典型省市新型研發(fā)機(jī)構(gòu)績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的對(duì)比研究

陳小輝，陳建敏，羅莉萍，蘇 煒

（廣東省科技基礎(chǔ)條件平臺(tái)中心，廣東廣州 510030）

1996 年，深圳清華大學(xué)研究院作為全國(guó)第一家新型研發(fā)機(jī)構(gòu)在深圳成立，其成功運(yùn)營(yíng)為國(guó)家新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的發(fā)展探索出了成熟有效的參考路徑。經(jīng)過(guò)二十多年的發(fā)展，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)在新興產(chǎn)業(yè)和高新技術(shù)方面已經(jīng)取得一定的話語(yǔ)權(quán)，是國(guó)家后期繼續(xù)推行創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的主力軍。2019 年9 月，科技部［1］印發(fā)了《關(guān)于促進(jìn)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展的指導(dǎo)意見(jiàn)》的文件。文件對(duì)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)進(jìn)行了定義，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)是聚焦科技創(chuàng)新需求，主要從事科學(xué)研究、技術(shù)創(chuàng)新和研發(fā)服務(wù)，投資主體多元化、管理制度現(xiàn)代化、運(yùn)行機(jī)制市場(chǎng)化、用人機(jī)制靈活的獨(dú)立法人機(jī)構(gòu)，可依法注冊(cè)為科技類(lèi)民辦非企業(yè)單位（社會(huì)服務(wù)機(jī)構(gòu)）、事業(yè)單位和企業(yè)。之后，廣東、山東、河南、上海、安徽、江蘇、浙江和河北等省市相繼印發(fā)了新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的管理辦法，文件對(duì)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的定義與科技部文件中的定義基本相同，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)主要開(kāi)展應(yīng)用基礎(chǔ)研究、技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化、科技企業(yè)孵化培育、產(chǎn)業(yè)投融資、人才集聚培養(yǎng)等工作內(nèi)容。

在上述文件中，各省市均有提到研究機(jī)構(gòu)的動(dòng)態(tài)管理，但對(duì)于新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的績(jī)效理解及其評(píng)價(jià)的方法均不一樣，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)在促進(jìn)上述省市的產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展中的作用水平參差不齊。隨著高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的迅猛發(fā)展，以及科技創(chuàng)新要素在產(chǎn)業(yè)發(fā)展中的滲透，如何客觀、準(zhǔn)確、高效評(píng)估新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的運(yùn)營(yíng)績(jī)效顯得尤為重要。

1 新型研發(fā)機(jī)構(gòu)績(jī)效評(píng)價(jià)的研究現(xiàn)狀

Urich［2］曾于1990 年提出了績(jī)效的定義，“特定的工作職能或活動(dòng)在特定時(shí)間段內(nèi)的產(chǎn)出記錄，關(guān)鍵和必要工作職能中績(jī)效的總和（平均值）即為工作績(jī)效的總和”，該定義側(cè)重于實(shí)踐和結(jié)果導(dǎo)向。Murphy［3］將其定義為“一套與組織或個(gè)體所工作的組織單位的目標(biāo)相關(guān)的行為”，績(jī)效是一種有缺陷的結(jié)果。李正風(fēng)［4］從管理學(xué)的角度提出了績(jī)效的定義，是指特定組織和個(gè)體的行為對(duì)目標(biāo)群體的需要、價(jià)值和計(jì)劃的滿足程度，該定義包括了成果、成就、執(zhí)行、過(guò)程等方面。因此，綜合考慮上述三個(gè)定義，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的績(jī)效可認(rèn)為是，機(jī)構(gòu)在考核周期內(nèi)的核心關(guān)鍵工作產(chǎn)出的結(jié)果總和，績(jī)效評(píng)價(jià)為了揭示新型研發(fā)機(jī)構(gòu)運(yùn)營(yíng)過(guò)程目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度，包括對(duì)相關(guān)的績(jī)效信息進(jìn)行觀察、收集、組織、存儲(chǔ)、提取、整合和評(píng)估。

近年來(lái)，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的績(jī)效評(píng)價(jià)是學(xué)者的研究熱點(diǎn)之一?？?jī)效評(píng)價(jià)按照評(píng)價(jià)時(shí)間可以劃分為事前、事中和事后評(píng)價(jià)；按照評(píng)價(jià)方式可以分為定性、定量和綜合評(píng)價(jià)。績(jī)效評(píng)價(jià)方法包含：同行評(píng)議法、德?tīng)柗品ā哟畏治龇?、文獻(xiàn)計(jì)量法、案例研究、回溯法等方法［5］。徐頑強(qiáng)［6］通過(guò)分析國(guó)內(nèi)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)2001 年—2016 年的發(fā)展現(xiàn)狀，認(rèn)為現(xiàn)有新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的相關(guān)研究依舊停留在表面，不夠深入具體。王守文等［7］基于層次分析法建立了產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院的績(jī)效評(píng)價(jià)模型，提出了環(huán)境、投入、運(yùn)行、成果水平、合作意愿、經(jīng)濟(jì)效益、社會(huì)效益和產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系；王守文和顏鵬［8］通過(guò)對(duì)國(guó)內(nèi)外產(chǎn)研院績(jī)效評(píng)價(jià)的研究，綜合提出產(chǎn)研院的績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系并得出相應(yīng)權(quán)重，有助于產(chǎn)研院更好發(fā)展。蔣海玲等［9］對(duì)比了德國(guó)、美國(guó)、韓國(guó)、日本等國(guó)的產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院的績(jī)效評(píng)價(jià)方法，提出了我國(guó)產(chǎn)研院績(jī)效評(píng)價(jià)的詳細(xì)指標(biāo)體系，包括考核機(jī)制、管理機(jī)制、激勵(lì)機(jī)制、創(chuàng)新載體建設(shè)、人才團(tuán)隊(duì)培育、科技成果產(chǎn)出、創(chuàng)新效益、社會(huì)效益、科技金融等方面。新型研發(fā)機(jī)構(gòu)績(jī)效的評(píng)估，是一個(gè)綜合性的系統(tǒng)工程。相對(duì)而言，蔣海玲等人提出的考核指標(biāo)體系更為全面，實(shí)操過(guò)程存在一定的局限性。

周恩德等［10］以廣東省德38 家新型研發(fā)機(jī)構(gòu)為案例，研究了新型研發(fā)機(jī)構(gòu)創(chuàng)新績(jī)效德影響因素，包括研發(fā)投入與創(chuàng)新績(jī)效、政府支持與創(chuàng)新績(jī)效、組件性質(zhì)與創(chuàng)新績(jī)效。楊博文［11］基于北京建設(shè)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的需求提出了相應(yīng)的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，包括科研投入、創(chuàng)新產(chǎn)出質(zhì)量、成果轉(zhuǎn)化、原創(chuàng)價(jià)值、實(shí)際貢獻(xiàn)、人才集聚和培養(yǎng)六個(gè)方面，包括定性指標(biāo)和定量指標(biāo)。孫遜［12］在研究江蘇新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系時(shí)，首先從機(jī)構(gòu)建設(shè)、人才聚集、研發(fā)活動(dòng)情況、產(chǎn)業(yè)發(fā)展情況、管理機(jī)制情況等五方面列舉出79 項(xiàng)指標(biāo)，通過(guò)專(zhuān)家遴選，將通過(guò)率為60% 以上的指標(biāo)確定為評(píng)價(jià)指標(biāo)。但是，其遴選出的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系不能充分體現(xiàn)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的特征，大部分三級(jí)指標(biāo)集中在人才培養(yǎng)、企業(yè)服務(wù)與孵化、研發(fā)等環(huán)節(jié)。

楊詩(shī)煒［13］等人通過(guò)調(diào)研2003—2018 年期間新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的學(xué)術(shù)文獻(xiàn)，從創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)與創(chuàng)新價(jià)值鏈兩個(gè)視角分析了我國(guó)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的研究現(xiàn)狀，認(rèn)為現(xiàn)有研究主要以案例研究和定性分析為主，缺乏定量分析和實(shí)證研究。王勰祎［14］等人以上海生物醫(yī)藥功能型平臺(tái)為研究對(duì)象，從不同類(lèi)型資源在權(quán)益主體間轉(zhuǎn)化和新資源產(chǎn)生的角度出發(fā)，揭開(kāi)了新型研發(fā)機(jī)構(gòu)從資源投入到成果產(chǎn)出的黑箱模型，探索出了符合新型研發(fā)機(jī)構(gòu)特點(diǎn)的績(jī)效評(píng)估方法。同時(shí)，以上海科技創(chuàng)新資源數(shù)據(jù)中心為案例，從利益相關(guān)方的視角研究了科技數(shù)據(jù)類(lèi)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，提出了建設(shè)期和運(yùn)營(yíng)期績(jī)效指標(biāo)。孟溦［15］等人以上海微技術(shù)工業(yè)研究院為案例，綜合考慮新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的資源依賴和社會(huì)影響力，分析了其績(jī)效產(chǎn)生過(guò)程，提出了集政府資源投入、建設(shè)情況、資源集聚能力、研發(fā)能力、服務(wù)能力、產(chǎn)業(yè)化能力和社會(huì)影響力于一體的績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。

績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的指標(biāo)選擇、確定、比重分配等，應(yīng)遵循社會(huì)性、目標(biāo)性、可操性、可比性和實(shí)際性等原則，績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系應(yīng)避免指標(biāo)數(shù)量過(guò)多、統(tǒng)計(jì)難度大等現(xiàn)象，績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)能真實(shí)客觀地反映考核周期內(nèi)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)程度。以上學(xué)者所提出的績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，在科技主管部門(mén)和第三方機(jī)構(gòu)實(shí)際評(píng)價(jià)過(guò)程中仍存在可操性不強(qiáng)、指標(biāo)關(guān)聯(lián)性較大等問(wèn)題。此外，相對(duì)于指標(biāo)體系而言，指標(biāo)分值比重和指標(biāo)獨(dú)立性的研究較少。指標(biāo)分值的分配直接影響新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果，指標(biāo)的獨(dú)立性直接決定了數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)過(guò)程煩冗程度。

全文旨在開(kāi)展新型研究機(jī)構(gòu)績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的創(chuàng)新與優(yōu)化研究，通過(guò)調(diào)研各省市新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的政策和各學(xué)者的科技文獻(xiàn)，對(duì)比分析典型省市績(jī)效評(píng)價(jià)體系的三級(jí)指標(biāo)數(shù)量、指標(biāo)定量化與定性化、分值權(quán)重、指標(biāo)獨(dú)立性、分類(lèi)評(píng)估、實(shí)操可行，提出新型研發(fā)機(jī)構(gòu)績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的優(yōu)化策略，進(jìn)而為科技管理部門(mén)在新型研發(fā)機(jī)構(gòu)績(jī)效評(píng)價(jià)的操作層面提供策略依據(jù)。

2 典型省市新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

全文所研究的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)來(lái)源于省級(jí)科技管理部門(mén)公開(kāi)的政府文件和學(xué)者的學(xué)術(shù)期刊，鑒于新型研發(fā)機(jī)構(gòu)對(duì)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的促進(jìn)效應(yīng)，主要考察了北京市、河北省、江蘇省、浙江省、安徽省、山東省、河南省、廣東省的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)管理辦法。其中，政府層面公布了評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的省市有河北省、浙江省、安徽省、山東省、河南省、廣東省，北京市和江蘇省的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系來(lái)源于文獻(xiàn)研究。

2.1 北京市新型研發(fā)機(jī)構(gòu)績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

楊博文［11］等人提出了北京市新型研發(fā)機(jī)構(gòu)實(shí)施績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，如表1 所示。該指標(biāo)體系包含科研投入、創(chuàng)新產(chǎn)出質(zhì)量、成果轉(zhuǎn)化、原創(chuàng)價(jià)值、實(shí)際貢獻(xiàn)、人才集聚和培養(yǎng)等六方面，三級(jí)指標(biāo)共計(jì)38 個(gè)，未對(duì)三級(jí)指標(biāo)的分值權(quán)重進(jìn)行分配。

表1 北京市新型研發(fā)機(jī)構(gòu)績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

2.2 河北省新型研發(fā)機(jī)構(gòu)績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

河北省科學(xué)技術(shù)廳于2023年1月更新發(fā)布了《河北省新型研發(fā)機(jī)構(gòu)管理辦法》［16］。在管理辦法中，將新型研發(fā)機(jī)構(gòu)分為初創(chuàng)型、成長(zhǎng)型兩類(lèi)進(jìn)行績(jī)效評(píng)價(jià)?？?jī)效評(píng)價(jià)的內(nèi)容包括創(chuàng)新投入、人才團(tuán)隊(duì)和創(chuàng)新產(chǎn)出三大類(lèi)，如表2、表3 所示。初創(chuàng)型和成長(zhǎng)型新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的三級(jí)指標(biāo)分別為11 個(gè)和12 個(gè)，無(wú)加分項(xiàng)指標(biāo)，且不同級(jí)別的績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)均賦予相應(yīng)的分值權(quán)重，績(jī)效評(píng)價(jià)的滿分為100 分。

表2 河北省新型研發(fā)機(jī)構(gòu)績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系（初創(chuàng)型）

表3 河北省新型研發(fā)機(jī)構(gòu)績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系（成長(zhǎng)型）

與初創(chuàng)型新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系相比，成長(zhǎng)型新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的人才團(tuán)隊(duì)分值權(quán)重略有下降，且更加強(qiáng)調(diào)人才的自主培養(yǎng)。成長(zhǎng)型的創(chuàng)新產(chǎn)出指標(biāo)分值權(quán)重高達(dá)50%，要略高于初創(chuàng)型新型研發(fā)機(jī)構(gòu)。

2.3 江蘇省新型研發(fā)機(jī)構(gòu)績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

孫遜［12］通過(guò)調(diào)查問(wèn)卷方式，以成果轉(zhuǎn)化為目標(biāo)導(dǎo)向，對(duì)江蘇省新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系展開(kāi)研究，包括機(jī)構(gòu)建設(shè)、人才集聚、研發(fā)活動(dòng)、產(chǎn)業(yè)發(fā)展、管理機(jī)制和附加指標(biāo)等六方面，三級(jí)指標(biāo)共計(jì)47 個(gè)（含5 個(gè)加分項(xiàng)），如表4 所示。各級(jí)指標(biāo)的分值權(quán)重未具體明確，僅示意性地賦值。

2.4 浙江省新型研發(fā)機(jī)構(gòu)績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

浙江省于2022 年12 月發(fā)布了省級(jí)科技計(jì)劃績(jī)效評(píng)價(jià)的實(shí)施意見(jiàn)，公布了新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的績(jī)效評(píng)價(jià)體系［17］，圍繞主體責(zé)任、體制機(jī)制、創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)、科研條件、戰(zhàn)略任務(wù)、多元投入、科研成果、產(chǎn)業(yè)生態(tài)等方面展開(kāi)，如表5 所示。該指標(biāo)體系只有一級(jí)指標(biāo)和二級(jí)指標(biāo)，并對(duì)二級(jí)指標(biāo)分配了分值權(quán)重?；趯?shí)施意見(jiàn)，按照不超過(guò)10%的比例且85 分以上為優(yōu)秀，70～85 分為良好，60～70 分為合格、60分以下為不合格。

表5 浙江省新型研發(fā)機(jī)構(gòu)績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

2.5 安徽省新型研發(fā)機(jī)構(gòu)績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

安徽省于2020 年9 月公布了新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的績(jī)效評(píng)價(jià)方法［18］，主要從體制機(jī)制、人才團(tuán)隊(duì)、創(chuàng)新能力、創(chuàng)新效益、開(kāi)放協(xié)同和加分項(xiàng)等六方面展開(kāi)，如表6 所示。在績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系中，三級(jí)指標(biāo)39個(gè)、加分項(xiàng)指標(biāo)2 個(gè)；分值權(quán)重方面，只對(duì)一級(jí)指標(biāo)和二級(jí)指標(biāo)分配了分值比重，未分配三級(jí)指標(biāo)的具體權(quán)重。此外，根據(jù)管理辦法，績(jī)效評(píng)價(jià)的滿分為110 分，評(píng)價(jià)得分60 分以下的為不合格，60～70分的為合格，70～85 分的為良好，85 分以上的為優(yōu)秀。

表6 安徽省新型研發(fā)機(jī)構(gòu)績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

2.6 山東省新型研發(fā)機(jī)構(gòu)績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

山東省于2021 年1 月發(fā)布了新型研發(fā)機(jī)構(gòu)績(jī)效評(píng)價(jià)辦法［19］。評(píng)級(jí)辦法將新型研發(fā)機(jī)構(gòu)分為科學(xué)研究類(lèi)、技術(shù)創(chuàng)新類(lèi)和研發(fā)服務(wù)類(lèi)，主要從管理運(yùn)行水平、科研活動(dòng)、產(chǎn)出、效益和加分項(xiàng)等五方面開(kāi)展績(jī)效評(píng)價(jià)，三級(jí)指標(biāo)分別共計(jì)21 項(xiàng)、24 項(xiàng)和27 項(xiàng)，且各級(jí)指標(biāo)均賦予分值權(quán)重，如表7 至表9 所示。

表7 山東省新型研發(fā)機(jī)構(gòu)績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系（科學(xué)研究類(lèi)）

表8 山東省新型研發(fā)機(jī)構(gòu)績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系（技術(shù)創(chuàng)新類(lèi)）

表9 山東省新型研發(fā)機(jī)構(gòu)績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系（研發(fā)服務(wù)類(lèi)）

三類(lèi)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系區(qū)別主要體現(xiàn)在產(chǎn)出指標(biāo)和效益指標(biāo)兩方面。對(duì)于產(chǎn)出指標(biāo)，科學(xué)研究類(lèi)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系主要強(qiáng)調(diào)原創(chuàng)成果的產(chǎn)出，包括理論原理突破、nature/cell 等高層次論文、產(chǎn)業(yè)技術(shù)理論難題、重大科研成果；技術(shù)創(chuàng)新類(lèi)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系則強(qiáng)調(diào)核心技術(shù)的突破與應(yīng)用；研發(fā)服務(wù)類(lèi)則強(qiáng)調(diào)成果轉(zhuǎn)化與產(chǎn)業(yè)化。對(duì)于效益指標(biāo)，科學(xué)研究類(lèi)強(qiáng)調(diào)機(jī)構(gòu)對(duì)本領(lǐng)域及學(xué)科交叉的推動(dòng)作用，技術(shù)創(chuàng)新類(lèi)指標(biāo)突出孵化企業(yè)的數(shù)量，研發(fā)服務(wù)類(lèi)強(qiáng)調(diào)企業(yè)孵化和中試基地建設(shè)。此外，在人才培養(yǎng)方面，山東省增加了科研助理崗位數(shù)的考核指標(biāo)，與科技部“關(guān)于增設(shè)科研助理崗位”的政策相匹配。

根據(jù)績(jī)效評(píng)價(jià)辦法，三級(jí)指標(biāo)的分值大部分基于考核指標(biāo)的數(shù)量計(jì)算得出，山東省新型研發(fā)機(jī)構(gòu)績(jī)效滿分不設(shè)限，得分可大于100 分。最終評(píng)價(jià)結(jié)果分為四個(gè)檔次，90 分及以上為優(yōu)秀，89～80 分為良好，79～60 分為一般，60 分以下為較差。

2.7 河南省新型研發(fā)機(jī)構(gòu)績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

河南省于2019 年1 月發(fā)布了新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的管理辦法［20］，其績(jī)效評(píng)價(jià)主要考慮新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的產(chǎn)出效益情況，從產(chǎn)出、效益和滿意度三個(gè)方面展開(kāi)績(jī)效評(píng)價(jià)，三級(jí)指標(biāo)共計(jì)12 個(gè)，加分項(xiàng)指標(biāo)3 個(gè)，如表10 所示。此外，績(jī)效評(píng)價(jià)方法對(duì)各級(jí)指標(biāo)均賦予分值權(quán)重，滿分130 分（包含加分項(xiàng)30 分）?；谠u(píng)價(jià)方法，評(píng)價(jià)得分80 分（含80 分）以上為優(yōu)秀；80 分至60 分（含60 分）為合格；低于60 分為不合格。

表10 河南省新型研發(fā)機(jī)構(gòu)績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

河南省的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)績(jī)效評(píng)價(jià)的一級(jí)指標(biāo)為產(chǎn)出指標(biāo)、效益指標(biāo)和滿意度指標(biāo)等三類(lèi)，二級(jí)指標(biāo)7 個(gè)，三級(jí)指標(biāo)15 個(gè)。在產(chǎn)出指標(biāo)方面，包括發(fā)明專(zhuān)利、標(biāo)準(zhǔn)制定、省部級(jí)獎(jiǎng)勵(lì)、資產(chǎn)總額、研發(fā)人員比例、研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出比例、科研人員薪酬比例；在效益指標(biāo)方面，則主要考慮政府類(lèi)科研項(xiàng)目數(shù)、技術(shù)合同成交額、孵化企業(yè)、產(chǎn)業(yè)投資、創(chuàng)新載體建設(shè)、人才引進(jìn)等；在滿意度指標(biāo)方面，則主要考察服務(wù)對(duì)象的滿意程度和社會(huì)認(rèn)可度。

基于各項(xiàng)三級(jí)指標(biāo)的分值比例來(lái)看，孵化科技企業(yè)估值占比最高，高達(dá)15%；其次是發(fā)明專(zhuān)利和標(biāo)準(zhǔn)數(shù)、省部級(jí)獎(jiǎng)勵(lì)數(shù)、技術(shù)合同成交額、獲得各種產(chǎn)業(yè)投資額、創(chuàng)新載體建立、人才引進(jìn)，其分?jǐn)?shù)占比為10%。

2.8 廣東省新型研發(fā)機(jī)構(gòu)績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

廣東省新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系于2017 年6 月公布［20］，績(jī)效評(píng)價(jià)主要從研發(fā)條件、體制機(jī)制、研發(fā)團(tuán)隊(duì)、創(chuàng)新活動(dòng)、創(chuàng)新效益等五個(gè)方面展開(kāi)，三級(jí)指標(biāo)共計(jì)38 個(gè)，如表11 所示。在管理辦法中，并未對(duì)各級(jí)指標(biāo)賦予相應(yīng)的分值權(quán)重。

表11 廣東省新型研發(fā)機(jī)構(gòu)績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

3 指標(biāo)體系對(duì)比分析

北京市、河北省、江蘇省、浙江省、安徽省、山東省、河南省、廣東省等八個(gè)典型省市的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系在評(píng)價(jià)指標(biāo)數(shù)量、定性指標(biāo)比重、指標(biāo)獨(dú)立性和分值權(quán)重均呈現(xiàn)不同的特征。

3.1 指標(biāo)數(shù)量的對(duì)比

文中所列舉的各省市新型研發(fā)機(jī)構(gòu)績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)數(shù)量對(duì)比如表12 所示。

表12 典型省市新型研發(fā)機(jī)構(gòu)績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)數(shù)量對(duì)比單位：個(gè)

在以上八個(gè)省市中，只有北京市和江蘇省的指標(biāo)體系來(lái)源于文獻(xiàn)研究，其余省市均為政府部門(mén)文件。對(duì)于一級(jí)指標(biāo)而言，河北省和河南省的指標(biāo)數(shù)量最少，均只有三個(gè)；浙江省的指標(biāo)數(shù)量最多，高達(dá)8 個(gè)。河北省的一級(jí)指標(biāo)為創(chuàng)新投入、人才團(tuán)隊(duì)和創(chuàng)新產(chǎn)出；河南省的一級(jí)指標(biāo)為產(chǎn)出、效益和滿意度。安徽省和廣東省的一級(jí)指標(biāo)數(shù)量均為5 個(gè)，安徽省的一級(jí)指標(biāo)包括體制機(jī)制、人才團(tuán)隊(duì)、創(chuàng)新能力、創(chuàng)新效益、開(kāi)放協(xié)同，廣東省的一級(jí)指標(biāo)包括研發(fā)條件、體制機(jī)制、研發(fā)團(tuán)隊(duì)、創(chuàng)新活動(dòng)、創(chuàng)新效益。山東省的一級(jí)指標(biāo)有4 個(gè)，包括管理運(yùn)行水平、科研活動(dòng)、產(chǎn)出、效益。通過(guò)對(duì)比可知，山東省、安徽省和廣東省均將新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的運(yùn)行機(jī)制和管理體制納入了考核目標(biāo)，以體現(xiàn)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的體制機(jī)制創(chuàng)新成果，進(jìn)而更好地區(qū)別于傳統(tǒng)研究機(jī)構(gòu)。另外，人才團(tuán)隊(duì)、創(chuàng)新產(chǎn)出、創(chuàng)新效益在八個(gè)省市的績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系中均有體現(xiàn)。

對(duì)于二級(jí)指標(biāo)而言，與一級(jí)指標(biāo)的趨勢(shì)基本一樣，一級(jí)指標(biāo)數(shù)量少的，二級(jí)指標(biāo)數(shù)量也相對(duì)較少。在政府部門(mén)公布的文件中，河南省的二級(jí)指標(biāo)數(shù)量最少，只有7 個(gè)，包括數(shù)量、質(zhì)量、成本、經(jīng)濟(jì)效益、社會(huì)效益、可持續(xù)影響和服務(wù)對(duì)象滿意度；安徽省、廣東省的二級(jí)指標(biāo)數(shù)量最多，分別為13 個(gè)和14 個(gè)。

從三級(jí)指標(biāo)個(gè)數(shù)來(lái)看，河北省新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的評(píng)價(jià)指標(biāo)數(shù)量最少（11個(gè)或12個(gè)），其次是河南?。?5個(gè)），在科技管理部門(mén)開(kāi)展績(jī)效評(píng)價(jià)時(shí)，實(shí)施操作過(guò)程最為簡(jiǎn)潔。北京市和江蘇省新型研發(fā)機(jī)構(gòu)績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體現(xiàn)來(lái)源于科技文獻(xiàn)，評(píng)價(jià)指標(biāo)數(shù)量最多，高達(dá)47 個(gè)。在政府部門(mén)的正式文件中，安徽省和廣東省的評(píng)價(jià)指標(biāo)數(shù)量最多，三級(jí)指標(biāo)數(shù)量均為38 個(gè)，相應(yīng)地，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的績(jī)效評(píng)價(jià)實(shí)施過(guò)程相對(duì)較復(fù)雜。

綜上所述，對(duì)于新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的績(jī)效考核應(yīng)該納入哪些指標(biāo)，各個(gè)省市的考量是不一樣的，這取決于新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的建設(shè)定位、運(yùn)營(yíng)目標(biāo)、投資主體的期望等因素。

3.2 定量與定性指標(biāo)的比例

對(duì)于新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的三級(jí)績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)，基于其統(tǒng)計(jì)形式，可分為定性指標(biāo)和定量指標(biāo)，如表12所示。

北京市新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系中，定性指標(biāo)主要體現(xiàn)在成果轉(zhuǎn)化機(jī)制、技術(shù)創(chuàng)新價(jià)值、社會(huì)貢獻(xiàn)、服務(wù)行業(yè)情況方面，共計(jì)約10 個(gè)定性三級(jí)指標(biāo)。河北省新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)均為定量指標(biāo)，不涉及體制機(jī)制創(chuàng)新各指標(biāo)，在評(píng)價(jià)結(jié)果方面更加客觀。江蘇省新型研發(fā)機(jī)構(gòu)績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系中，定性指標(biāo)主要為管理機(jī)制方面，共計(jì)3個(gè)指標(biāo)。安徽省的績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系中，定性指標(biāo)類(lèi)型包括體制機(jī)制、社會(huì)效益、開(kāi)放協(xié)同三類(lèi)，共計(jì)14 個(gè)定性三級(jí)指標(biāo)，分值權(quán)重約占38%。山東省新型研發(fā)機(jī)構(gòu)（科學(xué)研究類(lèi)）績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系中，定性指標(biāo)類(lèi)型包括體制機(jī)制創(chuàng)新、預(yù)算執(zhí)行、社會(huì)效益、可持續(xù)效益，共計(jì)約6 個(gè)定性三級(jí)指標(biāo)，分值約占12%。技術(shù)創(chuàng)新類(lèi)和研發(fā)服務(wù)類(lèi)的定性指標(biāo)均為4 個(gè)，分值均占11%。河南省新型研發(fā)機(jī)構(gòu)體系中，只有服務(wù)對(duì)象滿意度指標(biāo)所涉及的2 個(gè)三級(jí)指標(biāo)為定性指標(biāo)，分值約占10%。廣東省的績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體現(xiàn)中，定性指標(biāo)包括體制機(jī)制、創(chuàng)新效益，共計(jì)10 個(gè)定性三級(jí)指標(biāo)。

安徽省新型研發(fā)機(jī)構(gòu)績(jī)效評(píng)價(jià)的定性指標(biāo)數(shù)量最多，包括發(fā)展戰(zhàn)略、研發(fā)方向、投資主體、現(xiàn)代化管理制度、分配激勵(lì)機(jī)制、用人機(jī)制、帶動(dòng)區(qū)域創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)情況、對(duì)區(qū)域產(chǎn)業(yè)發(fā)展的促進(jìn)作用、國(guó)際交流情況、與服務(wù)機(jī)構(gòu)的合作情況、與地方產(chǎn)業(yè)集群互動(dòng)情況、區(qū)域或行業(yè)的認(rèn)知度、舉辦重大創(chuàng)新活動(dòng)情況、總結(jié)推廣經(jīng)驗(yàn)做法情況等方面。定性指標(biāo)的分值權(quán)重占比最高，高達(dá)38%，績(jī)效評(píng)價(jià)客觀程度會(huì)受相應(yīng)影響。實(shí)際上，上述部分定性指標(biāo)可以進(jìn)行定量化考核，例如分配激勵(lì)機(jī)制采用科研人員薪酬占薪酬總額的比例，對(duì)區(qū)域產(chǎn)業(yè)發(fā)展的促進(jìn)作用采用為企業(yè)解決關(guān)鍵技術(shù)難題和應(yīng)用的項(xiàng)目數(shù)量，國(guó)際交流情況則采用參加國(guó)際學(xué)術(shù)會(huì)議和相互訪問(wèn)的次數(shù)，帶動(dòng)地方產(chǎn)業(yè)集群則可采用機(jī)構(gòu)與企業(yè)簽訂的產(chǎn)學(xué)研合作項(xiàng)目數(shù)量等指標(biāo)。

對(duì)于北京市新型研發(fā)機(jī)構(gòu)績(jī)效評(píng)價(jià)的定性指標(biāo)體系，是否設(shè)置成果轉(zhuǎn)化部門(mén)或?qū)Ｂ毴藛T、專(zhuān)利技術(shù)是否填補(bǔ)國(guó)內(nèi)空白、專(zhuān)利技術(shù)是否解決問(wèn)題、是否加入產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟、是否加入行業(yè)協(xié)會(huì)等，均可轉(zhuǎn)化為定量化指標(biāo)進(jìn)行量化考核，例如技術(shù)經(jīng)紀(jì)人數(shù)、產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟數(shù)、行業(yè)協(xié)會(huì)數(shù)、解決關(guān)鍵難題數(shù)量等。類(lèi)似地，廣東省新型研發(fā)機(jī)構(gòu)績(jī)效評(píng)價(jià)定性指標(biāo)，是否設(shè)立產(chǎn)業(yè)投資資金、是否加入產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新聯(lián)盟、是否行業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員，可采用產(chǎn)業(yè)投資資金額度、加入產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新聯(lián)盟數(shù)、加入行業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員數(shù)等指標(biāo)量化；安徽省的定性指標(biāo)，國(guó)際交流情況、與地方產(chǎn)業(yè)互動(dòng)情況、舉辦重大創(chuàng)新活動(dòng)情況等指標(biāo)，也可以轉(zhuǎn)化為定量指標(biāo)予以考核。通過(guò)部分定性指標(biāo)的量化考核，降低定性指標(biāo)所占考核體系的分值，有利于更加客觀考核新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的運(yùn)行績(jī)效。

在以上省市的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系中，山東省、安徽省、浙江省和廣東省均將體制機(jī)制類(lèi)指標(biāo)列入了定性指標(biāo)中考察，且該指標(biāo)在山東省和安徽省考核體系中分值分別占8%和18%。廣東省未給出體制機(jī)制類(lèi)指標(biāo)分值占比，但采用了7個(gè)三級(jí)指標(biāo)予以評(píng)價(jià)。如何將體制機(jī)制類(lèi)指標(biāo)進(jìn)行定量考核，以及如何考察該類(lèi)指標(biāo)的分值比重，這部分工作將在后期研究中展開(kāi)。

需要注意的是，不同于其他省市，廣東省將新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的自身建設(shè)規(guī)模也納入了評(píng)價(jià)指標(biāo)體系中。注冊(cè)資金、職工總?cè)藬?shù)、辦公場(chǎng)地面積、設(shè)備原值等指標(biāo)在新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的申報(bào)初期就已經(jīng)設(shè)置了門(mén)檻，建議評(píng)價(jià)處于發(fā)展期的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)績(jī)效時(shí)，應(yīng)降低建設(shè)規(guī)模類(lèi)指標(biāo)的分值體重從指標(biāo)體系中刪除。在論文發(fā)表方面，北京將SCI/EI/ISTP 三大索引論文、論文引用次數(shù)、高引論文數(shù)量等學(xué)術(shù)影響力作為了評(píng)價(jià)指標(biāo)，山東考察Nature 等高水平論文數(shù)量，廣東則考核三大索引論文量，為突出新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的體制新穎性，應(yīng)降低論文指標(biāo)的考核，側(cè)重專(zhuān)利和標(biāo)準(zhǔn)指標(biāo)類(lèi)的考核。

3.3 考核指標(biāo)體系的獨(dú)立性分析

為了避免同一事件結(jié)果的重復(fù)考核評(píng)估，指標(biāo)體系間的相關(guān)性分析尤為重要。公式（1）為新型研發(fā)機(jī)構(gòu)績(jī)效的計(jì)算公式。

其中，P 表示新型研發(fā)機(jī)構(gòu)績(jī)效，xi為第一級(jí)指標(biāo)中的第i 個(gè)指標(biāo)，yn為第二級(jí)指標(biāo)中的第n 個(gè)指標(biāo)，zm為第三級(jí)指標(biāo)中的第m 個(gè)指標(biāo)。通常，xi、yn、zm應(yīng)均為獨(dú)立變量。

同時(shí)，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的績(jī)效也可以用公式（2）予以描述。

其中，P 表示新型研發(fā)機(jī)構(gòu)績(jī)效，xn為第n 個(gè)一級(jí)指標(biāo)體系，xn,m為xn對(duì)應(yīng)的第m個(gè)二級(jí)指標(biāo)體系，xn,m,q為xn,m對(duì)應(yīng)的第q 個(gè)三級(jí)指標(biāo)體系。通常，xn、xn,m、xn,m,q應(yīng)均為獨(dú)立變量。

通過(guò)分析部分省市的第三級(jí)評(píng)價(jià)指標(biāo)考核內(nèi)容，可發(fā)現(xiàn)各自變量指標(biāo)間存在一定的正相關(guān)性，而非獨(dú)立變量。北京市新型研發(fā)機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的第三級(jí)指標(biāo)中，“是否建立成果轉(zhuǎn)化機(jī)制”與“是否設(shè)置成果轉(zhuǎn)化部門(mén)或?qū)Ｂ毠ぷ魅藛T”“評(píng)價(jià)周期內(nèi)成果轉(zhuǎn)化累計(jì)收入”等指標(biāo)存在關(guān)聯(lián)，成果轉(zhuǎn)化部門(mén)或?qū)Ｂ毠ぷ魅藛T屬于新型研發(fā)機(jī)構(gòu)成果轉(zhuǎn)化機(jī)制的重要內(nèi)容?！罢撐陌l(fā)表數(shù)量”“論文總體被引用次數(shù)”“前1%高被引論文”“前10%高被引論文”“領(lǐng)域TOP10 發(fā)表的論文”指標(biāo)間也存在著相互關(guān)聯(lián)的狀況，“論文發(fā)表數(shù)量”直接影響“論文總體被引用次數(shù)”，論文總體被引用次數(shù)越多，屬于高被引論文的概率相對(duì)也越大。

安徽省新型研發(fā)機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系中，“帶動(dòng)區(qū)域創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)情況”“對(duì)區(qū)域產(chǎn)業(yè)發(fā)展的促進(jìn)作用”“區(qū)域或行業(yè)的認(rèn)知度”指標(biāo)與“創(chuàng)辦孵化企業(yè)數(shù)”“創(chuàng)辦孵化企業(yè)營(yíng)業(yè)收入”存在相互關(guān)聯(lián)，創(chuàng)辦孵化企業(yè)數(shù)量和營(yíng)業(yè)收入越多，區(qū)域創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)情況越好，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)對(duì)區(qū)域產(chǎn)業(yè)發(fā)展的促進(jìn)作用越大，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)在區(qū)域或者行業(yè)的認(rèn)知度越高。河南省新型研發(fā)機(jī)構(gòu)績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系中，研發(fā)人員占職工總數(shù)比例越大，科研人員薪酬占薪酬總額比例越大。廣東省新型研發(fā)機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系中，研發(fā)人員總數(shù)越大，則研發(fā)人員占機(jī)構(gòu)總?cè)藬?shù)的比重越大。建議在不同層級(jí)指標(biāo)的設(shè)置過(guò)程中，重點(diǎn)考慮各指標(biāo)間的獨(dú)立性，避免同一過(guò)程行為績(jī)效目標(biāo)的多重考核。

3.4 關(guān)鍵指標(biāo)的分值權(quán)重分析

在以上八個(gè)省市新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系中，僅河北省、安徽省、山東省、河南省四個(gè)省通過(guò)政府文件公布了評(píng)價(jià)指標(biāo)的分值權(quán)重。其中，安徽省新型研發(fā)機(jī)構(gòu)績(jī)效評(píng)價(jià)方法未公布三級(jí)指標(biāo)的分值權(quán)重。同時(shí)，由于浙江省新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的二級(jí)指標(biāo)囊括的內(nèi)容較多，在分析關(guān)鍵核心指標(biāo)的分值權(quán)重特征時(shí)，全文只對(duì)比分析河北省、安徽省、山東省和河南省，如表13 所示。

表13 關(guān)鍵指標(biāo)的分值權(quán)重分析

針對(duì)上述新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，河北省和山東省對(duì)不同類(lèi)型的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)分別賦予不同分值權(quán)重，安徽省和河南省均采用同一套指標(biāo)進(jìn)行評(píng)價(jià)。對(duì)于體制機(jī)制指標(biāo)，河北省和河南省均未設(shè)置分值權(quán)重，安徽省設(shè)置的分值權(quán)重高達(dá)18%，山東省設(shè)置的分值權(quán)重為3%?？梢?jiàn)，相對(duì)于其他省市，安徽省的績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)更加注重新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的體制機(jī)制創(chuàng)新，以此來(lái)突出新型研發(fā)機(jī)構(gòu)在體制機(jī)制方面不同于傳統(tǒng)研發(fā)機(jī)構(gòu)的特征，這是安徽省新型研發(fā)機(jī)構(gòu)建設(shè)的一大亮點(diǎn)。

對(duì)于科研項(xiàng)目類(lèi)指標(biāo)，山東省分配的分值權(quán)重高達(dá)20%以上，而河北省未對(duì)該指標(biāo)分配分值權(quán)重。對(duì)于專(zhuān)利標(biāo)準(zhǔn)類(lèi)指標(biāo)，河北省、安徽省、山東省和河南省均設(shè)置了10%以上的分值權(quán)重。對(duì)于原創(chuàng)成果和技術(shù)轉(zhuǎn)化，河北省、安徽省和河南省均未設(shè)置分值權(quán)重，山東省則從技術(shù)理論難題、產(chǎn)業(yè)卡脖子難題、關(guān)鍵技術(shù)難題、核心工藝技術(shù)、科研成果產(chǎn)業(yè)化等方面予以考察，分值比重高達(dá)35%以上。在人才團(tuán)隊(duì)類(lèi)指標(biāo)方面，四個(gè)省份均有設(shè)置分值權(quán)重，其中河北省初創(chuàng)型新型研發(fā)機(jī)構(gòu)側(cè)重考察自有研發(fā)人員數(shù)量和行業(yè)高層次人才引進(jìn)情況，分值比重高達(dá)30%。在企業(yè)孵化與服務(wù)方面，河南省設(shè)置的分值權(quán)重最高，分值比重高達(dá)23%，主要考核孵化企業(yè)估值和年服務(wù)企業(yè)數(shù)量。在經(jīng)濟(jì)效益產(chǎn)出方面，河北省成長(zhǎng)型新型研發(fā)機(jī)構(gòu)設(shè)置的分值權(quán)重高達(dá)20%，其次是河南省（17%）。在加分項(xiàng)指標(biāo)設(shè)置方面，安徽省、山東省和河南省均將國(guó)家級(jí)創(chuàng)新平臺(tái)（國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、技術(shù)創(chuàng)新中心、臨床醫(yī)學(xué)中心等）作為加分項(xiàng)予以考核，而河北省未設(shè)置加分項(xiàng)和國(guó)家級(jí)創(chuàng)新平臺(tái)的考核指標(biāo)。此外，在新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的科研場(chǎng)地、儀器設(shè)備原值等硬件條件方面，河北省、安徽省和廣東省均有相應(yīng)的指標(biāo)考核。

由此可見(jiàn)，對(duì)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的人才團(tuán)隊(duì)考核，包括高層次人才引進(jìn)、高級(jí)人才自主培養(yǎng)，四個(gè)省份已經(jīng)形成共識(shí)，并賦予了較高的分值權(quán)重，是新型研發(fā)機(jī)構(gòu)績(jī)效考核的關(guān)鍵指標(biāo)之一。河北省在績(jī)效評(píng)估時(shí)著重考察新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的專(zhuān)利標(biāo)準(zhǔn)和經(jīng)濟(jì)效益產(chǎn)出；安徽省著重考核體制機(jī)制、企業(yè)孵化與服務(wù)、經(jīng)濟(jì)效益；山東省較為注重科研項(xiàng)目、科技原創(chuàng)成果和技術(shù)轉(zhuǎn)化數(shù)量、國(guó)家級(jí)科技創(chuàng)新平臺(tái)；河南省較為注重企業(yè)孵化與服務(wù)、經(jīng)濟(jì)效益。

3.5 對(duì)策與建議

以國(guó)家新型研發(fā)機(jī)構(gòu)建設(shè)指引為藍(lán)本，各省市應(yīng)根據(jù)自身實(shí)際情況制定相應(yīng)的考核指標(biāo)。

對(duì)于不發(fā)達(dá)省份城市，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)應(yīng)重點(diǎn)考慮技術(shù)創(chuàng)新（核心技術(shù)突破），專(zhuān)利和標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)出，以及科技成果對(duì)當(dāng)?shù)禺a(chǎn)業(yè)的發(fā)展促進(jìn)作用。對(duì)于發(fā)達(dá)省份城市，則應(yīng)更加注重研發(fā)機(jī)構(gòu)規(guī)模、科研項(xiàng)目承擔(dān)、創(chuàng)新型體制機(jī)制、國(guó)家級(jí)平臺(tái)建設(shè)。在人才團(tuán)隊(duì)方面，除了高層次人才引進(jìn)，應(yīng)更加注重高級(jí)工程師等高層次的技術(shù)研發(fā)應(yīng)用人才自主培養(yǎng)。

指標(biāo)的定性與定量化考核方面，應(yīng)盡量減少專(zhuān)家評(píng)價(jià)等主觀因素的影響，充分體現(xiàn)績(jī)效評(píng)價(jià)的客觀性。指標(biāo)量化考核的難點(diǎn)主要體現(xiàn)在體制機(jī)制（發(fā)展戰(zhàn)略、用人機(jī)制、市場(chǎng)機(jī)制等）、服務(wù)對(duì)象滿意程度、社會(huì)認(rèn)可程度或社會(huì)效益、協(xié)同開(kāi)放情況、對(duì)本領(lǐng)域發(fā)揮的作用等內(nèi)容，對(duì)上述定性指標(biāo)研究其定量化的轉(zhuǎn)化方法，提高定量指標(biāo)在績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系中的比例。

新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的培育成長(zhǎng)方面，應(yīng)采用不同的分值權(quán)重或評(píng)價(jià)指標(biāo)考核體系，評(píng)價(jià)不同發(fā)展階段的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)績(jī)效。重慶市將新型研發(fā)機(jī)構(gòu)分為初創(chuàng)型和新型高端研發(fā)機(jī)構(gòu)；山西省省級(jí)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)分為山西省新型研發(fā)機(jī)構(gòu)和山西省高端新型研發(fā)機(jī)構(gòu)。云南省、河北省將新型研發(fā)機(jī)構(gòu)分為初創(chuàng)型和成長(zhǎng)型兩類(lèi)進(jìn)行培育，且河北省就初創(chuàng)型和成長(zhǎng)型分別制定了績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。對(duì)于初創(chuàng)型的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，應(yīng)注重人才、市場(chǎng)等體制機(jī)制的創(chuàng)新，明確自身定位，強(qiáng)化新型研發(fā)機(jī)構(gòu)建設(shè)指標(biāo)的考核，弱化國(guó)家級(jí)科研項(xiàng)目、科研平臺(tái)等難度系數(shù)較大指標(biāo)的考核；對(duì)于成長(zhǎng)發(fā)展期的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，則應(yīng)注重對(duì)當(dāng)?shù)貞?zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的科技推動(dòng)、成果轉(zhuǎn)化、科技項(xiàng)目承擔(dān)、國(guó)家級(jí)平臺(tái)、社會(huì)創(chuàng)新環(huán)境、知識(shí)轉(zhuǎn)移的速度與成效、科技投入回報(bào)等業(yè)績(jī)成果的考核。

指標(biāo)體系分值權(quán)重與分類(lèi)評(píng)估方面，挖掘“科學(xué)研究類(lèi)、技術(shù)創(chuàng)新類(lèi)和研發(fā)服務(wù)類(lèi)”新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的共性特征和差異化特征，基于不同類(lèi)型研究機(jī)構(gòu)的功能屬性，科學(xué)合理地分配不同指標(biāo)的分值比例。山東省首次將新型研發(fā)機(jī)構(gòu)分為科學(xué)研究、技術(shù)創(chuàng)新和研發(fā)服務(wù)等三類(lèi)開(kāi)展績(jī)效評(píng)估。安徽省則在《關(guān)于加快發(fā)展高水平新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的實(shí)施意見(jiàn)》的文件中［17］，首次提出分類(lèi)績(jī)效評(píng)估的概念，但是績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系未體現(xiàn)分類(lèi)評(píng)估的過(guò)程。鑒于新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的不同組織屬性，其運(yùn)行績(jī)效應(yīng)按照功能分類(lèi)開(kāi)展評(píng)估，且評(píng)估的側(cè)重點(diǎn)應(yīng)有所不同。對(duì)不同類(lèi)別的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，應(yīng)分別突出科技研發(fā)成果、行業(yè)共性技術(shù)突破、科技成果轉(zhuǎn)化、科技型企業(yè)孵化、經(jīng)濟(jì)社會(huì)效益等方面的考核。分類(lèi)開(kāi)展績(jī)效評(píng)估，基于不同的標(biāo)準(zhǔn)尺度充分挖掘不同類(lèi)型新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的潛力，有利于促進(jìn)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的健康發(fā)展。對(duì)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)開(kāi)展動(dòng)態(tài)評(píng)估管理，相應(yīng)的績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系也應(yīng)實(shí)行動(dòng)態(tài)優(yōu)化調(diào)整，使新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展的腳步與科技進(jìn)步、新興產(chǎn)業(yè)集群和戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展同步。

2022 年9 月，山東省科學(xué)技術(shù)廳公示了2022 年度省級(jí)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果，其中擬取消18家省級(jí)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的備案資格，名單中有11 家以研究院冠名的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，占比高達(dá)61.11%，包括西安交通大學(xué)青島研究院、日照哈工大新材料研究院、青島科技大學(xué)魯中安全環(huán)保工程與材料研究院、萊蕪市新藝粉末冶金產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院。在2021年的績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果中，山東省科學(xué)技術(shù)廳取消了29家的備案資格，其中也不乏以高等院校研究院冠名的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，北京航空航天大學(xué)東營(yíng)研究院、青島科技大學(xué)東營(yíng)資源化研究院、北京科技大學(xué)煙臺(tái)工業(yè)技術(shù)研究院等。研究院通常擁有較強(qiáng)的科研能力和科技成果轉(zhuǎn)化能力，尤其是以高等院校冠名的研究院，學(xué)校的研究成果更容易借助研究院體系實(shí)現(xiàn)技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。例如，西安交通大學(xué)青島研究院，可依托西安交通大學(xué)優(yōu)質(zhì)教育科研資源，在青島進(jìn)行高層次人才培養(yǎng)、科技研發(fā)和科技成果轉(zhuǎn)化工作；青島科技大學(xué)魯中安全環(huán)保工程與材料研究院，作為山東本土的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，可依托青島科技大學(xué)的科研資源，推進(jìn)本土項(xiàng)目實(shí)施、科技成果創(chuàng)新與就地轉(zhuǎn)化、高層次人才（團(tuán)隊(duì)）的引進(jìn)與培養(yǎng)。在績(jī)效評(píng)價(jià)過(guò)程中，若采用統(tǒng)一的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系（如論文發(fā)表、科技項(xiàng)目等指標(biāo)分值比重過(guò)高），則無(wú)法實(shí)現(xiàn)淘汰不同類(lèi)型和不同發(fā)展期的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的目標(biāo)。

4 結(jié)論

全文通過(guò)梳理北京市、河北省、江蘇省、浙江省、安徽省、山東省、河南省、廣東省等八個(gè)省市的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，從三級(jí)指標(biāo)數(shù)量、定量與定性指標(biāo)數(shù)量、績(jī)效指標(biāo)獨(dú)立性、關(guān)鍵指標(biāo)的分值權(quán)重分配等四方面，對(duì)比分析了各省市新型研發(fā)機(jī)構(gòu)績(jī)效評(píng)價(jià)特征。

在三級(jí)指標(biāo)數(shù)量方面，江蘇省的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)數(shù)量最多，高達(dá)47 個(gè)，其次是北京市、安徽省和廣東省，分別為37 個(gè)、38 個(gè)和38 個(gè)。這三個(gè)省市的績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系最為全面，但是評(píng)價(jià)指標(biāo)數(shù)量過(guò)多，導(dǎo)致基礎(chǔ)數(shù)據(jù)搜集難度大，評(píng)價(jià)工作相對(duì)繁瑣。河北省和河南省的績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)個(gè)數(shù)最少，分別為11 個(gè)和15 個(gè)。

在定量與定性指標(biāo)考核方面，北京市、安徽省和廣東省的定性指標(biāo)數(shù)量相對(duì)較多，河北省績(jī)效考核指標(biāo)全為定量考核指標(biāo)，河南省的定性指標(biāo)只有兩個(gè)。通過(guò)實(shí)施定性指標(biāo)的定量化，優(yōu)化定量與定性指標(biāo)比例和分值分配結(jié)構(gòu)，降低績(jī)效評(píng)價(jià)過(guò)程中的主觀因素影響。

在績(jī)效指標(biāo)體系獨(dú)立性方面，各省市均有三級(jí)指標(biāo)間正向相關(guān)的現(xiàn)象，指標(biāo)并非完全獨(dú)立變量。通過(guò)實(shí)施指標(biāo)體系獨(dú)立性分析，可避免同一行為過(guò)程績(jī)效的多重考核。

在關(guān)鍵指標(biāo)分值權(quán)重分配與機(jī)構(gòu)績(jī)效分類(lèi)評(píng)估方面，人才團(tuán)隊(duì)是河北省、安徽省、山東省和河南省新型研發(fā)機(jī)構(gòu)績(jī)效考核重點(diǎn)。其中，河北省、安徽省和河南省未對(duì)原創(chuàng)成果和技術(shù)轉(zhuǎn)化設(shè)置考核分值，河北省和河南省未對(duì)體制機(jī)制設(shè)置考核分值。此外，河北省未對(duì)科研項(xiàng)目數(shù)量、國(guó)家級(jí)創(chuàng)新平臺(tái)等加分項(xiàng)設(shè)置考核分值。山東省新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的績(jī)效評(píng)價(jià)體系中，原創(chuàng)成果與技術(shù)轉(zhuǎn)化、國(guó)家級(jí)科研平臺(tái)的分值權(quán)重較高?；谛滦脱邪l(fā)機(jī)構(gòu)的培育發(fā)展過(guò)程、功能屬性、建設(shè)目標(biāo)與定位，將優(yōu)化指標(biāo)分值權(quán)重和新型研發(fā)機(jī)構(gòu)分類(lèi)評(píng)估結(jié)合起來(lái)，確定新型研發(fā)機(jī)構(gòu)績(jī)效的最佳評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，促進(jìn)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的健康發(fā)展。