博士學(xué)位論文評審質(zhì)量與博士生及其導(dǎo)師的關(guān)聯(lián)性探析
——以湖南某高校機(jī)械工程學(xué)科為例

喻海良，湛利華，，付 彪

（中南大學(xué) a.輕合金研究院；b.研究生院，湖南 長沙 410083）

《國家創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略綱要》明確指出，到2050年建成世界科技創(chuàng)新強(qiáng)國，成為世界主要科學(xué)中心和創(chuàng)新高地。人才是科技發(fā)展的第一動力。習(xí)近平總書記在黨的二十大報告中指出，全面提高人才自主培養(yǎng)質(zhì)量，著力造就拔尖創(chuàng)新人才［1］。全面提高人才自主培養(yǎng)質(zhì)量的關(guān)鍵是提高我國博士生人才的培養(yǎng)質(zhì)量。2020年教育部《關(guān)于加強(qiáng)博士生導(dǎo)師崗位管理的若干意見》中明確表示，博士研究生教育是國民教育的頂端，是國家核心競爭力的重要體現(xiàn)。博士生導(dǎo)師是博士生培養(yǎng)的第一責(zé)任人，承擔(dān)著培養(yǎng)高層次創(chuàng)新人才的使命。

目前世界主要國家都把博士生培養(yǎng)作為最高等級的人才培養(yǎng)。博士生培養(yǎng)質(zhì)量的關(guān)鍵是博士生導(dǎo)師。美國主流高校在博士生導(dǎo)師遴選時，主要看三個條件：一是有博士學(xué)位；二是有課題和科研經(jīng)費(fèi)；三是有指導(dǎo)博士生的經(jīng)驗(yàn)。英國高校的博士生導(dǎo)師是一個流動的工作崗位，各高校普遍看重申請者是否具備指導(dǎo)博士生的經(jīng)驗(yàn)、能力及科研實(shí)力。德國非常注重博士生導(dǎo)師的選擇，主要采用“師徒制”對博士生進(jìn)行培養(yǎng)，因而，提高導(dǎo)師對于博士生的有效指導(dǎo)是“師徒制”模式面臨的重要任務(wù)。經(jīng)過40年的發(fā)展，我國博士生導(dǎo)師制建設(shè)取得了長足進(jìn)展。特別是國家“雙一流”大學(xué)建設(shè)方案中重要建設(shè)任務(wù)包含要建設(shè)一流師資隊(duì)伍、培養(yǎng)拔尖創(chuàng)新人才、提高科學(xué)研究水平，與博士生人才培養(yǎng)都有直接的密切關(guān)系。

在博士生培養(yǎng)質(zhì)量的眾多指標(biāo)中，最重要的指標(biāo)為博士生學(xué)位論文質(zhì)量。一所高校的博士學(xué)位論文質(zhì)量代表了該高校的博士生培養(yǎng)質(zhì)量。近年來，湖南某高校機(jī)械工程學(xué)科博士生學(xué)位論文質(zhì)量逐漸提高，有多名博士生榮獲上銀優(yōu)秀機(jī)械博士論文獎金獎、中國有色金屬學(xué)會優(yōu)秀博士論文獎、湖南省優(yōu)秀博士學(xué)位論文獎等獎勵，在機(jī)械工程、有色金屬等專業(yè)領(lǐng)域獲得了行業(yè)人員的高度認(rèn)可。本文以該校機(jī)械工程學(xué)科博士生學(xué)位論文外審結(jié)果為良好（B）及以上的博士生數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，系統(tǒng)分析機(jī)械工程學(xué)科博士生學(xué)位論文質(zhì)量與博士生、指導(dǎo)教師兩個關(guān)鍵性主體的關(guān)系，本文研究結(jié)果對于未來提高我國自主培養(yǎng)的博士生學(xué)位論文質(zhì)量具有指導(dǎo)意義。

一、機(jī)械工程學(xué)科博士生學(xué)位論文外審情況

機(jī)械工程等應(yīng)用性學(xué)科，博士畢業(yè)就業(yè)范圍較廣，社會需求較大，可在學(xué)術(shù)領(lǐng)域和國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的一些重要的行業(yè)從事技術(shù)性創(chuàng)新工作。該校機(jī)械工程學(xué)科為國家一級重點(diǎn)學(xué)科，主要培養(yǎng)機(jī)械工程領(lǐng)域的高端人才。近年來，該校機(jī)械工程學(xué)科全面實(shí)施導(dǎo)師負(fù)責(zé)制，完成博士生自我管理與監(jiān)督，落實(shí)博士生導(dǎo)師“立德樹人、教書育人”的職責(zé)，導(dǎo)師全面指導(dǎo)并督促學(xué)生完成培養(yǎng)環(huán)節(jié)的各個任務(wù)。

自2019年11月至今，該校機(jī)械工程一級學(xué)科博士學(xué)位論文送審結(jié)果記錄共有416條，涉及134名學(xué)生。學(xué)位論文送審成績按“90～100優(yōu)秀（A）；80～89良好（B）；70～79中等（C）；60～69一般（D）；60分以下為不合格（E）”5個檔次給定。在分項(xiàng)評價中，選題占10%，創(chuàng)新性及論文價值占50%，基礎(chǔ)知識及科研能力占30%，論文規(guī)范性占10%。416條學(xué)位論文送審結(jié)果如下：“送審結(jié)果為優(yōu)秀（A）”的記錄106條，“送審結(jié)果為良好（B）”的記錄249條，優(yōu)良率約為85.3%。134名學(xué)生的送審結(jié)果記錄中，送審結(jié)果全為A的學(xué)生4人，全優(yōu)率約為3%；送審結(jié)果為“2A1B”的學(xué)生21人，送審結(jié)果為“1A2B”的學(xué)生37人，送審結(jié)果為“3B”的學(xué)生26人。下文以送審結(jié)果為B及以上的學(xué)生數(shù)據(jù)為依據(jù)，分析優(yōu)秀博士學(xué)位論文的主要影響因素。

二、博士學(xué)位論文送審結(jié)果為AB的學(xué)生情況分析

博士生生源質(zhì)量是博士生培養(yǎng)的重要質(zhì)量保障機(jī)制之一。從源頭上評估博士生的生源質(zhì)量，并在培養(yǎng)過程中實(shí)施分流淘汰機(jī)制，強(qiáng)化過程考核，對提升博士生的培養(yǎng)質(zhì)量具有重要的意義。張君等［2］指出來自“985工程”高校的博士生在學(xué)業(yè)上比來自“211工程”高校、其他類型高校的博士生表現(xiàn)得更好，差異更為顯著。他們指出，這種差異在理工科學(xué)科中表現(xiàn)得更加凸顯。因而，本節(jié)主要對送審結(jié)果為AB的學(xué)生情況進(jìn)行分析。

首先，對于上述畢業(yè)的學(xué)生的第一學(xué)歷進(jìn)行分析。博士生第一學(xué)歷來自“985工程”高校獲得優(yōu)秀率的占比比來自“211工程”高校和“雙非”高校高，70%的博士學(xué)位論文獲得了優(yōu)秀。而“211工程”高校和“雙非”高校的優(yōu)秀率分別為52.4%和57.6%。好的第一學(xué)歷對于提高博士生質(zhì)量具有重要意義，但是，上述統(tǒng)計(jì)結(jié)果表明，無論第一學(xué)歷如何，都可以通過博士期間的努力實(shí)現(xiàn)博士學(xué)位論文質(zhì)量優(yōu)秀。雖然博士生在入學(xué)前的第一學(xué)歷學(xué)習(xí)層次上存在一定差異，但是，他們在博士階段都獲得了良好的培養(yǎng)。因而，該校以“進(jìn)入時條件不一樣”和“出校門時條件一樣好”為基準(zhǔn)對博士生學(xué)位論文進(jìn)行管理。

其次，對博士生的錄取模式與優(yōu)秀率的關(guān)系進(jìn)行了分析。采用“申請—考核”模式錄取的學(xué)生的優(yōu)秀率達(dá)到了82.4%，遠(yuǎn)超傳統(tǒng)的“公開招考”錄取模式（優(yōu)秀率為56.3%）。該校招生模式由傳統(tǒng)的“公開招考”轉(zhuǎn)變?yōu)椤吧暾垺己恕?、“碩博連讀”（優(yōu)秀率為70%）、“直博生”（優(yōu)秀率為57.1%）模式。從統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)可以看出，“直博生”的優(yōu)秀率并不高。2017年教育部統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示直博生正常畢業(yè)率只有35%。對于直博生，由于他們在本科階段沒有經(jīng)歷過嚴(yán)格的科研訓(xùn)練，他們的畢業(yè)所需年限比傳統(tǒng)的碩士—博士培養(yǎng)的學(xué)生少了1年，時間減少是培養(yǎng)質(zhì)量降低的主要原因。因而，對于直博生培養(yǎng)，其培養(yǎng)過程中可以適當(dāng)縮減部分課程的學(xué)時（比如英語），增加其在科研方面的投入時間。相比較而言，“申請—考核”的博士生的學(xué)位論文質(zhì)量最高。在博士生培養(yǎng)過程中，導(dǎo)師對于課題發(fā)展需要什么樣的生源、具有什么樣基礎(chǔ)的生源能夠取得好的成績是非常了解的。在博士生招生階段，充分發(fā)揮了導(dǎo)師在博士生錄取標(biāo)準(zhǔn)制訂中的核心作用，充分體現(xiàn)其學(xué)術(shù)自主權(quán)。相比較而言，傳統(tǒng)“公開招考”模式下導(dǎo)師在博士生招生中沒有足夠的招生自主權(quán)，因而博士生學(xué)位論文質(zhì)量相對較差，是應(yīng)該被逐漸淘汰的招生模式。

再次，對博士生學(xué)習(xí)績點(diǎn)、年齡與博士生學(xué)位論文外審優(yōu)良率的關(guān)系進(jìn)行了分析，發(fā)現(xiàn)博士生的學(xué)習(xí)績點(diǎn)與論文優(yōu)秀率的關(guān)聯(lián)性不大，整體而言比較均衡。在博士生年齡方面，隨著年齡的增長，博士生學(xué)位論文的優(yōu)秀率也在提高，這可能與博士生本身的知識積累有一定的關(guān)系。但在35歲以下博士生中，博士生年齡與論文外審優(yōu)秀率關(guān)聯(lián)性不大。

從上面的數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)分析可以看出，一流的本科生生源與“申請—考核”招生模式在生源方面與博士學(xué)位論文質(zhì)量有較大的關(guān)聯(lián)性。為此，為了提高博士生優(yōu)秀率的整體比例，有必要進(jìn)一步加強(qiáng)第一學(xué)歷來自“雙一流”大學(xué)的生源的招生比例。為了吸引優(yōu)秀生源，該學(xué)科先后開啟了一流大學(xué)本科生直博培養(yǎng)計(jì)劃，又開展了“拔尖創(chuàng)新計(jì)劃”。提前將基礎(chǔ)知識扎實(shí)、創(chuàng)新意識突出、科研興趣強(qiáng)烈、身心素質(zhì)優(yōu)良、發(fā)展?jié)撃茌^大的學(xué)生免試推薦至該校直博計(jì)劃攻讀博士學(xué)位，希望將他們培養(yǎng)為學(xué)科領(lǐng)域的拔尖創(chuàng)新人才。另一方面，在博士生面試過程中，增加博士生導(dǎo)師評分在面試成績中的占比，多人組成的面試小組中，學(xué)生所報考的博士生導(dǎo)師的面試成績權(quán)重占50%，有利于導(dǎo)師挑選出適合其研究方向的博士生。

三、送審結(jié)果為AB的導(dǎo)師指導(dǎo)情況分析

博士生的學(xué)術(shù)熱情與學(xué)術(shù)投入是影響博士生培養(yǎng)的核心要素，而導(dǎo)師是博士生培養(yǎng)的第一責(zé)任人。因此，對優(yōu)秀博士學(xué)位論文的導(dǎo)師進(jìn)行分析具有重要意義。導(dǎo)師隊(duì)伍建設(shè)是研究生教育的基礎(chǔ)性工程，也是決定研究生教育質(zhì)量的關(guān)鍵要素。學(xué)院在選拔博士生導(dǎo)師時應(yīng)從政治素質(zhì)、師德師風(fēng)、學(xué)術(shù)水平、育人能力、指導(dǎo)經(jīng)驗(yàn)和培養(yǎng)條件等方面制訂全面的選聘標(biāo)準(zhǔn)，避免簡單地唯論文、唯科研經(jīng)費(fèi)確定選聘條件。

對送審結(jié)果均為“B及以上”的88名學(xué)生的導(dǎo)師指導(dǎo)情況進(jìn)行分析，共涉及38名導(dǎo)師。其中，指導(dǎo)學(xué)生全部獲得B及以上的學(xué)生數(shù)達(dá)到5人以上的導(dǎo)師有5人，而指導(dǎo)學(xué)生全部獲得B及以上學(xué)生數(shù)只有1人或者2人的導(dǎo)師有26人。導(dǎo)師指導(dǎo)博士生的數(shù)量與博士生培養(yǎng)質(zhì)量有較大的關(guān)系。博士生指導(dǎo)數(shù)量為6～10人的導(dǎo)師比例高達(dá)23.7%?，F(xiàn)在，人們普遍擔(dān)心同一導(dǎo)師指導(dǎo)的博士生數(shù)量過多會導(dǎo)致單個博士生獲得的指導(dǎo)時間減少，使博士生培養(yǎng)質(zhì)量降低。鮑威等［3］指出，導(dǎo)師師均指導(dǎo)規(guī)模與博士生培養(yǎng)質(zhì)量呈現(xiàn)“倒U型”關(guān)系。針對機(jī)械工程學(xué)科的博士生培養(yǎng)，需要學(xué)生具有較廣的知識面，當(dāng)課題組博士生規(guī)模達(dá)到一定數(shù)量后，博士生之間能夠相互學(xué)習(xí)，進(jìn)而提高知識儲備。良好的學(xué)術(shù)氛圍具有孵化和培養(yǎng)博士生良好思維和創(chuàng)造性的功能，具有教育博士生積極向上、追求進(jìn)取的功能，具有強(qiáng)化博士生學(xué)術(shù)道德和行為規(guī)范的功能，可以激勵博士生創(chuàng)新的欲望，提高博士生的創(chuàng)新素質(zhì)與創(chuàng)新思維能力。與此同時，當(dāng)博士生感覺導(dǎo)師指導(dǎo)學(xué)生數(shù)量過多時，對博士生的心理會產(chǎn)生較大負(fù)面影響，進(jìn)而影響其學(xué)位論文質(zhì)量。鑒于此，該校規(guī)定任何一名博士生導(dǎo)師一年內(nèi)招收的博士生數(shù)量不得超過3人，同時，對于在讀博士生數(shù)量達(dá)到15名時，應(yīng)停止該導(dǎo)師的招生，最大可能地保障每名博士生都得到良好的指導(dǎo)。

博士生導(dǎo)師的指導(dǎo)經(jīng)驗(yàn)對于博士生培養(yǎng)質(zhì)量同樣具有較大的影響。上述導(dǎo)師中共有38名博士生導(dǎo)師，其中教授35人、副教授3人。從導(dǎo)師年齡結(jié)構(gòu)上看，40～50歲13人，50～60歲16人，60歲以上9人。目前，雖然該校對于博士生導(dǎo)師的選拔已打破職稱界限，但是對于導(dǎo)師的年齡、學(xué)位、科研、指導(dǎo)經(jīng)驗(yàn)、科研項(xiàng)目、科研經(jīng)費(fèi)、科研產(chǎn)出等依然進(jìn)行著嚴(yán)格的審查。尹丹等［4］發(fā)現(xiàn)2017—2019年北京大學(xué)224篇優(yōu)秀博士學(xué)位論文中，遴選時導(dǎo)師年齡35歲以下的有43人。然而，在對機(jī)械工程學(xué)科優(yōu)秀博士學(xué)位論文指導(dǎo)情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)時發(fā)現(xiàn)，40歲以下年輕導(dǎo)師統(tǒng)計(jì)結(jié)果為0。由此可見，對于不同的學(xué)科，博士生導(dǎo)師的優(yōu)選年齡是存在較大差異的。機(jī)械工程學(xué)科屬于制造行業(yè)，該領(lǐng)域博士生培養(yǎng)受導(dǎo)師經(jīng)驗(yàn)影響較大。導(dǎo)師為教授和副教授，他們可以為博士生培養(yǎng)提供更良好的科研條件，支持博士生發(fā)表成果、開展學(xué)術(shù)交流等，這對于提高博士生學(xué)位論文質(zhì)量至關(guān)重要。

對優(yōu)秀博士生導(dǎo)師指導(dǎo)年限的統(tǒng)計(jì)結(jié)果進(jìn)行分析。從導(dǎo)師的指導(dǎo)時長上看，正常學(xué)制內(nèi)（普通博士生4年、直博生5年）的學(xué)生人數(shù)達(dá)42人，占比47.7%；6年以上的學(xué)生9人，占比10.2%。從人數(shù)分布上可以看出，導(dǎo)師指導(dǎo)時長在4～6年的博士學(xué)位論文占絕大多數(shù)。上述88名博士生中，有4名博士生獲得了全A的成績，他們都是在4～6年內(nèi)獲得博士學(xué)位。該校博士生畢業(yè)目前采取比較靈活的畢業(yè)年限。對于特別優(yōu)秀的博士生，可以在第三年申請博士提前畢業(yè)。對于選擇了拓荒性的研究領(lǐng)域，挑戰(zhàn)了原創(chuàng)性和突破性的科研工作的博士生，也鼓勵“啃硬骨頭”，鼓勵“十年磨一劍”。因而有部分博士生畢業(yè)延期至7年，甚至8年。然而，該校對于部分博士生在學(xué)期間不認(rèn)真科研而導(dǎo)致拖延的情況，采取清退措施，使他們都能夠認(rèn)真務(wù)實(shí)地完成博士課題的研究工作，特別是該校采取博士生指導(dǎo)總數(shù)15人上限的制度，使導(dǎo)師能夠負(fù)責(zé)任地把控博士生學(xué)業(yè)總體進(jìn)展，在不降低博士生學(xué)位論文質(zhì)量的情況下，減少博士生延期畢業(yè)現(xiàn)象。

從上述統(tǒng)計(jì)結(jié)果分析可以看出，博士生導(dǎo)師的個人素質(zhì)對博士學(xué)位論文的影響同樣非常重大。其中，對于機(jī)械工程學(xué)科這樣的傳統(tǒng)學(xué)科，博士生導(dǎo)師的指導(dǎo)經(jīng)驗(yàn)對于博士生取得好的成績是非常有意義的。針對這一現(xiàn)象，該學(xué)科在導(dǎo)師博士生指標(biāo)分配過程中充分考慮導(dǎo)師的綜合經(jīng)驗(yàn)，主要包括博士生導(dǎo)師的科研經(jīng)費(fèi)、學(xué)術(shù)論文、授權(quán)專利、學(xué)術(shù)著作、科技獲獎等。特別是對于指導(dǎo)博士生獲得中國有色金屬學(xué)會優(yōu)秀博士論文獎、上銀優(yōu)秀機(jī)械博士論文獎等領(lǐng)域獎項(xiàng)的導(dǎo)師在博士生指標(biāo)分配方面給予優(yōu)先支持。通過上述舉措，一方面避免了沒有指導(dǎo)能力的教師成為博士生導(dǎo)師，另一方面避免“放養(yǎng)型”教師成為博士生導(dǎo)師。最終實(shí)現(xiàn)優(yōu)秀的學(xué)生遇到優(yōu)秀的導(dǎo)師，提高博士學(xué)位論文的質(zhì)量。

結(jié)語

本次統(tǒng)計(jì)結(jié)果顯示，博士生第一學(xué)歷為“985工程”高校的畢業(yè)生的學(xué)位論文外審評價優(yōu)良率遠(yuǎn)高于第一學(xué)歷為其他層次大學(xué)的博士生；采用“申請—考核”錄取的博士生，充分體現(xiàn)導(dǎo)師的學(xué)術(shù)自主權(quán)，使其培養(yǎng)的博士生的學(xué)位論文質(zhì)量遠(yuǎn)高于傳統(tǒng)“公開招考”錄取的博士生；對于機(jī)械工程學(xué)科，相比于博士生導(dǎo)師的培養(yǎng)熱情，其具有較長時間的指導(dǎo)經(jīng)驗(yàn)對提高博士生學(xué)位論文質(zhì)量具有較大的優(yōu)勢。