中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)3.0 版建設(shè)路徑探析

云 倩 陸善勇

2021 年11 月22 日, 習(xí)近平主席在中國—東盟建立對(duì)話關(guān)系30 周年紀(jì)念峰會(huì)上發(fā)表題為《命運(yùn)與共 共建家園》的重要講話, 提出要與東盟共建和平、安寧、 繁榮、 美麗、 友好“五大家園”。 其中, 在共建繁榮家園中提出“盡早啟動(dòng)中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)3.0 版建設(shè), 提升貿(mào)易和投資自由化便利化水平”, 標(biāo)志著中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)3.0 版的建設(shè)拉開帷幕。 自2023 年2 月7 日啟動(dòng)首輪磋商至2023年6 月底, 中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)3.0 版已舉行了三輪談判。 由于中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)3.0 版建設(shè)議題提出的時(shí)間較短, 目前還缺乏對(duì)中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)3.0 版的系統(tǒng)梳理、 分析和研究, 尚未切實(shí)圍繞現(xiàn)行中國—東盟自由貿(mào)易協(xié)定條款的短板提出對(duì)策建議, 在《區(qū)域全面經(jīng)濟(jì)伙伴關(guān)系協(xié)定》(RCEP)已生效實(shí)施、 中國正積極申請(qǐng)加入《全面與進(jìn)步跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)定》(CPTPP)、 東盟與世界各國簽署多項(xiàng)自由貿(mào)易協(xié)定的新形勢下, 中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)建設(shè)面臨新的需求, 需要有與之相適應(yīng)的經(jīng)貿(mào)規(guī)則。 為此, 本文擬嘗試對(duì)此問題進(jìn)行更為深入系統(tǒng)的研究, 相較已有研究, 可能的邊際貢獻(xiàn)主要體現(xiàn)在從貨物貿(mào)易規(guī)則、 服務(wù)貿(mào)易規(guī)則、新業(yè)態(tài)新模式、 投資政策等方面, 將中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)2.0 版協(xié)定與RCEP、 CPTPP 進(jìn)行系統(tǒng)比較, 針對(duì)其與最新國際經(jīng)貿(mào)規(guī)則的差距, 提出在中國—自由貿(mào)易區(qū)3.0 版談判時(shí)應(yīng)進(jìn)一步提高談判標(biāo)準(zhǔn), 圍繞提升貿(mào)易投資自由化便利化水平、 拓展新貿(mào)易方式和新貿(mào)易需求、 創(chuàng)新通關(guān)便利化條款等方面重點(diǎn)突破。

一、 中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)的建設(shè)歷程及取得的成效

中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)是中國對(duì)外商談的首個(gè)自由貿(mào)易區(qū), 也是目前發(fā)展中國家間最大的自由貿(mào)易區(qū), 自2002 年至今, 雙方陸續(xù)簽訂了一系列有利于貿(mào)易和投資合作的框架協(xié)議, 有效推動(dòng)了區(qū)域內(nèi)貿(mào)易便利化和投資自由化發(fā)展, 雙方的經(jīng)貿(mào)聯(lián)系不斷加強(qiáng), 取得了突出成效。

(一)中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)的建設(shè)歷程

1. 中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)1.0 版(2002—2015 年)

2000 年11 月, 中國首次提出要與東盟建立自由貿(mào)易區(qū)。 經(jīng)過兩年談判, 《中國—東盟全面經(jīng)濟(jì)合作框架協(xié)議》于2002 年11 月在柬埔寨正式簽署。 隨后中國與東盟實(shí)施了“早期收獲”計(jì)劃, 雙方對(duì)包括蔬菜、 水果、 肉類、 禽蛋、 奶制品在內(nèi)的出口潛力大、互補(bǔ)性強(qiáng)的產(chǎn)品, 從2004 年1 月1 日開始削減進(jìn)口關(guān)稅, 到2006 年1 月1 日取消關(guān)稅, 涉及600 項(xiàng)產(chǎn)品。 早期收獲計(jì)劃對(duì)農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)口的促進(jìn)作用較大, 減稅首年2004 年我國自東盟進(jìn)口農(nóng)產(chǎn)品同比快速增長41.3%, 貿(mào)易額達(dá)到309 億元; 免稅首年2006 年自東盟進(jìn)口農(nóng)產(chǎn)品同比增長31.1%, 貿(mào)易額達(dá)到400.3 億元。 隨后, 貨物貿(mào)易協(xié)議、 服務(wù)貿(mào)易協(xié)議、 投資協(xié)議等各具體協(xié)議相繼簽署和生效, 中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)于2010 年1 月1 日正式建成。 中國與東盟雙邊貿(mào)易的平均關(guān)稅從中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)啟動(dòng)之前的9.8%降至0.1%。 其中, 與文萊、 印度尼西亞、 馬來西亞、 菲律賓、 新加坡和泰國之間的平均關(guān)稅由12.8%降至0.6%, 降低了12.2 個(gè)百分點(diǎn), 實(shí)施零關(guān)稅的產(chǎn)品比例超過90%; 與東盟新4 國柬埔寨、 老撾、 緬甸和越南設(shè)立了降稅過渡期, 至2015 年實(shí)現(xiàn)90%的貿(mào)易產(chǎn)品零關(guān)稅。

2. 中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)2.0 版(2015—2021 年)

為進(jìn)一步促進(jìn)中國—東盟經(jīng)貿(mào)合作, 提升貿(mào)易投資便利化水平, 中國于2013 年10 月倡議建設(shè)中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)升級(jí)版并盡快啟動(dòng)相關(guān)談判磋商。 2014 年8 月至2015 年11 月, 雙方進(jìn)行了中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)升級(jí)版談判, 隨后《中華人民共和國與東南亞國家聯(lián)盟關(guān)于修訂〈中國—東盟全面經(jīng)濟(jì)合作框架協(xié)議〉及項(xiàng)下部分協(xié)議的議定書》(即中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)2.0 版)進(jìn)入中國與東盟各國國內(nèi)核準(zhǔn)程序, 2019 年10 月22 日起全面生效。 中國與東盟雙邊貿(mào)易額從2011 年的2 萬億元邁入3 萬億元?dú)v經(jīng)了7 年時(shí)間, 但之后僅用了3 年的時(shí)間貿(mào)易規(guī)模再次跨越萬億元大關(guān), 于2019 年達(dá)4.43 萬億元。 2020 年中國—東盟經(jīng)貿(mào)合作進(jìn)入全新階段, 雙方首次成為彼此最大貿(mào)易伙伴。

3. 中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)3.0 版(2021 年至今)

中國于2021 年10 月建議開展中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)升級(jí)后續(xù)談判聯(lián)合可行性研究; 2021 年11月, 中國國家主席習(xí)近平在中國—東盟建立對(duì)話關(guān)系30 周年紀(jì)念峰會(huì)提出“盡早啟動(dòng)中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)3.0 版建設(shè)”的倡議。 上述倡議得到東盟國家領(lǐng)導(dǎo)人的積極響應(yīng)。 2023 年2 月7 日、 4 月10 日至12 日、 6 月24 日至27 日, 中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)3.0 版分別舉行了三輪談判, 中國與東盟各國主管部門及東盟秘書處官員出席會(huì)議。 其中, 在首次磋商時(shí)對(duì)中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)3.0 版談判的程序規(guī)則、 組織安排和工作計(jì)劃等進(jìn)行商談, 并制定了談判時(shí)間表和路線圖。 第二次、 第三次磋商雙方均圍繞數(shù)字經(jīng)濟(jì)、 綠色經(jīng)濟(jì)、 貨物貿(mào)易、 投資、 經(jīng)濟(jì)技術(shù)合作、 衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施、 競爭和消費(fèi)者保護(hù)、中小微企業(yè)、 法律和機(jī)制事務(wù)、 標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)法規(guī)與合格評(píng)定程序等多個(gè)領(lǐng)域深入交換意見。

(二)中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)建設(shè)取得的成效

自中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)開始建設(shè)后, 雙方貿(mào)易額呈跨越式發(fā)展, 各階段中國對(duì)東盟的經(jīng)貿(mào)關(guān)系均保持穩(wěn)定和可持續(xù)發(fā)展。

1. 中國與東盟互為第一大貿(mào)易伙伴

據(jù)中國海關(guān)統(tǒng)計(jì), 2002 年中國與東盟雙邊貨物貿(mào)易額尚不足5000 億元, 自同年11 月《中國—東盟全面經(jīng)濟(jì)合作框架協(xié)議》簽署后, 雙邊貿(mào)易額分別于2005 年、 2011 年、 2017 年、 2019 年、 2021 年和2022 年突破1 萬億元、 2 萬億元、 3 萬億元、 4 萬億元、 5 萬億元和6 萬億元大關(guān)。 2009 年至2019 年,中國持續(xù)保持東盟第一大貿(mào)易伙伴。 自2020 年起,東盟連續(xù)3 年與中國互為第一大貿(mào)易伙伴。 2022年, 中國和東盟的貿(mào)易總額達(dá)6.52 萬億元, 同比增長15%, 遠(yuǎn)高于中國與第二、 第三大貿(mào)易伙伴貿(mào)易額的增速。 如圖1 所示, 中國與東盟的貿(mào)易額占中國外貿(mào)總額的比重已由2002 年的8.8%提高至15.5%, 占比提高了6.7 個(gè)百分點(diǎn)。 2023 年1-8月, 東盟繼續(xù)保持中國第一大貿(mào)易伙伴地位, 中國與東盟貿(mào)易額4.11 萬億元, 同比增長1.6%, 占同期中國外貿(mào)總額的15.2%。 其中, 對(duì)東盟出口2.40萬億元, 自東盟進(jìn)口1.71 萬億元。

圖1 2002—2022 年中國與東盟貿(mào)易額占中國外貿(mào)總額的比重

自2021 年以來, 越南、 馬來西亞和印度尼西亞與中國的貿(mào)易額占中國與東盟貿(mào)易總額的比重超過60%。 其中, 越南與中國的經(jīng)貿(mào)往來最為密切,2016 年7 月1 日, 中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)2.0 版規(guī)則率先在中國和越南間生效, 當(dāng)年越南首次超越馬來西亞躍升為中國在東盟國家中最大的貿(mào)易伙伴,并持續(xù)保持領(lǐng)先地位。 隨后中越貿(mào)易持續(xù)保持快速增長, 尤其是2020 年, 在中國與東盟貿(mào)易整體增速減緩至7.1%的情況下, 對(duì)越南進(jìn)出口仍保持了18.8%的快速增長, 中越貿(mào)易額占中國對(duì)東盟貿(mào)易總額的28%, 達(dá)到近年最高占比。

表1 2016—2022 年中國與東盟國家貿(mào)易額及年均增速單位: 億元,%

2. 東盟成為中國第四大服務(wù)貿(mào)易伙伴

2007 年7 月, 《中國—東盟全面經(jīng)濟(jì)合作框架協(xié)議服務(wù)貿(mào)易協(xié)議》正式實(shí)施, 為中國與東盟服務(wù)貿(mào)易發(fā)展?fàn)I造了良好的環(huán)境。 據(jù)中國商務(wù)部統(tǒng)計(jì),2007 年中國—東盟服務(wù)貿(mào)易額即達(dá)179.1 億美元,同比增長42.1%, 東盟是中國的第五大服務(wù)貿(mào)易出口市場和進(jìn)口來源地。 隨著中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)正式建成, 2010 年中國—東盟服務(wù)貿(mào)易總額增至268 億美元, 同比增長497%; 2012 年, 東盟超越日本成為中國的第四大服務(wù)貿(mào)易伙伴; 2019 年中國—東盟服務(wù)貿(mào)易總額為679.3 億美元①數(shù)據(jù)來源: 世界貿(mào)易組織數(shù)據(jù)庫(https: / /stats.wto.org)。。

3. 中國與東盟互為重要的投資來源地和目的地

2009 年8 月15 日, 《中國—東盟全面經(jīng)濟(jì)合作框架協(xié)議投資協(xié)議》簽署后, 中國與東盟的投資合作快速發(fā)展。 截至2023 年7 月末, 中國—東盟累計(jì)雙向投資額超過3800 億美元②數(shù)據(jù)來源: 國務(wù)院新聞辦發(fā)布會(huì)介紹中國—東盟經(jīng)貿(mào)合作情況暨第20 屆中國—東盟博覽會(huì)、 中國—東盟商務(wù)與投資峰會(huì)有關(guān)情況[EB/OL]. https: / /www.gov.cn/lianbo/fabu/202308/content_6900154.htm., 中國和東盟已互為重要的投資來源地和目的地。 在中國對(duì)東盟投資方面, 東盟一直是中國對(duì)外直接投資的重要目的地, 中國已成為柬埔寨、 老撾的最大外資來源國, 印度尼西亞、 馬來西亞、 泰國的第二大外資來源國。 截至2023年7 月末, 中國在東盟設(shè)立直接投資企業(yè)超過6500家③數(shù)據(jù)來源: 國務(wù)院新聞辦發(fā)布會(huì)介紹中國—東盟經(jīng)貿(mào)合作情況暨第20 屆中國—東盟博覽會(huì)、 中國—東盟商務(wù)與投資峰會(huì)有關(guān)情況[EB/OL]. https: / /www.gov.cn/lianbo/fabu/202308/content_6900154.htm., 與2010 年末的近2300 家④數(shù)據(jù)來源: 《2010 年度中國對(duì)外直接投資統(tǒng)計(jì)公報(bào)》(http: / /fec.mofcom.gov.cn/article/tjsj/)。相比, 增長迅速。 其中新加坡長期保持投資首選國的地位。 如圖2 所示,2022 年中國對(duì)東盟投資額達(dá)186.5 億美元, 占中國對(duì)外直接投資的比重達(dá)11.4%, 創(chuàng)歷史新高, 與2009年簽訂《中國—東盟全面經(jīng)濟(jì)合作框架協(xié)議投資協(xié)議》時(shí)的占比4.8%相比, 提升了6.6 個(gè)百分點(diǎn)。

圖2 2009—2022 年中國對(duì)東盟直接投資情況

圖3 2009—2022 年東盟在華直接投資額情況

在東盟對(duì)中國投資方面, 2022 年東盟對(duì)華實(shí)際投資金額大幅提高至119.1 億美元, 同比增長12.6%。 前三大投資來源國分別為新加坡、 馬來西亞、 泰國。 與2009 年相比, 投資額增加72.3 億美元, 占中國吸引外資額的比重增加1.3 個(gè)百分點(diǎn)。

二、 與RCEP、 CPTPP 相比中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)2.0 版協(xié)定存在的短板

由于中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)2.0 版協(xié)定談判于2014 年8 月即已開展, 至今有近9 年時(shí)間, 在此期間, 中國與東盟各國經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展條件、 國際環(huán)境都發(fā)生了巨大的變化, 與最新簽訂的RCEP、CPTPP 等國際經(jīng)貿(mào)規(guī)則相比, 中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)2.0 版協(xié)定在貨物貿(mào)易規(guī)則、 服務(wù)貿(mào)易規(guī)則、新業(yè)態(tài)新模式、 投資政策等方面都存在一定短板。

(一)貨物貿(mào)易自由化水平有待提升

在關(guān)稅方面, 根據(jù)中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)2.0版協(xié)議規(guī)定, 可根據(jù)各方保護(hù)國內(nèi)產(chǎn)業(yè)發(fā)展需要設(shè)置一定量的敏感產(chǎn)品, 隨著時(shí)間的推移, 中國與東盟各國產(chǎn)業(yè)的發(fā)展情況發(fā)生巨大變化, 協(xié)定簽署時(shí)規(guī)定的敏感產(chǎn)品可能不再敏感, 需要重新界定敏感產(chǎn)品的范圍。 CPTPP 立即實(shí)現(xiàn)零關(guān)稅的產(chǎn)品占比達(dá)85%以上, 且只有極少數(shù)高度敏感產(chǎn)品被排除在零關(guān)稅之外, 與CPTPP 相比, 中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)2.0 版協(xié)定中雖然有93.2%的產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)了零關(guān)稅,但還存在一定數(shù)量的敏感產(chǎn)品和二軌產(chǎn)品①二軌產(chǎn)品的降稅模式與一般產(chǎn)品完全相同, 區(qū)別僅在于二軌產(chǎn)品的關(guān)稅在按降稅模式降到5%以下時(shí), 可保持不超過5%的關(guān)稅, 在比一軌正常產(chǎn)品更晚的時(shí)間降為零。。 RCEP較中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)2.0 版新增了多項(xiàng)零關(guān)稅產(chǎn)品(見表2)。

表2 RCEP 較中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)2.0 版新增的零關(guān)稅產(chǎn)品目錄

在非關(guān)稅壁壘方面, 在中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)2.0 版協(xié)定中部分技術(shù)法規(guī)、 技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、 認(rèn)證制度等“隱性壁壘”依舊存在, 而CPTPP 提出了禁止出口稅費(fèi)、 禁止農(nóng)業(yè)出口補(bǔ)貼, 不得適用農(nóng)產(chǎn)品特殊保障措施、 關(guān)稅配額管理、 動(dòng)植物衛(wèi)生檢疫和技術(shù)性貿(mào)易壁壘等更高的標(biāo)準(zhǔn)。

在原產(chǎn)地規(guī)則方面, 中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)2.0 版關(guān)于優(yōu)惠性原產(chǎn)地規(guī)則制定了較高的要求,采取間接、 扣減法兩個(gè)公式, 并設(shè)置40%、 60%兩個(gè)標(biāo)準(zhǔn)②即原產(chǎn)于任一成員方的成分應(yīng)不少于40%; 或原產(chǎn)于一成員方境外(即非中國—東盟自由貿(mào)易區(qū))的材料、 零件或產(chǎn)物的總價(jià)值不超過所獲得或生產(chǎn)產(chǎn)品離岸價(jià)格的60%, 且最后生產(chǎn)工序在成員方境內(nèi)完成。, 與RCEP 協(xié)定相比(見表3), 中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)2.0 版以“區(qū)域價(jià)值百分比40%”為主要規(guī)則, 標(biāo)準(zhǔn)比較單一, 在經(jīng)濟(jì)全球化的趨勢下產(chǎn)品要完全符合此要求非常困難。 且中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)2.0 版只規(guī)定了原產(chǎn)地證書是唯一的合法原產(chǎn)地證明文件, 而RCEP 則創(chuàng)造性地設(shè)置了 “原產(chǎn)地自主聲明”制度。 與CPTPP 相比, CPTPP 實(shí)施完全累積規(guī)則①即生產(chǎn)累積, 對(duì)不具備原產(chǎn)資格貨物的加工過程增值, 也可進(jìn)行累積, 計(jì)入?yún)^(qū)域增值。, 更有利于推動(dòng)區(qū)域內(nèi)形成更深層次、更大范圍上的供應(yīng)鏈和產(chǎn)業(yè)鏈的整合。 CPTPP 采用價(jià)格法、 扣減法、 增值法及凈成本法4 種公式計(jì)算區(qū)域價(jià)值成分(RVC), 不僅計(jì)算方法更加自主靈活, 并且未對(duì)RVC 設(shè)置統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn), 在不同的RVC計(jì)算公式下, 只要符合其一, 即可獲得原產(chǎn)資格。且CPTPP 允許一次簽發(fā)多批貨物原產(chǎn)地證書, 而中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)2.0 版仍然實(shí)施按批次簽發(fā)原產(chǎn)地證(即一份報(bào)關(guān)單配合一份原產(chǎn)地證)的方式。

表3 RCEP 與中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)2.0 版原產(chǎn)地規(guī)則對(duì)比分析

(二)服務(wù)貿(mào)易開放承諾水平不高

相對(duì)于貨物貿(mào)易, 部分東盟國家服務(wù)行業(yè)的開放程度不高, 在市場準(zhǔn)入、 自然人移動(dòng)、 外資流入等方面依然存在著貿(mào)易壁壘。 且部分東盟國家在服務(wù)行業(yè)面向中國的開放程度較低, 中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)2.0 版僅開放了26 個(gè)服務(wù)部門, 遠(yuǎn)低于東盟與韓國(開放85 個(gè))和日本(開放116 個(gè))等國家簽訂的服務(wù)貿(mào)易協(xié)定。 比較而言, 中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)2.0 版服務(wù)貿(mào)易承諾不如RCEP 規(guī)則優(yōu)惠,RCEP 服務(wù)貿(mào)易自由化水平高于成員之間已有的自由貿(mào)易協(xié)定, 開放承諾已達(dá)到最高水平。 CPTPP 明確禁止當(dāng)?shù)卮嬖谝? 這也是近年來服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域開放一項(xiàng)重要的國際規(guī)則, 有效促進(jìn)了跨境服務(wù)貿(mào)易自由化。

(三)未涉及新貿(mào)易方式和新貿(mào)易需求的內(nèi)容

近年來, 在貿(mào)易投資領(lǐng)域出現(xiàn)的如跨境電子商務(wù)、 知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、 政府采購、 數(shù)字經(jīng)濟(jì)、 碳匯交易等新的貿(mào)易方式和新的貿(mào)易需求, 在中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)2.0 版協(xié)定中大多未有涉及。 而RCEP、 CPTPP 等新的經(jīng)貿(mào)規(guī)則都已納入了高水平的知識(shí)產(chǎn)權(quán)、 電子商務(wù)、 競爭政策、 政府采購等議題。

(四)國民待遇和投資準(zhǔn)入條件有待完善

由于中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)2.0 版簽訂時(shí)間較早, 其投資協(xié)議遵循的是《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》(GATS)正面清單的開放模式, 在投資領(lǐng)域更加注重投資保護(hù), 雖然也提出了市場準(zhǔn)入規(guī)定, 但并沒有準(zhǔn)入前國民待遇和負(fù)面清單的相關(guān)內(nèi)容, 而是對(duì)成員國投資者采取準(zhǔn)入后國民待遇, 相對(duì)于RCEP、CPTPP 采用負(fù)面清單方式, 中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)2.0 版開放性不足。 RCEP 投資章節(jié)明確了包括交鑰匙、 建設(shè)、 管理、 生產(chǎn)或收入分享合同等合同權(quán)利都屬于投資的形式, 中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)2.0 版未包含“合同項(xiàng)下的權(quán)利”。 CPTPP 締約方在負(fù)面清單基礎(chǔ)上, 還接受非歧視待遇(含國民待遇和最惠國待遇)、 市場準(zhǔn)入和禁止當(dāng)?shù)卮嬖谝筮@幾項(xiàng)核心義務(wù), 并額外規(guī)定在投資方面不得施加或強(qiáng)制執(zhí)行任何業(yè)績要求, 或強(qiáng)制要求做出任何業(yè)績承諾或保證。 而中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)2.0 版協(xié)定沒有對(duì)最惠國待遇進(jìn)行相關(guān)規(guī)定, 且沒有類似禁止當(dāng)?shù)卮嬖谝? 雙方想獲得最惠國待遇仍然需要進(jìn)一步談判。 此外, 中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)2.0 版還缺乏有力的投資領(lǐng)域爭端解決機(jī)構(gòu)。 目前在解決中國—東盟內(nèi)部投資爭端方面, 僅有中國—東盟商務(wù)理事會(huì)(CABC)具有相關(guān)官方職能, 但其職能也相當(dāng)有限。

三、 建設(shè)中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)3.0 版的路徑

多數(shù)專家提出要充分應(yīng)對(duì)CPTPP 的沖擊效應(yīng)和RCEP 的稀釋效應(yīng), 在“一帶一路”背景下構(gòu)建以中國為核心的自由貿(mào)易區(qū)體系(鄒國勇等, 2016), 并將TPP 談判中的一些新條款和新議題納入后續(xù)的中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)協(xié)定升級(jí)談判中(黃啟才等,2016)。 在對(duì)標(biāo)RCEP、 CPTPP 等高標(biāo)準(zhǔn)自由貿(mào)易規(guī)則的基礎(chǔ)上, 應(yīng)提高中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)3.0 版談判標(biāo)準(zhǔn), 探索解決目前RCEP 實(shí)施過程中存在的困難問題, 進(jìn)一步提升中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)的貿(mào)易便利化水平和投資自由化水平、 拓展新貿(mào)易方式和新貿(mào)易需求、 創(chuàng)新通關(guān)便利化條款, 充分發(fā)揮中國—東盟合作在區(qū)域內(nèi)的引領(lǐng)作用。

(一)提升貨物貿(mào)易自由化水平

1. 縮短敏感產(chǎn)品過渡期或漸進(jìn)執(zhí)行

根據(jù)目前中國—東盟經(jīng)貿(mào)合作的實(shí)際需求、 構(gòu)建中國—東盟跨境產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈的重點(diǎn)領(lǐng)域和國際最新的貿(mào)易規(guī)則, 重新界定敏感產(chǎn)品的范圍, 減少敏感及高敏感產(chǎn)品清單內(nèi)容, 進(jìn)一步減少敏感產(chǎn)品種類。 事先設(shè)定一些例外條款, 爭取在敏感行業(yè)或產(chǎn)品實(shí)行過渡期或漸進(jìn)執(zhí)行的辦法, 待條件成熟后再逐步升級(jí)。 同時(shí), 進(jìn)一步降低敏感產(chǎn)品的稅目數(shù)量和進(jìn)口金額限制的上限。

2. 大幅降低區(qū)域內(nèi)非關(guān)稅壁壘

在當(dāng)前大多數(shù)商品零關(guān)稅的條件下, 非關(guān)稅壁壘的水平直接影響了貿(mào)易便利化水平, 破除各種非關(guān)稅壁壘有利于釋放貿(mào)易潛力。 建議在農(nóng)產(chǎn)品、 機(jī)電產(chǎn)品、 汽車摩托車、 機(jī)械設(shè)備等領(lǐng)域就質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)達(dá)成互認(rèn)協(xié)議, 推動(dòng)雙邊海關(guān)和檢疫檢驗(yàn)部門查驗(yàn)結(jié)果互認(rèn)、 協(xié)調(diào)各成員國間的標(biāo)準(zhǔn), 消除中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)內(nèi)“過度的產(chǎn)品檢查”“產(chǎn)品標(biāo)識(shí)必須使用當(dāng)?shù)卣Z言”等非關(guān)稅措施, 盡量破除技術(shù)性貿(mào)易壁壘等非關(guān)稅壁壘。

3. 對(duì)標(biāo)國際先進(jìn)的原產(chǎn)地規(guī)則

在中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)3.0 版中引入自由度更高、 自主程度更大的原產(chǎn)地自主聲明模式, 引入更加完善、 便利的日常監(jiān)管和事后核查模式, 增加監(jiān)管程序的便捷性和信息的透明度。 同時(shí)可以考慮在原產(chǎn)地證書格式、 免除原產(chǎn)地證書等方面設(shè)置更為靈活的規(guī)則。

4. 探索先行先試和壓力測試

充分考慮中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)內(nèi)各國經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的不一致性, 采取漸進(jìn)的方式逐步推進(jìn)投資便利化, 在瀾滄江—湄公河區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作區(qū)、 中國—東盟東部增長區(qū)、 泛北部灣經(jīng)濟(jì)合作區(qū)等中國—東盟次區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作中, 以及廣西、 云南、 廣東自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)內(nèi), 對(duì)某些高標(biāo)準(zhǔn)的經(jīng)貿(mào)規(guī)則和制度安排先行先試, 重點(diǎn)對(duì)政府職能、 投資管理、金融體制、 財(cái)稅制度等方面探索進(jìn)行中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)升級(jí)建設(shè)的壓力測試, 通過先試點(diǎn)推動(dòng)次區(qū)域投資便利化, 在這些次合作區(qū)域進(jìn)行相關(guān)的制度安排, 累積和總結(jié)相關(guān)的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)。

(二)擴(kuò)大服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域開放

1. 全面實(shí)施服務(wù)貿(mào)易負(fù)面清單

深化服務(wù)貿(mào)易改革, 對(duì)標(biāo)先進(jìn)的自由貿(mào)易規(guī)則,全面實(shí)施服務(wù)貿(mào)易負(fù)面清單, 破除負(fù)面清單之外隱性準(zhǔn)入壁壘, 盡早實(shí)現(xiàn)服務(wù)貿(mào)易開放由“正面清單”向“負(fù)面清單”的過渡。 提升中國與東盟的服務(wù)行業(yè)的開放水平, 放寬服務(wù)貿(mào)易重點(diǎn)領(lǐng)域準(zhǔn)入門檻, 擴(kuò)大與東盟國家在服務(wù)行業(yè)的雙向投資和外資準(zhǔn)入領(lǐng)域, 與東盟國家共同推進(jìn)金融、 電信、 醫(yī)療等業(yè)務(wù)開放, 有序減少跨境交付、 境外消費(fèi)、 自然人移動(dòng)模式下的服務(wù)貿(mào)易限制措施。 優(yōu)化審批流程, 減少歸并資質(zhì)資格許可, 在更多領(lǐng)域允許外資控股或獨(dú)資經(jīng)營。 探索建立服務(wù)貿(mào)易管理新模式, 完善服務(wù)行業(yè)開放的風(fēng)險(xiǎn)防控體系。

2. 統(tǒng)一數(shù)據(jù)流通、 交換標(biāo)準(zhǔn)

促進(jìn)跨境數(shù)據(jù)流動(dòng)是提升數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量、確保全球互聯(lián)互通的重要途徑, 中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)3.0 版談判可對(duì)標(biāo)CPTPP①CPTPP 注重促進(jìn)跨境數(shù)據(jù)流動(dòng), 要求每一締約方應(yīng)允許通過電子方式跨境傳輸信息。形成跨境數(shù)據(jù)開放規(guī)則, 促進(jìn)跨境數(shù)據(jù)安全有序自由便利流動(dòng)。 并以我國申請(qǐng)加入《數(shù)字經(jīng)濟(jì)伙伴關(guān)系協(xié)定》(DEPA)等為契機(jī), 統(tǒng)一數(shù)據(jù)流通、 交換標(biāo)準(zhǔn), 推動(dòng)更大范圍內(nèi)的區(qū)域數(shù)據(jù)跨境自由流動(dòng)。 在保護(hù)個(gè)人隱私和數(shù)據(jù)安全的情況下, 建立數(shù)據(jù)要素流通規(guī)則, 推動(dòng)中國—東盟部分領(lǐng)域數(shù)據(jù)采集標(biāo)準(zhǔn)化, 分級(jí)分類、 分步有序推動(dòng)部分領(lǐng)域數(shù)據(jù)流通。

(三)拓展新貿(mào)易方式和新貿(mào)易需求

1. 積極參與制定數(shù)字貿(mào)易規(guī)則

新興數(shù)字經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域, 是新的經(jīng)濟(jì)增長點(diǎn), 中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)升級(jí)建設(shè)應(yīng)以數(shù)字貿(mào)易為引擎,把握數(shù)字經(jīng)濟(jì)變革中的新機(jī)遇, 積極與東盟國家在數(shù)字貿(mào)易主體監(jiān)管、 個(gè)人信息保護(hù)、 數(shù)據(jù)跨境流動(dòng)、數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)保護(hù)利用等方面開展合作, 主動(dòng)參與數(shù)字貿(mào)易相關(guān)國際規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)制定, 爭取規(guī)則制定的話語權(quán), 提高東盟國家對(duì)我國國際數(shù)字貿(mào)易規(guī)則的認(rèn)同度。 在RCEP 協(xié)定電子商務(wù)章節(jié)以及東盟電子商務(wù)協(xié)議的基礎(chǔ)上, 進(jìn)一步對(duì)標(biāo)DEPA 等更高標(biāo)準(zhǔn)協(xié)定, 達(dá)成數(shù)字貿(mào)易、 數(shù)字技術(shù)、 數(shù)字貿(mào)易主體監(jiān)管方面的新規(guī)則, 為數(shù)字經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的創(chuàng)新合作提供更優(yōu)制度安排。

2. 加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)國際合作

加快與東盟國家共同建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)公共服務(wù)體系, 在人員培訓(xùn)、 知識(shí)產(chǎn)權(quán)查詢、 知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與運(yùn)用、 數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)保護(hù)利用、 知識(shí)產(chǎn)權(quán)審查開展合作,探索建立健全與國際接軌的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理和保護(hù)機(jī)制, 促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭端協(xié)調(diào)解決機(jī)制更為公平順暢,實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的跨國保護(hù), 構(gòu)建有利于服務(wù)貿(mào)易自由化的營商環(huán)境, 促進(jìn)技術(shù)流動(dòng)便利化。

3. 促進(jìn)綠色經(jīng)濟(jì)深入合作

綠色經(jīng)濟(jì)是世界經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新發(fā)展的大趨勢, 綠色轉(zhuǎn)型對(duì)于科技創(chuàng)新、 產(chǎn)業(yè)提質(zhì)、 格局升級(jí)都有更高的要求, 應(yīng)順應(yīng)綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展趨勢, 在中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)3.0 版中增加包括碳匯交易、 生態(tài)農(nóng)業(yè)、生態(tài)旅游、 綠色工業(yè)、 綠色環(huán)保、 綠色服務(wù)業(yè)等內(nèi)容, 達(dá)成綠色經(jīng)濟(jì)合作規(guī)則, 大力推動(dòng)中國與東盟國家在再循環(huán)技術(shù)等方面的綠色合作。

4. 探索開放政府采購市場

政府采購市場自由化作為全球貿(mào)易和投資自由化政策的重要組成部分, 已成為各國政府關(guān)注的焦點(diǎn), 要積極推動(dòng)將有關(guān)政府采購市場開放條款納入與中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)3.0 版協(xié)定中, 通過雙邊制度建設(shè)化解中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)內(nèi)各國政府對(duì)市場準(zhǔn)入的分歧, 提升政府采購?fù)该鞫? 促進(jìn)營造公平競爭環(huán)境。 率先在中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)中開放彼此的政府采購市場。

(四)提升投資便利化水平

1. 重點(diǎn)推進(jìn)“準(zhǔn)入前國民待遇+負(fù)面清單”的管理模式

在RCEP 的基礎(chǔ)上, 探討在投資促進(jìn)、 投資保護(hù)、 投資規(guī)則等方面加大制度創(chuàng)新力度, 根據(jù)優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)適度保護(hù)和劣勢產(chǎn)業(yè)謹(jǐn)慎開放的原則, 對(duì)不同的行業(yè)采取不同的外資限制水平, 刪除其中不符合現(xiàn)行產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求的措施條款, 增加外資特別管理措施的透明度和可操作性, 建立具有中國和東盟特色的“負(fù)面清單”, 進(jìn)一步平衡放寬外資準(zhǔn)入與保護(hù)本國產(chǎn)業(yè)的雙重目標(biāo)。

2. 制定與負(fù)面清單相配套的監(jiān)管措施和監(jiān)管制度

在中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)3.0 版談判中, 積極推進(jìn)與中國和東盟經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展水平相匹配的監(jiān)管合作, 探索實(shí)行監(jiān)管一致性。 CPTPP 要求各方國內(nèi)建立監(jiān)管協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)并設(shè)立專門委員會(huì)通報(bào)實(shí)施情況,美國—墨西哥—加拿大協(xié)定(USMCA)除設(shè)立國內(nèi)監(jiān)管協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)和專門委員會(huì)外, 還新增對(duì)專家咨詢小組的要求, 中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)3.0 版可對(duì)標(biāo)CPTPP、 USMCA 相關(guān)規(guī)則, 在中國—東盟設(shè)立專門的監(jiān)管機(jī)構(gòu), 或者將監(jiān)管一致性協(xié)調(diào)職能明確賦予某個(gè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管。

3. 設(shè)立中國—東盟投資協(xié)調(diào)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)

依托中國—東盟“10+1”峰會(huì)的體系, 專門設(shè)立中國—東盟投資協(xié)調(diào)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu), 并下設(shè)投資政策、稅收政策、 國際債務(wù)政策協(xié)調(diào)小組等相應(yīng)的協(xié)調(diào)機(jī)制, 負(fù)責(zé)處理投資政策協(xié)調(diào)問題, 參與制定相關(guān)投資政策制度。 同時(shí), 鑒于未來投資爭端多發(fā)的趨勢,可以考慮在常設(shè)機(jī)構(gòu)下設(shè)立相應(yīng)的分支機(jī)構(gòu), 以對(duì)投資進(jìn)行管理、 對(duì)投資協(xié)議的履行和投資爭端仲裁的解決與執(zhí)行起到一定的監(jiān)督作用。

4. 加快建設(shè)中國—東盟投資信息綜合服務(wù)平臺(tái)

由各國政府的投資促進(jìn)部門、 行業(yè)商會(huì)、 相關(guān)企業(yè)投資信息綜合服務(wù)平臺(tái)共同建設(shè)中國—東盟投資信息綜合服務(wù)平臺(tái)。 其中, 政府的投資促進(jìn)部門負(fù)責(zé)整合和發(fā)布宏觀投資信息, 行業(yè)商會(huì)及其相關(guān)企業(yè)發(fā)布具體的投資項(xiàng)目或投資需求信息, 幫助各國企業(yè)減少投資的盲目性, 為企業(yè)的貿(mào)易投資活動(dòng)提供全鏈條“一站式”服務(wù)。

(五)創(chuàng)新通關(guān)便利化條款

將中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)3.0 版建設(shè)重點(diǎn)放在簡化海關(guān)程序、 雙邊海關(guān)和檢疫檢驗(yàn)部門查驗(yàn)結(jié)果互認(rèn)、 協(xié)調(diào)各成員國間的標(biāo)準(zhǔn)等方面, 促進(jìn)中國與東盟國家貨物和人員快速通行。

1. 統(tǒng)一跨境運(yùn)輸標(biāo)準(zhǔn)

強(qiáng)化與東盟國家各類標(biāo)準(zhǔn)銜接, 在綜合交通樞紐、 旅客聯(lián)程運(yùn)輸、 貨物多式聯(lián)運(yùn)、 智能交通、 綠色交通、 交通安全應(yīng)急、 無障礙交通等方面形成統(tǒng)一的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn), 制定跨境公路運(yùn)輸、 跨境鐵路運(yùn)輸標(biāo)準(zhǔn)并推廣運(yùn)用, 加強(qiáng)信息資源互聯(lián)互通, 積極推進(jìn)多式聯(lián)運(yùn)服務(wù)平臺(tái)建設(shè), 積極拓展國際聯(lián)運(yùn)服務(wù)。尤其是, 積極推廣標(biāo)準(zhǔn)化運(yùn)載單元, 探索在中國至東盟的國際鐵路聯(lián)運(yùn)中應(yīng)用45 英尺等鐵路寬體集裝箱, 推廣條碼識(shí)別、 射頻識(shí)別、 電子賦碼等信息化技術(shù)運(yùn)用, 探索安全智能鎖在國際鐵路班列和跨境公路運(yùn)輸中的應(yīng)用, 提高物流裝卸和通關(guān)效率。

2. 統(tǒng)一通關(guān)服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)

對(duì)中國和東盟之間的貨物備案、 查驗(yàn)、 放行、管理等程序制定統(tǒng)一的海關(guān)監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn), 推行“多國一檢”和“單一窗口”建設(shè), 大力推廣提前電子備案、多國合作查驗(yàn)、 一次放行等查驗(yàn)?zāi)Ｊ? 逐步推進(jìn)“一站式”通關(guān)查驗(yàn)?zāi)Ｊ? 最終實(shí)現(xiàn)“信息互換、 監(jiān)管互認(rèn)、 執(zhí)法互助”。 加強(qiáng)與東盟國家海關(guān)人員培訓(xùn)合作, 積極輸出我國海關(guān)成熟經(jīng)驗(yàn), 幫助部分東盟國家建立完善的海關(guān)制度。 搭建進(jìn)出口檢驗(yàn)檢疫信息交流平臺(tái), 推進(jìn)檢驗(yàn)檢疫結(jié)果互認(rèn), 實(shí)現(xiàn)資源共享、 信息可追溯, 避免重復(fù)檢驗(yàn)、 重復(fù)認(rèn)證。 建議國家可以結(jié)合廣西的區(qū)位優(yōu)勢、 資源優(yōu)勢和政策優(yōu)勢, 先行先試中國—東盟自貿(mào)區(qū)3.0 版通關(guān)便利化方面的重要政策, 開展中越友誼關(guān)—友誼口岸通關(guān)查驗(yàn)?zāi)Ｊ絼?chuàng)新試點(diǎn), 建設(shè)適宜通關(guān)查驗(yàn)?zāi)Ｊ絼?chuàng)新的基礎(chǔ)設(shè)施, 在雙邊貿(mào)易安全風(fēng)險(xiǎn)可控的前提下,實(shí)行雙方查驗(yàn)部門協(xié)同作業(yè)。

3. 實(shí)行商貿(mào)人員往來出入境管理的一致性

雖然中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)的建立給中國和東盟10 國的企業(yè)提供了關(guān)稅上很大的優(yōu)惠, 但是各國的出入境管理規(guī)定的不一致影響到企業(yè)投資的積極性。 中國和東盟應(yīng)該實(shí)行統(tǒng)一的出入境管理制度,一是放寬對(duì)于商貿(mào)人員的認(rèn)定條件, 例如統(tǒng)一放寬對(duì)于商貿(mào)人員以及隨行人員的學(xué)歷和經(jīng)驗(yàn)要求, 只要遵守相關(guān)申請(qǐng)程序且符合臨時(shí)入境和停留延期所需的相關(guān)資格要求即可放行。 二是簡化申請(qǐng)程序,較少各類表格、 證明材料的填寫, 收到商貿(mào)人員的申請(qǐng)后, 快速辦理。 三是建立完善的爭端解決機(jī)制,通過成立商貿(mào)人員臨時(shí)入境委員會(huì)、 建立完善的爭端解決規(guī)則和制度等保障商貿(mào)人員的權(quán)益。 四是建立緊急特殊情況的處理機(jī)制, 遇到突發(fā)緊急的入境情況, 在符合相關(guān)規(guī)則的前提前, 提供辦事辦證“綠色通道”便利。

4. 創(chuàng)新跨境勞務(wù)合作人員往來?xiàng)l款

中國和東盟雙方根據(jù)跨境勞務(wù)合作開展的實(shí)際情況, 制定完善相應(yīng)的法律法規(guī), 并創(chuàng)新和完善跨境勞務(wù)合作管理體制機(jī)制, 從管理、 制度和規(guī)則制定上進(jìn)行統(tǒng)一, 通過建立統(tǒng)一的管理制度、 統(tǒng)一的法律法規(guī)、 統(tǒng)一的信息平臺(tái)、 統(tǒng)一的保障制度等加強(qiáng)頂層設(shè)計(jì)。 跨境勞務(wù)合作涉及兩國或多國之間的合作, 需要雙方或多方就發(fā)展過程中存在的問題進(jìn)行及時(shí)有效地溝通, 要建立定期會(huì)晤和磋商機(jī)制,規(guī)范外國人就業(yè)、 跨境勞務(wù)糾紛的解決等問題。 同時(shí), 通過完善統(tǒng)一的跨境勞務(wù)信息網(wǎng)絡(luò)和勞動(dòng)力市場信息一體化體系等方式, 進(jìn)一步規(guī)范跨境勞務(wù)市場。