三螺旋理論視角下高校新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展路徑研究

摘要：近年來，高校新型研發(fā)機(jī)構(gòu)快速發(fā)展，依托科研和人才優(yōu)勢，在成果轉(zhuǎn)化、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)以及打通產(chǎn)學(xué)研合作各個環(huán)節(jié)等發(fā)揮著重要的作用。美國學(xué)者亨利·埃茨科維茲提出的三螺旋理論為研究高校新型研發(fā)機(jī)構(gòu)提供了新的視角。文章概述了三螺旋理論的主要觀點(diǎn)，分析了目前高校新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的發(fā)展困境：政府、企業(yè)、高校三者目標(biāo)不同，穩(wěn)定合作難；對市場需求把握不準(zhǔn)確，科技成果轉(zhuǎn)化難；發(fā)展受事業(yè)單位體制限制。由此提出高校新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的發(fā)展路徑：建設(shè)動態(tài)利益分配機(jī)制，兼顧各方利益；引導(dǎo)與市場接軌，提高科研成果轉(zhuǎn)化率；創(chuàng)新管理體制，打破舊體制約束。

關(guān)鍵詞：三螺旋理論；高校新型研發(fā)機(jī)構(gòu)；發(fā)展路徑

中圖分類號：G64" 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A

0 引言

在21世紀(jì)初期，我國的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)興起，其中高校主導(dǎo)的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)是重要的組成部分。2019年9月，科技部印發(fā)了《關(guān)于促進(jìn)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展的指導(dǎo)意見》，指出新型研發(fā)機(jī)構(gòu)是聚焦科技創(chuàng)新需求，主要從事科學(xué)研究、技術(shù)創(chuàng)新和研發(fā)服務(wù)，投資主體多元化、管理制度現(xiàn)代化、運(yùn)行機(jī)制市場化、用人機(jī)制靈活的獨(dú)立法人機(jī)構(gòu)［1］。新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的一項重要目標(biāo)就是要破解科研與產(chǎn)業(yè)“兩張皮”的問題，既要連接高校的學(xué)術(shù)鏈和科技鏈，又要對接地方產(chǎn)業(yè)鏈和政策鏈，實(shí)現(xiàn)科技與產(chǎn)業(yè)之間的有機(jī)聯(lián)動［2］。這種新型的產(chǎn)學(xué)研合作形式打破了傳統(tǒng)的體制模式，融合了各種創(chuàng)新資源，推動了科技成果從高?；蚩蒲袡C(jī)構(gòu)向地方轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，促進(jìn)了我國現(xiàn)代科技創(chuàng)新體系的發(fā)展，并已成為其中不可或缺的重要組成部分。

隨著創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的深入實(shí)施，不同種類的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)開始涌現(xiàn)出來，其中高校新型研發(fā)機(jī)構(gòu)數(shù)量的增長尤其引人注目，例如北京量子信息科學(xué)研究院、上海期智研究院等，這些機(jī)構(gòu)也成為推動區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的新動力和新引擎。但是，高校新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的作用仍未充分發(fā)揮。本文通過引入三螺旋理論，分析高校新型研發(fā)機(jī)構(gòu)面臨的困境，進(jìn)而提出高校新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的發(fā)展路徑。

1 三螺旋理論的主要觀點(diǎn)

1.1 三螺旋理論的概念

20世紀(jì)50年代初，三螺旋理論首次出現(xiàn)在生命科學(xué)領(lǐng)域，用來代表DNA的三重螺旋結(jié)構(gòu)，后來在其他領(lǐng)域得以拓展和運(yùn)用。20世紀(jì)90年代初，美國社會學(xué)家埃茨科維茲（Etzkowitz）首次使用三螺旋概念來解釋大學(xué)、產(chǎn)業(yè)和政府三者之間的關(guān)系。埃茨科維茲［3］認(rèn)為，三螺旋指的是大學(xué)、政府、企業(yè)在創(chuàng)新過程中交流合作、相互支撐，這3個機(jī)構(gòu)中的每一個都具備其他兩個機(jī)構(gòu)的某些能力，但同時仍保持著自己獨(dú)特的作用和身份。1995年，埃茨科維茲和雷德斯多夫（Leydesdoff）共同構(gòu)建了三螺旋創(chuàng)新研究模型，在學(xué)術(shù)界引起了巨大反響。三螺旋的主要論點(diǎn)是：政府、產(chǎn)業(yè)和大學(xué)三者之間的關(guān)系是在以知識為基礎(chǔ)的社會中進(jìn)行創(chuàng)新的關(guān)鍵因素，同時三者也是三螺旋理論最基本和主要的成員。政府是契約關(guān)系的來源，確保三方之間穩(wěn)定的交流；產(chǎn)業(yè)是生產(chǎn)的場所，提供促進(jìn)社會發(fā)展的各種服務(wù)；大學(xué)則是新知識和新技術(shù)的主要生產(chǎn)者，三方主體之間相互影響、相互聯(lián)系，保持著動態(tài)的平衡狀態(tài)，發(fā)揮著“1+1+1gt;3”的作用。

1.2 三螺旋理論視角下高校新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的定位

高校新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的關(guān)注點(diǎn)不僅限于高校內(nèi)部硬件設(shè)施和軟件設(shè)施之間的聯(lián)系，還包括高校與社會因素之間的聯(lián)系，它在產(chǎn)學(xué)研之間搭建了“橋梁”，是完善教育生態(tài)系統(tǒng)循環(huán)系統(tǒng)的重要手段［4］。在三螺旋理論框架下，高校新型研發(fā)機(jī)構(gòu)是由高校主導(dǎo)，整合政府、科技創(chuàng)新資源，吸納企業(yè)和社會資源，由政產(chǎn)學(xué)研等多方共建而成的“三螺旋”新型研發(fā)組織，是高校、政府和企業(yè)產(chǎn)學(xué)研合作的拓展和擴(kuò)充，三者共同推動科技和經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。由三螺旋結(jié)構(gòu)所構(gòu)建的制度和組織，可以有效地促進(jìn)知識在大學(xué)、產(chǎn)業(yè)和政府之間，不同學(xué)科和地區(qū)之間的跨邊界流動。通過整合調(diào)配各種優(yōu)勢資源，大學(xué)還可以主導(dǎo)所在區(qū)域的政府及企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新和創(chuàng)業(yè)實(shí)踐活動。

高校主導(dǎo)的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)區(qū)別于傳統(tǒng)的科研機(jī)構(gòu)，它具備多樣化的組建模式和機(jī)構(gòu)性質(zhì)，能夠有效整合大學(xué)、企業(yè)、政府等各方的優(yōu)勢資源，快速促進(jìn)區(qū)域新興產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展。依托這類新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，各方資源得以有效整合，科技成果轉(zhuǎn)化率得以提高，轉(zhuǎn)化周期得以縮短，區(qū)域創(chuàng)新能力也將得以提升［5］。

2 高校新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的發(fā)展困境

2.1 政府、企業(yè)、高校三者目標(biāo)不同，穩(wěn)定合作難

在三螺旋理論框架下，高校新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的鮮明特色就是以高校為主體，調(diào)配整合企業(yè)、政府的優(yōu)勢資源進(jìn)行深入融合和創(chuàng)新。因此，三者需要朝著共同的目標(biāo)發(fā)展。但就目前的情況來看，由于利益導(dǎo)向的差異，大學(xué)、產(chǎn)業(yè)、政府的合作動力不同，最終目標(biāo)也不同。高校以學(xué)術(shù)為導(dǎo)向，其目的主要是發(fā)表學(xué)術(shù)論文，進(jìn)行科學(xué)研究；政府以政策為導(dǎo)向，其目的在于制定政產(chǎn)學(xué)相關(guān)的規(guī)章制度；而企業(yè)則以效益或利潤為導(dǎo)向，專注于產(chǎn)品技術(shù)的實(shí)現(xiàn)和短期利益的追求。這也就造成了最終目標(biāo)完成的困難［6］，導(dǎo)致高校新型研發(fā)機(jī)構(gòu)落地后不能充分發(fā)揮自身作用。例如，2021年，山東省對多家新型研發(fā)機(jī)構(gòu)開展績效考核，有一部分機(jī)構(gòu)并沒有達(dá)到預(yù)期目標(biāo)，其中就有很多高校主導(dǎo)的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)。大學(xué)、政府和企業(yè)三根鏈條難以形成合力，不利于高校新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的可持續(xù)發(fā)展。

2.2 對市場需求把握不準(zhǔn)確，科技成果轉(zhuǎn)化難

高校新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的發(fā)展體現(xiàn)了“學(xué)術(shù)人文化”向“學(xué)術(shù)資本化”的轉(zhuǎn)變過程，高校通過加強(qiáng)與企業(yè)、政府的交流合作，促進(jìn)科技成果向產(chǎn)業(yè)界和企業(yè)轉(zhuǎn)化［4］。但是在實(shí)際中，高校新型研發(fā)機(jī)構(gòu)建設(shè)與企業(yè)共建比較少，與當(dāng)?shù)卣?lián)合共建的較多，產(chǎn)學(xué)研融合發(fā)展不充分，對廣大的市場需求把握不準(zhǔn)確，不利于科研成果的落地轉(zhuǎn)化。主要表現(xiàn)在兩個方面：第一，一些科研人員通常出身于政府或高校，習(xí)慣于注重科研或教學(xué)，缺乏市場化經(jīng)營的認(rèn)知，同時機(jī)構(gòu)也缺乏以市場為導(dǎo)向的投入和評價機(jī)制；第二，我國大多數(shù)高校新型研發(fā)機(jī)構(gòu)資金來源渠道單一，主要靠財政補(bǔ)貼、科研獎勵和稅收優(yōu)惠等政府的資金投入進(jìn)行建設(shè)及運(yùn)行，缺乏獲取資金的市場化途徑。資金來源方式的單一化、對政府的高度依賴性嚴(yán)重制約了高校新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的運(yùn)行和發(fā)展。

2.3 發(fā)展受事業(yè)單位體制限制

高校新型研發(fā)機(jī)構(gòu)作為創(chuàng)新體系中的新生事物，以政府和高校院所聯(lián)合舉辦居多，大多屬于事業(yè)單位的性質(zhì)。雖然有些高校主導(dǎo)的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)采用以企業(yè)法人為主體的運(yùn)營方式，但是受制于高?；蚩蒲惺聵I(yè)單位的管理模式，管理政策和激勵政策難以擺脫原有體制的約束，政府和企業(yè)的管理理念無法深入滲透，使得高校新型研發(fā)機(jī)構(gòu)缺乏一定程度的開放性、創(chuàng)新性和活力，機(jī)構(gòu)原本應(yīng)具有的“新型”特色和優(yōu)勢也無法正常發(fā)揮。具體表現(xiàn)在：第一，高校新型研發(fā)機(jī)構(gòu)對人才的聘用或管理仍然趨向于文憑、資歷、論文等因素，難以擺脫傳統(tǒng)思維的限制；第二，管理效率低下，對事務(wù)的管理或薪資的發(fā)放需要層層審批，審批程序復(fù)雜。另外，高校新型研發(fā)機(jī)構(gòu)歸屬多方機(jī)構(gòu)管理，決策程序復(fù)雜，從而導(dǎo)致決策過程困難并且決策效率低下。

3 三螺旋理論視角下高校新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的發(fā)展路徑

3.1 建設(shè)動態(tài)利益分配機(jī)制，兼顧各方利益

三螺旋理論強(qiáng)調(diào)政府、高校和企業(yè)三者之間的合作互動關(guān)系，建設(shè)科學(xué)合理的利益分配機(jī)制是三者之間交流合作的基礎(chǔ)和關(guān)鍵。一是要兼顧各主體的利益?？捎筛咝！⒄?、企業(yè)共同制定分配方案，成果分配時考慮各方利益需求，遵循“投入與收益相一致”“公平與效率兼顧”“各主體相對滿意”的原則［7］，制定合理、可量化的分配方案。二是要考慮各利益相關(guān)者的不同訴求。政府關(guān)注的是科技成果能否真正解決一些問題，例如社會經(jīng)濟(jì)問題、科技問題等；高校和科研機(jī)構(gòu)則關(guān)注一些隱性收益，例如社會影響、社會聲譽(yù)等；企業(yè)關(guān)注技術(shù)成果是否能帶來直接效益，例如銷售利潤、生產(chǎn)效率等［8］。因此，必須科學(xué)合理地平衡各方利益，使各方都能夠達(dá)到滿意。三是要考慮不同群體的需求。高校新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的運(yùn)行涉及多個部門的不同群體，例如政府官員、高校領(lǐng)導(dǎo)、企業(yè)家、專家學(xué)者等。這些群體在機(jī)構(gòu)的工作內(nèi)容、工作形式和貢獻(xiàn)程度方面存在差異，在制定分配方案時，應(yīng)考慮到不同群體的需求及心理特征，并對此進(jìn)行分析，有針對性地采取激勵手段，激勵的主體可以是政產(chǎn)學(xué)各方，從而真正滿足不同群體的需求。

3.2 引導(dǎo)與市場接軌，提高科研成果轉(zhuǎn)化率

隨著我國社會經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，高?？蒲兴接辛溯^大提升，科研成果數(shù)量也不斷增加，但科技成果轉(zhuǎn)化率不盡如人意，主要原因之一是高校缺乏面向市場需求的條件。在高校科研成果與市場需求擬合關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)中，研發(fā)選題與市場需求處在一種偏差的狀態(tài)。第一，完善科研評價標(biāo)準(zhǔn)，增加基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究的相關(guān)指標(biāo)在評獎或評職稱中的權(quán)重，并將服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)等增加社會經(jīng)濟(jì)效益的指標(biāo)納入科研貢獻(xiàn)考核。這樣做可以有效指導(dǎo)高?？蒲腥藛T的工作，促使其更好地制定適合市場的研究計劃或目標(biāo)，更好地履行服務(wù)社會的職能。第二，鼓勵和引導(dǎo)高校新型研發(fā)機(jī)構(gòu)積極探索多種獲取資金的市場化途徑或方法，例如轉(zhuǎn)讓科技成果、申報項目以及人才聯(lián)合培養(yǎng)等途徑，以減少對政府財政補(bǔ)貼或資金直接投入的依賴。通過這些措施，可以有效推動高校新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的市場化發(fā)展，進(jìn)而形成科研服務(wù)產(chǎn)業(yè)和產(chǎn)業(yè)反哺科研的良性循環(huán)。

3.3 創(chuàng)新管理體制，打破舊體制約束

第一，高校新型研發(fā)機(jī)構(gòu)應(yīng)創(chuàng)新管理體制，將機(jī)構(gòu)的日常經(jīng)營管理與研發(fā)活動分離開來，并向管理層引入企業(yè)管理人員，從而真正提高高校新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的研發(fā)績效和管理效率，真正實(shí)現(xiàn)“新型”管理。第二，在選人和用人上，要勇于改變傳統(tǒng)的思維觀念，大膽選用有突出創(chuàng)新能力的優(yōu)秀人才，破“五唯”，重視人的能力，同時注重評價的導(dǎo)向作用。第三，高校要與政府、企業(yè)等共同組建理事會，并落實(shí)理事會領(lǐng)導(dǎo)下的院、所長負(fù)責(zé)制。一方面，高校和地方政府應(yīng)充分放權(quán)，將重大決策交由理事會負(fù)責(zé)，賦予其更大的經(jīng)營決策自主權(quán)，建立獨(dú)立自主的管理體系，同時采用開放機(jī)制引入更多的企業(yè)或社會資源，以釋放高校新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的活力。另一方面，高校新型研發(fā)機(jī)構(gòu)應(yīng)以市場需求為導(dǎo)向，制定靈活高效的管理理念或適宜的管理手段，以提高其管理效率和決策效率。

4 結(jié)語

高校主導(dǎo)的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)已成為國家科技創(chuàng)新的重要力量，其依托高校的人才培養(yǎng)、科學(xué)研究等職能，有效促進(jìn)政產(chǎn)學(xué)研一體化，成為推動區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的新引擎。三螺旋理論強(qiáng)調(diào)政府、企業(yè)和高校三方主體之間的協(xié)同合作及優(yōu)勢互補(bǔ)，而高校新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的發(fā)展正是需要3個螺旋之間的相互作用和協(xié)同促進(jìn)。面對新形勢下的發(fā)展困境與挑戰(zhàn)，高校新型研發(fā)機(jī)構(gòu)作為政府、企業(yè)和高校三螺旋創(chuàng)新的重要載體，應(yīng)構(gòu)建動態(tài)平衡的利益分配機(jī)制，積極把握市場需求以及創(chuàng)新管理體制等，以便更好地發(fā)揮其在科技創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)發(fā)展中的引領(lǐng)作用，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)自身的可持續(xù)發(fā)展。

參考文獻(xiàn)

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（編輯 何 琳編輯）

Research on the development path of new Ramp;D institutions in universities from the perspective of triple helix theory

Qiao" Yangyang

（School of Educational Science，Liaocheng University， Liaocheng 252000， China）

Abstract：" In recent years， new Ramp;D institutions in universities have developed rapidly， relying on the advantages of scientific research and talents， they play a significant role in the transformation of results， innovation and entrepreneurship， and opening up various links of industry-university-research cooperation. The triple helix theory proposed by American scholar Henry Erzkowitz provides a new perspective for the study of new Ramp;D institutions in universities. This paper outlines the main points of the triple helix theory， and analyzes the development dilemma of new Ramp;D institutions in universities， specifically， the government， enterprises， and universities have different goals， and stable cooperation is difficult； inaccurate grasp of market demand， difficult to transform scientific and technological achievements; development is limited by the system of public institutions. Therefore， the development path of new Ramp;D institutions in colleges and universities is proposed， specifically to build a dynamic benefit distribution mechanism and take into account the interests of all parties; guide the integration with the market and improve the conversion rate of scientific research results; innovate the management system and break the constraints of the old system.

Key words： triple helix theory; new Ramp;D institution in university; development path