高校在職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化中的定位及義務(wù)分析

文/聶鑫（沈陽化工大學(xué)）

隨著對(duì)高等院校發(fā)展的研究不斷深入，大量研究結(jié)果證實(shí)我國高等院校職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化過程中存在諸多問題，這在一定程度上制約了科技成果轉(zhuǎn)化效率。因此，亟待在立法制度的設(shè)計(jì)中，納入高?？萍汲晒D(zhuǎn)化權(quán)利配置條款和高等院校職務(wù)轉(zhuǎn)化條款，進(jìn)一步闡釋和說明高等院校職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和意義，深入探究國內(nèi)現(xiàn)實(shí)案例存在的普遍性問題，在重視高校責(zé)任、義務(wù)落實(shí)情況的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步強(qiáng)化對(duì)相關(guān)單位的監(jiān)督和管理，全面保障高等院?；玖x務(wù)和責(zé)任的有效落實(shí)，提升科技成果轉(zhuǎn)化效果。

一、影響高校職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化率的基本因素

科技成果轉(zhuǎn)化是高校（指本科院校、?？圃盒＃╅_展科學(xué)研究、技術(shù)開發(fā)的最終目的，科技成果轉(zhuǎn)化率體現(xiàn)高?？萍季C合實(shí)力。然而，現(xiàn)實(shí)中我國高校的科技成果轉(zhuǎn)化率并不高。高?？萍汲晒D(zhuǎn)化率的高低是體現(xiàn)國家技術(shù)創(chuàng)新水平和能力的重要指標(biāo)之一，單從這一指標(biāo)可以發(fā)現(xiàn)，與歐美發(fā)達(dá)國家近80%的轉(zhuǎn)化率相比，我國整體科技成果轉(zhuǎn)化率僅為25%左右，實(shí)際最終產(chǎn)業(yè)化的不足5%。因此，如何促進(jìn)和加快高校科技成果的轉(zhuǎn)化，已成為當(dāng)前研究的重要內(nèi)容。

1.開展科學(xué)技術(shù)研究的初始目的

科學(xué)研究一般是指利用科研手段和裝備，為了認(rèn)識(shí)客觀事物的內(nèi)在本質(zhì)和運(yùn)動(dòng)規(guī)律而進(jìn)行的調(diào)查研究、實(shí)驗(yàn)、試制等一系列的活動(dòng)，為創(chuàng)造發(fā)明新產(chǎn)品和新技術(shù)提供理論依據(jù)。2021 年，我國共授權(quán)發(fā)明專利69.6 萬件，每萬人口高價(jià)值發(fā)明專利擁有量達(dá)到7.5件，我國申請(qǐng)人通過《專利合作條約》（PCT）途徑提交的國際專利申請(qǐng)達(dá)6.95 萬件，連續(xù)第三年位居全球首位。但伴隨著授權(quán)數(shù)量的增加，非正常申請(qǐng)也相應(yīng)增多。2021 年，國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專門組織開展了打擊非正常專利申請(qǐng)的專項(xiàng)行動(dòng)，累計(jì)分四批向全國各地通報(bào)非正常專利申請(qǐng)共81.5 萬件。這說明，目前仍存在不以保護(hù)創(chuàng)新為目的或簡(jiǎn)單替換、拼湊現(xiàn)有技術(shù)而申請(qǐng)專利的情況，這些科技成果從申請(qǐng)的一開始就沒有遵循以開展科學(xué)技術(shù)研究為目的的前提，注定沒有市場(chǎng)，無法落地轉(zhuǎn)化。

2.科研人員自身的主觀原因

目前，很多高等院校單位以及科研人員個(gè)人，在科技成果轉(zhuǎn)化方面缺乏主觀積極性，現(xiàn)行的人才評(píng)價(jià)辦法讓科研人員擁有更多的科技成果的目的是評(píng)職稱、評(píng)獎(jiǎng)、申報(bào)各類縱向項(xiàng)目，對(duì)這些科技成果能否帶來社會(huì)經(jīng)濟(jì)影響、提高社會(huì)生產(chǎn)力毫不關(guān)心，這種發(fā)展方式就會(huì)導(dǎo)致純紙面科研，不利于我國整體基礎(chǔ)領(lǐng)域研究的發(fā)展。人的積極性是科技成果最終能否實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)化的關(guān)鍵因素。有積極性，在面對(duì)困難時(shí)，往往會(huì)主動(dòng)想辦法、盡力尋求解決問題和困難的方法；而一旦失去積極性，很簡(jiǎn)單的事情也會(huì)不了了之，無疾而終。因此，要想推動(dòng)科技創(chuàng)新，必須調(diào)動(dòng)科研人員的積極性。

3.學(xué)?？蒲泄芾頇C(jī)構(gòu)定位與服務(wù)不清晰

目前大多數(shù)高等學(xué)校、科研機(jī)構(gòu)中從事科技成果轉(zhuǎn)化的人員屬于行政管理人員，其中多數(shù)不具備科技成果轉(zhuǎn)化及項(xiàng)目管理類的相關(guān)教育背景。此外，各高校對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)重視不足，導(dǎo)致這些行政人員服務(wù)意識(shí)不強(qiáng)，從而影響科技成果轉(zhuǎn)化工作的質(zhì)量和效率。各高校需要結(jié)合自身的實(shí)際情況，突出科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)“服務(wù)科研人員、積極拓展推介渠道、推進(jìn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展”的價(jià)值導(dǎo)向，進(jìn)一步調(diào)整高校轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)的定位。如果確實(shí)不具備成立技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)的實(shí)際條件，可以與具有相關(guān)資質(zhì)和實(shí)力的科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)聯(lián)合開展科研成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作，讓市場(chǎng)行為來起主導(dǎo)作用，激發(fā)“技術(shù)經(jīng)理人”的動(dòng)力和活力。

二、健全高校履行職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化義務(wù)的機(jī)制

各高校要按照《關(guān)于深化高等教育領(lǐng)域簡(jiǎn)政放權(quán)放管結(jié)合優(yōu)化服務(wù)改革的若干意見》精神和《教育部科技部關(guān)于加強(qiáng)高等學(xué)?？萍汲晒D(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作的若干意見》要求，統(tǒng)籌科技成果轉(zhuǎn)化與人才培養(yǎng)、科學(xué)研究和學(xué)科建設(shè)，按照“市場(chǎng)導(dǎo)向、規(guī)范管理、協(xié)調(diào)推進(jìn)、激勵(lì)創(chuàng)新”的原則，制度先行，強(qiáng)化管理責(zé)任，進(jìn)一步健全成果轉(zhuǎn)化管理體系、制度體系、服務(wù)支撐體系等方面的建設(shè)。

1.健全激勵(lì)和監(jiān)督機(jī)制

雖然在政策層面鼓勵(lì)勇于探索、先行先試，有利于推動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化，但也要建立適當(dāng)?shù)谋O(jiān)督和監(jiān)管機(jī)制，以避免產(chǎn)生制度的真空地帶。

（1）設(shè)置專項(xiàng)法規(guī)制度。世界上大部分國家都通過立法制度對(duì)受資助單位成果轉(zhuǎn)化義務(wù)進(jìn)行了明確規(guī)定，使之成為一種法定義務(wù)，為科技項(xiàng)目成果轉(zhuǎn)化義務(wù)履行過程的監(jiān)督和管理提供了有效依據(jù)，確保了督管過程的主動(dòng)性。學(xué)校應(yīng)首先設(shè)置科技成果轉(zhuǎn)化的內(nèi)部指導(dǎo)性辦法，詳細(xì)說明規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)和義務(wù)內(nèi)容，將高校成果轉(zhuǎn)化義務(wù)設(shè)置為約束性規(guī)定義務(wù)，為高校成果轉(zhuǎn)化效果監(jiān)管提供有力的支撐依據(jù)。

（2）配套監(jiān)管規(guī)定和監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)。政府部門是職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化過程中的重要資助方，高等院校為被資助方，政府部門具有職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化過程的監(jiān)督管理職能和責(zé)任。作為項(xiàng)目依托單位，高校也應(yīng)以此制定出具有針對(duì)性的管理規(guī)定和監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)。例如，被資助單位或部門在接受資助金之后，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)首先將項(xiàng)目研發(fā)、科技轉(zhuǎn)化結(jié)果、實(shí)踐應(yīng)用情況等信息編制為報(bào)表，以便更加準(zhǔn)確地評(píng)估和分析科技成果轉(zhuǎn)化狀況，明確其中存在的不足，為科技成果轉(zhuǎn)化內(nèi)容的審查、核實(shí)、監(jiān)督、管理提供重要依據(jù)。當(dāng)前階段，我國政府部門已將高校披露的信息報(bào)告和轉(zhuǎn)化義務(wù)作為重點(diǎn)監(jiān)督和管理對(duì)象，以保障科技成果轉(zhuǎn)化的合法性、合規(guī)性、有效性為目標(biāo)，厘清監(jiān)管職能、責(zé)任、義務(wù)，積極拓展監(jiān)督管理渠道，優(yōu)化創(chuàng)新監(jiān)督管理方式。

（3）設(shè)置容錯(cuò)免責(zé)機(jī)制。政府部門與學(xué)校還應(yīng)建立容錯(cuò)免責(zé)機(jī)制，在做好監(jiān)督管理工作的基礎(chǔ)上，充分考慮轉(zhuǎn)化前后發(fā)生的各種問題。例如，在高等院校、科研機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人及科技成果發(fā)明人履行勤勉盡職義務(wù)，嚴(yán)格執(zhí)行決策、公示等管理制度，沒有牟取非法利益的前提下，免于追究其在科技成果定價(jià)、自主決定資產(chǎn)評(píng)估以及成果賦權(quán)中的相關(guān)決策失誤責(zé)任。

（4）研究實(shí)證，探索問題，優(yōu)化機(jī)制。將高?？萍汲晒麤]能及時(shí)轉(zhuǎn)化的相關(guān)案例作為研究樣本，探討科技成果轉(zhuǎn)化不及時(shí)的相關(guān)原因。例如，在科技成果研發(fā)完成后，因?yàn)楦鞣N借口和理由遲遲不進(jìn)行科技成果轉(zhuǎn)化，政府應(yīng)強(qiáng)制要求以服務(wù)國家和社會(huì)的科技發(fā)展為目標(biāo)，將科技發(fā)明應(yīng)用于社會(huì)實(shí)踐或企業(yè)生產(chǎn)領(lǐng)域，督促相關(guān)責(zé)任人必須履行科技成果轉(zhuǎn)化義務(wù)。

2.明確高校的權(quán)利和義務(wù)

應(yīng)規(guī)范職務(wù)科技成果法律體系中高校的法律責(zé)任，從法律層面規(guī)范高校權(quán)利和義務(wù)。目前，存在由于未明確規(guī)定高校的成果轉(zhuǎn)化義務(wù)而影響成果轉(zhuǎn)化率的情況。高校層面的成果轉(zhuǎn)化實(shí)施辦法也側(cè)重于規(guī)定其在成果轉(zhuǎn)化方面的權(quán)利，而未規(guī)定其轉(zhuǎn)化義務(wù)。

（1）明確高校和科技成果完成人的主體權(quán)利。在科技成果轉(zhuǎn)化領(lǐng)域，科技成果的轉(zhuǎn)化權(quán)和收益權(quán)大部分是由完成人所有，完成人享有科技成果研發(fā)和轉(zhuǎn)化的一定權(quán)利，但在科技成果研發(fā)完成之后，必須實(shí)現(xiàn)有效轉(zhuǎn)化，達(dá)成更高的應(yīng)用價(jià)值，才能獲得更多收益。目前，我國科技成果轉(zhuǎn)化法將科技成果完成人的收益比例設(shè)為最低70%，從整體上看，不論在哪個(gè)地區(qū)設(shè)置的科技成果收益配置規(guī)則均是為了實(shí)現(xiàn)科技成果轉(zhuǎn)化效果的最大化，讓科技成果對(duì)國家與社會(huì)的發(fā)展作出更多積極貢獻(xiàn)。同時(shí)，較高的收益比例能夠有力保障完成人的收益權(quán)，激發(fā)完成人進(jìn)行科技成果創(chuàng)作和轉(zhuǎn)化的主觀能動(dòng)性。

（2）明確高校承擔(dān)的義務(wù)。目前，對(duì)我國高校在職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化方面承擔(dān)的義務(wù)和責(zé)任的研究不斷增加，部分研究者認(rèn)為成果轉(zhuǎn)化在制度層面對(duì)所有權(quán)利的解釋說明占很大比重，而少有明確轉(zhuǎn)化義務(wù)的，導(dǎo)致科技成果轉(zhuǎn)化缺乏主動(dòng)性。例如，現(xiàn)行規(guī)定并未設(shè)置科技成果轉(zhuǎn)化最長時(shí)限，導(dǎo)致一大批無法轉(zhuǎn)化的科技成果依然每年繳納年費(fèi)，浪費(fèi)大量人力和物力，使科技成果的實(shí)際轉(zhuǎn)化效率較低。

（3）分析實(shí)證案例，汲取經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)。職務(wù)科技成果在實(shí)際轉(zhuǎn)化過程中，參與研發(fā)的技術(shù)人員必須對(duì)技術(shù)研發(fā)、成果應(yīng)用、成果轉(zhuǎn)化等方面具有深刻的了解和認(rèn)識(shí)，具有執(zhí)著的創(chuàng)作理想和明確的轉(zhuǎn)化目標(biāo)。職務(wù)科技成果的創(chuàng)作周期較長，相關(guān)技術(shù)主要以特定領(lǐng)域的某項(xiàng)問題為焦點(diǎn)，對(duì)特定領(lǐng)域的技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)突破具有促進(jìn)作用，對(duì)外部投資具有較強(qiáng)吸引力。在營造良好科技成果轉(zhuǎn)化環(huán)境的基礎(chǔ)上，才能保障完成人進(jìn)行科技創(chuàng)新、科技研發(fā)、科技轉(zhuǎn)化的動(dòng)能，保障科技轉(zhuǎn)化效果。而科技成果是否能夠及時(shí)完成轉(zhuǎn)化則是由完成人主觀意志所決定的。

（4）規(guī)定科技成果的按期轉(zhuǎn)化。在科技成果轉(zhuǎn)化過程中，轉(zhuǎn)化的權(quán)力與責(zé)任必須得到強(qiáng)化才能進(jìn)一步提高轉(zhuǎn)化后的整體效果。在該方面，不僅要持續(xù)優(yōu)化科技成果轉(zhuǎn)化環(huán)境，還應(yīng)設(shè)置完成人轉(zhuǎn)化權(quán)、催告權(quán)行權(quán)機(jī)制。其中，催告權(quán)主要用于加快完成人的創(chuàng)作效率和轉(zhuǎn)化效率，提高成果應(yīng)用與社會(huì)發(fā)展的速度。在科技成果完成人提交科技成果轉(zhuǎn)化申請(qǐng)兩個(gè)月之后，如果合作單位未能按期完成轉(zhuǎn)化工作，或缺乏轉(zhuǎn)化的基本條件，完成人可通過行使催告權(quán)加快科技成果轉(zhuǎn)化，要求合作單位在國家法定時(shí)限內(nèi)完成轉(zhuǎn)化工作。如果催告權(quán)行權(quán)后，合作單位仍未能如期完成轉(zhuǎn)化工作，完成人可依法提出成果最后轉(zhuǎn)化期限，要求成果轉(zhuǎn)化最終需要達(dá)到的社會(huì)效益。

三、結(jié)語

本文詳細(xì)分析了全國高校職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化現(xiàn)狀，探討了實(shí)際轉(zhuǎn)化過程中存在的問題，對(duì)我國科技成果轉(zhuǎn)化法的不足和缺陷進(jìn)行了梳理，提出優(yōu)化科技成果轉(zhuǎn)化環(huán)境、健全科技成果轉(zhuǎn)化法律、加大知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度、健全專業(yè)化人才配置機(jī)制、設(shè)置科技成果轉(zhuǎn)化時(shí)限、優(yōu)化科技成果轉(zhuǎn)化程序等改進(jìn)對(duì)策，以期能夠?yàn)閲铱萍挤ǖ慕∪屯晟铺峁┯幸娴慕梃b，促進(jìn)我國高校職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化效率的提升。