廣西科技獎勵制度實施成效及改革思路＊

潘莉莉，秦志東

（廣西壯族自治區(qū)科學(xué)技術(shù)情報研究所，廣西 南寧 530022）

0 引言

黨的二十大報告強調(diào)要完善黨中央對科技工作的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，健全新型舉國體制，強化國家戰(zhàn)略科技力量，優(yōu)化配置創(chuàng)新資源，提升國家創(chuàng)新體系整體效能。健全社會主義市場經(jīng)濟(jì)條件下新型舉國體制，需要充分發(fā)揮國家作為重大科技創(chuàng)新組織者的作用，抓系統(tǒng)布局、系統(tǒng)組織、跨界集成，形成未來的整體優(yōu)勢。科技獎勵工作堅持質(zhì)量、績效、貢獻(xiàn)為核心的評價導(dǎo)向，全面、準(zhǔn)確地反映成果創(chuàng)新水平、轉(zhuǎn)化應(yīng)用績效和對經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的實際貢獻(xiàn)，是營造良好創(chuàng)新生態(tài)、激發(fā)創(chuàng)新主體活力、聚焦國家重大戰(zhàn)略需求、實現(xiàn)國家戰(zhàn)略目標(biāo)的重要途徑，也是新型舉國體制的重要內(nèi)容。

省部級科技獎勵是中國特色科技獎勵體系的重要組成部分。新形勢下，如何完善省部級科技獎勵制度、促進(jìn)省部級科技獎勵高質(zhì)量發(fā)展，仍是科技創(chuàng)新發(fā)展亟待解決的重點和難點問題。近幾年，一些專家、學(xué)者對省部級科技獎勵制度改革開展了研究，如柳亭等［1］開展了甘肅省獲獎項目的統(tǒng)計分析、跟蹤研究，為推進(jìn)省部級科技獎勵制度改革提供了可行的研究方法；曹海晶等［2］進(jìn)行了地方科學(xué)技術(shù)獎設(shè)立的規(guī)范沖突及應(yīng)對策略研究；李秋實等［3］基于廣東省科學(xué)技術(shù)獎數(shù)據(jù)的分析，探索了科技獎勵制度改革對區(qū)域優(yōu)質(zhì)創(chuàng)新的作用效應(yīng)。

“十三五”以來，廣西科技獎制度歷經(jīng)兩次較大程度的改革，但未有對改革的實施成效進(jìn)行過系統(tǒng)的研究分析，關(guān)于改革的成效、問題及建議仍為空白。本文采用文獻(xiàn)調(diào)研、座談?wù){(diào)研、調(diào)查問卷等方式，全面總結(jié)、分析廣西現(xiàn)行科技獎勵制度實施取得的主要成效，剖析科技獎勵制度和工作中存在的問題，提出促進(jìn)廣西科技獎勵制度改革和工作的建議，為提高廣西科技獎勵工作效能、優(yōu)化廣西科技獎勵體系建設(shè)提供理論參考。

1 廣西科技獎勵制度的主要成效

為落實《國務(wù)院辦公廳關(guān)于深化科技獎勵制度改革的方案》《國家科學(xué)技術(shù)獎勵條例》改革精神，主動適應(yīng)廣西科技發(fā)展新形勢，落實廣西“前端聚焦、中間協(xié)同、后端轉(zhuǎn)化”創(chuàng)新理念，2019 年，廣西啟動《廣西科學(xué)技術(shù)獎勵辦法》及其實施細(xì)則（以下分別簡稱《獎勵辦法》《實施細(xì)則》）的修訂工作，推動科技獎勵工作全面改革。修訂后的《獎勵辦法》和《實施細(xì)則》分別于2020 年、2021 年印發(fā)實施，順利達(dá)成了“一個突出（突出產(chǎn)業(yè)企業(yè)主體），兩個增加（增加一等獎以上獎級數(shù)量、增加獎金），四個優(yōu)化（優(yōu)化獎項設(shè)置、優(yōu)化名額調(diào)劑、優(yōu)化評審程序、優(yōu)化異議處理）”的改革修訂目標(biāo)。實施新版《獎勵辦法》和《實施細(xì)則》以來，廣西科技獎勵工作重點圍繞服務(wù)產(chǎn)業(yè)科技創(chuàng)新，加強改進(jìn)和完善提名及形式審查、網(wǎng)絡(luò)評審、行業(yè)評審、綜合評審等各環(huán)節(jié)工作，并取得一定成效。

1.1 獎級比例更有利于激發(fā)創(chuàng)新熱情

在廣西獎勵制度改革前，廣西科技獎的一等獎名額僅10項，在全國范圍內(nèi)屬于最低一檔。隨著杰出科技人才及成果的不斷涌現(xiàn)，“僧多粥少”的矛盾日益突出，高等級科技獎項名額偏少成為廣西科技人員長期、集中反映的焦點問題。2020 年新版《獎勵辦法》實施后，廣西科技獎設(shè)一等獎22項，同時，增設(shè)特等獎3項，并且廣西最高科技獎、青年杰出貢獻(xiàn)獎、科學(xué)技術(shù)合作獎、企業(yè)科技創(chuàng)新獎4 項等同于一等獎，或高于一等獎的單列獎項，可評出的一等獎數(shù)量躍升至35 項，相較改革前提升3 倍，處全國中上水平。科技工作者長期反映的一等獎數(shù)量少的情況得到有效緩解，特別是產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新成果獲得一等獎數(shù)量大幅提高，提高一等獎獎勵數(shù)量的改革得到普遍贊同，有效激發(fā)科技工作者的創(chuàng)新熱情。

根據(jù)《獎勵辦法》，廣西科技獎2021 年評選出一等獎以上成果共30 項，同比增長172.7%，實現(xiàn)了歷史性突破［4］。其中，自然科學(xué)獎、技術(shù)發(fā)明獎、科學(xué)技術(shù)進(jìn)步獎三類一等獎22 項，相比2020 年增加12 項，同比增長120%。2022 年，廣西科技獎評選出一等獎以上成果30 項，與2021 年持平，其中三類一等獎數(shù)量相比2021年增加2項，同比增長9.1%［5］。

1.2 提名工作更有效減輕科研人員負(fù)擔(dān)

根據(jù)新實施的《獎勵辦法》及其實施細(xì)則，參考國家科技獎和先進(jìn)省區(qū)的經(jīng)驗做法，結(jié)合廣西實際，按照設(shè)置的七大獎項重新設(shè)計了《提名書》，刪繁就簡，實行科研誠信承諾制，只要求提交必要的佐證材料，并對每類附件類型設(shè)置提交材料上限額，引導(dǎo)獎勵提名向代表作、代表成果制發(fā)展。重新構(gòu)建廣西科技獎勵提名系統(tǒng)，按照硬性指標(biāo)由系統(tǒng)自動判斷限制、《提名書》填寫內(nèi)容以選擇為主的理念進(jìn)行開發(fā)設(shè)計，在信息錄入過程中自動進(jìn)行規(guī)則檢查，以便填報者及時調(diào)整填內(nèi)容寫，最大限度地減輕科研人員填報材料的負(fù)擔(dān)。

1.3 獎勵評審效率和質(zhì)量得到進(jìn)一步提高

構(gòu)建“四形審、三評審、兩公示、一審定”的獎勵工作制度。完善廣西科學(xué)技術(shù)獎評定辦法，重點向重大產(chǎn)業(yè)技術(shù)攻關(guān)、便于應(yīng)用轉(zhuǎn)化、影響經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的突破性成果傾斜。改變以往“一刀切”的評審制度，針對獎項性質(zhì)、定位進(jìn)行差異化評審。對于廣西最高科學(xué)技術(shù)獎和自然獎、發(fā)明獎、進(jìn)步獎等傳統(tǒng)獎項，以科研人員的學(xué)術(shù)水平和產(chǎn)業(yè)貢獻(xiàn)值為第一考量指標(biāo)，進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)評審、行業(yè)評審和綜合評審；對于青年獎、合作獎、企業(yè)獎等政策性、鼓勵性和引導(dǎo)性較強的獎項，以科研人員的學(xué)術(shù)水平和對廣西貢獻(xiàn)值并重，進(jìn)行行業(yè)評審和綜合評審，不進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)評審。對網(wǎng)絡(luò)評審方式進(jìn)行優(yōu)化，主要表現(xiàn)在將進(jìn)步獎中的產(chǎn)業(yè)類和公益類成果分開評審。此外，在網(wǎng)絡(luò)評審中，全部由區(qū)外高水平專家進(jìn)行同行評審，嚴(yán)把評審質(zhì)量第一關(guān)，確保獲獎成果在全國范圍獲得學(xué)術(shù)認(rèn)可。

1.4 獎勵更加突出企業(yè)創(chuàng)新主體和產(chǎn)業(yè)科技創(chuàng)新

2020 年新版《獎勵辦法》對獎項獎級進(jìn)行了優(yōu)化調(diào)整，主要是增設(shè)了“廣西最高科學(xué)技術(shù)獎”“青年科技杰出貢獻(xiàn)獎”“科學(xué)技術(shù)合作獎”和“企業(yè)科技創(chuàng)新獎”。調(diào)整后的廣西科學(xué)技術(shù)獎獎項更豐富，面向產(chǎn)業(yè)科技創(chuàng)新的獎勵導(dǎo)向作用更明顯，形成獨具特色的省級科技獎獎項體系?！皬V西青年科技杰出貢獻(xiàn)獎”使一批青年科技工作者脫穎而出，上汽通用五菱汽車有限公司的趙肖斌高級工程師榮獲“2022 年度青年科技杰出貢獻(xiàn)獎”，激發(fā)了企業(yè)青年科技工作者的積極性和創(chuàng)造熱情?？茖W(xué)技術(shù)合作獎頗具廣西特色，重點獎勵引進(jìn)先進(jìn)產(chǎn)業(yè)科技成果，通過與成果輸出方的合作實現(xiàn)消化、吸收再創(chuàng)新并進(jìn)行產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用。企業(yè)科技創(chuàng)新獎的設(shè)立凸顯了企業(yè)創(chuàng)新主體地位，有利于充分發(fā)揮獲獎企業(yè)的標(biāo)桿帶動作用，引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)樹立創(chuàng)新發(fā)展的理念。廣西玉柴機器股份有限公司、廣西柳工機械股份有限公司、桂林優(yōu)利特醫(yī)療電子有限公司等企業(yè)憑借科技創(chuàng)新實力和顯著經(jīng)濟(jì)效益先后獲得“企業(yè)科技創(chuàng)新獎”，成為廣西科技企業(yè)的表率。在2021、2022 年獲獎的323 項成果中，195項為產(chǎn)業(yè)化成果，占2021 年、2022 年成果總數(shù)的60.4%；企業(yè)參與完成210 項，占比為65.0%；企業(yè)牽頭完成102 項，占比為31.6%。產(chǎn)業(yè)化成果和企業(yè)牽頭完成的成果在年度獲獎成果中的占比呈現(xiàn)逐年提升態(tài)勢。

2 廣西科技獎勵制度和獎勵管理存在的問題

筆者通過與龍頭企業(yè)、重點高校和科研院所進(jìn)行座談，深入企業(yè)和高校科研一線與基層科研人員交流，面向社會發(fā)放調(diào)查問卷等方式，以及深入分析近幾年廣西科技獎勵制度實施、工作開展的情況，發(fā)現(xiàn)廣西科技獎勵制度和獎勵管理工作仍存在幾個方面的問題。

2.1 獎級設(shè)置需要進(jìn)一步優(yōu)化

目前，廣西科學(xué)技術(shù)獎實行總量控制，總數(shù)不超過162項，同時一、二、三等獎的授獎數(shù)量按金字塔結(jié)構(gòu)進(jìn)行控制。廣西全區(qū)年度研究與發(fā)展（R＆D）經(jīng)費支出從2010 年的62.7 億元增加到2021 年的199.5 億元［6］，年度科技成果登記數(shù)量從2010年的500項增加到2022年的6 715項（數(shù)據(jù)來源于廣西壯族自治區(qū)科技成果登記系統(tǒng)），而科學(xué)技術(shù)獎獎勵總數(shù)自2010年以來一直沒有增加。從調(diào)研情況看，科研人員對廣西科技獎獎級的設(shè)置提出了新的需求，科研人員增加高獎級獎項數(shù)量的意見比較集中，如科研人員普遍希望減少三等獎的數(shù)量，增加一、二等獎數(shù)量的占比。

2.2 獎勵評審工作需要進(jìn)一步完善

一是評審分組還需要更細(xì)化，更科學(xué)合理，特別是行業(yè)評審分組需要根據(jù)廣西重點產(chǎn)業(yè)和科技發(fā)展情況進(jìn)行調(diào)整，增加行業(yè)評審分組數(shù)量，調(diào)整行業(yè)分組規(guī)則，讓行業(yè)組成果數(shù)量更加平衡。對于廣西重點產(chǎn)業(yè)和特色產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，應(yīng)在行業(yè)分組和專家遴選上重點考慮。二是評審專家?guī)斓慕ㄔO(shè)還需要進(jìn)一步加強和完善。專家?guī)煨畔⒏虏粔蚣皶r，評審專家還沒有完全實現(xiàn)分級管理，專家遴選智能化有待提高。評審專家中企業(yè)專家和產(chǎn)業(yè)類專家的比例較低，不利于突出產(chǎn)業(yè)科技創(chuàng)新特點。三是獎勵評審主要采取材料審閱和陳述答辯方式，評審流程繁雜現(xiàn)場核查環(huán)節(jié)有待加強。

2.3 獎勵成果質(zhì)量需要進(jìn)一步提升

一是部分提名成果存在“打包拼湊”的現(xiàn)象。雖然《提名書》中已經(jīng)要求對不同單位候選個人之間的合作情況進(jìn)行說明，但沒有要求必須提供必要的合作佐證材料，一些成果的候選人員之間合作關(guān)系不夠緊密，存在“打包拼湊”的現(xiàn)象。二是在部分科技創(chuàng)新成果中，廣西區(qū)外人員和單位比例較高，不是以廣西人員和單位為主完成人。為鼓勵科研合作，現(xiàn)有政策只要求《提名書》支撐成果中具有廣西人員和單位署名的占所有成果比例的50%以上，沒有對候選人、候選組織中的區(qū)外完成人員和單位的數(shù)量比例進(jìn)行限制。三是國家科學(xué)技術(shù)獎的高水平成果較少。雖然《獎勵辦法》提升了一等獎的授獎比例，但是獲得一等獎的成果中具備沖擊國家科技獎條件的不多，還需要進(jìn)一步加強對這些成果的培育和支持。

2.4 社會力量設(shè)立科技獎管理還需要進(jìn)一步規(guī)范

2023 年2 月6 日，科技部印發(fā)《社會力量設(shè)立科學(xué)技術(shù)獎管理辦法》，引導(dǎo)社會力量設(shè)立科學(xué)技術(shù)獎健康發(fā)展。目前，廣西列入社會科技獎目錄的僅有“廣西醫(yī)藥衛(wèi)生適宜技術(shù)推廣獎”等5項，缺少重點面向產(chǎn)業(yè)和企業(yè)的獎項。廣西還沒有制訂社會力量設(shè)立科學(xué)技術(shù)獎管理辦法，日常管理不夠規(guī)范，行業(yè)協(xié)會、學(xué)會設(shè)立科學(xué)技術(shù)獎缺少政策指導(dǎo)和服務(wù)。

3 改革思路和政策建議

廣西科技獎勵體制機制改革工作應(yīng)從構(gòu)建行業(yè)獎項評獎體系，強調(diào)質(zhì)量優(yōu)先、突出功績出發(fā)，不斷完善公開、公平、公正的評獎機制，不斷促進(jìn)科技獎勵制度的科學(xué)化和規(guī)范化，進(jìn)一步發(fā)揮科技獎勵指揮棒、方向標(biāo)作用，突出對產(chǎn)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化的獎勵和引導(dǎo)。

3.1 圍繞發(fā)展新需求，優(yōu)化調(diào)整獎級比例

在國家對省部級科學(xué)技術(shù)獎“控制獎勵數(shù)量，提升獎勵質(zhì)量”的總體要求下，進(jìn)一步調(diào)整、優(yōu)化獎級比例。目前，廣東、陜西、山東、江西、內(nèi)蒙古等省區(qū)已減少或取消三等獎的授獎，廣西應(yīng)結(jié)合發(fā)展實際，借鑒其他省市的經(jīng)驗做法，在進(jìn)一步調(diào)查研究的基礎(chǔ)上，對各等級的授獎比例進(jìn)行調(diào)整，逐步減少三等獎比例，以滿足廣西科技發(fā)展的需要。

3.2 加強專家?guī)旖ㄔO(shè)，優(yōu)化評審工作機制

一是加強評審專家?guī)旖ㄔO(shè)和管理，增加產(chǎn)業(yè)一線專家入庫數(shù)量，實行專家評級管理，提升專家抽取匹配遴選智能化程度。二是優(yōu)化行業(yè)評審分組，提高評審專業(yè)性。在現(xiàn)有行業(yè)評審分組的基礎(chǔ)上，對行業(yè)評審分組進(jìn)行調(diào)整，適當(dāng)增加分組數(shù)量，突出先進(jìn)制造業(yè)、新材料等廣西重點產(chǎn)業(yè)和重點領(lǐng)域。三是完善獎勵評審的規(guī)定，強化實地考察，允許根據(jù)評審需要，組織對候選人、候選單位及其成果進(jìn)行實地考察，重點考核成果產(chǎn)業(yè)應(yīng)用成效。四是建立評審意見反饋機制，在現(xiàn)有評審規(guī)則基礎(chǔ)上，研究探索規(guī)范科學(xué)的專家意見反饋機制，使評審工作更加公正、透明。

3.3 約束與支持雙管齊下，促進(jìn)獎勵成果提質(zhì)增效

對成果主要完成人合作關(guān)系、廣西候選人和組織的比例等做出細(xì)化規(guī)定，進(jìn)一步防止搭車報獎、捆綁報獎的情況，讓更多高質(zhì)量的科技成果脫穎而出，真正激發(fā)科研人員的創(chuàng)新熱情。加強獲獎成果的跟蹤調(diào)研和評估工作，進(jìn)行相關(guān)統(tǒng)計分析，組織開展對一等獎以上重點獲獎成果的回訪工作，以產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新重大成果為重點，建立國家科技獎重點培育名單，提前謀劃、提早布局、加強服務(wù)、重點培育，助力提高成果的“含金量”，力爭在提名、獲得國家科技獎上取得新突破。

3.4 完善社會獎管理，鼓勵社會力量設(shè)獎

根據(jù)科技部印發(fā)的《社會力量設(shè)立科學(xué)技術(shù)獎管理辦法》要求，總結(jié)廣西社會力量設(shè)立科學(xué)技術(shù)獎工作經(jīng)驗，在廣泛征求意見基礎(chǔ)上，制定廣西社會科技獎管理辦法，進(jìn)一步規(guī)范社會科學(xué)技術(shù)獎管理工作。加強社會力量設(shè)立科學(xué)技術(shù)獎工作宣傳力度，引導(dǎo)行業(yè)協(xié)會、學(xué)會等規(guī)范地設(shè)立社會科學(xué)技術(shù)獎，重點支持設(shè)立面向產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的科學(xué)技術(shù)獎。組織社會科學(xué)技術(shù)獎設(shè)立機構(gòu)按管理要求備案，編制符合要求的社會科技獎目錄，向廣西評比達(dá)標(biāo)表彰工作協(xié)調(diào)小組備案后，在統(tǒng)一的社會科技獎信息公開平臺上公布目錄。建立社會科技獎重大事項報告和年度報告制度，采取定期評價和及時監(jiān)督相結(jié)合的方式，加強監(jiān)管。鼓勵代表性較強、影響力較大的社會科技獎承辦機構(gòu)共同制定發(fā)布社會科技獎設(shè)立和運行團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)，引導(dǎo)推動行業(yè)自律。

3.5 加強宣傳培訓(xùn)，營造科技創(chuàng)新良好氛圍

一是進(jìn)一步加強獎勵培訓(xùn)工作。采取線上和線下相結(jié)合的培訓(xùn)方式，豐富培訓(xùn)內(nèi)容，擴大培訓(xùn)面，提高培訓(xùn)效率。主動走進(jìn)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新一線，針對企業(yè)科研人員的實際需求開展培訓(xùn)。在線發(fā)布培訓(xùn)視頻材料，編寫和不斷完善《科技獎常見問題解答》，為科技人員提供優(yōu)良的服務(wù)。二是加大對獲獎成果的宣傳力度，通過新聞媒體、地鐵廣告等方式，推介廣西科技領(lǐng)域取得的科研成果、最新研究進(jìn)展，展現(xiàn)廣西科技人才奮發(fā)的精神面貌，營造崇尚科學(xué)、勇于創(chuàng)新的良好氛圍。

4 結(jié)語

加強對科技獎勵制度實施效果的研究分析，完善關(guān)于科技獎勵制度的評價，對深化科技獎勵制度改革、研究制定符合廣西發(fā)展實際的科技獎勵制度具有積極的推動作用。本文對廣西科技獎勵政策取得的成效、存在的問題進(jìn)行研究，提出了促進(jìn)廣西科技獎勵制度改革和工作的幾點建議，但隨著國家對省部級科技獎勵制度提出新要求以及地方科技創(chuàng)新工作的新需求，如何完善科技獎勵體制機制以服務(wù)產(chǎn)業(yè)科技創(chuàng)新，仍是需持續(xù)跟進(jìn)和深入研究的課題。