企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新決策主體：內(nèi)涵、特征及影響因素

劉鳳朝，王元地，孫沛竹

（1.大連理工大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，遼寧 大連 116024；2.中國科學(xué)技術(shù)大學(xué)公共事務(wù)學(xué)院，安徽 合肥 230026）

0 引言

《中共中央關(guān)于制定國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十四個(gè)五年規(guī)劃和二○三五年遠(yuǎn)景目標(biāo)的建議》指出，強(qiáng)化企業(yè)創(chuàng)新主體地位，促進(jìn)各類創(chuàng)新要素向企業(yè)集聚。企業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新的主體，因此提高技術(shù)創(chuàng)新能力必須充分發(fā)揮企業(yè)主體作用［1］。黨的十九屆五中全會(huì)強(qiáng)調(diào)，堅(jiān)持創(chuàng)新在我國現(xiàn)代化建設(shè)全局中的核心地位，把科技自立自強(qiáng)作為國家發(fā)展的戰(zhàn)略支撐，并把完善科技創(chuàng)新體制機(jī)制作為堅(jiān)持創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展、全面塑造發(fā)展新優(yōu)勢(shì)的重要內(nèi)容。而后，黨的二十大報(bào)告進(jìn)一步指出，加強(qiáng)企業(yè)主導(dǎo)的產(chǎn)學(xué)研深度融合，強(qiáng)化目標(biāo)導(dǎo)向，提高科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化水平；強(qiáng)化企業(yè)科技創(chuàng)新主體地位，發(fā)揮科技型骨干企業(yè)引領(lǐng)支撐作用，營造有利于科技型中小微企業(yè)成長(zhǎng)的良好環(huán)境，推動(dòng)創(chuàng)新鏈、產(chǎn)業(yè)鏈、資金鏈、人才鏈深度融合。這是黨中央根據(jù)國內(nèi)外形勢(shì)變化，與時(shí)俱進(jìn)提升中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的重要戰(zhàn)略抉擇，對(duì)今后積極發(fā)揮技術(shù)創(chuàng)新引領(lǐng)作用以促進(jìn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展具有重要的指導(dǎo)意義［2］。強(qiáng)化企業(yè)創(chuàng)新主體地位是我國建設(shè)世界科技強(qiáng)國的關(guān)鍵措施［3］。近年來，我國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展十分明顯，在創(chuàng)新投入—產(chǎn)出、需求、價(jià)值、組織等方面已經(jīng)占據(jù)主體地位［4］。然而，當(dāng)前我國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新決策主體地位尚未完全形成，企業(yè)參與制定創(chuàng)新政策依然受限［5］。因此，研究企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新決策主體的功能特征與實(shí)現(xiàn)機(jī)制，對(duì)于我國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新主體地位整體目標(biāo)實(shí)現(xiàn)具有重要現(xiàn)實(shí)意義。

1 研究述評(píng)

強(qiáng)化企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新主體地位是一個(gè)復(fù)雜的系統(tǒng)問題。在這個(gè)復(fù)雜的系統(tǒng)中，各個(gè)主體、要素相互協(xié)調(diào)，全方位提升企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新水平。關(guān)于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新決策主體的研究包含在整個(gè)企業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)中。

陳傲等［6］認(rèn)為，在開放創(chuàng)新條件下，創(chuàng)新系統(tǒng)各主體的差異化定位與交互協(xié)同能夠?qū)?chuàng)新產(chǎn)生影響。于春海等［7］研究證實(shí)了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新各要素之間是相互依賴的。陳建輝［8］強(qiáng)調(diào)，要全方位強(qiáng)化企業(yè)科技創(chuàng)新主體地位?；谄髽I(yè)技術(shù)創(chuàng)新主體的系統(tǒng)性，學(xué)者們對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新主體實(shí)現(xiàn)機(jī)制進(jìn)行了研究并且展開了測(cè)度［4，9-10］。楊偉等［11］從投入、執(zhí)行、產(chǎn)出和應(yīng)用等4個(gè)方面對(duì)我國30個(gè)?。▍^(qū)、市）企業(yè)創(chuàng)新進(jìn)行分析。王瑞琪和原長(zhǎng)弘［9］認(rèn)為，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新主體地位可以從企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的投入—產(chǎn)出、需求、價(jià)值以及組織和決策等行為視角予以分析。遲國泰和趙志沖［12］從科技創(chuàng)新環(huán)境、科技創(chuàng)新投入、科技創(chuàng)新產(chǎn)出和科技對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的影響等4 個(gè)維度出發(fā)，通過主成分分析法構(gòu)建了以企業(yè)為主體的科技創(chuàng)新評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。

在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新主體的眾多要素中，決策主體占據(jù)了基礎(chǔ)的、重要的地位［4］。李垣和汪應(yīng)洛［13］研究認(rèn)為，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的決策機(jī)制與其他機(jī)制聯(lián)系密切，決策問題是其他機(jī)制運(yùn)行的前提和基礎(chǔ)。從價(jià)值鏈角度看，技術(shù)創(chuàng)新決策活動(dòng)作為技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)鏈條的前端和對(duì)技術(shù)創(chuàng)新過程進(jìn)行整體謀劃的環(huán)節(jié)，在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新功能系統(tǒng)中具有決定其他環(huán)節(jié)成效的特殊功能［14-15］。

已有研究雖然取得了諸多具有創(chuàng)見性的成果，但仍存在以下需要深入探究的問題。第一，由于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新主體地位問題是在中國經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)化、國際化和現(xiàn)代化過程中產(chǎn)生的，因此應(yīng)在中國經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)化、國際化和現(xiàn)代化推進(jìn)的大背景下全面闡述企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新決策主體的內(nèi)涵和功能。第二，強(qiáng)化企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新決策主體地位不是僅從企業(yè)側(cè)推動(dòng)就能實(shí)現(xiàn)的，而是應(yīng)從企業(yè)與政府的關(guān)系、企業(yè)與市場(chǎng)的關(guān)系等視角，研究企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新決策主體地位的影響因素及建設(shè)對(duì)策。

2 企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新決策主體的內(nèi)涵

技術(shù)創(chuàng)新決策是指企業(yè)根據(jù)市場(chǎng)需求變化和自身發(fā)展愿景，從企業(yè)的現(xiàn)實(shí)能力出發(fā)，做出技術(shù)創(chuàng)新做什么和怎么做的決定［7］。技術(shù)創(chuàng)新決策主體則是指企業(yè)自身是技術(shù)創(chuàng)新決策的發(fā)起者和主導(dǎo)者，決策過程是企業(yè)自主、自愿的市場(chǎng)經(jīng)營行為［9］。

創(chuàng)新決策是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新過程的關(guān)鍵環(huán)節(jié)［9］。自主決策是企業(yè)作為具有獨(dú)立人格的經(jīng)濟(jì)組織的基本前提。同時(shí)，企業(yè)能夠獨(dú)立開展決策并對(duì)決策的后果負(fù)責(zé)，使企業(yè)能有效應(yīng)對(duì)市場(chǎng)的變化以及政府的政策調(diào)控，為建立市場(chǎng)與政府協(xié)調(diào)運(yùn)行機(jī)制提供現(xiàn)實(shí)載體［16］。

從技術(shù)創(chuàng)新決策在企業(yè)總體決策中的地位和作用角度來看，在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略謀劃是企業(yè)總體戰(zhàn)略謀劃的底層邏輯，是決定其他謀劃方向和效能的基礎(chǔ)性謀劃［17］。從這種意義上說，技術(shù)創(chuàng)新決策是企業(yè)決策的核心構(gòu)造和深層基礎(chǔ)。因此，研究企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新決策主體地位建設(shè)的理論問題和驅(qū)動(dòng)機(jī)制等具有重要現(xiàn)實(shí)意義。

隨著云計(jì)算、大數(shù)據(jù)、人工智能等新一代信息技術(shù)不斷發(fā)展并日益滲透至經(jīng)濟(jì)社會(huì)各個(gè)領(lǐng)域，人類社會(huì)進(jìn)入以數(shù)字化為表征的新時(shí)代［2］。與此同時(shí)，企業(yè)作為技術(shù)創(chuàng)新主體，其開展技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)涵發(fā)生了一定程度的變化。數(shù)字化轉(zhuǎn)型時(shí)代下的技術(shù)創(chuàng)新更加強(qiáng)調(diào)消費(fèi)者參與，而企業(yè)作為消費(fèi)者的直接對(duì)接主體，其技術(shù)創(chuàng)新決策正在逐漸從內(nèi)部知識(shí)導(dǎo)向向市場(chǎng)需求導(dǎo)向過渡［18］。

企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新決策主體研究重點(diǎn)考察企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新決策主體的功能特征和驅(qū)動(dòng)機(jī)制，即企業(yè)作為技術(shù)創(chuàng)新決策主體的社會(huì)經(jīng)濟(jì)功能是什么？影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新決策的因素有哪些？這些因素又是如何發(fā)揮作用的？

3 企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新決策主體的基本特征

孫福全和陳寶明［19］認(rèn)為，技術(shù)創(chuàng)新主體具有制度、統(tǒng)計(jì)和功能等3 個(gè)層次的特征。企業(yè)作為技術(shù)創(chuàng)新決策的主要參與人，其地位特征代表企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新決策過程中的合法性，即制度特征。企業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新的投入、活動(dòng)和產(chǎn)出主體［19］。投入、活動(dòng)和產(chǎn)出可歸納為企業(yè)的基本行為。統(tǒng)計(jì)特征也即企業(yè)創(chuàng)新的行為特征。功能特征是指企業(yè)作為創(chuàng)新主體所能發(fā)揮的作用。因此，從“決策主體”的概念出發(fā)，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新決策主體具有3個(gè)層次的特征：聯(lián)結(jié)功能特征、行為特征和地位特征。

3.1 社會(huì)創(chuàng)新需求和社會(huì)創(chuàng)新供給的聯(lián)結(jié)功能特征

從決策功能目標(biāo)及其實(shí)現(xiàn)的角度看，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新決策主體的核心功能是對(duì)全新市場(chǎng)需求的創(chuàng)造、潛在需求的發(fā)掘、有效需求的識(shí)別以及滿足需求解決方案的選擇［20-21］。企業(yè)作為社會(huì)新的創(chuàng)新需求的生成者、創(chuàng)造者和滿足者，其技術(shù)創(chuàng)新決策具有明顯的需求驅(qū)動(dòng)特征［22］。也就是說，創(chuàng)造需求、引領(lǐng)需求并滿足需求，既是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新決策的出發(fā)點(diǎn)，也是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新決策的落腳點(diǎn)。從這種意義上說，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新決策是社會(huì)創(chuàng)新需求和社會(huì)創(chuàng)新供給的第一聯(lián)結(jié)點(diǎn)。

在工業(yè)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，人們更多地關(guān)注企業(yè)如何在早期發(fā)現(xiàn)消費(fèi)者需求和怎樣快速滿足這些需求［19，22］。企業(yè)往往被當(dāng)作需求的被動(dòng)適應(yīng)者和需求的滯后滿足者。然而，在創(chuàng)新引領(lǐng)的新經(jīng)濟(jì)時(shí)代，更多的消費(fèi)需求是由重大技術(shù)變革所引發(fā)的［23］。重大技術(shù)變革產(chǎn)生全新的產(chǎn)品和服務(wù)，創(chuàng)造新的消費(fèi)領(lǐng)域，生成全新的社會(huì)需求。因此，創(chuàng)造需求、引領(lǐng)需求成為創(chuàng)新型企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的本質(zhì)特征，也是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新決策乃至整體決策的核心內(nèi)容［24］。企業(yè)必須建立早期發(fā)現(xiàn)、診斷識(shí)別能夠創(chuàng)造市場(chǎng)需求的技術(shù)變革和環(huán)境變化，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)創(chuàng)造需求、引領(lǐng)需求的“市場(chǎng)需求創(chuàng)造—響應(yīng)”機(jī)制。企業(yè)對(duì)市場(chǎng)需求的創(chuàng)造—響應(yīng)機(jī)制越完善，企業(yè)自身的創(chuàng)新效率就越高，社會(huì)整體的技術(shù)進(jìn)步就越快。

企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新決策的市場(chǎng)需求創(chuàng)造—響應(yīng)機(jī)制的主要內(nèi)容包括：一是對(duì)外生有效需求的篩選識(shí)別和早期發(fā)現(xiàn)；二是對(duì)內(nèi)生創(chuàng)造需求能力的評(píng)估以及創(chuàng)造需求方式的選擇。外生有效需求的早期發(fā)現(xiàn)使企業(yè)能夠率先適應(yīng)新的消費(fèi)潮流，抓住市場(chǎng)機(jī)遇［21，25］。內(nèi)生創(chuàng)造需求是指由于消費(fèi)者對(duì)重大技術(shù)突破所帶來的新的消費(fèi)模式未產(chǎn)生認(rèn)知，企業(yè)可以通過將這些突破性技術(shù)轉(zhuǎn)化成全新的產(chǎn)品和服務(wù)，進(jìn)而形成新的消費(fèi)領(lǐng)域乃至創(chuàng)造新的產(chǎn)業(yè)形態(tài)和商業(yè)模式［20，26］。從這種意義上說，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新決策是將突破性技術(shù)創(chuàng)新轉(zhuǎn)化為新的消費(fèi)領(lǐng)域和商業(yè)模式的重要環(huán)節(jié)。

3.2 內(nèi)在需求驅(qū)動(dòng)、自主自愿是技術(shù)創(chuàng)新決策主體的行為特征

從技術(shù)創(chuàng)新決策的生成機(jī)制看，內(nèi)在需求驅(qū)動(dòng)、自主自愿是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新決策主體的基本行為特征［27］。技術(shù)創(chuàng)新決策主體是企業(yè)作為創(chuàng)新主體乃至市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)主體的基本標(biāo)志［28］。企業(yè)自主決策并承擔(dān)決策所產(chǎn)生的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，享受決策所帶來的市場(chǎng)效益，是企業(yè)作為具有獨(dú)立人格的社會(huì)經(jīng)濟(jì)組織的基本標(biāo)志。從這種意義上說，技術(shù)創(chuàng)新決策是由企業(yè)發(fā)展的內(nèi)在需求所驅(qū)動(dòng)且自主自愿做出的抉擇和安排。

決策過程的科學(xué)化和規(guī)范化是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新主體功能實(shí)現(xiàn)的必要條件。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，企業(yè)要對(duì)市場(chǎng)變化做出有效應(yīng)對(duì)，必須建立完善的戰(zhàn)略決策機(jī)制，其中包括決策流程的規(guī)范化、決策依據(jù)的科學(xué)化、決策手段的現(xiàn)代化以及決策方案的可操作化和實(shí)用化等［29］。決策流程的規(guī)范化是指決策過程按既定的原則和規(guī)范進(jìn)行，防止拍腦門決策，克服個(gè)人主觀決策的傾向。決策依據(jù)的科學(xué)化和決策手段的現(xiàn)代化是指要充分利用現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)手段，如大數(shù)據(jù)、人工智能、云計(jì)算等技術(shù)支撐和輔助決策活動(dòng)。決策方案的可操作化和實(shí)用化要求企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新決策方案在現(xiàn)實(shí)中可以落地，并能產(chǎn)生良好的經(jīng)濟(jì)社會(huì)效應(yīng)。

建立健全技術(shù)創(chuàng)新決策信息搜索與利用機(jī)制是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新決策主體功能實(shí)現(xiàn)的前置性條件［30］。企業(yè)作為技術(shù)創(chuàng)新決策主體，必須具有技術(shù)創(chuàng)新決策的信息搜索功能，也就是具備對(duì)市場(chǎng)的技術(shù)信息、經(jīng)濟(jì)信息、政策信息以及競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的相關(guān)信息進(jìn)行廣泛和深度搜索的能力，并能夠?qū)λ阉鞯男畔⑦M(jìn)行加工處理，從而為決策提供科學(xué)依據(jù)。

數(shù)字經(jīng)濟(jì)時(shí)代，技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)越來越具有用戶導(dǎo)向、過程開放以及快速柔性反應(yīng)等特點(diǎn)，由此要求技術(shù)創(chuàng)新決策需要具備快速響應(yīng)市場(chǎng)變化、超前做出戰(zhàn)略部署且方案柔性可調(diào)等特點(diǎn)，以適應(yīng)乃至引領(lǐng)整個(gè)創(chuàng)新過程［31］。這樣，企業(yè)就必須從決策機(jī)制、決策工具、決策內(nèi)容、決策執(zhí)行等方面重新構(gòu)建技術(shù)創(chuàng)新決策體系，以適應(yīng)知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代和創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)條件下的發(fā)展需求。

3.3 決策主體在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新主體功能體系中的地位特征

從企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新主體功能系統(tǒng)各要素間相互作用關(guān)系的角度看，技術(shù)創(chuàng)新決策主體是企業(yè)作為技術(shù)創(chuàng)新主體的核心要件［32］。技術(shù)創(chuàng)新決策環(huán)節(jié)往往決定著企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新需求的產(chǎn)生、技術(shù)創(chuàng)新投入的方向和規(guī)模、技術(shù)創(chuàng)新組織方式乃至效益和價(jià)值的實(shí)現(xiàn)路徑等。因此，需要深入系統(tǒng)地研究企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新決策主體的基本特征、影響因素與實(shí)現(xiàn)路徑，揭示轉(zhuǎn)型時(shí)期企業(yè)成為技術(shù)創(chuàng)新決策主體的主要障礙，并提出解決方案。

從企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)運(yùn)行演化的角度看，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新決策過程是一個(gè)綜合考量企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新資源投入能力、知識(shí)創(chuàng)造和轉(zhuǎn)化能力、技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的組織方式和運(yùn)行機(jī)制、創(chuàng)新成果的價(jià)值實(shí)現(xiàn)能力等，進(jìn)而統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，做出系統(tǒng)性決定的過程［12］。由于決策行為是技術(shù)創(chuàng)新行為鏈條最前端的環(huán)節(jié)，因此，企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新決策主體功能在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新主體功能體系中具有前端驅(qū)動(dòng)和影響整體的特征。

4 企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新決策主體建設(shè)的影響因素

一般來說，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新決策主要受三方面因素的影響［33］：一是市場(chǎng)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的需求和競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境；二是體制機(jī)制和政策因素；三是企業(yè)自身的發(fā)展愿景與現(xiàn)實(shí)能力。

4.1 市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)

從理論上講，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，企業(yè)自然而然就是技術(shù)創(chuàng)新的決策主體。但前提條件是市場(chǎng)機(jī)制完善，且企業(yè)自身的決策功能健全。也就是說，市場(chǎng)不存在或較少存在不規(guī)范競(jìng)爭(zhēng)，以及政府不對(duì)市場(chǎng)進(jìn)行過度行政干預(yù)等，企業(yè)能夠根據(jù)市場(chǎng)變化和自身發(fā)展需求開展自主決策。

目前，我國還處于社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)完善時(shí)期［29］，市場(chǎng)機(jī)制建設(shè)尚處于攻堅(jiān)階段，部分行業(yè)（產(chǎn)業(yè)）仍在一定程度上存在壟斷現(xiàn)象和不規(guī)范競(jìng)爭(zhēng)行為；不同層級(jí)的政府職能部門還或多或少地會(huì)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)進(jìn)行干預(yù)，從而影響企業(yè)的自主決策過程。正因?yàn)槿绱?，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新決策主體地位的確定才成為改革開放進(jìn)程中重要且亟待解決的理論和政策議題［3，9］。

從市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)視角看，我國企業(yè)尚未真正成為技術(shù)創(chuàng)新決策主體，主要由以下兩方面原因所致。

一是我國市場(chǎng)的自由進(jìn)入機(jī)制尚未真正形成，部分行業(yè)仍然存在某些企業(yè)不能夠進(jìn)入而另一些企業(yè)壟斷經(jīng)營的狀況［4］。壟斷經(jīng)營必然帶來壟斷價(jià)格確定和壟斷利潤生成。非市場(chǎng)因素對(duì)產(chǎn)品和服務(wù)價(jià)格的影響，導(dǎo)致難以通過價(jià)格機(jī)制倒逼企業(yè)開展技術(shù)創(chuàng)新，以提升產(chǎn)品和服務(wù)的性價(jià)比，從而消減企業(yè)依靠技術(shù)創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)發(fā)展的動(dòng)力，進(jìn)而使產(chǎn)業(yè)發(fā)展缺少應(yīng)有的創(chuàng)新活力。

轉(zhuǎn)型時(shí)期，我國市場(chǎng)部分產(chǎn)品的價(jià)格形成還具有非市場(chǎng)因素定價(jià)的特征［29］。價(jià)格信號(hào)不能有效傳遞市場(chǎng)需求狀況，進(jìn)而導(dǎo)致不能及時(shí)引導(dǎo)企業(yè)的創(chuàng)新方向。同時(shí)，不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)的存在，尤其是知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)尚未建立完善的運(yùn)行機(jī)制，價(jià)格信號(hào)不能有效傳遞消費(fèi)者和廠商對(duì)創(chuàng)新的真實(shí)需求，使企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新決策的市場(chǎng)坐標(biāo)不能有效發(fā)揮其應(yīng)有的導(dǎo)向作用。

二是我國有相當(dāng)一部分創(chuàng)新資源還集中在中央直屬企業(yè)或者地方國有企業(yè)，創(chuàng)新資源的流動(dòng)性低，資源配置效率不高［29］。同時(shí)，國有企業(yè)除了承擔(dān)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的基本功能以外，還承擔(dān)部分社會(huì)公共職能，其技術(shù)創(chuàng)新決策可能受社會(huì)公共目標(biāo)的影響。政府往往通過一定的渠道影響國有企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新決策。同時(shí)，中央企業(yè)管理人員與政府部門管理人員之間角色互換也往往使政府的行政方式和決策機(jī)制體現(xiàn)在國有企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新決策中，或者通過企業(yè)與政府的政治連帶關(guān)系影響企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新決策。

市場(chǎng)需求在一定程度上決定企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的方向，影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的成長(zhǎng)路徑乃至實(shí)現(xiàn)空間。市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)主要是通過價(jià)格機(jī)制，激勵(lì)企業(yè)在特定的方向上進(jìn)行創(chuàng)新，并決定企業(yè)努力的實(shí)現(xiàn)程度。因此，市場(chǎng)的自由進(jìn)入以及產(chǎn)品和服務(wù)價(jià)格的市場(chǎng)形成機(jī)制是引導(dǎo)企業(yè)開展技術(shù)創(chuàng)新的基本條件。

4.2 體制機(jī)制和政策因素

體制機(jī)制和政策因素主要體現(xiàn)在我國如何通過體制機(jī)制重建，提高行業(yè)的準(zhǔn)入水平，建立產(chǎn)品和服務(wù)價(jià)格的市場(chǎng)形成機(jī)制，有效規(guī)范企業(yè)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)行為，切實(shí)打擊知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為，營造良好的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，從而對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新決策產(chǎn)生正向的激勵(lì)［24，34］。

從促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新主體地位建設(shè)的角度看，政府的行政方式還有待改善，政府部門的服務(wù)功能還有待全面優(yōu)化［25，35］。改革開放以來，我國在體制機(jī)制改革和政策體系完善方面已經(jīng)取得了突破性進(jìn)展。然而，我國部分地方政府對(duì)地區(qū)生產(chǎn)總值、創(chuàng)新園區(qū)建設(shè)以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)宏觀統(tǒng)計(jì)等指標(biāo)增長(zhǎng)的追求，往往在一定程度上影響企業(yè)的創(chuàng)新行為和創(chuàng)新努力的方向［3］。如果企業(yè)更多的是為了追求專利申請(qǐng)量和授權(quán)量的增長(zhǎng)，或者是為了完成地方經(jīng)濟(jì)的生產(chǎn)總值指標(biāo)而開展創(chuàng)新決策，就會(huì)在一定程度上背離市場(chǎng)需求的引導(dǎo)，從而使企業(yè)自身的決策具有行政驅(qū)動(dòng)色彩。這是企業(yè)尚未真正成為技術(shù)創(chuàng)新決策主體的深層原因之一。

因此，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新決策主體地位的確立不單純是企業(yè)自身行為的調(diào)整，也是政府功能的調(diào)整和政府行政方式的轉(zhuǎn)變，是企業(yè)和政府關(guān)系的重建。也就是說，企業(yè)和政府應(yīng)在遵循市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行基本規(guī)律的前提下，重建兩者之間的關(guān)系［36］。其中，包括政府對(duì)市場(chǎng)進(jìn)入管制的放松、技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)品和服務(wù)價(jià)格市場(chǎng)形成機(jī)制的完善、對(duì)不規(guī)范市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)行為的及時(shí)發(fā)現(xiàn)和有效治理，以及政府逐步減少對(duì)企業(yè)經(jīng)營行為的直接干預(yù)等。

4.3 企業(yè)自身因素

企業(yè)自身的能力決定了其能在何種程度上，選擇什么樣的路徑來實(shí)現(xiàn)對(duì)新需求的創(chuàng)造和對(duì)市場(chǎng)已生成需求的滿足。企業(yè)自身能力主要由兩方面因素決定。一是企業(yè)的知識(shí)基礎(chǔ)［37］。企業(yè)的知識(shí)基礎(chǔ)是企業(yè)創(chuàng)新的資源條件和底層邏輯［26］。知識(shí)基礎(chǔ)決定企業(yè)技術(shù)搜索的深度和廣度，而技術(shù)搜索的深度和廣度則決定企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出的質(zhì)量和數(shù)量。二是企業(yè)的市場(chǎng)影響力和對(duì)新市場(chǎng)的開拓能力。已有的市場(chǎng)影響力和對(duì)新市場(chǎng)的開拓能力是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新決策的物質(zhì)技術(shù)條件［14］。企業(yè)的市場(chǎng)份額和市場(chǎng)開拓能力是企業(yè)創(chuàng)新成果實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)價(jià)值的重要載體，是技術(shù)創(chuàng)新獲得市場(chǎng)回報(bào)的基礎(chǔ)條件，也是企業(yè)參與全球價(jià)值鏈治理的基本要素，從而對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新主體地位生成和功能實(shí)現(xiàn)發(fā)揮作用［38］。

除自身能力因素外，企業(yè)內(nèi)部的治理機(jī)制也是影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新決策主體建設(shè)的重要因素。目前，我國部分企業(yè)還未真正建立現(xiàn)代企業(yè)制度，不同利益方的相互制衡、有效監(jiān)督機(jī)制還不完善。因此，按照現(xiàn)代企業(yè)制度的基本要求建立健全企業(yè)內(nèi)部治理機(jī)制對(duì)于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新決策主體建設(shè)至關(guān)重要。

5 企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新決策主體地位與其他主體地位的關(guān)系

5.1 企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新決策主體地位與需求主體地位的關(guān)系

首先，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新需求主體地位形成是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新決策主體地位完善的內(nèi)在驅(qū)動(dòng)力［16-17，38-39］。企業(yè)持續(xù)旺盛的創(chuàng)新需求不斷驅(qū)動(dòng)企業(yè)完善內(nèi)部的決策機(jī)制和管理機(jī)制，從而使企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新決策主體形成良好的需求情景。其次，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新決策質(zhì)量決定企業(yè)對(duì)外生市場(chǎng)需求識(shí)別和判斷的前瞻性和準(zhǔn)確性［29］。具有遠(yuǎn)見的需求識(shí)別和判斷能引領(lǐng)企業(yè)進(jìn)行合理的資源配置，進(jìn)而有效滿足需求。技術(shù)創(chuàng)新決策往往決定著企業(yè)內(nèi)生技術(shù)創(chuàng)新需求創(chuàng)造的能力及企業(yè)對(duì)突破性技術(shù)變革的把握，影響技術(shù)創(chuàng)新方向和實(shí)現(xiàn)方式的選擇，在相當(dāng)大程度上決定企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新需求實(shí)現(xiàn)的效能。

5.2 企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新決策主體地位與投入主體地位的關(guān)系

首先，技術(shù)創(chuàng)新投入是技術(shù)創(chuàng)新決策主體功能實(shí)現(xiàn)的物質(zhì)基礎(chǔ)［40］。如果企業(yè)沒有高強(qiáng)度的持續(xù)創(chuàng)新投入，那么技術(shù)創(chuàng)新決策就會(huì)缺少現(xiàn)實(shí)的行為空間，從而成為無源之水、無本之木。技術(shù)創(chuàng)新投入使企業(yè)的創(chuàng)新資源基礎(chǔ)得到增強(qiáng)，資源配置方案的優(yōu)化選擇更加多樣。其次，從技術(shù)創(chuàng)新決策與技術(shù)創(chuàng)新投入的角度看，在資源約束和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)加劇的雙重壓力下，企業(yè)的創(chuàng)新投入能力是有限的［41］。因此，企業(yè)必須選擇并實(shí)施最佳（優(yōu)化）的資源投入方案。作為資源投入方案的頂層設(shè)計(jì)，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新決策往往決定著技術(shù)創(chuàng)新資源投入的實(shí)際規(guī)模、方向、結(jié)構(gòu)等。從這種意義上說，技術(shù)創(chuàng)新決策主體是技術(shù)創(chuàng)新投入主體的前置性條件。

5.3 企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新決策主體地位與組織主體地位的關(guān)系

首先，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新組織主體地位的形成是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新決策主體地位形成的組織保障［36］。只有構(gòu)建起高效運(yùn)行的創(chuàng)新組織體系，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新決策才有堅(jiān)實(shí)的組織運(yùn)行依托，創(chuàng)新決策才能被具體落實(shí)。其次，從廣義的角度看，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新決策是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新組織的制度化和程序化體現(xiàn)。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新組織是技術(shù)創(chuàng)新決策的執(zhí)行者。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新決策的方向和質(zhì)量決定執(zhí)行的方式、力度和效果［24］。現(xiàn)代技術(shù)創(chuàng)新決策的柔性化要求企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的組織機(jī)制必須具有生態(tài)化、學(xué)習(xí)型、高度適應(yīng)、快速反應(yīng)等特點(diǎn)。從企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新主體地位功能實(shí)現(xiàn)邏輯的角度看，技術(shù)創(chuàng)新決策是技術(shù)創(chuàng)新組織執(zhí)行的前端，而技術(shù)創(chuàng)新組織執(zhí)行又是技術(shù)創(chuàng)新決策的后端，執(zhí)行結(jié)果是技術(shù)創(chuàng)新決策重要的反饋機(jī)制。

5.4 企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新決策主體地位與價(jià)值主體地位的關(guān)系

首先，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新價(jià)值主體地位形成是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新決策的重要目標(biāo)之一，即企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新價(jià)值主體地位形成是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新決策的重要引導(dǎo)力量［15］。其次，技術(shù)創(chuàng)新主體地位并非僅僅體現(xiàn)于創(chuàng)新投入、決策和組織實(shí)施，還體現(xiàn)于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新要產(chǎn)生的實(shí)際效果，即通過核心技術(shù)研發(fā)實(shí)現(xiàn)技術(shù)上的突破，通過核心技術(shù)的產(chǎn)業(yè)應(yīng)用實(shí)現(xiàn)價(jià)值的創(chuàng)造和獲?。?2］。技術(shù)創(chuàng)新決策往往決定著技術(shù)創(chuàng)新信息搜索的方向、范圍和深度等，進(jìn)而影響技術(shù)研發(fā)的成效、價(jià)值創(chuàng)造的空間以及價(jià)值分配方式等。

6 結(jié)論與討論

6.1 研究結(jié)論

企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新主體是一個(gè)關(guān)系復(fù)雜的行為系統(tǒng)，各種形式主體之間相互聯(lián)系、協(xié)同運(yùn)行，從而決定企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新主體地位功能的實(shí)現(xiàn)路徑和實(shí)現(xiàn)程度。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新決策主體地位的確立并非單純的企業(yè)行為，其既由企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新主體系統(tǒng)結(jié)構(gòu)決定，又受企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新決策社會(huì)環(huán)境約束。因此，要從企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新主體系統(tǒng)結(jié)構(gòu)優(yōu)化和企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)外部環(huán)境建設(shè)雙重維度，探討提升企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新決策主體地位的實(shí)現(xiàn)路徑和政策機(jī)制。

就目前的情況看，我國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新決策主體地位確立的關(guān)鍵是重建企業(yè)和政府的關(guān)系。就政府支持企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的政策機(jī)制而言，應(yīng)從以往直接支持企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)向優(yōu)化企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新社會(huì)環(huán)境轉(zhuǎn)變，從資源供給型向創(chuàng)新需求引導(dǎo)型轉(zhuǎn)變。

6.2 研究?jī)r(jià)值

企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新決策機(jī)制與其他機(jī)制聯(lián)系密切，技術(shù)創(chuàng)新決策機(jī)制是其他機(jī)制運(yùn)行的前提和基礎(chǔ)。技術(shù)創(chuàng)新決策作為技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)鏈條的前端，其在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新功能系統(tǒng)中具有決定其他環(huán)節(jié)成效的特殊功能。本研究通過梳理企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新決策主體的內(nèi)涵、特征及影響因素，研究企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新決策主體的功能特征與實(shí)現(xiàn)機(jī)制，對(duì)于推動(dòng)我國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新主體地位整體目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)具有重要價(jià)值。

6.3 實(shí)踐啟示

首先，企業(yè)應(yīng)準(zhǔn)確評(píng)估自身及競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的技術(shù)創(chuàng)新能力，了解企業(yè)所處競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，進(jìn)而準(zhǔn)確判斷自身所處市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)地位，在制定技術(shù)創(chuàng)新決策過程中掌握主動(dòng)權(quán)；同時(shí)，抓住數(shù)字化轉(zhuǎn)型契機(jī)，利用大數(shù)據(jù)等數(shù)字技術(shù)精確識(shí)別消費(fèi)者需求，加強(qiáng)客戶關(guān)系建設(shè)，進(jìn)而提升企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新決策過程中的主體地位。

其次，政府應(yīng)重視企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新決策過程中的參與范圍、參與比例及話語權(quán)，打通企業(yè)參與制定技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略的渠道，強(qiáng)化企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新決策主體地位。在制定國家重大創(chuàng)新政策的過程中，不僅通過市場(chǎng)反饋的方式，而且通過召開座談會(huì)、征詢意見等方式，提升企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新決策主體地位。

最后，協(xié)調(diào)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新決策主體與其他主體的發(fā)展至關(guān)重要。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新主體地位由需求、投入、組織、價(jià)值和決策等5 個(gè)方面構(gòu)成。其他四方面主體分別是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新決策主體地位形成的內(nèi)在驅(qū)動(dòng)力、物質(zhì)基礎(chǔ)、組織保障和重要引導(dǎo)力量。協(xié)同發(fā)展企業(yè)各方面的主體地位，有助于鞏固、深化企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新決策主體地位。