產(chǎn)城融合視角下沈陽裝備制造業(yè)自主創(chuàng)新模式構(gòu)建研究

苗麗華 蘭立娟

1.沈陽醫(yī)學(xué)院醫(yī)學(xué)信息工程學(xué)院，遼寧 沈陽 110036

2.沈陽醫(yī)學(xué)院宣傳部，遼寧 沈陽 110036

產(chǎn)城融合是指將城市和產(chǎn)業(yè)深度融合，在城市發(fā)展中充分發(fā)揮產(chǎn)業(yè)的作用，使城市和產(chǎn)業(yè)相互促進、相互融合，達到共同發(fā)展的目的。在工業(yè)城市發(fā)展中，產(chǎn)城融合可以促進工業(yè)城市的轉(zhuǎn)型?，F(xiàn)代優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)集群是產(chǎn)業(yè)發(fā)展的新趨勢，有利于區(qū)域產(chǎn)業(yè)競爭優(yōu)勢的形成，有利于區(qū)域經(jīng)濟核心競爭力的提升[1]。裝備制造業(yè)作為沈陽經(jīng)濟重要的組成部分，對沈陽經(jīng)濟的發(fā)展有著舉足輕重的作用，但是近年來由于廣東、浙江等發(fā)達地區(qū)裝備制造業(yè)興起，沈陽傳統(tǒng)制造業(yè)的發(fā)展面臨巨大挑戰(zhàn)，特別是機床、汽車等傳統(tǒng)制造業(yè)企業(yè)拘泥傳統(tǒng)、缺乏創(chuàng)新，在市場競爭中處于不利局面。振興沈陽裝備制造業(yè)必須從創(chuàng)新著手，打破當(dāng)前技術(shù)、制度、組織、人才等因素的制約，構(gòu)建全新的裝備制造業(yè)創(chuàng)新發(fā)展體系。

1 創(chuàng)新理論及創(chuàng)新要素

1.1 創(chuàng)新理論

1912 美國哈佛大學(xué)教授熊彼特編寫了《經(jīng)濟發(fā)展概論》，認為開動和保持資本主義發(fā)動機運動的根本推動力，來自資本主義企業(yè)創(chuàng)造的新消費品、新生產(chǎn)方法或運輸方法、新市場、新產(chǎn)業(yè)組織的形式[2]；創(chuàng)新可以被視為現(xiàn)代性的現(xiàn)實表現(xiàn)形式和活力源泉，現(xiàn)代性可以被視為創(chuàng)新的內(nèi)在精神和根本特征[3]。這些理論奠定了創(chuàng)新在經(jīng)濟創(chuàng)新理論思想發(fā)展史研究領(lǐng)域的獨特地位，熊彼特認為要結(jié)合創(chuàng)新生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件，但創(chuàng)新是來自于內(nèi)部的變化而不是外部的驅(qū)動，也就是創(chuàng)新來自于內(nèi)源驅(qū)動。

20 世紀(jì)60 年代，隨著新技術(shù)革命的迅猛發(fā)展，美國經(jīng)濟學(xué)家羅斯托提出了以技術(shù)創(chuàng)新為主要創(chuàng)新活動的思想，即技術(shù)創(chuàng)新越來越依賴知識創(chuàng)新，創(chuàng)新越來越復(fù)雜和困難，創(chuàng)新和應(yīng)用也有了巨大的鴻溝。進入21 世紀(jì)，在互聯(lián)網(wǎng)信息技術(shù)推動下，知識社會形成，生產(chǎn)力空前解放，科學(xué)界普遍認為，創(chuàng)新是各創(chuàng)新主體、創(chuàng)新要素深度融合狀態(tài)下的復(fù)雜產(chǎn)物[4]。人工智能的出現(xiàn)更是打破了由于傳統(tǒng)信息不對稱導(dǎo)致的創(chuàng)新壁壘，機器語言模型幫助人類實現(xiàn)新的發(fā)明創(chuàng)造，其創(chuàng)新的客觀生產(chǎn)要素與傳統(tǒng)意義上的經(jīng)濟學(xué)生產(chǎn)要素相比，增添了更多新要素。

1.2 創(chuàng)新要素

從總體看，創(chuàng)新要素包括內(nèi)部要素、外部要素和管理要素等。其中，內(nèi)部要素即資源要素，是企業(yè)創(chuàng)新所需的資源，包括資本資源、技術(shù)資源、人力資源、信息資源等；外部要素即環(huán)境要素，是企業(yè)創(chuàng)新所處的外部環(huán)境，為了贏得更多市場份額和保持競爭優(yōu)勢，企業(yè)會不斷加大研發(fā)投入以提高治理、生產(chǎn)與技術(shù)效率，即市場競爭可以一定程度上促進企業(yè)創(chuàng)新投入和成果產(chǎn)出[5]。政府政策、市場結(jié)構(gòu)、國際環(huán)境等也可看作是企業(yè)創(chuàng)新的重要環(huán)境要素；管理要素也可以看作是激勵要素，包括政府、社會和企業(yè)的管理等，是創(chuàng)新過程中激勵管理企業(yè)積極創(chuàng)新的內(nèi)外部因素，主要有制度激勵、收益激勵、職位激勵、晉升激勵等。

2 沈陽裝備制造業(yè)區(qū)域自主創(chuàng)新現(xiàn)狀

創(chuàng)新引領(lǐng)是沈陽乃至東北經(jīng)濟走出困境的重要路徑。本文在深入理解創(chuàng)新理論和要素內(nèi)容的基礎(chǔ)上，分析了沈陽裝備制造業(yè)的創(chuàng)新現(xiàn)狀，為沈陽裝備制造業(yè)構(gòu)建自主創(chuàng)新模式提供理論支撐。

2.1 沈陽裝備制造業(yè)有關(guān)創(chuàng)新的數(shù)據(jù)

本文數(shù)據(jù)來源于2019—2021 年《沈陽統(tǒng)計年鑒》，在裝備制造業(yè)領(lǐng)域的細分行業(yè)之中，具體選取各項數(shù)據(jù)排名位于前3～4 名的頭部行業(yè)作為研究對象。

2.1.1 專利申請情況

專利數(shù)量可以直接反映創(chuàng)新成果的多少。沈陽裝備制造業(yè)細分行業(yè)專利數(shù)量排名居前3 位的細分行業(yè)分別是通用設(shè)備制造業(yè)、專用設(shè)備制造業(yè)、鐵路船舶航空航天設(shè)備制造業(yè)，其2019—2021 年申請專利和發(fā)明專利數(shù)量如圖1 所示。

從圖1 可以看出，2021 年沈陽裝備制造業(yè)申請專利數(shù)量較2019 年、2020 年呈大幅增長，但是發(fā)明專利數(shù)量卻無明顯變化。通用設(shè)備制造行業(yè)和專用設(shè)備制造業(yè)的年專利申請量均沒有超過800 件，發(fā)明專利數(shù)量也不多。鐵路船舶航空航天設(shè)備制造業(yè)申請專利數(shù)量較通用設(shè)備制造業(yè)和專用設(shè)備制造業(yè)略多，發(fā)明專利數(shù)量雖連續(xù)3 年增加，但數(shù)量也未超過700 件。

因此，雖然2021 年沈陽裝備制造業(yè)申請專利數(shù)量大幅增長，但發(fā)明專利數(shù)量未見增長態(tài)勢，甚至個別細分行業(yè)發(fā)明專利數(shù)量還有所下降。

2.1.2 研發(fā)費用

研發(fā)費用支出的多少可以反映一個行業(yè)對創(chuàng)新的支持力度，沈陽裝備制造業(yè)研發(fā)費用支出排名居前3 位的細分行業(yè)分別是通用設(shè)備制造業(yè)、專用設(shè)備制造業(yè)、汽車制造業(yè)，其研發(fā)費用支出情況如圖2 所示。

圖2 2019—2021 年沈陽裝備制造業(yè)及其研發(fā)費用 排名居前3 位的細分行業(yè)

通用設(shè)備制造和專用設(shè)備制造每年的研發(fā)費用支出總體較為穩(wěn)定，均為100 000 萬元左右。汽車制造業(yè)2020 年研發(fā)費用明顯增多，超過650 000 萬元，但與發(fā)達地區(qū)汽車制造業(yè)研發(fā)費用相比仍顯不足。例如，2020 年浙江吉利控股集團有限公司的研發(fā)費用為374 000 萬元，僅此一家公司的研發(fā)費用便已超過沈陽汽車制造業(yè)整體研發(fā)費用的一半，并且2021 年沈陽汽車制造業(yè)研發(fā)費用大幅下落，僅為302 509 萬元，后續(xù)研發(fā)動力缺乏。

2.1.3 研發(fā)與試驗人員數(shù)量

研發(fā)人員數(shù)量可以體現(xiàn)一個行業(yè)的創(chuàng)新實力，居沈陽市裝備制造業(yè)細分行業(yè)研發(fā)與試驗人員數(shù)量前4 位的細分行業(yè)分別是通用設(shè)備制造業(yè)、鐵路船舶航空航天設(shè)備制造業(yè)、汽車制造業(yè)、計算機通信設(shè)備制造業(yè)。其研發(fā)與試驗人員數(shù)量情況如圖3 所示。

圖3 2019—2021 年沈陽裝備制造業(yè)研發(fā)與試驗人員數(shù)量 排名居前4 位的細分行業(yè)

整體上看，沈陽裝備制造業(yè)細分行業(yè)研發(fā)與試驗人員數(shù)量相對穩(wěn)定。從數(shù)量上看，2019 年汽車制造業(yè)研發(fā)與試驗人員數(shù)量最多，為3 901 人；2020 年鐵路船舶航空航天設(shè)備制造業(yè)研發(fā)與試驗人員數(shù)量最少，為1 390 人；計算機通信設(shè)備制造業(yè)研發(fā)與試驗人員數(shù)量研發(fā)人才總體穩(wěn)定，維持在3 000 人左右；通用設(shè)備制造頁總體呈上升趨勢，然而整個行業(yè)研發(fā)與試驗人員數(shù)量最多的一年也僅為3 165 人。但與發(fā)達地區(qū)相比，沈陽裝備制造業(yè)4 個細分行業(yè)的研發(fā)人員人數(shù)仍缺乏數(shù)量優(yōu)勢。

2.1.4 制造業(yè)試驗費用支出

制造試驗費用支出可以反映新產(chǎn)品產(chǎn)出情況。沈陽裝備制造業(yè)細分行業(yè)制造試驗費用支出排名居前3 位的行業(yè)分別是通用設(shè)備制造業(yè)、專用設(shè)備制造業(yè)、鐵路船舶航空航天設(shè)備制造業(yè)，其制造試驗費用支出如圖4 所示。

圖4 2019—2021 年沈陽裝備制造業(yè)及其制造試驗費用支出排名居前3 位的細分行業(yè)

整體上看，2019—2021 年沈陽設(shè)備制造業(yè)制造試驗費用支出呈增長趨勢，2019 年最低，2020 年和2021 年都有較大增長。其中，汽車制造業(yè)對總體增長有積極的貢獻作用，鐵路船舶航空航天設(shè)備制造業(yè)的制造試驗費用支出情況與總體增長走勢基本一致。此外，可以看出通用設(shè)備制造業(yè)和專用設(shè)備制造業(yè)的制造試驗費用支出連續(xù)3 年基本持平，未出現(xiàn)大幅度增加降低的情況，其總量也不多。

2.2 沈陽裝備制造業(yè)產(chǎn)城融合狀態(tài)下創(chuàng)新要素分析

針對沈陽裝備制造業(yè)創(chuàng)新要素現(xiàn)狀，結(jié)合內(nèi)外部創(chuàng)新要素，進行如下創(chuàng)新要素分析。

2.2.1 資本資源

通過分析沈陽裝備制造業(yè)總體的研發(fā)費用支出，可以看出沈陽裝備制造業(yè)資金不足，依靠自身發(fā)展難以維持較高的研發(fā)投入，細分行業(yè)的研發(fā)投入較為穩(wěn)定但水平較低，內(nèi)驅(qū)增長動力不足。

2.2.2 技術(shù)資源

通過分析專利申請數(shù)量和發(fā)明專利數(shù)量，可以看出沈陽裝備制造業(yè)專利數(shù)量不足，技術(shù)資源匱乏，技術(shù)創(chuàng)新增長有限，不足以支撐起一個行業(yè)的發(fā)展。

2.2.3 人力資源

沈陽裝備制造業(yè)研發(fā)與試驗人才數(shù)量每年不足4 000 人，科研人員數(shù)量不足，導(dǎo)致科研創(chuàng)新能力不強。

2.2.4 信息資源

數(shù)字經(jīng)濟時代，數(shù)據(jù)信息資源成為提高生產(chǎn)力、發(fā)展生產(chǎn)力的關(guān)鍵要素[6]。裝備制造業(yè)創(chuàng)新的信息資源來源主要有兩方面：首先是市場情報，可以通過分析市場情報獲取有關(guān)裝備制造業(yè)現(xiàn)狀及未來發(fā)展方面的信息；其次是研究機構(gòu)報告，信息類研究機構(gòu)可以提供關(guān)于裝備制造業(yè)發(fā)展的最新分析報告，包括國內(nèi)外市場的發(fā)展趨勢和相關(guān)政策等信息。

2.2.5 政府政策

沈陽市政府在助力裝備制造業(yè)創(chuàng)新發(fā)展方面，已經(jīng)出臺了多項政策措施。政府支持主要體現(xiàn)在推廣技術(shù)創(chuàng)新、加強裝備制造業(yè)質(zhì)量技術(shù)改造、鼓勵行業(yè)研發(fā)投入等方面。此外，政府還在財政補助政策等方面支持裝備制造企業(yè)重點項目、支持裝備制造企業(yè)建設(shè)現(xiàn)代工廠制造業(yè)基地等政策措施。

2.2.6 市場結(jié)構(gòu)

裝備制造業(yè)創(chuàng)新的市場結(jié)構(gòu)主要有3 個方面：一是裝備制造企業(yè)的產(chǎn)品結(jié)構(gòu)布局，裝備制造企業(yè)應(yīng)該把握新型裝備的研發(fā)制造，滿足不斷變化的市場需求；二是裝備制造企業(yè)的技術(shù)結(jié)構(gòu)布局，企業(yè)要重視自主研發(fā)及技術(shù)合作，不斷提高新產(chǎn)品開發(fā)能力；三是裝備制造企業(yè)的市場結(jié)構(gòu)布局，企業(yè)要注重企業(yè)宣傳及市場開拓，及時跟蹤國內(nèi)外市場需求，促進企業(yè)貿(mào)易結(jié)構(gòu)布局。

2.2.7 激勵政策

為了鼓勵沈陽裝備制造業(yè)的發(fā)展和創(chuàng)新，政府已經(jīng)采取了一系列政策激勵措施，其中包括稅收減免政策、投資激勵政策等。此外，政府還為相關(guān)科創(chuàng)企業(yè)提供了技術(shù)支持、人才支持、資金支持等，以更好地推動沈陽裝備制造業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展，但是這些激勵政策尚未形成良好的正向循環(huán)，需要重新構(gòu)建相應(yīng)政策的總體框架。

3 產(chǎn)城融合視角下沈陽裝備制造業(yè)自主創(chuàng)新路徑

沈陽裝備制造業(yè)在自主創(chuàng)新方面主要依靠自身發(fā)展，存在資金不足、人才不足等諸多難題。對標(biāo)創(chuàng)新要素，除了傳統(tǒng)的支持政策外，沈陽可結(jié)合制造業(yè)現(xiàn)狀，通過單獨增加或組合方式推動裝備制造業(yè)自主創(chuàng)新，即沈陽裝備制造業(yè)要進行自主創(chuàng)新的構(gòu)建，需要重點關(guān)注以下4 個方面。

3.1 完善企業(yè)制度

內(nèi)因決定外因，內(nèi)部制度不完善，外部再多的支持也改變不了企業(yè)的發(fā)展軌跡。為了切實支持創(chuàng)新，應(yīng)完善企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)的選拔聘任制度，依托相關(guān)高校和科研機構(gòu)，積極引進和培養(yǎng)高端人才，推進自主創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新，提高產(chǎn)品質(zhì)量和技術(shù)水平。同時，要加強企業(yè)間的合作，形成技術(shù)聯(lián)盟和創(chuàng)新平臺，共同解決技術(shù)難題，提高整個行業(yè)的競爭力，形成具有拼搏奮進精神的領(lǐng)導(dǎo)團隊，為企業(yè)內(nèi)生發(fā)展提供強大的驅(qū)動力。

3.2 精準(zhǔn)的財政支持

雖然沈陽市政府已經(jīng)加大對沈陽裝備制造業(yè)的財政支持，但是政府仍需要補充和支持資本資源，對企業(yè)持續(xù)投入穩(wěn)定延續(xù)的研發(fā)經(jīng)費和稅收優(yōu)惠。同時，應(yīng)對標(biāo)精準(zhǔn)支持產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級扶持基金，通過技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)品升級，提高產(chǎn)業(yè)附加值和競爭力。對積極推進智能化、自動化和數(shù)字化轉(zhuǎn)型，以及開發(fā)新產(chǎn)品、新技術(shù)的公司實行專項財政資金支持，以實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)鏈的延伸和升級，推動沈陽裝備制造業(yè)邁向高端化和智能化發(fā)展。

3.3 引導(dǎo)市場導(dǎo)向的啟動資金

積極與高校、科研院所開展產(chǎn)學(xué)研合作，充分利用科技資源與企業(yè)共同研判市場需求，對圍繞市場需求進行品牌建設(shè)、提高知名度和美譽度的企業(yè)進行專項啟動資金扶持。通過打造品牌形象、推廣品牌文化，增強品牌的競爭力和市場影響力，提高產(chǎn)品銷售和服務(wù)水平，進一步提高品牌的市場占有率。

3.4 引導(dǎo)民間資本投資的啟動資金

民間資本投資可以幫助裝備制造業(yè)進行創(chuàng)新，并可以借助政策性關(guān)系緩解民間資本的投資疑慮和市場風(fēng)險。通過政策性引導(dǎo)，加大民間資本資金的引入，加強企業(yè)間的合作，形成產(chǎn)業(yè)集群，實現(xiàn)優(yōu)勢互補和資源共享，提高整個行業(yè)的創(chuàng)新能力和綜合競爭力。