協(xié)同創(chuàng)新模式下戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)供應(yīng)鏈韌性失效風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

梁 辰，徐 揚(yáng)

0 引 言

當(dāng)前，我國(guó)產(chǎn)業(yè)發(fā)展正在經(jīng)歷由“傳統(tǒng)制造”向“創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)”演變的決定性階段，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)作為要素聚集度高、知識(shí)傳導(dǎo)性強(qiáng)、成長(zhǎng)潛力巨大的產(chǎn)業(yè)，在創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略中發(fā)揮著重要作用，其最突出的特點(diǎn)是對(duì)供應(yīng)鏈整體創(chuàng)新能力的高度需求。在十四五規(guī)劃和2035 年遠(yuǎn)景目標(biāo)綱要中，明確強(qiáng)調(diào)了培育先導(dǎo)性和支柱性產(chǎn)業(yè)、推動(dòng)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)融合化、集群化、生態(tài)化發(fā)展的重要性，要求不同的創(chuàng)新主體彼此協(xié)調(diào)、綜合運(yùn)用多種創(chuàng)新要素來實(shí)現(xiàn)科技創(chuàng)新目標(biāo)。協(xié)同創(chuàng)新是戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的內(nèi)在要求。協(xié)同創(chuàng)新引領(lǐng)了戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的高質(zhì)量發(fā)展，然而，創(chuàng)新主體間的協(xié)調(diào)互動(dòng)對(duì)供應(yīng)鏈的安全穩(wěn)定也造成一系列的風(fēng)險(xiǎn)[1]。

近年來，供應(yīng)鏈韌性是統(tǒng)籌發(fā)展和安全的重點(diǎn)課題，該理論在供應(yīng)鏈管理中得到廣泛應(yīng)用，韌性強(qiáng)調(diào)系統(tǒng)在不確定環(huán)境下的適應(yīng)能力、對(duì)突發(fā)狀況的快速響應(yīng)以及重大風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后的恢復(fù)能力[2]。在高風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境中，高水平的供應(yīng)鏈韌性可以實(shí)現(xiàn)企業(yè)可持續(xù)性經(jīng)營(yíng)。如何構(gòu)建持續(xù)有效的供應(yīng)鏈韌性是現(xiàn)有研究中的熱點(diǎn)問題，許多學(xué)者們聚焦于企業(yè)的動(dòng)態(tài)能力、組織舉措與供應(yīng)鏈績(jī)效關(guān)系，提出動(dòng)態(tài)能力與組織舉措對(duì)于提高供應(yīng)鏈績(jī)效、對(duì)抗供應(yīng)鏈意外風(fēng)險(xiǎn)具有顯著作用[3]，此類研究普遍采用定性研究，從預(yù)測(cè)能力、適應(yīng)能力和恢復(fù)能力等維度對(duì)影響韌性的因素進(jìn)行了探討[4]，但尚未界定供應(yīng)鏈韌性有效性保持和提升的核心機(jī)制，缺乏對(duì)造成韌性失效風(fēng)險(xiǎn)的研究。此外，供應(yīng)鏈運(yùn)作所涉及的行業(yè)特殊性，也會(huì)讓企業(yè)直面具有變異性的突發(fā)事件情境，并因此受到不同類型的擾動(dòng)，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)相比傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，其行業(yè)結(jié)構(gòu)仍處于形成期，產(chǎn)業(yè)鏈尚不成熟，因此，圍繞戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)特點(diǎn)，識(shí)別影響該產(chǎn)業(yè)供應(yīng)鏈韌性的薄弱環(huán)節(jié)，保證產(chǎn)業(yè)鏈自主可控和安全可靠，在現(xiàn)階段具有積極的研究意義。

本文針對(duì)協(xié)同創(chuàng)新模式下的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，通過分析供應(yīng)鏈韌性失效或者潛在失效模式的影響，識(shí)別需要重點(diǎn)關(guān)注的風(fēng)險(xiǎn)影響因素，采取改善措施以減少供應(yīng)鏈韌性失效風(fēng)險(xiǎn)隱患，進(jìn)而提高企業(yè)在極端環(huán)境下迅速響應(yīng)變化、危機(jī)中保證持續(xù)供應(yīng)以及將供應(yīng)鏈轉(zhuǎn)變?yōu)椤肮糙A鏈”的能力，最大化發(fā)揮集成創(chuàng)新效益，增強(qiáng)企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力。

1 研究方法

1.1 FMEA 模型風(fēng)險(xiǎn)分析。失效模式與影響分析（Failure Modes and Effect Analysis，F(xiàn)MEA），起源于20 世紀(jì)60 年代，綜合考量項(xiàng)目潛在的失效模式，確定其發(fā)生的頻率和影響程度，是一種系統(tǒng)化、模式化的技術(shù)思考模型，已應(yīng)用于工業(yè)工程、航空航天、醫(yī)療救護(hù)等領(lǐng)域[5-6]。FMEA 通過量化指標(biāo)，確定系統(tǒng)運(yùn)轉(zhuǎn)過程中所有可能的故障模式，采取事前控制措施，以降低事后彌補(bǔ)成本，因此，適用于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)供應(yīng)鏈韌性失效風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。

傳統(tǒng)FMEA 模型從三個(gè)維度，即發(fā)生度（Occurrence，O）、嚴(yán)重度（Severity，S） 和難檢度（Detection，D），對(duì)故障模式風(fēng)險(xiǎn)因子進(jìn)行打分評(píng)價(jià)，將發(fā)生度O、嚴(yán)重度S、難檢度D三個(gè)指標(biāo)相乘計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)優(yōu)先數(shù)RPN（Risk Priority Number），RPN 值越大，意味著失效模式的風(fēng)險(xiǎn)越高[7]。因不同行業(yè)及企業(yè)對(duì)于失效模式采用的評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)有所不同，發(fā)生度O、嚴(yán)重度S、難檢度D風(fēng)險(xiǎn)因子的確定需要將失效評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)和相應(yīng)行業(yè)的評(píng)判準(zhǔn)則相結(jié)合，從而給出各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因子的值，因此，通過專家的主觀判斷對(duì)失效模式進(jìn)行信息判定是應(yīng)用FMEA 方法最核心的內(nèi)容。傳統(tǒng)的FMEA 方法是通過專家對(duì)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生度O、嚴(yán)重度S、難檢度D風(fēng)險(xiǎn)因子打分，再對(duì)三者相乘進(jìn)行精確值計(jì)算，然而由于風(fēng)險(xiǎn)感知的不確定性與決策者的個(gè)人偏好，導(dǎo)致數(shù)值型實(shí)數(shù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)分難以準(zhǔn)確描述專家的評(píng)價(jià)信息，具有一定的局限性。針對(duì)傳統(tǒng)FMEA 弊端，已有研究引入模糊理論對(duì)該方法進(jìn)行改進(jìn)，使評(píng)估結(jié)果更具有指導(dǎo)性意義[8-9]。

1.2 Fuzzy VIKOR 風(fēng)險(xiǎn)排序。VIKOR 是一種折中的多屬性群決策方法，由Opricovic 最初提出，適用于復(fù)雜多變的決策環(huán)境，核心思想是使群體效用值最大化和個(gè)別遺憾值最小化，可以解決因多屬性區(qū)分度優(yōu)勢(shì)不顯著而無法決策的問題[10]。由于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)供應(yīng)鏈的復(fù)雜性以及風(fēng)險(xiǎn)判斷具有模糊性、難量化等特點(diǎn)，造成其供應(yīng)鏈韌性失效風(fēng)險(xiǎn)難以實(shí)測(cè)。因此，本文應(yīng)用Fuzzy VIKOR 方法對(duì)風(fēng)險(xiǎn)影響因素進(jìn)行排序，識(shí)別潛在風(fēng)險(xiǎn)，具體計(jì)算步驟如下：

（1） 建立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估決策矩陣。確定決策群體，明確風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和備選風(fēng)險(xiǎn)因素。假設(shè)有K個(gè)決策者，m個(gè)備選風(fēng)險(xiǎn)因素，n個(gè)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。

表1 專家語義變量對(duì)應(yīng)的三角模糊數(shù)權(quán)重值

（2） 計(jì)算模糊最優(yōu)值和最劣值：

（3） 計(jì)算規(guī)范化的決策矩陣：

（4） 計(jì)算最大群效應(yīng)值S、最小個(gè)別遺憾值R、綜合評(píng)價(jià)值Q：

（5） 去模糊化，按照從小到大方式對(duì)Q值進(jìn)行因素排序，確定值得重點(diǎn)關(guān)注的風(fēng)險(xiǎn)影響因素：

假設(shè)：）表示Qi值排序中排名第一位的風(fēng)險(xiǎn)影響因素，n為備選風(fēng)險(xiǎn)因素的個(gè)數(shù)，如果同時(shí)滿足以下兩個(gè)條件，則認(rèn)為風(fēng)險(xiǎn)影響因素）是最佳妥協(xié)解。條件一：條件二：在Ri值、Si值排序中，）均排在第一位。如果以上兩個(gè)條件其中任何一個(gè)未滿足，則將得到一組妥協(xié)解。具體方法為：若第二個(gè)條件無法滿足，則）和）都是妥協(xié)解；若第一個(gè)條件無法滿足，由獲得最大的M值，即都是亟待重點(diǎn)關(guān)注的風(fēng)險(xiǎn)因素。

2 案例分析

將FMEA 和Fuzzy VIKOR 方法相結(jié)合，既運(yùn)用FMEA 對(duì)失效模式進(jìn)行分析，又采用了Fuzzy VIKOR 方法，保證了風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的客觀性和精確度。

本文對(duì)遼寧戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)N 開展實(shí)證研究，驗(yàn)證FMEA 模型和Fuzzy VIKOR 方法在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)供應(yīng)鏈韌性失效風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估中的有效性和可行性。企業(yè)N 自2006 年成立以來經(jīng)營(yíng)狀況良好，被評(píng)為全球軟件百?gòu)?qiáng)企業(yè)，近年來在高端醫(yī)療裝備產(chǎn)業(yè)堅(jiān)持協(xié)同創(chuàng)新戰(zhàn)略，努力實(shí)現(xiàn)核心技術(shù)突破，打造安全的供應(yīng)鏈體系。研究聚焦戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)供應(yīng)鏈特點(diǎn)，在文獻(xiàn)查閱和專家訪談的基礎(chǔ)上，針對(duì)協(xié)調(diào)創(chuàng)新模式和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的特點(diǎn)，從預(yù)測(cè)性、反應(yīng)性、適應(yīng)性、恢復(fù)性和協(xié)同性維度，構(gòu)建了風(fēng)險(xiǎn)影響因素指標(biāo)體系，如表2 所示。邀請(qǐng)?jiān)撈髽I(yè)3 位高級(jí)管理者（E1、E2、E3）和2 位高校長(zhǎng)期從事供應(yīng)鏈戰(zhàn)略研究的學(xué)者（E4、E5）組建風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估專家團(tuán)隊(duì)，通過走訪調(diào)研的方式獲取5 位專家基于FMEA 和Fuzzy VIKOR 方法的供應(yīng)鏈韌性失效風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，如表3 所示。本文對(duì)發(fā)生度O、嚴(yán)重度S、難檢度D標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)采用相同權(quán)重值，即模糊權(quán)重w?j均為（0.33,0.33,0.33 ）。

表2 供應(yīng)鏈韌性失效的潛在風(fēng)險(xiǎn)影響因素

表3 供應(yīng)鏈韌性失效風(fēng)險(xiǎn)專家評(píng)估結(jié)果

根據(jù)式（1）、式（2），獲得供應(yīng)鏈韌性失效風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估決策矩陣，如表4 所示。進(jìn)而根據(jù)式（3）、式（4） 計(jì)算模糊最優(yōu)解和模糊最劣解，如表5 所示。

對(duì)Ri、Si、Qi值按從小到大順序排序，Qi值越小代表該風(fēng)險(xiǎn)因素的影響越突出，由此得到了基于Fuzzy VIKOR 方法的風(fēng)險(xiǎn)影響因素排序結(jié)果，如表6 所示。

表6 基于Fuzzy VIKOR 法的風(fēng)險(xiǎn)影響因素排序

總體而言，通過對(duì)供應(yīng)鏈韌性失效的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，發(fā)現(xiàn)該企業(yè)在不同維度呈現(xiàn)出了有差異性的風(fēng)險(xiǎn)水平，在適應(yīng)性、恢復(fù)性和協(xié)同性方面風(fēng)險(xiǎn)較大，在預(yù)測(cè)性、反應(yīng)性方面風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小，常規(guī)影響傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)供應(yīng)鏈韌性的訂單響應(yīng)、物料準(zhǔn)備等因素并不突出。根據(jù)群體綜合評(píng)價(jià)值Qi的大小，得到在實(shí)施協(xié)同創(chuàng)新模式下戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)供應(yīng)鏈韌性失效風(fēng)險(xiǎn)因素由高至低排序結(jié)果為：R8＞R22＞R21＞R13＞R7＞R2＞R3＞R14＞R17＞R9＞R16＞R15＞R10＞R4＞R1＞R11＞R6＞R12＞R5＞R18＞R20＞R19，不同的風(fēng)險(xiǎn)因素給企業(yè)供應(yīng)鏈韌性造成的影響作用不同，其中，危機(jī)應(yīng)對(duì)合力弱R8、缺乏共生式伙伴關(guān)系R22、資源收益分配不合理R21排在前三位，而主體發(fā)展差異大R18、主體間業(yè)務(wù)協(xié)同少R20、主體間依賴程度低R19三個(gè)因素對(duì)供應(yīng)鏈韌性失效的影響最弱，排序結(jié)果與案例企業(yè)實(shí)際情況基本相符。

由此，基于Fuzzy VIKOR 方法，可以確定供應(yīng)鏈韌性失效風(fēng)險(xiǎn)最大的妥協(xié)解，＜DQ，判斷條件一、二均不滿足，且因此，最大的M值取5，即R8危機(jī)應(yīng)對(duì)合力弱、R22缺乏共生式伙伴關(guān)系、R21資源收益分配不合理、R13集成創(chuàng)新效應(yīng)弱、R7資源整合能力弱是需要重點(diǎn)考慮的風(fēng)險(xiǎn)影響因素。

結(jié)合上述研究結(jié)果，為了避免發(fā)生供應(yīng)鏈韌性失效風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)案例企業(yè)提出以下建議：（1） 健全全過程全體系供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管控機(jī)制，提升風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)合力，從整體角度看待風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任，設(shè)定風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)機(jī)制，當(dāng)危機(jī)出現(xiàn)時(shí)確保核心環(huán)節(jié)的暢通與穩(wěn)定。（2） 加強(qiáng)供應(yīng)鏈上下游企業(yè)之間的合作關(guān)系，通過對(duì)供應(yīng)鏈合作伙伴關(guān)系的全面管理，保證長(zhǎng)期穩(wěn)定的創(chuàng)新協(xié)同關(guān)系，強(qiáng)化合作伙伴之間的信任度，鼓勵(lì)建立供應(yīng)鏈戰(zhàn)略聯(lián)盟。（3） 優(yōu)化利益的分配機(jī)制，完善全鏈條創(chuàng)新激勵(lì)機(jī)制，加大技術(shù)研發(fā)投入力度，攻堅(jiān)克難，提高整體競(jìng)爭(zhēng)力，同時(shí)避免市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)風(fēng)險(xiǎn)造成供應(yīng)鏈參與企業(yè)采用機(jī)會(huì)主義行為的負(fù)面影響。（4） 打造供應(yīng)鏈創(chuàng)新合力，加強(qiáng)集群化產(chǎn)業(yè)發(fā)展機(jī)制，提高集成創(chuàng)新效應(yīng)，積極建設(shè)共性技術(shù)集成平臺(tái)，提升企業(yè)的創(chuàng)新集聚效能，完善和理順企業(yè)與其他創(chuàng)新主體間的協(xié)同機(jī)制，著力解決制約供應(yīng)鏈韌性的瓶頸問題，加快突破關(guān)鍵核心技術(shù)。（5） 推進(jìn)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)資源要素供給體系建設(shè)，構(gòu)建資源整合機(jī)制，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈各個(gè)環(huán)節(jié)的有效銜接，推動(dòng)全鏈條資源流動(dòng)，積極提升資源調(diào)配效率，多措并舉解決供應(yīng)鏈斷鏈風(fēng)險(xiǎn)，保持并提升供應(yīng)鏈韌性水平。

3 結(jié) 論

戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)是引領(lǐng)我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的決定性力量，面對(duì)全球科技革命和產(chǎn)業(yè)變革的新路徑，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)作為科技創(chuàng)新的核心主體，加強(qiáng)與供應(yīng)鏈上其他主體的合作，充分獲得并高效運(yùn)用多樣化的創(chuàng)新要素資源，由線性單一主體創(chuàng)新模式轉(zhuǎn)變?yōu)榉蔷€性的協(xié)同創(chuàng)新模式，在該模式下，探討如何有效提升供應(yīng)鏈韌性，識(shí)別失效風(fēng)險(xiǎn)的重點(diǎn)影響因素，采取積極措施設(shè)法降低韌性失效隱患的發(fā)生，對(duì)保障戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展、夯實(shí)產(chǎn)業(yè)安全基礎(chǔ)、有效對(duì)沖外部風(fēng)險(xiǎn)具有重要作用。

本文基于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)發(fā)展特征和創(chuàng)新特性，運(yùn)用Fuzzy VIKOR 模型融合FMEA 方法，利用三角模糊數(shù)表示專家評(píng)價(jià)的語義模糊性和不確定性，較傳統(tǒng)FMEA 的可靠性更高，避免了傳統(tǒng)方法直接給定失效模式發(fā)生度O、嚴(yán)重度S及檢測(cè)度D的弊端，提高了風(fēng)險(xiǎn)排序結(jié)果和研究結(jié)論的合理性，有利于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)相關(guān)企業(yè)在協(xié)同創(chuàng)新模式下提高對(duì)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)的洞察力，有針對(duì)性地進(jìn)行供應(yīng)鏈韌性失效風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警具有極高的實(shí)踐指導(dǎo)意義。