外部監(jiān)管能提高工程項(xiàng)目績(jī)效嗎？

胡文發(fā) 何新華

摘要：為探究外部監(jiān)管對(duì)工程項(xiàng)目績(jī)效的影響，以建設(shè)行政主管部門(mén)對(duì)工程項(xiàng)目的監(jiān)管為切入點(diǎn)，分析并驗(yàn)證了外部監(jiān)管對(duì)項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)管理能力以及工程項(xiàng)目績(jī)效的影響。利用住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部出臺(tái)的《工程質(zhì)量安全提升行動(dòng)方案》作為準(zhǔn)自然實(shí)驗(yàn)的契機(jī)，以2010年6月至2020年5月進(jìn)行的上海市房屋建筑工程為研究樣本，研究發(fā)現(xiàn)：質(zhì)量安全提升政策能提高外部監(jiān)管力度；加強(qiáng)外部監(jiān)管力度可以顯著改善項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)管理能力，對(duì)監(jiān)理項(xiàng)目的效果尤其明顯；外部監(jiān)管可以通過(guò)影響項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)管理能力間接對(duì)工程項(xiàng)目績(jī)效產(chǎn)生正面影響。因此，建議外部監(jiān)管政策應(yīng)以提高項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)管理能力為目的。在優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境背景下，加強(qiáng)工程項(xiàng)目的外部監(jiān)管可有效改善其績(jī)效，有利于建筑行業(yè)健康發(fā)展。

關(guān)鍵詞：外部監(jiān)管； 項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)； 管理能力； 項(xiàng)目績(jī)效； 結(jié)構(gòu)方程模型

一 、 引 言

自20世紀(jì)80年代起，中國(guó)工程建設(shè)管理制度歷經(jīng)多項(xiàng)改革，確立了招投標(biāo)制度、建設(shè)監(jiān)理制、項(xiàng)目法人責(zé)任制等［1］。工程建設(shè)管理制度改革對(duì)提高工程項(xiàng)目管理水平及工程質(zhì)量起到了積極作用［2］，但是工程質(zhì)量安全事故仍時(shí)有發(fā)生，工程項(xiàng)目事故特別重大。例如，2016年11月24日，江西豐城發(fā)電廠三期擴(kuò)建工程施工平臺(tái)坍塌，造成73人死亡、2人受傷，直接經(jīng)濟(jì)損失10 197.2萬(wàn)元；2019年4月25日，河北省衡水市翡翠華庭1號(hào)樓施工升降機(jī)轎廂（吊籠）墜落，造成11人死亡、2人受傷，直接經(jīng)濟(jì)損失1 800萬(wàn)元；2019年5月27日，青島地鐵4號(hào)線(xiàn)發(fā)生塌陷事故，造成5人死亡、3人受傷，直接經(jīng)濟(jì)損失785萬(wàn)元；2019年7月4日，青島地鐵1號(hào)線(xiàn)發(fā)生塌陷事故，造成1人死亡，直接經(jīng)濟(jì)損失269萬(wàn)元；2020年3月7日，福建泉州欣佳酒店坍塌，造成29人死亡、42人受傷，直接經(jīng)濟(jì)損失5 794萬(wàn)元；2020年8月29日，山西省臨汾市聚仙飯店坍塌，造成29人死亡、28人受傷，直接經(jīng)濟(jì)損失1 164萬(wàn)元。連續(xù)重大質(zhì)量安全事故揭示工程管理過(guò)程中存在違法分包、偷工減料、未按規(guī)范施工、項(xiàng)目部管理不到位、上級(jí)單位監(jiān)督檢查不到位等問(wèn)題。質(zhì)量安全問(wèn)題是建設(shè)工程項(xiàng)目績(jī)效關(guān)注的重點(diǎn)，事關(guān)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展［3］。在工程實(shí)踐中，建設(shè)工程的建設(shè)單位、勘察單位、設(shè)計(jì)單位、施工單位、監(jiān)理單位（以下簡(jiǎn)稱(chēng)五方主體）承擔(dān)各自的主體責(zé)任，分別組建項(xiàng)目管理團(tuán)隊(duì)，五方主體的項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)相互協(xié)作，共同完成工程項(xiàng)目。建設(shè)行政主管部門(mén)設(shè)立工程質(zhì)量和安全監(jiān)督站，對(duì)工程項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程進(jìn)行外部監(jiān)管。外部監(jiān)管一般包括不定期檢查、定期檢查：不定期檢查主要針對(duì)關(guān)鍵部位作業(yè)和重大危險(xiǎn)作業(yè)等；定期檢查一般是每月一次的例行檢查，檢查手段包括現(xiàn)場(chǎng)檢查和原材料抽樣檢測(cè)等。外部監(jiān)管的頻率、檢查范圍和力度有限，如果監(jiān)督站的檢查工作僅僅流于形式，則無(wú)法準(zhǔn)確發(fā)現(xiàn)工程現(xiàn)場(chǎng)存在的深層次問(wèn)題；如果監(jiān)督站通過(guò)檢查督促五方主體強(qiáng)化項(xiàng)目管理，則可以大幅減少工程實(shí)施過(guò)程中存在的質(zhì)量安全問(wèn)題。雖然工程項(xiàng)目管理是項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)即項(xiàng)目部的責(zé)任，但是外部監(jiān)管通過(guò)調(diào)整各項(xiàng)目部的管理能力與行為，最終影響項(xiàng)目績(jī)效。項(xiàng)目績(jī)效是工程項(xiàng)目所有參建單位及相關(guān)方共同努力的結(jié)果，通過(guò)施工過(guò)程完成的實(shí)體性成果直觀地表現(xiàn)出來(lái)。因此，探究外部監(jiān)管對(duì)工程項(xiàng)目績(jī)效的影響機(jī)理對(duì)改善項(xiàng)目績(jī)效具有重要意義。基于此，外部監(jiān)管、項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)管理能力兩項(xiàng)因素對(duì)提升建設(shè)工程項(xiàng)目績(jī)效的有效性及影響路徑值得深入研究。

建筑工程外部監(jiān)管制度體現(xiàn)為政府質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)質(zhì)監(jiān)站）對(duì)工程建設(shè)的參建主體行為及工程實(shí)體質(zhì)量進(jìn)行定期及隨機(jī)的監(jiān)督和檢查，最后通過(guò)竣工驗(yàn)收備案確認(rèn)工程質(zhì)量是否符合建筑標(biāo)準(zhǔn)。部分研究表明，加強(qiáng)外部監(jiān)管措施對(duì)工程質(zhì)量有正向影響［4］。同時(shí)，部分研究指出，過(guò)度監(jiān)管或不恰當(dāng)?shù)谋O(jiān)管可能給項(xiàng)目績(jī)效帶來(lái)負(fù)面影響［5］。1972年薩繆爾森提出監(jiān)管的外部性后，大量研究認(rèn)為政府在外部監(jiān)管過(guò)程中可能帶來(lái)另一種外部性［6］。研究表明，工程領(lǐng)域常見(jiàn)的運(yùn)動(dòng)式執(zhí)法和檢查直接干擾了企業(yè)的生產(chǎn)活動(dòng)，并不能改善項(xiàng)目績(jī)效［7］。在工程管理實(shí)踐中，經(jīng)常出現(xiàn)對(duì)政府監(jiān)管效果的質(zhì)疑聲。伴隨著政府職能在市場(chǎng)環(huán)境中的變化，政府部門(mén)積極簡(jiǎn)政放權(quán)，減少?zèng)]有法律依據(jù)的行政行為和行政審批監(jiān)管等行為［8］。大量研究表明，優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境可激發(fā)市場(chǎng)主體的活力和創(chuàng)新能力［9］。因此，大量從業(yè)人員認(rèn)為政府部門(mén)無(wú)法杜絕工程質(zhì)量安全事故，應(yīng)該減少政府部門(mén)對(duì)工程建設(shè)行為的監(jiān)管，提倡市場(chǎng)主體的工程質(zhì)量安全責(zé)任，強(qiáng)調(diào)項(xiàng)目績(jī)效屬于參與方的個(gè)體責(zé)任。

工程項(xiàng)目的特點(diǎn)表明，質(zhì)量安全是其基本績(jī)效。近年來(lái)發(fā)生的質(zhì)量安全事件幾乎都由企業(yè)管理團(tuán)隊(duì)自身責(zé)任缺失造成，而非來(lái)自生產(chǎn)技術(shù)本身的固有風(fēng)險(xiǎn)，因此提升項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)管理能力是改善項(xiàng)目績(jī)效的有效路徑。高遠(yuǎn)等指出，督促企業(yè)增強(qiáng)項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)自主管理能力、設(shè)立框架性法律模式能夠減輕政府部門(mén)外部監(jiān)管的壓力，同時(shí)能更好地改善項(xiàng)目績(jī)效，但實(shí)際效果有待進(jìn)一步檢驗(yàn)［10］。部分研究表明，項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)管理能力與工程項(xiàng)目的進(jìn)度、成本、質(zhì)量等績(jī)效正相關(guān)［11］，提升項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)管理能力，可以提高工程項(xiàng)目整體績(jī)效［12］。既然現(xiàn)有研究成果指出有效的政府監(jiān)管能夠明顯提升項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)的管理能力，那么外部監(jiān)管、管理能力與項(xiàng)目績(jī)效三者間應(yīng)存在相互影響的關(guān)系。

現(xiàn)有研究存在以下問(wèn)題需要進(jìn)一步明確：（1）政府外部監(jiān)管如何影響項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)的管理能力？（2）團(tuán)隊(duì)管理能力的提升對(duì)項(xiàng)目績(jī)效的改善有怎樣的作用？（3）外部監(jiān)管能否通過(guò)影響項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)的管理能力來(lái)改善項(xiàng)目管理績(jī)效？項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)是項(xiàng)目實(shí)施的主體，其管理能力直接影響著項(xiàng)目的質(zhì)量、成本、安全、社會(huì)滿(mǎn)意度等；政府的外部監(jiān)管制度是項(xiàng)目績(jī)效的重要激勵(lì)機(jī)制和最后保障。在不考慮外部監(jiān)管和團(tuán)隊(duì)管理能力雙重作用的情形下，探討其中一項(xiàng)對(duì)項(xiàng)目績(jī)效的影響有失完整性，因此探討上述問(wèn)題具有重要的研究?jī)r(jià)值。

2017年3月，住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部發(fā)布《工程質(zhì)量安全提升行動(dòng)方案》（建質(zhì)〔2017〕57號(hào)，以下簡(jiǎn)稱(chēng)《行動(dòng)方案》），要求全國(guó)從落實(shí)項(xiàng)目各建設(shè)主體責(zé)任、提升項(xiàng)目管理水平、提升技術(shù)創(chuàng)新能力、健全監(jiān)督管理機(jī)制四個(gè)方面出發(fā)，通過(guò)強(qiáng)化政府部門(mén)的外部監(jiān)管督促項(xiàng)目參建單位提高項(xiàng)目管理能力。為落實(shí)該《行動(dòng)方案》，2017年6月，上海市住建委印發(fā)《上海市工程質(zhì)量安全提升行動(dòng)工作方案》（滬建質(zhì)安〔2017〕374號(hào)，以下簡(jiǎn)稱(chēng)《工作方案》），決定在上海市開(kāi)展工程質(zhì)量安全提升行動(dòng)，不斷提升工程質(zhì)量和安全水平，著力構(gòu)建工程質(zhì)量和安全管理長(zhǎng)效機(jī)制。基于上述實(shí)踐，探究外部監(jiān)管變化對(duì)項(xiàng)目管理能力的影響，不僅能夠全面考察外部監(jiān)管政策的治理效應(yīng)，而且有助于探討外部監(jiān)管、項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)管理能力以及項(xiàng)目績(jī)效三者之間的關(guān)系及影響路徑。本文選擇2010年6月至2020年5月進(jìn)行的建筑工程為研究對(duì)象，以2017年6月上海市《工作方案》的頒布作為準(zhǔn)自然實(shí)驗(yàn)契機(jī)，系統(tǒng)地考察外部監(jiān)管、項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)管理能力及項(xiàng)目績(jī)效三者之間的關(guān)系。

本文的貢獻(xiàn)主要體現(xiàn)在以下兩方面：一是以工程質(zhì)量安全提升政策為契機(jī)，研究外部監(jiān)管對(duì)項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)管理能力的影響。針對(duì)工程項(xiàng)目是否委托監(jiān)理單位，深入分析外部監(jiān)管對(duì)委托施工監(jiān)理的項(xiàng)目（以下簡(jiǎn)稱(chēng)監(jiān)理項(xiàng)目）和沒(méi)有委托施工監(jiān)理的項(xiàng)目（以下簡(jiǎn)稱(chēng)自管項(xiàng)目）產(chǎn)生的差異，全面考察外部監(jiān)管政策對(duì)不同項(xiàng)目的影響。二是通過(guò)分析外部監(jiān)管對(duì)團(tuán)隊(duì)管理能力及項(xiàng)目績(jī)效的影響關(guān)系，揭示外部監(jiān)管對(duì)項(xiàng)目績(jī)效的影響機(jī)理。該分析對(duì)改進(jìn)外部監(jiān)管政策、加強(qiáng)工程項(xiàng)目監(jiān)管及提升工程管理水平具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。

二、 文獻(xiàn)回顧與研究假設(shè)

（一）工程管理制度改革背景

我國(guó)工程管理制度的變遷大致可以分為三個(gè)階段：第一階段為從新中國(guó)成立到20世紀(jì)70年代改革開(kāi)放前的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代。建設(shè)管理部門(mén)既是建設(shè)工作的直接實(shí)施者也是管理者，從而導(dǎo)致了工程管理制度化的缺失［13］。第二階段為從20世紀(jì)70年代改革開(kāi)放初期到2000年的建設(shè)工程總分包制度、招投標(biāo)制度、監(jiān)理制度等試點(diǎn)確立時(shí)期。外部監(jiān)管以實(shí)體工程的質(zhì)量監(jiān)督檢查作為核心內(nèi)容，政府監(jiān)管部門(mén)成為建設(shè)工程質(zhì)量的實(shí)際責(zé)任主體，外部監(jiān)管對(duì)提升企業(yè)管理能力、規(guī)范化水平的作用有限［14］。第三階段為從2000年至今的工程建設(shè)管理制度深化改革階段。例如，2000年頒布《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》，明確政府部門(mén)外部監(jiān)管的重心從工程實(shí)體質(zhì)量監(jiān)督向施工行為、過(guò)程以及體系監(jiān)督轉(zhuǎn)移；2014年頒布《建筑工程五方責(zé)任主體項(xiàng)目負(fù)責(zé)人質(zhì)量終身責(zé)任追究暫行辦法》，明確工程項(xiàng)目的五方主體為工程質(zhì)量的主要責(zé)任人?，F(xiàn)階段我國(guó)工程建設(shè)項(xiàng)目外部監(jiān)管的主要對(duì)象是施工過(guò)程、體系以及主要參建方的行為，外部監(jiān)管的工作核心轉(zhuǎn)變?yōu)槎酱夙?xiàng)目團(tuán)隊(duì)提升項(xiàng)目管理能力。

（二）外部監(jiān)管與項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)管理能力

工程建設(shè)行政主管部門(mén)一般委托質(zhì)監(jiān)站對(duì)轄區(qū)內(nèi)的工程項(xiàng)目進(jìn)行執(zhí)法監(jiān)督，質(zhì)監(jiān)站的執(zhí)法依據(jù)是行政部門(mén)頒布的規(guī)章和強(qiáng)制性規(guī)范，由行政法規(guī)授權(quán)進(jìn)行工程項(xiàng)目的外部監(jiān)管。質(zhì)監(jiān)站通常檢查工程項(xiàng)目五方主體行為及從業(yè)人員規(guī)范性，檢查項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)的管理文件，檢查工程現(xiàn)場(chǎng)狀況以及新技術(shù)應(yīng)用，等等。外部監(jiān)管頻率和力度必須符合行政部門(mén)的規(guī)定；同時(shí)，媒體監(jiān)督、社會(huì)組織監(jiān)督等多項(xiàng)因素的影響，例如媒體的曝光和負(fù)面報(bào)道［1516］、社會(huì)組織的投訴和抗議等［1718］可以促使監(jiān)管部門(mén)進(jìn)一步加強(qiáng)監(jiān)管力度，促使項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)加強(qiáng)其現(xiàn)場(chǎng)管理責(zé)任和提高管理能力。

項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)管理能力是項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)在管理項(xiàng)目過(guò)程中所需的各類(lèi)知識(shí)、素質(zhì)、技能，以及取得項(xiàng)目成功的經(jīng)驗(yàn)集合［19］。項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)管理能力與項(xiàng)目管理人員的專(zhuān)業(yè)知識(shí)技能［20］、團(tuán)隊(duì)的工作努力程度［21］以及技術(shù)創(chuàng)新能力［22］等因素有關(guān)。評(píng)價(jià)項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)管理能力的主要因素包括：團(tuán)隊(duì)以往工作經(jīng)驗(yàn)、管理工具使用能力、項(xiàng)目管理控制協(xié)調(diào)力度、團(tuán)隊(duì)組織結(jié)構(gòu)、管理制度創(chuàng)新能力等［2324］。2017年的工程質(zhì)量安全提升政策對(duì)從業(yè)人員專(zhuān)業(yè)技能素養(yǎng)、項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)責(zé)任落實(shí)及管理實(shí)效等提出了更為嚴(yán)格的要求，預(yù)期項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)管理能力將會(huì)因?yàn)橥獠勘O(jiān)管力度加強(qiáng)而得到提升。根據(jù)建設(shè)規(guī)模與社會(huì)影響，建設(shè)工程項(xiàng)目可被分為監(jiān)理項(xiàng)目與自管項(xiàng)目，其中監(jiān)理項(xiàng)目一般屬于強(qiáng)制監(jiān)理范圍和國(guó)有投資項(xiàng)目，受到的外部監(jiān)管力度一般較高。因此，本文根據(jù)外部監(jiān)管政策與外部監(jiān)管力度的關(guān)系、外部監(jiān)管與項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)管理能力的關(guān)系提出以下假說(shuō)：

H1. 《行動(dòng)方案》的實(shí)施能顯著提升外部監(jiān)管力度。

H1a. 針對(duì)監(jiān)理項(xiàng)目與自管項(xiàng)目，《行動(dòng)方案》實(shí)施后對(duì)監(jiān)理項(xiàng)目的外部監(jiān)管力度大于自管項(xiàng)目。

H2. 外部監(jiān)管力度的提升能顯著提升項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)管理能力。

H2a. 針對(duì)監(jiān)理項(xiàng)目與自管項(xiàng)目，外部監(jiān)管力度對(duì)提升監(jiān)理項(xiàng)目的團(tuán)隊(duì)能力的作用大于自管項(xiàng)目。

（三）項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)管理能力與項(xiàng)目績(jī)效

項(xiàng)目施工階段的項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)主要由建設(shè)單位、監(jiān)理單位及施工總承包單位等三方派駐現(xiàn)場(chǎng)的管理人員組成。這三方組成的團(tuán)隊(duì)從項(xiàng)目系統(tǒng)看是一個(gè)整體，為項(xiàng)目整體績(jī)效負(fù)責(zé)。從合同關(guān)系看，這個(gè)項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)實(shí)際上是每個(gè)單位派駐現(xiàn)場(chǎng)的獨(dú)立團(tuán)隊(duì)，根據(jù)合同約定相互協(xié)作，最終實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目目標(biāo)。建設(shè)單位是監(jiān)理合同和施工總包合同的委托者，是工程項(xiàng)目的組織者和核心［25］，建設(shè)單位管理人員通過(guò)定期巡視、組織工程例會(huì)、發(fā)出整改通知等方式實(shí)現(xiàn)工程項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)效益最大化以及質(zhì)量水平最優(yōu)的目標(biāo)；監(jiān)理單位受建設(shè)單位委托對(duì)施工單位的施工行為和結(jié)果進(jìn)行監(jiān)督，通過(guò)旁站、巡視、工程質(zhì)量檢測(cè)、簽發(fā)暫停令等工作活動(dòng)確保工程質(zhì)量與安全［26］；施工總承包單位制定施工管理方案，負(fù)責(zé)對(duì)包括分包商作業(yè)在內(nèi)的所有現(xiàn)場(chǎng)施工作業(yè)活動(dòng)進(jìn)行統(tǒng)籌管理，同時(shí)扮演施工者與施工管理者的角色。

在工程建設(shè)領(lǐng)域，項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)的管理能力對(duì)項(xiàng)目的績(jī)效具有重要的影響［27］。相關(guān)研究指出，項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)的核心能力、團(tuán)隊(duì)人員構(gòu)成等因素對(duì)項(xiàng)目績(jī)效有明顯促進(jìn)作用［2829］。項(xiàng)目績(jī)效的度量一般從效率、經(jīng)濟(jì)及效果三個(gè)維度進(jìn)行評(píng)價(jià)［30］，工程項(xiàng)目績(jī)效的主要度量指標(biāo)包括質(zhì)量、成本、進(jìn)度及利益相關(guān)者滿(mǎn)意度等［31］。現(xiàn)有研究主要集中于合同、信任［32］、項(xiàng)目治理機(jī)制［33］等因素對(duì)項(xiàng)目管理績(jī)效的影響。在項(xiàng)目目標(biāo)控制過(guò)程中，項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)可通過(guò)成本控制、進(jìn)度控制、質(zhì)量控制等手段對(duì)工程項(xiàng)目績(jī)效施加影響，其影響效果取決于團(tuán)隊(duì)管理能力水平。因此，本文針對(duì)項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)管理能力與項(xiàng)目績(jī)效的關(guān)系提出以下假說(shuō)：

H3. 項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)管理能力的提升能夠顯著改善項(xiàng)目績(jī)效。

（四）外部監(jiān)管與項(xiàng)目績(jī)效

來(lái)自政府部門(mén)的外部監(jiān)管一直被視為改善項(xiàng)目績(jī)效的主要途徑之一［34］。加大外部監(jiān)管力度意味著質(zhì)監(jiān)站須采取更加頻繁的監(jiān)管行為和更加嚴(yán)格的監(jiān)管措施，即外部監(jiān)管機(jī)構(gòu)加強(qiáng)對(duì)工程現(xiàn)場(chǎng)及施工環(huán)節(jié)的監(jiān)督檢查，檢查項(xiàng)目隊(duì)伍建設(shè)是否符合法規(guī)要求，強(qiáng)化工程質(zhì)量安全的檢測(cè)和檢驗(yàn)。從企業(yè)違規(guī)或投機(jī)行為的理性動(dòng)機(jī)分析，強(qiáng)化監(jiān)管力度可以減少違規(guī)行為的發(fā)生，從而改善項(xiàng)目績(jī)效［35］。因此，監(jiān)管力度的增強(qiáng)可以保證項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)的自律性，提升項(xiàng)目績(jī)效［36］，基于此，針對(duì)外部監(jiān)管與項(xiàng)目績(jī)效的關(guān)系提出以下假說(shuō)（見(jiàn)圖1）：

H4. 外部監(jiān)管力度的提升能夠顯著改善項(xiàng)目績(jī)效（H4a），外部監(jiān)管能夠通過(guò)提升團(tuán)隊(duì)管理能力顯著改善項(xiàng)目績(jī)效（H4b）。

三、 研究設(shè)計(jì)

（一）樣本與數(shù)據(jù)來(lái)源

外部監(jiān)管、管理能力、項(xiàng)目績(jī)效之間的關(guān)系受到多種因素的干擾，如項(xiàng)目類(lèi)型、市場(chǎng)狀況、項(xiàng)目建造年代、當(dāng)?shù)卣O(jiān)管條例等。為了排除上述干擾因素，本文選擇在行動(dòng)方案實(shí)施前2010年6月至2017年5月和實(shí)施后2017年6月至2020年5月開(kāi)工并竣工的房屋建筑作為樣本。在建設(shè)主管部門(mén)協(xié)調(diào)下，選擇445個(gè)工程作為研究對(duì)象，同時(shí)確定每個(gè)工程的建設(shè)單位、施工總承包單位、監(jiān)理單位的項(xiàng)目管理負(fù)責(zé)人，共計(jì)1 435人。研究數(shù)據(jù)來(lái)自樣本項(xiàng)目的竣工檔案資料及項(xiàng)目負(fù)責(zé)人填寫(xiě)的問(wèn)卷。

本次問(wèn)卷調(diào)查共計(jì)發(fā)放1 435份，收回1 417份，其中有效問(wèn)卷1 414份；問(wèn)卷的總回收率為98.7%，有效率為98.5%。通過(guò)對(duì)工程項(xiàng)目與有效問(wèn)卷的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人進(jìn)行匹配，最終篩選出1 390份有效樣本，其中行動(dòng)方案實(shí)施前的樣本1 186份，行動(dòng)方案實(shí)施后的樣本204份。調(diào)查問(wèn)卷均由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人或?qū)嶋H負(fù)責(zé)人填寫(xiě)，保證了本次問(wèn)卷調(diào)查數(shù)據(jù)的可靠性。

（二）模型構(gòu)建與變量介紹

為檢驗(yàn)假設(shè)H1和H1a，即驗(yàn)證行動(dòng)方案實(shí)施對(duì)工程項(xiàng)目外部監(jiān)管力度的影響，將工程項(xiàng)目分為監(jiān)理項(xiàng)目和自管項(xiàng)目?jī)深?lèi)，構(gòu)建如下模型：

Govr=a0+a1Rule+a2Rule×Type+

a3Type+a4Scoiety+a5Size+

a6Special+δ（1）

公式（1）中，a0為截距項(xiàng)，ai為各變量對(duì)應(yīng)的估計(jì)系數(shù)，δ為隨機(jī)項(xiàng)。

被解釋變量Govr代表外部監(jiān)管力度，是衡量質(zhì)監(jiān)站監(jiān)管力度的指標(biāo)，該指標(biāo)包括以下五項(xiàng)：（1）Govr1質(zhì)監(jiān)站的質(zhì)量安全巡查頻率=質(zhì)監(jiān)站進(jìn)行巡查周數(shù)/項(xiàng)目工期（周），質(zhì)監(jiān)站的巡查頻率越高，表示外部監(jiān)管力度越大；（2）Govr2整改通知單的簽發(fā)率=質(zhì)監(jiān)站平均每月簽發(fā)整改通知單的數(shù)量/項(xiàng)目工期（月），整改通知單簽發(fā)率越高，表示外部監(jiān)管力度越大；（3）Govr3管理人員審核率=監(jiān)管部門(mén)對(duì)項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)管理人員信息和到崗情況的審核次數(shù)/項(xiàng)目工期（月），審核率越高，表示外部監(jiān)管力度越大；（4）Govr4質(zhì)監(jiān)站人員在編率=質(zhì)監(jiān)站在編人員數(shù)量/總工作人員數(shù)，目前質(zhì)監(jiān)站存在大量編外工作人員，提高人員在編率有利于提高質(zhì)監(jiān)人員的責(zé)任意識(shí)以及業(yè)務(wù)水平；（5）Govr5管理標(biāo)準(zhǔn)化要求，若監(jiān)管部門(mén)要求項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)提交標(biāo)準(zhǔn)化管理方案取1，反之取0。邀請(qǐng)受訪(fǎng)項(xiàng)目管理人員在調(diào)查問(wèn)卷中就上述5項(xiàng)指標(biāo)對(duì)外部監(jiān)管力度的重要性進(jìn)行0—1打分，據(jù)此確定各指標(biāo)的權(quán)重，使用加權(quán)平均法計(jì)算得到Govr的數(shù)值。

Rule為政策虛擬變量，項(xiàng)目開(kāi)工及竣工時(shí)間在行動(dòng)方案實(shí)施前取0，在行動(dòng)方案實(shí)施后取1。Type為項(xiàng)目類(lèi)型虛擬變量，當(dāng)項(xiàng)目委托監(jiān)理單位的取1，當(dāng)項(xiàng)目不委托監(jiān)理即建設(shè)單位自管的取0。

借鑒現(xiàn)有文獻(xiàn)做法［37］，在模型中設(shè)置三項(xiàng)控制變量：Society社會(huì)團(tuán)體監(jiān)管情況、Size項(xiàng)目投資規(guī)模和Special項(xiàng)目級(jí)別。Society為施工現(xiàn)場(chǎng)周邊居民和商戶(hù)等通過(guò)市民熱線(xiàn)、投訴電話(huà)等方式向行政部門(mén)進(jìn)行投訴的次數(shù)，來(lái)自社會(huì)團(tuán)體的投訴意見(jiàn)將導(dǎo)致外部監(jiān)管力度加強(qiáng)。Special為項(xiàng)目重要性級(jí)別，當(dāng)項(xiàng)目為市級(jí)及以上重點(diǎn)項(xiàng)目時(shí)取值為2，區(qū)級(jí)重點(diǎn)項(xiàng)目取值為1，否則取值為0；項(xiàng)目重要性級(jí)別越高，外部監(jiān)管力度就越強(qiáng)。

為驗(yàn)證假設(shè)H2及H2a，并分析外部監(jiān)管對(duì)不同類(lèi)型工程的項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)管理能力的影響，構(gòu)建如下模型：

Staff=b0+b1Govr+b2Size+b3Duration

+b4Owner+b5Contractor

+b6Awards+e（2）

公式（2）中，b0為截距項(xiàng)，bi為各變量對(duì)應(yīng)的估計(jì)系數(shù)，e為隨機(jī)項(xiàng)。

被解釋變量為Staff，代表項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)的管理能力，根據(jù)前文分析，衡量項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)管理能力的指標(biāo)包括：（1）Attend13分別代表建設(shè)單位、監(jiān)理單位、施工總承包單位項(xiàng)目管理人員的到位率，Attend=對(duì)應(yīng)參建單位所有項(xiàng)目管理人員出勤天數(shù)之和/（項(xiàng)目管理人員總數(shù)×項(xiàng)目工作日天數(shù)），管理人員到位率的加權(quán)平均數(shù)反映了工程現(xiàn)場(chǎng)項(xiàng)目管理人員的到崗情況，到崗率越高，團(tuán)隊(duì)管理能力越強(qiáng)。（2）Accordance13代表建設(shè)單位、監(jiān)理單位、施工總承包單位項(xiàng)目管理人員的一致率， Accordance= 1-對(duì)應(yīng)參建單位項(xiàng)目管理人員變動(dòng)人數(shù)/項(xiàng)目管理人員總數(shù)，管理人員一致率的加權(quán)平均數(shù)反映了實(shí)際參與項(xiàng)目工作的管理人員與報(bào)建或招投標(biāo)時(shí)承諾的管理人員是否相符，一致率越低，項(xiàng)目管理人員變動(dòng)越大，團(tuán)隊(duì)管理能力越低。（3）Meeting13代表建設(shè)單位、監(jiān)理單位、施工總承包單位每周例會(huì)召開(kāi)率，Meeting=周會(huì)召開(kāi)次數(shù)/總工期（周），周例會(huì)的召開(kāi)率越高，項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)溝通越有效，管理能力越強(qiáng)。（4）Age代表項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)成員的平均從業(yè)年限，為了便于統(tǒng)計(jì)計(jì)算，設(shè)定Age=平均從業(yè)年限/100，從業(yè)年限越高，管理人員經(jīng)驗(yàn)越豐富，管理能力越強(qiáng)。（5）Record13代表建設(shè)單位、監(jiān)理單位、施工總承包單位巡查工作書(shū)面記錄率，Record=留有巡查工作書(shū)面記錄的天數(shù)/項(xiàng)目工期（日），書(shū)面記錄內(nèi)容包含日常巡查記錄、施工問(wèn)題記錄以及各類(lèi)整改通知單、停工令等書(shū)面材料，反映了各參建單位的實(shí)際管理成果及管理人員的盡責(zé)度，書(shū)面記錄率越高，管理能力越強(qiáng)。（6）Plan13代表建設(shè)單位、監(jiān)理單位、施工總承包單位質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化管理制度齊備率，若參建單位制定了質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化管理制度，Plan的取值為1，否則為0，其平均值反映了項(xiàng)目管理方案齊備率，齊備率越高，管理能力越強(qiáng)。（7）Idea代表項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)的管理創(chuàng)新能力，由建設(shè)單位、監(jiān)理單位、施工總承包單位分別對(duì)自身管理創(chuàng)新能力進(jìn)行0-1打分，并取平均數(shù)得到項(xiàng)目整體管理創(chuàng)新能力，管理創(chuàng)新能力越高的管理能力越強(qiáng)。同公式（1），通過(guò)項(xiàng)目管理人員打分確定上述7項(xiàng)指標(biāo)的權(quán)重，使用加權(quán)平均法計(jì)算出管理能力Staff的值。

控制變量為Size，代表項(xiàng)目的投資規(guī)模，等于項(xiàng)目總投資金額取自然對(duì)數(shù)。一般來(lái)說(shuō)，項(xiàng)目的投資規(guī)模越大，每個(gè)單位尤其是建設(shè)單位對(duì)該項(xiàng)目越重視，則其組建的項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)管理能力越強(qiáng)，因此預(yù)期Size的系數(shù)顯著為正。Duration代表項(xiàng)目工期（年），項(xiàng)目工期越長(zhǎng)，占用項(xiàng)目管理人員工時(shí)越多，越可能導(dǎo)致項(xiàng)目管理人員兼任多個(gè)項(xiàng)目或者被更換為資質(zhì)不足的人員以降低管理成本的情況發(fā)生［38］，因此預(yù)期Duration的系數(shù)顯著為負(fù)。Owner代表項(xiàng)目建設(shè)單位的企業(yè)類(lèi)型，建設(shè)單位擁有房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)二級(jí)資質(zhì)以上資質(zhì)的項(xiàng)目取值為1，否則取值為0。主營(yíng)業(yè)務(wù)為房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)的建設(shè)單位擁有相關(guān)管理經(jīng)驗(yàn)，對(duì)工程項(xiàng)目管理的把控更嚴(yán)，能帶動(dòng)管理能力提升，因此預(yù)期Owner的系數(shù)顯著為正。Contractor代表施工總承包單位的資質(zhì)，總承包單位擁有特級(jí)資質(zhì)的項(xiàng)目取值為1，否則取值為0，擁有施工總承包特級(jí)資質(zhì)的企業(yè)工程管理經(jīng)驗(yàn)豐富、技術(shù)人員配備齊全，有助于提升管理能力，因此預(yù)期Contractor的系數(shù)顯著為正。Awards代表項(xiàng)目獲獎(jiǎng)承諾，在建設(shè)合同中約定或承諾獲得建設(shè)工程省級(jí)以上質(zhì)量類(lèi)獎(jiǎng)項(xiàng)的項(xiàng)目取值為1，否則取值為0，約定獲得建筑工程質(zhì)量獎(jiǎng)項(xiàng)的項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)管理水平比普通項(xiàng)目高，因此預(yù)期Awards的系數(shù)顯著為正。

為了驗(yàn)證假設(shè)H3，分析項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)管理能力與項(xiàng)目績(jī)效的關(guān)系，構(gòu)建如下模型：

Performance=c0+c1Staff+c2Time+

c3Salary+c4BIM+c5Sub+ε（3）

公式（3）中，c0為截距項(xiàng)，ci為各變量對(duì)應(yīng)的估計(jì)系數(shù)，ε為隨機(jī)項(xiàng)。

被解釋變量為Performance，代表項(xiàng)目績(jī)效。已有文獻(xiàn)中常用來(lái)衡量項(xiàng)目績(jī)效的指標(biāo)包括項(xiàng)目成本、項(xiàng)目工期、工程質(zhì)量水平、工程安全水平和利益相關(guān)者滿(mǎn)意度［39］?？紤]到外部監(jiān)管政策及管理能力對(duì)項(xiàng)目績(jī)效產(chǎn)生的實(shí)際影響，通過(guò)四個(gè)維度綜合分析項(xiàng)目績(jī)效，具體指標(biāo)包括：Cost項(xiàng)目成本控制水平、Safe工程安全水平、Quality工程質(zhì)量水平和Public社會(huì)滿(mǎn)意度。Cost=實(shí)際建設(shè)成本/計(jì)劃建設(shè)成本取絕對(duì)值，反映了項(xiàng)目實(shí)際成本與計(jì)劃成本間的差異率，成本差異率越大，項(xiàng)目績(jī)效越低；Safe（項(xiàng)目施工過(guò)程中安全事故發(fā)生率）=發(fā)生安全事故的月數(shù)/項(xiàng)目工期（月）；項(xiàng)目安全事故發(fā)生率越高，安全水平越低，項(xiàng)目績(jī)效越低；Quality為工程質(zhì)量水平，項(xiàng)目竣工驗(yàn)收質(zhì)量等級(jí)為優(yōu)良的取值為1，等級(jí)為合格的取值為0，項(xiàng)目工程質(zhì)量水平越高，績(jī)效越高；Public（項(xiàng)目被投訴率）=施工過(guò)程中項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)收到居民投訴與媒體曝光次數(shù)的周數(shù)/項(xiàng)目工期（周），反映了受項(xiàng)目影響的社會(huì)團(tuán)體的滿(mǎn)意度，投訴與曝光頻率越高，項(xiàng)目績(jī)效越低。同上，四項(xiàng)指標(biāo)影響項(xiàng)目績(jī)效的權(quán)重由項(xiàng)目管理人員打分確定，使用加權(quán)平均法計(jì)算出Performance的值解釋變量為Staff，控制變量包括Time項(xiàng)目工期實(shí)現(xiàn)度、Salary管理人員薪資水平、BIM項(xiàng)目信息化投入和Sub項(xiàng)目分包商能力。其中，Time=項(xiàng)目實(shí)際工期/項(xiàng)目計(jì)劃工期，項(xiàng)目的工期與工程質(zhì)量水平通常被認(rèn)為是互相矛盾的項(xiàng)目管理目標(biāo)［40］，項(xiàng)目工期越短，工程質(zhì)量越可能出現(xiàn)問(wèn)題。Salary為建設(shè)單位、監(jiān)理單位及施工總承包單位項(xiàng)目管理人員的平均月薪（千元），取自然對(duì)數(shù)，管理人員的薪資水平越高，專(zhuān)業(yè)素質(zhì)及工作積極性越高，項(xiàng)目績(jī)效越高。BIM為項(xiàng)目信息化投入（萬(wàn)元），取自然對(duì)數(shù)，使用BIM技術(shù)實(shí)現(xiàn)工程管理信息化有利于項(xiàng)目的成本、進(jìn)度及質(zhì)量控制，從而提高項(xiàng)目績(jī)效。Sub為項(xiàng)目分包商的施工能力和經(jīng)驗(yàn)，參建分包商的施工能力和經(jīng)驗(yàn)越不足，則項(xiàng)目管理過(guò)程中越可能出現(xiàn)管理困難［41］，從而降低項(xiàng)目績(jī)效。

為了驗(yàn)證假設(shè)H4，分析外部監(jiān)管與項(xiàng)目績(jī)效的直接效應(yīng)和以項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)管理能力為中介的間接效應(yīng)，分別構(gòu)建如下模型：

Performance=d0+d1Govr+d2Time+

d3Salary+d4BIM+d5Sub+（4）

Performance=e0+e1Govr+e2Staff+

e3Time+e4Salary+e5BIM+

e6Sub+μ（5）

公式（4）—（5）中，d0、e0為截距項(xiàng)，di、ei為各變量對(duì)應(yīng)的估計(jì)系數(shù)，、μ為隨機(jī)項(xiàng)。被解釋變量為Performance，代表項(xiàng)目管理績(jī)效，指標(biāo)計(jì)算方式同公式（3）。解釋變量為Govr，指標(biāo)計(jì)算方式同公式（1），控制變量及計(jì)算方式同公式（3）。中介變量為Staff，指標(biāo)計(jì)算方式同公式（2）。

四、 實(shí)證結(jié)果與分析

（一）數(shù)據(jù)信效度檢驗(yàn)

實(shí)證分析所用數(shù)據(jù)包含主觀數(shù)據(jù)與客觀數(shù)據(jù)，其中客觀數(shù)據(jù)來(lái)自工程竣工資料及工程檔案，主觀數(shù)據(jù)來(lái)自項(xiàng)目管理人員填寫(xiě)的結(jié)構(gòu)化問(wèn)卷。問(wèn)卷所有變量均采用Likert5級(jí)量表打分法，由受訪(fǎng)者在0-1之間進(jìn)行打分，其中，“很重要”或者“很好”表示1分，“比較重要”或者“較好”表示0.75分，“一般”表示0.5分，“比較不重要”或者“較差”表示0.25分，“完全不重要”或者“很差”表示0分。

對(duì)問(wèn)卷回收所得數(shù)據(jù)的信度與效度進(jìn)行檢驗(yàn)。從整體來(lái)看，Cronbachs α系數(shù)為0.672（>0.6），說(shuō)明數(shù)據(jù)信度較高；數(shù)據(jù)總體KMO值為0.701（>0.5），各項(xiàng)指標(biāo)的KMO值亦均大于05，且Bartletts球形檢驗(yàn)近似χ2值均在1%水平上顯著，說(shuō)明數(shù)據(jù)的效度較高。

（二）外部監(jiān)管與管理能力

外部監(jiān)管政策變化即《行動(dòng)方案》實(shí)施前后對(duì)外部監(jiān)管力度的影響如表1所示。變量的回歸系數(shù)顯著性水平為1%，質(zhì)監(jiān)站月均巡查次數(shù)、通知單數(shù)量、管理人員審核率以及管理標(biāo)準(zhǔn)化要求在行動(dòng)方案實(shí)施后均有大幅提升，說(shuō)明新的外部監(jiān)管政策可以顯著提升外部監(jiān)管力度，與假設(shè)H1一致。當(dāng)Type為監(jiān)理項(xiàng)目時(shí)，其Rule×Type顯著性水平明顯高于自管項(xiàng)目，監(jiān)理項(xiàng)目所受外部監(jiān)管力度大于自管項(xiàng)目，與假設(shè)H1a一致。監(jiān)理項(xiàng)目在行動(dòng)方案實(shí)施后所受的外部監(jiān)管力度更強(qiáng)，而自管項(xiàng)目的項(xiàng)目投資額及重要性均較小或并未受到顯著影響。

社會(huì)投訴意見(jiàn)Society對(duì)各類(lèi)項(xiàng)目受到的外部監(jiān)管力度的影響均較為顯著，分析原因?yàn)榫用窦吧鐣?huì)團(tuán)體投訴意見(jiàn)導(dǎo)致項(xiàng)目接受質(zhì)監(jiān)站巡查的頻率遠(yuǎn)高于其他項(xiàng)目，收到整改通知單的可能性也大幅提升。對(duì)監(jiān)理項(xiàng)目而言，項(xiàng)目級(jí)別為Special的回歸系數(shù)為正且顯著性水平較高，對(duì)自管項(xiàng)目則并無(wú)顯著影響。其原因?yàn)閰^(qū)級(jí)以上重大項(xiàng)目多為監(jiān)理項(xiàng)目，項(xiàng)目重要程度越高，社會(huì)影響越大，受到的外部監(jiān)管力度越強(qiáng)。

表2的回歸結(jié)果顯示，Govr變量的回歸系數(shù)顯著為正，說(shuō)明外部監(jiān)管力度的加強(qiáng)可以提升項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)管理能力，與假設(shè)H2相一致。當(dāng)Type為監(jiān)理項(xiàng)目時(shí)，顯著性水平明顯高于自管項(xiàng)目，說(shuō)明行動(dòng)方案實(shí)施后對(duì)監(jiān)理項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)管理能力的提升作用強(qiáng)于自管項(xiàng)目，與假設(shè)H2a相一致。建設(shè)單位的企業(yè)類(lèi)型Owner對(duì)監(jiān)理項(xiàng)目和自管項(xiàng)目管理能力的影響均較為顯著，擁有房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)資質(zhì)的建設(shè)單位往往擁有經(jīng)驗(yàn)豐富的項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)以及成熟的項(xiàng)目管理體系，能更好地對(duì)施工總承包及監(jiān)理團(tuán)隊(duì)進(jìn)行管理與監(jiān)督，從而提升項(xiàng)目管理能力。施工總承包單位資質(zhì)Contractor的回歸系數(shù)為正但并不顯著，說(shuō)明施工總承包單位資質(zhì)對(duì)管理能力并無(wú)顯著影響，分析認(rèn)為原因可能如下：第一，目前建筑市場(chǎng)中普遍存在掛靠、違規(guī)分包等現(xiàn)象，中標(biāo)施工總承包單位與實(shí)際進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)施工及管理的單位不一致的情況屢屢發(fā)生，導(dǎo)致團(tuán)隊(duì)管理能力與施工總承包單位資質(zhì)水平產(chǎn)生較大差異；第二，部分建設(shè)單位在分包商選擇及現(xiàn)場(chǎng)管理中較為強(qiáng)勢(shì)，施工總承包單位無(wú)法在項(xiàng)目管理過(guò)程中充分發(fā)揮其管理能力，從而減弱了施工總承包單位對(duì)管理能力的影響。

（三）項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)管理能力與項(xiàng)目績(jī)效

表3的回歸結(jié)果表明，管理能力對(duì)項(xiàng)目績(jī)效具有顯著的正向影響，項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)的管理能力越強(qiáng)，項(xiàng)目績(jī)效越高，與假說(shuō)H3相一致。綜合假說(shuō)H1、H2的檢驗(yàn)結(jié)果，行動(dòng)方案實(shí)施后，外部監(jiān)管力度、管理能力增強(qiáng)，項(xiàng)目績(jī)效也同步得到提升。Salary的回歸系數(shù)為正但顯著性水平不高，表明項(xiàng)目績(jī)效更多取決于管理能力而非管理人員的薪資水平，因此僅提高管理人員薪資水平并不能顯著改善項(xiàng)目管理績(jī)效，改善項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)管理能力才是提升項(xiàng)目績(jī)效的根本途徑。在行動(dòng)方案實(shí)施后，項(xiàng)目信息化投入BIM的顯著性水平有所提高，說(shuō)明外部監(jiān)管政策對(duì)項(xiàng)目信息化技術(shù)應(yīng)用的指引能夠改善信息化投入對(duì)項(xiàng)目績(jī)效的貢獻(xiàn)率。分包商能力Sub的回歸系數(shù)在行動(dòng)方案實(shí)施后均為負(fù)數(shù)，究其原因，施工勞務(wù)年齡老化、技術(shù)經(jīng)驗(yàn)不足等問(wèn)題日趨嚴(yán)重，大型工程項(xiàng)目管理變得越來(lái)越復(fù)雜，這些都不利于項(xiàng)目績(jī)效的提高。

（四）外部監(jiān)管與項(xiàng)目績(jī)效

表4的回歸結(jié)果表明，監(jiān)管力度對(duì)項(xiàng)目績(jī)效的直接影響并不十分顯著，與假說(shuō)H4a不一致。Govr的回歸系數(shù)也小于Staff，結(jié)合H3可以認(rèn)為，相較于監(jiān)管力度，管理能力對(duì)項(xiàng)目績(jī)效的影響更為顯著。表4中其余各控制變量的顯著性與系數(shù)方向同表3結(jié)果大致相同。

表5的回歸結(jié)果表明，Govr系數(shù)估計(jì)值顯著降低，但Staff系數(shù)估計(jì)值明顯增加，反映外部監(jiān)管的直接效應(yīng)不顯著，而管理能力的間接效應(yīng)顯著、團(tuán)隊(duì)管理能力作為項(xiàng)目績(jī)效的中介效應(yīng)顯著，證明假說(shuō)H4b成立。同時(shí)說(shuō)明分包商能力的影響比較顯著，技術(shù)進(jìn)步對(duì)項(xiàng)目績(jī)效存在一定的影響。

strap檢驗(yàn)，依次設(shè)置1 000次抽樣觀察間接效應(yīng)的系數(shù)在95%置信區(qū)間的結(jié)果，發(fā)現(xiàn)外部監(jiān)管為核心解釋變量時(shí)，置信區(qū)間為［0257，0564］，間接效應(yīng)顯著異于零。管理人員薪資水平、信息化投入、分包商能力的置信區(qū)間上限和下限均為正值，間接效應(yīng)均顯著異于零。這說(shuō)明外部監(jiān)管通過(guò)團(tuán)隊(duì)管理能力的間接效應(yīng)改善項(xiàng)目績(jī)效。

（五）穩(wěn)健性檢驗(yàn)

為驗(yàn)證前文結(jié)論的穩(wěn)健性，以行動(dòng)方案實(shí)施前竣工的項(xiàng)目作為樣本，進(jìn)行安慰劑檢驗(yàn)。根據(jù)行動(dòng)方案實(shí)施日期劃分樣本類(lèi)型，項(xiàng)目竣工時(shí)間在2010年6月至2017年5月時(shí)，Rule=0；項(xiàng)目竣工時(shí)間在2017年6月至2020年5月時(shí)，Rule=1。若外部監(jiān)管政策變化確為外部監(jiān)管力度提升的主要原因，則安慰劑檢驗(yàn)中Rule×Type的回歸系數(shù)應(yīng)為不顯著?；貧w結(jié)果見(jiàn)表6。

結(jié)果表明，不論是監(jiān)理項(xiàng)目還是自管項(xiàng)目，Rule×Type的回歸系數(shù)均為完全不顯著，證明了本文研究結(jié)論的有效性，即政府部門(mén)的外部監(jiān)管政策變化對(duì)外部監(jiān)管力度的加強(qiáng)確實(shí)有正向影響。

若外部監(jiān)管政策變化所帶來(lái)的外部監(jiān)管力度提升是管理能力提升的主要原因，則安慰劑檢驗(yàn)中Rule×Type的回歸系數(shù)應(yīng)同樣為不顯著?；貧w結(jié)果見(jiàn)表7。

結(jié)果表明，不論是監(jiān)理項(xiàng)目還是自管項(xiàng)目，Rule×Type的回歸系數(shù)均為完全不顯著，證明了本文研究結(jié)論的有效性，即外部監(jiān)管對(duì)管理能力的提升確實(shí)有正向影響。此外，Rule×Type的回歸系數(shù)為正，表明在政策變化前團(tuán)隊(duì)管理能力已經(jīng)有所上升，但并不顯著。

五、 研究結(jié)論與啟示

研究發(fā)現(xiàn)：（1）外部監(jiān)管政策的變化能有效加強(qiáng)政府部門(mén)對(duì)工程項(xiàng)目外部監(jiān)管的力度，尤其是對(duì)投資規(guī)模較大、社會(huì)影響較重的監(jiān)理項(xiàng)目；（2）外部監(jiān)管力度的加強(qiáng)可以顯著提升項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)的管理能力；（3）增加質(zhì)量安全巡查頻率、提高整改通知單周簽發(fā)率、提升管理人員審核率和對(duì)管理標(biāo)準(zhǔn)化的要求可顯著提升管理能力；（4）管理能力對(duì)項(xiàng)目績(jī)效有著顯著的正向影響；（5）行動(dòng)方案對(duì)項(xiàng)目績(jī)效的直接影響并不十分顯著，外部監(jiān)管主要通過(guò)影響管理能力對(duì)項(xiàng)目績(jī)效改善產(chǎn)生作用。

主要啟示：首先，外部監(jiān)管政策應(yīng)主要通過(guò)提升項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)管理能力的方式達(dá)到改善項(xiàng)目績(jī)效的目的。其次，項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)管理能力受質(zhì)監(jiān)站的質(zhì)量安全巡查次數(shù)、整改通知單數(shù)量、管理人員資格審核、管理標(biāo)準(zhǔn)化檢查這四項(xiàng)外部監(jiān)管措施的影響較大，進(jìn)一步加強(qiáng)該類(lèi)外部監(jiān)管措施可以更有效地提升項(xiàng)目管理能力。針對(duì)自管項(xiàng)目，可繼續(xù)加強(qiáng)其外部監(jiān)管力度以提升工程項(xiàng)目的整體績(jī)效。最后，項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)在追求更高的項(xiàng)目績(jī)效時(shí)，應(yīng)更關(guān)注項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)實(shí)際工作成果與工作制度完善性，但是提升薪資水平對(duì)改善項(xiàng)目績(jī)效并無(wú)顯著的影響。

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Can External Supervision Improve Construction Project Performance？

A Study Based on the Intermediary Effect of Project Teams Capacities

HU Wenfa1， HE Xinhua2

1. School of Economics and Management， Tongji University， Shanghai 200092， China;

2. School of Economics and Management， Shanghai Maritime University， Shanghai 201306， China

To reveal the impact of external supervision on the project performance， this paper investigates cases of the construction authoritys supervision and analyzes the effects of external supervision on both the project teams management capability and the projects performance. As a quasiexperiment， the construction projects have been regulated by the Construction Quality and Safety Improvement Initiative （CQSII）， enacted by the Ministry of Housing and UrbanRural Development of China. The research samples are chosen from the residential buildings in Shanghai， constructed from June 2010 through May 2020. The first finding is that the CQSII has greatly increased the external supervision intensity. The second is that stronger external supervision can significantly improve the management capability of project teams， especially those projects with supervision engineers. The third finding is that external supervision has a positive impact on project performance indirectly by improving the management capability of the project team， and then it is recommended that any new external supervision regulation should aim to improve the management capability of project teams. This paper demonstrates that stronger external supervision can improve project performance under the condition of optimizing Chinas business environment， which finally contributes to the sustainable development of the Chinese construction industry.

external supervision; project team; management capability; project performance; structural equation model