容錯機制下民營企業(yè)創(chuàng)新研究

葉開封 余 威

（作者單位：1.建新趙氏集團有限公司；2.寧波大學商學院）

創(chuàng)新是企業(yè)發(fā)展壯大與核心競爭力提升的關(guān)鍵措施[1]，也是國家、地區(qū)經(jīng)濟持續(xù)增長的重要源泉。然而即使創(chuàng)新對經(jīng)濟發(fā)展的積極作用已經(jīng)取得共識，但因為高投入和收益不確定特性，企業(yè)對創(chuàng)新始終持謹慎的態(tài)度。區(qū)別于國有企業(yè)創(chuàng)新內(nèi)生動力不足、創(chuàng)新績效不佳等問題[2-3]，民營企業(yè)的創(chuàng)新主要受制于創(chuàng)新失敗導致的嚴重后果。因為民營企業(yè)需要承擔創(chuàng)新的全部風險，進而加劇民營企業(yè)對創(chuàng)新風險的感知，最終束縛民營企業(yè)的創(chuàng)新投資。因此，降低民營企業(yè)對待創(chuàng)新風險的感知是提高民營企業(yè)創(chuàng)新的重要舉措。

行為經(jīng)濟學理論認為，鼓勵企業(yè)創(chuàng)新的機制要兼顧成功與失敗的對稱性，尤其是要關(guān)注獎勵成功和懲罰失敗在契約設(shè)計中的權(quán)重問題[4]。在實踐過程中，相比事后的物質(zhì)獎勵，允許失敗的容錯機制在事前便解決了民營企業(yè)的創(chuàng)新失敗憂慮，故其對民營企業(yè)創(chuàng)新活動的激勵作用可能更加明顯[5]。當前有關(guān)民營企業(yè)創(chuàng)新的機制探索主要從薪酬、股權(quán)[6-7]等事后獎勵制度展開，對于容錯機制的探索尚未形成系統(tǒng)。容錯機制能夠為民營企業(yè)的創(chuàng)新提供制度保障，進而可能提升民營企業(yè)的創(chuàng)新績效[8]。

為探索容錯機制與民營企業(yè)創(chuàng)新間的關(guān)系，本文采用系統(tǒng)的理論分析方法展開研究。研究發(fā)現(xiàn)，容錯機制具有促進民營企業(yè)創(chuàng)新的作用。通過探索容錯機制的具體內(nèi)容和實施保障機制發(fā)現(xiàn)，產(chǎn)品供應(yīng)鏈聯(lián)合創(chuàng)新會降低民營企業(yè)創(chuàng)新失敗的概率，創(chuàng)新失敗保險產(chǎn)品和容忍創(chuàng)新失敗的社會氛圍都有利于促進民營企業(yè)的創(chuàng)新投資；容錯機制的實施保障機制應(yīng)從政策設(shè)計、政策實施和政策評價等方面強化容錯機制的實施效果。

一、容錯機制與企業(yè)創(chuàng)新

創(chuàng)新活動的最優(yōu)契約應(yīng)該包括對短期失敗的容忍和對最終成功的獎勵，但民營企業(yè)的創(chuàng)新活動對于事先保障的容錯機制更為敏感。因為事后獎勵是對創(chuàng)新確定性成果的獎勵，而容錯機制卻是事前對創(chuàng)新風險提供保障[9]，具體來說，容錯機制能夠通過降低創(chuàng)新風險感知、容忍創(chuàng)新失敗后果和避免創(chuàng)新聲譽損失而發(fā)揮作用。

（一）容錯機制可以降低民營企業(yè)創(chuàng)新的風險感知，提高民營企業(yè)創(chuàng)新風險的承擔能力

因為容錯機制向企業(yè)提供了一種緩沖措施，所以可以減輕或避免意外失誤或故障對企業(yè)造成的影響。這就使得企業(yè)在實施創(chuàng)新戰(zhàn)略時更有保障，即企業(yè)在面臨較大的創(chuàng)新風險時，容錯機制會幫助他們迅速糾正錯誤，降低創(chuàng)新的風險和不確定性。在這種情況下，民營企業(yè)將更傾向于積極地嘗試和實施新的創(chuàng)新項目，更有意愿挑戰(zhàn)創(chuàng)新過程中的不確定性和各種風險，克服企業(yè)傾向性選擇收益確定且回報周期短的投資項目[10]。因此，容錯機制能夠有效降低民營企業(yè)對創(chuàng)新風險感知，增強應(yīng)對創(chuàng)新風險的能力，最終推動民營企業(yè)的創(chuàng)新活動。

（二）容錯機制會增強社會各界對民營企業(yè)創(chuàng)新失敗的容忍程度，降低民營企業(yè)創(chuàng)新失敗所要承擔的后果

因為容錯機制能夠在實踐過程中容忍一定程度的錯誤和失敗，并給予相應(yīng)的糾錯和修正機會，以促進創(chuàng)新和發(fā)展。當社會各界對民營企業(yè)的創(chuàng)新失敗具有一定的容忍程度時，民營企業(yè)在創(chuàng)新過程中面臨的心理壓力和外部壓力會減輕，從而有更多的機會去探索新的創(chuàng)新領(lǐng)域和嘗試更加高風險的創(chuàng)新項目。這將促進民營企業(yè)的創(chuàng)新活動，增加其創(chuàng)新投入和產(chǎn)出，進而提高整個社會的創(chuàng)新水平和競爭力。同時，容錯機制也可以降低民營企業(yè)創(chuàng)新失敗所要承擔的后果。在傳統(tǒng)的商業(yè)模式中，創(chuàng)新失敗往往會帶來巨大的經(jīng)濟損失和社會壓力，甚至可能導致企業(yè)破產(chǎn)和倒閉。然而，當容錯機制存在時，民營企業(yè)可以在一定程度上避免這種后果，因為他們可以通過及時的糾錯和修正來彌補創(chuàng)新失敗帶來的損失，從而更好地維護企業(yè)的經(jīng)濟利益和社會形象。這也將增強社會對民營企業(yè)的信任，避免民營企業(yè)因顧及名譽損失而規(guī)避創(chuàng)新活動[11]。

（三）容錯機制會緩解民營企業(yè)創(chuàng)新失敗的聲譽損失，并為民營企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新發(fā)展提供寬容的生存環(huán)境

創(chuàng)新失敗給民營企業(yè)帶來聲譽損失，進而造成后續(xù)一連串的負面影響[12-13]。對于民營企業(yè)來說，其資源和資金相對有限，因此其進行創(chuàng)新的風險也相對較高，一旦創(chuàng)新失敗可能會面臨巨大的聲譽損失。如果社會對創(chuàng)新失敗持批評、懲罰或譴責的態(tài)度，那么這種態(tài)度將會對企業(yè)和創(chuàng)新者產(chǎn)生極大的壓力和創(chuàng)新阻礙，會對企業(yè)的創(chuàng)新積極性和創(chuàng)新能力產(chǎn)生嚴重的負面影響。而建立容錯機制則可以為創(chuàng)新者提供一定的安全保障，降低他們的創(chuàng)新失敗風險感和恐懼感，同時也可以營造容忍創(chuàng)新失敗的社會氛圍。這種社會氛圍可以讓企業(yè)在創(chuàng)新過程中更加勇敢地嘗試新的想法和創(chuàng)意，同時也可以使得企業(yè)在創(chuàng)新失敗后不會受到過于嚴厲的批評或懲罰。這樣一來，創(chuàng)新者的創(chuàng)新積極性和創(chuàng)新能力就會得到更好的發(fā)揮，進而促進了企業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展。基于上述分析，本文認為，建立容錯機制有助于民營企業(yè)的創(chuàng)新活動。

二、容錯機制的內(nèi)涵探索

本部分重點討論容錯機制的具體內(nèi)容。沿著創(chuàng)新決策邏輯，本文從降低民營企業(yè)創(chuàng)新失敗顧慮的角度進行闡述。已有研究表明，創(chuàng)新失敗會造成民營企業(yè)經(jīng)濟損失、關(guān)系損失和聲譽損失。經(jīng)濟損失是創(chuàng)新失敗最直接后果，民營企業(yè)會因創(chuàng)新失敗而損失前期投入；關(guān)系損失是指民營企業(yè)的創(chuàng)新失敗會降低供應(yīng)商和消費者等利益相關(guān)者信心，進而影響正常的經(jīng)營活動；聲譽損失是指創(chuàng)新失敗會成為民營企業(yè)的污點，使其難以從銀行和社會等渠道獲取經(jīng)營資源。容錯機制就是要解決民營企業(yè)創(chuàng)新失敗導致的三個后果，這也是本文將提出的三方面具體措施。

（一）構(gòu)建產(chǎn)品供應(yīng)鏈聯(lián)合創(chuàng)新

產(chǎn)品供應(yīng)鏈聯(lián)合創(chuàng)新就是通過整合上下游供應(yīng)商資源，共同承擔起產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新的風險，并分享創(chuàng)新成果。產(chǎn)品供應(yīng)鏈聯(lián)合創(chuàng)新要求原材料供應(yīng)商、生產(chǎn)商和經(jīng)銷商根據(jù)市場需求組成創(chuàng)新聯(lián)盟進行創(chuàng)新研究，這種模式能夠?qū)a(chǎn)品各參與方融入創(chuàng)新活動中，并通過整合信息支持企業(yè)創(chuàng)新活動，進而降低民營企業(yè)的創(chuàng)新風險。具體而言，民營企業(yè)首先需要對整個產(chǎn)品供應(yīng)鏈進行分析，識別出關(guān)鍵的供應(yīng)商和合作伙伴，建立緊密的伙伴關(guān)系，即選擇既有一定的技術(shù)和創(chuàng)新能力，又有創(chuàng)新意愿的供應(yīng)鏈伙伴。其次，企業(yè)可以和供應(yīng)鏈伙伴制定聯(lián)合創(chuàng)新戰(zhàn)略，包括創(chuàng)新目標、創(chuàng)新方向、創(chuàng)新內(nèi)容、創(chuàng)新資源投入等。這些創(chuàng)新戰(zhàn)略需要與整個產(chǎn)品供應(yīng)鏈的戰(zhàn)略相匹配，確保聯(lián)合創(chuàng)新能夠給整個供應(yīng)鏈帶來利益和價值。再次，與供應(yīng)鏈伙伴建立聯(lián)合創(chuàng)新平臺，作為提供技術(shù)、人才、資金等方面的支持。最后，與供應(yīng)鏈伙伴共同開展創(chuàng)新活動并推廣和應(yīng)用聯(lián)合創(chuàng)新成果。

（二）推廣創(chuàng)新失敗保險產(chǎn)品

首先，創(chuàng)新失敗保險產(chǎn)品可以降低企業(yè)在創(chuàng)新過程中的風險。盡管企業(yè)可能會預測和評估創(chuàng)新項目的風險，但失敗是不可避免的。如果有了創(chuàng)新失敗保險，企業(yè)就可以減輕因創(chuàng)新項目失敗而造成的財務(wù)損失和商譽損害，從而鼓勵企業(yè)更加積極地進行創(chuàng)新，增加創(chuàng)新成功的機會。其次，創(chuàng)新失敗保險可以提高企業(yè)的信心和動力。當企業(yè)知道他們可以在失敗時得到保障，就會更加自由大膽地進行嘗試，因為他們知道即使失敗了也不會產(chǎn)生太大的損失。這將鼓勵企業(yè)更加勇敢地嘗試新的想法和創(chuàng)新項目。最后，創(chuàng)新失敗保險可以幫助企業(yè)從失敗中學習和成長。如果企業(yè)擁有創(chuàng)新失敗保險，他們可以在失敗后更加容易地接受和學習，而不必擔心失敗會給企業(yè)帶來無法彌補的損失。這可以幫助企業(yè)更快地從失敗中恢復過來，并在以后的創(chuàng)新項目中采取更好的策略和決策。因此，推廣創(chuàng)新失敗保險產(chǎn)品可以降低企業(yè)在創(chuàng)新過程中的風險，提高企業(yè)的信心和動力，幫助企業(yè)更好地從失敗中學習和成長。這將鼓勵企業(yè)更加積極地進行創(chuàng)新，并提高創(chuàng)新成功的機會。

（三）培養(yǎng)容忍創(chuàng)新失敗的社會認知

首先，如果社會認知鼓勵容忍創(chuàng)新失敗，企業(yè)就可以更加自由地進行嘗試，而不必擔心失敗會對公司的聲譽和利益造成嚴重影響。這將鼓勵企業(yè)進行更多創(chuàng)新，增加創(chuàng)新成功的機會。其次，容忍創(chuàng)新失敗的社會認知可以降低企業(yè)的壓力和負擔。如果企業(yè)在創(chuàng)新過程中可以接受失敗，就不必為了保護自己而花費大量的時間和精力來掩蓋失敗或修補失敗。這樣，企業(yè)就可以更加專注于創(chuàng)新過程本身，而不必分散精力。最后，容忍創(chuàng)新失敗的社會認知可以鼓勵企業(yè)接受并從失敗中學習。創(chuàng)新過程中的失敗通常是不可避免的，但是如果社會認知鼓勵接受失敗并從中學習，企業(yè)就可以更好地應(yīng)對這些挫折，從失敗中吸取教訓，以便下次更好地進行創(chuàng)新。

三、容錯機制的保障措施

（一）科學設(shè)計容錯機制

為鼓勵民營企業(yè)創(chuàng)新，需要制定一整套科學的容錯機制，以緩解民營企業(yè)對創(chuàng)新的顧慮，這套容錯機制既要包括直接對沖風險的創(chuàng)新失敗保險，也要包括整合產(chǎn)品供應(yīng)鏈參與各方的風險共擔機制，還應(yīng)該包括包容創(chuàng)新失敗的社會認知等。例如，與保險公司開發(fā)某些行業(yè)創(chuàng)新的保險套餐，成立創(chuàng)新扶持基金為目標創(chuàng)新項目進行投保；引導行業(yè)協(xié)會定期召開創(chuàng)新聯(lián)合會議，就產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新問題組織上下游企業(yè)定期磋商，并成立“風險共擔、收益共享”的技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟；定期對積極創(chuàng)新的民營企業(yè)給予物質(zhì)獎勵，發(fā)揮創(chuàng)新扶持資金保障民營企業(yè)創(chuàng)新的功能；倡導營造鼓勵創(chuàng)新的社會氛圍，即在全社會營造容忍創(chuàng)新失敗的認知，對于創(chuàng)新失敗的民營企業(yè)要給予政策支持。最終實現(xiàn)容錯機制推動民營企業(yè)創(chuàng)新的積極作用。

（二）有效落實容錯機制

容錯機制能否發(fā)揮作用不僅依靠科學的制度設(shè)計，還要依賴有效的政策落實。容錯機制的實施要體現(xiàn)鼓勵創(chuàng)新、為創(chuàng)新失敗提供保障的最終目標。所以要明確容錯機制的實施對象、實施范圍和實施力度，避免容錯機制導致的政策資源亂配和錯配，最終造成公共資源損失。要為不同類型、不同階段的民營企業(yè)提供差異化的創(chuàng)新容錯實施方案，切忌“一刀切”式的簡單粗暴的政策實施方式，要落實容錯機制貼合企業(yè)創(chuàng)新績效的指導目標。此外，還要采用獎勵先進和懲罰違規(guī)雙手硬的手段，對于立志于創(chuàng)新的民營企業(yè)應(yīng)給予大力支持，而對于鉆政策漏洞的民營企業(yè)要及時給予處罰。

（三）構(gòu)建合理評價機制

建立一整套用于評價容錯機制實施效果的機制，針對容錯機制體系內(nèi)的具體措施，要定期展開有效性評價，及時改進實施效果不佳的措施。容錯機制的實施效果，要以其促進民營企業(yè)的創(chuàng)新績效為評價依據(jù)，評價過程不僅要參考民營企業(yè)的主觀感受，還要建立科學的量化指標進行評價。此外，還要立足投入產(chǎn)出視角比較容錯機制的實施成本和實施效果，對于實施不到位的政策內(nèi)容要及時修改完善，對于某些有利于民營企業(yè)創(chuàng)新的內(nèi)容要及時增補，確保政策實施的時效性和科學性。