基于SWARA-COPRAS 的科創(chuàng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈業(yè)務(wù)外包風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)研究

鞠鈞，袁輝

（1.國家電網(wǎng)江蘇省電力有限公司，南京 210024；2.揚(yáng)州大學(xué)建筑科學(xué)與工程學(xué)院，江蘇 揚(yáng)州 225127）

1 研究背景和現(xiàn)狀

目前，中小型企業(yè)已成為科技創(chuàng)新的重要源泉[1]，他們聚焦產(chǎn)品研發(fā)，將大部分生產(chǎn)、檢測、銷售、售后等環(huán)節(jié)進(jìn)行外包，過程涉及多個(gè)主體，各環(huán)節(jié)業(yè)務(wù)外包風(fēng)險(xiǎn)構(gòu)成供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)總和。中小型科創(chuàng)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力弱，獨(dú)自承擔(dān)產(chǎn)品的全部風(fēng)險(xiǎn)很容易導(dǎo)致企業(yè)經(jīng)營失敗。因此，識別產(chǎn)品供應(yīng)鏈業(yè)務(wù)外包風(fēng)險(xiǎn)，合理分擔(dān)產(chǎn)品外包過程中的成本損失，對降低中小型科創(chuàng)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)、激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新活力具有重要意義。

風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)是保證合作公平公正的重要途徑，郭宏杰等[2]以基于供應(yīng)鏈的特種設(shè)備為研究對象，識別該類產(chǎn)品的質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)并分析風(fēng)險(xiǎn)傳導(dǎo)路徑，為市場監(jiān)督管理部門管控產(chǎn)品質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)提供理論依據(jù)；張森等[3]以航天裝備為研究對象，結(jié)合航天裝備質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理流程，并基于4M1E 理論建立了風(fēng)險(xiǎn)因素清單，豐富了質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理的理論體系；劉子楊等[4]以航空機(jī)匣零件為研究對象，根據(jù)質(zhì)量管理體系風(fēng)險(xiǎn)判定標(biāo)準(zhǔn)并結(jié)合等級全息建模方法（Hierarchical Holographic Model，HHM）系統(tǒng)構(gòu)建了該類產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系，并得出針對性的風(fēng)險(xiǎn)控制對策，為企業(yè)管理層實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理提供了理論參考。

為營造公平公正的市場合作環(huán)境，從而最終實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)管理，本文通過識別科創(chuàng)產(chǎn)品外包生產(chǎn)環(huán)境下面臨的風(fēng)險(xiǎn)因素和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)主體，基于SWARA-COPRAS 構(gòu)建科創(chuàng)產(chǎn)品外包生產(chǎn)模式下的風(fēng)險(xiǎn)初步分擔(dān)模型，以明確產(chǎn)品外包生產(chǎn)中風(fēng)險(xiǎn)的分擔(dān)主體，從而優(yōu)化產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)管理策略。

2 風(fēng)險(xiǎn)初步分擔(dān)方法的原理

2.1 SWARA 的原理

逐步加權(quán)評估比率分析法（SWARA）屬于多準(zhǔn)則決策分析的一種權(quán)重計(jì)算方法，其具體計(jì)算步驟如下：

①對所有因素進(jìn)行重要性排序，即根據(jù)各指標(biāo)因素的重要性程度進(jìn)行降序排序。

②確定指標(biāo)因素的相對重要性Sj。除第一個(gè)指標(biāo)Sj等于1 外，將每一個(gè)指標(biāo)與相鄰的下一個(gè)指標(biāo)進(jìn)行比較，確定其重要性程度值Sj。

③計(jì)算各指標(biāo)協(xié)同系數(shù)值Kj。

④計(jì)算權(quán)重值qj。

⑤計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)權(quán)重值wj，即指標(biāo)因素的最終權(quán)重值。

2.2 COPRAS 的原理

復(fù)雜比例評價(jià)法（COPRAS）屬于多標(biāo)準(zhǔn)決策分析方法的一種，通過對多個(gè)標(biāo)準(zhǔn)決策行為進(jìn)行加權(quán)和排序，分析比較權(quán)重結(jié)果，最終確定最優(yōu)的決策方案。本文結(jié)合基于SWARA得到的評價(jià)指標(biāo)權(quán)重，通過復(fù)雜比例評價(jià)法對各備選對象進(jìn)行評估排序。定義備選方案集合為Q={Q1，Q2，…，Qm}，評價(jià)指標(biāo)集合為W={W1，W2，…，Wn}，主要計(jì)算步驟如下：

①由專家根據(jù)供應(yīng)鏈各承擔(dān)主體的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)偏好和風(fēng)險(xiǎn)控制能力等因素對風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)方進(jìn)行打分，得到初始評估數(shù)據(jù)，取所有專家評分的平均值作為初始決策矩陣X=（xij）m×n，見式（4）。

式中，xij為指標(biāo)因素Wj對第i 個(gè)備選方案的相對權(quán)重值。

②對初始決策矩陣進(jìn)行規(guī)范化處理，得到規(guī)范決策矩陣Y=（yij）m×n，見式（5）。

③利用由SWARA 計(jì)算得出的評價(jià)指標(biāo)權(quán)重wj，計(jì)算得到加權(quán)規(guī)范決策矩陣Z=（wj×yij）m×n=（zij）m×n，見式（6）。

⑥計(jì)算各備選方案的綜合評估值Ti，見式（9）。

⑦計(jì)算每個(gè)備選方案的性能指數(shù)Ni，見式（10）。性能指數(shù)的最大值為100%，作為最優(yōu)方案選擇。

⑧判定風(fēng)險(xiǎn)因素承擔(dān)主體。大多數(shù)情況下，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)由單獨(dú)一方承擔(dān)有失合理性和公平性，因此，本研究定義性能指數(shù)大于80%的主體為風(fēng)險(xiǎn)因素的合理承擔(dān)方，若性能指數(shù)大于80%的主體有多方，則認(rèn)定該風(fēng)險(xiǎn)因素由多方承擔(dān)。

3 風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)相關(guān)因素的識別

3.1 產(chǎn)品業(yè)務(wù)外包風(fēng)險(xiǎn)因素的識別

本研究通過閱讀相關(guān)文獻(xiàn)，結(jié)合產(chǎn)品供應(yīng)鏈和專家咨詢意見最終確定了供應(yīng)鏈業(yè)務(wù)外包風(fēng)險(xiǎn)清單，如表1 所示。其中包括5 項(xiàng)一級指標(biāo)和18 項(xiàng)二級指標(biāo)。

表1 供應(yīng)鏈外包業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)清單

3.2 風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)標(biāo)準(zhǔn)和障礙的識別

本文中有助于主體承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)因素的指標(biāo)為風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)標(biāo)準(zhǔn)，即COPRAS 方法中的效益型指標(biāo)；阻礙主體承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)或影響風(fēng)險(xiǎn)的正常分擔(dān)的指標(biāo)為風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)障礙，即COPRAS 方法中的成本型指標(biāo)。根據(jù)相關(guān)文獻(xiàn)及專家咨詢意見，最終確定風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)標(biāo)準(zhǔn)和風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)障礙，如表2 所示。

表2 風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)標(biāo)準(zhǔn)和風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)障礙

3.3 風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)標(biāo)準(zhǔn)和障礙的權(quán)重計(jì)算

在產(chǎn)品業(yè)務(wù)外包質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)清單的基礎(chǔ)上，設(shè)計(jì)針對風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)標(biāo)準(zhǔn)和風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)障礙重要性程度的調(diào)查問卷，調(diào)查對象為供應(yīng)鏈外包管理方面的10 位專家，問卷采用1～5 分的量表對風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)標(biāo)準(zhǔn)和風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)障礙的重要性進(jìn)行調(diào)查。

根據(jù)SWARA 的原理及計(jì)算流程，結(jié)合專家打分的數(shù)據(jù)，可計(jì)算得到各風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)標(biāo)準(zhǔn)和風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)障礙的權(quán)重，如表3 所示。

表3 風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)標(biāo)準(zhǔn)和障礙的權(quán)重

4 風(fēng)險(xiǎn)初步分擔(dān)模型的構(gòu)建

在科創(chuàng)產(chǎn)品外包生產(chǎn)中，產(chǎn)品從研發(fā)設(shè)計(jì)到最終售后使用的過程涉及多方主體，其中，科創(chuàng)企業(yè)是產(chǎn)品的主要設(shè)計(jì)方，供應(yīng)商是產(chǎn)品零部件和原材料的提供方，制造商是產(chǎn)品形成的直接相關(guān)方，零售商是產(chǎn)品與用戶之間的橋梁，售后運(yùn)營商是產(chǎn)品交付實(shí)現(xiàn)價(jià)值的最后一環(huán)。因此，本文研究的產(chǎn)品供應(yīng)鏈業(yè)務(wù)外包風(fēng)險(xiǎn)的主要分擔(dān)方為科創(chuàng)企業(yè)、供應(yīng)商、制造商、零售商和售后運(yùn)營商。

在確定5 個(gè)分擔(dān)主體的基礎(chǔ)上，邀請10 位相關(guān)領(lǐng)域的專家對不同分擔(dān)主體按照1～9 分的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行打分。經(jīng)計(jì)算可得各風(fēng)險(xiǎn)因素的每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)主體的綜合評估值Ti和性能指數(shù)Ni，如表4 所示。

表4 風(fēng)險(xiǎn)初次分擔(dān)決策計(jì)算結(jié)果

由COPRAS 計(jì)算結(jié)果可知，市場調(diào)研全面性的各風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)主體的市場調(diào)研全面性Ni分別為100%、43%、43%、52%、39%，則該風(fēng)險(xiǎn)因素的最優(yōu)承擔(dān)決策為科創(chuàng)企業(yè)單獨(dú)承擔(dān)。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)判定標(biāo)準(zhǔn)可得具體科創(chuàng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈外包風(fēng)險(xiǎn)初次分擔(dān)結(jié)果，如表5 所示。

表5 科創(chuàng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈外包風(fēng)險(xiǎn)初次分擔(dān)結(jié)果

5 結(jié)論與建議

本文識別確定了產(chǎn)品從研發(fā)到生產(chǎn)銷售等環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)因素清單，結(jié)合供應(yīng)鏈主體風(fēng)險(xiǎn)控制能力及效果等因素確定了風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)標(biāo)準(zhǔn)和障礙，基于SWARA-COPRAS 構(gòu)建了科創(chuàng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈業(yè)務(wù)外包風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)模型，最終對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行合理分擔(dān)，從而實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品外包生產(chǎn)供應(yīng)鏈各主體合作共贏。為優(yōu)化產(chǎn)品外包生產(chǎn)中的風(fēng)險(xiǎn)管理，本文針對中小科創(chuàng)企業(yè)提出如下建議：

第一，構(gòu)建產(chǎn)品外包生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)機(jī)制。風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)機(jī)制對供應(yīng)鏈各主體行為具有約束作用，完備的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)合同可以減少利益爭端，兼顧利益訴求，提高主體間合作效率，實(shí)現(xiàn)整體利益最大化。中小科創(chuàng)企業(yè)在組織供應(yīng)鏈外包運(yùn)營過程中，應(yīng)充分認(rèn)識到風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)機(jī)制的積極意義，對應(yīng)簽署風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)合同，保證供應(yīng)鏈企業(yè)行為規(guī)范，確保風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任能夠自行承擔(dān)。外包業(yè)務(wù)實(shí)施過程中，企業(yè)應(yīng)嚴(yán)肅執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)外包條款，關(guān)注合同執(zhí)行效果，及時(shí)細(xì)化、優(yōu)化風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)合同，提升風(fēng)險(xiǎn)防控能力。

第二，加強(qiáng)供應(yīng)鏈企業(yè)間信息共享。信息對稱性是供應(yīng)鏈企業(yè)合作關(guān)系的基礎(chǔ)，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)信息共享，能夠降低信息不對稱帶來的企業(yè)信任風(fēng)險(xiǎn)，有利于調(diào)動(dòng)企業(yè)承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的積極性。中小科創(chuàng)企業(yè)應(yīng)掌握各主體管控風(fēng)險(xiǎn)的方式，建立外包業(yè)務(wù)檢查和結(jié)果通報(bào)制度，提高風(fēng)險(xiǎn)信息的透明度，最大限度地發(fā)揮各企業(yè)自身風(fēng)險(xiǎn)管理優(yōu)勢，舉一反三形成風(fēng)險(xiǎn)防范共同體，共同完善風(fēng)險(xiǎn)防控措施，減少風(fēng)險(xiǎn)帶來的損失。

第三，提升供應(yīng)鏈信息化管理水平。信息化的實(shí)現(xiàn)提升了企業(yè)資源調(diào)配的計(jì)劃性和靈活性，中小科創(chuàng)企業(yè)可以將資源更多地投入風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)障礙高的業(yè)務(wù)和主體中，針對性調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管力度，必要情況下通過尋找替代者進(jìn)一步降低外風(fēng)險(xiǎn)。信息化管理可以加快風(fēng)險(xiǎn)事件傳遞的速度，縮減溝通層級，中小科創(chuàng)企業(yè)可以通過對重要的業(yè)務(wù)外包風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施精細(xì)化管理，設(shè)定閾值對風(fēng)險(xiǎn)事件進(jìn)行預(yù)警，提前預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生。