高科技企業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的治理機(jī)制研究
——以小米為例

鄭少芳

（淮陰師范學(xué)院公共管理學(xué)院，江蘇 淮安 223001）

1 高科技企業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的內(nèi)涵

在復(fù)雜動(dòng)態(tài)的創(chuàng)新環(huán)境下，高科技企業(yè)需要依賴于產(chǎn)業(yè)鏈上下游互補(bǔ)企業(yè)的資源才能實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新，越來越多的高科技企業(yè)如蘋果、華為、小米等通過與互補(bǔ)商組建創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)取得了突破性創(chuàng)新成果。2004 年，美國競(jìng)爭(zhēng)力委員會(huì)提出了創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的概念[1]，隨后學(xué)者們逐漸對(duì)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)進(jìn)行了深入研究。Adner[2]認(rèn)為創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)是協(xié)同整合機(jī)制范式，將生態(tài)系統(tǒng)中不同企業(yè)的創(chuàng)新成果整合，面向客戶提供解決問題的方案。張運(yùn)生[3]認(rèn)為高科技企業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)是面向客戶需求，以技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)為紐帶，基于配套技術(shù)由高科技企業(yè)在全球范圍內(nèi)形成的共存共生、共同進(jìn)化的創(chuàng)新體系。根據(jù)前文分析，本研究認(rèn)為高科技企業(yè)生態(tài)系統(tǒng)是指高科技型平臺(tái)企業(yè)通過整合多種互為兼容的技術(shù)，形成以平臺(tái)為核心，以各種不同組織包括上游供應(yīng)商、下游互補(bǔ)商、客戶和科研機(jī)構(gòu)等利益相關(guān)方相互作用而形成的創(chuàng)新聯(lián)合體。

2 高科技企業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的治理動(dòng)因

2.1 機(jī)會(huì)主義行為

Adner 認(rèn)為創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)面臨3 種風(fēng)險(xiǎn)：一是項(xiàng)目管理中不確定性引起的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)；二是互補(bǔ)性創(chuàng)新者在協(xié)調(diào)過程中產(chǎn)生的依賴性風(fēng)險(xiǎn)；三是通過價(jià)值鏈尋求解決方案引發(fā)的整合風(fēng)險(xiǎn)。在創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中面臨創(chuàng)新挑戰(zhàn)時(shí)，會(huì)出現(xiàn)各個(gè)技術(shù)環(huán)節(jié)之間進(jìn)度不一致的問題。創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的內(nèi)生性風(fēng)險(xiǎn)與創(chuàng)新主體之間由于信息不對(duì)稱而引發(fā)的機(jī)會(huì)主義行為緊密相關(guān)。

在高科技企業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中，多元?jiǎng)?chuàng)新主體能否成功地研發(fā)產(chǎn)業(yè)技術(shù)/標(biāo)準(zhǔn)、合作生產(chǎn)高質(zhì)量產(chǎn)品或提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)，其核心在多元?jiǎng)?chuàng)新主體之間的協(xié)同效果。交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)學(xué)的觀點(diǎn)認(rèn)為，由于交易過程中信息不對(duì)稱和交易人的有限理性，交易各方都以追求個(gè)人利益最大化為目的，在交易中容易發(fā)生敲竹杠、道德風(fēng)險(xiǎn)和逆向選擇等機(jī)會(huì)主義行為。高科技企業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)各創(chuàng)新主體占據(jù)不同生態(tài)位，同時(shí)由于知識(shí)的隱性特征，多元?jiǎng)?chuàng)新主體之間的知識(shí)和信息呈現(xiàn)不對(duì)稱性，如果配套企業(yè)沒有按照約定進(jìn)行生產(chǎn)運(yùn)營或開發(fā)兼容性的配套技術(shù)，先行進(jìn)行R&D 投入的企業(yè)會(huì)因?yàn)榕涮灼髽I(yè)的機(jī)會(huì)主義行為，而產(chǎn)生了專用性資產(chǎn)投資，從而引起鎖定效應(yīng)，導(dǎo)致開發(fā)周期延長、新技術(shù)或新產(chǎn)品研發(fā)失敗，增加了生態(tài)系統(tǒng)的創(chuàng)新成本，并降低了生態(tài)系統(tǒng)的協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效。

2.2 知識(shí)共享困境

高科技企業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)成員之間的協(xié)同創(chuàng)新大多以模塊化方式進(jìn)行，不僅涉及共同生產(chǎn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)，而且要加速產(chǎn)業(yè)技術(shù)擴(kuò)散，提升生態(tài)系統(tǒng)的整體優(yōu)勢(shì)。技術(shù)的生產(chǎn)或擴(kuò)散都需要依賴各創(chuàng)新主體之間的知識(shí)共享，然而由于平臺(tái)“知識(shí)池” 具有公共物品特性，從而導(dǎo)致知識(shí)共享困境的產(chǎn)生。知識(shí)共享的社會(huì)困境主要是追求個(gè)體利益最大化的個(gè)體理性而導(dǎo)致了集體的非理性行為，如“公共地悲劇”現(xiàn)象。

高科技企業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)產(chǎn)生知識(shí)共享困境的另一重要原因，在于生態(tài)系統(tǒng)知識(shí)活動(dòng)的“嵌入性”。高科技企業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的知識(shí)活動(dòng)必然嵌入生態(tài)系統(tǒng)參與者形成的網(wǎng)絡(luò)關(guān)系中，然而正是因?yàn)檫@種嵌入性導(dǎo)致了知識(shí)嵌入效應(yīng)悖論的產(chǎn)生，使知識(shí)共享陷入社會(huì)困境。在知識(shí)網(wǎng)絡(luò)中具有優(yōu)勢(shì)地位的企業(yè)如平臺(tái)企業(yè)或者處于結(jié)構(gòu)洞（Structural Hole）的企業(yè)能快速地獲得知識(shí)資源，具有更強(qiáng)的知識(shí)控制優(yōu)勢(shì)，而在知識(shí)網(wǎng)絡(luò)中處于弱勢(shì)地位的企業(yè)則因?yàn)楣蚕碇R(shí)，在知識(shí)擴(kuò)散子網(wǎng)絡(luò)中，由于知識(shí)溢出的負(fù)向效應(yīng)，容易導(dǎo)致專利或技術(shù)的流失，從而削弱自身競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，面臨退出生態(tài)系統(tǒng)的危險(xiǎn)。

2.3 外部市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

由于高科技行業(yè)面臨復(fù)雜動(dòng)態(tài)的創(chuàng)新環(huán)境，生態(tài)系統(tǒng)的協(xié)同創(chuàng)新成果是否能有市場(chǎng)，將直接關(guān)系到生態(tài)系統(tǒng)成員的投資收益。根據(jù)相關(guān)研究，在技術(shù)創(chuàng)新中，約60%的創(chuàng)新項(xiàng)目能獲得成功，且其中只有30%的項(xiàng)目能進(jìn)行市場(chǎng)推廣，但最終僅有12%的項(xiàng)目能夠?qū)崿F(xiàn)價(jià)值增加[4]。Fuentelsaz et al.[5]的研究認(rèn)為互補(bǔ)資源的價(jià)值依賴于企業(yè)所面臨的制度環(huán)境。政府政策的變化，在一定程度上能影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的成功，高科技企業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)成員如果缺乏政府政策支持，則會(huì)增加創(chuàng)新的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。高新技術(shù)產(chǎn)品或新技術(shù)從構(gòu)思、研發(fā)到最終投放市場(chǎng)，研發(fā)周期較長，需要?jiǎng)?chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)成員共同努力，才能最終實(shí)現(xiàn)成功。在協(xié)同創(chuàng)新過程中，國外或國內(nèi)其他大型企業(yè)有可能領(lǐng)先研發(fā)出新技術(shù)或新產(chǎn)品，導(dǎo)致領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)的喪失。與此同時(shí)，顧客需求也在發(fā)生著多元的變化，導(dǎo)致新產(chǎn)品或新技術(shù)研發(fā)出來后，不能滿足快速變化的顧客需求，從而加劇了高科技企業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。

3 小米創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的治理機(jī)制

3.1 案例選取

小米科技責(zé)任有限公司（以下簡(jiǎn)稱小米） 成立于2010年，是專注于智能手機(jī)、互聯(lián)網(wǎng)電視和智能家居生態(tài)鏈建設(shè)的創(chuàng)新型科技企業(yè)，2019 年入選福布斯中國最具創(chuàng)新力企業(yè)榜單，2022 年位居世界500 強(qiáng)企業(yè)第266 名。經(jīng)過23 年的發(fā)展，小米已成為全球第三大智能手機(jī)制造商，擁有全球最大的消費(fèi)級(jí)智能物聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)，是高科技企業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的典型代表。本研究的數(shù)據(jù)收集以小米（平臺(tái)領(lǐng)導(dǎo)者）及其主要合作伙伴為主線，數(shù)據(jù)來源主要有：小米企業(yè)年度報(bào)告、行業(yè)的權(quán)威報(bào)道、領(lǐng)導(dǎo)人發(fā)言、內(nèi)部資料等，數(shù)據(jù)截至2021 年底。

3.2 治理機(jī)制

3.2.1 正式治理機(jī)制

第一，模塊化分工機(jī)制。手機(jī)業(yè)務(wù)在小米產(chǎn)品組合中居核心地位，智能手機(jī)是小米生態(tài)鏈布局的基石，也是小米的主要營收來源。下文以小米智能手機(jī)為例，對(duì)小米的模塊化分工機(jī)制進(jìn)行說明，小米手機(jī)模塊化有方案設(shè)計(jì)、芯片、制造商、營銷四大模塊構(gòu)成，為研發(fā)和設(shè)計(jì)新產(chǎn)品，小米在北京、上海、巴黎、東京、圣地亞哥等地設(shè)立了10 個(gè)研發(fā)中心，招攬全球最優(yōu)秀的人才。手機(jī)行業(yè)更新?lián)Q代速度快，為高質(zhì)量地獲取手機(jī)產(chǎn)業(yè)鏈上下游各互補(bǔ)模塊的知識(shí)資源，小米與高通、三星、索尼、哈曼卡頓等國際知名企業(yè)通過契約建立了穩(wěn)固的合作伙伴關(guān)系，與此同時(shí)小米在全球與超過50家運(yùn)營商建立合作，如英國運(yùn)營商Three、德國沃達(dá)豐等，從而共同為用戶提供滿意的產(chǎn)品和服務(wù)。

手機(jī)從設(shè)計(jì)、生產(chǎn)到最終銷售，一方面受市場(chǎng)變化、技術(shù)更新等因素的影響，另一方面受合作伙伴間分工、協(xié)同和融合等機(jī)制的影響。通過模塊化分工機(jī)制，小米的各模塊提供商基于自身優(yōu)勢(shì)以及平臺(tái)標(biāo)準(zhǔn)化構(gòu)件與接口的要求進(jìn)行研發(fā)、設(shè)計(jì)和制造，使手機(jī)供應(yīng)鏈上下游的技術(shù)等知識(shí)資源快速匯聚到小米平臺(tái)中，減少了合作伙伴的機(jī)會(huì)主義行為，提高了協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效。在模塊化分工機(jī)制下，小米繼續(xù)推進(jìn)“手機(jī)+AIoT”戰(zhàn)略，雖然受到核心零部件在全球供應(yīng)短缺和疫情等外部因素的影響，小米的產(chǎn)品創(chuàng)新力度和出貨量仍得到了大幅提升。2021 年小米智能手機(jī)出貨量達(dá)1.90 億臺(tái)，全球排名第三，年度出貨量市場(chǎng)占有率均創(chuàng)歷史新高，在全球前五大智能手機(jī)制造商出貨量同比增長最快，小米在歐洲、中東地區(qū)、拉丁美洲和非洲等境外地區(qū)的智能手機(jī)市場(chǎng)份額均取得較大提升。截至2021 年底，全球MIUI 月活躍用戶達(dá)5.08億戶，手機(jī)業(yè)務(wù)總收入達(dá)2 089 億元。

第二，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)機(jī)制。小米在創(chuàng)新實(shí)踐中，尊重合作伙伴的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，致力于尋求長期、共贏和可持續(xù)發(fā)展的知識(shí)產(chǎn)權(quán)關(guān)系，以知識(shí)產(chǎn)權(quán)合作推動(dòng)和促進(jìn)產(chǎn)品和技術(shù)創(chuàng)新。目前，小米的技術(shù)研發(fā)涉及12 個(gè)科技領(lǐng)域，如大數(shù)據(jù)、人工智能、機(jī)器人、智能汽車、5G 技術(shù)等，總細(xì)分領(lǐng)域達(dá)98 項(xiàng)。截至2012 年12 月，小米在全球范圍的專利授權(quán)數(shù)超過25 000件，還有超20 000 件專利申請(qǐng)正在接受審查。

專利技術(shù)數(shù)量的多少?zèng)Q定著企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新水平，高科技行業(yè)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的速度和質(zhì)量均有較高的要求，產(chǎn)品的研發(fā)和設(shè)計(jì)需要依賴合作伙伴的專利和技術(shù)資源，在合作中會(huì)產(chǎn)生知識(shí)的負(fù)向溢出。因此，需要建立健全知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度，減少負(fù)向知識(shí)溢出，保護(hù)自身和合作伙伴的知識(shí)產(chǎn)權(quán)不受侵犯。在小米企業(yè)內(nèi)部，新員工入職會(huì)接受商業(yè)秘密和知識(shí)產(chǎn)權(quán)專項(xiàng)培訓(xùn)，重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)激勵(lì)，成立專項(xiàng)基金獎(jiǎng)勵(lì)為專利方面作出較大貢獻(xiàn)的工程師和發(fā)明人。在企業(yè)外部通過交叉專利許可、專利收購、開源等知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)機(jī)制，降低生態(tài)系統(tǒng)成員的機(jī)會(huì)主義行為，保護(hù)合作伙伴的利益。具體事例如下：在2010 年，小米與高通簽訂了交叉許可知識(shí)產(chǎn)權(quán)的協(xié)議；2016年和2017 年，小米與微軟、諾基亞通過商務(wù)合作、交叉專利許可、專利收購達(dá)成了全球的戰(zhàn)略合作；2021 年，小米充分發(fā)揮自身知識(shí)產(chǎn)權(quán)的優(yōu)勢(shì)，與其他科技企業(yè)創(chuàng)立了“科技惠普民生”公益專利池，為小微企業(yè)提供免費(fèi)專利許可，助力小微企業(yè)發(fā)展。小米的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度贏得了合作伙伴的尊重和認(rèn)同，保障了小米全球業(yè)務(wù)的高速發(fā)展，目前小米的產(chǎn)品和服務(wù)遍布全球100 多個(gè)市場(chǎng)。

3.2.2 非正式治理機(jī)制

除了依賴正式治理機(jī)制外，信任和創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的集體認(rèn)同等非正式治理機(jī)制也有助于降低成員的機(jī)會(huì)主義行為，促進(jìn)生態(tài)系統(tǒng)成員間知識(shí)共享、轉(zhuǎn)移和創(chuàng)新。小米通過舉辦小米開發(fā)者大會(huì)、小米有品合作伙伴大會(huì)和產(chǎn)品發(fā)布會(huì)等各類活動(dòng)，使合作伙伴了解小米在相機(jī)、屏幕、快速充電、IoT、5G 技術(shù)、智能制造等領(lǐng)域所實(shí)現(xiàn)的重大技術(shù)突破，展現(xiàn)小米的技術(shù)創(chuàng)新能力，提高合作伙伴的合作意愿；成立開發(fā)者基金，激勵(lì)A(yù)I 技術(shù)公司、開發(fā)者、硬件廠商，實(shí)現(xiàn)更多設(shè)備的有效互聯(lián)，構(gòu)建智能、開放的AIoT 生態(tài)圈；舉辦互聯(lián)網(wǎng)全球生態(tài)伙伴大會(huì)，吸引全球優(yōu)秀的合作伙伴對(duì)小米在研發(fā)、供應(yīng)鏈、銷售、大數(shù)據(jù)和云服務(wù)等方面取得的成就產(chǎn)生認(rèn)同，并在智能家居、家電等多領(lǐng)域開展合作；定期舉辦核心供應(yīng)商大會(huì)，設(shè)立“最佳戰(zhàn)略合作獎(jiǎng)”，肯定合作伙伴為小米所作的貢獻(xiàn)，使合作伙伴與小米提高戰(zhàn)略互信和協(xié)同能力，探索更高效的共贏模式，實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)合作快速增長。

小米多樣化的活動(dòng)，加深了合作伙伴對(duì)小米業(yè)務(wù)的整體了解和對(duì)小米文化、價(jià)值觀的認(rèn)同，在價(jià)值觀認(rèn)同的基礎(chǔ)上全面開展合作。小米以投資的眼光培育和激勵(lì)合作伙伴，與合作伙伴開放合作、共享收益，提高了合作伙伴的合作意愿和能力，使合作伙伴減少知識(shí)隱藏和機(jī)會(huì)主義行為，促進(jìn)技術(shù)、專利等知識(shí)資源向平臺(tái)轉(zhuǎn)移，構(gòu)建“互信互利、開放共贏”的利益共同體。合作伙伴對(duì)小米生態(tài)圈的價(jià)值認(rèn)同和開放合作，促進(jìn)了小米業(yè)務(wù)的高速增長和利潤的快速增加。小米2021 年?duì)I收凈利穩(wěn)步提高，總營收3 283 億元，智能手機(jī)全球出貨量、市場(chǎng)份額均創(chuàng)歷史新高，可穿戴腕帶設(shè)備出貨量排名全球第二，智能電視在大陸出貨量連續(xù)3 年位居第一，智能空調(diào)全球出貨量超200 萬臺(tái)，同比增長超70%。

3.2.3 外部治理機(jī)制

在高科技領(lǐng)域，創(chuàng)新活動(dòng)失敗的原因有時(shí)候不是因?yàn)闆]有市場(chǎng)潛力，往往是因?yàn)閯?chuàng)新者沒有與其他利益相關(guān)者建立信任關(guān)系，缺乏創(chuàng)新合法性，沒有得到制度支持，因此，外部治理機(jī)制如創(chuàng)新外部合法性對(duì)生態(tài)系統(tǒng)的成功具有重要的推動(dòng)作用。隨著小米在全球的發(fā)展和壯大，2021 年1 月，美國國防部以“危害國家安全”為由，將小米等9 家中國企業(yè)列入所謂的“涉軍黑名單”，導(dǎo)致美國的投資者均不能投資這些企業(yè)，包括購買其股票，這給小米等9 家中國企業(yè)帶來了經(jīng)濟(jì)和名譽(yù)上難以估量的損失。2021 年5 月美國哥倫比亞特區(qū)法院解除了美國國防部對(duì)于小米公司“中國軍方公司”的認(rèn)定，取消對(duì)小米集團(tuán)的制裁。目前小米在美國亞馬遜網(wǎng)上上市了移動(dòng)電源、耳機(jī)音箱、攝像頭等產(chǎn)品，但產(chǎn)品更新速度慢，市場(chǎng)占有率也不高。小米雖然進(jìn)軍美國市場(chǎng)受阻，但在印度、歐洲和東南亞等國家因得到政府政策支持，小米智能手機(jī)、智能手環(huán)、筆記本電腦等產(chǎn)品均取得了較好的成績(jī)。以智能手機(jī)為例，2021 年小米在歐洲市場(chǎng)出貨量排名第二，在印度和東南市場(chǎng)中，小米手機(jī)出貨量均位列第一。由此可見，政府政策等相關(guān)制度支持即規(guī)制合法性，降低市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，能提高產(chǎn)品和技術(shù)的市場(chǎng)規(guī)模。

小米是中國年輕人最喜歡的國產(chǎn)品牌之一，其中很重要的原因在于小米對(duì)用戶體驗(yàn)的重視，小米產(chǎn)品在設(shè)計(jì)中善于傾聽用戶的聲音，讓用戶參與進(jìn)產(chǎn)品的開發(fā)過程。小米的MIUI 系統(tǒng)對(duì)原生系統(tǒng)進(jìn)行了優(yōu)化和開發(fā)，操作更加流暢，更符合中國人的習(xí)慣。小米采用互聯(lián)網(wǎng)開發(fā)模式，MIUI 團(tuán)隊(duì)在論壇上與用戶互動(dòng)，聽取用戶的產(chǎn)品建議并努力改進(jìn)，及時(shí)發(fā)布新版本的MIUI。截至2021 年底，2021 年全年全球凈新增MIUI 月活躍用戶數(shù)達(dá)到1.12 億戶，全球MIUI 月活躍用戶數(shù)達(dá)5.09 億戶，通過MIUI 系統(tǒng)小米積累了大量的用戶群體，具有高度粘性，提高了小米新產(chǎn)品的開發(fā)速度。小米的智能生態(tài)系統(tǒng)通過米家APP，可以控制凈水器、空氣凈化器、智能攝像頭、電飯煲、掃地機(jī)器人、音箱等硬件設(shè)備，實(shí)現(xiàn)智能家居的互聯(lián)互通，為用戶提供了便捷的服務(wù)，得到了眾多年輕消費(fèi)者的認(rèn)可和喜愛。2020 年，小米的智能家居設(shè)備業(yè)務(wù)在國內(nèi)市場(chǎng)中占比50.2%，海外市場(chǎng)占比高達(dá)49.8%。由上述可知，認(rèn)知合法性能降低產(chǎn)品的市場(chǎng)投資風(fēng)險(xiǎn)，提高產(chǎn)品的市場(chǎng)占有率。

4 結(jié)語

本研究對(duì)高科技企業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的概念進(jìn)行了界定，分析了高科技企業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的治理動(dòng)因，并以小米為案例，從正式治理機(jī)制、非正式治理機(jī)制和外部治理機(jī)制3 個(gè)層面提出了高科技企業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的治理策略。本文的研究有助于提升高科技企業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的穩(wěn)定性和健康度，從而助力于我國高科企業(yè)形成具有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)。但本文僅通過案例分析對(duì)高科技企業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的治理機(jī)制進(jìn)行探討，缺乏大數(shù)據(jù)支撐，后續(xù)可通過問卷調(diào)查等實(shí)證研究進(jìn)行更深入的分析。