使用者介入重大工程創(chuàng)新的雙重委托-代理激勵(lì)機(jī)制

何海艷，鄭立寧，周國(guó)華

（1.成都大學(xué)建筑與土木工程學(xué)院，四川成都 610106；2.西南交通大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，四川成都 610031；3.中建西南勘察設(shè)計(jì)研究院有限公司,四川成都 610073）

重大基礎(chǔ)設(shè)施工程（以下簡(jiǎn)稱“重大工程”）是指投資規(guī)模巨大、實(shí)施周期長(zhǎng)、技術(shù)異常復(fù)雜、對(duì)社會(huì)、經(jīng)濟(jì)及生態(tài)環(huán)境等影響深遠(yuǎn)的大型公共工程［1,2］。重大工程存在著績(jī)效悖論［3］。一方面，全球范圍內(nèi)重大工程的數(shù)量和規(guī)模都在快速增長(zhǎng)。據(jù)麥肯錫公司估計(jì)，到2030 年，全球預(yù)計(jì)將需要57萬億美元的基礎(chǔ)設(shè)施投資，而且主要是用來建設(shè)重大工程，經(jīng)濟(jì)學(xué)家將此稱為“人類史上最大的投資增長(zhǎng)期”［4］。另一方面，這些重大工程在經(jīng)濟(jì)、環(huán)境和公眾支持方面的績(jī)效往往出奇地糟糕［3］。以經(jīng)濟(jì)績(jī)效為例，重大工程普遍存在著成本超支和收益不足的問題［5,6］。Flyvbjerg［5］對(duì)包含鐵路、跨海大橋和公路在內(nèi)的258 個(gè)工程實(shí)例的研究表明，重大工程成本超支40%是非常普遍的，鐵路項(xiàng)目成本超支80%也并非罕見。此外，收益不足也嚴(yán)重影響了重大工程的經(jīng)濟(jì)績(jī)效。例如，1994 年開通的英法海底隧道在運(yùn)營(yíng)6 年后的客運(yùn)總量為690 萬人次，僅為當(dāng)初預(yù)測(cè)值的43%［3］；法國(guó)巴黎高速鐵路開通當(dāng)年實(shí)際交通量?jī)H為預(yù)測(cè)量的25%［3］。

創(chuàng)新是改善重大工程績(jī)效的關(guān)鍵因素之一［2,3,7］。重大工程的利益相關(guān)者眾多，其中，使用者是重大工程創(chuàng)新成本的最終承擔(dān)者，是最關(guān)注重大工程創(chuàng)新績(jī)效的核心利益相關(guān)者。使用者介入可以通過明確使用者需求［8］、對(duì)其他參與主體實(shí)施有效監(jiān)督［9］等途徑影響重大工程創(chuàng)新績(jī)效。實(shí)務(wù)界已開始探索通過使用者介入降低重大工程的創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)。例如，青島地下物流工程將有使用者（聯(lián)合華通和遠(yuǎn)洋鴻地等）參與從立項(xiàng)、投資、建設(shè)到運(yùn)營(yíng)的全生命周期創(chuàng)新；長(zhǎng)沙某綜合管廊PPP 項(xiàng)目，使用者（長(zhǎng)沙水業(yè)和長(zhǎng)沙燃?xì)夤荆┰陧?xiàng)目公司合計(jì)持股14%，以資本介入方式參與項(xiàng)目創(chuàng)新，并在涉及重大民生事項(xiàng)上享有一票否決權(quán)［9］。學(xué)者們也隱含地探討了使用者介入重大工程創(chuàng)新的激勵(lì)機(jī)制，例如李玉民等研究了高速鐵路使用者（快遞企業(yè)）介入高鐵快運(yùn)創(chuàng)新的激勵(lì)機(jī)制［10］，王丹竹等探討了高速鐵路使用者介入高鐵快運(yùn)物流基地經(jīng)營(yíng)模式創(chuàng)新的激勵(lì)機(jī)制［11］。使用者介入重大工程創(chuàng)新后，可能帶來新的創(chuàng)新管理難題。首先，使用者介入方式的不同將對(duì)重大工程的其他創(chuàng)新主體產(chǎn)生怎樣的影響？又如何影響重大工程的創(chuàng)新績(jī)效和各創(chuàng)新主體的創(chuàng)新收益？其次，使用者資本介入重大工程后，將扮演雙重角色，既是重大工程產(chǎn)出的最終消費(fèi)者，也是重大工程項(xiàng)目公司（以下簡(jiǎn)稱“項(xiàng)目公司”）的股東，導(dǎo)致使用者與項(xiàng)目公司的其他股東之間存在更顯著的利益沖突，可能引致新的公司治理問題。因此，需要從理論上探明使用者介入及其介入方式的不同對(duì)項(xiàng)目公司、參建單位等創(chuàng)新主體的激勵(lì)作用，及對(duì)重大工程創(chuàng)新績(jī)效的影響。

1 國(guó)內(nèi)外研究現(xiàn)狀

創(chuàng)新對(duì)重大工程而言是至關(guān)重要的［7］，成功的創(chuàng)新能帶來顯著的社會(huì)、經(jīng)濟(jì)和融資效應(yīng)［12］。不同于一般工程，重大工程技術(shù)創(chuàng)新可能需要工程管理主體構(gòu)建技術(shù)創(chuàng)新平臺(tái)、設(shè)計(jì)平臺(tái)機(jī)制和流程并做好技術(shù)創(chuàng)新資源的配置與整合工作［13］，需要跨組織、跨部門、跨行業(yè)、跨地區(qū)的協(xié)同創(chuàng)新［14］。重大工程技術(shù)創(chuàng)新主體也從傳統(tǒng)的設(shè)計(jì)承包方延伸至裝備制造商、新材料供應(yīng)商、信息技術(shù)和數(shù)據(jù)服務(wù)商、氣象水文機(jī)構(gòu)等［15］。更進(jìn)一步地，從創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的角度來看，重大工程技術(shù)創(chuàng)新主體包括業(yè)主、設(shè)計(jì)方、施工方、咨詢機(jī)構(gòu)、高校及科研機(jī)構(gòu)、政府部門等［2］。由于創(chuàng)新主體間相互嵌套，全生命周期不同階段（概念、立項(xiàng)、設(shè)計(jì)、施工、運(yùn)營(yíng)等）動(dòng)態(tài)更替［14,16］，創(chuàng)新主體之間也存在共生、競(jìng)爭(zhēng)和合作等多種模式［17］，如何實(shí)現(xiàn)動(dòng)態(tài)協(xié)同已成為提高重大工程科技創(chuàng)新效能的關(guān)鍵問題。

在企業(yè)創(chuàng)新中，使用者是企業(yè)最重要的外部資源，已被納入到新產(chǎn)品開發(fā)的過程［18］。大量的實(shí)證研究表明使用者創(chuàng)新是一個(gè)頻繁發(fā)生而且極為重要的現(xiàn)象［19］。例如，在石油加工、擠壓成型設(shè)備、科學(xué)儀器和帆板運(yùn)動(dòng)行業(yè)中，許多重要的創(chuàng)新，其根源都來自使用者［19］。不少學(xué)者認(rèn)為，使用者參與能使企業(yè)在開發(fā)階段就能明白客戶的需求，使得產(chǎn)品的定位更加具有針對(duì)性［18］。在項(xiàng)目創(chuàng)新中，與使用者互動(dòng)的重要性已經(jīng)得到公共采購研究和實(shí)踐的證明［20］。使用者對(duì)重大工程創(chuàng)新的影響表現(xiàn)在：第一，提供公共服務(wù)時(shí)客戶導(dǎo)向的公共服務(wù)和使用者需求是創(chuàng)新發(fā)展的關(guān)鍵［21］，使用者參與能提高產(chǎn)出的可用性，并通過設(shè)計(jì)階段的相互對(duì)話實(shí)現(xiàn)最重要的使用者價(jià)值［8,22］，從而確保項(xiàng)目的成功交付［23］，反之使用者的需求若未能得到有效滿足，可能會(huì)對(duì)政府喪失信任，導(dǎo)致重大工程的失?。?4］；第二，使用者是公眾的核心組成部分［25,26］，而公眾參與是重大工程成功關(guān)鍵因素之一［27-29］，在PPP 領(lǐng)域，學(xué)者們提出了將公眾納入PPP 并建立P4 模型或P4 過程框架［25,30］，使公眾參與對(duì)規(guī)劃部門和政策制定者清晰可見，降低公眾反對(duì)風(fēng)險(xiǎn)并明晰權(quán)責(zé)利。

公共采購的使用者在不同文獻(xiàn)中被稱為“顧客、消費(fèi)者、客戶、利益相關(guān)者、居民、納稅人和公眾”［31］。例如，PPP 項(xiàng)目的使用者或者是人［32-34］或者是具有個(gè)人需求的理性消費(fèi)者［35］或者歸屬于公眾。何海艷等［8］將PPP 項(xiàng)目的使用者劃分為消費(fèi)型使用者和生產(chǎn)型使用者，并探討了生產(chǎn)型法人使用者通過在PPP 項(xiàng)目公司持股的方式介入PPP 項(xiàng)目后，政府、生產(chǎn)型法人使用者和非使用者社會(huì)資本之間的收益共享策略［9］。參考文獻(xiàn)［9］的研究，重大工程的使用者也可劃分為消費(fèi)型使用者和生產(chǎn)型使用者，其中消費(fèi)型使用者購買重大工程產(chǎn)出用于消費(fèi)，生產(chǎn)型使用者購買重大工程產(chǎn)出進(jìn)行生產(chǎn)或服務(wù)提供，介于重大工程項(xiàng)目公司和社會(huì)公眾之間。例如，高速鐵路項(xiàng)目的使用者包括旅游企業(yè)、物流企業(yè)等通過高速鐵路運(yùn)輸人或物以提供服務(wù)或進(jìn)行再生產(chǎn)的企業(yè)；城市地下綜合管廊項(xiàng)目的使用者包括電力、自來水、污水、電信、天然氣等企業(yè)。使用者介入重大工程創(chuàng)新的方式包括信息介入和資本介入。信息介入是指使用者與項(xiàng)目公司共享創(chuàng)新需求的相關(guān)信息，以明確使用者需求，從而降低重大工程創(chuàng)新產(chǎn)出的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。資本介入是指使用者通過股權(quán)投資成為重大工程項(xiàng)目公司的股東，參與重大工程全生命周期創(chuàng)新，通過明確創(chuàng)新需求、建立與參建單位（高等院校、咨詢機(jī)構(gòu)、設(shè)計(jì)方、設(shè)備供應(yīng)商、科研機(jī)構(gòu)、承包商等）的溝通協(xié)調(diào)和信息共享渠道、共享收益、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)等方式深度參與重大工程創(chuàng)新。由于消費(fèi)型使用者和生產(chǎn)型非法人使用者大多不具有資本介入重大工程創(chuàng)新的動(dòng)機(jī)和能力，本研究將使用者的范疇限定為既具有信息介入可能性又具有資本介入可能性的生產(chǎn)型法人使用者（后文所涉使用者均指生產(chǎn)型法人使用者）（見圖1）。

圖1 重大工程使用者及使用者介入示意

綜上，在企業(yè)創(chuàng)新的相關(guān)研究中已明確了使用者創(chuàng)新的重要性及參與途徑。然而，在重大工程創(chuàng)新的相關(guān)研究中，既有研究?jī)H強(qiáng)調(diào)了使用者參與項(xiàng)目創(chuàng)新的重要性，缺乏對(duì)使用者實(shí)質(zhì)性介入重大工程創(chuàng)新對(duì)創(chuàng)新主體的激勵(lì)作用以及對(duì)項(xiàng)目整體績(jī)效的影響的研究。本文在文獻(xiàn)［8］、［9］、［36］和［37］研究的基礎(chǔ)上，分別建立了無使用者介入的雙重委托-代理激勵(lì)模型、使用者信息介入的雙重委托-代理激勵(lì)模型和使用者資本介入的雙重委托-代理激勵(lì)模型，探討使用者介入對(duì)項(xiàng)目公司和參建單位創(chuàng)新努力水平以及對(duì)政府、項(xiàng)目公司和參建單位創(chuàng)新收益的影響，以期為建立使用者介入重大工程創(chuàng)新的激勵(lì)機(jī)制提供一定的理論支撐。

2 模型建立與求解

2.1 基本模型假定

在重大工程中，政府、項(xiàng)目公司和參建單位之間存在鏈?zhǔn)诫p重委托-代理關(guān)系。政府委托項(xiàng)目公司設(shè)計(jì)、建設(shè)、運(yùn)營(yíng)重大工程，形成第一重委托-代理關(guān)系，項(xiàng)目公司委托參建單位具體實(shí)施重大工程，構(gòu)成第二重委托-代理關(guān)系。從整體來看，政府是純委托人，參建單位是純代理人，項(xiàng)目公司是中間人，既是第一重委托-代理關(guān)系的代理人又是第二重委托-代理關(guān)系的委托人。

以H-M 為代表的傳統(tǒng)委托-代理理論是以“理性人”為基礎(chǔ)假設(shè)的［36］，但人們的行為不僅受到利益的驅(qū)使，還受到許多心理因素，如本能、偏見、歧視和妒忌的影響［38］，公平偏好便是刻畫參與者心理因素的變量之一。重大工程的效益包括經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益，項(xiàng)目公司更傾向于追求社會(huì)效益，參建單位更傾向于追求經(jīng)濟(jì)效益，因此，本文僅考慮參建單位的公平偏好。簡(jiǎn)單起見，假設(shè)參建單位的公平偏好系數(shù)為m（m＞0）。

2.2 使用者未介入的雙重委托-代理激勵(lì)模型

重大工程必須體現(xiàn)較高的社會(huì)責(zé)任，其創(chuàng)新成功與否取決是否能增進(jìn)社會(huì)福利。因此，重大工程創(chuàng)新應(yīng)在委托人政府利益最大化的基礎(chǔ)上，確保項(xiàng)目公司和參建單位的合理收益。使用者未介入重大工程創(chuàng)新的雙重委托-代理激勵(lì)模型如下：

（IR）表示項(xiàng)目公司和參建單位的參與約束，x0為項(xiàng)目公司和參建單位的保留凈收入，即兩者不參與重大工程創(chuàng)新或參與其他類似項(xiàng)目可獲得的最低收益。

（IC）表示激勵(lì)相容約束，即確保項(xiàng)目公司和參建單位在既定收益共享方案下付出最多創(chuàng)新努力提高項(xiàng)目績(jī)效。

表1 使用者未介入重大工程創(chuàng)新的雙重委托-代理激勵(lì)模型的解

結(jié)論1：創(chuàng)新產(chǎn)出最優(yōu)共享系數(shù) 與公平偏好程度m、依賴系數(shù)正相關(guān)；使用者未介入重大工程創(chuàng)新時(shí)，創(chuàng)新產(chǎn)出最優(yōu)共享系數(shù)；公平偏好和雙重委托-代理關(guān)系的存在均提高了項(xiàng)目公司和參建單位的創(chuàng)新產(chǎn)出共享比例。

結(jié)論2：公平偏好的存在能明顯提高項(xiàng)目公司和參建單位的努力水平，即公平偏好因素具有明顯的激勵(lì)作用；雙重委托-代理關(guān)系的存在對(duì)項(xiàng)目公司和參建單位均具有顯著的激勵(lì)效果，即項(xiàng)目公司的最優(yōu)努力水平、參建單位的最優(yōu)努力水平 均與依賴系數(shù)正相關(guān)，但對(duì)參建單位的激勵(lì)作用更大。

結(jié)合結(jié)論1 可知，當(dāng)參建單位具有公平偏好或存在雙重委托-代理關(guān)系時(shí)，項(xiàng)目公司和參建單位的最優(yōu)創(chuàng)新收益共享系數(shù)更高，可以分配更多的創(chuàng)新產(chǎn)出，也就激勵(lì)了二者付出更多的創(chuàng)新努力。依賴系數(shù)對(duì)參建單位的激勵(lì)作用更大，原因可能在于，重大工程創(chuàng)新難度較大，單個(gè)創(chuàng)新主體難以完成整個(gè)創(chuàng)新任務(wù)，需要建立多主體參與的協(xié)同創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)，需要項(xiàng)目公司對(duì)整個(gè)創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)進(jìn)行協(xié)調(diào)，從而實(shí)現(xiàn)團(tuán)隊(duì)績(jī)效最大化。因此，項(xiàng)目公司的協(xié)調(diào)能力和領(lǐng)導(dǎo)能力越強(qiáng)，參建單位的配合程度就越高，付出的創(chuàng)新努力也就越多。

2.3 使用者信息介入的雙重委托-代理激勵(lì)模型

基于前述假設(shè)，使用者通過信息共享介入重大工程創(chuàng)新時(shí)，項(xiàng)目公司的期望收益、參建單位的期望收益和政府的期望收益可表示如下：

使用者信息介入重大工程創(chuàng)新的雙重委托-代理激勵(lì)模型如下：

表2 使用者信息介入重大工程創(chuàng)新的雙重委托-代理激勵(lì)模型的解

結(jié)論3：使用者信息介入不會(huì)改變項(xiàng)目公司和參建單位的創(chuàng)新產(chǎn)出最優(yōu)共享系數(shù)的取值區(qū)間。但是，與使用者未介入相比，若信息介入能提高項(xiàng)目公司單位努力的產(chǎn)出水平，使用者信息介入將降低項(xiàng)目公司和參建單位的創(chuàng)新產(chǎn)出的實(shí)際分配比例；反之亦然。

當(dāng)信息介入重大工程創(chuàng)新時(shí)，使用者共享的創(chuàng)新需求等相關(guān)信息是具有價(jià)值的，降低了項(xiàng)目公司和參建單位在創(chuàng)新時(shí)面臨的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)和融資風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)而降低了重大工程創(chuàng)新的整體風(fēng)險(xiǎn)。因此，為了換取使用者提供的隱性信息，項(xiàng)目公司和參建單位愿意在創(chuàng)新收益共享過程中做出適當(dāng)?shù)淖尣健?/p>

結(jié)論4：若能提高項(xiàng)目公司單位努力的產(chǎn)出水平，使用者信息介入對(duì)項(xiàng)目公司具有明顯的激勵(lì)效果，能促使項(xiàng)目公司付出更高的創(chuàng)新努力。但是，該情形下，使用者信息介入對(duì)參建單位具有顯著的負(fù)面影響，降低了參建單位付出的創(chuàng)新努力水平。

重大工程的需求預(yù)測(cè)存在很大的難度。丹麥奧爾堡大學(xué)的一項(xiàng)研究對(duì)比了210 個(gè)鐵路和公路項(xiàng)目交通量的預(yù)測(cè)值和實(shí)際值，鐵路客運(yùn)量的實(shí)際值比預(yù)測(cè)值平均低39%，50%的公路項(xiàng)目交通量的實(shí)際值和預(yù)測(cè)值之間的差異超過了±20%［3］。當(dāng)使用者信息介入有助于項(xiàng)目公司合理預(yù)期重大工程創(chuàng)新的需求，提高項(xiàng)目公司單位創(chuàng)新努力的產(chǎn)出水平時(shí)，將提高項(xiàng)目公司的創(chuàng)新努力。結(jié)合結(jié)論3 可知，此時(shí)，使用者信息介入后，參建單位的創(chuàng)新產(chǎn)出共享比例降低，在公平偏好的作用下，參建單位可能認(rèn)為自身的努力并沒有獲得足夠的收益來補(bǔ)償，從而減少了其付出的創(chuàng)新努力。

證明：

結(jié)論5：若能提高項(xiàng)目公司單位努力的產(chǎn)出水平，使用者信息介入重大工程創(chuàng)新后，項(xiàng)目公司和政府都能獲得更高的創(chuàng)新收益，但是參建單位分配得到的創(chuàng)新收益小于使用者未介入時(shí)的創(chuàng)新收益。

該情形下，項(xiàng)目公司和政府都能獲得較使用者未介入時(shí)更多創(chuàng)新收益的原因可能在于，使用者信息介入：（1）降低了重大工程創(chuàng)新的整體風(fēng)險(xiǎn)；（2）提高了項(xiàng)目公司的創(chuàng)新努力水平和單位創(chuàng)新努力的產(chǎn)出。參建單位較使用者未介入時(shí)得到的創(chuàng)新收益更低的原因可能在于：（1）為了激勵(lì)使用者共享其擁有的隱性信息，項(xiàng)目公司和參建單位在創(chuàng)新收益分配上做出了讓步，使參建單位分配的創(chuàng)新產(chǎn)出比例有所降低；（2）參建單位是追求經(jīng)濟(jì)利益的，公平偏好的心理因素進(jìn)一步降低了參建單位對(duì)獲得的創(chuàng)新收益的滿意程度，并調(diào)低了其付出的創(chuàng)新努力水平，這又進(jìn)一步降低了參建單位的創(chuàng)新收益，最終使其得到的創(chuàng)新收益小于使用者未介入時(shí)的創(chuàng)新收益。

2.4 使用者資本介入的雙重委托代理激勵(lì)模型

使用者資本介入重大工程創(chuàng)新的雙重委托-代理激勵(lì)模型如下：

表3 使用者資本介入重大工程創(chuàng)新的雙重委托-代理激勵(lì)模型的解

結(jié)論6：若能提高參建單位的單位努力的產(chǎn)出水平，使用者資本介入重大工程創(chuàng)新將使項(xiàng)目公司和參建單位的創(chuàng)新產(chǎn)出最優(yōu)共享系數(shù)高于使用者未介入和使用者信息介入時(shí)的創(chuàng)新產(chǎn)出最優(yōu)共享系數(shù)。

這可能是因?yàn)?，在此情形下，資本介入重大工程創(chuàng)新時(shí)，使用者與項(xiàng)目公司、參建單位之間的信息不對(duì)稱情況有所降低，減少了項(xiàng)目公司和參建單位利用隱藏信息獲利的機(jī)會(huì)，需要通過提高創(chuàng)新收益共享比例來激勵(lì)項(xiàng)目公司和參建單位付出更高的創(chuàng)新努力。

結(jié)論7：與使用者未介入時(shí)相比，若能提高參建單位的單位努力的產(chǎn)出水平，使用者資本介入對(duì)項(xiàng)目公司和參建單位均具有明顯的激勵(lì)效果，能促使兩者付出更高的創(chuàng)新努力；與使用者信息介入時(shí)相比，使用者資本介入對(duì)參建單位具有較好的激勵(lì)效果，提高了參建單位的創(chuàng)新努力水平，但對(duì)項(xiàng)目公司的影響是復(fù)雜的，須滿足一定條件才能對(duì)項(xiàng)目公司起到激勵(lì)作用。

與使用者未介入相比，使用者資本介入后可以通過合理的方式對(duì)項(xiàng)目公司和參建單位實(shí)施更加直接和有效的監(jiān)督，從而提高了項(xiàng)目公司和參建單位的努力水平。結(jié)合結(jié)論6 可知，使用者資本介入后，參建單位的創(chuàng)新收益共享比例顯著提高，促使其付出更高的創(chuàng)新努力。資本介入加劇了使用者與項(xiàng)目公司之間的利益沖突，因此，對(duì)項(xiàng)目公司的影響具有不確定性。

結(jié)論8：若能提高參建單位的單位努力的產(chǎn)出水平，與使用者信息介入相比，使用者資本介入能同時(shí)提高政府和參建單位的創(chuàng)新收益，但對(duì)項(xiàng)目公司的創(chuàng)新收益的影響具有不確定性。

3 數(shù)值模擬

表4 參建單位不同公平偏好下使用者介入重大工程創(chuàng)新的雙重委托-代理模型的數(shù)值模擬

表5 不同依賴系數(shù)下使用者介入重大工程創(chuàng)新的雙重委托-代理模型的數(shù)值模擬

由表4 可知，當(dāng)信息介入能提高項(xiàng)目公司單位努力的產(chǎn)出水平且參建單位存在公平偏好時(shí)，使用者信息介入時(shí)的創(chuàng)新收益共享系數(shù)低于使用者未介入時(shí)，而使用者資本介入時(shí)的創(chuàng)新收益共享系數(shù)是3 種情境中最高的。對(duì)比參建單位的創(chuàng)新努力水平可知，使用者信息介入抑制了參建單位的創(chuàng)新努力，而使用者資本介入促進(jìn)了參建單位的創(chuàng)新努力。對(duì)比參建單位的創(chuàng)新收益可知，使用者信息介入降低了參建單位的創(chuàng)新收益，而使用者資本介入提高了參建單位的創(chuàng)新收益。對(duì)比使用者的創(chuàng)新收益可知，隨著使用者介入重大工程創(chuàng)新的程度的增加，使用者的創(chuàng)新收益也是逐漸增加的。

對(duì)比表5 中使用者未介入和信息介入、使用者未介入和資本介入時(shí)項(xiàng)目公司的創(chuàng)新努力水平和創(chuàng)新收益可知，無論是信息介入還是資本介入，使用者更深層次地參與重大工程創(chuàng)新將激勵(lì)項(xiàng)目公司付出更多的創(chuàng)新努力，也能提高項(xiàng)目公司獲得的創(chuàng)新收益。對(duì)比表5 中使用者信息介入和使用者資本介入時(shí)，項(xiàng)目公司的創(chuàng)新努力水平和創(chuàng)新收益可知，使用者介入方式的不同，對(duì)項(xiàng)目公司創(chuàng)新努力水平的影響具有不確定性。當(dāng)依賴系數(shù)η＜0.5 時(shí)，使用者資本介入時(shí)項(xiàng)目公司的創(chuàng)新努力水平更低；當(dāng)依賴系數(shù)η＞0.5 時(shí)，使用者信息介入時(shí)項(xiàng)目公司的創(chuàng)新努力水平更低。這表明，使用者資本介入將帶來新的公司治理問題，需建立合理的治理機(jī)制以平衡使用者和項(xiàng)目公司之間的責(zé)權(quán)利，從而進(jìn)一步改善項(xiàng)目創(chuàng)新績(jī)效。對(duì)比表5 中不同情境下的總創(chuàng)新產(chǎn)出和創(chuàng)新收益可知，使用者信息介入時(shí)，重大工程總的創(chuàng)新產(chǎn)出和創(chuàng)新收益更高，使用者資本介入又進(jìn)一步提高了重大工程的創(chuàng)新產(chǎn)出和創(chuàng)新收益。

4 結(jié)論與建議

重大工程的使用者可劃分為消費(fèi)型使用者和生產(chǎn)型使用者，生產(chǎn)型使用者又包括生產(chǎn)型法人使用者和生產(chǎn)型非法人使用者。生產(chǎn)型法人使用者是本文所指使用者，具有介入重大工程創(chuàng)新的能力。使用者信息介入和資本介入都會(huì)對(duì)重大工程原本的主要?jiǎng)?chuàng)新主體（項(xiàng)目公司和參建單位）的創(chuàng)新努力產(chǎn)生影響，進(jìn)而改變使用者、項(xiàng)目公司和參建單位的創(chuàng)新收益，最終影響重大工程整體的創(chuàng)新績(jī)效。

考慮使用者、項(xiàng)目公司和參建單位之間的雙重委托-代理關(guān)系，分別建立了使用者未介入、使用者信息介入和使用者資本介入的雙重委托-代理模型，探討了使用者介入對(duì)項(xiàng)目公司、參建單位的激勵(lì)作用，分析了使用者介入對(duì)各參與主體創(chuàng)新收益的影響。研究結(jié)果表明：（1）若能提高項(xiàng)目公司單位努力的產(chǎn)出水平，與使用者未介入相比，使用者信息介入能提高項(xiàng)目公司的創(chuàng)新努力水平，但抑制了參建單位的創(chuàng)新努力；（2）若能提高參建單位的單位努力的產(chǎn)出水平，與使用者未介入相比，使用者資本介入對(duì)項(xiàng)目公司和參建單位均具有顯著的激勵(lì)作用，項(xiàng)目公司和參建單位均付出了更高的創(chuàng)新努力；（3）若能提高參建單位的單位努力的產(chǎn)出水平，與使用者信息介入相比，使用者資本介入對(duì)參建單位具有明顯的激勵(lì)作用，但對(duì)項(xiàng)目公司創(chuàng)新努力的影響具有不確定性，當(dāng)滿足條件η＞m/(1+2m)時(shí)，使用者資本介入能提高項(xiàng)目公司的努力水平。使用者介入對(duì)項(xiàng)目公司、參建單位創(chuàng)新努力及創(chuàng)新收益的影響如表6 所示。

表6 當(dāng)λ＞1 時(shí)，使用者介入對(duì)項(xiàng)目公司、參建單位創(chuàng)新努力及創(chuàng)新收益的影響

結(jié)合以上研究結(jié)論，建議如下：

（1）與使用者未介入相比，無論是信息介入還是資本介入，使用者更多地參與重大工程創(chuàng)新將使政府、主要?jiǎng)?chuàng)新主體和整體創(chuàng)新績(jī)效受益。因此，在重大工程創(chuàng)新平臺(tái)、重大工程協(xié)同創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)等的組建和協(xié)作過程中，都應(yīng)該給予使用者充分的重視和尊重，建立和完善與使用者的溝通渠道和信息共享機(jī)制，就創(chuàng)新需求的形式、質(zhì)量、數(shù)量等與使用者保持密切的溝通，從而降低重大工程創(chuàng)新的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)和成果轉(zhuǎn)化風(fēng)險(xiǎn)。

（2）由于使用者資本介入帶來的股東和使用者雙重角色，可能引致新的治理問題，對(duì)參建單位的創(chuàng)新努力程度和創(chuàng)新收益產(chǎn)生不確定性影響。因此，與單純的使用者信息介入相比，存在考慮使用者資本介入的重大工程創(chuàng)新，應(yīng)更審慎地處理使用者、項(xiàng)目公司和參建單位之間的權(quán)責(zé)利關(guān)系，應(yīng)建立和完善合理的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)和收益共享機(jī)制，明確各方利益訴求，實(shí)現(xiàn)三者之間的良性互動(dòng)，提高參建單位創(chuàng)新努力的產(chǎn)出水平，從而改善重大工程的整體創(chuàng)新績(jī)效。

（3）使用者信息介入和資本介入均會(huì)對(duì)項(xiàng)目公司和參建單位的最優(yōu)收益共享系數(shù)產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響，使最優(yōu)收益共享系數(shù)不僅與公平偏好和依賴系數(shù)相關(guān)，也與增益系數(shù)相關(guān)，對(duì)重大工程創(chuàng)新的績(jī)效評(píng)價(jià)體系提出了更高的要求。因此，如何合理地評(píng)價(jià)項(xiàng)目公司、參建單位對(duì)重大工程創(chuàng)新的貢獻(xiàn)，如何科學(xué)地根據(jù)各個(gè)創(chuàng)新主體的貢獻(xiàn)實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新收益的共享，對(duì)提高重大工程創(chuàng)新的效率是至關(guān)重要的。應(yīng)從解決重大工程實(shí)施的現(xiàn)實(shí)難題、專利和發(fā)明、科研論文、學(xué)術(shù)著作、人才培養(yǎng)、產(chǎn)業(yè)應(yīng)用等多個(gè)維度，對(duì)創(chuàng)新績(jī)效進(jìn)行綜合的、客觀的、公正的評(píng)估，為建立使用者、項(xiàng)目公司、參建單位之間的收益共享機(jī)制奠定良好基礎(chǔ)。