新型研發(fā)機構(gòu)的建設(shè)發(fā)展策略

■文/朱常海（中國科學(xué)院科技戰(zhàn)略咨詢研究院）

地方政府普遍將新型研發(fā)機構(gòu)作為實現(xiàn)創(chuàng)新發(fā)展的主要抓手，根據(jù)科技部開展的全國新型研發(fā)機構(gòu)調(diào)查數(shù)據(jù)，截至2021年底，全國各種類型的新型研發(fā)機構(gòu)已經(jīng)達(dá)到2412家。在這樣的背景下，明確新型研發(fā)機構(gòu)的功能導(dǎo)向和發(fā)展策略，構(gòu)建更加科學(xué)、精細(xì)和因地制宜的新型研發(fā)機構(gòu)政策體系，就成為當(dāng)務(wù)之急。這不僅涉及規(guī)模達(dá)千億元的政府財政資金的使用，更決定了許多地方，乃至整個國家創(chuàng)新轉(zhuǎn)型的成敗。

一、對于新型研發(fā)機構(gòu)的認(rèn)識

正確全面地認(rèn)識新型研發(fā)機構(gòu)，是“建好”“用好”新型研發(fā)機構(gòu)的前提。站在地方政府的視角，對于新型研發(fā)機構(gòu)最為必要，也最為關(guān)鍵的認(rèn)識，主要有兩點：

第一，新型研發(fā)機構(gòu)沒有“標(biāo)準(zhǔn)模板”“固定格式”，在形態(tài)和功能上非常有彈性和靈活度。我們都知道，在形態(tài)和功能上的靈活性，正是新型研發(fā)機構(gòu)相對于傳統(tǒng)科研機構(gòu)的優(yōu)勢所在。但站在地方政府的視角，新型研發(fā)機構(gòu)的這種“橡皮泥”屬性，意味著地方政府在操作上的“自由度”，即地方政府在建設(shè)新型研發(fā)機構(gòu)、引導(dǎo)新型研發(fā)機構(gòu)發(fā)展上，可以因地制宜、量身定做，可以基于區(qū)域的創(chuàng)新發(fā)展目標(biāo)和戰(zhàn)略，在不同維度、不同階段，制定并持續(xù)調(diào)整新型研發(fā)機構(gòu)的目標(biāo)、功能和制度?？偠灾黄朴嘘P(guān)新型研發(fā)機構(gòu)的教條思維，不認(rèn)為存在什么標(biāo)準(zhǔn)格式和理想模型，并且在新型研發(fā)機構(gòu)的建設(shè)發(fā)展過程中，有意識地去利用和發(fā)揮這種靈活性。

第二，新型研發(fā)機構(gòu)總體上要面向區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展目標(biāo)，提升區(qū)域科技創(chuàng)新能力。這一認(rèn)識包含兩層內(nèi)涵：一是新型研發(fā)機構(gòu)姓“科創(chuàng)”，不姓“資本”或姓“中介”。盡管有些新型研發(fā)機構(gòu)并不是做科研或者研發(fā)起家，但從長期來看，新型研發(fā)機構(gòu)還是要持續(xù)充實科創(chuàng)屬性，做強研發(fā)功能，突出研發(fā)的主責(zé)主業(yè)。二是制定新型研發(fā)機構(gòu)發(fā)展目標(biāo)策略的出發(fā)點，就是區(qū)域創(chuàng)新體系的優(yōu)化和科技創(chuàng)新能力的提升。即要根據(jù)區(qū)域稟賦和發(fā)展目標(biāo)，來設(shè)計和定制新型研發(fā)機構(gòu)，新型研發(fā)機構(gòu)的發(fā)展，是服務(wù)于這個總體目標(biāo)的。在實際發(fā)展中，一些地方政府恰恰反過來，認(rèn)為有一個新型研發(fā)機構(gòu)的標(biāo)準(zhǔn)模型或者理想模式，讓區(qū)域其他創(chuàng)新主體來適應(yīng)它，不少地方建設(shè)了龐大的、頂配的新型研發(fā)機構(gòu)群體，占據(jù)了政府的財政資源，卻擠壓了其他創(chuàng)新主體的生存空間。

二、地方政府建設(shè)新型研發(fā)機構(gòu)的基本策略

一方面，新型研發(fā)機構(gòu)本身具有形態(tài)和功能上的靈活性，定制化程度高；另一方面，新型研發(fā)機構(gòu)的發(fā)展要符合區(qū)域資源稟賦，服務(wù)于區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展目標(biāo)，要圍繞這個客觀條件和主觀目標(biāo)去制定其發(fā)展策略。地方政府作為新型研發(fā)機構(gòu)的主要投資人和實際管理者，如何因地制宜制定新型研發(fā)機構(gòu)的發(fā)展策略？從現(xiàn)實情況來看，主要存在以下三種區(qū)域稟賦情況，以及相對應(yīng)的三種策略。

第一，產(chǎn)業(yè)比較發(fā)達(dá)，但科技資源稀缺。這是催生新型研發(fā)機構(gòu)誕生和發(fā)展的“原發(fā)情境”，也是最典型情境（廣見于珠三角、長三角的一些城市）。針對這種情況，新型研發(fā)機構(gòu)的核心策略是提升產(chǎn)業(yè)人才技術(shù)供給，提升產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力。一是要不“挑食”，不好高騖遠(yuǎn)?？萍假Y源越是匱乏，科技資源增量的價值就越大，不用一上來就非要“雙一流”，非要院士和首席科學(xué)家。二是要重視發(fā)揮新型研發(fā)機構(gòu)的人才引育功能，即作為人才載體的功能。利用新型研發(fā)機構(gòu)首先提升本地的人才密度和規(guī)模（深圳最早的虛擬大學(xué)園，主要開展在職教育），要先做人才供給，再做技術(shù)供給。三是要引導(dǎo)新型研發(fā)機構(gòu)與產(chǎn)業(yè)界開展聯(lián)合研發(fā)（也包括聯(lián)合人才引進(jìn)），做強需求導(dǎo)向的科研和創(chuàng)新活動，而不是撇開產(chǎn)業(yè)的現(xiàn)實技術(shù)需求，去做高?？蒲性核某晒D(zhuǎn)化。四是要構(gòu)建機制，利用新型研發(fā)機構(gòu)提升企業(yè)研發(fā)能力。即要構(gòu)建一種培育和轉(zhuǎn)移機制，讓新型研發(fā)機構(gòu)做“企業(yè)研發(fā)能力的孵化器”，而不是一直讓新型研發(fā)機構(gòu)代替企業(yè)做研發(fā)。例如，可以在新型研發(fā)機構(gòu)中設(shè)立企業(yè)研發(fā)育成中心。育成中心內(nèi)設(shè)立某某企業(yè)（預(yù)備）實驗室，開展企業(yè)“出題”的研發(fā)活動，其資金、人才和研發(fā)條件由育成中心提供（招聘人才的人事關(guān)系可以落在育成中心，優(yōu)秀的研發(fā)人才許諾3年后可以獲得新型研發(fā)機構(gòu)的聘任關(guān)系，以提高人才吸引力），但可以作為企業(yè)自己的研發(fā)組織享受相關(guān)政策，參與高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定。根據(jù)研發(fā)進(jìn)展情況和企業(yè)意愿需求，企業(yè)（預(yù)備）實驗室的設(shè)備、人才和成果在適當(dāng)時機（3年孵化器）允許企業(yè)整包收購，整建制轉(zhuǎn)化為企業(yè)正式的研發(fā)中心。

第二，科技資源豐富，但產(chǎn)業(yè)相對薄弱。針對這種情況，新型研發(fā)機構(gòu)建設(shè)的核心策略，是利用新型研發(fā)機構(gòu)改造傳統(tǒng)科技資源。一是在新型研發(fā)機構(gòu)的建設(shè)模式上，要“重軟輕硬”，主要做軟性的制度平臺，而不是建大樓、買設(shè)備，這些硬件條件在傳統(tǒng)高?？蒲袡C構(gòu)里都有，且利用率不足。新型研發(fā)機構(gòu)重點要構(gòu)建一個新的“制度空間”，讓傳統(tǒng)高校科研院所里的人才和技術(shù)能在這個新的制度空間里得到激勵和轉(zhuǎn)化。二是要做強新型研發(fā)機構(gòu)的科技孵化和科技投資功能。一方面這兩項功能是促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化、實現(xiàn)技術(shù)價值所必須，另一方面這兩項功能在傳統(tǒng)的科研機構(gòu)里難以實現(xiàn)，所以，要引導(dǎo)新型研發(fā)機構(gòu)重點發(fā)展這兩項功能。相應(yīng)的，在人才和科研活動上，可以以“鏈接和整合”的方式為主，而不必非要招引和組建多龐大的人才團隊，爭取多少的科研項目。三是因為本地產(chǎn)業(yè)薄弱，所以要重點發(fā)揮新型研發(fā)機構(gòu)產(chǎn)業(yè)引育功能，即將新型研發(fā)機構(gòu)作為本地新興產(chǎn)業(yè)的播種器。要做產(chǎn)業(yè)“從0到1”的培育，自然就用到上面說的投資和孵化功能。四是因為本地科教資源豐富，所以在實際操作上，這些地方的新型研發(fā)機構(gòu)主要采取和本地傳統(tǒng)科研機構(gòu)共建的形式，但也要注重引入外部資源，形成制衡效應(yīng)與鲇魚效應(yīng)。例如，中國科學(xué)院深圳先進(jìn)技術(shù)研究院理事會中有香港中文大學(xué)，這一設(shè)計，為深圳先研院在管理決策上實現(xiàn)自主化和與國際接軌貢獻(xiàn)良多。

第三，科技資源豐富，產(chǎn)業(yè)也比較發(fā)達(dá)。針對這種情況，新型研發(fā)機構(gòu)建設(shè)策略的核心，是增進(jìn)科技板塊和產(chǎn)業(yè)板塊之間的聯(lián)系。一是要多發(fā)展聯(lián)盟型、網(wǎng)絡(luò)化的新型研發(fā)機構(gòu)，讓新型研發(fā)機構(gòu)去整合區(qū)域創(chuàng)新主體，活化區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)。二是要增加前沿領(lǐng)域、新興領(lǐng)域和偏基礎(chǔ)端的新型研發(fā)機構(gòu)布局，讓新型研發(fā)機構(gòu)去面向十年、二十年以后的星辰大海的事情（例如，北京的新型研發(fā)機構(gòu)建設(shè)，許多都體現(xiàn)了這種目標(biāo)導(dǎo)向）。實際上，發(fā)達(dá)的產(chǎn)業(yè)板塊，會自動發(fā)揮對科技板塊的策動功能，使其“為我所用”。這種策動作用，可以以新型研發(fā)機構(gòu)的形式體現(xiàn)，卻不必然和唯一的以新型研發(fā)機構(gòu)的形式體現(xiàn)，最根本的，是放開放活傳統(tǒng)高校和科研院所，讓企業(yè)的意志、企業(yè)的需求、企業(yè)的資金可以進(jìn)入到里面。

對于科技資源和產(chǎn)業(yè)集群都比較薄弱的地方，則建議先從企業(yè)招引和產(chǎn)業(yè)集群培育做起，在新型研發(fā)機構(gòu)的建設(shè)策略上，要突出多主體聯(lián)合、項目化，突出作為人才和企業(yè)孵化載體的功能。

三、新型研發(fā)機構(gòu)發(fā)展策略的動態(tài)調(diào)整

隨著新型研發(fā)機構(gòu)自身發(fā)展和區(qū)域創(chuàng)新體系的演化，新型研發(fā)機構(gòu)需要持續(xù)調(diào)整自身的發(fā)展策略和階段目標(biāo)。

第一，就地方政府而言，其關(guān)鍵策略還有：一是要先綜合，再細(xì)分。即先建設(shè)綜合性的新型研發(fā)機構(gòu)，在方向和領(lǐng)域選擇上體現(xiàn)寬范圍、包容性，待3～5年后某一細(xì)分領(lǐng)域發(fā)展較好時，再以“裂變”方式獨立門戶。而不是一開始追求數(shù)量，設(shè)立很多機構(gòu)，導(dǎo)致投入和管理成本高昂，山頭林立。二是對新型研發(fā)機構(gòu)的管理要體現(xiàn)“合同管理”“績效管理”的原則。傳統(tǒng)科研機構(gòu)被管得太死、缺乏活力，就是因為與政府是直接的剛性聯(lián)系，政府直接介入科研機構(gòu)內(nèi)部管理，因此，在新型研發(fā)機構(gòu)的管理上，要避免直接管理的慣性，以合同管理和外部績效評價為主，避免直接介入新型研發(fā)機構(gòu)的內(nèi)部管理活動。

第二，就新型研發(fā)機構(gòu)自身而言，其在發(fā)展策略上，比較關(guān)鍵的有：一是在發(fā)展的前3～5年，要重點構(gòu)建起自己的“商業(yè)模式”。除去以基礎(chǔ)研究為主的新型科研機構(gòu)，對于大多數(shù)新型研發(fā)機構(gòu)，都需要拓展政府之外的經(jīng)營性收入，無論是來自企業(yè)的委托研發(fā)收入，還是孵化企業(yè)的投資收益。這對于新型研發(fā)機構(gòu)的能力建設(shè)，構(gòu)建與產(chǎn)業(yè)界的聯(lián)系，以及實現(xiàn)中長期的可持續(xù)發(fā)展，都非常重要。二是要持續(xù)增進(jìn)與傳統(tǒng)高校、科研院所、企業(yè)的聯(lián)系，讓人才、技術(shù)、項目和資金在這些不同主體間雙向流動起來。這種與其他創(chuàng)新主體的聯(lián)系和流動性，對于新型研發(fā)機構(gòu)的長期發(fā)展也非常重要。

此外，針對龍頭企業(yè)，無論是民營企業(yè)，還是大國企、大央企設(shè)立的新型研發(fā)機構(gòu)，在發(fā)展策略上，要做突出需求牽引、任務(wù)導(dǎo)向，主要作為重大攻關(guān)任務(wù)的組織平臺，包括關(guān)鍵“卡脖子”技術(shù)和新興技術(shù)。這一類新型研發(fā)機構(gòu)，要充分利用企業(yè)的產(chǎn)業(yè)知識、產(chǎn)業(yè)場景和應(yīng)用配套，通過一套機制，將高?？蒲性核娜瞬懦浞謩訂T起來，形成大會戰(zhàn)和大協(xié)同。