以科技倫理治理推動(dòng)實(shí)現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)

■文/葛海濤（中國科協(xié)創(chuàng)新戰(zhàn)略研究院）

近年來我國不斷加強(qiáng)科技倫理治理體系建設(shè)。以國家科技倫理委員會(huì)的成立和《關(guān)于加強(qiáng)科技倫理治理的意見》出臺(tái)為標(biāo)志，我國政府持續(xù)完善制度保障，推動(dòng)各倫理主體履行主體責(zé)任，加強(qiáng)教育與培訓(xùn)，共同建立囊括科研全流程、具備高度前瞻性與倫理敏感性的科技倫理監(jiān)管體系。良好的科技倫理治理有利于科技發(fā)展向善、合規(guī)，避免風(fēng)險(xiǎn)與爭議。因而應(yīng)進(jìn)一步加強(qiáng)科技倫理治理體系建設(shè)，推動(dòng)實(shí)現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)。

一、科技倫理是現(xiàn)代科技發(fā)展的必然應(yīng)對(duì)

科學(xué)技術(shù)是伴隨著風(fēng)險(xiǎn)與不確定性的，其設(shè)計(jì)與創(chuàng)新活動(dòng)中滲透著大量復(fù)雜的社會(huì)價(jià)值與倫理因素，因而成為倫理學(xué)所探討的對(duì)象。在科學(xué)技術(shù)成為人們關(guān)注對(duì)象的同時(shí)，與之相關(guān)的倫理問題也會(huì)浮出水面?，F(xiàn)代科學(xué)初興時(shí)，科技倫理問題便已經(jīng)被探討。例如現(xiàn)代科學(xué)的奠基人之一弗朗西斯·培根在其著作《新大西洲》中就設(shè)想出以科學(xué)技術(shù)的不斷進(jìn)步推動(dòng)人民福祉不斷提升的理想社會(huì)。又如19世紀(jì)初瑪麗·雪萊所著世界第一部科幻作品《弗蘭肯斯坦》（又譯作《科學(xué)怪人》）就借由醫(yī)學(xué)科學(xué)引發(fā)的倫理問題展開對(duì)人性的探討。這兩部作品分別描述的圖景可以看作西方知識(shí)分子對(duì)科技發(fā)展愿景的兩種典型思考：一種是寄希望于科技良好發(fā)展以推動(dòng)社會(huì)進(jìn)步，另一種是警惕科技發(fā)展的黑暗面。由此可引申出科技倫理的兩個(gè)主要考量：一方面是科技向善發(fā)展，促進(jìn)提升人類福祉；另一方面是科技要負(fù)責(zé)任發(fā)展，減少科技發(fā)展帶來的風(fēng)險(xiǎn)。

現(xiàn)代科技倫理的興起一般被認(rèn)為始于二戰(zhàn)后期。曼哈頓計(jì)劃的成功實(shí)施被學(xué)界普遍認(rèn)為是現(xiàn)代科技倫理議題被廣泛討論的開端。二戰(zhàn)結(jié)束后，冷戰(zhàn)局勢下的世界被核戰(zhàn)陰霾籠罩，以部分頂尖物理學(xué)家等為代表的科技界有識(shí)之士奔走呼吁世界和平，避免核戰(zhàn)爭的爆發(fā)。此外，二戰(zhàn)后的紐倫堡審判，在對(duì)納粹的醫(yī)學(xué)領(lǐng)域戰(zhàn)犯的審判過程中出臺(tái)了《紐倫堡法典》等有關(guān)人體試驗(yàn)的倫理規(guī)范文件，為醫(yī)學(xué)等領(lǐng)域的倫理規(guī)范奠定了基礎(chǔ)。之后，科技倫理議題討論的范圍與深度不斷拓展與加深。20世紀(jì)60年代美國生物學(xué)家、科普作家蕾切爾·卡遜的著作《寂靜的春天》引發(fā)各國對(duì)化學(xué)污染的反思，70年代核倫理、環(huán)境倫理與生命倫理成為研究熱點(diǎn)，80年代蘇聯(lián)切爾諾貝利核電站事故、印度博帕爾毒氣泄漏事故引起全球?qū)思夹g(shù)、化學(xué)工業(yè)安全性的高度關(guān)注。之后，基因技術(shù)、合成生物學(xué)技術(shù)等將科技倫理問題提升到人類學(xué)與哲學(xué)層面。進(jìn)入21世紀(jì)，互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、物聯(lián)網(wǎng)、人工智能等技術(shù)興起、流行并迅速改變了社會(huì)生產(chǎn)生活秩序。這在引發(fā)信息爆炸與創(chuàng)新組織形式變革，推動(dòng)工業(yè)革命4.0等重大產(chǎn)業(yè)升級(jí)，深刻改變?nèi)藗兊臏贤ㄅc生活方式，影響力滲透至經(jīng)濟(jì)、政治、文化等各個(gè)角落的同時(shí)，也引發(fā)了人們關(guān)于人工智能的風(fēng)險(xiǎn)、大數(shù)據(jù)對(duì)個(gè)人隱私的侵犯、互聯(lián)網(wǎng)帶來的虛假信息泛濫等倫理思考。

二、科技倫理治理已成為世界各國共識(shí)

科技倫理議題廣受關(guān)注，科技倫理治理也被各國政府提上日程。聯(lián)合國1975年通過《利用科學(xué)和技術(shù)進(jìn)展以促進(jìn)和平并造福人類宣言》，倡導(dǎo)世界各國以和平、向善的方向推動(dòng)科技成果的利用。此后還有《世界人類基因組與人權(quán)宣言》（1997年）、《國際人類基因數(shù)據(jù)宣言》（2003）、《世界生物倫理與人權(quán)宣言》（2005）等一系列全球性倡議發(fā)布。

在國家層面， 美國是西方各國科技倫理治理制度建設(shè)的先驅(qū)。在20 世紀(jì)50 至60年代的威洛布魯克肝炎研究事件（Willowbrook Hepatitis Study）、猶太慢性病醫(yī)院事件（Jewish Chronic Disease Hospital）等科技倫理事件曝光，特別是持續(xù)四十余年的塔斯基吉梅毒試驗(yàn)（Tuskegee Syphilis Experiment）在1972年被曝光并引起美國社會(huì)震驚后，美國開始著力推動(dòng)科技倫理治理體系建設(shè)。美國國會(huì)1974年通過了《國家研究法案》，并在之后依照該法案成立了“國家保護(hù)生物醫(yī)學(xué)和行為研究人類受試者委員會(huì)”。該委員會(huì)于1979年發(fā)布了《保護(hù)研究中的研究對(duì)象的倫理原則與指導(dǎo)方針》，即著名的《貝爾蒙特報(bào)告》，提出了三項(xiàng)涉及研究對(duì)象的研究倫理原則：對(duì)人的尊重、善行、公正。這為美國的科技倫理治理體系建設(shè)奠定了基礎(chǔ)，并深刻影響了英、加、澳等國的科技倫理政策制定與立法。經(jīng)歷數(shù)十年的發(fā)展積累，歐美多國逐步形成了政府、機(jī)構(gòu)、大學(xué)、科技組織與企業(yè)等科技倫理主體各自承擔(dān)責(zé)任的科技倫理治理體系。例如美國1995年后逐漸形成了國家倫理委員會(huì)建制，在科技倫理治理的政策制定與實(shí)施方面發(fā)揮作用。

當(dāng)前，隨著科技全球化的發(fā)展，科技倫理治理已不局限于一國一地，而是形成了需要全球各國共同參與的格局。諸如氣候變化、環(huán)境污染等問題需要各國同心協(xié)力解決，大數(shù)據(jù)、互聯(lián)網(wǎng)等技術(shù)使得數(shù)字安全、虛假信息等問題成為影響全球的國際性問題，“倫理傾銷”等當(dāng)代科技倫理新難題凸顯各國需構(gòu)建更加公平的伙伴關(guān)系，推動(dòng)普惠公正的國際科技治理。這需要全球各國，尤其是廣大發(fā)展中國家能夠走上國際科技治理的舞臺(tái)，共同參與，發(fā)出聲音，在新的科技發(fā)展形勢下推動(dòng)建立國際科技倫理規(guī)范。

三、我國科技倫理治理體系建設(shè)正當(dāng)其時(shí)

我國科技事業(yè)發(fā)展中不乏對(duì)倫理的關(guān)注。早在1988年，科技部的前身國家科委就推動(dòng)發(fā)布了《實(shí)驗(yàn)動(dòng)物管理?xiàng)l例》，1993年發(fā)布《基因工程安全管理辦法》，2003年會(huì)同當(dāng)時(shí)的衛(wèi)生部發(fā)布了《人胚胎干細(xì)胞研究倫理指導(dǎo)原則》，2006年發(fā)布《關(guān)于善待實(shí)驗(yàn)動(dòng)物的指導(dǎo)性意見》。衛(wèi)生部2007年發(fā)布了《涉及人類的生物醫(yī)學(xué)研究倫理審查辦法》。國家食品藥品監(jiān)督管理局2010年發(fā)布《藥物臨床試驗(yàn)倫理審查工作指導(dǎo)原則》。國務(wù)院于2007年發(fā)布《人類器官移植條例》，2019年發(fā)布《人類遺傳資源管理?xiàng)l例》。然而，這些治理措施僅限于各部門所轄領(lǐng)域，未形成國家層面普適性的科技倫理治理體系。

黨的十八大以來，我國科技發(fā)展突飛猛進(jìn)，從跟跑、并跑到部分領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)領(lǐng)跑，在部分領(lǐng)域深入“無人區(qū)”，由此也觸及倫理層面的張力。近年來賀建奎“基因編輯嬰兒”等科技倫理事件引起巨大爭議，引發(fā)社會(huì)輿情，也促使我國政府與學(xué)界更加重視科技倫理問題。2019年7月24日，習(xí)近平總書記主持中央全面深化改革委員會(huì)第九次會(huì)議，會(huì)議審議通過了《國家科技倫理委員會(huì)組建方案》，我國科技倫理治理有了國家層面的組織架構(gòu)。2022年3月中共中央辦公廳和國務(wù)院辦公廳印發(fā)了《關(guān)于加強(qiáng)科技倫理治理的指導(dǎo)意見》（以下簡稱《意見》），這是我國首部國家層面整體性的科技倫理治理指導(dǎo)綱領(lǐng)。《意見》指出，科技倫理是促進(jìn)科技事業(yè)健康發(fā)展的重要保障，要求建立健全體制機(jī)制和保障措施，建立完善符合我國國情、與國際接軌的科技倫理制度，塑造科技向善的文化理念，促進(jìn)我國科技事業(yè)健康發(fā)展，為增進(jìn)人類福祉、推動(dòng)構(gòu)建人類命運(yùn)共同體提供支撐。這對(duì)我國科技倫理治理體系建設(shè)提出了明確的新要求。國家科技倫理委員會(huì)的成立和《意見》的出臺(tái)標(biāo)志著我國科技倫理治理體系建設(shè)進(jìn)入新階段。進(jìn)一步落實(shí)《意見》指示，在各領(lǐng)域各層級(jí)全面開展科技倫理治理體系建設(shè)正當(dāng)其時(shí)。

四、我國科技倫理治理的主要著力點(diǎn)

面對(duì)百年未有之大變局，科技已成為大國間綜合國力競爭中的重要因素。在此形勢下，針對(duì)當(dāng)下科技發(fā)展浪潮與未來科技發(fā)展趨勢，為推動(dòng)我國科技事業(yè)健康發(fā)展，加快實(shí)現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)，我國科技倫理治理應(yīng)在國家科技倫理委員會(huì)架構(gòu)下、在《意見》指導(dǎo)下落實(shí)各倫理主體的主體責(zé)任，逐步完成倫理治理體系構(gòu)建，以增進(jìn)人類福祉、尊重生命權(quán)利、堅(jiān)持公平公正、合理控制風(fēng)險(xiǎn)、保持公開透明的整體原則，實(shí)現(xiàn)倫理先行、依法依規(guī)、敏捷治理、立足國情和開放合作的科技倫理治理。這需要從四個(gè)方面著手。

一是整合學(xué)界力量，加強(qiáng)科技倫理的理論與實(shí)踐研究。當(dāng)前中國科協(xié)正積極推動(dòng)科技倫理學(xué)會(huì)的籌建工作?？萍紓惱眍I(lǐng)域的全國學(xué)會(huì)的建立和運(yùn)行將成為我國科技類社團(tuán)積極參與科技倫理治理的標(biāo)志性事件。這代表我國科技倫理領(lǐng)域終于有了一個(gè)全國性的學(xué)會(huì)組織，廣泛聯(lián)系與整合研究力量，開展學(xué)術(shù)交流，針對(duì)科技倫理的理論與實(shí)踐上的重大課題組織開展研究，持續(xù)推動(dòng)我國科技倫理學(xué)科建設(shè)，為我國科技倫理治理提供有力的學(xué)術(shù)支撐。

二是進(jìn)一步完善體制機(jī)制建設(shè)和制度保障。按照《意見》要求，科技倫理體制機(jī)制建設(shè)需要政府、創(chuàng)新主體、科技類社團(tuán)以及科技人員共同承擔(dān)主體責(zé)任。這尤其需要我國各級(jí)科技主管部門與機(jī)構(gòu)在完善科技倫理規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)、建立健全審查和監(jiān)管制度、提升科技倫理治理法治化水平等方面發(fā)力，為科技倫理治理提供制度保障。

三是在機(jī)構(gòu)層面落實(shí)科技倫理審查監(jiān)管措施。中國科協(xié)2021年所做調(diào)查顯示，高達(dá)58.1%的科技工作者不知道自己所在單位是否有科技倫理審查機(jī)構(gòu)，55.1%認(rèn)為高等教育中科技倫理部分不足，且相當(dāng)比例的科技工作者認(rèn)為所在機(jī)構(gòu)的科技倫理治理各項(xiàng)措施落實(shí)不足。高校、科研院所等創(chuàng)新主體是打通科技倫理治理路徑“最后一公里”的關(guān)鍵力量。在機(jī)構(gòu)層面真正落實(shí)科技倫理審查監(jiān)管的各項(xiàng)舉措，是決定我國科技倫理治理體系建設(shè)是否落地的關(guān)鍵之一。

四是加強(qiáng)國際交流合作，推動(dòng)我國積極參與國際科技治理。科技向善、負(fù)責(zé)任發(fā)展，謀求人類共同福祉的科技倫理價(jià)值觀在全世界有著廣泛認(rèn)同，是我國參與國際科技治理的重要切入點(diǎn)?！皞惱韮A銷”等現(xiàn)象凸顯出當(dāng)前國際上科技倫理治理不公平不公正的一面，引起各國尤其是發(fā)展中國家的廣泛關(guān)注。中國作為全球最大的發(fā)展中國家，同時(shí)也逐步發(fā)展為科技強(qiáng)國，在國際科技倫理的規(guī)范與標(biāo)準(zhǔn)的制定、國際科技倫理議題的設(shè)置等方面大有可為。我國可積極參與并推動(dòng)科技倫理的國際交流與合作，發(fā)出中國聲音，提出中國方案，彰顯負(fù)責(zé)任大國形象，以科技向善謀求人類命運(yùn)共同體的共同福祉。