面向中小學的生成式人工智能教育政策制定路向

摘要：生成式人工智能的出現(xiàn)，再次引起了技術(shù)之于教育的“不良免疫”反應。生成式人工智能的本質(zhì)只不過是一個具有“高級復制”功能的大規(guī)模語言模型，并不具備人類的自我意識和創(chuàng)造力。因而，生成式人工智能之于中小學教育應用或存在因缺乏人類道德導致價值觀隱患、基于不良數(shù)據(jù)生成錯誤內(nèi)容、缺乏面向基礎教育應用的針對性政策方針以及由此導致的教育應用亂象叢生的“技術(shù)拜物主義”傾向問題。相較于生成式人工智能帶來的眾多風險的“排斥”，更應通過制定和明確中小學生成式人工智能教育應用的發(fā)展方向和目標政策，以此生發(fā)出可以被接納的“抗體”。日本文部科學省于2023年7月發(fā)布了世界首份《中小學生成式人工智能教育應用指南》，為生成式人工智能在中小學教育應用指明了行動方向，并立足生成式人工智能的本質(zhì)內(nèi)涵和應用理念對其在中小學教育應用進行了全景刻畫，明確提出生成式人工智能之于中小學教育應用的重要舉措和核心關(guān)切?；诖?，我們應從價值觀、素養(yǎng)觀、應用觀和政策觀四個層面構(gòu)建我國中小學生成式人工智能教育應用政策制定的路向，其過程更需重視由技術(shù)應用可能引發(fā)的道德價值觀重塑，并持續(xù)關(guān)注中小學師生的智能信息素養(yǎng)培育，進一步明確生成式人工智能教育應用的邊界，盡可能采取以證據(jù)導向的“試點—推廣”為主的教育應用普及模式。

關(guān)鍵詞：生成式人工智能；中小學；日本；政策；行動路徑

中圖分類號：G434 文獻標識碼：A

一、引言

隨著科學技術(shù)進步和經(jīng)濟社會的飛速發(fā)展，我國中小學智能設備的普及率正在穩(wěn)步提高，截止2020年底，我國中小學（含教學場所）互聯(lián)網(wǎng)普及率已達到100%，82.9%的未成年人擁有自己的智能設備，其中高中生擁有個人專屬智能電子設備的比例高達77.4%，初中生、小學生也達到64.6%和50.7%[1]，這為在中小學應用生成式人工智能促進學習提供了無限的可能性。然而，當下生成式人工智能之于中小學的教育應用仍處于探索和發(fā)展階段，尚且存在著技術(shù)的局限性、應用水平低、隱私保護和公平性等核心教育關(guān)切問題。生成式人工智能作為更接近類人的“奇點”式技術(shù)突破，能夠通過與人類對話“生成”問題解決方案，但同時也存在傳遞錯誤信息和偏見歧視的可能。對于中小學生這一群體來說，他們通常對新事物充滿濃厚興趣和使用熱情，并且價值觀、道德觀尚未完全形成。因此，他們更容易受到對話內(nèi)容的影響，進而或可能形成錯誤的價值觀和行為傾向。為了將生成式人工智能教育應用推向更深層次，引導中小學生形成正確的價值觀和道德觀，制定面向中小學的生成式人工智能教育應用政策顯得尤為重要。日本文部科學省于2023年7月發(fā)布了世界上首份《中小學生成式人工智能教育應用指南》，提出了促進生成式人工智能教育應用的具體措施，這為我國制定面向中小學的生成式人工智能教育政策提供了可參考的行動方案。

二、中小學生成式人工智能教育應用政策制定的必要性

生成式人工智能的出現(xiàn)引發(fā)了教育的“不良免疫”反應，相較于其帶來的眾多風險的“排斥”，更應通過制定明確中小學生成式人工智能教育應用的發(fā)展方向和目標政策，以此生發(fā)出可以被接納的“抗體”，這不僅利于規(guī)范和引導相關(guān)教育機構(gòu)和企業(yè)在教育領(lǐng)域的應用行為，也對于保護學生權(quán)益、促進教育公平包容、協(xié)同教師專業(yè)發(fā)展以及推動教育研究和創(chuàng)新發(fā)展具有重要意義。

（一）價值維度：生成式人工智能缺乏人類道德導致價值觀隱患

生成式人工智能并不具備人類智能，沒有人類特有的思維和理解力，其本質(zhì)只是一個具有“高級復制”功能的工具，而不是一個生動的、具有創(chuàng)造力和自我意識的人。它的“生成”依賴于人類已有的知識基礎，本質(zhì)是對已有知識的組合排列，不能實現(xiàn)創(chuàng)造性和原創(chuàng)性。盡管生成式人工智能可以模仿人類的基本思維過程并擁有一定的學習能力，但它本質(zhì)仍然是機器，智能水平相對簡單和初步。因而，生成式人工智能無法具備人類的基本道德判斷能力，無法理解倫理和道德準則，從而可能產(chǎn)生潛在的倫理和道德問題。換句話說，當機器的算法價值與人類價值產(chǎn)生矛盾沖突時，人類很容易受到算法價值的影響做出錯誤判斷或做出違反法律倫理的行為。生成式人工智能作為智能社會人體的延伸，其性質(zhì)的好壞取決于使用它的人，其本身并無“原罪”，但因其工具特征產(chǎn)生的罪惡依然需要由人承擔，所以，面對技術(shù)帶給人類的潛在風險，確保生成式人工智能具備良好的道德導向和價值觀，引導人們正視生成式人工智能優(yōu)缺點的價值觀教育刻不容緩，亟需變革。

（二）素養(yǎng)維度：生成式人工智能生成錯誤內(nèi)容呼喚正確素養(yǎng)觀

盡管生成式人工智能的“生成”過程與人類的思維過程極為相似，但它的“生成”是在人類已有的概念和判斷基礎上構(gòu)建的，是對已有知識的特征性篩選、統(tǒng)計和邏輯演算?？梢哉f，生成式人工智能實現(xiàn)的是一種“高級復制”，與人類的“創(chuàng)造創(chuàng)生”存在本質(zhì)差異。然而，大多數(shù)人都沉浸在對生成式人工智能強大生成能力的驚嘆中，而將原本應由自己展現(xiàn)創(chuàng)造力和個性化的任務交給了機器，在不知不覺中失去了“生成什么”的控制權(quán)。生成式人工智能具有類人屬性，對于人類提出的問題可以給予“生成”響應，但始終是缺乏人類智慧的人工物，因此，如果我們沒有意識到提供的對話數(shù)據(jù)或語料庫本身存在錯誤，生成式人工智能就很難將錯誤內(nèi)容轉(zhuǎn)化為正確回答，導致基于錯誤材料生成的回答很可能也是錯誤的。換句話說，由于生成式人工智能主要依賴于大量數(shù)據(jù)來生成回答或內(nèi)容，如果這些數(shù)據(jù)存在偏見、誤導性或具有爭議性，那么生成的結(jié)果也可能會帶有相同的問題，對學生產(chǎn)生負面影響。這將導致生成式人工智能帶來的潛在風險更大，遮蔽性更強，而人類卻難以自知。此外，技術(shù)的更新迭代，意味著技術(shù)帶來風險的內(nèi)隱性和技術(shù)的權(quán)威性也越強，尤其對于缺乏智能信息素養(yǎng)的學生來說，他們對生成式人工智能持有濃厚的興趣和熱情，但是欠缺對生成式人工智能本質(zhì)、優(yōu)缺點的認識和應用能力。因而，培育學生科學正確的智能信息素養(yǎng)，引導學生在快速高效利用生成式人工智能的同時，加深學生對生成式人工智能本質(zhì)、優(yōu)缺點的全面認識，促使學習者在利用生成式人工智能時遵守相應的道德規(guī)范與法律準則迫在眉睫。

（三）應用維度：生成式人工智能在中小學教育應用的現(xiàn)實困境

由于缺乏針對性的政策指導，生成式人工智能之于中小學教育應用存在一些亂象和問題。人們對于生成式人工智能教育應用的態(tài)度存在兩個極端，一是生成式人工智能算法的工作原理往往是復雜的，學生和教師可能難以理解其決策過程，缺乏透明性和可解釋性使得人們難以信任和接受生成式人工智能的教育應用；二是當下人們對新技術(shù)的追捧往往過于狂熱，對技術(shù)邏輯充分信任與堅定遵循，導致“技術(shù)拜物主義”這一意識形態(tài)日益盛行。人們誤認為生成式人工智能的“高級復制”等價于人類的“創(chuàng)造創(chuàng)生”，誤認為物主導的教育本質(zhì)仍是創(chuàng)造，教育就朝著物異化人的方向發(fā)展，最終導致教育中的“人”被遮蔽。此外，生成式人工智能教育應用通常需要收集學生的個人信息以提供個性化的教學內(nèi)容和反饋，但這可能導致個人隱私泄露的風險，特別是當數(shù)據(jù)被濫用或泄露時，可能對學生造成損害。生成式人工智能教育應用也改變了傳統(tǒng)教學中教師的角色和責任，教師不僅需要掌握技術(shù)操作和數(shù)據(jù)分析的能力，還需要調(diào)整教學方式，更好地引導學生使用生成式人工智能進行學習。更為重要的是，目前生成式人工智能教育應用的重點仍然集中在習題生成、自動解題和輔助批閱等淺層領(lǐng)域，盡管在這些方面取得了一定進展，但對于更深入利用生成式人工智能對學習者的學習過程和學習行為進行追蹤分析，以支持和完善學習者的作品創(chuàng)作、審美鑒賞和表達，以及幫助教師備課和教學等關(guān)鍵環(huán)節(jié)的整合還存在不足之處。

（四）政策維度：中小學缺乏生成式人工智能教育應用政策方針

2016年斯坦福大學發(fā)布的《人工智能和2030年的生活》報告指出，未來依靠簡單重復勞動的職業(yè)將會逐漸被智能機器所取代，綜合復雜的工作需要具備人工智能素養(yǎng)的人與機器協(xié)作完成[2]。由此可以看出，利用人工智能已經(jīng)成為未來社會發(fā)展的必然趨勢，促進人工智能人才培養(yǎng)是應用人工智能促進教育變革的應有之義。2017年，國務院發(fā)布的《新一代人工智能發(fā)展規(guī)劃》明確指出，要加速推進以人工智能為核心的人才培養(yǎng)模式和教學方式的改革，建立以智能學習和互動學習為核心的新型教學模式。2021年，中央網(wǎng)絡安全和信息化委員會發(fā)布的《“十四五”國家信息化規(guī)劃》明確指出，要推動信息技術(shù)、人工智能技術(shù)與教育教學相結(jié)合，促進教育教學改革。隨著生成式人工智能技術(shù)的出現(xiàn)與發(fā)展，2023年7月，我國出臺了《生成式人工智能服務管理暫行辦法》，該辦法規(guī)定了生成式人工智能服務的管理要求和責任，以及生成式人工智能服務消費者的權(quán)利和義務，是對生成式人工智能發(fā)展、應用、治理、服務、監(jiān)督、權(quán)益等的宏觀規(guī)范。但是，關(guān)于生成式人工智能在中小學教育教學、管理治理上的具體應用，明確生成式人工智能在中小學的服務規(guī)范，落實監(jiān)督檢查和法律責任，依然缺乏政策指導。因此，制定面向我國中小學的生成式人工智能教育應用的管理辦法，進一步規(guī)范生成式人工智能技術(shù)在教育教學、管理評價等環(huán)節(jié)的應用和范疇顯得尤為必要。

三、《中小學生成式人工智能教育應用指南》之框架

關(guān)于在中小學是否應該使用以及如何使用生成式人工智能的討論多種多樣。為了幫助中小學教育工作者判斷目前生成式人工智能是否適合使用，日本文部科學省編制了《中小學生成式人工智能教育應用指南》作為參考資料。該《指南》除提出具體的中小學生成式人工智能教育應用措施和使用時機，還希望通過實施“試點—推廣”的教育普及模式來不斷積累實踐經(jīng)驗，并以此持續(xù)往復修訂相關(guān)政策。

（一）生成式人工智能之于中小學教育應用原點

1.同一性、預設性是生成式人工智能的本質(zhì)內(nèi)涵

ChatGPT、BingChat和Bard等生成式人工智能的核心是大型語言模型（Large Language Models，簡稱LLMs），大型語言模型的訓練需要向其提供大量的文本數(shù)據(jù)，模型利用這些數(shù)據(jù)來學習人類語言的結(jié)構(gòu)、語法和語義，從而預測句子中的下一個單詞，并生成“統(tǒng)計學上看似合理的回應”。換句話說，生成式人工智能的“生成”不是針對個體本質(zhì)的設定，而是針對全體對象共同本質(zhì)的設定，它試圖去除個體的差異，在二元或多元對立中確立一個中心，將這個中心看作復雜人類群體的本質(zhì)特征，因而生成式人工智能的本質(zhì)是同一的。此外，從過程哲學來看，生成式人工智能的世界觀認為“過程”是可以被預設的，對于機器來說，這意味著一切事物都可以被計算和預測，都可以把復雜的對象歸結(jié)為簡單的整齊劃一。也就是說，雖然與生成式人工智能交互的是具體的人，但生成式人工智能“眼中”的人卻不是具體的人，而是可以被量化的具有共性的人類群體。因此，生成式人工智能的“生成”本質(zhì)是確定的、同一的、預設的，而人的“生成”是不確定的，不可預測的、充滿創(chuàng)造力的。生成式人工智能將群體產(chǎn)生的共有語料進行高級組合排序，而后用于具體的人，所以它存在天然的應用性裂痕，即忽視了共性和個性之間的差異鴻溝，以力求整齊劃一的方式可能會使教育結(jié)果邁入與預期相反的方向。對于教育活動本質(zhì)而言，教育活動的開展往往不是將原料通過流水線加工成產(chǎn)品，不是解決同一性問題，而是完善和發(fā)展獨特的、個體的、具體的人，解決差異性問題。

2.完善優(yōu)化是生成式人工智能教育應用的核心理念

生成式人工智能在教育中的應用不是替代人類，而是幫助人類更好地完成相應的任務。學習者不能簡單地將生成式人工智能生成的內(nèi)容當作自己的學習成果，而是需要在自身已經(jīng)“完成”的基礎上利用生成式人工智能進行“完善”。為了對生成內(nèi)容進行批判性思考和修改，學習者必須具備判斷真?zhèn)蔚哪芰?、一定的學科知識以及對自身問題的認識。此外，學習者還需充分了解生成式人工智能的性質(zhì)和優(yōu)缺點，認識到它沒有自我意識或個性，僅僅是人類發(fā)明的工具。在教育中，重要的是培養(yǎng)學生的自主決策和思考能力，而不是將一切都依賴于生成式人工智能。目前的生成式人工智能仍處于輔助教與學的客體地位，還沒有智能到足以代替教與學過程中的主體的地步，既然如此，作為教育主體的教師和學生就需要以主體之身份去考究如何全面而充分地利用人工智能這個客體為我們服務，而非是對客體產(chǎn)生路徑式依賴，反而遏制了主體的創(chuàng)造力和主觀能動性，使主體在企圖解脫自身過程中又深深陷入技術(shù)的馴化之中。因此，學校課程應將“利用信息的能力”視為學生的基本素養(yǎng)，強調(diào)學生在學習和日常生活中應批判性地使用生成式人工智能相關(guān)產(chǎn)品。教師需要充分了解學生的實際情況和發(fā)展階段，并根據(jù)其發(fā)展階段和實際情況評估教育活動的可行性。在應用生成式人工智能的學習活動中，教師應判斷其是否能有效地實現(xiàn)教育目標。如果學生無法理解人工智能的性質(zhì)、無法實現(xiàn)學習目標、妨礙正確評價或引導不當行為等情況，則不應使用該技術(shù)。為了做出正確的判斷，教師也必須具備一定的智能信息素養(yǎng)。

（二）生成式人工智能之于中小學教育應用舉措

1.強化學生“信息應用能力”的培養(yǎng)

學校在考慮實現(xiàn)生成式人工智能教育應用日常化時，需要重視生成式人工智能的未來普及，并進一步培養(yǎng)學生包括信息道德在內(nèi)的信息應用能力。信息應用能力是指為了某種需要或特定目的，將獲取、處理的信息應用于實踐，以實現(xiàn)預定目標，使信息價值得以實現(xiàn)的能力。信息道德是指構(gòu)成在信息社會中開展適當活動的基礎思維方式和態(tài)度，了解使用計算機和其他信息設備與人類健康生活等之間的關(guān)系?？紤]到生成式人工智能的逐漸普及，在進一步促進智能終端日常使用的前提下，根據(jù)學生的發(fā)展階段，在家長和監(jiān)護人的理解和配合下，應該加強各種學習活動進而強化信息道德教育[3]。這些學習活動主要包括：（1）讓學生思考信息傳播對他人和社會影響的學習活動；（2）讓學生思考在網(wǎng)絡上遵守規(guī)則和禮貌的意義的學習活動；（3）讓學生思考自己和他人有信息知情權(quán)的學習活動；（4）讓學生思考信息可能是錯誤或危險的學習活動；（5）讓學生思考有害健康的行為的學習活動；（6）讓學生了解信息和信息技術(shù)特性的學習活動。作為這些活動的一部分，教師需要有意識地傳授驗證信息真實性的方法。此外，教師還可以將生成式人工智能生成的含有錯誤信息的答案作為教材，讓學生了解其性質(zhì)、優(yōu)缺點等，或者設計不允許機器學習或獲取個人相關(guān)信息的教學內(nèi)容。這些學習活動的開展有利于培養(yǎng)學生的信息應用意識和信息道德，促進學生信息應用能力的發(fā)展。

2.明確技術(shù)應用正確與否的判斷標準

判斷是否以及何時使用生成式人工智能是生成式人工智能教育應用的基本前提。人們往往容易忽視這一點，并在不合適的時機應用技術(shù)。對于大多數(shù)學生而言，其尚未充分發(fā)展信息應用能力，也處在對信息道德能力風險把控十分不確定的階段，自由使用生成式人工智能往往是不適宜的。當學生對生成式人工智能的性質(zhì)及優(yōu)缺點缺乏足夠了解時，其往往會過度依賴技術(shù)生成的內(nèi)容。此外，涉及創(chuàng)作詩歌和文章、音樂和美術(shù)表現(xiàn)與鑒賞，或需要直接獲取內(nèi)心真實感受的情境中，讓學生們過早地依賴生成式人工智能可能并不是一個很好的選擇。這些場景更期望學生發(fā)揮感性和創(chuàng)造性，尋求自己原初的真實感受和觀點，過早依賴生成式人工智能可能會導致學生失去審美能力。對于教師而言，在需要根據(jù)準確知識和學習表現(xiàn)評價學生學習效果的環(huán)節(jié)中，應用生成式人工智能代替教師的評價作用是不適宜的，教師不能僅憑生成式人工智能的評價和輸出結(jié)果對學生學習效果進行簡單定性。在定期考試或短期測試過程中，了解學生基礎知識掌握情況時，也不應讓學生使用生成式人工智能，因為這不符合掌握或評估學生知識學習的真實進展。

在課程與教學的過程中，存在許多適合生成式人工智能教育應用的時機。作為信息道德教育的一部分，教師可以將包括生成式人工智能產(chǎn)生的錯誤在內(nèi)的答案作為教材或案例，使學生認識到生成式人工智能的本質(zhì)和局限性。教師還可以讓學生自己獨立思考和討論關(guān)于生成式人工智能社會爭論的相關(guān)材料，了解生成式人工智能可能帶來的風險。學生也可以將生成式人工智能作為輔助工具來支持學習。例如，在小組開展頭腦風暴、探究問題的中間階段，經(jīng)過討論和總結(jié)后，可以利用生成式人工智能查找遺漏的觀點，以深化討論。此外，作為外語對話的伙伴，生成式人工智能還可以提高學生英語的自然表達能力，并根據(jù)每個學生的興趣愛好制作單詞表和例句表，用于外語學習。學生還可以利用生成式人工智能來修改自己的文章，完善自己的創(chuàng)作產(chǎn)品。需要注意的是，生成式人工智能在教學和學習過程中的作用并非替代，而是完善。生成式人工智能應在人們已經(jīng)開始并能夠自行完成的任務基礎上發(fā)揮作用。它應作為學習過程中的輔助工具，幫助學生更好地實現(xiàn)學習目標，并促進他們的創(chuàng)造力和思考能力的良好發(fā)展。

在論文寫作、項目報告或參加相關(guān)競賽時，也需要限定生成式人工智能的使用范圍。學生不應將生成式人工智能的生成內(nèi)容原封不動地應用或提交于禁止使用生成式人工智能的競賽作品和學習交流報告中。為避免學生不當使用生成式人工智能，有必要告知學生家長或監(jiān)護人并獲得他們的理解。在此基礎上，相關(guān)競賽可以設置評價報告的附加內(nèi)容，如描述是否基于個人親身經(jīng)歷，是否基于學習活動依據(jù)，以及事實關(guān)系是否準確等以檢查學生是否使用了生成式人工智能，而不僅僅是簡單地發(fā)布報告或作業(yè)。如果一些競賽允許學生使用生成式人工智能完善作品或報告，學生也可利用生成式人工智能來補充自己創(chuàng)作的報告草稿中缺乏的觀點。在這種情況下，可以對學生提交的資料進行真實性檢查，并將學生與生成式人工智能交流的過程作為最終成果的參考資料附在其后，并在必要的審查過程中可以立即展示參考文獻和參考資料。

3.面向部分學校的先行試點推進

對于能夠采取措施應對生成式人工智能引發(fā)擔憂和風險的學校，應首先獲得家長或監(jiān)護人的理解，并確保利用技術(shù)的過程透明，從而推進先進舉措和經(jīng)驗積累。例如，在了解生成式人工智能基本使用階段的同時，可以逐步提高生成式人工智能的應用水平，并將開發(fā)人工智能作為信息應用能力的一部分用于學習。在學習生成式人工智能的階段，使用者應了解生成式人工智能的原理、便利性、風險和注意點。在學習使用方法的階段，使用者應掌握與生成式人工智能的對話技巧，以獲得更好的答案和事實檢查方法，學習者也有必要充分認識到答案可能包含錯誤，而且反饋結(jié)果“僅供參考”，并且，學習者應有自己做出最終決定的基本態(tài)度[4]。在各學科學習中積極應用生成式人工智能的完善階段，使用者能夠利用生成式人工智能，發(fā)現(xiàn)問題并設定課題，形成獨立思考，并將不同思考進行整理、比較和深化。在日常使用階段，使用者需要能夠像使用檢索引擎一樣使用生成式人工智能。在上述四個階段中，希望學生能夠正視對生成式人工智能使用的擔憂，以進一步提高生成式人工智能的創(chuàng)造力而不是削弱它。此外，在學生使用生成式人工智能時，有必要確認是否收取使用費，并在選擇生成式人工智能工具時充分考慮家庭的經(jīng)濟負擔。

4.面向全體學校的校務支持示范

毫無疑問，生成式人工智能只是一種輔助教學的技術(shù)工具，最終的決策與確定使用時機和范圍還是需要教育工作者自己來完成。學校應該注重保護個人信息，并將生成式人工智能的應用納入到工作方式的改革中，以提高工作效率和質(zhì)量。教師們應該熟悉生成式人工智能技術(shù)，了解其便利性、風險性以及使用技巧，并培養(yǎng)自身應對未來教育活動所需的素養(yǎng)。在工作中，教師們可以將生成式人工智能的回答作為“草稿”進行利用，但仍然需要經(jīng)過自我檢查、推敲和最終完成才能形成最終版本。生成式人工智能主要從以下三個方面支持學校工作：（1）支持教師的教學工作，幫助教師準備教學材料、練習題和測試題，并通過人工智能作為模擬伙伴來進行備課；（2）支持學?；顒雍蜕鐖F活動，生成式人工智能可以為實地調(diào)研等課外活動準備行程，為運動會比賽制定方案，并估算社團比賽和調(diào)研的經(jīng)費支出；（3）支持學校管理相關(guān)工作，生成式人工智能可以生成相關(guān)研究報告模板、致辭、儀式發(fā)言等文稿框架，調(diào)整課時安排，為教師準備研修或培訓資料，自動記錄會議材料，以及撰寫網(wǎng)站宣傳材料等。

（三）生成式人工智能之于中小學教育應用關(guān)切

1.算法透明性和信任性的擔憂

生成式人工智能的“算法黑箱”效應會導致人們無法理解或解釋算法的內(nèi)部運行機制和決策過程[5]。這意味著算法對外部用戶來說是不透明的，用戶無法了解算法是如何使用輸入數(shù)據(jù)進行處理，以及如何生成輸出結(jié)果。算法的決策過程缺乏可解釋性，使得人們難以理解和評估其公正性、準確性和偏見等方面。雖然這種不透明性部分源于保護知識產(chǎn)權(quán)和防止惡意用戶利用系統(tǒng)[6]，但算法有時做出有偏見、歧視性和欺騙性的決定，使得這種不透明性受到了人們的質(zhì)疑[7]，因為其可能是規(guī)避監(jiān)管、操縱消費者的一種新形式。此外，人們還面臨著由算法復雜層級關(guān)系引起的不透明性問題。盡管我們可以通過簡化算法的運算邏輯來試圖理解它，但實際上，這種簡化并沒有太大作用，人類面臨的更大挑戰(zhàn)是如何理解由大量簡單模塊協(xié)同工作后產(chǎn)生的結(jié)果[8]。換句話說，由算法復雜層級關(guān)系引起的不透明性問題不僅與對代碼進行閱讀和理解有關(guān)，還與代碼的行數(shù)、工程團隊規(guī)模以及模塊之間的相互聯(lián)系有關(guān)。

隨著生成式人工智能的廣泛應用，隱私保護已經(jīng)成為一個公認的嚴重倫理問題[9]。缺乏倫理道德和正確價值觀的生成式人工智可能會扭曲真相，最終導致公眾對生成式人工智能技術(shù)失去信任和支持[10]。目前，生成式人工智能的性能在很大程度上依賴于訓練數(shù)據(jù)。通常情況下，訓練人工智能模型，尤其是深度學習模型，需要大量的數(shù)據(jù)，其中可能包含個人隱私和敏感信息。如果這些個人信息泄露或被濫用和篡改，將對用戶產(chǎn)生嚴重的影響。此外，算法一旦出現(xiàn)漏洞或錯誤，將直接傷害人類，造成嚴重后果[11]，這是人們對算法不信任的另一個原因。如在醫(yī)療和自動駕駛領(lǐng)域，若算法出現(xiàn)錯誤，則人身安全會受到巨大威脅。算法的黑箱特性使得生成式人工智能的決策過程難以理解，因而算法的可解釋性也是人工智能的一個基本倫理問題[12]。換句話說，算法的結(jié)果對我們來說通常是不可預測的，即使我們很好地設計了一個人工智能模型，我們也無法預見或預測算法的決策及其將產(chǎn)生的后果，這就導致了人工智能的算法決策風險。

2.缺乏信息素養(yǎng)導致教育信息安全隱患

在生成式人工智能教育應用的過程中，對技術(shù)的不當使用或缺乏相應的信息素養(yǎng)和信息道德，可能會導致教育信息安全隱患。教育機構(gòu)和學校擁有大量學生和教職工的個人信息，包括姓名、地址、電話號碼等，這些數(shù)據(jù)容易成為黑客的目標。如果這些信息泄露，可能導致身份盜用、欺詐或其它不良后果。在現(xiàn)代教育中，學生使用電子設備和在線平臺進行學習、交流和評估。這些系統(tǒng)可能收集大量學生的個人信息，如學習記錄、瀏覽痕跡等，很多違法犯罪分子經(jīng)常利用技術(shù)漏洞來獲取這些信息，并濫用或?qū)⑵湫孤督o未授權(quán)的第三方。此外，教育機構(gòu)和學校的網(wǎng)絡系統(tǒng)也可能面臨各種形式的網(wǎng)絡攻擊，如惡意軟件感染、勒索軟件攻擊、分布式拒絕服務攻擊等，這些攻擊可能導致學校的網(wǎng)絡癱瘓、數(shù)據(jù)丟失或被竊取。更嚴重的是，教育領(lǐng)域可能存在學歷證書和成績造假問題。黑客或不法分子可能利用技術(shù)手段篡改學生的成績或?qū)W歷證書，從而獲得不當利益或提高自己的競爭力。此外，師生也可能因缺乏一定的信息素養(yǎng)和正確價值觀，只能看到生成式人工智能帶給教育教學的便捷性和益處，往往忽視了其具有的缺陷和帶來的風險。在缺乏這種意識的情況下，人們對生成式人工智能的應用往往缺乏警惕性，容易造成各種教育信息安全隱患。

3.機器拼接復制引發(fā)教育知識產(chǎn)權(quán)爭議

生成式人工智能在教育領(lǐng)域的廣泛應用引發(fā)了人們對教育法律法規(guī)中知識產(chǎn)權(quán)保護和侵權(quán)責任認定等問題的討論。由于生成式人工智能的生成過程是基于現(xiàn)有的概念、知識和判斷進行排列組合，是一種高級復制，并沒有人類特有的創(chuàng)造性和原創(chuàng)性，無法在實踐中產(chǎn)生獨特的內(nèi)容和智慧的領(lǐng)悟，與人類的生成有本質(zhì)上的差異，這可能會涉及侵犯原始材料所有者的權(quán)利。因此，作為一種創(chuàng)造性的活動，在開發(fā)生成式人工智能教育應用時，需要遵守知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)規(guī)定，確保合法使用原創(chuàng)的算法和程序等資源[13]。以ChatGPT為例，其生成的答案通常是對現(xiàn)有文字的拼貼，我們只能獲取最終答案，而無法了解這些答案的來源和引用出處，這引發(fā)了知識產(chǎn)權(quán)和版權(quán)保護等問題。目前，對于生成式人工智能生成物的版權(quán)歸屬問題，法律界尚無明確的法規(guī)或定義。生成物的創(chuàng)造過程涉及人工智能系統(tǒng)的算法、數(shù)據(jù)和模型等多個元素，難以確定單一的創(chuàng)作者或版權(quán)歸屬者。這引發(fā)了學術(shù)和法律上的爭議，包括生成物是否被視為作品，如何判斷生成物的獨創(chuàng)性，以及生成物的版權(quán)歸屬者是誰等問題。此外，對于生成式人工智能生成物的專利性認定也存在困難。由于算法和數(shù)據(jù)的多樣性，生成物在某些領(lǐng)域甚至可能超出人類的認知，具備新穎性和創(chuàng)造性。然而，在專利法的要求下，是否滿足生成物的實用性標準仍存在較大爭議。因此，將生成物視為作品或通過專利來保護生成物的知識產(chǎn)權(quán)在法律上仍然面臨挑戰(zhàn)和爭議。對于這些問題，學術(shù)界和法律界需要進一步探討和制定相關(guān)的法規(guī)和政策。

四、我國中小學生成式人工智能教育應用政策制定路向

針對當前我國中小學生成式人工智能教育應用政策制定的必要性以及對日本《中小學生成式人工智能教育應用指南》的分析，研究從價值觀、素養(yǎng)觀、應用觀和政策觀四個方面提出了面向中小學生成式人工智能教育應用政策的制定策略，旨在為我國生成式人工智能未來在中小學教育應用提供政策參考與實踐證據(jù)。

（一）價值觀：重視技術(shù)應用導致的道德價值觀問題

生成式人工智能的迅速發(fā)展引發(fā)了關(guān)于人類與機器價值觀一致性問題的爭議，即我們?nèi)绾螞Q定在生成式人工智能中編碼哪些原則或目標，以及誰有權(quán)做出這些決定。生成式人工智能價值觀一致性的意義是確保強大的生成式人工智能與人類價值保持一致，使其按照人類的價值觀和道德準則服務人類。事實上，隨著計算機系統(tǒng)擁有更強的自主性和“人類評估系統(tǒng)行為是否道德的能力正在逐漸減弱”，向生成式人工智能灌輸?shù)赖聝r值觀的任務變得越來越重要[14]。關(guān)于價值觀一致性的問題包含兩個方面，一方面是技術(shù)性的，重點是如何將價值觀或原則編碼到人工智能產(chǎn)品中，以便它們可靠地做它們應該做的事情；另一方面是規(guī)范性，即我們應該在人工智能中編碼什么樣的價值觀或原則。確保生成式人工智能系統(tǒng)與人類的價值觀保持一致并非易事。生成式人工智能系統(tǒng)的決策可能受到算法設計、數(shù)據(jù)輸入和訓練過程等方面的影響，這些因素都可能引入偏見和不公平。因此，需要制定合適的準則和規(guī)范，以保證生成式人工智能系統(tǒng)在決策和行為上尊重人類的價值觀[15]。關(guān)于如何確定生成式人工智能應該遵循哪種價值觀，需要廣泛的社會參與和多方的協(xié)商，各個利益相關(guān)者包括政府、學術(shù)界、產(chǎn)業(yè)界以及公眾都應該積極參與到生成式人工智能倫理的討論和決策中，共同制定適用于人工智能系統(tǒng)的價值導向和原則。

生成式人工智能技術(shù)的突飛猛進與教育應用，對未成年人的信息道德素養(yǎng)和價值觀產(chǎn)生了持續(xù)沖擊，由此引發(fā)了各類“道德危機”和價值觀培育問題[16]。生成式人工智能并不是生動的、活潑的，具有創(chuàng)造力和自我意識的人，缺乏人類的道德感和法律底線。因而，生成式人工智能在與中小學學生進行交互的過程中若受到人為的、惡意的不良誘導，也會輸出不好的、違反倫理道德和法律法規(guī)的信息。人貫穿教育過程的始末，人的價值觀應由人類定義，而不能交由算法或機器操縱。教育的本質(zhì)在于培養(yǎng)人，教育的意義在于培養(yǎng)人類的思想、知識和技能，使人擁有正確的價值觀和道德觀，可以更好地認識自己和改造世界。因此，在中小學應用生成式人工智能時，必須將價值觀取向從算法轉(zhuǎn)向人類，將人類價值觀置于教育目標的核心位置。學校應充分開展使學生認識到生成式人工智能存在缺陷的學習活動，要重視學生信息道德和價值觀的培育，幫助學生樹立正確的道德觀、價值觀和法治觀，有效提升學生的信息道德意識，統(tǒng)籌兼顧生成式人工智能應用和個人隱私保護，促使學生不受到錯誤價值觀的影響。同時，選擇智能算法應用和確定價值取向必須由人類自主決策，而非被動地基于個人偏好或外部干預。我們應推動智能算法實現(xiàn)“技術(shù)向善”，讓其始終受到人類價值觀的引導和控制，最終目標是以社會主義核心價值觀為基礎，實現(xiàn)技術(shù)的去魅和去權(quán)，重視個體真實需求，恢復人的本質(zhì)和價值，從而實現(xiàn)人全面而自由的發(fā)展。

（二）素養(yǎng)觀：關(guān)注中小學師生智能信息素養(yǎng)的培育

智能信息素養(yǎng)是中小學教育的一個重要目標，它是對學生應用智能信息工具、智能信息能力和智能信息資源，進行問題求解、思維發(fā)展和應用創(chuàng)新的高階能力的培養(yǎng)[17]，是人工智能時代對學生發(fā)展的要求。智能信息素養(yǎng)對學生在當前社會中取得成功意義重大[18]，智能信息素養(yǎng)的提高可以幫助學習者更好地獲取、利用、評價信息和智能工具，從而提高學習效率和學習成果，也可以幫助學習者有效地與同伴交流并實現(xiàn)學術(shù)目標[19]，同時，智能信息素養(yǎng)還可以幫助學習者更好地適應社會發(fā)展和變化，提高社會競爭力。此外，智能信息素養(yǎng)也包含價值觀層面的智能信息道德，智能信息道德是智能社會最基本的倫理道德，是以互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)和人工智能等為代表的現(xiàn)代智能化社會健康有序發(fā)展的重要保障，更是個體在智能社會中生存的必備素養(yǎng)[20]。良好的智能信息道德不僅可以保障中小學生合理、安全參與信息活動，更是國家安全及社會穩(wěn)定的構(gòu)成要件。因此，未來我國需變革教學模式、教學方法，高度重視中小學階段學生智能信息素養(yǎng)的培育。

教師在幫助學生培養(yǎng)智能信息素養(yǎng)方面發(fā)揮著重要作用[21]，如果沒有教師正確引導，學生不太可能發(fā)展更好的智能信息素養(yǎng)[22]。因此，許多國家和國際組織，如國際教育技術(shù)協(xié)會和歐盟，都將培養(yǎng)學生智能信息素養(yǎng)視為教師重要的智能信息素養(yǎng)組成部分。教師的智能信息素養(yǎng)具有多層次性，不同層面的因素，如個人因素和學校層面的因素，都可能影響教師的智能信息素養(yǎng)[23]。教師個人對智能技術(shù)的利用、自我效能感和態(tài)度可能會影響教師智能信息素養(yǎng)。學校的特點（如教學資源）也可能會通過影響教學經(jīng)驗進而影響教師的智能信息素養(yǎng)。因此，未來需要進一步關(guān)注教師智能信息素養(yǎng)的培養(yǎng)，并為相關(guān)各方提供實用的指導，以確定學校資源的優(yōu)先次序，提高教師培養(yǎng)學生智能信息素養(yǎng)的能力。此外，教師智能信息素養(yǎng)發(fā)展也要求教師發(fā)生角色轉(zhuǎn)變，要由傳統(tǒng)教學中的“權(quán)威者”轉(zhuǎn)變?yōu)檩o導者、幫助者、引導者。生成式人工智能為教師提供了更多的教學工具、資源和個性化教學支持，提升了教學效果和教學質(zhì)量，促進了教育的創(chuàng)新和發(fā)展。然而，教師在應用生成式人工智能時也需要保持對技術(shù)的深刻理解，結(jié)合自身專業(yè)知識和經(jīng)驗，發(fā)揮教師的判斷和指導作用。換句話說，生成式人工智能促進教師角色轉(zhuǎn)變，其發(fā)展方向不是取代人類，而是與人類互補、增強人類的能力。教師要積極應對生成式人工智能帶來的沖擊與改革創(chuàng)新，努力提升自身能力，實現(xiàn)從“教書匠”到“學習興趣激發(fā)者”“能力培養(yǎng)者”“心靈溝通者”“行為示范者”“教育研究者”的角色轉(zhuǎn)變。

（三）應用觀：明確中小學生成式人工智能教育應用的邊界

生成式人工智能在中小學教育應用可以分為兩個方面，一是確定生成式人工智能在教學過程中的使用范圍和時機，二是探討如何有效地運用生成式人工智能進行教育教學。第一個方面需確立生成式人工智能應用的標準和時機。目前，我國中小學對生成式人工智能教育應用的探索還處于初級階段，缺乏明確的理論指導和政策規(guī)范，對于在哪些環(huán)節(jié)可以使用生成式人工智能、在哪些環(huán)節(jié)不能使用以及何時使用仍然存在疑問。只有在適當?shù)慕虒W環(huán)節(jié)和階段，生成式人工智能才能發(fā)揮巨大的作用，如若隨意使用，可能會適得其反。因此，未來應從法律角度明確生成式人工智能在教育教學中的具體應用節(jié)點和時機，以促進生成式人工智能在教師教學和學生學習中發(fā)揮應有的作用；第二個方面要求促進生成式人工智能與教育教學深度融合。生成式人工智能具備啟發(fā)內(nèi)容生成能力、對話情境理解能力、序列任務執(zhí)行能力和程序語言解析能力等核心能力，其在教師教學、學習過程、教育評價、學業(yè)輔導等方面存在巨大的教育應用潛力。然而，當下生成式人工智能教育應用的主要范疇依然集中在習題生成、自動解題、輔助批閱等淺層應用，關(guān)于利用生成式人工智能對學習者學習過程和學習行為進行過程追蹤分析，對于支撐和完善學習者作品創(chuàng)作、審美鑒賞與表達，幫助教師備課和教學等重要環(huán)節(jié)的融合依然不夠。歸根到底，當前生成式人工智能的教育應用依然是技術(shù)視角，以技術(shù)應用為根本目的，忽視了技術(shù)應服務教育教學的使用初心。未來教師要充分利用生成式人工智能技術(shù)的優(yōu)勢，促進學生深度學習，把學生對知識的掌握運用、能力培養(yǎng)、情感體驗的提升作為課堂教學的核心和主要目標。學生要將生成式人工智能當作認知工具、協(xié)作交流工具、情感體驗與內(nèi)化工具，幫助自己由知識灌輸?shù)膶ο蠛屯獠看碳さ谋粍咏邮苷咿D(zhuǎn)變?yōu)樾畔⒓庸さ闹黧w、知識意義的主動建構(gòu)者和情感體驗與內(nèi)化的主體。

（四）政策觀：采取證據(jù)導向的“試點—推廣”教育應用普及模式

教育是一個復雜的生態(tài)系統(tǒng)，教育政策的敲定落實需要慎重考慮教育的方方面面?；谧C據(jù)的“試點—推廣”教育普及模式是一種經(jīng)過實證研究、驗證和評估的教育改革和創(chuàng)新模式。在這個模式下，針對中小學教育領(lǐng)域，首先通過小范圍生成式人工智能教育應用試點項目來測試教育改革的可行性、有效性和影響力，確保其基于充分的研究證據(jù)和理論支持[24]。試點項目會收集生成式人工智能教育應用的相關(guān)數(shù)據(jù)和反饋意見，進行評估和分析。如果試點項目取得成功并顯示出積極的效果，便會進入推廣階段，將其應用到更大范圍的教育實踐中。在推廣階段，經(jīng)過精心規(guī)劃和策劃，將成功的試點項目擴大應用到更多學校、教師和學生群體中。同時，為了確保推廣的可持續(xù)性和有效性，還需建立相應的支持體系、培訓機制和監(jiān)測評估機制，以持續(xù)跟蹤和改進教育創(chuàng)新的實施效果?；谧C據(jù)的“試點—推廣”教育普及模式強調(diào)對生成式人工智能引發(fā)的教育改革和創(chuàng)新的科學性和實效性的關(guān)注，能夠?qū)嵶C研究和理論與實踐緊密結(jié)合起來，促使教育改革更有效地推廣和普及，對于提升教育質(zhì)量和教育公平性具有重要意義。因而，制定面向我國中小學的生成式人工智能教育應用政策時，可以考慮使用證據(jù)導向的“試點—推廣”教育普及模式，利用科學有效的證據(jù)來指導教育政策和實踐的制定，以確保教育資源的合理分配，并提供有針對性的支持和干預措施，提高生成式人工智能在中小學應用的效果與質(zhì)量。

五、結(jié)語

生成式人工智能在中小學教育中的應用具有巨大潛力，但也不可避免地引起了技術(shù)之于教育的各種風險問題。歸根到底，生成式人工智能的“生成”本質(zhì)更接近于技術(shù)的高級迭代拼接，其并不是具有自我意識和創(chuàng)造力的生動活潑的人。生成式人工智能的“生成”意味著高度的工具理性，具有預設性、本質(zhì)性和同一性等重要特征，因而導致了生成式人工智能在中小學教育應用面臨著隱私和數(shù)據(jù)安全、倫理道德、公平與包容性、技術(shù)與教育融合、教師轉(zhuǎn)型和能力提升，以及法律和監(jiān)管等關(guān)鍵挑戰(zhàn)。當然，生成式人工智能也并不非“洪水猛獸”，通過深刻認識生成式人工智能的本質(zhì)特征、技術(shù)特點、應用場景以及其對中小學教育的可能影響，制定明確中小學生成式人工智能教育應用的發(fā)展方向和目標政策，以此生發(fā)出可被接納的“抗體”，可以推動生成式人工智能在中小學教育中的可持續(xù)發(fā)展和創(chuàng)新應用，并為學生提供更優(yōu)質(zhì)的教育體驗，為培育適應面向智能時代的全面發(fā)展的人提供創(chuàng)新路徑。

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作者簡介：

孫立會：副教授，博士生導師，研究方向為人工智能教育應用。

周亮：在讀博士，研究方向為人工智能教育應用。

Pathways to Generative AI Education Policy Development for Elementary and Secondary Schools

—Analysis based on “Japan’s Interim Guidelines for the Utilization of Generative AI at the Elementary and Secondary Education Levels”

Sun Lihui， Zhou liang

（School of Education， Minzu University of China， Beijing 100081）

Abstract： The emergence of Generative Artificial Intelligence （AI） has once again triggered an “adverse immune” reaction to technology in education. The essence of generative artificial intelligence is nothing more than a large-scale language model with the function of “advanced replication”， which does not have human self-awareness and creativity. Therefore， the application of generative AI in primary and secondary education may have the problem of “technology fetishism” due to the lack of human morality， the generation of erroneous content based on bad data， the lack of targeted policy guidelines for the application of basic education， and the resulting chaotic application of education. Instead of “rejecting” the many risks posed by generative AI， it is more important to formulate and clarify the development direction and target policies for generative AI educational applications in primary and secondary schools in order to generate “antibodies” that can be accepted. The Ministry of Education， Culture， Sports， Science and Technology （MEXT） of Japan released the world’s first “Guidelines for Generative Artificial Intelligence Educational Applications in Elementary and Middle Schools” in July 2023， which points out the direction of action for the application of generative AI in elementary and middle schools， and provides a panoramic portrayal of the application of generative AI in elementary and middle schools based on the essence of generative AI and the concept of its application， and clearly puts forward the important initiatives and core concerns of generative AI in elementary and middle school education applications. The core concerns of the application of generative AI in primary and secondary education are clearly presented. Based on this， we should construct a roadmap for the development of policies on the educational application of generative AI in primary and secondary schools in China from the four levels of values， literacy， application， and policy， and pay more attention to the reshaping of ethical values that may be triggered by the application of the technology in the process， as well as continue to pay attention to the cultivation of the intelligent information literacy of primary and secondary school teachers and students， further clarifying the boundaries of the educational application of generative AI， and adopting the evidence-oriented “pilot-propagation” approach as much as possible. As far as possible， it should adopt an evidence-based “pilot-promotion” model of popularizing educational applications.

Keywords： generative Artificial Intelligence； elementary and secondary schools； Japan； policy； path of action

責任編輯：趙云建