獨(dú)立自主與扎根理論內(nèi)在邏輯何以相同

羅彧昭 陶慶

[摘要]本文討論了獨(dú)立自主理論與扎根理論在社會(huì)科學(xué)研究中的關(guān)系。這兩種理論都強(qiáng)調(diào)立足實(shí)際、解決實(shí)際問(wèn)題，避免空談理論。它們都是為了實(shí)踐服務(wù)、解決現(xiàn)實(shí)問(wèn)題而產(chǎn)生，要根據(jù)不同研究對(duì)象選擇適用的理論與方法。兩種理論的產(chǎn)生都基于對(duì)實(shí)踐的洞察，著眼于解釋社會(huì)現(xiàn)實(shí)，解決現(xiàn)實(shí)存在的問(wèn)題。它們都強(qiáng)調(diào)研究者在進(jìn)行理論創(chuàng)新的同時(shí)，要密切關(guān)注實(shí)際問(wèn)題。此外，這兩種理論在實(shí)踐中可以相互補(bǔ)充，為研究者根據(jù)不同環(huán)境選擇合適的方法、數(shù)據(jù)來(lái)源、分析技術(shù)和理論框架提供指導(dǎo)。

[關(guān)鍵詞]獨(dú)立自主；扎根理論；演化路徑；內(nèi)在邏輯

[中圖分類號(hào)]D61 ? ? ? ? ? ? [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A ? [文章編號(hào)]1009—0274（2023）05—0074—08

[作者簡(jiǎn)介]羅彧昭，男，上海師范大學(xué)行政管理專業(yè)在讀碩士研究生，研究方向：政策人類學(xué)與地方治理；陶慶，男，上海師范大學(xué)哲學(xué)與法政學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師，上海師范大學(xué)21世紀(jì)馬克思主義研究中心研究員，研究方向：政策人類學(xué)與地方治理。

一、獨(dú)立自主的內(nèi)涵與價(jià)值

獨(dú)立自主理論是一種政治思想，主張一個(gè)國(guó)家或民族根據(jù)自己的利益和價(jià)值觀自主確定其發(fā)展道路和外交政策，而不受外部力量的干擾或限制。扎根理論是一種質(zhì)性研究方法，通過(guò)系統(tǒng)的收集和分析數(shù)據(jù)產(chǎn)生理論。這兩種理論都源自被壓迫被剝削國(guó)家和民族的歷史經(jīng)驗(yàn)和實(shí)際需求，反映了他們對(duì)殖民主義、帝國(guó)主義和霸權(quán)主義的覺醒與斗爭(zhēng)。這兩種理論也都強(qiáng)調(diào)以實(shí)證調(diào)查、解決實(shí)際問(wèn)題、構(gòu)建理論和自力更生作為其核心原則。

本文認(rèn)為，獨(dú)立自主理論與扎根理論在這些原則的基礎(chǔ)上有著相似的進(jìn)化路徑和內(nèi)在邏輯。這兩種理論可以在實(shí)踐中相互補(bǔ)充，為研究者根據(jù)不同環(huán)境選擇合適的方法、數(shù)據(jù)來(lái)源、分析技術(shù)和理論框架提供指導(dǎo)。

（一）獨(dú)立自主的內(nèi)涵

獨(dú)立自主理論是一種重要的政治思想，“是我們黨從中國(guó)實(shí)際出發(fā)、依靠黨和人民力量進(jìn)行革命、建設(shè)、改革的必然結(jié)論。”1

獨(dú)立自主理論是中國(guó)共產(chǎn)黨長(zhǎng)期實(shí)踐的重要結(jié)論，是革命、建設(shè)和改革的必然選擇。中國(guó)要堅(jiān)持自己的發(fā)展道路，保持民族自信和自尊，不受外來(lái)影響。無(wú)論過(guò)去、現(xiàn)在或?qū)?lái)，中國(guó)都要依靠自己的力量推動(dòng)國(guó)家發(fā)展。

獨(dú)立自主理論反映了中國(guó)的歷史經(jīng)驗(yàn)和現(xiàn)實(shí)需求。中國(guó)長(zhǎng)期處在帝國(guó)主義和殖民主義的壓迫之下，深刻理解自主發(fā)展的重要性。中國(guó)也面臨巨大的發(fā)展任務(wù)，迫切需要堅(jiān)持自己的發(fā)展道路。在當(dāng)今世界，中國(guó)也呼吁不同國(guó)家和文明相互尊重，共同促進(jìn)人類進(jìn)步。獨(dú)立自主理論為中國(guó)的發(fā)展進(jìn)步和世界多極化進(jìn)程提供了理論支撐。但理論本身也需要不斷發(fā)展和豐富，以適應(yīng)新形勢(shì)下的實(shí)踐需要。中國(guó)要在符合時(shí)代潮流的同時(shí)，堅(jiān)持自身利益，為推進(jìn)國(guó)家發(fā)展與世界和平作出新的貢獻(xiàn)。

獨(dú)立自主理論體現(xiàn)了中國(guó)共產(chǎn)黨獨(dú)立自主的思想理念和實(shí)踐原則。它來(lái)源于中國(guó)的歷史進(jìn)程與現(xiàn)實(shí)需求，也符合當(dāng)今世界發(fā)展趨勢(shì)。通過(guò)不斷豐富和發(fā)展獨(dú)立自主理論內(nèi)涵，為中國(guó)和世界的進(jìn)步與發(fā)展作出解釋。

獨(dú)立自主理論指導(dǎo)我們“自力更生為主，爭(zhēng)取外援為輔。”1既要堅(jiān)持國(guó)家主權(quán)、民族利益和社會(huì)正義等基本原則，又根據(jù)國(guó)際形勢(shì)和國(guó)內(nèi)條件的變化，靈活地調(diào)整自己的發(fā)展戰(zhàn)略和外交策略。它既主張維護(hù)自身的獨(dú)立自主，又倡導(dǎo)與其他國(guó)家和民族進(jìn)行平等合作和互利互惠。它既尊重自己的文化傳統(tǒng)和價(jià)值取向，又開放地吸收外來(lái)文化的優(yōu)秀成果。其靈活變通的方面體現(xiàn)在獨(dú)立自主不是閉門造車，不是固執(zhí)己見，不是唯我獨(dú)尊，是偏信則暗，兼聽則明，是借鑒他人經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，結(jié)合自身具體情況去探索自己的道路，同時(shí)，對(duì)他人經(jīng)驗(yàn)的借鑒也不是只吸收好經(jīng)驗(yàn)，同樣也要對(duì)其失敗和不足之處進(jìn)行分析，避免同樣的錯(cuò)誤在自身重現(xiàn)。而必須堅(jiān)持的方面則體現(xiàn)在“不是因合作和統(tǒng)一而犧牲黨派和階級(jí)的必要權(quán)利，而是相反，堅(jiān)持黨派和階級(jí)的一定限度的權(quán)利”2。

獨(dú)立自主不是排斥外來(lái)，但外來(lái)經(jīng)驗(yàn)的借鑒要慎重，分析其長(zhǎng)短得失，避免失敗經(jīng)驗(yàn)重演。理論指導(dǎo)我們?cè)趪?guó)際合作中維護(hù)自主權(quán)益。我們既要發(fā)展與其他國(guó)家的互利合作，也要堅(jiān)持自身發(fā)展權(quán)和國(guó)家主權(quán)不可侵犯。我們尊重不同國(guó)家與文明，支持多樣性，但也要維護(hù)自己的價(jià)值定位。總之，獨(dú)立自主理論體現(xiàn)了原則性與靈活性的統(tǒng)一。

（二）獨(dú)立自主的價(jià)值

“獨(dú)立自主是中華民族精神之魂，是我們立黨立國(guó)的重要原則。走自己的路，是黨百年奮斗得出的歷史結(jié)論?！?這一結(jié)論是基于中國(guó)的實(shí)際情況和人民的意愿，是符合馬克思列寧主義的科學(xué)運(yùn)用，是體現(xiàn)了獨(dú)立自主理論的價(jià)值和意義。獨(dú)立自主理論不僅指導(dǎo)了我們黨在革命、建設(shè)、改革各個(gè)歷史時(shí)期的正確方向，也為我們黨在新時(shí)代推進(jìn)全面建設(shè)社會(huì)主義現(xiàn)代化國(guó)家、實(shí)現(xiàn)中華民族偉大復(fù)興提供了思想指導(dǎo)和行動(dòng)方案。走自己的路是中國(guó)共產(chǎn)黨在百年奮斗中總結(jié)出的歷史經(jīng)驗(yàn)和智慧，體現(xiàn)了獨(dú)立自主理論的價(jià)值和意義。

獨(dú)立自主理論的形成和發(fā)展是我們黨在百年奮斗中總結(jié)出的歷史經(jīng)驗(yàn)。從近代以來(lái)中華民族反抗外來(lái)侵略、爭(zhēng)取民族獨(dú)立、人民解放的艱苦卓絕斗爭(zhēng)，到新中國(guó)成立后面對(duì)內(nèi)外嚴(yán)峻挑戰(zhàn)、開展社會(huì)主義建設(shè)和改革開放的創(chuàng)新實(shí)踐，再到新時(shí)代面對(duì)中華民族偉大復(fù)興戰(zhàn)略全局和世界百年未有之大變局，我們黨始終堅(jiān)持獨(dú)立自主開拓前進(jìn)道路，始終堅(jiān)持中國(guó)特色社會(huì)主義道路，始終堅(jiān)持中國(guó)的事情必須由中國(guó)人民自己做主張、自己來(lái)處理。正是因?yàn)槲覀凕h堅(jiān)持獨(dú)立自主，才能夠帶領(lǐng)中國(guó)人民創(chuàng)造了經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展和社會(huì)長(zhǎng)期穩(wěn)定兩大奇跡，才能夠在世界舞臺(tái)上發(fā)揮越來(lái)越重要的作用。

獨(dú)立自主理論的核心內(nèi)容是從中國(guó)實(shí)際出發(fā)，把國(guó)家和民族發(fā)展放在自己力量的基點(diǎn)上，堅(jiān)持民族自尊心和自信心，堅(jiān)定不移走自己的路。這一理論強(qiáng)調(diào)我們要根據(jù)中國(guó)的國(guó)情和歷史特點(diǎn)，探索適合中國(guó)的發(fā)展道路，而不是照搬外國(guó)的模式或者依賴外部力量。不同文化之間存在著差異，這些差異反映了不同文化的獨(dú)立性和自主性，也是不同文化維護(hù)自身特色和價(jià)值的方式，而文化間的差異往往是獨(dú)立自主原則所捍衛(wèi)、所保護(hù)、所堅(jiān)持的部分。同時(shí)，獨(dú)立自主理論也強(qiáng)調(diào)我們要樹立世界眼光，積極學(xué)習(xí)借鑒人類創(chuàng)造的一切有益文明成果，并結(jié)合中國(guó)實(shí)際加以運(yùn)用。這一理論還強(qiáng)調(diào)我們要堅(jiān)持對(duì)外開放，與各國(guó)人民共同維護(hù)世界和平與發(fā)展，推動(dòng)構(gòu)建人類命運(yùn)共同體。

當(dāng)前，我們正處于“世界百年未有之大變局加速演進(jìn)，不確定、難預(yù)料因素增多，國(guó)內(nèi)改革發(fā)展穩(wěn)定面臨不少深層次矛盾躲不開、繞不過(guò)”4的現(xiàn)狀中，作為一種符合時(shí)代潮流和人類進(jìn)步的先進(jìn)理論，獨(dú)立自主理論體現(xiàn)了人類社會(huì)從單一中心向多元中心轉(zhuǎn)變，從強(qiáng)權(quán)競(jìng)爭(zhēng)向合作共贏轉(zhuǎn)變，從文化沖突向文明對(duì)話轉(zhuǎn)變，從零和博弈向共同安全轉(zhuǎn)變的歷史方向，為構(gòu)建一個(gè)公正合理、民主包容、互利共贏、共同發(fā)展的新型國(guó)際秩序提供了思想指導(dǎo)和行動(dòng)方案。

二、扎根理論的定義與特征

（一）扎根理論的定義與發(fā)展

扎根理論是一種定性研究方法，“是田野方法的一種形式，旨在產(chǎn)生可解釋所研究的社會(huì)環(huán)境中的行為的理論結(jié)構(gòu)。也就是說(shuō)，它由一系列以某種方式連接在一起的，用以解釋現(xiàn)象的假設(shè)組成，與大多數(shù)研究方法一樣，它是歸納和演繹方法的結(jié)合。在扎根理論的使用過(guò)程中，研究者根據(jù)有意識(shí)的選擇過(guò)程來(lái)抓住研究重點(diǎn)。這里的選擇代表著研究者決定研究A而不研究B。在得出研究結(jié)論時(shí)，扎根理論的使用者必須像其他所有研究人員一樣，解釋所得出理論的一切意味著什么。”1

從數(shù)據(jù)中歸納和構(gòu)建理論，而不是從預(yù)設(shè)的假設(shè)或框架出發(fā)，扎根理論“是一種作質(zhì)的研究的方式，其主要宗旨是從經(jīng)驗(yàn)資料的基礎(chǔ)上建立理論。研究者在研究開始之前一般沒有理論假設(shè)，直接從實(shí)際觀察入手，從原始資料中歸納出經(jīng)驗(yàn)概括，然后上升到理論?！?

不帶預(yù)設(shè)，不做篩選，從原始資料里歸納經(jīng)驗(yàn)，以經(jīng)驗(yàn)證據(jù)做背書，從具象的現(xiàn)實(shí)切片里抽象出新的概念和思想，“是一種從下往上建立實(shí)質(zhì)理論的方法，即在系統(tǒng)收集資料的基礎(chǔ)上尋找反映社會(huì)現(xiàn)象的核心概念，然后通過(guò)這些概念之間的聯(lián)系建構(gòu)相關(guān)的社會(huì)理論。扎根理論一定要有經(jīng)驗(yàn)證據(jù)的支持，但是它的主要特點(diǎn)不在其經(jīng)驗(yàn)性，而在于它從經(jīng)驗(yàn)事實(shí)中抽象出了新的概念和思想?！?

而最終理論的得出應(yīng)該來(lái)自對(duì)原始資料的深入研究和重構(gòu)，而非一廂情愿的推想與編撰?！暗珜?shí)際上扎根理論之‘扎根所強(qiáng)調(diào)的是研究的結(jié)果（理論）必須來(lái)源于資料，不可通過(guò)邏輯演繹和推理的方式獲得?！?

扎根理論方法在經(jīng)年的發(fā)展和演化之后，出現(xiàn)了不同的版本與理論取向。原始版本側(cè)重理論發(fā)現(xiàn)，其方法論機(jī)制主要為理論生成服務(wù)。這一版本最能體現(xiàn)扎根理論方法的理論生產(chǎn)目的，但在操作性上可能略顯籠統(tǒng)。這可以理解為該方法的原型版本。程序化版本在原始版本的基礎(chǔ)上進(jìn)一步完善了具體步驟與流程，增強(qiáng)了方法的可操作性。但這也有可能被過(guò)度依賴程序而限制研究者的理論敏感性與創(chuàng)新思維，這需要我們?cè)趹?yīng)用該版本時(shí)保持高度的理論意識(shí)。建構(gòu)主義版本吸收了更豐富的方法論資源，在社會(huì)建構(gòu)論的影響下對(duì)扎根理論方法進(jìn)行了重構(gòu)，其理論取向更加明顯。但由于建構(gòu)主義哲學(xué)的引入，該版本的理論框架與基本假設(shè)已有一定變化，這可能影響我們對(duì)原始扎根理論方法的理解，需要辨析二者之間的差異。而“隨著理論框架的拓展及其與研究實(shí)踐的結(jié)合，當(dāng)前扎根理論衍生出了第四種研究形式：后現(xiàn)代視角下的多樣性扎根理論取向。扎根理論從最早的以觀察和訪談為主的理論創(chuàng)建方法，逐漸轉(zhuǎn)變?yōu)槿诤狭硕喾N資料描繪形式的后現(xiàn)代分析工具?！?

不同版本之間既有連續(xù)性也有差異，作為研究者需要理解各版本產(chǎn)生的理論與實(shí)踐語(yǔ)境，辨析其方法論主張之間的區(qū)別，這有利于我們?cè)诰唧w研究中選擇與運(yùn)用最為恰當(dāng)?shù)陌姹?。這也需要我們?cè)趯W(xué)習(xí)扎根理論方法時(shí)，對(duì)其版本演變過(guò)程進(jìn)行深入理解，把握各版本之間的血緣關(guān)系與理論差異。所以我們需要在捕捉不同版本之間的共性的同時(shí)，也理解其差異并在具體研究設(shè)計(jì)中作出恰當(dāng)選擇。

“總體而言，扎根理論是由下而上生成理論的過(guò)程，強(qiáng)調(diào)數(shù)據(jù)的收集應(yīng)與資料分析同步進(jìn)行;基于研究的資料本身，借助不斷比較的方法與意義追尋來(lái)推進(jìn)理論建構(gòu)”1資料收集與分析同步進(jìn)行可以實(shí)現(xiàn)理論建構(gòu)的循環(huán)迭代，在研究過(guò)程中，研究者通過(guò)不斷比較數(shù)據(jù)與發(fā)現(xiàn)暫時(shí)性現(xiàn)象來(lái)調(diào)整研究機(jī)制，這有利于理論創(chuàng)新與案例深入。

而理論構(gòu)建也不僅僅是建立在對(duì)原始資料的拆解分化提煉上，更需要做到理論與方法的高度結(jié)合，這是產(chǎn)生高質(zhì)量研究的重要條件，“分析的上限是無(wú)止境的，重要的是研究是否在資料的基礎(chǔ)上提出了新穎的理論，理論是否能夠有效地解釋研究現(xiàn)象?！?

高質(zhì)量的研究不僅需要清晰地提出一個(gè)觀點(diǎn)，也需要在具體分析與例證的基礎(chǔ)上深化我們對(duì)該觀點(diǎn)的理解，研究方法的學(xué)習(xí)不能僅停留在形式與步驟上，更需要去理解其中的理論關(guān)鍵與要求。

（二）扎根理論的特征

作為一種科學(xué)的理論，扎根理論在其運(yùn)用過(guò)程中需要恪守科學(xué)的研究原則，但有原則并非死板，并非固執(zhí)，并非一成不變，而是在獨(dú)立自主的前提下，根據(jù)具體情況，“在遵守科學(xué)原則的基礎(chǔ)上，為力求研究過(guò)程能反映社會(huì)現(xiàn)象，研究者可以視環(huán)境做出適宜的決策，如樣本數(shù)量、理論性抽樣等?！?背靠“一些系統(tǒng)而又靈活的準(zhǔn)則，”4 根據(jù)實(shí)際情況“搜集和分析數(shù)據(jù)，并扎根在數(shù)據(jù)中建構(gòu)理論?！?

扎根理論的使用可以類比為在廣袤的土地上挖掘?qū)毑?，寶藏的價(jià)值恰恰來(lái)源于土地的無(wú)垠，以及未知所賦予的神秘，如果在扎根中做出過(guò)分演繹，過(guò)多篩選，就好比把挖掘的范圍限制在可預(yù)知的一隅，那么所發(fā)掘的一切便顯得有些淡然無(wú)味了，而“演繹式編碼完全拋棄了自然呈現(xiàn)的原則，概念的產(chǎn)生被設(shè)定在一個(gè)事先確定的計(jì)劃里，資料被硬塞進(jìn)預(yù)想的概念中，最后強(qiáng)行促成了一個(gè)理論，丟失了資料的本真，并使扎根理論窄化為一個(gè)公式化的程序?！?

在一手資料的收集方面，扎根理論重視研究過(guò)程與方法的人文性，互動(dòng)訪談體現(xiàn)了這一人文關(guān)懷，“在訪談中，研究者與受訪者不是一種‘冷冰冰的問(wèn)答關(guān)系，而要在訪談中建立良好的人際互動(dòng)?！?訪談不是簡(jiǎn)單的問(wèn)答關(guān)系，它不應(yīng)是研究者機(jī)械地提問(wèn)和受訪者被動(dòng)回答那么簡(jiǎn)單，它需要建立在良好的人際互動(dòng)基礎(chǔ)上。研究者和受訪者需要在訪談過(guò)程中建立起良好的互動(dòng)關(guān)系，這要求研究者具備一定的人際交往技能，營(yíng)造友好的溝通氛圍，因?yàn)榱己玫幕?dòng)可以提高訪談質(zhì)量。如果在訪談中能夠建立起良好的互動(dòng)，可以更好地消除不信任感，鼓勵(lì)受訪者敞開心扉，提供更為真實(shí)可靠的信息，這有助于提高訪談研究的質(zhì)量。

而扎根理論最關(guān)鍵的部分在于如何處理分析收集到的一手資料，并抽象概念，提煉理論，其“新穎性不在于與之相關(guān)的調(diào)查模式，而在于其對(duì)收集到的信息進(jìn)行分析的方式。為了進(jìn)行這種分析，研究人員必須培養(yǎng)一種識(shí)別材料中抽象概念的能力，和在不同層面概括抽象概念的能力。培養(yǎng)一種使用我們所謂的‘創(chuàng)造性理論想象力的能力也很重要，而融會(huì)貫通這些技能的最簡(jiǎn)單方法是舉例?！?

理論敏感性是實(shí)現(xiàn)理論發(fā)現(xiàn)與建構(gòu)的前提，這一點(diǎn)扎根理論方法理解得非常精確。作為一種理論生產(chǎn)的研究方法，扎根理論方法必然要對(duì)理論保持高度敏感，這是其作為理論建構(gòu)方法的內(nèi)在要求?！把芯空邿o(wú)論是在研究設(shè)計(jì)過(guò)程中，還是在資料收集或是在資料分析過(guò)程中，都必須對(duì)資料中呈現(xiàn)出來(lái)的理論線索保持足夠的敏感性，注意捕捉資料中呈現(xiàn)出來(lái)的理論建構(gòu)的線索。”1

理論敏感性要貫穿研究全過(guò)程，從研究設(shè)計(jì)到資料收集與分析，研究者均需要保持理論思維并捕捉理論線索，這可以使理論建構(gòu)成為研究過(guò)程的內(nèi)容與產(chǎn)出。理論敏感性有助于研究導(dǎo)向的形成與資料的過(guò)濾。這可以使研究在面對(duì)龐大資料時(shí)聚焦于理論上重要的概念與發(fā)現(xiàn)，有利于理論創(chuàng)新。

三、獨(dú)立自主與扎根理論的內(nèi)在一致性和實(shí)踐互補(bǔ)性

（一）內(nèi)在一致性

扎根理論的目標(biāo)是生成新穎和有用的理論，而不是驗(yàn)證或支持已有的理論，研究者應(yīng)該在扎根理論的基礎(chǔ)上，提出自己的見解和建議，為社會(huì)科學(xué)的發(fā)展做出貢獻(xiàn)，但是，任何理論或經(jīng)驗(yàn)都有其局限，需要結(jié)合自己的認(rèn)知和經(jīng)驗(yàn)，選擇適合自己的方面去吸收，只有在充分理解和吸收他人優(yōu)秀經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，結(jié)合自己的認(rèn)知和實(shí)際，提出新的理論和見解，才能真正達(dá)到理論創(chuàng)新。

通過(guò)比較獨(dú)立自主理論與扎根理論，兩者在起源、目的和方法上具有共通內(nèi)在邏輯，可以相互補(bǔ)充和促進(jìn)，具體體現(xiàn)在以下幾點(diǎn)：

一是要根據(jù)自己的研究對(duì)象和背景，選擇適合自己的扎根理論版本和策略，而不是盲目跟隨或模仿他人的做法。扎根理論有多種形式和流派，每種都有其優(yōu)勢(shì)和局限，研究者應(yīng)該根據(jù)自己的研究目的和問(wèn)題，靈活運(yùn)用和創(chuàng)新扎根理論的方法。

二是要在扎根理論的過(guò)程中，保持對(duì)自己國(guó)家和民族的文化和歷史的敏感性和尊重，而不是忽視或否定自己的特色和價(jià)值。扎根理論要求研究者對(duì)數(shù)據(jù)保持開放性和敏感性，但這并不意味著放棄自己的立場(chǎng)和判斷，而是要在承認(rèn)差異和多樣性的基礎(chǔ)上，尋找共性和規(guī)律。

三是要在扎根理論的結(jié)果中，體現(xiàn)出自己的貢獻(xiàn)和創(chuàng)新，而不是僅僅重復(fù)或復(fù)制他人的理論。扎根理論的目標(biāo)是生成新穎和有用的理論，而不是驗(yàn)證或支持已有的理論。

（二）實(shí)踐互補(bǔ)性

根據(jù)自身經(jīng)驗(yàn)和特點(diǎn)來(lái)決定黨的前進(jìn)道路，這是我黨成立以來(lái)最為重要的原則，幫助我黨規(guī)避和化解了許多前進(jìn)道路上的風(fēng)險(xiǎn)，而如何知道本國(guó)的特點(diǎn)，本國(guó)的國(guó)情，從而引導(dǎo)黨的建設(shè)，這需要大量扎實(shí)田野調(diào)查，獲取大量一手資料，并扎根于此，才能獲得最適合本黨的建設(shè)方針，這就體現(xiàn)了扎根理論與獨(dú)立自主理論的實(shí)踐互補(bǔ)性：

一是提供了一種有效的研究方法，幫助獨(dú)立自主理論的研究者從實(shí)際數(shù)據(jù)中發(fā)現(xiàn)和建構(gòu)理論，而不是依賴于先驗(yàn)的假設(shè)和框架。扎根理論可以使獨(dú)立自主理論更加貼近社會(huì)現(xiàn)實(shí)，更加反映人民的需求和意愿，更加具有說(shuō)服力和指導(dǎo)力。

二是提供了一種批判的視角，幫助獨(dú)立自主理論的研究者對(duì)自己的理論進(jìn)行不斷的檢驗(yàn)和修正，而不是固守于既定的觀點(diǎn)和教條。扎根理論可以使獨(dú)立自主理論更加靈活和適應(yīng)，更加能夠應(yīng)對(duì)社會(huì)變化和挑戰(zhàn)，更加具有生命力和創(chuàng)造力。

三是提供了一種對(duì)話的平臺(tái)，幫助獨(dú)立自主理論的研究者與其他國(guó)家和民族的研究者進(jìn)行交流和合作，而不是孤立于世界的邊緣和對(duì)立。扎根理論可以使獨(dú)立自主理論更加開放和包容，更加能夠借鑒和吸收他人的經(jīng)驗(yàn)和智慧，更加具有影響力和貢獻(xiàn)力。

（三）真理有限性與有限真理

扎根理論是一種認(rèn)識(shí)論理論，旨在解釋人類知識(shí)與經(jīng)驗(yàn)的形成過(guò)程。它認(rèn)為人類知識(shí)的來(lái)源主要是來(lái)自社會(huì)和文化環(huán)境中的根源，而不是先驗(yàn)或神秘的力量。因此，扎根理論也提出了知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)的有限性。與扎根理論類似，馬克思主義認(rèn)為真理是歷史和社會(huì)條件的產(chǎn)物，真理的發(fā)展也是有限的。

馬克思主義認(rèn)為真理是歷史和社會(huì)條件的產(chǎn)物。馬克思認(rèn)為，真理是在歷史過(guò)程中反映和表達(dá)出來(lái)的，它是在人們與現(xiàn)實(shí)世界的實(shí)踐活動(dòng)中不斷產(chǎn)生和發(fā)展的。因此，真理也有其局限性。隨著社會(huì)和歷史條件的變化，真理也會(huì)發(fā)生變化。馬克思主義認(rèn)為，真理需要在實(shí)踐中不斷地驗(yàn)證和改進(jìn)，以適應(yīng)社會(huì)和歷史的變化。然而，扎根理論和馬克思主義在真理有限性方面存在一些不同。扎根理論認(rèn)為，知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)的局限性主要來(lái)自社會(huì)和文化環(huán)境中的根源。因此，扎根理論認(rèn)為改變社會(huì)和文化環(huán)境可以擴(kuò)大我們的認(rèn)識(shí)和經(jīng)驗(yàn)。而馬克思主義則更注重真理的歷史和社會(huì)條件的變化。馬克思主義認(rèn)為，真理的發(fā)展需要不斷地實(shí)踐和反思，以適應(yīng)社會(huì)和歷史的變化。

在實(shí)踐中，扎根理論和馬克思主義都認(rèn)為，真理是相對(duì)的、有限的。扎根理論認(rèn)為，知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)的相對(duì)性和有限性可以通過(guò)在不同社會(huì)和文化環(huán)境中進(jìn)行比較和對(duì)話來(lái)加以擴(kuò)展和完善。馬克思主義則認(rèn)為，真理的相對(duì)性和有限性需要通過(guò)不斷地實(shí)踐和反思來(lái)不斷地發(fā)展和完善。

由此可看出，扎根理論的有限真理與馬克思主義理論的真理有限性之間存在密切的關(guān)系：

首先，兩者都是對(duì)理論本身真理性的反思。扎根理論提醒我們，任何理論的真理都具有歷史性和局限性，都根植于特定的社會(huì)文化語(yǔ)境之中。馬克思主義理論的真理產(chǎn)生于19世紀(jì)的歐洲工業(yè)社會(huì)，與當(dāng)時(shí)的歷史條件密切相關(guān)。

其次，兩者都強(qiáng)調(diào)理論的社會(huì)依賴性。理論是社會(huì)歷史條件的產(chǎn)物，同時(shí)也反過(guò)來(lái)影響和塑造社會(huì)歷史條件。扎根理論強(qiáng)調(diào)理論與社會(huì)現(xiàn)實(shí)之間的互動(dòng)關(guān)系，認(rèn)為理論的真理依賴于對(duì)社會(huì)現(xiàn)實(shí)的準(zhǔn)確把握。馬克思主義理論也是根據(jù)19世紀(jì)歐洲社會(huì)現(xiàn)實(shí)構(gòu)建的，并深刻影響著后續(xù)的社會(huì)變革。

最后，兩者都說(shuō)明理論可能存在的不足與局限。由于理論真理的社會(huì)依賴性，與社會(huì)現(xiàn)實(shí)的變化相比，理論本身可能顯現(xiàn)出滯后性、不足或局限性。扎根理論提醒我們?cè)趹?yīng)用理論時(shí)考慮其文化語(yǔ)境的局限，而馬克思主義理論在當(dāng)代社會(huì)也面臨著發(fā)展的要求。

總之，“扎根理論的有限真理”與“馬克思主義理論的真理有限性”都是對(duì)理論知識(shí)本身的深刻反思。兩者都強(qiáng)調(diào)理論真理的社會(huì)依賴性與歷史局限性，認(rèn)為任何理論都需要根據(jù)社會(huì)變化不斷發(fā)展，在理論與實(shí)踐之間的反思和權(quán)衡中提供了很好的思考框架。

四、獨(dú)立自主與扎根理論的內(nèi)在邏輯何以相同

（一）皆需實(shí)事求是的調(diào)查

推進(jìn)社會(huì)變革和發(fā)展，需要不斷調(diào)查社會(huì)情況，發(fā)現(xiàn)新問(wèn)題新矛盾，總結(jié)新經(jīng)驗(yàn)，“民主革命階段，要進(jìn)行調(diào)查研究，社會(huì)主義革命和社會(huì)主義建設(shè)階段，還是要進(jìn)行調(diào)查研究，一萬(wàn)年還是要進(jìn)行調(diào)查研究工作”。1社會(huì)調(diào)查可以凝聚人民意見與心聲，使政策符合人民需求，要進(jìn)入被調(diào)查社會(huì)和群體，親身體驗(yàn)他們的生活，這是獲取第一手資料和真實(shí)理解社會(huì)的基礎(chǔ)。

“在自然界和歷史的每一科學(xué)領(lǐng)域中，都必須從既有的事實(shí)出發(fā)。”2任何原則或規(guī)律都應(yīng)該源自對(duì)自然與社會(huì)的觀察與理解，而不是先入為主地強(qiáng)加于自然與社會(huì)。換句話說(shuō)，真理應(yīng)該從事實(shí)中抽象出來(lái)，而不是相反。原則不是研究出發(fā)點(diǎn)，而是研究的最終結(jié)果。研究應(yīng)該從觀察事實(shí)開始，最后歸納出原則，而不是從預(yù)設(shè)原則出發(fā)。原則不是被強(qiáng)加于自然與歷史，而是從自然與歷史中抽象出來(lái)的。原則應(yīng)該源自對(duì)事實(shí)的觀察與理解，而不是主觀臆斷。研究的出發(fā)點(diǎn)是觀察自然與人類歷史，而不是預(yù)設(shè)原則。我們應(yīng)該從觀察獲取信息開始，而不是強(qiáng)加自己的觀點(diǎn)。

在這方面，扎根理論認(rèn)為，研究者可以參考前人的資料為自己的理論建構(gòu)做一定補(bǔ)充，“但是前人資料的應(yīng)用必須與現(xiàn)有的原始資料相匹配作為現(xiàn)有資料的補(bǔ)充。雖然使用前人的文獻(xiàn)資料在某種程度上可以開闊 研究者的思路，但是不能過(guò)多地依賴前人資料，否則前人的資料會(huì)束縛自己的研究思路，從而影響對(duì)現(xiàn)有資料的分析?！?即一定要堅(jiān)持獨(dú)立自主的原則，參考但不依賴，借鑒但不可照搬。

所以，總體來(lái)說(shuō)，知識(shí)和真理應(yīng)建立在事實(shí)的基礎(chǔ)上，而不是主觀臆斷的基礎(chǔ)上。研究的正確出發(fā)點(diǎn)是觀察與理解事物本來(lái)面目，而不應(yīng)預(yù)設(shè)結(jié)論。

（二）都要在聯(lián)系實(shí)際、在代表性問(wèn)題上做出深入研究

研究對(duì)象的選擇是社會(huì)科學(xué)研究中極為重要的環(huán)節(jié)，不同的研究對(duì)象能帶來(lái)不同的研究發(fā)現(xiàn)和結(jié)論，影響研究的普遍性和分析深度?！斑x擇對(duì)象時(shí)，要處理好代表性和典型性之間的關(guān)系”1。代表性要求選擇不同類型和層次的對(duì)象，確保研究結(jié)論的全面性和準(zhǔn)確性。典型性要求選擇最能體現(xiàn)問(wèn)題實(shí)質(zhì)和矛盾的對(duì)象，增強(qiáng)研究的說(shuō)服力和深入性。如果研究只追求代表性，容易造成研究過(guò)于膚淺、籠統(tǒng)。如果只追求典型性，研究結(jié)論可能過(guò)于具體而缺乏推廣價(jià)值。所以，要在兩者之間達(dá)到恰當(dāng)?shù)钠胶?。選擇好研究對(duì)象，是獲取準(zhǔn)確和深入數(shù)據(jù)資料的關(guān)鍵。不同的研究對(duì)象可以帶來(lái)不同的研究發(fā)現(xiàn)，甚至完全相反的結(jié)論。因此，在設(shè)計(jì)研究和采集數(shù)據(jù)前，要慎重選擇研究對(duì)象和樣本，這是研究的基礎(chǔ)和決定因素之一。

所以，概括來(lái)說(shuō)，社會(huì)科學(xué)研究在選擇對(duì)象時(shí)，要在代表性和典型性之間達(dá)到平衡，使研究既具有全面性和客觀性，又有足夠的深入和說(shuō)服力，這是設(shè)計(jì)研究和采集數(shù)據(jù)的關(guān)鍵。

在如何選擇研究對(duì)象上，毛澤東會(huì)“為了解在多變的斗爭(zhēng)環(huán)境和社會(huì)實(shí)踐中，經(jīng)常會(huì)遇到一些出乎意料的特別情況，有時(shí)也會(huì)發(fā)現(xiàn)已有政策中的一些突出問(wèn)題。為解決這些問(wèn)題或糾正認(rèn)識(shí)偏差，毛澤東經(jīng)常利用一切可能的機(jī)會(huì)，做一些短暫的針對(duì)性極強(qiáng)的專題型調(diào)查。”2

專題型調(diào)查是毛澤東進(jìn)行政治斗爭(zhēng)和指導(dǎo)工作的重要方法之一。通過(guò)這種方式，他能夠及時(shí)了解和掌握社會(huì)實(shí)踐中出現(xiàn)的新情況新問(wèn)題，作出調(diào)整，改進(jìn)工作。這種靈活的、針對(duì)性強(qiáng)的調(diào)查方式，有助于馬克思主義者深入分析社會(huì)各方面情況，指導(dǎo)實(shí)踐。對(duì)我們進(jìn)行社會(huì)科學(xué)研究和理論聯(lián)系實(shí)踐也有很好的借鑒意義。我們也需要靈活運(yùn)用各種調(diào)查方式，解決新出現(xiàn)的矛盾和問(wèn)題，不斷檢驗(yàn)和發(fā)展理論。

毛澤東的社會(huì)調(diào)查方法論，強(qiáng)調(diào)把一個(gè)地方研究透，然后推廣，這種深入個(gè)案的研究方法可以真正了解問(wèn)題的本質(zhì)?！疤热糇唏R看花，如某同志所謂‘到處只問(wèn)一下子，那便是一輩子也不能了解問(wèn)題 的深處?！?社會(huì)調(diào)查的目的不僅在于掌握情況，更要服務(wù)于解決實(shí)際問(wèn)題和指導(dǎo)實(shí)踐，即研究必須緊密聯(lián)系實(shí)際問(wèn)題，服務(wù)于指導(dǎo)實(shí)踐與解決問(wèn)題。

社會(huì)調(diào)查和研究要緊密聯(lián)系實(shí)際問(wèn)題，服務(wù)于解決實(shí)際問(wèn)題，“要堅(jiān)持問(wèn)題導(dǎo)向，積極化解前進(jìn)中遇到的矛盾”4，不應(yīng)空談理論或無(wú)意義的研究，而要針對(duì)現(xiàn)實(shí)存在的問(wèn)題進(jìn)行調(diào)查和分析。

所以，社會(huì)調(diào)查和研究必須堅(jiān)持問(wèn)題導(dǎo)向，積極發(fā)現(xiàn)和分析存在的矛盾與問(wèn)題，這是推動(dòng)社會(huì)進(jìn)步的動(dòng)力機(jī)制，這也是馬克思主義社會(huì)科學(xué)的基本原理：發(fā)現(xiàn)和解決社會(huì)矛盾是推動(dòng)社會(huì)發(fā)展的內(nèi)在動(dòng)力。

（三）都需要依據(jù)實(shí)踐構(gòu)建理論

獨(dú)立自主理論是一種基于實(shí)踐的認(rèn)識(shí)論，是“認(rèn)識(shí)主體通過(guò)自己親自變革對(duì)象的實(shí)踐，取得感受至深的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，于是根據(jù)這種經(jīng)驗(yàn)而總結(jié)起來(lái)的認(rèn)識(shí)，并根據(jù)現(xiàn)實(shí)的條件和需要，進(jìn)而確定自己在某一特定階段上斗爭(zhēng)的具體目標(biāo)和任務(wù)，確定為實(shí)現(xiàn)這個(gè)目標(biāo)、任務(wù)而需要的行動(dòng)路線、計(jì)劃和方法?！彼皇菑某橄蟮脑砘虮砻娴默F(xiàn)象出發(fā)，而是從具體的實(shí)踐和歷史出發(fā)，反映了事物的本質(zhì)和規(guī)律。

實(shí)踐是認(rèn)識(shí)的來(lái)源、標(biāo)準(zhǔn)和目的，“這種深刻打上自己的烙印的認(rèn)識(shí)是自己的認(rèn)識(shí)，而不是他人的認(rèn)識(shí)，所得到的經(jīng)驗(yàn)是自己的經(jīng)驗(yàn)，而不是他人的經(jīng)驗(yàn)，對(duì)于認(rèn)識(shí)主體者自身的感受來(lái)說(shuō)，是牢固的、不可動(dòng)搖的。在實(shí)踐中，這些認(rèn)識(shí)和經(jīng)驗(yàn)又將轉(zhuǎn)化為認(rèn)識(shí)者的意志和信念，對(duì)既定目標(biāo)、任務(wù)的實(shí)現(xiàn)起著方法論的重要作用?！?

這符合中國(guó)共產(chǎn)黨在革命和建設(shè)中形成和發(fā)展獨(dú)立自主理論的歷史經(jīng)驗(yàn)和實(shí)踐要求，即要堅(jiān)持以實(shí)踐為導(dǎo)向，以實(shí)際為依據(jù)，以問(wèn)題為導(dǎo)向，以創(chuàng)新為動(dòng)力，不斷提高對(duì)事物本質(zhì)和規(guī)律的認(rèn)識(shí)水平和能力。

中國(guó)共產(chǎn)黨在長(zhǎng)期的革命實(shí)踐中逐步形成和發(fā)展了馬克思主義中國(guó)化的理論體系，這正是在實(shí)踐基礎(chǔ)上不斷總結(jié)規(guī)律、提出理論，再指導(dǎo)實(shí)踐，不斷豐富和發(fā)展理論的過(guò)程。

實(shí)踐是認(rèn)識(shí)萬(wàn)物的唯一途徑，要堅(jiān)持以實(shí)踐論為立足點(diǎn)，不斷總結(jié)新時(shí)代新實(shí)踐帶來(lái)的新經(jīng)驗(yàn)，不斷提高理論認(rèn)識(shí)水平，豐富和發(fā)展馬克思主義，使之更廣泛、更準(zhǔn)確、更深刻地反映中國(guó)具體實(shí)際和時(shí)代特征，為中國(guó)特色社會(huì)主義事業(yè)發(fā)展提供強(qiáng)大理論武器。

在學(xué)術(shù)研究中，我們也應(yīng)該遵循這樣的理論邏輯和方法論原則。

而獨(dú)立自主原則體現(xiàn)在學(xué)術(shù)研究中，往往表現(xiàn)在學(xué)者的學(xué)術(shù)態(tài)度與對(duì)真相的渴求程度上，堅(jiān)守初心，不為自身價(jià)值期望和外界因素所動(dòng)搖，是對(duì)獨(dú)立自主原則最好的踐行。

“方法和材料會(huì)從客觀條件上影響我們探索成果的真實(shí)性，而受價(jià)值觀和意識(shí)形態(tài)左右的認(rèn)知態(tài)度則會(huì)從主觀上左右我們對(duì)結(jié)論的闡釋。”2社會(huì)科學(xué)研究涉及人這一復(fù)雜的研究對(duì)象，研究者很難摒除自身的價(jià)值傾向和偏見，這使得社會(huì)科學(xué)研究的客觀性和可靠性常常受到質(zhì)疑。因此，研究者要緊密結(jié)合自身所研究領(lǐng)域的實(shí)踐，發(fā)現(xiàn)新問(wèn)題，總結(jié)新經(jīng)驗(yàn)，不斷提出新的理論認(rèn)識(shí)，并將其應(yīng)用于實(shí)踐，檢驗(yàn)、修正和發(fā)展理論。既要尊重已有成果，也要保持理論創(chuàng)新的勇氣;既要對(duì)歷史充滿敬意，也要展望未來(lái)。這需要研究者具有廣闊的視野和前瞻性的思維，能從自身研究專業(yè)或領(lǐng)域的高度，審視歷史與現(xiàn)實(shí)，把握大趨勢(shì)，提出符合時(shí)代要求的新理論和新思想。

同時(shí)，研究者還要堅(jiān)持理論聯(lián)系實(shí)際和問(wèn)題導(dǎo)向的原則，關(guān)注社會(huì)發(fā)展的新變化新問(wèn)題，特別是影響廣大群眾切身利益的重大理論和現(xiàn)實(shí)問(wèn)題。不論研究什么問(wèn)題，都要著眼于解決實(shí)際問(wèn)題，回答時(shí)代和人民需要解決的重大理論和現(xiàn)實(shí)問(wèn)題。

（四）差異亦能驗(yàn)證內(nèi)在相同

獨(dú)立自主理論是一種關(guān)于無(wú)產(chǎn)階級(jí)政黨領(lǐng)導(dǎo)本國(guó)人民進(jìn)行革命和建設(shè)的重要原則，強(qiáng)調(diào)根據(jù)自己的特點(diǎn)和國(guó)情，走自己的路，不依賴外援，不盲從他人，不犧牲必要權(quán)利，它與扎根理論之間有一定的聯(lián)系和區(qū)別。

聯(lián)系在于，兩者都強(qiáng)調(diào)從實(shí)際出發(fā)，不拘泥于預(yù)設(shè)和教條，而是通過(guò)實(shí)踐和經(jīng)驗(yàn)來(lái)建立和檢驗(yàn)理論。兩者也都要求研究者有高度的敏感性和開放性，能夠兼收并蓄，借鑒他人的經(jīng)驗(yàn)，同時(shí)保持自己的創(chuàng)新性和獨(dú)立性。

區(qū)別在于獨(dú)立自主理論是一種政治原則，主要針對(duì)國(guó)家和民族的發(fā)展問(wèn)題，而扎根理論是一種社會(huì)科學(xué)研究方法，主要針對(duì)社會(huì)現(xiàn)象的解釋問(wèn)題。獨(dú)立自主理論更強(qiáng)調(diào)自力更生和自主決定，而扎根理論更強(qiáng)調(diào)數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)和理論生成。獨(dú)立自主理論更注重實(shí)現(xiàn)目標(biāo)和任務(wù)，而扎根理論更注重發(fā)現(xiàn)問(wèn)題。

結(jié)論

通過(guò)比較獨(dú)立自主理論與扎根理論， 本文認(rèn)為兩者在理論基礎(chǔ)、研究方法和實(shí)踐目的上有著共通的內(nèi)在邏輯，可以在理論與實(shí)踐中相互補(bǔ)充。

這提供了一個(gè)框架，可指導(dǎo)研究者根據(jù)不同研究環(huán)境選擇合適的理論和方法。研究者需要在理解兩種理論之間的差異與聯(lián)系的基礎(chǔ)上，根據(jù)研究對(duì)象選擇運(yùn)用適合的理論和方法，通過(guò)解決新問(wèn)題不斷提高理論，實(shí)現(xiàn)理論選擇、運(yùn)用與創(chuàng)新的目的。

這也是我們學(xué)習(xí)和運(yùn)用馬克思主義理論方法的重要目的所在。馬克思主義理論具有普遍真理，但也需要根據(jù)不同國(guó)家和時(shí)代的社會(huì)發(fā)展水平，選擇和發(fā)展適用的理論。這需要研究者在理解現(xiàn)有理論的同時(shí)，提出新的理論假設(shè)和見解，在重復(fù)理論與創(chuàng)新理論之間動(dòng)態(tài)平衡，實(shí)現(xiàn)理論的提高與發(fā)展。

責(zé)任編輯：楊建平