革新評(píng)估評(píng)價(jià) 促進(jìn)高校學(xué)科內(nèi)涵式發(fā)展

劉凡豐，董金華

（1.復(fù)旦大學(xué)高等教育研究所；2.中共浙江省委黨校）

學(xué)科建設(shè)是大學(xué)的“立校之本、發(fā)展之基”，是大學(xué)核心競(jìng)爭(zhēng)力的集中體現(xiàn)，一流學(xué)科建設(shè)是一流大學(xué)建設(shè)的基礎(chǔ)（尤政，2017）。我國(guó)于2022年啟動(dòng)新一輪“雙一流”建設(shè)任務(wù)，多個(gè)省市也于當(dāng)年啟動(dòng)了新一輪的地方高校一流學(xué)科建設(shè)任務(wù)。同年1月教育部、財(cái)政部、國(guó)家發(fā)展改革委印發(fā)《關(guān)于深入推進(jìn)世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)的若干意見(jiàn)》，教育部有關(guān)負(fù)責(zé)人就相關(guān)問(wèn)題答記者提問(wèn)時(shí)指出，既要充分肯定首輪建設(shè)取得的階段性成績(jī)，也要充分認(rèn)識(shí)到“雙一流”建設(shè)進(jìn)展成效同我國(guó)綜合國(guó)力和國(guó)際地位還不相匹配，同經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展對(duì)人才的多樣化需求相比還有不小差距。第二輪建設(shè)中，要準(zhǔn)確把握新發(fā)展階段戰(zhàn)略定位，著力解決“雙一流”建設(shè)中仍然存在的突出問(wèn)題。

一、學(xué)科建設(shè)若干問(wèn)題剖析

學(xué)科建設(shè)存在的第一個(gè)問(wèn)題是：何為“學(xué)科”，缺乏公認(rèn)的定義，何為“一流學(xué)科”，缺乏公認(rèn)的可度量的標(biāo)準(zhǔn)。由于標(biāo)準(zhǔn)不同，對(duì)某個(gè)學(xué)科是否一流的評(píng)估就會(huì)不同。因此，“一流”的目標(biāo)是否能夠?qū)崿F(xiàn)、如何實(shí)現(xiàn)和在多大程度上實(shí)現(xiàn)，都會(huì)出現(xiàn)不同的認(rèn)知。學(xué)科概念及評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)的模糊，確實(shí)是導(dǎo)致學(xué)科建設(shè)實(shí)踐中各種問(wèn)題的第一原因。但是，一些地方政府、高校的學(xué)科建設(shè)工作實(shí)際上是為評(píng)估等級(jí)、入選一流學(xué)科建設(shè)名單而努力，其目標(biāo)偏移的根本原因還是在于資源配置。學(xué)科評(píng)估獲得高等級(jí)并入選一流學(xué)科建設(shè)，不僅是獲得一筆支持經(jīng)費(fèi)，更是相應(yīng)學(xué)科及地方政府、學(xué)校、師生的榮譽(yù)，為后續(xù)爭(zhēng)取各類(lèi)支持以及招生工作積累聲譽(yù)。

在第一輪的“雙一流”建設(shè)期間，某地方政府的學(xué)科發(fā)展與優(yōu)化布局規(guī)劃提出：一流學(xué)科的建設(shè)目標(biāo)是一級(jí)學(xué)科點(diǎn)保持或建成全國(guó)一流；入選原則是在學(xué)科評(píng)估中排名A+的一級(jí)學(xué)科點(diǎn)，或有望在規(guī)劃周期內(nèi)建成A+的一級(jí)學(xué)科點(diǎn)。該學(xué)科布局規(guī)劃顯然是以“比較性排名”作為學(xué)科建設(shè)的目標(biāo)和原則。雖然該規(guī)劃同時(shí)還強(qiáng)調(diào)了“面向?qū)W術(shù)前沿”“面向社會(huì)需求”，但是顯然“國(guó)內(nèi)比較”是關(guān)鍵的，且具有可操作性的。例如，某高校數(shù)理領(lǐng)域的基礎(chǔ)學(xué)科有較好的國(guó)際學(xué)術(shù)聲譽(yù)，但是在學(xué)科評(píng)估中排名沒(méi)有很靠前，結(jié)果沒(méi)有入選第一批支持建設(shè)的名單。

對(duì)于學(xué)校來(lái)說(shuō)，為獲取學(xué)校整體或?qū)W科的比較優(yōu)勢(shì)，采取了類(lèi)似“田忌賽馬”的博弈策略。一些高校撤并了評(píng)估等級(jí)較低的學(xué)科，集中資源建設(shè)排名相對(duì)靠前的優(yōu)勢(shì)學(xué)科。個(gè)別學(xué)校進(jìn)行全校性的院系重整，實(shí)現(xiàn)1個(gè)一級(jí)學(xué)科對(duì)應(yīng)1個(gè)院系的組織設(shè)置，即由1個(gè)院系集中力量建設(shè)好1個(gè)一級(jí)學(xué)科。

近年來(lái)我們調(diào)研高校的集成電路學(xué)科發(fā)展情況，了解到相當(dāng)比例的高校都有意愿建設(shè)集成電路一級(jí)學(xué)科。但是部分承擔(dān)學(xué)科建設(shè)工作的教授則是有所擔(dān)憂：根據(jù)當(dāng)下的學(xué)科評(píng)估方式，即按一定比例配置ABC的評(píng)估等級(jí)，而自己所在的集成電路學(xué)科很可能是B，甚或有可能是C等級(jí)。根據(jù)所在學(xué)校的成文或不成文的規(guī)則，排名不高的學(xué)科得不到各類(lèi)支持，如研究生招生名額。

以上三個(gè)小段文字所舉例的學(xué)科建設(shè)方式，可以依次針對(duì)性得出三個(gè)小結(jié)論。第一，當(dāng)下的學(xué)科建設(shè)方式不利于校際合作。雖然上文提到某地政府的規(guī)劃提倡要“建立協(xié)同機(jī)制，跨校組建學(xué)科建設(shè)團(tuán)隊(duì)，促進(jìn)資源的有效配置，推動(dòng)學(xué)科優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)、錯(cuò)位發(fā)展、有序競(jìng)爭(zhēng)和交叉融合，提升學(xué)科的整體水平”。但是校校合作困難重重，據(jù)介紹該地多個(gè)高校的藝術(shù)設(shè)計(jì)類(lèi)學(xué)科之間有合作交流，其他學(xué)科整體上合作缺乏、競(jìng)爭(zhēng)有余。第二，不適合科研范式的變革（跨學(xué)科研究）。雖然跨學(xué)科是取得重大科研成果的主要方式，但是高校各學(xué)科院系難以開(kāi)展跨學(xué)科合作。第三，難以加快建設(shè)社會(huì)亟需的新興學(xué)科，或者加強(qiáng)與當(dāng)?shù)氐漠a(chǎn)業(yè)相對(duì)接。中西部一地方高校科研成果零轉(zhuǎn)化就是一例。2023年8月公布的西部某?。ㄗ灾螀^(qū)）對(duì)重點(diǎn)建設(shè)的9所地方高校2020—2022年度財(cái)政補(bǔ)助高校專(zhuān)項(xiàng)資金的審計(jì)摘要指出，其中1所高校累計(jì)獲得財(cái)政投入科研經(jīng)費(fèi)1.31億元，實(shí)施科研項(xiàng)目862個(gè)，實(shí)現(xiàn)成果轉(zhuǎn)化0個(gè)；1所高校累計(jì)獲得財(cái)政投入科研經(jīng)費(fèi)1.79億元，實(shí)施科研項(xiàng)目702個(gè)，僅有5個(gè)項(xiàng)目成果實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)轉(zhuǎn)化，占比0.71%。相關(guān)高校成果轉(zhuǎn)化率低，與項(xiàng)目的實(shí)施有著直接的關(guān)聯(lián)，畢竟開(kāi)展項(xiàng)目研究只有3年的時(shí)間，較為根本的原因還是在于過(guò)往若干年的學(xué)科建設(shè)工作較少面向產(chǎn)業(yè)需求。

二、以學(xué)科評(píng)估的革新來(lái)促進(jìn)學(xué)科內(nèi)涵式發(fā)展

“學(xué)科”的本義是指“學(xué)問(wèn)的分支”，其延伸涵義指“學(xué)術(shù)的組織”，如學(xué)會(huì)、大學(xué)院系等（鄒曉東、舟杭，2004）。李靜海院士（2016）指出，現(xiàn)有學(xué)科的布局是在人們認(rèn)識(shí)局限的情況下，根據(jù)所研究的具體問(wèn)題進(jìn)行歸類(lèi)而逐步積累演化而來(lái)，客觀上缺乏對(duì)整個(gè)知識(shí)體系的系統(tǒng)考慮。我們認(rèn)為，雖然學(xué)科劃分存在不完善之處，但是目前學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)、學(xué)會(huì)、科研資助部門(mén)大多按學(xué)科建構(gòu)，各類(lèi)項(xiàng)目評(píng)審、成果評(píng)價(jià)、職稱晉升、人才培養(yǎng)以及相應(yīng)的資源配置都是按學(xué)科開(kāi)展工作。

在資源配置與績(jī)效評(píng)估掛鉤的強(qiáng)激勵(lì)邏輯下，學(xué)科建設(shè)及評(píng)估存在“唯指標(biāo)”辦學(xué)傾向與風(fēng)險(xiǎn)，績(jī)效考核任務(wù)層層分解（周志剛、宗曉華，2021）。學(xué)科院系把指標(biāo)“科學(xué)平均”分解到教師個(gè)人，學(xué)科建設(shè)經(jīng)費(fèi)也大抵分解為科研項(xiàng)目、教學(xué)項(xiàng)目等，落實(shí)到相關(guān)的教師或團(tuán)隊(duì)。不管是學(xué)科評(píng)估還是最終落實(shí)到個(gè)人的學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)，考核指標(biāo)大都是可量化的指標(biāo)，在實(shí)際操作中核心期刊論文往往是權(quán)重最大的指標(biāo)。各種考核的計(jì)量方式并不鼓勵(lì)教師之間的科研合作，從而導(dǎo)致教師過(guò)度“內(nèi)卷”在自己擅長(zhǎng)的單一學(xué)科內(nèi)某個(gè)細(xì)分領(lǐng)域盡可能多發(fā)表論文，也就容易發(fā)生“輕教學(xué)重科研”的現(xiàn)象。

對(duì)于教師來(lái)說(shuō)，重要的是要努力應(yīng)付以論文為主要指標(biāo)的績(jī)效考核，重大科研問(wèn)題被擱置。2023年7月國(guó)家自然科學(xué)基金委信息科學(xué)部主任郝躍院士在西安電子科技大學(xué)微電子學(xué)院建院20周年會(huì)議上指出，每項(xiàng)立項(xiàng)的科研項(xiàng)目若能解決一到兩個(gè)真問(wèn)題，那么五年十年下來(lái)，我國(guó)信息技術(shù)領(lǐng)域（集成電路學(xué)科）就會(huì)有大的進(jìn)步，“卡脖子”的困境也會(huì)有所減少。

百年來(lái)學(xué)科制度為學(xué)者的勞動(dòng)分工、學(xué)術(shù)研究的深入起到積極作用，但學(xué)科制度與績(jī)效考核等利益機(jī)制日益掛鉤，導(dǎo)致學(xué)術(shù)研究趨向于以論文發(fā)表為目標(biāo)的跟蹤式研究。高校需要重新回到問(wèn)題驅(qū)動(dòng)的學(xué)術(shù)發(fā)展模式，聚焦重大科研問(wèn)題并配置相應(yīng)的學(xué)術(shù)權(quán)力和資源，促進(jìn)來(lái)自多個(gè)學(xué)科的學(xué)者之間的有效交流，以提升學(xué)者的創(chuàng)造性（劉凡豐 等，2017）。我們認(rèn)為，學(xué)科的本義內(nèi)在含有基于真問(wèn)題研究真知識(shí)、傳播真知識(shí)的含義；學(xué)科的延伸涵義，顯然含有學(xué)術(shù)共同體的意味。學(xué)科內(nèi)涵式發(fā)展，就是要促成高?？蒲泻徒虒W(xué)工作重回“真問(wèn)題”的軌道，促進(jìn)學(xué)者之間、學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)之間開(kāi)展合作。

為促進(jìn)學(xué)科內(nèi)涵式發(fā)展，學(xué)科評(píng)估應(yīng)有所革新。一是評(píng)估的方法要改變。不應(yīng)開(kāi)展學(xué)科的比較性排名（或賦分），應(yīng)根據(jù)各個(gè)學(xué)科點(diǎn)在人才培養(yǎng)、原創(chuàng)成果、支撐經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的實(shí)際貢獻(xiàn)來(lái)定等級(jí)。二是評(píng)估專(zhuān)家應(yīng)由當(dāng)?shù)氐纳鐣?huì)各界人士組成?，F(xiàn)行的學(xué)科評(píng)估，哪怕有現(xiàn)場(chǎng)考察，多數(shù)的評(píng)估專(zhuān)家對(duì)學(xué)校情況缺乏深入的了解，難以對(duì)后續(xù)的學(xué)科發(fā)展給出具體的建議。三是地方政府不僅要在學(xué)科建設(shè)上承擔(dān)責(zé)任（已經(jīng)承擔(dān)了一定比例的建設(shè)經(jīng)費(fèi)），更應(yīng)在高校的學(xué)科評(píng)估上發(fā)揮更大的作用，如指導(dǎo)組建學(xué)科評(píng)估專(zhuān)家組及其工作的開(kāi)展；專(zhuān)家組不僅要對(duì)學(xué)科進(jìn)行評(píng)估，更要對(duì)學(xué)科建設(shè)發(fā)展給予更多的指導(dǎo)，包括對(duì)多校合作的“窗口指導(dǎo)”。

三、以學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)的革新促進(jìn)師生科研面向真問(wèn)題

要破除“唯論文”等帶來(lái)的負(fù)面影響，鼓勵(lì)師生面向真問(wèn)題開(kāi)展原創(chuàng)導(dǎo)向的科研，探索構(gòu)建“十年磨一劍”的學(xué)術(shù)氛圍，亟須開(kāi)展學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)的改革。

一是進(jìn)一步探索完善學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)的代表作制度。注重評(píng)估代表作（論文、新技術(shù)/方法、專(zhuān)利等）創(chuàng)新性和前沿挑戰(zhàn)性，著重評(píng)價(jià)代表性成果的理論突破、科學(xué)價(jià)值、學(xué)科發(fā)展貢獻(xiàn)度和轉(zhuǎn)化應(yīng)用潛力。同行評(píng)價(jià)要引入國(guó)內(nèi)外資深專(zhuān)家，包括社會(huì)相關(guān)行業(yè)的專(zhuān)家組成，促進(jìn)教師面向真問(wèn)題開(kāi)展研究，減少跟風(fēng)套路式的科研。

二是改革教師的聘任制度。改革目前部屬高校、地方重點(diǎn)高校普遍采用的預(yù)聘—長(zhǎng)聘制度，避免“非升即走”做法帶來(lái)的負(fù)面影響。探索在正式聘任之前試行師資博士后的做法；正式入職的，采取“3+3”模式（入職3年看潛力，入職6年看活力）；根據(jù)學(xué)術(shù)工作的重要性、前沿挑戰(zhàn)性、系統(tǒng)性，再確定是否晉升，或者鼓勵(lì)校內(nèi)轉(zhuǎn)崗（實(shí)驗(yàn)技術(shù)系列或管理服務(wù)崗位）。努力為有志青年教師營(yíng)造敢于挑戰(zhàn)重大科研問(wèn)題的學(xué)術(shù)氛圍，使高?？蒲谐蔀榭萍紕?chuàng)新的源頭。

三是創(chuàng)新研究生畢業(yè)要求及學(xué)術(shù)能力評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。不再把發(fā)表SCI論文作為申請(qǐng)學(xué)位的前置條件；不再把論文數(shù)量和影響因子作為學(xué)位授予相關(guān)的科研評(píng)價(jià)重要量化指標(biāo)；不再要求畢業(yè)學(xué)生在高影響因子期刊論文見(jiàn)刊之后才可申領(lǐng)學(xué)位證書(shū)。關(guān)注研究生學(xué)位論文研究的學(xué)術(shù)價(jià)值和實(shí)踐價(jià)值，注重培養(yǎng)過(guò)程中研究生的能力培養(yǎng)；依據(jù)研究生學(xué)位論文研究開(kāi)展情況以及導(dǎo)師、同行專(zhuān)家、二級(jí)培養(yǎng)單位等各方評(píng)價(jià)意見(jiàn)，形成多元化的研究生學(xué)術(shù)能力評(píng)價(jià)體系。在導(dǎo)師（組）同意的情況下，不論有否發(fā)表學(xué)術(shù)論文，都可以申請(qǐng)學(xué)位論文的同行評(píng)議，同行評(píng)議通過(guò)后就可開(kāi)展學(xué)位論文答辯，答辯通過(guò)就可獲得學(xué)位。

在學(xué)科評(píng)估、學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)的方式方法上做出重大改變，就是要為了鼓勵(lì)各高校能發(fā)揮各自的學(xué)科優(yōu)勢(shì)，放棄無(wú)謂的競(jìng)爭(zhēng)，開(kāi)展內(nèi)涵式的學(xué)科建設(shè)。對(duì)于高校來(lái)講，學(xué)校發(fā)展亟須從“內(nèi)卷”的學(xué)科建設(shè)模式走出，真正面向國(guó)家重大需求，成長(zhǎng)為國(guó)家戰(zhàn)略科技力量。對(duì)于高校的學(xué)科，或者二級(jí)院系來(lái)講，要從應(yīng)付評(píng)估的管理模式，成長(zhǎng)為鼓勵(lì)教師相互合作的學(xué)術(shù)共同體模式。相應(yīng)的，高校教師也要從跟蹤所謂熱點(diǎn)的論文導(dǎo)向式科研，自覺(jué)轉(zhuǎn)向真正面向我國(guó)重大需求，從需求中尋找真問(wèn)題，真的開(kāi)展真問(wèn)題的研究。