大數(shù)據(jù)時(shí)代檔案數(shù)據(jù)開放共享監(jiān)管：價(jià)值、機(jī)制與推進(jìn)理路

周林興 黃星

摘 要：大數(shù)據(jù)時(shí)代，加強(qiáng)檔案數(shù)據(jù)開放共享監(jiān)管是推動(dòng)檔案數(shù)據(jù)治理體系和治理能力現(xiàn)代化的必然要求，有利于助推檔案事業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。文章在闡釋檔案數(shù)據(jù)開放共享監(jiān)管價(jià)值的基礎(chǔ)上，基于前端控制與全程管理理念，圍繞檔案數(shù)據(jù)開放共享的準(zhǔn)備、進(jìn)行與維護(hù)階段，構(gòu)建事前防控、事中監(jiān)控與事后管控三者協(xié)調(diào)運(yùn)行的監(jiān)管機(jī)制，并從監(jiān)管環(huán)境、監(jiān)管主體、監(jiān)管技術(shù)等層面提出檔案數(shù)據(jù)開放共享監(jiān)管的實(shí)現(xiàn)路徑，以期助益檔案數(shù)據(jù)開放共享長(zhǎng)期可持續(xù)發(fā)展。

關(guān)鍵詞：大數(shù)據(jù)；檔案數(shù)據(jù)；開放共享；監(jiān)管機(jī)制；多元協(xié)同

分類號(hào)：G273.5

Regulation of Open Sharing of Archival Data in the Era of Big Data： Value， Mechanism and Promotion Rationale

Zhou Linxing， Huang Xing

（ School of Cultural Heritage and Information Management， Shanghai University， Shanghai 200444 ）

Abstract： In the era of big data， strengthening the supervision and regulation of open sharing of archival data is an inevitable requirement to promote the modernization of archival data governance system and governance capacity， which is conducive to the highquality development of archival undertakings. Based on the concept of front-end control and full-process management， this article explains the value of regulating the open sharing of archival data， builds a regulatory mechanism based on the preparation， implementation and maintenance stages of open sharing of archival data， and proposes the realization path of regulating the open sharing of archival data from the levels of regulatory environment， regulatory body and regulatory technology， with the hope of benefiting the long-term sustainable development of archival data sharing.

Keywords： Big Data； Archival Data； Open Sharing； Supervision & Regulation Mechanism； Multivariate Collaboration

檔案數(shù)據(jù)是指“數(shù)據(jù)化的檔案信息及具備檔案性質(zhì)的數(shù)據(jù)記錄”[1]，不僅包括檔案部門已掌握的各類數(shù)字化檔案資源、電子檔案等，還包括具有長(zhǎng)久保存價(jià)值但尚未納入檔案部門保管范圍的數(shù)據(jù)，以及檔案部門在檔案管理業(yè)務(wù)活動(dòng)中產(chǎn)生的各類數(shù)據(jù)。[2]大數(shù)據(jù)時(shí)代，數(shù)據(jù)技術(shù)與檔案工作深度融合，檔案數(shù)據(jù)開放共享日益受到重視。然而，反觀現(xiàn)實(shí)，我國(guó)檔案數(shù)據(jù)開放共享整體上仍處于起步階段，存在檔案數(shù)據(jù)開放共享總量偏低、程度有限、質(zhì)量不佳、倫理問題凸顯、民眾參與缺乏等問題，無法滿足檔案數(shù)據(jù)開放共享縱深推進(jìn)的發(fā)展要求。[3]究其原因，主要是檔案數(shù)據(jù)開放共享缺乏有效監(jiān)管，阻礙了其健康發(fā)展進(jìn)程。2021年，中共中央辦公廳、國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)《“十四五”全國(guó)檔案事業(yè)發(fā)展規(guī)劃》（以下簡(jiǎn)稱“《規(guī)劃》”），明確提出要“健全‘互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管’手段……推動(dòng)檔案全面納入國(guó)家大數(shù)據(jù)戰(zhàn)略”[4]，并且11次提及要加強(qiáng)對(duì)檔案和檔案工作的監(jiān)管，這為檔案數(shù)據(jù)開放共享監(jiān)管提供了政策支持，具有深刻的指引意義。

當(dāng)前，學(xué)界主要圍繞政府?dāng)?shù)據(jù)開放共享監(jiān)管[5]展開探討，未能關(guān)照檔案數(shù)據(jù)開放共享監(jiān)管這一研究題域。檔案數(shù)據(jù)作為政府?dāng)?shù)據(jù)不可或缺的組成部分，對(duì)其開放共享監(jiān)管展開研究也理應(yīng)引起學(xué)界關(guān)注和思考。因此，本文立足大數(shù)據(jù)時(shí)代背景，全面闡釋檔案數(shù)據(jù)開放共享監(jiān)管的價(jià)值，系統(tǒng)構(gòu)建檔案數(shù)據(jù)開放共享監(jiān)管的機(jī)制，并針對(duì)性提出檔案數(shù)據(jù)開放共享監(jiān)管的實(shí)踐路徑，以期優(yōu)化檔案數(shù)據(jù)開放共享格局，推動(dòng)其平穩(wěn)健康發(fā)展。

1 大數(shù)據(jù)時(shí)代檔案數(shù)據(jù)開放共享監(jiān)管的價(jià)值闡釋

1.1 保障數(shù)據(jù)安全，規(guī)范檔案數(shù)據(jù)開放共享秩序

大數(shù)據(jù)時(shí)代，檔案數(shù)據(jù)雖類型豐富、價(jià)值巨大，但由于檔案數(shù)據(jù)治理體系尚未成型，檔案數(shù)據(jù)安全問題日益凸顯。在對(duì)檔案數(shù)據(jù)開放共享的過程中，必然也會(huì)產(chǎn)生數(shù)據(jù)泄露、數(shù)據(jù)篡改、數(shù)據(jù)丟失等安全問題。加強(qiáng)對(duì)檔案數(shù)據(jù)開放共享的監(jiān)管，恰好能夠有效應(yīng)對(duì)此類問題。借助傳統(tǒng)脫敏、文本分類、內(nèi)容識(shí)別及數(shù)據(jù)可視化等技術(shù)對(duì)開放檔案數(shù)據(jù)進(jìn)行敏感脫密[6]，實(shí)現(xiàn)對(duì)檔案數(shù)據(jù)開放共享的全過程監(jiān)督，保證核心數(shù)據(jù)不被泄露、隱私數(shù)據(jù)不受侵犯、機(jī)密數(shù)據(jù)不被非法獲取利用，進(jìn)而保障檔案數(shù)據(jù)安全可靠，全流程規(guī)范檔案數(shù)據(jù)開放共享秩序，確保檔案數(shù)據(jù)開放共享合規(guī)安全。

1.2 優(yōu)化數(shù)據(jù)質(zhì)量，提升檔案數(shù)據(jù)開發(fā)利用水平

大數(shù)據(jù)時(shí)代，檔案數(shù)據(jù)開放共享逐步迭代升級(jí)，正以一種更高級(jí)、更新穎的形態(tài)呈現(xiàn)，即檔案數(shù)據(jù)開發(fā)利用。[7]其中，檔案數(shù)據(jù)質(zhì)量是貫穿檔案數(shù)據(jù)開放共享及開發(fā)利用全過程的生命線。這無疑表明檔案數(shù)據(jù)質(zhì)量是檔案數(shù)據(jù)開發(fā)利用的關(guān)鍵所在。據(jù)此，對(duì)檔案數(shù)據(jù)開放共享進(jìn)行管理和監(jiān)控，可提升開放檔案數(shù)據(jù)的元數(shù)據(jù)、數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)、數(shù)據(jù)格式、數(shù)據(jù)值域的質(zhì)量層級(jí)，保證檔案數(shù)據(jù)開放共享的完整性、準(zhǔn)確性和有效性，為檔案數(shù)據(jù)開放共享保駕護(hù)航，實(shí)現(xiàn)個(gè)性化、知識(shí)化、智慧化的檔案數(shù)據(jù)資源開發(fā)利用。[8]

1.3 促進(jìn)公眾參與，提高檔案數(shù)據(jù)開放共享效率

公眾作為檔案數(shù)據(jù)開放共享的主要用戶，其參與的廣泛程度是檔案數(shù)據(jù)開放共享能否從“低效”向“高效”轉(zhuǎn)變的重要因素。通過對(duì)檔案數(shù)據(jù)開放共享進(jìn)行監(jiān)管，一方面，可以引導(dǎo)公眾加強(qiáng)對(duì)檔案數(shù)據(jù)開放相關(guān)政策的認(rèn)識(shí)，保障其合法利用開放檔案數(shù)據(jù)的權(quán)利，激發(fā)其參與檔案數(shù)據(jù)開放共享的積極性，間接促進(jìn)檔案數(shù)據(jù)開放共享效果與水平的提升；另一方面，可及時(shí)預(yù)知、規(guī)避或解決檔案數(shù)據(jù)開放共享過程中出現(xiàn)的問題，方便檔案部門精準(zhǔn)洞察公眾對(duì)檔案數(shù)據(jù)開放共享的參與度和需求度，倒逼檔案部門改進(jìn)檔案數(shù)據(jù)開放共享方式，提升檔案數(shù)據(jù)開放共享效能。[9]

2 大數(shù)據(jù)時(shí)代檔案數(shù)據(jù)開放共享監(jiān)管的機(jī)制構(gòu)建

為通過全過程、全環(huán)節(jié)的監(jiān)管，促進(jìn)檔案數(shù)據(jù)有序開放、高效共享，形成檔案數(shù)據(jù)開放共享新格局。文章以檔案數(shù)據(jù)開放共享的現(xiàn)實(shí)價(jià)值為導(dǎo)向，基于前端控制與全程管理理念，按照“事前—事中—事后”的脈絡(luò)，構(gòu)建了事前防控、事中監(jiān)控與事后管控三者互動(dòng)運(yùn)行的監(jiān)管機(jī)制（見圖1）。

2.1 事前防控機(jī)制

事前防控機(jī)制即對(duì)檔案數(shù)據(jù)開放共享前的準(zhǔn)備階段進(jìn)行監(jiān)管，旨在從源頭把控檔案數(shù)據(jù)開放共享，保障檔案數(shù)據(jù)開放共享工作有序規(guī)范。

其一，制定標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)入機(jī)制。一是確立檔案數(shù)據(jù)分級(jí)分類標(biāo)準(zhǔn)。在精準(zhǔn)劃分檔案數(shù)據(jù)機(jī)密級(jí)別基礎(chǔ)上，按照主題、行業(yè)、服務(wù)等維度，秉承科學(xué)合法、需求導(dǎo)向原則，對(duì)開放檔案數(shù)據(jù)進(jìn)行精細(xì)分類，便于對(duì)開放檔案數(shù)據(jù)開展針對(duì)性監(jiān)測(cè)，保證檔案數(shù)據(jù)開放共享的合理性、科學(xué)性。二是建立檔案元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)。參考《政務(wù)信息資源目錄體系》和《政務(wù)信息資源目錄編制指南（試行）》，制定檔案元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)范檔案元數(shù)據(jù)的語義、語法、著錄格式以及API描述規(guī)范，增強(qiáng)檔案元數(shù)據(jù)的機(jī)器可讀性，確保其能夠在不同系統(tǒng)平臺(tái)進(jìn)行交換和轉(zhuǎn)換，實(shí)現(xiàn)有序化整合共享。三是明確檔案數(shù)據(jù)開放共享格式標(biāo)準(zhǔn)。對(duì)標(biāo)國(guó)家和地方有關(guān)數(shù)據(jù)開放共享格式標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，研制檔案數(shù)據(jù)開放共享格式標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，著重突出對(duì)檔案數(shù)據(jù)開放共享格式通用性、可靠性、兼容性和可機(jī)讀性等方面的要求，盡可能提供多樣化的檔案數(shù)據(jù)格式，以實(shí)現(xiàn)檔案數(shù)據(jù)關(guān)聯(lián)融合，助推檔案數(shù)據(jù)開放共享走向標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化。

其二，搭建整合優(yōu)化機(jī)制。一是實(shí)施檔案數(shù)據(jù)清洗制度。在摸清可供開放檔案數(shù)據(jù)總體情況的基礎(chǔ)上，綜合實(shí)際情況制定檔案數(shù)據(jù)清洗規(guī)則與流程，借助數(shù)據(jù)清洗相關(guān)技術(shù)手段進(jìn)行全方位清洗修正，使其符合開放共享要求和標(biāo)準(zhǔn)。如冗余重復(fù)的檔案數(shù)據(jù)可直接刪除，殘缺的檔案數(shù)據(jù)可采用剔除樣本或截取均值等方式填補(bǔ)，錯(cuò)誤或異常（偏離期望值）的檔案數(shù)據(jù)可依靠人機(jī)同步或手動(dòng)輔助等方式修正。二是規(guī)范檔案數(shù)據(jù)脫敏處理。在遵循保留數(shù)據(jù)價(jià)值、引用完整性、關(guān)聯(lián)匿名等通用原則的前提下，制定統(tǒng)一的檔案數(shù)據(jù)脫敏處理規(guī)范，使用脫敏集算器，利用隱藏、替換、截?cái)?、加密、掩碼等處理辦法[10]，強(qiáng)化檔案數(shù)據(jù)安全體態(tài)，提升檔案數(shù)據(jù)開放共享的安全等級(jí)，有效預(yù)防檔案數(shù)據(jù)開放共享中各類風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。如南昌大學(xué)檔案館運(yùn)用數(shù)據(jù)庫管控技術(shù)對(duì)檔案數(shù)據(jù)中的敏感詞進(jìn)行標(biāo)記，在共享利用中做到提前預(yù)警提示，確保敏感檔案數(shù)據(jù)不泄露。[11]

2.2 事中監(jiān)控機(jī)制

事中監(jiān)控機(jī)制即對(duì)檔案數(shù)據(jù)開放共享中的進(jìn)行階段進(jìn)行監(jiān)管，及時(shí)發(fā)現(xiàn)其中的異常情況，并實(shí)時(shí)整治，最大程度改善檔案數(shù)據(jù)開放共享質(zhì)量。

其一，建樹流程規(guī)范機(jī)制。一是制定檔案數(shù)據(jù)發(fā)布計(jì)劃。根據(jù)國(guó)家相關(guān)規(guī)定和本地區(qū)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展情況，編制檔案數(shù)據(jù)發(fā)布實(shí)施方案和細(xì)則，依托檔案網(wǎng)站、微信公眾號(hào)、微博等多樣化渠道，重點(diǎn)和優(yōu)先發(fā)布與公共衛(wèi)生、社會(huì)治理、民生保障等領(lǐng)域密切相關(guān)的檔案數(shù)據(jù)，促進(jìn)檔案數(shù)據(jù)開放共享合乎規(guī)范。二是規(guī)定檔案數(shù)據(jù)開放共享許可協(xié)議。立足國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、參照國(guó)際通用規(guī)范，結(jié)合檔案數(shù)據(jù)資源自身特點(diǎn)和開放利用權(quán)限，從開放許可原則、對(duì)象及用戶權(quán)利和義務(wù)等維度出發(fā)，擴(kuò)展制定檔案數(shù)據(jù)開放共享許可協(xié)議，并對(duì)其中的通用許可、定向許可、署名許可、免費(fèi)許可等進(jìn)行詳細(xì)說明，滿足不同檔案數(shù)據(jù)開放共享平臺(tái)的發(fā)布使用需求，進(jìn)而形成權(quán)責(zé)明確、邊界清晰、有據(jù)可循的檔案數(shù)據(jù)開放共享監(jiān)督體系，保障檔案數(shù)據(jù)合理開放、合規(guī)共享。

其二，構(gòu)筑安全控制機(jī)制。一是強(qiáng)化檔案數(shù)據(jù)傳輸安全保障能力。引入第三方平臺(tái)對(duì)檔案數(shù)據(jù)傳輸安全狀態(tài)、性能等要素進(jìn)行綜合測(cè)評(píng)，運(yùn)用入侵檢測(cè)、主動(dòng)防御、虛擬補(bǔ)丁等技術(shù)手段構(gòu)建檔案數(shù)據(jù)“防火墻”，及時(shí)對(duì)檔案數(shù)據(jù)傳輸、運(yùn)轉(zhuǎn)和共享過程中的違規(guī)訪問、非法攻擊和肆意污染等行為進(jìn)行排查和監(jiān)控，以避免檔案數(shù)據(jù)在共享傳輸過程中被第三方截取、篡改、污染，保障檔案數(shù)據(jù)開放獲取的真實(shí)性、機(jī)密性和完整性。如河南省新密市檔案館運(yùn)用入侵防御、人工智能、數(shù)據(jù)可視化等多種技術(shù)，打造檔案數(shù)據(jù)共享利用屏障，確保檔案數(shù)據(jù)開放共享整個(gè)過程安全可控。二是建立用戶隱私風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警和評(píng)估模型。運(yùn)用機(jī)器學(xué)習(xí)、深度學(xué)習(xí)等算法，以量化指標(biāo)的形式建立貫穿檔案數(shù)據(jù)獲取全流程的用戶隱私風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警和評(píng)估模型，提前分析預(yù)測(cè)用戶隱私泄露概率，精準(zhǔn)識(shí)別和控制用戶隱私泄露的風(fēng)險(xiǎn)，有效規(guī)避匿名，以及效果丟失、個(gè)人身份標(biāo)識(shí)和電話號(hào)碼等隱私泄露問題，切實(shí)保護(hù)用戶獲取檔案數(shù)據(jù)的隱私安全。

2.3 事后管控機(jī)制

事后管控機(jī)制是對(duì)檔案數(shù)據(jù)開放共享的維護(hù)階段進(jìn)行監(jiān)管，實(shí)現(xiàn)檔案數(shù)據(jù)開放共享“閉環(huán)式”管理，促進(jìn)檔案數(shù)據(jù)開放共享行穩(wěn)致遠(yuǎn)。

其一，構(gòu)建優(yōu)化調(diào)控機(jī)制。一是注重檔案用戶需求反饋。通過搭建實(shí)時(shí)互動(dòng)社區(qū)、建設(shè)數(shù)據(jù)反饋專欄、設(shè)立檔案數(shù)據(jù)論壇等方式，建立即時(shí)有效、安全暢通的用戶溝通反饋渠道[13]，同時(shí)配備專業(yè)人員及時(shí)回應(yīng)和解答用戶的咨詢、求助及反饋意見，并結(jié)合意見反饋進(jìn)一步嚴(yán)控和優(yōu)化檔案數(shù)據(jù)開放共享。如湖北省荊州市檔案館定期對(duì)用戶進(jìn)行電話回訪，及時(shí)了解用戶檔案數(shù)據(jù)利用需求與體驗(yàn)效果，以改進(jìn)檔案數(shù)據(jù)開放共享形式。[14]二是深化檔案數(shù)據(jù)創(chuàng)新應(yīng)用。聯(lián)合政府部門、高等院校、數(shù)據(jù)管理相關(guān)企業(yè)等單位，共同舉辦數(shù)創(chuàng)沙龍、數(shù)創(chuàng)大賽、數(shù)據(jù)企業(yè)走訪等檔案數(shù)據(jù)開放共享創(chuàng)新利用活動(dòng)，并通過此類創(chuàng)新應(yīng)用活動(dòng)為檔案數(shù)據(jù)開放共享監(jiān)管所存在的疑難問題提供創(chuàng)新型解決方案。如廣東省深圳市光明區(qū)檔案局（館）與本市相關(guān)企事業(yè)單位、科研機(jī)構(gòu)等開展科研檔案數(shù)據(jù)知識(shí)競(jìng)賽，通過以賽促學(xué)的形式，鼓勵(lì)社會(huì)為科研檔案數(shù)據(jù)開放管理和共享監(jiān)督建言獻(xiàn)策，優(yōu)化全區(qū)科研檔案數(shù)據(jù)開放共享生態(tài)。[15]

其二，建立考核問責(zé)機(jī)制。一是落實(shí)檔案數(shù)據(jù)開放共享責(zé)任?；诶碚摗⒎ɡ砼c實(shí)踐等層面，制定檔案數(shù)據(jù)開放共享責(zé)任標(biāo)準(zhǔn)的制度規(guī)范，同時(shí)通過加大組織、資金、技術(shù)及設(shè)備等資源支持，輔之以在線學(xué)習(xí)、專題商討、集中培訓(xùn)、輔導(dǎo)講座等多種形式，不斷落實(shí)和強(qiáng)化檔案部門推動(dòng)檔案數(shù)據(jù)開放共享的主體責(zé)任，切實(shí)提升相關(guān)工作人員在檔案數(shù)據(jù)開放共享中的履職能力。此外，按照“誰主管、誰開放、誰負(fù)責(zé)”的基本原則，依法依規(guī)對(duì)檔案數(shù)據(jù)開放共享的尚存問題進(jìn)行審查和監(jiān)管，視情況追究相應(yīng)責(zé)任，倒逼檔案數(shù)據(jù)開放共享規(guī)范發(fā)展。二是建構(gòu)檔案數(shù)據(jù)開放共享評(píng)估體系。邀請(qǐng)專業(yè)的督察評(píng)估機(jī)構(gòu)對(duì)檔案數(shù)據(jù)開放共享整體情況進(jìn)行全方位、立體化監(jiān)察和評(píng)價(jià)，如制度規(guī)范、流程設(shè)計(jì)、內(nèi)容質(zhì)量、安全程度等項(xiàng)目，同時(shí)兼顧社會(huì)公眾的滿意度評(píng)估，確保最終評(píng)估結(jié)果的科學(xué)性、客觀性和公平性，根據(jù)評(píng)估結(jié)果、專業(yè)意見和公眾反饋加以整改，力求維系檔案數(shù)據(jù)開放共享平穩(wěn)合規(guī)。

3 大數(shù)據(jù)時(shí)代檔案數(shù)據(jù)開放共享監(jiān)管的推進(jìn)理路

大數(shù)據(jù)時(shí)代，檔案數(shù)據(jù)開放共享監(jiān)管是一個(gè)復(fù)雜的生態(tài)系統(tǒng)，涉及頂層設(shè)計(jì)、技術(shù)應(yīng)用、實(shí)施主體等諸多要素。文章立足檔案數(shù)據(jù)開放共享監(jiān)管價(jià)值與機(jī)制，圍繞監(jiān)管環(huán)境、監(jiān)管主體、監(jiān)管技術(shù)等方面探索檔案數(shù)據(jù)開放共享監(jiān)管的實(shí)現(xiàn)路徑。

3.1 加強(qiáng)頂層設(shè)計(jì)，優(yōu)化檔案數(shù)據(jù)開放共享監(jiān)管環(huán)境

一是推進(jìn)檔案數(shù)據(jù)開放共享監(jiān)管走進(jìn)法律視野。加緊制定并出臺(tái)專門關(guān)于檔案數(shù)據(jù)開放共享監(jiān)管的法律法規(guī)，明確檔案數(shù)據(jù)開放共享監(jiān)管的責(zé)任和權(quán)力，以強(qiáng)約束力使檔案數(shù)據(jù)開放共享監(jiān)管有法可依、有章可循，保障大數(shù)據(jù)時(shí)代檔案數(shù)據(jù)開放共享合法合規(guī)。如俄羅斯聯(lián)邦檔案署頒布的《2018年前俄羅斯聯(lián)邦檔案署貫徹和實(shí)施開放機(jī)制計(jì)劃》對(duì)檔案數(shù)據(jù)開放共享監(jiān)管的專職機(jī)構(gòu)、處理辦法、激勵(lì)機(jī)制等進(jìn)行了明確規(guī)定，為落實(shí)檔案數(shù)據(jù)開放共享監(jiān)管工作提供了堅(jiān)實(shí)的頂層立法保障。[16]

二是完善檔案數(shù)據(jù)開放共享監(jiān)管配套戰(zhàn)略規(guī)劃。遵照國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合區(qū)域?qū)嶋H情況，形成指導(dǎo)本地區(qū)檔案數(shù)據(jù)開放共享監(jiān)管工作的規(guī)劃辦法，并明晰檔案數(shù)據(jù)開放共享監(jiān)管的責(zé)任主體和職責(zé)權(quán)限，確保將檔案數(shù)據(jù)開放共享監(jiān)管工作落到實(shí)處。同時(shí)，基于檔案數(shù)據(jù)開放共享的全流程，充分考慮不同類型檔案數(shù)據(jù)的特點(diǎn)，重點(diǎn)聚焦開放檔案數(shù)據(jù)質(zhì)量、安全、應(yīng)用等方面制定監(jiān)管細(xì)則，實(shí)現(xiàn)對(duì)檔案數(shù)據(jù)開放共享的全鏈條管控。如福建省發(fā)布的《福建省數(shù)字檔案共享管理辦法》，對(duì)檔案數(shù)據(jù)資源開放共享監(jiān)管的法律責(zé)任、流程規(guī)范及保障措施等作出了明文規(guī)定，為檔案數(shù)據(jù)開放共享監(jiān)管提供了具體行動(dòng)指南。[17]

3.2 推進(jìn)多元協(xié)同，拓寬檔案數(shù)據(jù)開放共享監(jiān)管主體

一是檔案主管部門主導(dǎo)監(jiān)管。各級(jí)檔案主管部門要落實(shí)主體監(jiān)管責(zé)任，制定檔案數(shù)據(jù)開放共享監(jiān)管的工作計(jì)劃方案，構(gòu)建全局性監(jiān)管網(wǎng)絡(luò)，將檔案數(shù)據(jù)開放共享監(jiān)管納入重點(diǎn)工作內(nèi)容，確保檔案數(shù)據(jù)開放共享有序推進(jìn)。如江蘇省無錫市檔案局在《無錫市檔案局2021年工作要點(diǎn)》中，將檔案數(shù)據(jù)開放監(jiān)管列為工作重點(diǎn)。[18]

二是加強(qiáng)內(nèi)部自我監(jiān)管。一方面，建立績(jī)效考核制度。將開放檔案數(shù)據(jù)的完整性、準(zhǔn)確性、可用性等作為具體指標(biāo)并賦予權(quán)重，以此對(duì)相關(guān)工作人員進(jìn)行考評(píng)，運(yùn)用激勵(lì)懲戒方式加以鼓勵(lì)和約束。如浙江省嘉興市檔案館制訂績(jī)效考核辦法，統(tǒng)籌推進(jìn)檔案數(shù)據(jù)開放共享監(jiān)管工作。[19]另一方面，夯實(shí)檔案數(shù)據(jù)人才隊(duì)伍建設(shè)，通過聘用或設(shè)置檔案數(shù)據(jù)館員負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)檔案數(shù)據(jù)開放共享監(jiān)管工作，助推檔案數(shù)據(jù)開放共享專業(yè)化、規(guī)范化。[20]

三是社會(huì)力量參與監(jiān)管。通過搭建參與平臺(tái)、拓寬監(jiān)督渠道等方式，激發(fā)社會(huì)公眾參與檔案數(shù)據(jù)開放共享監(jiān)管的動(dòng)力，形成全社會(huì)協(xié)同監(jiān)管檔案數(shù)據(jù)開放共享的繁榮局面。如上海市城建檔案館在微信公眾號(hào)中開通檔案利用咨詢服務(wù)，實(shí)時(shí)為公眾解決疑難困惑，鼓勵(lì)公眾參與到城建檔案數(shù)據(jù)開放監(jiān)督和監(jiān)管環(huán)節(jié)中來，以促進(jìn)城建檔案數(shù)據(jù)開放共享的科學(xué)化、合法化。[21]

3.3 強(qiáng)化數(shù)字賦能，創(chuàng)新檔案數(shù)據(jù)開放共享監(jiān)管技術(shù)

一是融合多元數(shù)字技術(shù)應(yīng)用。依托大數(shù)據(jù)可視化、云計(jì)算深度分析等技術(shù)，對(duì)檔案數(shù)據(jù)開放共享的準(zhǔn)備階段進(jìn)行預(yù)警防控，有效防范各類風(fēng)險(xiǎn)；借助人工智能、物聯(lián)網(wǎng)等技術(shù)，運(yùn)用智能識(shí)別、射頻傳感、電子監(jiān)察等設(shè)備，對(duì)檔案數(shù)據(jù)開放共享全流程進(jìn)行定位、跟蹤和監(jiān)督，實(shí)現(xiàn)全方位動(dòng)態(tài)化監(jiān)管；利用區(qū)塊鏈技術(shù)的數(shù)據(jù)溯源、共識(shí)算法、去中心化和非對(duì)稱加密等特征，實(shí)現(xiàn)檔案數(shù)據(jù)開放共享全程可回溯和穿透式監(jiān)管，持續(xù)優(yōu)化檔案數(shù)據(jù)開放共享工作。

二是加快智能監(jiān)管系統(tǒng)建設(shè)。一方面，融入政府“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”系統(tǒng)。檔案部門應(yīng)加強(qiáng)同數(shù)據(jù)管理、市場(chǎng)監(jiān)管等部門的溝通協(xié)作，推動(dòng)檔案監(jiān)管融入政府“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”系統(tǒng)建設(shè)，為檔案數(shù)據(jù)開放共享監(jiān)管提供有力支撐。[22]另一方面，構(gòu)建檔案數(shù)據(jù)智慧監(jiān)管平臺(tái)。檔案部門可適當(dāng)加大資金投入，組織技術(shù)力量開發(fā)檔案數(shù)據(jù)智慧監(jiān)管平臺(tái)，將其與政府“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”平臺(tái)精準(zhǔn)對(duì)接，并在運(yùn)行過程中引入“監(jiān)管沙盒”模式，精確評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)、調(diào)整技術(shù)規(guī)則，推動(dòng)檔案數(shù)據(jù)監(jiān)管由硬性向柔性蝶變，提升檔案數(shù)據(jù)開放共享監(jiān)管的智能化、精細(xì)化水平。如浙江省檔案局貫徹“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”要求，依托省行政執(zhí)法監(jiān)管平臺(tái)，率先開通檔案監(jiān)管手機(jī)端平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)對(duì)檔案數(shù)據(jù)流通、開放及共享活動(dòng)的即時(shí)性、系統(tǒng)性監(jiān)管。[23]

4 結(jié) 語

檔案數(shù)據(jù)開放共享監(jiān)管是推進(jìn)檔案數(shù)據(jù)治理體系和治理能力現(xiàn)代化的重要內(nèi)容。大數(shù)據(jù)時(shí)代，對(duì)檔案數(shù)據(jù)開放共享進(jìn)行監(jiān)管，能夠改善檔案數(shù)據(jù)質(zhì)量、保護(hù)檔案數(shù)據(jù)安全、促進(jìn)社會(huì)參與檔案數(shù)據(jù)治理，進(jìn)而提升檔案數(shù)據(jù)開放共享效能和水平。為有效合規(guī)監(jiān)管檔案數(shù)據(jù)開放共享，需要聚焦檔案數(shù)據(jù)開放共享的全過程，在事前防控機(jī)制、事中監(jiān)控機(jī)制與事后管控機(jī)制三者互動(dòng)配合下，通過不斷加強(qiáng)頂層設(shè)計(jì)、推進(jìn)多元協(xié)同、強(qiáng)化數(shù)字賦能等舉措，推動(dòng)檔案數(shù)據(jù)持續(xù)開放共享，為新時(shí)代檔案事業(yè)高質(zhì)量發(fā)展增添新動(dòng)能。

*本文系國(guó)家社科基金一般項(xiàng)目“國(guó)家大數(shù)據(jù)戰(zhàn)略背景下檔案數(shù)據(jù)質(zhì)量?jī)?yōu)化控制研究”（項(xiàng)目編號(hào)：21BTQ016）階段性研究成果。

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