數(shù)字化戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型背景下國(guó)內(nèi)外檔案信息化研究比較分析與推進(jìn)路向

摘 要：本文圍繞國(guó)家數(shù)字化戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型背景，對(duì)國(guó)內(nèi)外檔案信息化相關(guān)研究進(jìn)行梳理和比較分析，在檔案數(shù)據(jù)價(jià)值發(fā)現(xiàn)與數(shù)據(jù)管理策略、檔案信息安全策略、檔案信息服務(wù)智能化三個(gè)重點(diǎn)方向歸納國(guó)內(nèi)外研究進(jìn)展，明晰國(guó)內(nèi)外相關(guān)研究的側(cè)重點(diǎn)和差異。根據(jù)研究比較分析的結(jié)論，提出我國(guó)數(shù)字化戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型中檔案信息化建設(shè)的推進(jìn)路向，重點(diǎn)分析了檔案數(shù)據(jù)治理、多元數(shù)據(jù)獲取存檔和檔案信息化發(fā)展機(jī)制創(chuàng)新等方面的問(wèn)題，為以檔案信息化為核心動(dòng)力的檔案事業(yè)現(xiàn)代化建設(shè)提供參考建議。

關(guān)鍵詞：檔案信息化；數(shù)字化；數(shù)字檔案；智慧檔案；數(shù)據(jù)價(jià)值；信息安全；智能服務(wù)

Abstract： With the national digital strategy transformation as the background， this article reviews and compares theresearch on archival informatization at home and abroad. It summarizes the research progress in three key directions：archival data value and data management， archival information security and archival information services， andclarifies the focus and differences of the relevant researches at home and abroad. Based on the conclusions of thiscomparative research and analysis， the direction for promoting the construction of archival informatization in China'sdigital strategic transformation is proposed， with a focus on analyzing issues such as archival data governance， dataacquisition and archiving， and innovation in the development mechanism of archival informatization. This providesreference suggestions for the modernization construction of archival undertakings with the archival informatization asthe core driving force.

Keywords： Archival informatization; Digitization; Digital archives; Smart archives; Data value; Information security;Intelligent Services

以數(shù)字化、網(wǎng)絡(luò)化、智能化、可視化為基礎(chǔ)，建立在計(jì)算機(jī)體系和通信網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)上的數(shù)字化時(shí)代已經(jīng)到來(lái)。2021年6月8日，中共中央辦公廳和國(guó)務(wù)院辦公廳聯(lián)合印發(fā)《“十四五”全國(guó)檔案事業(yè)發(fā)展規(guī)劃》，提出了“檔案管理數(shù)字化、智能化”的戰(zhàn)略要求。2023年2月16日，中央檔案館館長(zhǎng)、國(guó)家檔案局局長(zhǎng)陸國(guó)強(qiáng)在《全面貫徹落實(shí)黨的二十大精神 奮力書(shū)寫(xiě)檔案事業(yè)現(xiàn)代化和高質(zhì)量發(fā)展新篇章——在全國(guó)檔案局長(zhǎng)館長(zhǎng)會(huì)議上的報(bào)告》中再次提出了“在加快檔案工作數(shù)字化轉(zhuǎn)型上下功夫”“推進(jìn)檔案信息化建設(shè)和數(shù)字化轉(zhuǎn)型”的要求。數(shù)字化是一個(gè)不斷演進(jìn)的過(guò)程，在這個(gè)背景下，檔案的數(shù)據(jù)要素活力不斷增強(qiáng)，對(duì)檔案管理模式的影響也愈來(lái)愈大，為此受到國(guó)內(nèi)外學(xué)者的密切關(guān)注并推動(dòng)了多方面的研究。

1 檔案數(shù)據(jù)價(jià)值發(fā)現(xiàn)與數(shù)據(jù)管理策略

圍繞移動(dòng)終端、大數(shù)據(jù)、云計(jì)算、物聯(lián)網(wǎng)等新一代信息技術(shù)對(duì)檔案數(shù)據(jù)生成與管理的影響，國(guó)內(nèi)外學(xué)者廣泛探討了技術(shù)革命和數(shù)字化演進(jìn)中的檔案工作問(wèn)題和應(yīng)對(duì)策略。

1.1 數(shù)據(jù)交換問(wèn)題和生命周期管理。國(guó)外學(xué)者注重檔案數(shù)據(jù)交換問(wèn)題和生命周期管理問(wèn)題。如Strohbach等認(rèn)為從智能手機(jī)、智能穿戴上傳有關(guān)位置數(shù)據(jù)，到智能電網(wǎng)上傳有關(guān)能源消耗和分配的數(shù)據(jù)，物聯(lián)網(wǎng)設(shè)備每時(shí)每刻都會(huì)產(chǎn)生大量數(shù)據(jù)，這些數(shù)據(jù)具備無(wú)限潛能[1]和較高的新價(jià)值和新作用[2]，但因其同時(shí)具有異構(gòu)性、非結(jié)構(gòu)化、價(jià)值密度低等特點(diǎn)，也增加了管理的難度。

面向來(lái)自異構(gòu)對(duì)象的實(shí)時(shí)數(shù)據(jù)流，為實(shí)現(xiàn)不同區(qū)域、不同系統(tǒng)之間的數(shù)據(jù)交換，Hefnawy等提出將生命周期管理應(yīng)用于數(shù)據(jù)管理的策略。[3]Scholz等考察了從元數(shù)據(jù)目錄到平臺(tái)和服務(wù)的分布式數(shù)據(jù)處理，首次嘗試通過(guò)原型設(shè)計(jì)和組件評(píng)估實(shí)現(xiàn)開(kāi)放數(shù)據(jù)管理平臺(tái)OSDBMS（The Open SourceDatabase Management System）和分布式文件系統(tǒng)HDFS（Hadoop Distribute File System）之間的協(xié)作和交互。[4]Scriney認(rèn)為每一種基礎(chǔ)設(shè)施在其提供服務(wù)時(shí)都會(huì)生成檔案數(shù)據(jù)，為解決傳統(tǒng)的決策支持系統(tǒng)不能處理連續(xù)數(shù)據(jù)流的問(wèn)題，設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)了提取轉(zhuǎn)換加載流程，以快速處理和集成在線數(shù)據(jù)源，提供近乎實(shí)時(shí)使用的信息。[5]

對(duì)于生命周期管理，我國(guó)學(xué)者關(guān)注的重點(diǎn)是前端控制和電子文件生命周期管理問(wèn)題，如電子文件前端控制[6，7]、后端反饋調(diào)節(jié)原理[8]、檔案數(shù)字化前端控制[9]、電子文件全生命周期管理[10]、項(xiàng)目生命周期管理[11 ]等。同時(shí)，提出了檔案信息化標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范建設(shè)和檔案信息資源共享體系建設(shè)[12，13]，包括業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、管理標(biāo)準(zhǔn)、評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)等，以及管理機(jī)制的完善和標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施。[14]

1.2 數(shù)據(jù)采集處理與存檔。國(guó)外關(guān)注的重點(diǎn)在于信息技術(shù)對(duì)數(shù)據(jù)的采集、分析集成、歸檔保存等技術(shù)環(huán)節(jié)。

鑒于檔案數(shù)據(jù)來(lái)自多元化的數(shù)據(jù)源，Patti等指出來(lái)自不同數(shù)據(jù)源的信息必須集成到一個(gè)通用的數(shù)字檔案集合中，將異構(gòu)數(shù)據(jù)與用戶(hù)行為模式及相關(guān)反饋關(guān)聯(lián)起來(lái)。[15]在數(shù)字檔案存在云基礎(chǔ)設(shè)施依賴(lài)情形下，Neuhaus等提出了一種為加密檔案數(shù)據(jù)提供關(guān)鍵字搜索的方案。[16]

我國(guó)學(xué)者對(duì)數(shù)據(jù)采集處理與存檔問(wèn)題也進(jìn)行了研究，如網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)收集[17，18]、口述檔案采集[19-22]、個(gè)人存檔和網(wǎng)絡(luò)存檔[23，24]等，但數(shù)量相對(duì)較少。

2 檔案信息安全策略

海量物聯(lián)網(wǎng)設(shè)備造成檔案數(shù)據(jù)異構(gòu)的同時(shí)，也帶來(lái)了質(zhì)量問(wèn)題、安全問(wèn)題和隱私問(wèn)題。Tragos等針對(duì)普通公民對(duì)先進(jìn)技術(shù)設(shè)備不熟悉而產(chǎn)生的個(gè)人數(shù)據(jù)安全威脅，提出了用戶(hù)數(shù)據(jù)隱私保護(hù)方案[25]，包括增強(qiáng)檔案管理人員的監(jiān)管責(zé)任[26]和技術(shù)應(yīng)用層面的管理框架等[27，28]。

我國(guó)學(xué)者對(duì)檔案信息化安全側(cè)重整體解決方案的設(shè)計(jì)，如綜合制度、機(jī)制、策略、評(píng)估、管理、目標(biāo)控制和訪問(wèn)與傳輸控制等方面加強(qiáng)檔案信息化過(guò)程中的安全管理；[29]安全等級(jí)保護(hù)策略；[30]從網(wǎng)絡(luò)安全、數(shù)據(jù)安全、計(jì)算機(jī)安全、病毒防護(hù)、管理制度等方面建立安全防范體系。[31]研究涉及完善管理法規(guī)、建立預(yù)警機(jī)制、加強(qiáng)信息系統(tǒng)建設(shè)、加強(qiáng)對(duì)涉密信息介質(zhì)的管理、應(yīng)用信息安全技術(shù)、盡量使用國(guó)產(chǎn)化的裝備、加強(qiáng)對(duì)檔案人員的管理等各個(gè)方面。[32]

3 檔案信息服務(wù)智能化

3.1 數(shù)字檔案平臺(tái)服務(wù)。面對(duì)數(shù)字檔案管理問(wèn)題，各類(lèi)數(shù)字檔案應(yīng)用、系統(tǒng)、平臺(tái)等不斷涌現(xiàn)。國(guó)內(nèi)外學(xué)者圍繞數(shù)字檔案平臺(tái)開(kāi)展了大量研究。

綜合知識(shí)檔案網(wǎng)絡(luò)（Comprehensive Knowledge ArchiveNetwork，CKAN）是一個(gè)具有代表性的開(kāi)放源碼數(shù)據(jù)管理系統(tǒng)，用于為數(shù)據(jù)中心和數(shù)據(jù)門(mén)戶(hù)提供服務(wù)，可用于開(kāi)放政府?dāng)?shù)據(jù)。[33]我國(guó)學(xué)者在平臺(tái)建設(shè)方面也進(jìn)行了卓有成效的研究，包括網(wǎng)站平臺(tái)[34]、共享平臺(tái)和一體化平臺(tái)[35-37]、分布式應(yīng)用平臺(tái)[38]等。

3.2 數(shù)據(jù)集成和語(yǔ)義化服務(wù)。Lopez等介紹了一個(gè)用于訪問(wèn)海量數(shù)據(jù)的數(shù)據(jù)加載庫(kù)（Data Loading Library， DALI），該系統(tǒng)可將數(shù)據(jù)提升到一個(gè)具有明確語(yǔ)義的、有意義的鏈接結(jié)構(gòu)中，并通過(guò)跨模型和數(shù)據(jù)源識(shí)別相關(guān)實(shí)體，以支持新的檢索任務(wù)。[39]還有學(xué)者提出了“智慧檔案”的概念，運(yùn)用智能技術(shù)將檔案管理涉及的收集、整理、數(shù)字化和利用服務(wù)等環(huán)節(jié)進(jìn)行全自動(dòng)化設(shè)計(jì)，形成智慧檔案管理服務(wù)體系。[40]

我國(guó)學(xué)者更注重檔案知識(shí)服務(wù)，如提出門(mén)戶(hù)的概念并給出了檔案知識(shí)門(mén)戶(hù)體系的架構(gòu)和各項(xiàng)功能描述。[41，42]同時(shí)，強(qiáng)調(diào)檔案信息服務(wù)的對(duì)象是用戶(hù)，要制定面向用戶(hù)的服務(wù)策略，面向用戶(hù)的信息提供方式應(yīng)該是主動(dòng)的、現(xiàn)代化的、大眾化與個(gè)性化結(jié)合的服務(wù)方式，同時(shí)檔案信息服務(wù)應(yīng)該更加開(kāi)放且更加注重信息安全等。[43]

3.3 數(shù)字檔案可視化服務(wù)。Martini等從移民數(shù)字檔案的本體論描述入手，探討了虛擬展廳的創(chuàng)建，提出了基于國(guó)際文獻(xiàn)編輯中心概念參考模型本體的虛擬展廳語(yǔ)義網(wǎng)絡(luò)架構(gòu)。[44]我國(guó)學(xué)者在檔案可視化管理與服務(wù)方面研究較為深入，取得了豐碩成果，包括檔案館可視化管理[45]、檔案資源的數(shù)據(jù)可視化系統(tǒng)[46-48]、可視化敘事服務(wù)[49]等。

4 數(shù)字化轉(zhuǎn)型背景下我國(guó)檔案信息化推進(jìn)路向

從國(guó)內(nèi)外檔案信息化研究比較分析中可以看出，數(shù)字化演進(jìn)中的檔案新價(jià)值和新作用得到普遍認(rèn)同，相繼提出了生命周期管理和智能技術(shù)應(yīng)用的相關(guān)策略和系統(tǒng)；檔案數(shù)據(jù)安全和檔案信息智能服務(wù)得到重視并取得有效的研究進(jìn)展。從國(guó)內(nèi)外研究的差異上看，在現(xiàn)有成果拓展研究基礎(chǔ)上，我國(guó)還需在數(shù)據(jù)治理、數(shù)據(jù)存檔、機(jī)制創(chuàng)新等方面加強(qiáng)研究。

4.1 推進(jìn)網(wǎng)絡(luò)檔案數(shù)據(jù)治理研究。數(shù)字化背景下，數(shù)字檔案具有多源性、海量性和異構(gòu)性，應(yīng)加速推進(jìn)數(shù)字化轉(zhuǎn)型，加強(qiáng)檔案數(shù)據(jù)治理研究。其中，運(yùn)用云基礎(chǔ)設(shè)施的數(shù)據(jù)治理是重點(diǎn)，實(shí)現(xiàn)云用戶(hù)共享和保護(hù)并舉。[50]

4.2 推進(jìn)多元數(shù)據(jù)獲取存檔策略研究。加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)生態(tài)體系建設(shè)研究力度，彌補(bǔ)檔案數(shù)據(jù)采集獲取存檔研究方面的短板。目前，各類(lèi)平臺(tái)之間的數(shù)據(jù)壁壘現(xiàn)象還沒(méi)有消除，網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)生態(tài)體系還不健全，數(shù)字檔案平臺(tái)與各類(lèi)業(yè)務(wù)平臺(tái)對(duì)接具有很大難度，需要用跨界融合理念，加強(qiáng)生態(tài)體系建設(shè)。

4.3 數(shù)字化環(huán)境中的檔案信息化發(fā)展機(jī)制創(chuàng)新研究。引入?yún)f(xié)同創(chuàng)新理念，推進(jìn)檔案信息化建設(shè)。其中，重點(diǎn)是通過(guò)協(xié)同創(chuàng)新云服務(wù)平臺(tái)和新型智庫(kù)服務(wù)平臺(tái)建設(shè)，充分利用現(xiàn)代信息技術(shù)，推進(jìn)檔案管理機(jī)制創(chuàng)新、數(shù)據(jù)治理機(jī)制創(chuàng)新、檔案服務(wù)機(jī)制創(chuàng)新，形成良性的檔案信息化協(xié)同發(fā)展機(jī)制。

5 結(jié)論

面對(duì)數(shù)字化發(fā)展和信息技術(shù)革命的巨大影響，國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)檔案信息化涉及的價(jià)值增強(qiáng)、數(shù)據(jù)存檔、信息安全、技術(shù)應(yīng)用和智慧服務(wù)等方面均給予充分重視和開(kāi)展大量研究。比較而言，國(guó)外主要集中于特定對(duì)象的檔案信息化策略方面，我國(guó)則在系統(tǒng)性和宏觀性研究方面較多，研究的側(cè)重點(diǎn)也存在一定差異。對(duì)此，我國(guó)檔案信息化研究應(yīng)以系統(tǒng)范式研究為基礎(chǔ)，兼顧特定領(lǐng)域的檔案信息化建設(shè)，并在數(shù)據(jù)治理、數(shù)據(jù)存檔和機(jī)制創(chuàng)新三方面重點(diǎn)推進(jìn)。

*本文系國(guó)家檔案局科技項(xiàng)目“面向治理體系現(xiàn)代化和應(yīng)急處置決策需求的檔案數(shù)據(jù)能力建設(shè)研究”（批準(zhǔn)編號(hào)：2020-R-5）和2023年度河南省檔案科技項(xiàng)目計(jì)劃“數(shù)字化戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型背景下紀(jì)檢監(jiān)察檔案信息化提質(zhì)賦能研究”（項(xiàng)目編號(hào)：2023-X-036）階段性成果。

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（作者單位：孝感市第一人民醫(yī)院 黃萌，館員，人力資源科副主任 來(lái)稿日期：2023-06-20）