基于專利分析的洛陽(yáng)市科技創(chuàng)新能力研究

摘要：2022年8月，洛陽(yáng)入選國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)市建設(shè)試點(diǎn)城市。專利信息是衡量一個(gè)地區(qū)科技創(chuàng)新能力的重要指標(biāo)。文章基于專利文獻(xiàn)計(jì)量分析方法， 對(duì)洛陽(yáng)市專利產(chǎn)出、科技創(chuàng)新主體、科技創(chuàng)新質(zhì)量、PCT專利等指標(biāo)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，以此來(lái)探討洛陽(yáng)市科技創(chuàng)新能力。結(jié)果表明：近年來(lái)，洛陽(yáng)市高度重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作，專利數(shù)量逐年增長(zhǎng)，國(guó)有大中型企業(yè)和在洛高校是科技創(chuàng)新持續(xù)發(fā)展的主力軍，但專利的轉(zhuǎn)讓和許可率較低，專利申請(qǐng)的國(guó)際化程度不高。洛陽(yáng)市應(yīng)堅(jiān)持政策扶持和戰(zhàn)略引領(lǐng)，以企業(yè)為主體、市場(chǎng)為導(dǎo)向，引導(dǎo)產(chǎn)學(xué)研深入交流合作與協(xié)同創(chuàng)新，圍繞洛陽(yáng)市的主導(dǎo)和特色產(chǎn)業(yè)，扎實(shí)開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)市建設(shè)。

關(guān)鍵詞：專利分析；洛陽(yáng)；科技創(chuàng)新能力

中圖分類號(hào)：G306" 文獻(xiàn)標(biāo)志碼： Ａ

0 引言

在知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)戰(zhàn)略、“大眾創(chuàng)業(yè)、萬(wàn)眾創(chuàng)新”等一系列國(guó)家戰(zhàn)略實(shí)施背景下，專利信息服務(wù)作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)業(yè)的重要組成部分，具有十分重要的作用。2020年11月30日，習(xí)近平總書記在主持中央政治局第二十五次集體學(xué)習(xí)時(shí)強(qiáng)調(diào)，創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動(dòng)力，保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)就是保護(hù)創(chuàng)新［1］。

2022年8月，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局發(fā)布《關(guān)于確定國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)市建設(shè)試點(diǎn)示范城市的通知》，洛陽(yáng)入選國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)市建設(shè)試點(diǎn)城市［2］。這是繼洛陽(yáng)市獲評(píng)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市、國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)服務(wù)體系建設(shè)重點(diǎn)城市、中國(guó)（洛陽(yáng)）知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心后，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作方面獲得的又一殊榮。

洛陽(yáng)為河南省地級(jí)市，中原副中心城市。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，截至2021年年末，洛陽(yáng)市共有省級(jí)以上企業(yè)技術(shù)中心133個(gè)，其中國(guó)家級(jí)16個(gè)；省級(jí)以上工程實(shí)驗(yàn)室（工程研究中心）131個(gè)，其中國(guó)家級(jí)9個(gè)；省級(jí)以上工程技術(shù)研究中心324個(gè)，其中國(guó)家級(jí)2個(gè)；省級(jí)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室22個(gè)［3］。除此以外，還有3所省屬高校和科研院所，近年來(lái)，洛陽(yáng)市高度重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作，扎實(shí)開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)市建設(shè)，加速推進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造質(zhì)量、運(yùn)用效益、保護(hù)效果、管理水平和服務(wù)全鏈條建設(shè)。筆者通過(guò) IncoPat 專利檢索平臺(tái)，對(duì)2017—2019年間洛陽(yáng)市的專利數(shù)據(jù)進(jìn)行檢索，基于專利文獻(xiàn)計(jì)量等分析方法，對(duì)洛陽(yáng)市專利申請(qǐng)數(shù)量、專利權(quán)人、申請(qǐng)人類型、專利技術(shù)構(gòu)成、專利類型、PCT專利等指標(biāo)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，探討洛陽(yáng)市科技創(chuàng)新能力，以此提出適合洛陽(yáng)市的專利信息服務(wù)模式。

1 洛陽(yáng)市專利產(chǎn)出分析

洛陽(yáng)市2017—2019年專利申請(qǐng)量呈穩(wěn)步上升趨勢(shì)，2017年專利申請(qǐng)量為10 765件，2018年相比2017年專利申請(qǐng)量提升13.9%，由于專利的申請(qǐng)、公開和授權(quán)具有滯后性，2019年相比2018年，專利申請(qǐng)量有微弱增長(zhǎng)（見(jiàn)圖1）。這說(shuō)明洛陽(yáng)市各單位專利保護(hù)的意識(shí)在逐漸增強(qiáng)。2019年，洛陽(yáng)專利授權(quán)量是8 760件，有效發(fā)明專利7 322件。2021年，專利授權(quán)量14 067件，有效發(fā)明專利9 372件。截至2022年7月，洛陽(yáng)市專利授權(quán)量8 212件，有效發(fā)明專利擁有量10 225件，發(fā)明專利授權(quán)量跟有效發(fā)明專利擁有量逐年遞增。

2 洛陽(yáng)市科技創(chuàng)新主體分析

按照專利權(quán)的歸屬，專利可分為職務(wù)發(fā)明專利主體（單位）和非職務(wù)發(fā)明專利（個(gè)人）。不同權(quán)屬專利的申請(qǐng)情況，能夠很好反映出國(guó)家或區(qū)域科技創(chuàng)新的主體來(lái)源。

洛陽(yáng)市專利數(shù)量排名前10的創(chuàng)新主體如圖2所示，從圖2中可以看出，近3年專利申請(qǐng)數(shù)量在1 000件以上的只有河南科技大學(xué)1個(gè)單位，近3年專利申請(qǐng)數(shù)量為2 104件，排在第1位，是第2名中航光電科技股份有限公司的1.14倍，在排名中遙遙領(lǐng)先，屬于第1梯隊(duì)。

專利申請(qǐng)數(shù)量在500～1 000件的有中航光電科技股份有限公司、洛陽(yáng)理工學(xué)院和中國(guó)航空工業(yè)集團(tuán)公司洛陽(yáng)電光設(shè)備研究所。中航光電科技股份有限公司和洛陽(yáng)理工學(xué)院實(shí)力相當(dāng)，專利申請(qǐng)量分別為985和835件，屬于第2梯隊(duì)。

而中國(guó)航空工業(yè)集團(tuán)公司洛陽(yáng)電光設(shè)備研究所專利數(shù)量雖在500件以上，但與前兩者差距較遠(yuǎn)，中國(guó)航空工業(yè)集團(tuán)公司洛陽(yáng)電光設(shè)備研究所、洛陽(yáng)師范學(xué)院和河南科技大學(xué)第一附屬醫(yī)院專利申請(qǐng)量分別為529件、469件和457件，屬于第3梯隊(duì)。國(guó)家電網(wǎng)有限公司、第一拖拉機(jī)股份有限公司、中航鋰電（洛陽(yáng)）有限公司和中信重工機(jī)械股份有限公司專利申請(qǐng)量分別為327件、239件、236件和231件，數(shù)量相當(dāng)，屬于第4梯隊(duì)。

可以看出，洛陽(yáng)市總共有3家省屬高校，且都榜上有名，分別排名第1、第3和第5，顯示出高校具有較強(qiáng)的科研實(shí)力和高水平的師資力量。而其他企業(yè)、科研院所也都是國(guó)有企業(yè)，具有一定的研發(fā)規(guī)模和人才隊(duì)伍，河南科技大學(xué)第一附屬醫(yī)院是省直綜合性醫(yī)院，三級(jí)甲等醫(yī)院，以上單位或高校、或企業(yè)、或研究所，都是洛陽(yáng)市的重點(diǎn)科技單位，都具有一定的研發(fā)實(shí)力和人才儲(chǔ)備，在各自的領(lǐng)域都具有一定的領(lǐng)先水平。

3 洛陽(yáng)市行業(yè)科技創(chuàng)新?tīng)顩r分析

眾所周知，洛陽(yáng)作為老工業(yè)基地，是國(guó)家新材料高技術(shù)產(chǎn)業(yè)基地、國(guó)家高端裝備制造高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)基地。當(dāng)前，洛陽(yáng)正聚焦制造業(yè)高質(zhì)量發(fā)展主攻方向，加快建設(shè)制造業(yè)強(qiáng)市，亟須加強(qiáng)對(duì)高新制造業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)力度。按照IPC分類法對(duì)洛陽(yáng)市專利的技術(shù)構(gòu)成進(jìn)行分析。洛陽(yáng)市專利申請(qǐng)主要集中在B，G，H，A四大部領(lǐng)域（見(jiàn)圖3）。在IPC專利分類領(lǐng)域：B屬于作業(yè)運(yùn)輸；G屬于物理；H屬于電學(xué)；A屬于人類生活必需。在專利數(shù)量排名前10名中，B部占有6個(gè)席位。可以看出，這些大類都屬于制造業(yè)領(lǐng)域，這和洛陽(yáng)市為重工業(yè)城市的定位相符合。對(duì)洛陽(yáng)市科技創(chuàng)新主體排名前10的申請(qǐng)人技術(shù)構(gòu)成進(jìn)行分析，除了中航光電科技股份有限公司專利數(shù)量多數(shù)集中在H01大類，其他單位基本上在各個(gè)大類上都有涉獵。H01屬于電氣基本原件，中航光電科技股份有限公司是國(guó)內(nèi)專業(yè)致力于光、電連接器技術(shù)研發(fā)、生產(chǎn)、銷售，并全面提供整套連接器應(yīng)用解決方案的知名軍工企業(yè)。這與該企業(yè)高度集中的產(chǎn)品生產(chǎn)相一致。

4 洛陽(yáng)市科技創(chuàng)新質(zhì)量狀況分析

4.1 專利類型及法律狀態(tài)分析

從專利類型上看，洛陽(yáng)市專利類型以實(shí)用新型為主，總共21 457件，在近3年專利數(shù)量中占比60.6%。從當(dāng)前法律狀態(tài)分析，專利授權(quán)量為23 076件，可見(jiàn)專利授權(quán)量主要為實(shí)用新型授權(quán)，實(shí)用新型專利不需要經(jīng)過(guò)實(shí)質(zhì)審查，其技術(shù)含量也較低。另外，從當(dāng)前法律狀態(tài)看，因未繳年費(fèi)導(dǎo)致專利失效的專利量為2 589件，這是一個(gè)不容忽視的數(shù)量。其中的原因是專利含金量小缺少維護(hù)動(dòng)力，還是為了完成科研目標(biāo)“為了申請(qǐng)而申請(qǐng)”，是值得探討的問(wèn)題。由此可以看出，洛陽(yáng)市專利申請(qǐng)數(shù)量雖然在逐年增長(zhǎng)，但專利授權(quán)量不高。因此，提升創(chuàng)新質(zhì)量，是洛陽(yáng)市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)、經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型發(fā)展的關(guān)鍵。

專利法律事件反映了專利的活躍狀態(tài)，專利的訴訟、轉(zhuǎn)讓和許可都從側(cè)面反映了專利的應(yīng)用價(jià)值，專利的申請(qǐng)是為了保護(hù)技術(shù)，技術(shù)的應(yīng)用、轉(zhuǎn)化方能體現(xiàn)專利的價(jià)值。2017—2019年洛陽(yáng)市專利的轉(zhuǎn)讓和許可數(shù)量分別為715和58件，分別占專利總量的2%和0.16%，專利的轉(zhuǎn)讓和許可率不高，如何讓專利落地生花需要各方力量共同努力（見(jiàn)表1）。

4.2 洛陽(yáng)市PCT專利申請(qǐng)狀況分析

在市場(chǎng)全球化發(fā)展趨勢(shì)下，越來(lái)越多的中國(guó)企業(yè)開始進(jìn)軍國(guó)際市場(chǎng)，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的海外布局，將成為企業(yè)“走出去”的必修課。在海外市場(chǎng)做好知識(shí)產(chǎn)權(quán)和專利布局，不僅是企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力，也是捍衛(wèi)自身的必備武器。因此，PCT專利的數(shù)量一定程度上反映了科技創(chuàng)新發(fā)展的質(zhì)量。洛陽(yáng)市近3年共申請(qǐng)PCT專利106件，排名前10的專利權(quán)人均為企業(yè)，共申請(qǐng)PCT專利77件，占72.6%。這說(shuō)明洛陽(yáng)市只有少數(shù)企業(yè)關(guān)注了海外布局，企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力有待進(jìn)一步加強(qiáng)。

5 結(jié)語(yǔ)

洛陽(yáng)市整體專利數(shù)量呈逐年增長(zhǎng)趨勢(shì)，這說(shuō)明洛陽(yáng)市各單位專利保護(hù)的意識(shí)在逐漸增強(qiáng)，這是一個(gè)向好的趨勢(shì)，但專利申請(qǐng)類型以實(shí)用新型為主，且發(fā)明專利的授權(quán)率低，專利持續(xù)維護(hù)的動(dòng)力不足，因未交年費(fèi)而導(dǎo)致的專利失效占有一定的比例。另外，專利的轉(zhuǎn)讓和許可率較低，分別占專利申請(qǐng)總量的2%和0.16%，專利的活躍程度不高。再者，專利申請(qǐng)的國(guó)際化程度不高。整個(gè)洛陽(yáng)市近3年P(guān)CT專利數(shù)量只有106件，且主要集中在少數(shù)的幾家國(guó)有大中型企業(yè)。因此，總體來(lái)看，從專利角度分析，洛陽(yáng)市科技創(chuàng)新發(fā)展的質(zhì)量不高。深入實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，持續(xù)提升科技創(chuàng)新質(zhì)量與水平，是新時(shí)代洛陽(yáng)市經(jīng)濟(jì)社會(huì)持續(xù)健康發(fā)展的關(guān)鍵。

首先，洛陽(yáng)市應(yīng)堅(jiān)持政策扶持和戰(zhàn)略引領(lǐng)，以企業(yè)為主體、市場(chǎng)為導(dǎo)向，加強(qiáng)頂層設(shè)計(jì)，實(shí)施專利戰(zhàn)略，建立科學(xué)合理的創(chuàng)新績(jī)效與成果評(píng)價(jià)資助獎(jiǎng)勵(lì)政策體系，突出政策導(dǎo)向和制度激勵(lì)，激發(fā)創(chuàng)新主體的積極性。比如擁有多項(xiàng)專利技術(shù)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)的中航光電科技股份有限公司一貫重視對(duì)創(chuàng)新成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，幾年來(lái)累計(jì)申請(qǐng)各類專利3 800多項(xiàng)，獲得授權(quán)專利近2 900項(xiàng)。該公司建立了完善的知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新機(jī)制，運(yùn)用績(jī)效考核和正向激勵(lì)等措施鼓勵(lì)研發(fā)成果及時(shí)申報(bào)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，在專利授權(quán)后按月給予發(fā)明人獎(jiǎng)金獎(jiǎng)勵(lì)。2021年，該公司在知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面投入經(jīng)費(fèi)400余萬(wàn)元，覆蓋了知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)、維持、獎(jiǎng)勵(lì)等各項(xiàng)工作，有力推進(jìn)了知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作建設(shè)不斷前進(jìn)［4］。

其次，引導(dǎo)產(chǎn)學(xué)研深入交流合作與協(xié)同創(chuàng)新，搭建產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新平臺(tái)，構(gòu)建深度融合的科技創(chuàng)新體系。支持高校建設(shè)集知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)管理和技術(shù)轉(zhuǎn)移為一體的專利技術(shù)轉(zhuǎn)移中心，鼓勵(lì)高校和科研院所賦權(quán)科技成果優(yōu)先實(shí)施本地轉(zhuǎn)化，支持高校申請(qǐng)?jiān)O(shè)立知識(shí)產(chǎn)權(quán)專業(yè)，開展本科生和研究生知識(shí)產(chǎn)權(quán)學(xué)歷教育。

最后，圍繞洛陽(yáng)市的主導(dǎo)和特色產(chǎn)業(yè)，重點(diǎn)圍繞“智能裝備制造”建設(shè)特色知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度體系、構(gòu)建知識(shí)產(chǎn)權(quán)大保護(hù)格局，以頭部企業(yè)為依托，以標(biāo)準(zhǔn)必要專利為基礎(chǔ)，構(gòu)建專利池或?qū)＠M合。加大對(duì)專利與標(biāo)準(zhǔn)融合、知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓許可、知識(shí)產(chǎn)權(quán)投融資、知識(shí)產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢(shì)企業(yè)等的獎(jiǎng)勵(lì)，激勵(lì)高價(jià)值知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)出，全面提升洛陽(yáng)市綜合實(shí)力和核心競(jìng)爭(zhēng)力。

參考文獻(xiàn)

［1］新華社.全面加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作 激發(fā)創(chuàng)新活力推動(dòng)構(gòu)建新發(fā)展格局［EB/OL］.（2020-12-03）［2023-04-24］.https：//www.cnipa.gov.cn/art/2020/12/3/art_2473_155384.html.

［2］國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局.國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局關(guān)于確定國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)市建設(shè)試點(diǎn)示范城市的通知［EB/OL］.（2022-08-19）［2023-04-24］.https：//www.cnipa.gov.cn/art/2022/8/11/art_2073_177397.html.

［3］洛陽(yáng)市人民政府.洛陽(yáng)市2021年國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展統(tǒng)計(jì)公報(bào)［EB/OL］.（2023-02-06）［2023-04-24］.https：//www.ly.gov.cn.

［4］大象網(wǎng).入選國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)市建設(shè)試點(diǎn)城市，看洛陽(yáng)如何借“東風(fēng)”打造知名品牌示范區(qū)［EB/OL］.（2022-08-28）［2023-04-24］.https：//www.hntv.tv/yc/article/1/1563873086600458241.

（編輯 何 琳編輯）

Research on the technological innovation ability of Luoyang city based on patent analysis

Du" Chunfang

（Henan University of Science and Technology Library， Luoyang 471023， China）

Abstract：" In August 2022， Luoyang was selected as a pilot city for the construction of a strong national intellectual property city. Patent information is an important indicator for measuring a region’s technological innovation capability. Based on the patent literature metrological analysis method， this paper conducts statistical analysis on Luoyang’s patent output， scientific and technological innovation subject， scientific and technological innovation quality， PCT patents and other indicators， in order to explore Luoyang’s scientific and technological innovation ability. The results show that in recent years， Luoyang has attached great importance to intellectual property work， and the number of patents has increased year by year. Large and medium-sized state-owned enterprises and universities in Luoyang are the main force for the sustainable development of scientific and technological innovation， but the transfer and licensing rate of patents is low， and the internationalization of patent applications is not high. Luoyang should adhere to policy support and strategic guidance， take enterprises as the main body and market as the guide， guide the in-depth exchange， cooperation and collaborative innovation of industry， university and research， and solidly carry out the construction of a strong city with intellectual property rights around Luoyang’s leading and characteristic industries.

Key words： patent analysis; Luoyang; technological innovation capability