)營(yíng)。”最后一句“真正按市場(chǎng)化機(jī)制運(yùn)營(yíng)”，耐人尋味。過(guò)去少有這樣的提法。為什么這個(gè)高級(jí)別的會(huì)議上，唯獨(dú)在市場(chǎng)化機(jī)制運(yùn)營(yíng)這個(gè)改革措施上要加上“真正”二字呢？

強(qiáng)調(diào)“真正”因?yàn)榇嬖凇安徽嬲?/p>

2015年的《中共中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于深化國(guó)有企業(yè)改革的指導(dǎo)意見(jiàn)》，提出了如下目標(biāo)：“優(yōu)勝劣汰、經(jīng)營(yíng)自主靈活、內(nèi)部管理人員能上能下、員工能進(jìn)能出、收入能增能減的市場(chǎng)化機(jī)制更加完善”。此即“勞動(dòng)、人事和分配”的“三項(xiàng)制度”改革。這是健全市場(chǎng)化經(jīng)營(yíng)機(jī)制的重要內(nèi)容，也是國(guó)企改革的重要內(nèi)容。

三項(xiàng)制度改革提了幾十年，伴隨了國(guó)家改革開(kāi)放全過(guò)程。特別是上世紀(jì)90年代初始的十年，以江蘇徐州“砸三鐵”（“鐵飯碗”“鐵交椅”“鐵工資”）為標(biāo)志的“三項(xiàng)制度”改革，導(dǎo)致數(shù)千萬(wàn)名國(guó)企員工下崗，至今令人記憶猶新?！霸胰F”過(guò)去了30年，國(guó)有企業(yè)的“三項(xiàng)制度”改革，市場(chǎng)化經(jīng)營(yíng)機(jī)制的改革仍然步履蹣跚。

2020年，某省屬一級(jí)國(guó)企和一家省屬三級(jí)國(guó)企，分別做了關(guān)于任期制和契約化的咨詢(xún)輔導(dǎo)。對(duì)比一下效果，省屬一級(jí)企業(yè)反應(yīng)平平，另一家三級(jí)企業(yè)卻碩果累累。對(duì)此，我們做了總結(jié)和反思，原因有以下幾點(diǎn)。

第一，省管干部和任期制契約化的要求之間存在一定程度的沖突。按照任期制契約化的要求，當(dāng)經(jīng)理層考核不合格的時(shí)候，對(duì)照“契約”董事會(huì)應(yīng)該解聘經(jīng)理層，或者說(shuō)讓他們“挪位置”。這是加強(qiáng)董事會(huì)建設(shè)、實(shí)董事會(huì)職權(quán)這項(xiàng)改革舉措中賦予的董事會(huì)六項(xiàng)權(quán)能之一，也是董事會(huì)的一項(xiàng)核心權(quán)力。但現(xiàn)狀是省屬?lài)?guó)有一級(jí)企業(yè)中，干部任免的權(quán)限在省委組織部，即黨管干部。這是干部管理的一項(xiàng)基本原則之一。那么，當(dāng)經(jīng)理層完不成“兩書(shū)”指標(biāo)，或者年度考核或者任期考核不合格，實(shí)施任期制契約化主體的董事會(huì)是無(wú)權(quán)解聘經(jīng)理層的。董事會(huì)管不住經(jīng)理層的“帽子”，經(jīng)理們的壓力就會(huì)小得多。

當(dāng)然，改革需要一個(gè)過(guò)程。國(guó)企改革三年行動(dòng)方案的后期，更多的是強(qiáng)調(diào)子企業(yè)的市場(chǎng)化改革，一級(jí)企業(yè)的市場(chǎng)化改革不是重點(diǎn)。像某省屬?lài)?guó)有企業(yè)被納入省政府“職業(yè)經(jīng)理人試點(diǎn)”，不到兩年就被叫停了。而這家三級(jí)企業(yè)與上述一級(jí)企業(yè)相比，矛盾就會(huì)小得多。畢竟經(jīng)理層是由董事會(huì)選聘的，董事會(huì)對(duì)經(jīng)理層也有考核權(quán)。一旦完不成“兩書(shū)”目標(biāo)，“挪位置”的壓力就顯而易見(jiàn)了。

第二，考核指標(biāo)的確定過(guò)程存在一定程度的“走過(guò)場(chǎng)”。該省屬一級(jí)企業(yè)因?yàn)槎聲?huì)權(quán)力缺位，因此在考核指標(biāo)的設(shè)定上也是“走過(guò)場(chǎng)”，無(wú)法真正落實(shí)經(jīng)理層各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)指標(biāo)，也沒(méi)有實(shí)質(zhì)上去分解總經(jīng)理和副總經(jīng)理之間的共擔(dān)指標(biāo)和分擔(dān)指標(biāo)。事實(shí)上剛實(shí)施任期制和契約化的第一年，總經(jīng)理就去外地掛職了，考核無(wú)從談起。而那家三級(jí)企業(yè)，則在經(jīng)理層指標(biāo)制定和形成過(guò)程中，考核與被考核對(duì)象之間充分協(xié)商，最后由董事會(huì)集體決策，形成一套科學(xué)的指標(biāo)體系。改革方案實(shí)施兩年來(lái)，盡管面臨疫情大考，公司效益依舊大幅度提升。根據(jù)“契約”，經(jīng)理層收入明顯增加，且彼此收入差距逐步拉大。

第三，中長(zhǎng)期激勵(lì)等保障機(jī)制不到位。對(duì)于一級(jí)企業(yè)而言，除了方案中的任期激勵(lì)之外，其他中長(zhǎng)期激勵(lì)存在比較復(fù)雜的審批程序，很難落實(shí)到位。這家三級(jí)企業(yè)則不同，除了經(jīng)理層指標(biāo)體系公平合理之外，還落實(shí)了超額利潤(rùn)分享這項(xiàng)中長(zhǎng)期激勵(lì)政策。當(dāng)然，為了防止經(jīng)理層的短期行為，在超額利潤(rùn)分享方案的設(shè)計(jì)過(guò)程中，額外增加了遞延支付等配套改革手段。

強(qiáng)調(diào)“真正”因?yàn)槿菀住安徽嬲?/p>

這次中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議提出“真正按市場(chǎng)化機(jī)制運(yùn)營(yíng)”，不是否定了之前市場(chǎng)化經(jīng)營(yíng)機(jī)制的改革成果。但是，我們不應(yīng)該滿(mǎn)足現(xiàn)有的市場(chǎng)化經(jīng)營(yíng)機(jī)制改革。畢竟這項(xiàng)刀刃向內(nèi)的改革，真正做到、做實(shí)不是一件容易的事情。

為什么其他改革更容易引向深入、形成效果，市場(chǎng)化經(jīng)營(yíng)機(jī)制改革我們提了不少、做了很多還是難以突破呢？這可以從“三項(xiàng)制度”改革的成效是實(shí)現(xiàn)“三能”來(lái)看，它觸及到了國(guó)企所有員工的切身利益：“干部能上能下”，觸及領(lǐng)導(dǎo)；“員工能進(jìn)能出”，觸及群眾；“工資能增能減”，觸及大家。最難的改革就是刀刃向內(nèi)、牽一發(fā)而動(dòng)全身。這是中央要求我們?cè)诼鋵?shí)市場(chǎng)化經(jīng)營(yíng)機(jī)制的時(shí)候，必須秉承“真正”二字，克服艱難，勇往直前。

要想真正落實(shí)任期制和契約化，經(jīng)理層成員任期制契約化改革必須實(shí)現(xiàn)“三個(gè)倒逼”：一是通過(guò)對(duì)經(jīng)理層的責(zé)任落實(shí)倒逼董事會(huì)對(duì)經(jīng)理層充分授權(quán)，增強(qiáng)企業(yè)活力；二是通過(guò)對(duì)經(jīng)理層的充分授權(quán)倒逼董事會(huì)職權(quán)落實(shí)，健全公司治理機(jī)制；三是通過(guò)經(jīng)理層成員的激勵(lì)倒逼公司的三項(xiàng)制度的改革，完善考核體系。

本輪國(guó)企改革關(guān)于市場(chǎng)化經(jīng)營(yíng)機(jī)制改革的主要手段，就是集中在任期制契約化。按照國(guó)企改革三年行動(dòng)方案的要求，國(guó)有企業(yè)經(jīng)理層成員應(yīng)當(dāng)全面實(shí)行任期制契約化管理。但在實(shí)際落地中，任期制契約化與公司治理、授權(quán)放權(quán)、中長(zhǎng)期激勵(lì)等方面不能統(tǒng)一協(xié)調(diào)起來(lái)。那么，任期制和契約化這項(xiàng)市場(chǎng)化經(jīng)營(yíng)機(jī)制的改革多半就是在“走過(guò)場(chǎng)”。

強(qiáng)調(diào)“真正”必須杜絕“不真正”

真正按市場(chǎng)化機(jī)制運(yùn)營(yíng)，必須搞懂市場(chǎng)化機(jī)制改革的內(nèi)在邏輯。國(guó)有企業(yè)在產(chǎn)權(quán)理論上面臨的一個(gè)問(wèn)題，就是委托代理矛盾問(wèn)題。國(guó)企經(jīng)營(yíng)者由政府部門(mén)直接委派，薪酬體系與企業(yè)經(jīng)營(yíng)狀況并不存在強(qiáng)相關(guān)關(guān)系。因此，除了國(guó)企存在一定程度的腐敗之外，還有經(jīng)營(yíng)決策上的低效率。雖然經(jīng)過(guò)多輪改革，國(guó)企的效率和活力有了一定程度的提升，但市場(chǎng)化經(jīng)營(yíng)機(jī)制改革仍然任重道遠(yuǎn)。

企業(yè)經(jīng)營(yíng)機(jī)制的核心是調(diào)動(dòng)員工的內(nèi)生動(dòng)力。一個(gè)良好的經(jīng)營(yíng)機(jī)制，需要讓員工真實(shí)體會(huì)到“多勞多得，少勞少得，不勞不得”。當(dāng)員工的內(nèi)生動(dòng)力處在一個(gè)較高水平時(shí)，其經(jīng)營(yíng)行為就會(huì)靠近市場(chǎng)中最高效、最先進(jìn)的行為模式，最終實(shí)現(xiàn)企業(yè)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的提升。如果不能理解這個(gè)基本邏輯，那市場(chǎng)化改革一定難以徹底。

真正按市場(chǎng)化機(jī)制運(yùn)營(yíng)，必須尋求市場(chǎng)化經(jīng)營(yíng)機(jī)制的方法路徑。任期制和契約化（含職業(yè)經(jīng)理人制度）在一定程度上能解決干部能上能下的問(wèn)題，勞動(dòng)用工制度的改革可以解決員工能進(jìn)能出的問(wèn)題，中長(zhǎng)期激勵(lì)在一定程度上可以解決員工工資能增能減的問(wèn)題等等，這些都是路徑。但每條路徑下面，又有很多細(xì)節(jié)需要探討和落實(shí)。以經(jīng)理層成員的考核目標(biāo)為例，一方面經(jīng)理層成員崗位職責(zé)不同，工作難度和責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)不同，相應(yīng)的薪酬水平應(yīng)體現(xiàn)出不同經(jīng)營(yíng)類(lèi)崗位需要附加以利潤(rùn)為導(dǎo)向的考核指標(biāo)，行政職能崗位則要綜合考慮工作性質(zhì)，在考核指標(biāo)上強(qiáng)調(diào)關(guān)鍵任務(wù)的完成情況，注重考核服務(wù)質(zhì)量和效率。在工資總額難以突破的情況下，企業(yè)應(yīng)該進(jìn)一步豐富中長(zhǎng)期激勵(lì)的內(nèi)容，如員工持股、股權(quán)激勵(lì)等，以實(shí)現(xiàn)薪酬激勵(lì)水平接近市場(chǎng)化水平，留住人才、激勵(lì)人才，吸引人才。

真正按市場(chǎng)化機(jī)制運(yùn)營(yíng)，必須確立市場(chǎng)化經(jīng)營(yíng)機(jī)制的充分保障?？茖W(xué)的公司治理結(jié)構(gòu)是市場(chǎng)化經(jīng)營(yíng)機(jī)制的基礎(chǔ)。在黨管干部的前提下，如何實(shí)現(xiàn)黨委會(huì)、董事會(huì)和經(jīng)理層“各司其職，各負(fù)其責(zé)，協(xié)調(diào)運(yùn)轉(zhuǎn)，有效制衡”的公司治理體系；如何通過(guò)權(quán)責(zé)界面的設(shè)定，做到治理結(jié)構(gòu)之間“不缺位，不越位，不相互替代，不各自為政”；如何通過(guò)充分授權(quán)和差異化的考核，最終實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)效率的提升和活力的體現(xiàn)？任期制契約化，應(yīng)當(dāng)真正倒逼董事會(huì)職權(quán)的落實(shí)。

所以，市場(chǎng)化機(jī)制改革是國(guó)企改革非常重要的一部分。一方面，它能促進(jìn)公司治理體系的健全和完善；另一方面，它又延伸到企業(yè)活力的釋放和增強(qiáng)。換句話(huà)說(shuō)，市場(chǎng)化機(jī)制“真正”到位與否，是國(guó)企競(jìng)爭(zhēng)力實(shí)現(xiàn)與否的前提和關(guān)鍵。

（作者系上海西姆國(guó)有經(jīng)濟(jì)研究院院長(zhǎng)）