建設(shè)全國統(tǒng)一大市場的出口產(chǎn)品質(zhì)量效應(yīng)
——微觀機理與實證檢驗

劉宏楠，閆玉科，楊景院

（廣東海洋大學(xué) 經(jīng)濟學(xué)院，廣東 湛江 524088）

一、引言

隨著對外開放程度的持續(xù)擴大，中國目前已經(jīng)穩(wěn)居世界最大貿(mào)易國的位置。但中國出口產(chǎn)品的“質(zhì)”與“量”卻沒有得到均衡發(fā)展。隨著人口紅利的逐漸消退，同時印度等發(fā)展中國家的人力成本顯現(xiàn)出競爭優(yōu)勢，意味著中國不能繼續(xù)依靠勞動力資源稟賦實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展。在這一背景下，提高產(chǎn)品質(zhì)量成為培育出口競爭新優(yōu)勢的重要途徑。既有文獻研究結(jié)果表明，中國出口產(chǎn)品質(zhì)量整體上呈現(xiàn)緩慢上升的趨勢，而充分發(fā)揮市場機制，能夠降低資源錯配進而促進產(chǎn)品質(zhì)量升級[1]。黨的二十大報告中再次強調(diào)了實體經(jīng)濟的重要性，報告指出要堅持把實體經(jīng)濟作為經(jīng)濟發(fā)展的著力點，把高質(zhì)量作為經(jīng)濟發(fā)展的核心競爭力。中國目前正處在由貿(mào)易大國向貿(mào)易強國邁進的攻堅期，工業(yè)企業(yè)作為實體經(jīng)濟的重要組成部分，提升其出口產(chǎn)品質(zhì)量是“質(zhì)量強國”和“貿(mào)易強國”戰(zhàn)略的重要突破點。

目前，我國正處在經(jīng)濟結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級階段，因此，制度背景是分析出口產(chǎn)品質(zhì)量升級問題時不容忽視的因素。既有經(jīng)驗表明，市場能在資源配置中發(fā)揮最有效的作用，加快建設(shè)全國統(tǒng)一大市場是促進我國工業(yè)經(jīng)濟供給和需求形成內(nèi)循環(huán)的重保障。2022 年4 月，《中共中央 國務(wù)院關(guān)于加快建設(shè)全國統(tǒng)一大市場的意見》 發(fā)布，表明打破市場分割、大力發(fā)展市場經(jīng)濟、建設(shè)國內(nèi)統(tǒng)一大市場的重要性與緊迫性。然而，在中國實際的資源配置過程中，政府過度干預(yù)導(dǎo)致的市場分割對企業(yè)產(chǎn)生了深遠影響。市場分割看似為當(dāng)?shù)卣推髽I(yè)帶來了經(jīng)濟利益，實則造成了地區(qū)間的割裂和經(jīng)濟發(fā)展的不平衡，嚴(yán)重阻礙了市場化進程，還會為此付出規(guī)模不經(jīng)濟的代價。在建設(shè)全國統(tǒng)一大市場過程中，市場分割對于企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量的影響究竟如何？是促進還是抑制？市場分割是通過何種途徑來影響企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量？在高質(zhì)量發(fā)展的戰(zhàn)略背景下，解答這些問題對于提升中國出口產(chǎn)品的國際競爭力實現(xiàn)質(zhì)量強國、貿(mào)易強國目標(biāo)具有重大意義。

然而，鮮有文獻考慮到中國市場化轉(zhuǎn)型過程中出現(xiàn)的內(nèi)部結(jié)構(gòu)失衡也是制約企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量升級的重要因素。具體而言，文章的邊際貢獻在于：第一，文章考慮中國市場化進程中獨特的制度背景，將市場分割納入異質(zhì)性產(chǎn)品質(zhì)量分析模型中，研究市場分割對出口產(chǎn)品質(zhì)量的影響，是對現(xiàn)有關(guān)于出口產(chǎn)品質(zhì)量升級方面研究的豐富與擴展。第二，文章分別利用居民消費價格指數(shù)、工資指數(shù)和資本價格指數(shù)構(gòu)建商品市場分割指數(shù)、勞動力市場分割指數(shù)和資本品市場分割指數(shù)，并基于此構(gòu)建總體市場分割指數(shù)。第三，在內(nèi)生性問題上，文章選取地形起伏度和公路密度作為市場分割的工具變量，進一步證明研究結(jié)果的穩(wěn)健性。

二、理論分析與研究假設(shè)

1. 市場分割與出口產(chǎn)品質(zhì)量的非線性關(guān)系

文章在Stiglitz&Dixit(1977)[2]的CES 效應(yīng)函數(shù)基礎(chǔ)上構(gòu)建關(guān)于產(chǎn)品質(zhì)量的CES 效應(yīng)函數(shù)。并在Hallak&Sivadasan(2013)[3]的模型基礎(chǔ)上進行融合和擴展，引入市場分割因素，建立企業(yè)基本供給模型，從理論上推導(dǎo)影響企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量的關(guān)鍵因素。

（1） 消費者效用函數(shù)

在一個壟斷競爭市場中，假定產(chǎn)品質(zhì)量ηw會對消費者效用產(chǎn)生影響。對于連續(xù)型產(chǎn)品w，令w的取值范圍為[0，1]，則代表消費者的差異化產(chǎn)品CES 效應(yīng)函數(shù)可以表示為：

其中，ηw表示產(chǎn)品質(zhì)量，qw表示消費量，σ 表示產(chǎn)品間的替代彈性，并滿足σ>1。

（2） 需求函數(shù)

當(dāng)市場存在分割時，要素價格會隨之發(fā)生改變。市場分割發(fā)生后，會引起產(chǎn)品在邊際成本、生產(chǎn)率、研發(fā)投入以及價格、需求、利潤等方面的一系列變化，最終對產(chǎn)品質(zhì)量產(chǎn)生影響。

假設(shè)消費者的收到大小為E的預(yù)算約束，則其預(yù)算約束方程可以表示為：

結(jié)合效用函數(shù)和預(yù)算方程可以得出，消費者對產(chǎn)品w的消費量為：

市場層面的理想價格指數(shù)為對同一行業(yè)內(nèi)的所有企業(yè)產(chǎn)品的價格按產(chǎn)品質(zhì)量進行調(diào)整后的綜合價格指數(shù)，如下所示：

由于行業(yè)內(nèi)企業(yè)數(shù)量眾多，每個企業(yè)都不會影響到該指數(shù)，因此，可以認為該價格指數(shù)是恒定的。

（3） 產(chǎn)品生產(chǎn)

假定產(chǎn)品w的生產(chǎn)過程中需要投入生產(chǎn)成本和質(zhì)量成本兩種成本。市場分割會影響企業(yè)的產(chǎn)品質(zhì)量選擇，假設(shè)生產(chǎn)成本是產(chǎn)品質(zhì)量和市場分割的函數(shù)。則產(chǎn)品w的生產(chǎn)成本函數(shù)和質(zhì)量升級成本分別可以表示為Cf和Cq，則總成本函數(shù)可以表示為：

其中，α，β(α>0，β>0)為產(chǎn)品質(zhì)量系數(shù)，系數(shù)越大，意味著產(chǎn)品質(zhì)量升級難度越大；γ 為市場分割指數(shù)；F和f為固定成本；k產(chǎn)品研發(fā)所投入的研發(fā)成本。

通過上述分析可以發(fā)現(xiàn)，市場分割通過直接和間接兩種途徑來影響企業(yè)生產(chǎn)成本：一方面，市場分割直接影響企業(yè)固定成本和研發(fā)成本的投入；另一方面，市場分割通過影響企業(yè)的質(zhì)量選擇來間接影響企業(yè)生產(chǎn)成本。市場分割對企業(yè)生產(chǎn)成本的影響主要取決于α 和β 的數(shù)值大小。

由此，可以得到利潤函數(shù)為：

在壟斷競爭市場上，根據(jù)利潤最大化的定價條件，可以得到：

為了簡潔起見，令：

為了考察市場分割對產(chǎn)品質(zhì)量的影響方向，將式(7)對市場分割求一階導(dǎo)數(shù)，可以得：

由上式很容易看出，一階導(dǎo)數(shù)的正負號與ρ 的密切相關(guān)，當(dāng)α>(1-β)(σ-1)>0 時，ρ>0，產(chǎn)品質(zhì)量對市場分割的一階導(dǎo)數(shù)大于0；當(dāng)0<α<(1-β)(σ-1)時，產(chǎn)品質(zhì)量對市場分割的一階導(dǎo)數(shù)小于0。即市場分割與產(chǎn)品質(zhì)量之間的關(guān)系可能是非線性的。

為了進一步驗證市場分割與產(chǎn)品質(zhì)量之間的非線性關(guān)系，繼續(xù)對市場分割指數(shù)求二階導(dǎo)數(shù)得：

可以看出，當(dāng)ρ<0 或ρ>1 時，二階導(dǎo)數(shù)大于0，此時產(chǎn)品質(zhì)量隨市場分割的增加而得到提升；當(dāng)0<ρ<1 時，二階導(dǎo)數(shù)小于0，此時隨著市場分割程度的擴大，產(chǎn)品質(zhì)量將逐漸降低。因此，文章提出如下假設(shè)：

假設(shè)H1：市場分割對產(chǎn)品質(zhì)量具有雙重效應(yīng)，體現(xiàn)為倒“U”型的非線性關(guān)系。

2. 市場分割對出口產(chǎn)品質(zhì)量的影響機制

理論分析表明市場分割與出口產(chǎn)品質(zhì)量之間存在非線性關(guān)系，出現(xiàn)上述情況的原因主要在于市場分割對本地企業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量提升具有兩種相反的影響。原因在于，各地方政府通過行政手段阻礙地區(qū)間的要素流動，對生產(chǎn)要素進行人為分配，并對本地企業(yè)進行資金、資源、技術(shù)等方面的支持，使得本地企業(yè)在短時間內(nèi)得以迅速發(fā)展，導(dǎo)致“以鄰為壑”式的市場分割現(xiàn)象層出不窮, 大大增加了本地企業(yè)跨區(qū)經(jīng)營成本。進一步地，文章從創(chuàng)新效應(yīng)、企業(yè)成本效應(yīng)和生產(chǎn)率效應(yīng)三方面深入分析市場分割對出口產(chǎn)品質(zhì)量的影響機制。

（1） 創(chuàng)新效應(yīng)

創(chuàng)新對于企業(yè)發(fā)展的重要性不言而喻，來自政府的選擇性補貼和競爭性補貼，可以緩解企業(yè)面臨的生產(chǎn)、研發(fā)資金短缺問題[4]。特別是對于那些剛剛起步的新興中小企業(yè)而言，來自當(dāng)?shù)卣馁Y金支持以及政策保護能夠有效地幫助他們渡過艱難的研發(fā)初期。而當(dāng)市場分割繼續(xù)加劇時，會導(dǎo)致一些企業(yè)的危機意識減弱，認為在當(dāng)?shù)氐摹靶∪ψ印眱?nèi)可以安穩(wěn)發(fā)展，大大削減了企業(yè)進行研發(fā)創(chuàng)新以及參與市場競爭的積極性。此外，考慮到技術(shù)和知識傳播的渠道，來自地區(qū)間的阻礙，大大削弱了創(chuàng)新的溢出效應(yīng)[5]。其中，政府依據(jù)其發(fā)展偏好對企業(yè)進行補貼，來自政府的選擇性補貼具有很強的主觀性，符合政府偏好的企業(yè)較容易就獲得大量補貼資金從而產(chǎn)生“惰性”，而真正需要研發(fā)資金的企業(yè)卻因得不到政府的幫組而導(dǎo)致研發(fā)停滯[6]；競爭性補貼則不容易受政府主觀偏好的影響，在一定程度上可以避免因企業(yè)尋租行為而導(dǎo)致的腐敗現(xiàn)象發(fā)生。因此，政府提供的競爭性補貼將為那些真正有能力進行研發(fā)創(chuàng)新的企業(yè)提供助力，大大降低企業(yè)的研發(fā)風(fēng)險，進而促進企業(yè)技術(shù)和產(chǎn)品質(zhì)量的提升。因此，文章提出如下假設(shè)：

假設(shè)H2：市場分割通過倒“U”型關(guān)系作用于企業(yè)創(chuàng)新，進而影響企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量，促成市場分割與出口產(chǎn)品質(zhì)量的倒“U”型關(guān)系。

（2） 成本效應(yīng)

由于體制性壁壘或行政性壁壘的存在，一方面會導(dǎo)致外來新企業(yè)進入時會面臨許可證、核發(fā)執(zhí)照、原材料等多重管制；另一方面會使得地區(qū)內(nèi)已經(jīng)適應(yīng)這種體制壁壘的行業(yè)或企業(yè)產(chǎn)生政策依賴，進而難以形成以市場競爭為導(dǎo)向的行業(yè)良性發(fā)展局面，導(dǎo)致規(guī)模經(jīng)濟、客戶忠誠度、絕對成本優(yōu)勢、產(chǎn)品差別化等都無從體現(xiàn)。此外，要素配置扭曲會對行業(yè)及市場發(fā)展產(chǎn)生深遠影響[7]，在市場分割初期，地方政府通過財政補貼、政策優(yōu)惠等方式對本地企業(yè)進行扶持，并通過限制外地企業(yè)入駐以及要素外流，為本地企業(yè)的發(fā)展創(chuàng)造了良好的環(huán)境，也避免了來自其他地區(qū)競爭對手的挑戰(zhàn)。但當(dāng)企業(yè)發(fā)展到一定程度時，需要不斷的擴大其發(fā)展規(guī)模，而來自當(dāng)?shù)氐纳a(chǎn)要素則愈發(fā)不能滿足企業(yè)的發(fā)展需求，市場分割所造成的要素配置受阻的弊端也開始逐步顯現(xiàn)。要素流通受阻導(dǎo)致企業(yè)經(jīng)營成本大幅增加，會使得企業(yè)不得不削減在產(chǎn)品質(zhì)量上的投入，進而抑制出口產(chǎn)品質(zhì)量的提升。因此，文章提出如下假設(shè)：

假設(shè)H3：市場分割通過“U”型曲線效應(yīng)影響企業(yè)生產(chǎn)成本，進而影響企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量，促成市場分割與出口產(chǎn)品質(zhì)量的倒“U”型關(guān)系。

（3） 生產(chǎn)率效應(yīng)

與市場壁壘相對應(yīng)的就是行業(yè)壟斷，行業(yè)壟斷的存在導(dǎo)致以提升效率為主導(dǎo)的發(fā)展模式難以為繼[8]。作為新貿(mào)易理論的開山之作，Melitz(2003)[9]關(guān)于異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易的模型表明生產(chǎn)率是企業(yè)進入國際市場進而獲取利潤的重要因素，而生產(chǎn)率也成為提升產(chǎn)品質(zhì)量的關(guān)鍵。國內(nèi)學(xué)者關(guān)于市場分割與生產(chǎn)率的研究結(jié)論也不盡相同。從宏觀層面，黃賾琳、姚婷婷(2020)運用省級面板數(shù)據(jù)，研究發(fā)現(xiàn)商品市場分割與地區(qū)生產(chǎn)率之間呈倒“U”型關(guān)系[10]。從微觀層面，徐保昌、謝建國(2016)運用微觀企業(yè)數(shù)據(jù)，研究發(fā)現(xiàn)市場分割與企業(yè)生產(chǎn)率之間存在倒“U”型關(guān)系[11]。事實上，在經(jīng)濟發(fā)展初期，各國政府均采取不同手段，實施差異化政策優(yōu)先發(fā)展某一地區(qū)，并在短期內(nèi)取得了顯著經(jīng)濟效果。但長期發(fā)展而言，統(tǒng)一的大市場經(jīng)濟才是經(jīng)濟穩(wěn)定發(fā)展的關(guān)鍵。市場分割雖然短期內(nèi)提高了企業(yè)全要素生產(chǎn)率，但長期而言，由于缺乏公平競爭的大環(huán)境，是不利于企業(yè)持續(xù)發(fā)展的。依據(jù)Melitz(2003)[9]的異質(zhì)性理論可以推論，市場分割通過間接影響企業(yè)的生產(chǎn)率進而對企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量產(chǎn)生影響。因此，文章提出如下假設(shè)：

假設(shè)H4：市場分割通過倒“U”型曲線效應(yīng)影響企業(yè)全要素生產(chǎn)率，進而影響企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量，促成市場分割與出口產(chǎn)品質(zhì)量的倒“U”型關(guān)系。

三、研究設(shè)計

1. 基準(zhǔn)模型

基于上文的分析，文章構(gòu)建了包含市場分割及其二次項的基準(zhǔn)模型來考察市場分割對出口產(chǎn)品質(zhì)量的影響：

其中，i表示企業(yè)，t表示年份，Stdqualityit為企業(yè)層面的產(chǎn)品質(zhì)量，Segit為市場分割指數(shù)。Xit為控制變量，ηi和ωt分別為行業(yè)固定效應(yīng)和時間固定效應(yīng)，εit為隨機擾動項。

2. 變量選取

（1） 被解釋變量

出口產(chǎn)品質(zhì)量(Stdquality)由于缺少關(guān)于產(chǎn)品質(zhì)量的直接數(shù)據(jù)，文章參考施炳展(2014)[12]的方法，根據(jù)出口產(chǎn)品價格和數(shù)量來估計產(chǎn)品的質(zhì)量。根據(jù)公式(3)可得：

其中，q和η 分別表示出口產(chǎn)品數(shù)量和產(chǎn)品質(zhì)量，p為價格，P是加總的價格指數(shù)，E表示總支出，i、h、j、t分別表示企業(yè)、HS 六位數(shù)編碼、出口目的國和出口時間。對上式兩邊取對數(shù)整理得：

其中，θjt=lnEjt-(1-σ)lnPjt是一個隨出口目的國和時間變化的虛擬變量，作為固定效應(yīng)處理；ωihjt=(σ-1)lnηihjt表示包含產(chǎn)品質(zhì)量的殘差項。

對式(13)進行OLS 回歸，并由殘差項可以求得產(chǎn)品質(zhì)量為：

對上式進行標(biāo)準(zhǔn)化處理，從而獲得在每一種產(chǎn)品上每個企業(yè)、每個年度在每個市場上的準(zhǔn)化質(zhì)量指標(biāo)：

將得到的產(chǎn)品層面標(biāo)準(zhǔn)化指標(biāo)按企業(yè)貿(mào)易額進行加總，即可得到企業(yè)層面的產(chǎn)品質(zhì)量：

其中，weight表示產(chǎn)品出口額占企業(yè)出口總額的比例。借鑒Fan 等(2015)[13]的做法，文章中σ 分別選取5 和10 進行估計。

（2） 核心解釋變量

市場分割指數(shù)(Seg)，目前各種商品和要素價格指數(shù)的統(tǒng)計數(shù)據(jù)已經(jīng)非常詳實，價格指數(shù)已經(jīng)能夠反映市場經(jīng)濟的方方面面。因此，文章運用“冰川成本”模型，以相對價格法來測算中國地區(qū)間的市場分割程度[14]。具體而言，先利用價格指數(shù)可以計算得到相鄰地區(qū)的相對價格，并對其取絕對值，以考察相對水平：

其中，m，n分別代表兩個相鄰的地區(qū)，k表示某一類商品或要素，t表示年份。進一步，采用去均值法以消除商品自身特性帶來的系統(tǒng)性偏差，具體做法為：

將上式進行OLS 回歸，可以求得每兩個相鄰地區(qū)間相對價格波動的方差再將所得的方差取組內(nèi)均值，即可得到文章所需的市場分割指數(shù)。如上海的市場分割指數(shù)就是上海與江蘇、上海與浙江之間各類價格波動方差的均值。

（3） 其他控制變量

為了實證結(jié)果的穩(wěn)健性，文章加入了如下控制變量：勞動生產(chǎn)率(Labtfp)、企業(yè)規(guī)模(Size)、企業(yè)存續(xù)時間(Exist)、資本密集度(Capital)、薪資水平(Salary)、行業(yè)競爭度(HHI)。

3. 數(shù)據(jù)說明

文章借鑒Brandt 等(2012)[15]的做法，對工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)進行清洗，然后根據(jù)電話和郵編等信息與海關(guān)數(shù)據(jù)匹配。文章測算企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量的原始數(shù)據(jù)來源于中國海關(guān)數(shù)據(jù)庫，測算市場分割的原始數(shù)據(jù)來源于中國統(tǒng)計年鑒，所使用的數(shù)據(jù)年限為2000—2013 年。主要變量的定義及描述性統(tǒng)計如表1 所示。

表1 變量定義與描述性統(tǒng)計

四、計量估計結(jié)果

1. 基準(zhǔn)回歸結(jié)果

總體市場分割對企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量的基準(zhǔn)回歸結(jié)果如表2所示。具體而言，在列(1)和列(2)中將整體市場分割指數(shù)對出口產(chǎn)品質(zhì)量單獨回歸，結(jié)果顯著為正；在列(3)和列(4)中加入市場分割的二次項后，市場分割一次項的系數(shù)仍顯著為正，而二次項系數(shù)顯著為負。這一結(jié)果說明，在市場分割初期，來自市場分割帶來的“專項”保護將使企業(yè)更好地進入成熟期，進而促進產(chǎn)品質(zhì)量的提升。市場分割帶來保護的同時也阻斷了本地企業(yè)與外地之間的競爭，導(dǎo)致企業(yè)安于現(xiàn)狀，喪失進取精神。隨著市場分割的繼續(xù)加劇，地區(qū)間的要素流通嚴(yán)重受阻，企業(yè)跨區(qū)經(jīng)營成本增加，進而抑制產(chǎn)品質(zhì)量提升。當(dāng)市場分割度足夠大，負面影響將超過正面影響，進一步從整體上抑制了產(chǎn)品質(zhì)量提升，假設(shè)H1 得以驗證。

表2 整體市場回歸結(jié)果

文章還計算了綜合市場分割指數(shù)對企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量由正轉(zhuǎn)負的拐點。由表2 列(3)可以算出不加控制變量時市場分割的閾值為0.519；由列(4)可以算出加入所以控制變量時市場分割的閾值為0.532 。也就是說，當(dāng)整體市場分割程度低于0.532時，市場分割將會促進企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量的提升；當(dāng)整體市場分割程度高于0.532 時，將會顯著抑制企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量升級。

2. 三大市場分割回歸結(jié)果

進一步，文章將市場分割細分為商品市場分割、勞動品市場分割和資本品市場分割，進而檢驗不同市場類型分割對于企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量的影響?；貧w結(jié)果如表3 所示。

表3 三大市場分割回歸結(jié)果

具體而言，商品市場分割的一次項系數(shù)顯著為正，二次項系數(shù)不顯著，說明企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量會隨著商品市場分割度的提升而不斷提高。商品市場分割有利于企業(yè)更加專注于自身產(chǎn)品的研發(fā)和設(shè)計，形成更專業(yè)的生產(chǎn)工藝，促進產(chǎn)品質(zhì)量的提升。勞動品市場分割的一次項系數(shù)顯著為正，二次項系數(shù)顯著為負。這一結(jié)果說明，在勞動力市場分割初期，來自地方政府的保護，促進了本地勞動就業(yè)率的提升，為企業(yè)初期發(fā)展提供了勞動力保證。而長期而言，缺乏高技術(shù)人才和先進技術(shù)的引進，企業(yè)將難以實現(xiàn)由“量”到“質(zhì)”的飛越。因此，勞動力市場分割對出口產(chǎn)品質(zhì)量的影響呈現(xiàn)倒“U”型的關(guān)系。資本品市場分割一次項的系數(shù)顯著為負，二次項的系數(shù)不顯著，表明資本品市場分割抑制了企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量的提升。企業(yè)發(fā)展到一定程度時，需要擴大生產(chǎn)規(guī)模和增加研發(fā)投入來獲取規(guī)模報酬，資本品市場分割阻礙了這一過程的形成。

3. 穩(wěn)健性檢驗

為了進一步檢驗研究結(jié)論的可靠性，文章首先運用Heckman 兩步法解決基于樣本選擇偏誤帶來的系統(tǒng)偏誤，其次運用指標(biāo)變換以及工具變量法來檢驗研究結(jié)論的穩(wěn)健性。

（1） 樣本選擇偏誤

為了避免由于樣本選擇偏誤帶來的穩(wěn)健性問題，文章采用Heckman 兩步法對研究模型進行再次估計。從表4 列(2)的估計結(jié)果可以看出，逆米爾斯比率(invmillsss)的回歸結(jié)果顯著為正，即存在樣本選擇偏誤。Heckman 兩步法的估計結(jié)果與前文基準(zhǔn)回歸結(jié)果一致，市場分割對產(chǎn)品質(zhì)量的影響一次項系數(shù)顯著為正，二次項系數(shù)顯著為負，進一步驗證了文章的結(jié)論。

表4 穩(wěn)健性檢驗

（2） 指標(biāo)變換

作為市場分割的對立面，市場化進程在一定程度上能夠反應(yīng)市場分割的大小，市場化指數(shù)越高的地區(qū)，市場分割越低。因此，文章選取樊綱、王小魯?shù)热司幹摹吨袊袌龌笖?shù)》中的綜合指數(shù)作為市場分割的替代變量，回歸結(jié)果如表4 列(3)所示，其中市場化指數(shù)的一次項的系數(shù)顯著為負，二次項系數(shù)顯著為正，即市場化進程與企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量呈“U”型的關(guān)系。在市場化改革初期，推行市場化改革將難免會遇到來自各方面的阻力與困難，并對企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量提升起到抑制作用；當(dāng)市場化水平發(fā)展到一定程度時，將會顯著促進企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量升級。這一結(jié)果從反面驗證了文章市場分割與企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量之間倒“U”型的關(guān)系，也證實了中國目前推行市場化轉(zhuǎn)型政策的科學(xué)性與重要性。

（3） 工具變量

為了進一步克服可能存在的內(nèi)生性問題而導(dǎo)致的研究偏誤，文章采用地形起伏度(rdls)作為市場分割的工具變量。地形起伏度作為一種天然的地理客觀因素，可以認為該指標(biāo)不會對出口產(chǎn)品質(zhì)量產(chǎn)生直接影響。但中國“以鄰為壑”的市場分割的形成與地形起伏有著緊密聯(lián)系，地形起伏度會影響地區(qū)間人口和勞動力分布產(chǎn)，是地區(qū)間分割的天然屏障，會對市場分割度產(chǎn)生一定影響。因此，把地形起伏度作為市場分割的工具變量是合理的。此外，文章選取公路密度作為市場分割的第二個工具變量。公路作為基礎(chǔ)設(shè)施的重要組成部分，可以視為外生性因素，不會對企業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量產(chǎn)生直接影響。公路在一定程度上可以減少地區(qū)間的割裂，促進要素、資源的流通，進而對市場分割產(chǎn)影響。地形起伏度和公路密度工具變量回歸的結(jié)果見表4 列(4)和列(5)。工具變量一階段的F 檢驗值均大于10%水平的臨界水平，說明不存在弱工具變量問題。從工具變量的回歸結(jié)果看出，地形起伏度和公路密度作為工具變量時一次項系數(shù)均顯著為正，二次項系數(shù)均顯著為負，再次驗證了市場分割與出口產(chǎn)品質(zhì)量之間的倒“U”型關(guān)系。說明在克服了模型內(nèi)生性問題后，市場分割與企業(yè)出口產(chǎn)品的關(guān)系具有較強的穩(wěn)健性。

4. 異質(zhì)性分析

（1） 企業(yè)所有制差異

文章分別依據(jù)注冊登記類型和實收資本將企業(yè)劃分為民營企業(yè)、國有企業(yè)、港澳臺資企業(yè)和外資企業(yè)。從表5 的回歸結(jié)果可以看出，無論是依據(jù)注冊登記類型劃分，還是依據(jù)實收資本劃分，市場分割對國有企業(yè)的回歸結(jié)果均不顯著。這一結(jié)果表明，由于行政壟斷和歷史沿革的因素，國有企業(yè)獲得雄厚的發(fā)展基礎(chǔ)，其在國內(nèi)產(chǎn)業(yè)鏈上也相對處于較上游的位置，因此市場分割對國有企業(yè)的影響很小。市場分割對港澳臺資企業(yè)、民營企業(yè)的影響均呈現(xiàn)倒“U”型的關(guān)系，即較低水平的市場分割促進了這些企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量的提升，而當(dāng)市場分割超過一定程度時，對企業(yè)產(chǎn)生的負向效應(yīng)將遠超正向效應(yīng)，進而抑制了企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量的提升。具體而言，港澳臺資企業(yè)受影響最嚴(yán)重，國家一直致力于香港、澳門以及臺灣地區(qū)的發(fā)展，因此各地政府也給予港澳臺資企業(yè)巨大的優(yōu)惠待遇，大大促進了港澳臺資企業(yè)的發(fā)展和產(chǎn)品質(zhì)量的提升；但由于港澳臺資企業(yè)的本土親和性不強，當(dāng)其想繼續(xù)擴大生產(chǎn)規(guī)模時，更容易受到市場分割的制約。民營企業(yè)受到的待遇較港澳臺資企業(yè)以及外資企業(yè)相差較大，因此初期市場分割對民營企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量的促進作用最弱，而市場分割繼續(xù)加劇時，由于民營企業(yè)具有本地地緣優(yōu)勢，其受市場分割的負面影響也相對較小。

表5 異質(zhì)性檢驗：所有制差異

（2） 企業(yè)貿(mào)易方式差異

文章根據(jù)海關(guān)數(shù)據(jù)的劃分，將企業(yè)貿(mào)易方式分為混合貿(mào)易、加工貿(mào)易和一般貿(mào)易。改革開放40 余年來，得益于中國勞動力資源稟賦和人口紅利，中國的加工貿(mào)易經(jīng)歷了從無到有，從小到大的巨大轉(zhuǎn)變?；貧w結(jié)果顯示（篇幅有限，留存?zhèn)渌鳎袌龇指顚庸べQ(mào)易企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量作用最強，其次是混合貿(mào)易和一般貿(mào)易。主要是因為加工貿(mào)易其生產(chǎn)原材料來自國外，國內(nèi)加工貿(mào)易企業(yè)主要受勞動力資源的影響，中國勞動力資源稟賦成為當(dāng)?shù)卣畬嵭惺袌龇指畹闹匾侄?，短期?nèi)市場分割有效促進了加工貿(mào)易企業(yè)出口的提升；當(dāng)本地人口紅利消失，加工貿(mào)易企業(yè)將因為市場分割的加劇而難以獲得來自外地的人力資源和生產(chǎn)技術(shù)。而從事一般貿(mào)易的企業(yè)需要承擔(dān)出口產(chǎn)品原料采購、研發(fā)設(shè)計、生產(chǎn)、包裝以及銷售等全部生產(chǎn)流程，影響其出口產(chǎn)品質(zhì)量的因素較多，因此來自地方政府的“援助”之手對其的影響可能較弱。

（3） 分地區(qū)差異

分地區(qū)結(jié)果顯示，東部、中部地區(qū)市場分割對企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量影響呈倒“U”型的關(guān)系，而西部地區(qū)的影響不顯著。且市場分割對東部地區(qū)企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量的影響要大于中部地區(qū)。究其原因，跟我國地區(qū)間發(fā)展不平衡有很大關(guān)系。東部地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展水平較高，企業(yè)可以從政府獲取更多的資金、資源、技術(shù)引進等方面的援助，從而在短期內(nèi)，市場分割可以顯著促進企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量的提升。隨著市場分割的加劇，一方面會造成眾多本地企業(yè)間的惡性競爭；另一方面，市場分割的加劇限制了優(yōu)秀企業(yè)發(fā)展的舞臺。而西部地區(qū)，經(jīng)濟發(fā)展較為落后，各項基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)不完備，從事出口的企業(yè)也較少。來自地方政府的“援助之手”，也較難為西部地區(qū)企業(yè)的發(fā)展吸引到更多的技術(shù)、人才以及企業(yè)的入駐。因此，西部地區(qū)的發(fā)展，不僅需要市場的不斷整合發(fā)展，更需要全國的共同努力。

五、進一步分析：影響機制檢驗

結(jié)合前文的分析，文章選擇創(chuàng)新激勵、企業(yè)成本平以及企業(yè)生產(chǎn)率作為中介變量。為了檢驗市場分割對企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量影響的非線性關(guān)系，文章借鑒陳旭等(2019)[16]關(guān)于非線性中介效應(yīng)的思路，構(gòu)建如下的中介效應(yīng)模型：

其中，Mit表示中介變量，具體包括創(chuàng)新激勵水平(RD)，文章用新產(chǎn)品值占總產(chǎn)值的比重表示；企業(yè)成本(Cost)，采用主營成本與主營收入的比值表示；企業(yè)生產(chǎn)率，文章用LP 和OP 兩種方法計算得到的TFP表示，由于工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫2008 年以后的關(guān)鍵指標(biāo)數(shù)據(jù)缺失，因此這里計算的企業(yè)生產(chǎn)率為2000—2007 年的數(shù)據(jù)。模型(19)用來檢驗市場分割對中介變量的非線性影響關(guān)系；模型(20)將市場分割與兩個中介變量的交互項分別引入模型，觀察交互估計結(jié)果；模型(21)將模型(19)中介變量的擬合值Mit_Hat引入基準(zhǔn)模型中，驗證中介效應(yīng)。

1. 創(chuàng)新激勵效應(yīng)

從表6 的列(1)可以看出，市場分割對于企業(yè)研發(fā)的一次項系數(shù)顯著為正，二次項系數(shù)顯著為負，表明市場分割與企業(yè)研發(fā)之間呈倒“U”型的關(guān)系，與市場分割與企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量升級的關(guān)系相呼應(yīng)。列(2)的結(jié)果表明，市場分割與企業(yè)研發(fā)的交互項系數(shù)在1%水平上顯著為正，這說明市場分割可以通過創(chuàng)新激勵效應(yīng)對企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量產(chǎn)生顯著促進作用。列(3)結(jié)果顯示，市場分割一次項和二次項的系數(shù)與基準(zhǔn)回歸一致，RD_Hat的回歸系數(shù)顯著為正，表明企業(yè)研發(fā)投入在市場分割對出口產(chǎn)品質(zhì)量的影響中發(fā)揮部分中介效應(yīng)。研發(fā)投入的增加，可以形成創(chuàng)新激勵效應(yīng)，緩解企業(yè)因市場分割加劇造成的不利影響，驗證了假設(shè)H2。

表6 影響機制檢驗：創(chuàng)新激勵和企業(yè)成本效應(yīng)

2. 企業(yè)成本效應(yīng)

從表6 的列(4)可以看出，市場分割對于企業(yè)成本的一次項系數(shù)顯著為負，二次項系數(shù)顯著為正，表明市場分割與企業(yè)研發(fā)之間呈“U”型的關(guān)系，即初期的市場分割可能會給企業(yè)帶來成本收益，但隨著市場分割的加劇，大大增加了企業(yè)長期成本。列(5)的結(jié)果表明，市場分割與企業(yè)成本的交互項系數(shù)在1%水平上顯著為負，這說明市場分割會增加企業(yè)成本負擔(dān)，不利于企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量提升。列(6)結(jié)果顯示，市場分割一次項和二次項的系數(shù)與基準(zhǔn)回歸一致，Cost_Hat的回歸系數(shù)顯著為負，表明企業(yè)研發(fā)投入在市場分割對出口產(chǎn)品質(zhì)量的影響中發(fā)揮部分中介效應(yīng)。即渡過發(fā)展期的企業(yè)要獲得進一步發(fā)展，就需要更多的資源，擴大生產(chǎn)規(guī)模。而市場分割程度的持續(xù)加深，大大增加了企業(yè)跨區(qū)經(jīng)營的成本負擔(dān)，不利于出口產(chǎn)品質(zhì)量提升，驗證了假設(shè)H3。

3. 企業(yè)生產(chǎn)率效應(yīng)

表7 報告了兩種方法計算的TFP作為中介變量的回歸結(jié)果。從列(1)、列(4)的回歸結(jié)果可以看出，市場分割一次項系數(shù)均顯著為正，二次項系數(shù)顯著為負，表明市場分割與企業(yè)生產(chǎn)率之間存在倒“U”型的關(guān)系。列(2)、列(5)交互項的系數(shù)分別在1%和5%水平上顯著，表明全要素生產(chǎn)率的提升擴大了市場分割對出口產(chǎn)品質(zhì)量升級的促進作用。列(3)、列(6)全要素生產(chǎn)率的擬合值的系數(shù)分別在10%和5%水平上顯著為正，再次說明中介效應(yīng)的存在，假設(shè)H4 得以驗證。

表7 影響機制檢驗：企業(yè)生產(chǎn)率效應(yīng)

六、結(jié)論與啟示

隨著經(jīng)濟社會的不斷發(fā)展，對高質(zhì)量發(fā)展的追求已經(jīng)成為時代的主旋律，中國對于“質(zhì)”的重視已經(jīng)上升到國家層面，提升出口產(chǎn)品質(zhì)量、提高中國的貿(mào)易競爭力，是新時代貿(mào)易環(huán)境下的重要話題。文章利用微觀層面的企業(yè)數(shù)據(jù)，通過將市場分割引入企業(yè)出口決策模型中，分析了市場分割對企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量的影響及作用機制。研究發(fā)現(xiàn)：第一，市場分割與企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量之間存在倒“U”型的關(guān)系，在市場分割水平較低時，市場分割能有效促進企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量的提升，而當(dāng)市場分割繼續(xù)加劇時，則會對企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量產(chǎn)生嚴(yán)重的阻礙作用。通過Heckman 兩步法、變換指標(biāo)以及工具變量法等穩(wěn)健性檢驗后，研究結(jié)論依然穩(wěn)健。第二，異質(zhì)性檢驗發(fā)現(xiàn)，市場分割對企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量的影響存在企業(yè)所有制、貿(mào)易方式以及地區(qū)差異。市場分割對國有企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量的影響最小，而對港澳臺資企業(yè)和民營企業(yè)的影響最大，且也呈現(xiàn)倒“U”型關(guān)系；分貿(mào)易類型的研究結(jié)果表示，市場分割對混合貿(mào)易、加工貿(mào)易和一般貿(mào)易企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量的影響均呈倒“U”型，其中市場分割對于從事加工貿(mào)易的企業(yè)影響最大，其次是混合貿(mào)易和一般貿(mào)易；分地區(qū)而言，市場分割對東部、中部地區(qū)企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量之間存在顯著的倒“U”型影響，且對東部地區(qū)的影響大于中部地區(qū)，而對西部地區(qū)的影響不顯著。第三，影響渠道的檢驗發(fā)現(xiàn)，市場分割通過研發(fā)、成本、資源配置等方面對企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量產(chǎn)生影響。一方面，市場分割通過增加研發(fā)和提高資源配置效率來促進企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量的提升，另一方面，市場分割會導(dǎo)致成本的上升進而抑制企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量的提升。

根據(jù)上述研究結(jié)論，提出如下幾方面的政策啟示：首先，要充分發(fā)揮市場在資源配置中的效率，讓不同類型、不同貿(mào)易方式的企業(yè)都能最大限度發(fā)揮其規(guī)模效率。其次，要減少地區(qū)間的發(fā)展差距，通過統(tǒng)一大市場的形成，促進地區(qū)間的交流與合作，東部發(fā)展較好的地區(qū)帶動西部發(fā)展較落后的地區(qū)，實現(xiàn)經(jīng)濟的全面發(fā)展。最后，產(chǎn)品質(zhì)量升級是培育企業(yè)出口競爭力的重要途徑，國家和企業(yè)要堅定不移地走高質(zhì)量發(fā)展路徑，通過國家—地方政府—微觀企業(yè)三個層面的努力，為實現(xiàn)我國質(zhì)量強國、貿(mào)易強國目標(biāo)而奮斗。