綠色貿(mào)易壁壘、技術(shù)進(jìn)步與海關(guān)監(jiān)管
——基于世貿(mào)組織《技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)議》數(shù)據(jù)的經(jīng)驗(yàn)研究

崔景華 李雨芯

一、引言

隨著全球環(huán)境污染問(wèn)題日趨嚴(yán)峻以及人類環(huán)境保護(hù)意識(shí)不斷增強(qiáng),各國(guó)以保護(hù)自然資源、生態(tài)環(huán)境、人類健康為由,通過(guò)頒布嚴(yán)苛的環(huán)境法規(guī)及技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等方式實(shí)施綠色貿(mào)易壁壘,從而提高其進(jìn)口環(huán)節(jié)市場(chǎng)準(zhǔn)入門檻。綠色貿(mào)易壁壘始于20世紀(jì)80年代,由于世界貿(mào)易組織在《技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)議》(Agreement on Technical Barriers to Trade,即TBT)中明確指出:不應(yīng)阻止任何國(guó)家采取必要的措施以保護(hù)其居民、動(dòng)植物及環(huán)境的基本安全利益。因此,憑借其合法性、合理性和隱蔽性,綠色貿(mào)易壁壘迅速成為各國(guó)保護(hù)其國(guó)內(nèi)市場(chǎng)、阻礙國(guó)外“非合規(guī)”產(chǎn)品進(jìn)口的有效手段。

綠色貿(mào)易壁壘的出現(xiàn)對(duì)傳統(tǒng)的高污染、高能耗的生產(chǎn)方式產(chǎn)生了巨大的挑戰(zhàn)。根據(jù)WTO/TBT通報(bào)管理數(shù)據(jù)庫(kù)相關(guān)數(shù)據(jù)顯示,自2008年至2022年,以保護(hù)人類、動(dòng)植物生命健康安全與保護(hù)環(huán)境為目的的貿(mào)易通報(bào)數(shù)據(jù)累計(jì)16875例,且呈現(xiàn)逐年增加的態(tài)勢(shì)。為了維持原有的國(guó)際市場(chǎng)份額及利潤(rùn)規(guī)模、減少綠色貿(mào)易壁壘帶來(lái)的出口阻礙,企業(yè)積極推進(jìn)生產(chǎn)技術(shù)、工藝流程的改造和升級(jí),謀求穩(wěn)定且長(zhǎng)期的超額利潤(rùn)。從這一層面而言,綠色貿(mào)易壁壘具有推動(dòng)創(chuàng)新、促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步的激勵(lì)效應(yīng)。

近年來(lái),我國(guó)黨中央和國(guó)務(wù)院高度重視綠色技術(shù)創(chuàng)新工作。2017年,習(xí)近平總書記在黨的十九大報(bào)告中明確提出“構(gòu)建市場(chǎng)導(dǎo)向的綠色技術(shù)創(chuàng)新體系”。為做好貫徹落實(shí)工作,中央各部門聯(lián)合出臺(tái)了多項(xiàng)政策措施。在黨的二十大報(bào)告及《2023年政府工作報(bào)告》中多次明確指出加快發(fā)展方式綠色轉(zhuǎn)型、低碳化發(fā)展的理念。海關(guān)作為國(guó)門的守衛(wèi)者,履行其監(jiān)管義務(wù)的同時(shí)積極應(yīng)對(duì)國(guó)際綠色貿(mào)易壁壘。2019年,海關(guān)總署印發(fā)《海關(guān)技術(shù)性貿(mào)易措施工作指南》,明確了海關(guān)相關(guān)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)開展技術(shù)貿(mào)易措施工作,并對(duì)信息收集、分析研判、磋商協(xié)調(diào)及貿(mào)易影響調(diào)查等提出了新的要求?？梢?綠色貿(mào)易壁壘對(duì)技術(shù)進(jìn)步的影響研究對(duì)于推動(dòng)發(fā)展方式綠色轉(zhuǎn)型、完善海關(guān)監(jiān)管具有重要的理論和實(shí)踐意義。

二、綠色貿(mào)易壁壘與技術(shù)進(jìn)步的理論基礎(chǔ)分析

綠色貿(mào)易壁壘(Green Barriers to Trade,簡(jiǎn)稱GBT)的概念在我國(guó)最早出現(xiàn)在1995年(吳玉萍,1995),但是當(dāng)時(shí)并沒(méi)有明確給出詳細(xì)定義。隨著研究的深入,綠色貿(mào)易壁壘的表現(xiàn)形式也趨于多元化,學(xué)界對(duì)綠色貿(mào)易壁壘逐漸有了更深入的探討,目前主要從廣義和狹義兩個(gè)方面來(lái)理解。本文傾向于從廣義的角度理解綠色貿(mào)易壁壘,研究綠色貿(mào)易壁壘應(yīng)同時(shí)考慮兩個(gè)方面:為了保護(hù)環(huán)境等目的設(shè)置的合理正當(dāng)壁壘與為了保護(hù)本國(guó)市場(chǎng)而假借綠色保護(hù)設(shè)置的不合理壁壘。

(一)綠色貿(mào)易壁壘對(duì)貿(mào)易規(guī)模的理論作用機(jī)理

從短期來(lái)看,綠色貿(mào)易壁壘可能會(huì)對(duì)出口國(guó)貿(mào)易產(chǎn)生一定的抑制作用,極端情況下甚至出現(xiàn)貿(mào)易禁錮。本文通過(guò)圖1進(jìn)行簡(jiǎn)要說(shuō)明,橫軸代表產(chǎn)品出口數(shù)量,縱軸代表產(chǎn)品價(jià)格,C線代表進(jìn)口國(guó)需求線,S1代表沒(méi)有綠色貿(mào)易壁壘時(shí)出口國(guó)的供給線。當(dāng)沒(méi)有綠色貿(mào)易壁壘時(shí),S1與C相交于M1點(diǎn),對(duì)應(yīng)出口產(chǎn)品成交價(jià)格為P1,出口數(shù)量為Q1。

圖1 綠色貿(mào)易壁壘短期抑制效應(yīng)

綠色貿(mào)易壁壘通過(guò)價(jià)格控制與數(shù)量控制兩大機(jī)制作用于企業(yè)。在數(shù)量上,通過(guò)提高技術(shù)要求將不符合標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)品拒之門外;在價(jià)格上,由于綠色貿(mào)易壁壘增加了進(jìn)口商品的成本,因而使得其價(jià)格升高。因此,當(dāng)存在綠色貿(mào)易壁壘時(shí),出口國(guó)供給線由S1變至S2,與C相交于M2點(diǎn),此時(shí)出口產(chǎn)品成交價(jià)格為P2,出口數(shù)量為Q2。

與沒(méi)有綠色貿(mào)易壁壘時(shí)相比,以更高的價(jià)格成交,但出口的數(shù)量反而降低。當(dāng)進(jìn)口國(guó)的相關(guān)綠色標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)要求越嚴(yán)格,S2線將愈發(fā)向左上方移動(dòng),在極其嚴(yán)苛的情況下將會(huì)出現(xiàn)垂直于橫坐標(biāo)軸的供給曲線S3,此時(shí)便形成了貿(mào)易禁錮。

綠色貿(mào)易壁壘主要以技術(shù)性、標(biāo)準(zhǔn)化要求以及包裝回收處理指標(biāo)等對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品進(jìn)行限制。因此企業(yè)能夠通過(guò)技術(shù)進(jìn)步與技術(shù)創(chuàng)新來(lái)有效緩解綠色貿(mào)易壁壘帶來(lái)的負(fù)面影響,但技術(shù)進(jìn)步與技術(shù)革新是需要較長(zhǎng)時(shí)間的改良,渡過(guò)技術(shù)進(jìn)步期以后,企業(yè)便會(huì)獲得一系列紅利。首先,由于技術(shù)進(jìn)步能夠突破綠色貿(mào)易壁壘從而順利進(jìn)入進(jìn)口國(guó)市場(chǎng);其次,由于技術(shù)進(jìn)步帶來(lái)了產(chǎn)品質(zhì)量性能的提升,當(dāng)消費(fèi)者傾向于選擇更加綠色環(huán)保的產(chǎn)品后,將開啟更大的進(jìn)口國(guó)市場(chǎng)需求;最后,由于產(chǎn)品綠色競(jìng)爭(zhēng)力加強(qiáng),可以開拓更多海外市場(chǎng)。

通過(guò)圖2能夠更加直觀地發(fā)現(xiàn),綠色貿(mào)易壁壘在中長(zhǎng)期的促進(jìn)作用。由于企業(yè)技術(shù)進(jìn)步,出現(xiàn)綠色貿(mào)易壁壘時(shí)的供給曲線S2會(huì)逐漸向右下方移動(dòng),雖然此過(guò)程耗時(shí)可能較長(zhǎng)。當(dāng)技術(shù)發(fā)展到一定程度,出口國(guó)供給曲線甚至能夠越過(guò)S1到達(dá)S3。需求曲線也會(huì)發(fā)生一定的移動(dòng),由于環(huán)保意識(shí)與生命安全健康意識(shí)的提升,進(jìn)口國(guó)的人們更傾向于選擇技術(shù)改良后的綠色產(chǎn)品,此時(shí)消費(fèi)人群更大,產(chǎn)品也將更受歡迎,因此需求曲線從C1移動(dòng)至C2。此時(shí)C2與S3相交于M3點(diǎn),出口數(shù)量比以前更多,且成交價(jià)格更低。

圖2 綠色貿(mào)易壁壘中長(zhǎng)期促進(jìn)效應(yīng)

(二)綠色貿(mào)易壁壘對(duì)產(chǎn)業(yè)及技術(shù)進(jìn)步的作用機(jī)理

由于國(guó)際貿(mào)易中綠色貿(mào)易壁壘以高技術(shù)要求、高綠色標(biāo)準(zhǔn)等形式存在,導(dǎo)致出口國(guó)不得不展開技術(shù)革新從而滿足進(jìn)口國(guó)檢驗(yàn)要求,否則將失去海外市場(chǎng)。但是,現(xiàn)實(shí)情況中企業(yè)技術(shù)革新能力、經(jīng)濟(jì)實(shí)力水平與借貸能力都有所不同。當(dāng)中小型企業(yè)無(wú)法承擔(dān)滿足綠色貿(mào)易壁壘技術(shù)要求的成本時(shí),便會(huì)退出市場(chǎng)。而能夠?qū)崿F(xiàn)綠色技術(shù)進(jìn)步的企業(yè)在該市場(chǎng)的份額將會(huì)更大,生產(chǎn)出更加環(huán)保、有利于人類與動(dòng)植物生命健康安全的產(chǎn)品。因此,從長(zhǎng)期角度來(lái)看,進(jìn)口國(guó)設(shè)置的綠色技術(shù)性貿(mào)易壁壘會(huì)倒逼出口國(guó)進(jìn)行產(chǎn)業(yè)升級(jí)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整優(yōu)化,將對(duì)出口國(guó)產(chǎn)業(yè)可持續(xù)發(fā)展帶來(lái)一定的推動(dòng)作用。

三、綠色貿(mào)易壁壘與我國(guó)綠色技術(shù)發(fā)展現(xiàn)狀

(一)綠色貿(mào)易壁壘現(xiàn)狀

WTO/TBT通報(bào)管理數(shù)據(jù)庫(kù)中以綠色貿(mào)易保護(hù)為目的的內(nèi)容主要有三類,分別是對(duì)人類健康安全的保護(hù)(Protection of human health or safety)、對(duì)動(dòng)植物生命健康的保護(hù)(Protection of animal or plant life or health)和環(huán)境保護(hù)(Protection of the environment)(圖3)。

圖3 2008—2021全球GBT累計(jì)通報(bào)原因分布圖

近年來(lái)綠色貿(mào)易累計(jì)通報(bào)數(shù)上升趨勢(shì)明顯,截至2021年,全球因綠色環(huán)保為目的的通報(bào)數(shù)共16875例,新增通報(bào)數(shù)也波動(dòng)上浮(圖4)?？梢钥闯鼍G色貿(mào)易壁壘近些年的主要趨勢(shì):各國(guó)綠色貿(mào)易壁壘技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)在逐年提高,發(fā)達(dá)國(guó)家往往依據(jù)自身技術(shù)發(fā)展水平設(shè)置更為嚴(yán)苛的綠色技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)從而對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品形成較強(qiáng)制約;相關(guān)強(qiáng)制性法規(guī)數(shù)量不斷增加,例如美國(guó)UL認(rèn)證(1)UL迄今發(fā)布了將近1800部安全、質(zhì)量和可持續(xù)性標(biāo)準(zhǔn),其中70%以上成為美國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)。主要使用在消費(fèi)者可以從市場(chǎng)直接購(gòu)買的一般終端產(chǎn)品,如家電、計(jì)算機(jī)、加熱器、保險(xiǎn)絲、電源板、煙霧探測(cè)器、滅火器等產(chǎn)品。凡是帶有UL列名標(biāo)志的產(chǎn)品,表明該產(chǎn)品的代表性樣品符合相關(guān)的UL安全標(biāo)準(zhǔn)。與歐盟CE認(rèn)證(2)CE認(rèn)證,即只限于產(chǎn)品不危及人類、動(dòng)物和貨品的安全方面的基本安全要求,而不是一般質(zhì)量要求,協(xié)調(diào)指令只規(guī)定主要要求,一般指令要求是標(biāo)準(zhǔn)的任務(wù)。;各國(guó)之間存在綠色貿(mào)易壁壘的擴(kuò)散,綠色標(biāo)準(zhǔn)容易從一國(guó)擴(kuò)散至多個(gè)國(guó)家。

圖4 2008-2021全球GBT通報(bào)情況

根據(jù)《中國(guó)技術(shù)性貿(mào)易措施年度報(bào)告(2017)》,2016年我國(guó)約有34.1%的出口企業(yè)遭受國(guó)外技術(shù)性貿(mào)易措施的影響,且企業(yè)因此而增加的成本高達(dá)2047.2億元,直接損失總額約3026億元,主要損失包括喪失訂單、退回和降級(jí)處理等(圖5)。

圖5 我國(guó)出口企業(yè)遭受技術(shù)性貿(mào)易措施損失形式

《中國(guó)技術(shù)性貿(mào)易措施年度報(bào)告》依據(jù)《商品名稱及編碼協(xié)調(diào)制度》(簡(jiǎn)稱HS編碼)對(duì)出口企業(yè)的經(jīng)營(yíng)產(chǎn)品劃分為包括農(nóng)食產(chǎn)品、機(jī)電儀器和交通工具等在內(nèi)的七大類,本文依照其劃分標(biāo)準(zhǔn)對(duì)全球GTB通報(bào)數(shù)涉及的七大行業(yè)進(jìn)行數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)(圖6)。居于前列的行業(yè)包括農(nóng)食產(chǎn)品、機(jī)電儀器和交通工具以及化礦金屬?？梢钥闯?各國(guó)對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品綠色保護(hù)的限制集中在農(nóng)業(yè)與工業(yè)產(chǎn)品,因?yàn)檗r(nóng)食產(chǎn)品涉及本國(guó)切實(shí)的生命健康安全,而工業(yè)產(chǎn)品則大多出于保護(hù)本國(guó)產(chǎn)品或以“卡脖子”的形式限制其他國(guó)家高技術(shù)進(jìn)步與貿(mào)易出口的目的。

圖6 全球GBT累計(jì)通報(bào)產(chǎn)品圖

(二)中國(guó)綠色技術(shù)及政策發(fā)展現(xiàn)狀

我國(guó)將綠色制造及綠色技術(shù)視為一種既考慮環(huán)境影響也考慮資源效益的現(xiàn)代化制造模式,(3)2021年11月30日,《中英綠色制造報(bào)告》正式發(fā)布,該報(bào)告由英國(guó)國(guó)際貿(mào)易部與中國(guó)工業(yè)和信息化部國(guó)際經(jīng)濟(jì)技術(shù)合作中心合作撰寫,總結(jié)歸納兩國(guó)在綠色制造領(lǐng)域的相關(guān)政策、成功經(jīng)驗(yàn)、未來(lái)規(guī)劃以及戰(zhàn)略,旨在幫助中英兩國(guó)的相關(guān)決策者、研究人員和業(yè)內(nèi)專業(yè)人士梳理市場(chǎng)趨勢(shì)、相關(guān)政策、標(biāo)準(zhǔn)和法規(guī)等。努力通過(guò)綠色制造使得產(chǎn)品從設(shè)計(jì)、制造、包裝、運(yùn)輸、使用到報(bào)廢處理的整個(gè)生命周期對(duì)環(huán)境危害最小,從而協(xié)調(diào)企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益與社會(huì)效益。為了推動(dòng)我國(guó)綠色技術(shù)進(jìn)步,我國(guó)相繼出臺(tái)了不少鼓勵(lì)企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新,規(guī)范環(huán)境保護(hù)監(jiān)管體系等相關(guān)政策文件(表1)?？梢钥闯鑫覈?guó)綠色政策經(jīng)歷了從探索、發(fā)展到成熟的歷程,相關(guān)政策法規(guī)更好地制定了我國(guó)綠色技術(shù)標(biāo)準(zhǔn),完善了綠色技術(shù)監(jiān)管制度,有利于指導(dǎo)我國(guó)企業(yè)進(jìn)一步實(shí)現(xiàn)綠色技術(shù)進(jìn)步。

表1 我國(guó)鼓勵(lì)綠色技術(shù)進(jìn)步相關(guān)政策

四、綠色貿(mào)易壁壘對(duì)技術(shù)進(jìn)步的實(shí)證分析

(一)模型設(shè)定

本文選取2009至2019年間與中國(guó)貿(mào)易來(lái)往密切的十個(gè)貿(mào)易國(guó)或地區(qū)相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證分析。根據(jù)相關(guān)文獻(xiàn),本文主要從以下兩個(gè)維度對(duì)技術(shù)進(jìn)步進(jìn)行衡量:第一,參考Jaffe和Palmer(1997)中以研發(fā)與實(shí)驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)支出(下稱R&D)作為衡量企業(yè)技術(shù)進(jìn)步的指標(biāo),本文將R&D的自然對(duì)數(shù)引入基準(zhǔn)回歸模型中以衡量技術(shù)進(jìn)步;第二,本文從產(chǎn)品出口結(jié)構(gòu)的角度出發(fā)對(duì)技術(shù)進(jìn)步進(jìn)行衡量,參考李莎莎(2006)中關(guān)于貿(mào)易可持續(xù)發(fā)展評(píng)價(jià)指標(biāo)體系中有關(guān)產(chǎn)品出口結(jié)構(gòu)的分指標(biāo),本文選取化學(xué)品及有關(guān)產(chǎn)品代表高污染產(chǎn)業(yè),高技術(shù)產(chǎn)品代表綠色產(chǎn)業(yè)引入回歸模型當(dāng)中,從選取指標(biāo)也能得出補(bǔ)充回歸主要針對(duì)我國(guó)綠色技術(shù)進(jìn)步。

基于本文研究數(shù)據(jù)集為面板數(shù)據(jù),因此模型設(shè)計(jì)如下:

lnRDit=α1+β1lnGBTit+β2lnXit+θi+δt+εit

(1)

perchemit=α1+β1lnGBTit+β2lnXit+θi+δt+εit

(2)

lntechnologyit=α1+β1lnGBTit+β2lnXit+θi+δt+εit

(3)

其中,i代表10個(gè)與我國(guó)貿(mào)易往來(lái)密切的國(guó)家,t表示年份,RD表示我國(guó)研究與實(shí)驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)支出(R&D);GBT(Green Barriers to Trade)為美國(guó)、歐盟等10個(gè)國(guó)家或地區(qū)的綠色標(biāo)準(zhǔn)通報(bào)數(shù);X為一組控制變量;θi為個(gè)體固定效應(yīng);δt為時(shí)間固定效應(yīng);εit為隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)。

(二)變量選取

1.被解釋變量

本文參考Jaffe和Palmer(1997)的做法,在回歸(1)中引入我國(guó)研發(fā)與實(shí)驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)支出(R&D)作為衡量技術(shù)進(jìn)步的主要指標(biāo)。R&D指調(diào)查單位用于內(nèi)部開展基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和實(shí)驗(yàn)發(fā)展的實(shí)際支出?；A(chǔ)研究、應(yīng)用研究與實(shí)驗(yàn)發(fā)展三類活動(dòng)的實(shí)際支出對(duì)于技術(shù)進(jìn)步與技術(shù)創(chuàng)新的影響是至關(guān)重要的,企業(yè)的R&D水平體現(xiàn)著企業(yè)的技術(shù)核心競(jìng)爭(zhēng)力,而一國(guó)的R&D水平體現(xiàn)著國(guó)家的技術(shù)整體水平。因此本文選擇使用R&D的自然對(duì)數(shù)作為基準(zhǔn)回歸的被解釋變量引入回歸模型當(dāng)中衡量我國(guó)技術(shù)進(jìn)步。

另外,本文在綠色貿(mào)易壁壘對(duì)綠色技術(shù)進(jìn)步回歸當(dāng)中通過(guò)引入高污染產(chǎn)業(yè)和高技術(shù)產(chǎn)業(yè)出口的相關(guān)數(shù)據(jù)作為被解釋變量,從而檢驗(yàn)我國(guó)綠色技術(shù)進(jìn)步受綠色貿(mào)易壁壘的影響程度。如果高污染產(chǎn)業(yè)出口相對(duì)降低而綠色高技術(shù)產(chǎn)業(yè)出口相對(duì)增加,參考李莎莎(2006)文章當(dāng)中的可持續(xù)貿(mào)易評(píng)價(jià)指標(biāo)體系,從出口產(chǎn)品的結(jié)構(gòu)優(yōu)化得出我國(guó)綠色技術(shù)進(jìn)步的結(jié)論,反之亦然。

2.解釋變量

綠色貿(mào)易壁壘指標(biāo)數(shù)據(jù)選取WTO通報(bào)數(shù)據(jù)庫(kù)中包括美國(guó)、歐盟和日本在內(nèi)的10個(gè)與我國(guó)貿(mào)易密切的國(guó)家或地區(qū)的相關(guān)通報(bào)數(shù)據(jù),(4)本文根據(jù)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局?jǐn)?shù)據(jù)庫(kù)對(duì)2009年至2019年我國(guó)同各國(guó)(地區(qū))海關(guān)貨物進(jìn)出口總額數(shù)據(jù)進(jìn)行加總并取平均值,從高到低選取了包括美國(guó)、歐盟和日本在內(nèi)的十個(gè)國(guó)家。WTO關(guān)于綠色貿(mào)易壁壘通報(bào)的相關(guān)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)是自2008年才開始,且通報(bào)數(shù)據(jù)采取累加的方式進(jìn)行計(jì)算。因此,本文的綠色貿(mào)易壁壘通報(bào)數(shù)據(jù)起始年份設(shè)置為2009年。

3.控制變量

模型中的個(gè)體固定效應(yīng)控制了不隨時(shí)間變化的國(guó)家因素,時(shí)間固定效應(yīng)控制了只和時(shí)間相關(guān)而不隨著個(gè)體變化的因素。除了前兩類控制變量外,為了保證回歸結(jié)果的真實(shí)可靠,本文選取了四個(gè)控制變量,分別在進(jìn)口貿(mào)易水平、外商投資、教育和經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平四個(gè)維度進(jìn)行控制,從而控制即隨個(gè)體又隨時(shí)間變化的遺漏變量。

相關(guān)變量的描述性統(tǒng)計(jì)分析如表2所示。

表2 相關(guān)變量描述性統(tǒng)計(jì)表

(三)回歸檢驗(yàn)

1.理論假設(shè)

根據(jù)現(xiàn)有文獻(xiàn)的研究成果以及相關(guān)理論分析,本文提出如下假設(shè):

假設(shè)一:綠色貿(mào)易壁壘水平將對(duì)我國(guó)技術(shù)進(jìn)步產(chǎn)生一定的正向作用,即回歸模型(1)當(dāng)中β1為正。

假設(shè)二:綠色貿(mào)易壁壘水平將優(yōu)化我國(guó)產(chǎn)品出口結(jié)構(gòu)從而對(duì)我國(guó)綠色技術(shù)進(jìn)步產(chǎn)生一定的正向作用。反映在補(bǔ)充回歸模型(2)與模型(3)當(dāng)中,即綠色貿(mào)易壁壘水平對(duì)高污染產(chǎn)業(yè)的出口產(chǎn)生負(fù)向影響,而對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的出口產(chǎn)生正向影響。

2.綠色貿(mào)易壁壘對(duì)技術(shù)進(jìn)步的影響

在基準(zhǔn)回歸中,根據(jù)模型(1),被解釋變量為我國(guó)2009-2019年R&D支出的自然對(duì)數(shù),主要解釋變量為綠色貿(mào)易壁壘通報(bào)數(shù),通過(guò)逐步添加控制變量的方法,采用時(shí)間和國(guó)家雙固定效應(yīng)進(jìn)行回歸,結(jié)果如表3所示。

表3 綠色貿(mào)易壁壘對(duì)我國(guó)技術(shù)進(jìn)步影響回歸結(jié)果

表4 綠色貿(mào)易壁壘對(duì)我國(guó)綠色技術(shù)進(jìn)步影響回歸結(jié)果

回歸結(jié)果表明,綠色貿(mào)易壁壘對(duì)我國(guó)技術(shù)進(jìn)步產(chǎn)生顯著(1%水平上)的正向影響。這與假設(shè)一中進(jìn)行的理論預(yù)測(cè)一致,同時(shí)也與王何龍(2014)中所得到的結(jié)果一致。通過(guò)觀察控制變量,可以看出外商投資和教育水平都對(duì)我國(guó)技術(shù)進(jìn)步產(chǎn)生了顯著的正向影響。

從回歸方程(5)中可以得出,綠色貿(mào)易壁壘程度每上升一個(gè)單位便會(huì)對(duì)我國(guó)技術(shù)進(jìn)步產(chǎn)生0.07單位的促進(jìn)作用,且在1%的水平上顯著,擬合優(yōu)度良好。這說(shuō)明,盡管綠色貿(mào)易壁壘對(duì)我國(guó)的發(fā)展會(huì)有一定程度的抑制作用,如王吉(2017)所提出的綠色貿(mào)易壁壘會(huì)在檢驗(yàn)、技術(shù)改造等方面增加企業(yè)出口成本且抑制我國(guó)貿(mào)易發(fā)展。但不得不承認(rèn)的是,綠色貿(mào)易壁壘的出現(xiàn)從一定程度上要求我國(guó)的出口企業(yè)重視技術(shù)進(jìn)步,轉(zhuǎn)變加工理念,提升技術(shù)水平從而達(dá)到國(guó)際貿(mào)易出口標(biāo)準(zhǔn)。這就是綠色貿(mào)易壁壘的技術(shù)倒逼效應(yīng),企業(yè)為了保證產(chǎn)品正常出口自發(fā)地開展技術(shù)革新,配合國(guó)家相關(guān)政策,從而實(shí)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步。

3.綠色貿(mào)易壁壘對(duì)綠色技術(shù)進(jìn)步的影響

通過(guò)回歸分析可知,綠色貿(mào)易壁壘的設(shè)置能夠?qū)Ω呶廴井a(chǎn)品出口起到負(fù)向作用,對(duì)高技術(shù)產(chǎn)品(綠色產(chǎn)品)出口起到正向作用,從而促進(jìn)我國(guó)綠色技術(shù)進(jìn)步發(fā)展。

通過(guò)回歸方程(7)與(9)結(jié)論可以看出,在控制了相關(guān)影響變量之后,國(guó)際貿(mào)易當(dāng)中的綠色規(guī)制作用對(duì)我國(guó)高污染產(chǎn)品出口產(chǎn)生了一定的負(fù)向作用,同時(shí)又促進(jìn)了我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)品的出口。驗(yàn)證了假設(shè)二與假設(shè)三,說(shuō)明我國(guó)產(chǎn)品的出口結(jié)構(gòu)在逐漸優(yōu)化,體現(xiàn)著我國(guó)綠色技術(shù)的進(jìn)步。

由于高污染產(chǎn)品本身具有污染密集度高且環(huán)境破壞性大的特點(diǎn),常常面臨著多重考量指標(biāo),在海關(guān)通關(guān)檢驗(yàn)檢疫的查驗(yàn)過(guò)程當(dāng)中也更加嚴(yán)格。以歐盟為例,自2001年歐洲委員會(huì)(EC)通過(guò)了歐盟《未來(lái)化學(xué)品政策戰(zhàn)略》白皮書后,在2003年又草擬了《關(guān)于化學(xué)品的注冊(cè)、評(píng)估和授權(quán)辦法》,(5)本刊編輯部:《歐盟〈未來(lái)化學(xué)品政策戰(zhàn)略〉問(wèn)題淺析》,《國(guó)際化工信息》2003年第7期。加以對(duì)化學(xué)品進(jìn)行嚴(yán)格審核。而高技術(shù)產(chǎn)品具有先進(jìn)性、創(chuàng)新性且兼具環(huán)保性,國(guó)外的管制措施雖然在短時(shí)間內(nèi)會(huì)阻礙產(chǎn)品的出口,但是長(zhǎng)期卻能夠倒逼高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展。由于國(guó)外通過(guò)綠色貿(mào)易壁壘對(duì)我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)“卡脖子”,黨的二十大也將科技創(chuàng)新擺在國(guó)家發(fā)展全局的中心位置。(6)劉華軍、吉元夢(mèng)、喬列成:《高技術(shù)產(chǎn)品的全球貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)格局及社區(qū)結(jié)構(gòu)演化》,《山東財(cái)經(jīng)大學(xué)學(xué)報(bào)》2021年第3期。綠色貿(mào)易壁壘對(duì)污染密集度高和污染密集度低的產(chǎn)品分別產(chǎn)生了顯著的負(fù)向影響和正向影響(1%),且擬合優(yōu)度良好,說(shuō)明綠色貿(mào)易壁壘對(duì)我國(guó)綠色技術(shù)進(jìn)步起到了一定的推動(dòng)作用。

4.穩(wěn)健性檢驗(yàn)

通過(guò)基準(zhǔn)回歸,我們已經(jīng)能夠初步得到國(guó)際貿(mào)易當(dāng)中的綠色貿(mào)易壁壘能夠促進(jìn)我國(guó)技術(shù)進(jìn)步,為了使得結(jié)果更容易信服,本文更換對(duì)我國(guó)技術(shù)進(jìn)步的衡量指標(biāo),采用研發(fā)投入支出占財(cái)政總支出的比重來(lái)衡量我國(guó)技術(shù)進(jìn)步。研發(fā)投入支出占財(cái)政總支出的比重能反映出國(guó)家對(duì)于企業(yè)技術(shù)進(jìn)步與技術(shù)創(chuàng)新的扶持力度,進(jìn)而反映出企業(yè)技術(shù)進(jìn)步的水平。通過(guò)表5回歸結(jié)果表明,綠色貿(mào)易壁壘通報(bào)數(shù)與研發(fā)投入比重呈現(xiàn)正向關(guān)系,且系數(shù)顯著,擬合優(yōu)度良好。這與基準(zhǔn)回歸當(dāng)中得出的結(jié)論一致,表明基準(zhǔn)回歸結(jié)果是相對(duì)穩(wěn)健的。

表5 穩(wěn)健性檢驗(yàn)

需要說(shuō)明的是,雖然本文通過(guò)2009-2019年相關(guān)數(shù)據(jù)的實(shí)證研究表明綠色貿(mào)易壁壘對(duì)于我國(guó)技術(shù)進(jìn)步起到了一定的促進(jìn)作用,但并不是說(shuō)綠色貿(mào)易壁壘程度越高,我國(guó)技術(shù)進(jìn)步越快,而是在一個(gè)合理的區(qū)間范圍內(nèi),綠色貿(mào)易壁壘對(duì)于推動(dòng)我國(guó)技術(shù)進(jìn)步具有激勵(lì)作用。

五、結(jié)論與海關(guān)監(jiān)管政策建議

(一)主要結(jié)論

本文通過(guò)研究GBT通報(bào)數(shù)對(duì)高污染與高技術(shù)綠色產(chǎn)業(yè)的不同影響效應(yīng),發(fā)現(xiàn)綠色貿(mào)易壁壘有效地抑制高污染產(chǎn)品的出口,促進(jìn)高技術(shù)綠色產(chǎn)品的出口。說(shuō)明我國(guó)綠色技術(shù)在不斷進(jìn)步,我國(guó)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)逐漸向著可持續(xù)、綠色、高質(zhì)量的方向優(yōu)化完善。實(shí)證分析得出的結(jié)論與前文理論分析中“綠色貿(mào)易壁壘的長(zhǎng)期促進(jìn)作用”與“產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化理論”相符。一定程度的綠色貿(mào)易壁壘對(duì)我國(guó)技術(shù)進(jìn)步有促進(jìn)作用,且能優(yōu)化本國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。但需要強(qiáng)調(diào)的是,本文實(shí)證回歸的結(jié)果并不表明國(guó)際貿(mào)易中綠色貿(mào)易壁壘程度越高,對(duì)我國(guó)技術(shù)進(jìn)步的促進(jìn)作用便越強(qiáng),還應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況,結(jié)合多因素的考慮作出判斷。

另外,從綠色貿(mào)易壁壘現(xiàn)狀分析可知,近些年來(lái),我國(guó)面臨著國(guó)際綠色貿(mào)易技術(shù)封鎖的嚴(yán)峻形勢(shì),綠色貿(mào)易壁壘形式多樣且隱蔽,對(duì)我國(guó)企業(yè)產(chǎn)生巨大成本損失,主要包括喪失訂單、退回和降級(jí)處理等。依照對(duì)全球GTB通報(bào)數(shù)涉及的七大行業(yè)進(jìn)行數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì),居于前列的行業(yè)包括農(nóng)食產(chǎn)品、機(jī)電儀器和交通工具以及化礦金屬。可以看出,各國(guó)對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品綠色保護(hù)的限制集中在農(nóng)業(yè)與工業(yè)產(chǎn)品,我國(guó)面臨以“卡脖子”的形式限制高技術(shù)進(jìn)步與貿(mào)易出口。

(二)海關(guān)監(jiān)管政策建議

1.運(yùn)用磋商機(jī)制,保障企業(yè)權(quán)益

通過(guò)對(duì)GBT的分析得出在國(guó)際貿(mào)易中,存在假借“綠色保護(hù)”旗號(hào)而實(shí)施過(guò)于嚴(yán)苛的限制性貿(mào)易措施。這樣的綠色技術(shù)性措施違背了世貿(mào)組織倡導(dǎo)貿(mào)易自由化和經(jīng)濟(jì)一體化的宗旨,針對(duì)以上情況,我國(guó)海關(guān)應(yīng)迅速作出反應(yīng)并上報(bào),有效利用WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制尋求賠償。自世界貿(mào)易組織成立以來(lái),已經(jīng)有500多件貿(mào)易糾紛被提交處理,世貿(mào)組織發(fā)布了約400份裁決意見。(7)參見蘭昌賢:《基于綠色貿(mào)易壁壘視角的中國(guó)農(nóng)產(chǎn)品出口貿(mào)易研究》,中國(guó)經(jīng)濟(jì)出版社2020年版。因此,世貿(mào)組織擁有較為成熟且專業(yè)的爭(zhēng)端解決體系。

2.增強(qiáng)關(guān)企合作,降低出口成本

通過(guò)本文分析我們發(fā)現(xiàn),雖然綠色貿(mào)易壁壘的設(shè)置能夠在一定程度上促進(jìn)企業(yè)技術(shù)進(jìn)步,但是企業(yè)面臨綠色技術(shù)性壁壘時(shí),不可避免會(huì)帶來(lái)巨大的成本損失?！逗ｊP(guān)技術(shù)性貿(mào)易措施工作指南》中也明確指出各直屬海關(guān)負(fù)責(zé)本關(guān)區(qū)技貿(mào)措施相關(guān)工作,因此,海關(guān)需要并且有義務(wù)向當(dāng)?shù)爻隹谄髽I(yè)提供必要的協(xié)助。主要措施包括:地方直屬海關(guān)的相關(guān)業(yè)務(wù)部門可以定期定點(diǎn)對(duì)企業(yè)進(jìn)行技術(shù)指導(dǎo)與一對(duì)一幫扶,鼓勵(lì)企業(yè)進(jìn)行綠色技術(shù)進(jìn)步與技術(shù)創(chuàng)新;各直屬海關(guān)應(yīng)廣泛征集企業(yè)在應(yīng)對(duì)綠色技術(shù)性貿(mào)易壁壘過(guò)程中的困難,積極了解當(dāng)?shù)仄髽I(yè)在應(yīng)對(duì)綠色貿(mào)易壁壘時(shí)的困難。

3.提升國(guó)際合作,踐行互利共贏

從本文的內(nèi)容來(lái)看,GBT通報(bào)數(shù)逐年上升,通過(guò)簽署國(guó)際貿(mào)易合作協(xié)定能夠在一定程度上減輕技術(shù)封鎖。根據(jù)海關(guān)總署的通報(bào),截至2023年4月底,中國(guó)共與新加坡、歐盟、南非等26個(gè)經(jīng)濟(jì)體簽署AEO互認(rèn)協(xié)議,覆蓋52個(gè)國(guó)家(地區(qū)),互認(rèn)國(guó)家(地區(qū))數(shù)量居世界首位;除此之外,我國(guó)與“一帶一路”相關(guān)國(guó)家合作密切,大幅提升了我國(guó)與絲路沿線國(guó)家的貿(mào)易聯(lián)動(dòng);2020年,我國(guó)簽署《區(qū)域全面經(jīng)濟(jì)伙伴關(guān)系協(xié)定》(RCEP),與中東歐國(guó)家達(dá)成貿(mào)易合作關(guān)系,目前服務(wù)貿(mào)易開放部門已達(dá)122個(gè),且同年簽署的《中歐投資協(xié)定》也大幅取消了金融、云計(jì)算、醫(yī)療、環(huán)境等服務(wù)貿(mào)易的準(zhǔn)入限制;2021年9月,我國(guó)又正式申請(qǐng)加入《全面與進(jìn)步跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)定》,此協(xié)定除了“零關(guān)稅、零壁壘、零補(bǔ)貼”的基本框架外,還涉及競(jìng)爭(zhēng)中立、環(huán)境保護(hù)、監(jiān)管一致性等邊境后規(guī)則與數(shù)字貿(mào)易新規(guī)則。未來(lái),我國(guó)海關(guān)還應(yīng)該繼續(xù)加強(qiáng)國(guó)際合作,促成國(guó)際互認(rèn),形成“海陸并進(jìn)、東西互濟(jì)”的全開放格局。

4.推進(jìn)智慧海關(guān),共享技術(shù)信息

為進(jìn)一步促進(jìn)企業(yè)更好地應(yīng)對(duì)綠色貿(mào)易壁壘,實(shí)現(xiàn)技術(shù)革新,企業(yè)需要獲得國(guó)際綠色貿(mào)易要求相關(guān)信息,較為有效的一種方式是海關(guān)能夠構(gòu)建技術(shù)性貿(mào)易壁壘信息平臺(tái),運(yùn)用“互聯(lián)網(wǎng)+”與大數(shù)據(jù)的先進(jìn)技術(shù)構(gòu)建一個(gè)綠色技術(shù)性貿(mào)易全信息網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)。企業(yè)能夠在該平臺(tái)上提前查詢到進(jìn)口國(guó)對(duì)于相關(guān)產(chǎn)品的生產(chǎn)、成品、包裝、廢物處理等全過(guò)程要求,從而提前開展技術(shù)研發(fā),促成產(chǎn)品出口。海關(guān)可以聯(lián)合政府部門及時(shí)關(guān)注海外各國(guó)發(fā)布的與環(huán)境保護(hù)、人類安全等相關(guān)的技術(shù)性信息,并及時(shí)在信息平臺(tái)上進(jìn)行更新,海關(guān)的信息技術(shù)中心應(yīng)定期維護(hù)信息平臺(tái),保障鏈接的順利跳轉(zhuǎn)、通告的及時(shí)更新、操作的簡(jiǎn)單便捷,保證界面對(duì)產(chǎn)品有著詳細(xì)的分類且收集到的技術(shù)性要求呈現(xiàn)詳細(xì)美觀、重點(diǎn)突出。

5.促進(jìn)協(xié)同治理,科學(xué)制定標(biāo)準(zhǔn)

習(xí)近平總書記在黨的十九大報(bào)告(8)《決勝全面建成小康社會(huì) 奪取新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義偉大勝利》,習(xí)近平代表第十八屆中央委員會(huì)于2017年10月18日在中國(guó)共產(chǎn)黨第十九次全國(guó)代表大會(huì)上向大會(huì)作的報(bào)告。中指出:“中國(guó)秉持共商共建共享的全球治理觀,倡導(dǎo)國(guó)際關(guān)系民主化,堅(jiān)持國(guó)家不分大小、強(qiáng)弱、貧富一律平等?！比魏我粋€(gè)國(guó)家都不是孤立存在的,在設(shè)置貿(mào)易壁壘時(shí)應(yīng)相互尊重,協(xié)同治理,這是全球治理中很重要的一項(xiàng)共識(shí)。綠色貿(mào)易壁壘的設(shè)置存在其合理性,在發(fā)達(dá)國(guó)家根據(jù)自身技術(shù)發(fā)展水平設(shè)置綠色貿(mào)易壁壘的同時(shí),我國(guó)海關(guān)也應(yīng)根據(jù)本國(guó)技術(shù)水平、對(duì)環(huán)境保護(hù)的要求制定我國(guó)進(jìn)口合理的綠色貿(mào)易標(biāo)準(zhǔn)。從而既保護(hù)了本國(guó)技術(shù)發(fā)展與國(guó)內(nèi)市場(chǎng),也確保不符合標(biāo)準(zhǔn)會(huì)造成污染威脅的產(chǎn)品不會(huì)進(jìn)入本國(guó)。海關(guān)國(guó)際事務(wù)部門也應(yīng)及時(shí)發(fā)布我國(guó)的綠色貿(mào)易技術(shù)要求,展現(xiàn)大國(guó)擔(dān)當(dāng)。本著共享的全球治理理念,我國(guó)也愿意將先進(jìn)技術(shù)分享給世界各國(guó),展現(xiàn)發(fā)展成果共同分享的大國(guó)擔(dān)當(dāng),與世界共享開放型經(jīng)濟(jì)成果,分享的理念也將促進(jìn)我國(guó)技術(shù)進(jìn)一步發(fā)展,為企業(yè)技術(shù)進(jìn)步注入源源不斷的動(dòng)力。